华 富 健 康 文娱 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年第 4 季 度 报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
报告 送 出日期：2016 年 1 月21 日
华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2016 年 1 月 20 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期间 为2015 年10 月1 日至 2015 年12 月 31 日。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华富健 康文 娱灵 活配 置混 合
基金主 代码 001563
交易代 码 001563
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月4 日
报告期 末基 金份 额总 额 103,302,473.11 份
投资目 标
本基金 通过 深入 研究 并积 极投资 于健 康文 娱主 题相
关的优 质上 市公 司， 精选 个股， 分享 其发 展和 成长 的
机会， 力求 超额 收益 与长 期资本 增值 。
投资策 略
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 、
证券市 场以 及健 康文 娱相 关行业 的发 展趋 势， 评估 市
场的系 统性 风险 和各 类资 产的预 期收 益与 风险 ， 据 此
合理制 定和 调整 股票 、 债 券等各 类资 产的 比例 ， 在 保
持总体 风险 水平 相对 稳定 的基础 上， 力争 投资 组合 的
稳定增 值。 此外 ， 本 基金 将持续 地进 行定 期与 不定 期
的资产 配置 风险 监控 ，适 时地做 出相 应的 调整 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×50 % ＋上证 国债 指数 收益 率
×50% 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 但低 于股 票型 基金 ，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年10 月1 日 － 2015 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 17,380,599.36
2.本期 利润
36,367,680.48
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2573
4.期末 基金 资产 净值 125,227,340.31
5.期末 基金 份额 净值 1.212
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 21.08% 1.71% 9.20% 0.84% 11.88% 0.87%
华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据《 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 的规 定， 本基金 的资 产配 置范
围为： 股票 投资 比例 为基 金资产 的 0%-95% ， 投 资于 本基金 合同 界定 的健 康文 娱主题 相关 证券 不 低
于非现 金基 金资 产 的80% ；权证 投资 比例 不得 超过 基金资 产净 值 的3% ；保 持 现金或 者到 期日 在一
年以内 的政 府债 券投 资比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基 金
投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当的 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 合同 生效 未满
一年。 本基 金建 仓期 为2015 年8 月4 日到 2016 年2 月 4 日。 本报 告期 ，本 基金仍 在建 仓期 内。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈启明
华 富 健 康 文 娱 灵 活 配
置 混 合 型 基 金 基 金 经
2015 年8 月4
日
- 九年
复旦大 学会 计学 硕士 ， 本
科学历 ， 历任 日盛 嘉富 证华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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理 、 华 富 价 值 增 长 混
合 型 基 金 基 金 经 理 、
华 富 竞 争 力 优 选 混 合
基 金 基 金 经 理 ， 研 究
发展部 副总 监
券上海 代表 处研 究员 、 群
益证券上海代表处研究
员、 中银 国际 证券 产品 经
理，2010 年 2 月 加入 华
富基金 管理 有限 公司 ， 任
行业 研究员、2013 年 3
月1 日至2014 年9 月25
日任成长趋势股票型基
金基金 经理 助理 。
高靖瑜
华 富 健 康 文 娱 灵 活 配
置 混 合 型 基 金 基 金 经
理 、 华 富 策 略 精 选 混
合型基 金基 金经 理
2015 年8 月4
日
- 十五年
复旦大 学金 融学 硕士 ， 本
科学历 。 历任 金鼎 综合 证
券 （ 维京 ） 股 份有 限公 司
上海代 表处 研究 员 、 上 海
天相投资咨询有限公司
研究员 ，2007 年 7 月加
入华富基金管理有限公
司， 任行 业研 究员 ，2013
年3 月1 日至2014 年12
月 14 日 任华 富价 值增 长
混合型基金基金经理助
理。
注：这 里的 任职 日期 指 基 金成立 之日 。证 券从 业年 限的计 算标 准上 ，证 券从 业的 含 义遵 从行 业协
会《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人认真 遵循 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 相关法 律法 规，
对本基 金的 管理 始终 按照 基金合 同、 招募 说明 书的 要求和 公司 制度 的规 定进 行。本 基金 的交 易行
为合法 合规 ，未 发现 异常 情况； 相关 信息 披露 真实 、完整 、准 确、 及时 ；基 金各种 账户 类、 申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会《 证券 投 资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》等 相关 法规
要求， 结合 实际 情况 ，制 定了《 华富 基金 管理 有限 公司公 平交 易管 理制 度》 ，对证 券的 一级 市场
申购、 二级 市场 交易 相关 的研究 分析 、投 资决 策、 授权、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理环 节全
部纳入 公平 交易 管理 中， 实行事 前控 制、 事中 监控 、事后 分析 反馈 的流 程化 管理。 在制 度和 流程
上确保 各组 合享 有同 等信 息知情 权、 均等 交易 机会 ，并保 持各 组合 的独 立投 资决策 权。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。 本基 金报告 期内 不存 在参 与 的 交易所 公开 竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和 运 作分析
四季度 沪 深300 指数 累计 上涨 16.49% ， 创 业板 指累 计上 涨 30.32% ， 市场 延续9 月的 反弹 趋势 ，
创业板 表现 尤佳 ； 从成 交 看， 也是 创业 板聚 集了 大 部分人 气 ， 环 比成 交略 增 ， 蓝 筹板 块成 交萎 缩。
不过总 体看 四季 度市 场波 段震荡 加剧 ，题 材和 热点 持续性 较弱 ，市 场缺 乏主 线和合 力。
本基金 四季 度持 仓中 仍以 健康与 文娱 这两 大基 金主 题相关 行业 配置 为主 ，重 点配置 行业 包括
生物医 药、 传媒 、计 算机 、农业 等， 结构 中更 偏重 成长股 ，较 为受 益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 于2015 年8 月4 日 正式成 立。 截止2015 年 12 月 31 日， 本基 金份 额净 值为 1.212 元，
累计份 额净 值 为1.212 元 。 报告 期， 本基 金份 额净 值增长 率 为 21.08% ， 同 期 业绩比 较基 准收 益率
为9.20% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年四 季度 中国 经济 名 义 GDP 增速 依然 在下 滑趋 势中， 先导 指 标PMI 较为 低迷，PPI 继续
收缩， 新开 工投 资、 铁路 货运量 、用 电量 、工 业利 润等数 据均 体现 出单 边下 跌迹象 ，所 以在 终端
CPI 上 ， 即 使 15 年 一二 线 楼市回 暖， 但是 依然 无力 提振通 货膨 胀率 。 人 民币 汇率在 加 入 SDR 后出
现剧烈 贬值 ， 释放 出央 行 需要维 持区 域主 导货 币的 双向波 动的 市场 化属 性 ； 另外 ， 美 联储12 月加
息开启 新一 轮利 率上 行周 期，也 给人 民币 汇率 带来 较大压 力。
展望2016 年 ， 汇 率压 力 、 供给侧 改革 等 ， 给 货币 端 和经济 端都 带来 一定 压力 ， 整 体经 济环 境
偏弱， 市场 风险 偏好 有所 下降， 我们 后期 投资 将更 侧重选 择行 业趋 势以 及公 司业绩 均向 上的 标的 ，
希望通 过时 点的 把握 取得 更好地 收益 。行 业上 还是 更倾向 于趋 势向 上的 行业 ，供给 侧出 清带 来的
周期行 业波 段性 机会 也会 重点关 注。
4.7 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 112,604,121.66 88.99
其中： 股票
112,604,121.66 88.99
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
13,665,755.03 10.80
8 其他资 产
267,536.97 0.21
9 合计
126,537,413.66
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净 值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 6,294,600.00 5.03
B 采矿业 - -
C 制造业 45,344,259.36 36.21
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 13,926,008.24 11.12
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 14,551,786.50 11.62
J 金融业 8,261,600.00 6.60
K
房地产 业
4,433,600.00 3.54
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,263,000.00 1.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
2,459,077.04 1.96 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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R 文化、 体育 和娱 乐业
11,882,440.52 9.49
S 综合 4,187,750.00 3.34
合计 112,604,121.66 89.92
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600420 现代制 药 150,000 6,265,500.00 5.00
2 002439 启明星 辰 167,000 5,344,000.00 4.27
3 300336 新文化 120,000 5,040,000.00 4.02
4 600276 恒瑞医 药 100,000 4,912,000.00 3.92
5 002117 东港股 份 100,000 4,602,000.00 3.67
6 601688 华泰证 券 230,000 4,535,600.00 3.62
7 300007 汉威电 子 130,000 4,446,000.00 3.55
8 600158 中体产 业 170,000 4,433,600.00 3.54
9 002714 牧原股 份 90,000 4,236,300.00 3.38
10 600701 工大高 新 175,000 4,187,750.00 3.34
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比 例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 报告 期末 本基 金无 股指期 货投 资。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基 金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 74,603.53
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,671.84
5 应收申 购款 184,261.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 267,536.97
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600420 现代制 药 6,265,500.00 5.00 长期停 牌
2 300336 新文化 5,040,000.00 4.02 临时停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间 可 能存 在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 244,555,772.82 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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报告期 期间 基金 总申 购份 额 13,024,511.23
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 154,277,810.94
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 103,302,473.11
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,002,600.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,002,600.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
9.68
注：基 金管 理人 投资 本基 金的费 率按 照基 金合 同及 招募说 明书 的规 定确 定， 符合公 允性 要求 ，申
购买入 总份 额里 包含 红利 再投、 转换 入份 额。 赎回 卖出总 份额 里包 含转 换出 份额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 本基 金管 理人 没有申 购、 赎回 或者 买卖 本基金 份额 的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、华 富健 康文 娱灵 活配 置 混合型 证券 投资 基 金 基金 合同
2 、华 富健 康文 娱灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议
3 、华 富健 康文 娱灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书
4 、报 告期 内华 富健 康文 娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
8.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 相关 公开披 露信 息也 可以 登录 基金管 理人 网站
查阅。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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