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华富恒利债券A(001086)

华富恒利债券:2015年第四季度报告查看PDF公告

 
 
华 富 恒 利 债券 型 证 券 投资 基 金 2015 年第4
季度报告 
 
2015 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金 管 理人 : 华富 基金 管 理有 限公 司 
基金 托 管人 : 招商 银行 股 份有 限公 司 
报告 送 出日 期:2016 年 1 月21 日 
 
 
 华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 15 页


§1 重要 提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。








基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于2016 年1 月 20 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 、投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。








基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 财务 资料 未经 审计 。





本报告 期间 为2015 年10 月1 日至 2015 年12 月 31 日。 §2 基金 产 品概 况 基金简 称 华富恒 利债 券 场内简 称 基 金主 代码 001086- 交易代 码 001086 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年8 月 31 日 报告期 末 基 金份 额总 额 510,644,164.94 份 投资目 标 在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上, 通 过积极 主动 的投 资管 理, 追求较 高的 当期 收益 和 长期回 报, 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增 值 。 投资策 略 本基金 以久 期和 流动 性管 理作为 债券 投资 的核 心,在 动态 避险 的基 础上 ,追求 适度 收益 。 业绩比 较基 准 中证全 债指 数 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较 低风险 品种 , 其 预期 风险 与预期 收益 高于 货币 市 场基金 ,低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。 基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 招商银 行股 份有 限公司 下属分 级基 金的 基金 简称 华富恒 利债 券A 华富恒 利债 券C 下属分 级基 金的 场内 简称 - - 下属分 级基 金的 交易 代码 001086 001087 下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - - 下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - - 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 401,497,282.82 份 109,146,882.12 份 下属分 级基 金的 风险 收益 特征 - - 华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 3 页 共 15 页





§3 主要 财 务指 标和 基金 净值 表现 3.1 主 要财 务指 标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 10 月1 日 - 2015 年 12 月31 日 ) 华富恒 利债 券A 华富恒 利债 券C 1 . 本 期已 实现 收益 3,833,988.94 1,085,939.09 2 .本 期利 润 5,588,062.98 1,729,745.09 3 .加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0161 0.0159 4 .期 末基 金资 产净 值 408,368,095.52 110,856,181.83 5 .期 末基 金份 额净 值 1.0170 1.0160 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


2 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表 现 3.2.1 本 报告 期基 金 份额 净值 增 长率 及其 与 同期 业绩 比 较基 准收 益 率的 比较 华富恒利债券 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 1.70% 0.1517% 2.75% 0.07% -1.05% 0.0810% 华富恒利债券 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率 标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 1.60% 0.1517% 2.75% 0.07% -1.15% 0.0810%


带 格式表格 带 格式表格华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 4 页 共 15 页


3.2.2 自 基金 合同 生 效以 来基 金 份额 累计 净 值增 长率 变 动及 其与 同 期业 绩比 较 基准 收 益 率变 动的 比 较 华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 5 页 共 15 页


华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 6 页 共 15 页


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注:根 据《 华富 恒利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》的规 定, 本基 金的 资产 配置范 围为 :投 资于 债券资 产的 比例 不低 于基 金资产 的80% , 股 票、 权证 等权益 类资 产比 例不 超过 基金资 产 的20%,其 中,本 基金 持有 的全 部权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的3 % ;投 资于 现金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。如 法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后, 可以 将其 纳入 投资范 围。 本基 金合 同生 效未满 一年 。本 基金 建仓期 为2015 年8 月31 日到2016 年2 月 29 日。 本报告 期, 本基 金仍 在建 仓期内 。 3.3 其 他指 标


§4 管理 人 报告 4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 胡伟 华 富 恒 利 债 券 型 基 金 经 理 、 华 富 2015 年8 月 31 日 - 十一年 中 南 财 经 政 法 大 学 经 济 学 学 士 、 本 科 学 历 , 曾 任 珠 海 市 带 格式表格华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 8 页 共 15 页


旺 财 保 本 混 合 型 基 金 经 理 、 华 富 恒 稳 纯 债 债 券 型 基 金 经 理 、 华 富 收 益 增 强 债 券 型 基 金 经 理 、 华 富 保 本 混 合 型 基 金 经 理 、 华 富 恒 富 分 级 债 券 型 基 金 经 理 、 华 富 恒 财 分 级 债 券 型 基 金 经 理 、 公 司 公 募 投 资 决 策 委 员 会 成 员 、 公 司 总 经 理 助 理 、 固 定 收 益部总 监 商 业 银 行 资 金 营 运 部 交 易 员,从 事 债 券 研 究 及 债 券 交 易工作 , 2006 年 11 月 加入 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 债 券 交 易 员 、 华 富 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 助 理 、 固 定 收 益部副 总监 、2009 年 10 月 19 日至2014 年11 月17 日任 华 富 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理、2014 年8 月7 日至 2015 年2 月11 日 任华 富灵 活配 置 混合型 基金 基金 经理 。 张惠 华 富 恒 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理 、 华 富 旺 财 保 本 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 华 富 保 本 混 合 型 基 金 基 金 经 理 2015 年8 月 31 日 - 八年 合 肥 工 业 大 学 产 业 经 济 学 硕 士、研 究生 学历 ,2007 年 6 月 加 入 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 , 先 后 担 任 研 究 发 展 部 助 理 行业 研究 员、 行业 研究 员、 固收研 究员 ,2012 年5 月21 日至 2014 年 3 月 19 日任 华 富 策 略 精 选 混 合 型 基 金 基 金 经理助 理,2014 年 3 月 20 日至2014 年11 月18 日任 华 富 保 本 混 合 型 基 金 基 金 经 理 助理。 注:这 里的 任职 日期 是指 该基金 成立 之日 。证 券从 业年限 的计 算标 准上 ,证 券从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报 告 期内 本基 金 运作 遵规 守 信情 况的 说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人认真 遵循 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 相关法 律法 规, 对本基 金的 管理 始终 按照 基金合 同、 招募 说明 书的 要求和 公司 制度 的规 定进 行。本 基金 的交 易行 为合法 合规 ,未 发现 异常 情况; 相关 信息 披露 真实 、完整 、准 确、 及时 ;基 金各种 账户 类、 申购 赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ,未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。 4.3 公 平交 易专 项 说明 4.3.1 公 平交 易制 度 的执 行情 况 本基金 管理 人根 据中 国证 监会《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》等 相关 法规 要求, 结合 实际 情况 ,制 定了《 华富 基金 管理 有限 公司公 平交 易管 理制 度》 ,对证 券的 一级 市场华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 9 页 共 15 页


申购、 二级 市场 交易 相关 的研究 分析 、投 资决 策、 授权、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理环 节全 部纳入 公平 交易 管理 中, 实行事 前控 制、 事中 监控 、事后 分析 反馈 的流 程化 管理。 在制 度和 流程 上确保 各组 合享 有同 等信 息知情 权、 均等 交易 机会 ,并保 持各 组合 的独 立投 资决策 权。 本报告 期内 ,公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 4.3.2 异 常交 易行 为 的专 项说 明 本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。 本基 金报告 期内 不存 在参 与的 交易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。


4.4 报 告期 内基 金 的投 资策 略 和 业 绩表 现 说明 4.4.14.4 报 告期 内基 金 投资 策略 和 运作 分析 2015 年四 季度 中国 经济 GDP 继续 下滑 ,先 导指 标PMI 很低 迷,PPI 继续 收缩 , 新开工 投资 、 铁路货 运量 、用 电量 、工 业利润 等数 据均 体现 出单 边下跌 迹象 ,所 以在 终 端CPI 上 ,即 使今 年一 二线楼 市回 暖, 但是 依然 无力提 振通 货膨 胀率 ,人 民币汇 率在 加 入SDR 后出 现剧烈 贬值 ,释 放出 央行需 要维 持区 域主 导货 币的双 向波 动的 市场 化属 性。 在此背 景下 , 随 着12 月美 联储加 息兑 现 , 债 市收 益 率继续 下行 , 牛市 行情 延 续, 年末 资金 面 扰动不 大。 其中 ,1 年国 债 收益率 下行 至2.3% ,10 年 期国债 收益 率下 跌 至2.82% 附近 ,10 年期 国 开债收 益率 下跌 至3.14% 附近。 信用 债在 山水 违约 冲击后 情绪 缓解 , 中 高评 级追随 利率 债回 暖,1 年的AAA 和 AA 短融 收益 率 分别下 跌 至2.87% 、3.72% ,5 年AA 企业 债收 益率 下 跌至4.39% ,7 年期 下跌 至4.8% 。 债券 市场 收 益率曲 线平 坦化 。 2015 年四 季度 ,沪 深300 指数累 计上 涨16.49% , 创 业板指 累计 上 涨30.32% , 市场在 股灾 后 进入了 一轮 新的 反弹 ,特 别是以 创业 板为 代表 的代 表经济 转型 方向 的新 经济 个股涨 幅巨 大。 四季 度中证 转债 指数 微 涨5.24% ,但 受制 于转 债投 资标 的 过少, 赚钱 效应 不足 。 本基金 在三 季度 成立 ,建 仓初期 主要 配置 了久 期在 三年左 右的 企业 债和 公司 债,同 时 在12 月份配 置了 部分 利率 债。 四季度 ,随 着权 益市 场的 转好 , 本基 金适 度增 加了 部分股 票仓 位, 根据 二级债 基收 益要 求, 股票 配置方 面兼 顾了 蓝筹 股和 成长股 ,截 至年 末, 本基 金基本 完成 建仓 ,净 值小幅 增长 。





4.4.24.5 报 告期 内基 金 的业 绩表 现 本基金 于2015 年8 月31 日正式 成立 。 截 止到2015 年12 月31 日, 华富 恒利 债券A 类基 金份 额净值 为1.017 元, 累计 份额净 值 为1.017 元 ,本 报告期 的份 额累 计净 值增 长率 为1.70% , 同期 带 格式的: XBRLTitle2 带 格式的: XBRLTitle2华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 10 页 共 15 页


业绩比 较基 准收 益率 为2.75% ; 华 富恒 利债券C 类基 金 份额净 值为1.016 元, 累 计 份额净 值为1.016 元,本 报告 期的 份额 累计 净值增 长 率1.60% , 同期 业绩比 较基 准收 益率 为2.75% 。 4.54.6 管 理人 对宏 观 经济 、证 券 市场 及行 业 走势 的简 要 展望 展望2016 年, 我们 认为 宏 观经济 仍有 下行 压力 , 但 是不存 在系 统性 风险 。 伴 随着政 府对 经济 的 “ 托底 ” , 以及 供给 侧 改革带 来的 产能 出清 , 我 们认 为16 年稳 增长 更加 依 赖于积 极的 财政 政策 刺激。2016 年 ,我 们预 测 通缩压 力仍 然较 大, 存在 继续降 息的 空间 ,但 与14 年年 末3% 的存 款利 率相比 ,目 前1.5% 的基 准 利率水 平下 毫无 疑问 降息 空间受 到约 束, 预测 明年 或有两 到三 次降 息。 而当前 法定 存款 准备 金率 依然高 达17.5% ,而 历史 上最低 值 仅6% ,意 味着 准 备金率 下调 空间 依然 巨大, 央行 完全 有能 力对 冲汇率 不稳 定性 带来 的流 动性冲 击, 并维 持宽 松的 货币政 策。2016 年在 “资产 荒” 的大 格局 下, 我们看 好未 来优 质金 融资 产的表 现。 我们 将继 续做 好大类 资产 的配 置 , 维持现 有中 高等 级信 用配 置和票 息策 略, 保持 一定 的杠杆 适度 套息 , 并 深入 挖掘行 业和 个股 机会 , 优化权 益配 置结 构, 实现 稳定的 投资 业绩 。 本基金 将继 续把 流动 性管 理和风 险控 制放 在首 位, 在较低 风险 程度 下, 认真 研究各 个潜 在投 资领域 的机 会, 发挥 管理 人的综 合优 势, 积极 稳健 地做好 配置 策略 ,均 衡投 资,力 争为 基金 持有 人获取 合理 的投 资收 益。 4.64.7 报 告期 内基 金 持有 人数 或 基金 资产 净 值预 警说 明 本报告 期内 ,本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或基 金资 产净值 低于 五千 万的 情形 。 §5 投资 组 合报 告 5.1 报 告期 末基 金 资产 组合 情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 42,190,532.24 6.91 其中: 股票


42,190,532.24 6.91 2 固定收 益投 资


530,610,272.33 86.87 其中: 债券


530,610,272.33 86.87 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 11 页 共 15 页


6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


7,081,069.77 1.16 7 其他资 产


30,942,496.91 5.07 8 合计





610,824,371.25





100.00


5.2 报 告期 末按 行 业分 类的 股 票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿 业 - - C 制造业 18,996,447.24 3.66 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 18,685.00 0.00 F 批发和 零售 业 2,033,900.00 0.39 G 交通运 输、 仓 储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 - - J 金融业 10,961,000.00 2.11 K 房地产 业 7,215,000.00 1.39 L 租赁和 商务 服务 业 2,965,500.00 0.57 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 42,190,532.24 8.13


5.3 报 告期 末按 公 允价 值占 基 金资 产净 值 比例 大小 排 序的 前十 名 股票 投资 明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600520 中发科 技 199,973 5,575,247.24 1.07 2 600837 海通证 券 350,000 5,537,000.00 1.07 3 600048 保利地 产 500,000 5,320,000.00 1.02 4 002693 双成药 业 330,000 4,900,500.00 0.94 5 600596 新安股 份 400,000 4,080,000.00 0.79 6 601888 中国国 旅 50,000 2,965,500.00 0.57 7 601058 赛轮金 宇 300,000 2,700,000.00 0.52 8 601998 中信银 行 300,000 2,166,000.00 0.42 9 002556 辉隆股 份 110,000 2,033,900.00 0.39 带 格式的: 左 带 格式的: 左 带 格式的: 左 带 格式的: 左 带 格式的: 左 带 格式的: 左 带 格式的: 左华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 12 页 共 15 页


10 600064 南京高 科 100,000 1,895,000.00 0.36


5.4 报 告期 末按 债 券品 种分 类 的 债 券投 资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 71,846,000.00 13.84 其中: 政策 性金 融债 71,846,000.00 13.84 4 企业债 券 336,570,272.33 64.82 5 企业短 期融 资券 70,206,000.00 13.52 6 中期票 据 51,848,000.00 9.99 7 可转债 140,000.00 0.03 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 530,610,272.33 102.19


5.5 报 告期 末按 公 允价 值占 基 金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名 债券 投资 明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 1280448 12 沪临 港债 300,000 32,352,000.00 6.23 2 1380269 13 哈高 新债 300,000 32,193,000.00 6.20 3 150310 15 进出 10 300,000 31,350,000.00 6.04 4 150311 15 进出 11 300,000 30,030,000.00 5.78 5 1180113 11 渭 南债 02 200,000 21,372,000.00 4.12


5.6 报 告期 末按 公 允价 值占 基 金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按 公 允价 值占 基 金资 产净 值 比例 大小 排 序的 前五 名 贵金 属投 资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按 公 允价 值占 基 金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名 权证 投资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 13 页 共 15 页


5.9 报 告期 末本 基 金投 资的 国 债期 货交 易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期 货 投资 政策 - 5.9.2 报 告期 末本 基 金投 资的 国 债期 货持 仓 和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.9.3 本 期国 债期 货 投资 评价 - 5.10 投 资组 合报 告 附注 5.10.1


5.10.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查, 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。 5.10.2


5.10.2 基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。 5.10.3 其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 66,978.30 2 应收证 券清 算款 19,996,498.08 3 应收股 利 - 4 应收利 息 10,873,067.22 5 应收申 购款 5,953.31 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 30,942,496.91


5.10.4 报 告期 末持 有 的处 于转 股 期的 可转 换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.10.5 报 告期 末前 十 名股 票中 存 在流 通受 限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 ( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 601058 赛轮金 宇 2,700,000.00 0.52 重大事 项停 牌 带 格式的: 字 体: 五 号, 非 加粗 带 格式的: 缩 进: 左 侧:


0 厘 米, 首 行缩 进:


0 厘 米, 段 落间 距段 前: 0 磅, 段 后: 0 磅, 行 距: 1.5 倍 行距 带 格式的: 字 体: 宋 体, 五 号, 非 加粗 带 格式的: XBRLTitle3, 缩 进: 首 行缩 进:


0 字 符 带 格式的: 字 体: 五 号, 非 加粗 带 格式的: 缩 进: 左 侧:


0 厘 米, 首 行缩 进:


0 厘 米, 段 落间 距段 前: 0 磅, 段 后: 0 磅, 行 距: 1.5 倍 行距 带 格式的: 字 体: 宋 体, 五 号, 非 加粗 带 格式的: XBRLTitle3, 缩 进: 首 行缩 进:


0 字 符华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 14 页 共 15 页





5.10.6 投 资组 合报 告 附注 的其 他 文字 描述 部 分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 §6 开放 式 基金 份额 变动 单位: 份 项目 华富恒 利债 券A 华富恒 利债 券C 报告期 期初 基金 份额 总额 252,261,700.61 108,231,824.59 报告期 期间 基金 总申 购份 额 170,664,944.12 2,322,923.48 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 21,429,361.91 1,407,865.95 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以"-" 填列 ) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 401,497,282.82 109,146,882.12


§7 基金 管 理人 运用 固有 资金 投资 本基 金情 况 7.1 基 金管 理人 持 有本 基金 份 额变 动情 况 注:





本 报告 期内 本基 金管理 人没 有运 用固 有资 金投资 本基 金。 7.2 基 金管 理人 运 用固 有资 金 投资 本基 金 交易 明细 注:





本报 告期 内本 基 金管理 人没 有申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 份额 的情 况。 §8 影响 投 资者 决策 的其 他重 要信 息 - §9 §8 备查 文 件目 录 9.18.1 备 查文 件目 录 1 、华 富恒 利债 券型 证券 投 资基金 基金 合同








2 、华 富恒 利债 券型 证券 投 资基金 托管 协议








3 、华 富恒 利债 券型 证券 投 资基金 招募 说明 书








4 、报 告期 内华 富恒 利债 券 型证券 投资 基金 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告 带 格式表格华富恒利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 15 页 共 15 页


9.28.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 9.38.3 查 阅方 式 投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 相关 公开披 露信 息也 可以 登录 基金管 理人 网站 查阅。 华富基金管理有限公司 2016 年1 月21 日