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国企改B(150210)

国企改B:更新招募说明书摘要(2015年第2号)查看PDF公告

1 
 
 
 
富国中证国有企业改革指数分级证券投
资基金 
招募说明书(更新) 
(摘要) 
(二 0 一五年第 二 号) 
 
【 重要提示 】 
富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金(以下简称“本基金” )
已于2014 年11 月 18 日获得中国证监会准予注册的批复 (证监许可 【2014 】
1206 号) 。本 基金 的基 金合 同于 2014 年12 月 17 日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者
保证。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识
本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性 判断 市场 , 对申 购基 金的 意愿 、 时机 、 数量 等投 资行 为作 出独 立决 策。
投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,
可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统
性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程
中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 2 
 
本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从
本基金所分离的两类基金份额来看, 富国国企改革A 份额具有低预期风险、
预期收益相对稳定的特征;富国国企改革B 份额具有高预期风险、预期收
益相对较高的特征。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至2015 年 12 月 17 日, 基金 投资 组合 报告
截止至2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计) 。 
一、 基金管理人 
一 、 基 金管 理人 概 况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期16-17 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期16-17 层 法定代表人: 薛爱东 总经理:陈 戈 成立日期:1999 年 4 月13 日 电话: (021 )20361818 传真: (021 )20361616 联系人: 范伟隽 注册资本:1.8 亿元人民币 股权结构( 截止于2015 年 12 月 17 日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券 有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托 股份有限公司 16.675% 3 公司 设立 了投 资 决策 委员 会 和风 险控 制 委员 会等 专业 委员 会 。投 资决 策委 员会 负责 制 定基 金投 资 的重 大决 策和 投资 风险 管 理。 风险 控 制委 员会 负责 公司 日常 运 作的 风险 控 制和 管理 工作 ,确 保公 司 日常 经营 活 动符 合相 关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风 险、合规与道德风险。 公司 目前 下设 二 十二 个部 门 、三 个分 公 司和 二个 子公 司, 分 别是 :权 益投 资部 、固 定 收益 投资 部 、固 定收 益专 户投 资部 、 固定 收益 研 究部 、量 化与 海外 投资 部 、权 益专 户 投资 部、 养老 金投 资部 、 权益 研究 部 、集 中交 易部 、董 事会 办 公室 、综 合 管理 部、 机构 业务 部、 零 售业 务部 、 营销 管理 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部 、监察稽核部、计划财务部、 人力 资源 部、 信 息技 术部 、 运营 部、 北京 分公 司、 成 都分 公司 、 广州 分公 司、 富国 资产 管 理( 香港 ) 有限 公司 、富 国资 产管 理 (上 海) 有 限公 司。 权益 投资 部: 负 责权 益类 基 金产 品的 投资 管理 ;固 定 收益 投资 部 :负 责固 定收 益类 公募 产 品和 非固 定 收益 类公 募产 品的 债券 部 分( 包括 公 司自 有资 金等 )的 投资 管 理; 固定 收 益专 户投 资部 :负 责一 对 一、 一对 多 等非 公募 固定 收益 类专 户 的投 资管 理 ;固 定收 益研 究部 :负 责 固定 收益 类 公募 产品 和非 固定 收益 类 公募 产品 的 债券 部分 的研 究管 理等 ; 量化 与海 外 投资 部: 负责 量化 权益 投 资、 量化 衍 生品 投资 及境 外权 益等 各 类投 资的 研 究与 投资 管理 ;权 益专 户投 资部 :负 责社 保 、保 险、QFII 、一 对 一、 一对 多等 非公 募权 益类 专户 的 投资 管理 ; 养老 金投 资部 :负 责养 老 金( 企业 年 金、 职业 年金 、基 本养 老 金、 社保 等 )及 类养 老金 专户 等产 品 的投 资管 理 ;权 益研 究部 :负 责行 业 研究 、上 市 公司 研究 和宏 观研 究等 ; 集中 交易 部 :负 责投 资交 易和 风险 控 制; 董事 会 办公 室: 履行 公司 章程 规 定的 工作 职 责, 暂与 综合 管理 部合 署 办公 ;综 合 管理 部: 负责 公司 董事 会 日常 事务 、 公司 文秘 管理、公司(内部)宣传、信息调研 、行政后勤管理等工作;机构业务部: 负责 年金 、专 户 、社 保以 及 共同 基金 的机 构客 户营 销 工作 ;零 售 业务 部: 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 (广州 分公司) 、 北方营 销中心(北京分公 司) 、西部 营销中心( 成都分公司) 、华北营销 中心,负 责共 同基 金的 零 售业 务; 营 销管 理部 : 负 责营 销计 划 的拟 定和 落 实、 品牌 建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司 等提供一站式销售支4 持; 客户 服务 部 :拟 定客 户 服务 策略 ,制 定客 户服 务 规范 ,建 设 客户 服务 团队 ,提 高客 户 满意 度, 收 集客 户信 息, 分析 客户 需 求, 支持 公 司决 策; 电子 商务 部: 负 责基 金电 子 商务 发展 趋势 分析 ,拟 定 并落 实公 司 电子 商务 发展 策略 和实 施 细则 ,有 效 推进 公司 电子 商务 业务 ; 战略 与产 品 部: 负责 开发 、维 护公 募 和非 公募 产 品, 协助 管理 层研 究、 制 定、 落实 、 调整 公司 发展 战略 ,建 立 数据 搜集 、 分析 平台 ,为 公司 投资 决 策、 销售 决 策、 业务 发展 、绩 效分 析 等提 供整 合 的数 据支 持; 监察 稽核 部 :负 责监 察 、风 控、 法务 和信 息披 露 ;信 息技 术 部: 负责 软件 开发 与系 统 维护 等; 运 营部 :负 责基金会计与清算; 计划财务部: 负责公司财务计划与管理; 人力资源部: 负责 人力 资源 规 划与 管理 ; 富国 资产 管理 (香 港) 有 限公 司: 证 券交 易、 就证 券提 供意 见 和提 供资 产 管理 ;富 国资 产管 理( 上 海) 有限 公 司: 经营 特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2015 年 11 月 30 日,公司有员工331 人,其中61.8%以上具有 硕士以上学历。 ( 二 ) 主要 人员 情 况 1、董事会成员 薛爱 东先 生, 董 事长 ,研 究 生学 历, 高 级经 济师 。历 任交 通 银行 扬州 分行 监察 室副 主 任、 办公 室 主任 、会 计部 经理 、证 券 部经 理, 海 通证 券股 份有 限公 司扬 州 营业 部总 经 理, 兴安 证券 有限 责任 公 司托 管组 组 长, 海通 证券 股份 有限 公 司黑 龙江 管 理总 部总 经理 兼党 委书 记 、上 海分 公 司总 经理 兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈 先生 ,董 事 ,总 经理 , 研究 生学 历 。历 任国 泰君 安证 券 有限 责任 公司 研究 所研 究 员, 富国 基 金管 理有 限公 司研 究员 、 基金 经理 、 研究 部总 经理 、 总经 理助 理、 副总 经理 ,2005 年 4 月至2014 年 4 月任富国天益价值 证券投资基金基金经理。 麦陈 婉芬 女士 (Constance Mak ) ,董 事, 文学 及商 学学 士, 加 拿大 注 册会计师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ) ,中 加贸 易理 事会 董事 和加 拿大 中5 文电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret ’s College 教师,加拿大毕 马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣 义先 生, 董 事, 研究 生 学历 ,高 级 会计 师。 现任 申万 宏 源证 券有 限公 司副 总经 理 、财 务总 监 。历 任北 京用 友电 子财 务 技术 有限 公 司研 究所 信息 中心 副主 任 ,厦 门大 学 工商 管理 教育 中 心副 教授 ,中 国人 民 银行 深圳 经济特区分行( 深 圳市 中心 支 行)会计 处 副处 长, 中国 人民 银行 深 圳市 中心 支行 非银 行金 融 机构 处处 长 ,中 国银 行业 监督 管理 委 员会 深圳 监 管局 财务 会计 处处 长、 国有 银行 监管 处处 长, 申银 万国 证券 股份 有限 公司 财务 总监 。 裴长 江先 生, 董 事, 研究 生 学历 。现 任 海通 证券 股份 有限 公 司副 总经 理。 历任 上海 万 国证 券公 司 研究 部研 究员 、闸 北营 业 部总 经理 助 理、 总经 理, 申银 万国 证 券公 司闸 北 营业 部总 经理 、浙 江管 理 总部 副总 经 理、 经纪 总部 副总 经理 , 华宝 信托 投 资有 限责 任公 司投 资总 监 ,华 宝兴 业 基金 管理 有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。 现任 BMO 金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 (SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银 行。 蒲冰 先生 , 董事, 本科 学历 , 中级 审计 师。 现任 山东 省国 际信 托股 份有 限公 司自 营业 务 部副 总经 理 。历 任山 东正 源和 信会 计 师事 务所 审 计部 、评 估部 员工 ,山 东 省鲁 信置 地 有限 公 司计 财 部业 务经 理 ,山 东省 国 际信 托有 限公 司计 财部 业 务经 理, 山 东省 国际 信托 股份 有限 公 司合 规审 计 部副 总经 理。 张克 均先 生, 董 事, 研究 生 学历 。现 任 申万 宏源 证券 有限 公 司战 略规 划总 部总 经理 。 历任 福建 兴业 银行 厦门 分行 电脑 部副 经理 、 计划 部副 经理 、 证券 部副 经理 、 杏林 支行 副 行长 ;申 银万 国证 券股 份 有限 公司 厦 门证 券营 业部 副经 理、 经 理、 深圳 分 公司 副总 经理 兼厦 门夏 禾 路证 券营 业 部经 理、 经纪总部总经理。 6 黄平 先生 ,独 立 董事 ,研 究 生学 历。 现 任上 海盛 源实 业( 集 团) 有限 公司 董事 局主 席 。历 任上 海 市劳 改局 政治 处主 任; 上 海华 夏立 向 实业 有限 公司副总经理 ;上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院 长、 党委 书记 。 历任 上海 财 经大 学助 教、 讲师 、副 教 授、 教授 , 金融 学院 副院 长、 金融 学 院常 务副 院 长、 金融 学院 院长 ;上 海 财经 大学 教 授、 博士 生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生 , 独立 董事 , 研究 生学 历, 加拿 大特 许会 计师 。现 任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工商 系会 计及 财务 金融 科教 授。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司 担任审计 工作,有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验 , 曾 任 职 在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国 际性 公 司为 首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。 李宪 明先 生, 独 立董 事, 研 究生 学历 。 现任 上海 市锦 天城 律 师事 务所 律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 岳增 光先 生, 监事 长, 本科 学历 , 高级 会计 师。 现任 山东 省国 际信 托股 份有限公司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计, 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任, 山东鲁信实业集团公司财务, 山东 省鲁 信投 资 控股 集团 有 限公 司财 务, 山东 省国 际 信托 股份 有 限公 司财 务部经理。 沈寅 先生 ,监 事 ,本 科学 历 。现 任申 银 宏源 证券 有限 公司 合 规与 风险 管理 总部 总经 理 助理 及公 司 律师 。历 任上 海市 中级 人 民法 院助 理 审判 员、 审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾 璐女 士, 监 事, 研究 生 学历 。现 任 蒙特 利尔 银行 上海 代 表处 首席 代表 。历 任上 海 大学 外语 系 教师 ;荷 兰银 行上 海分 行 结构 融资 部 经理 ;蒙 特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。 7 仇夏 萍女 士, 监 事, 研究 生 学历 。现 任 海通 证券 股份 有限 公 司计 划财 务部 总经 理。 历 任中 国工 商 银行 上海 分行 杨浦 支行 所 任职 ;在 华 夏证 券有 限公司东方路营业部任职。 孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司IT 副总监。 历任 杭州 恒生 电 子股 份公 司 职员 ,东 吴证 券有 限公 司 职员 ,富 国 基金 管理 有限公司系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 唐洁 女士 , 监事 , 本科 学历 ,CFA 。 现任 富国 基金 管理 有限 公司 策略 研 究员 。历 任上 海 夏商 投资 咨 询有 限公 司 研 究员 ,富 国 基金 管理 有 限公 司研 究助理、助理研究员。 王旭 辉先 生, 监 事, 研究 生 学历 。现 任 富国 基金 管理 有限 公 司华 东营 销中 心总 经理 。 历任 职于 郏 县政 府办 公室 职员 ,郏 县 国营 一厂 厂 长, 富国 基金管理有限公司客户经理、高级客户经理。 陆运 天先 生, 监 事, 研究 生 学历 。现 任 富国 基金 管理 有限 公 司电 子商 务部 电子 商务 总 监助 理。 历 任汇 添富 基金 任电 子商 务 经理 ,富 国 基金 管理 有限公司资深电子商务经理。 3、督察长 范伟 隽先 生, 督 察长 。中 共 党员 ,硕 士 研究 生。 曾任 毕马 威 华振 会计 师事务所项目经理, 中国证监会上海监管局主任科员、 副处长。2012 年 10 月 20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志 松先 生, 副 总经 理。 中 共党 员, 大 学本 科, 工商 管理 硕 士。 曾在 漳州 商检 局办 公 室、 晋江 商 检局 检验 科、 厦门 证券 公 司投 资发 展 部工 作。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士,研究生学历,13 年证券、基金从业经验。现任富国基金 管理 有限 公司 副 总经 理。 历 任中 国建 设银 行上 海市 分 支行 职员 、 经理 ,华 安基金管理有限 公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 8 李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。 现任 富国 基金 管 理有 限公 司 副总 经理 兼基 金经 理。 历 任国 家教 委 外资 贷款 办公室项目官员, 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 (MSCIBARRA)BARRA 股 票风险评估部高级研究员,巴克莱国际 投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、 高级基金经理及高级研究员, 富国 基金 管理 有限 公 司量 化与 海 外投 资部 总经 理兼 基金 经 理、 总经 理 助理 兼量 化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少 醒先 生, 研究 生学 历,16 年证 券、 基金 从业 经验 。 现任 富国 基金 管理有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发 主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理 兼研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本 基金基金经理 (1)现任基金经理: 1)王保合先生,博士 ,曾 任富 国基 金 管理 有限 公 司研 究员 、 富国 沪深 300 增强证券投资基金基金经理助理;2011 年 3 月起任上证综指交易型开 放式指 数证 券投 资基 金、 富 国上 证综 指交 易型 开放 式 指数 证券 投 资基 金联 接基金基金经理,2013 年 9 月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金 经理, 2014 年 4 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理, 2015 年 4 月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企 业改革指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 5 月起任富国中证全指证 券公 司指 数分 级 证券 投资 基 金、 富国 中证 银行 指数 分 级证 券投 资 基金 基金 经理;兼任量化投资总监。具有基金从业资格。 2) 张圣 贤先 生, 硕士 , 自 2007 年 7 月至2015 年 3 月任上海申银万国 证券 研究所有限公司分析师;自 2015 年 3 月至 2015 年 6 月任富国基金管 理有限公司基金经理助理;2015 年 6 月起任富国中证军工指数分级证券投 资基 金、 富国 中 证国 有企 业 改革 指数 分级 证券 投资 基 金、 富国 中 证新 能源 汽车指数分级证券投资基金基金经理;2015 年 8 月起 任富 国中 证工 业 4.0 指数 分级 证券 投 资基 金、 富 国中 证体 育产 业指 数分 级 证券 投资 基 金。 具有 基金从业资格。 9 (2)本基金历任基金经理:章椹元先生自 2014 年 12 月至 2015 年 5 月担任本基金基金经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下: 投资决策委员会成员构 成如下:公司总经理陈戈先生,主动权益及固 定收益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席 人员 包括 : 督察 长、 集 中交 易部 总 经理 以及 投委 会主 席 邀请 的其 他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 ( 一 ) 基金 托管 人情 况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1 月15 日 批准设立机关和批准设 立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国 农 业银 行股 份有 限公 司是 中国 金融 体系 的重 要组 成部 分,总 行设 在北 京。 经国 务 院批 准, 中 国农 业银 行整 体改 制为 中 国农 业银 行 股份 有限10 公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原 中国 农业 银行 全 部资 产、 负 债、 业务 、机 构网 点和 员 工。 中国 农 业银 行网 点遍 布中 国城 乡, 成为 国内 网点 最多 、 业务 辐射 范围 最广 , 服务 领域 最广 , 服务 对象 最多 , 业务 功能 齐 全的 大型 国有 商业 银行 之 一。 在海 外 ,中 国农 业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉, 每年位居 《财富》 世界500 强企 业之 列。 作 为一 家城 乡 并举 、联 通国 际、 功能 齐 备的 大型 国 有商 业银 行, 中国 农业 银行 一贯 秉承 以客 户为 中心 的经 营理 念, 坚持 审慎 稳健 经营 、 可持 续发 展, 立 足县 域和 城 市两 大市 场, 实施 差异 化 竞争 策略 , 着力 打造 “伴 你成 长” 服 务品 牌, 依 托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子 化网 络和 多元 化的 金融 产 品, 致力 为 广大 客户 提供 优质 的金 融 服务 ,与 广 大客 户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管 银行 ” 。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70 内部 控制 审计 , 并获 得无 保 留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服 务运 作流 程的 风 险管 理、 内 部控 制的 健全 有效 性的 全 面认 可。 中 国农 业银 行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获 《首席财务 官》杂志颁发的“最佳资产托管奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年 5 月经中国证监会和中国 人民银行批准成立,2004 年9 月更名为托管业务部, 内设养老金管理中心、 技术 保障 处、 营 运中 心、 委 托资 产托 管处 、保 险资 产 托管 处、 证 券投 资基 金托 管处 、境 外 资产 托管 处 、综 合管 理处 、风 险管 理 处, 拥有 先 进的 安全 防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级 经济 师、 高级 工程 师、 律师 等专 家10 余名 , 服务 团队 成员 专业 水平 高、 业 务素 质好 、 服务 能力 强, 高级 管理 层均 有20 年以上金融从业经验和高级技 术职称,精通国内外证券市场的运作。 11 3、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金 和开放式证券投资基金共306 只, 包括 富国 天源 平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混 合型 证券 投 资基 金、 大成 积极 成长 股 票型 证券 投 资基 金、 大成 景阳 领先 股 票型 证券 投 资基 金、 大成 创新 成长 混 合型 证券 投 资基 金、 长盛 同德 主题 增 长股 票型 证 券投 资基 金、 博时 内需 增 长灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金、 汉盛 证券 投资 基金 、 裕隆 证券 投资 基金 、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳 证券 投资 基 金、 丰和 价 值证 券投 资基 金、 久嘉 证 券投 资基 金 、长 盛成 长价 值证 券投 资 基金 、宝 盈 鸿利 收益 证券 投资 基金 、 大成 价值 增 长证 券投 资基 金、 大成 债 券投 资基 金 、银 河稳 健证 券投 资基 金 、银 河收 益 证券 投资 基金 、长 盛中 信 全债 指数 增 强型 债券 投资 基金 、长 信 利息 收益 开 放式 证券 投资 基金 、长 盛 动态 精选 证 券投 资基 金、 景顺 长城 内 需增 长开 放 式证 券投 资基 金、 万家 增 强收 益债 券 型证 券投 资基 金、 大成 精 选增 值混 合 型证 券投 资基 金、 长信 银 利精 选开 放 式证 券投 资基 金、 富国 天 瑞强 势地 区 精选 混合 型证 券投 资基 金 、鹏 华货 币 市场 证券 投资 基金 、中 海 分红 增利 混 合型 证券 投资 基金 、国 泰 货币 市场 证 券投 资基 金、 新华 优选 分 红混 合型 证 券投 资基 金、 交银 施罗 德 精选 股票 证 券投 资基 金、 泰达 宏利 货 币市 场基 金 、交 银施 罗德 货币 市场 证 券投 资基 金 、景 顺长 城资 源垄 断股 票 型证 券投 资 基金 、大 成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天 时货 币市 场基 金 、富 兰克 林 国海 弹性 市值 股票 型证 券 投资 基金 、 益民 货币 市场 基金 、长 城 安心 回报 混 合型 证券 投资 基金 、中 邮 核心 优选 股 票型 证券 投资 基金 、景 顺 长城 内需 增 长贰 号股 票型 证券 投资 基 金、 交银 施 罗德 成长 股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业 股票 型证 券投 资 基金 、东 吴 价值 成长 双动 力股 票型 证 券投 资基 金 、鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投 资基 金 、宝 盈策 略增 长股 票型 证 券投 资基 金 、国 泰金 牛创 新成 长股 票 型证 券投 资 基金 、益 民创 新优 势混 合 型证 券投 资 基金 、中 邮核 心成 长股 票 型证 券投 资 基金 、华 夏复 兴股 票型 证 券投 资基 金 、富 国天 成红 利灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基金 、长 信双 利优 选 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 、富 兰 克林 国海 深 化价 值股 票型 证券 投资 基 金、 申万 巴 黎竞 争优12 势股 票型 证券 投 资基 金、 新 华优 选成 长股 票型 证券 投 资基 金、 金 元惠 理成 长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海 蓝筹 灵活 配 置混 合型 证 券 投资 基金 、 长信 利丰 债 券型 证券 投 资基 金、 金元 惠理 丰利 债 券型 证券 投 资基 金、 交银 施罗 德先 锋 股票 证券 投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵 活配 置混 合 型开 放式 证券 投资 基金 、 建信 收益 增 强债 券型 证券 投资 基金 、 银华 内需 精选 股票 型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成 行业 轮动 股 票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中 证 500 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 、 景顺 长城 能源 基建 股票 型证 券投 资 基金、 中邮 核心 优势 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 中 小盘 成长 股票 型证 券投 资 基金 、东 吴 货币 市场 证券 投资 基金 、 博时 创业 成 长股 票型 证券 投资 基金 、 招商 信用 添 利债 券型 证券 投资 基金 、 易方 达消 费 行业 股票 型证 券投 资基 金 、富 国汇 利 分级 债券 型证 券投 资基 金 、大 成景 丰 分级 债券 型证券投资基金、 兴全沪深300 指数增强型证券投资基金(LOF) 、 工银 瑞信 深证 红利 交易 型 开放 式指 数 证券 投资 基金 、工 银瑞 信 深证 红利 交 易型 开放 式指 数证 券投 资 基金 联接 基 金、 富国 可转 换债 券证 券 投资 基金 、 大成 深证 成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开 放式 指数 证券 投资 基 金联 接基 金 、泰 达宏 利领 先中 小盘 股 票型 证券 投 资基 金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF) 、 东吴 中证 新兴 产业 指数 证券 投资 基金 、工 银 瑞信 四季 收 益债 券型 证券 投资 基金 、 招商 安瑞 进 取债 券型 证券 投资 基金 、 汇添 富社 会 责任 股票 型证 券投 资基 金 、工 银瑞 信 消费 服务 行业 股票 型证 券 投资 基金 、 易方 达黄 金主 题证 券投 资 基金 (LOF ) 、中 邮中 小盘 灵活 配置 混 合型 证券 投 资基 金、 浙商 聚潮 产业 成 长股 票型 证 券投 资基 金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指 数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数 证券投资基金联接基 金、 南方 保本 混 合型 证券 投 资基 金、 交银 施罗 德先 进 制造 股票 证 券投 资基 金、 上投 摩根 新 兴动 力股 票 型证 券投 资基 金、 富兰 克 林国 海策 略 回报 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 、 金元 惠理 保本 混合 型证 券 投资 基金 、 招商 安达13 保本混合型证券投资基金、 深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF ) 、交 银施 罗德 深证 300 价值 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券 投资基金(LOF ) 、长 信内 需 成长 股票 型证 券投 资基 金 、大 成中 证 内地 消费 主题 指数 证券 投 资基 金、 中 海消 费 主题 精 选股 票型 证 券投 资基 金 、长 盛同 瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资 基金 、汇 添富 信 用债 债券 型 证券 投资 基金 、光 大保 德 信行 业轮 动 股票 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海 亚洲 (除 日本 )机 会股 票 型证 券投 资 基金 、汇 添富 逆向 投资 股 票型 证券 投 资基 金、 大成 新锐 产业 股 票型 证券 投 资基 金、 申万 菱信 中小 板 指数 分级 证 券投 资基 金、 广发 消费 品 精选 股票 型 证券 投资 基金 、 鹏华 金刚 保本 混合 型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财14 天债券型证券投 资基 金、 嘉实 全 球房 地产 证 券投 资基 金、 金元 惠理 新 经济 主题 股 票型 证券 投资 基金 、东 吴 保本 混合 型 证 券投 资基 金 、建 新社 会 责任 股票 型 证券 投资 基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券 型证 券投 资基 金 、大 成月 添 利理 财债 券型 证券 投资 基 金、 安信 目 标收 益债 券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理 财 21 天债券型证券投资基金、 易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 (LOF ) 、工 银瑞 信信 用纯 债 债券 型证 券投 资基 金、 大 成现 金增 利 货币 市场 基金 、景 顺长 城 支柱 产业 股 票型 证券 投资 基金 、易 方 达月 月利 理 财债 券型 证券 投资 基金 、 摩根 士丹 利 华鑫 量化 配置 股票 型证 券 投资 基金 、 东方 央视 财经50 指数增强型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德纯 债债 券型 发起 式证 券投 资 基金 、 鹏华 理财21 天债券型证券投资基金、 国泰民安增利债券型发起式证 券投 资基 金、 万家14 天理财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式 证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交 易型 开放 式指 数 证券 投资 基 金、 招商 双债 增强 分级 债 券型 证券 投 资基 金、 景顺 长城 品质 投 资股 票型 证 券投 资基 金、 中海 可转 换 债券 债券 型 证券 投资 基金 、融 通标 普 中国 可转 债 指数 增强 型证 券投 资基 金 、大 成现 金 宝场 内实 时申 赎货 币市 场 基金 、交 银 施罗 德荣 祥保 本混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰中 国企业境外高 收 益债 券型 证 券投 资基 金、 富兰 克林 国 海焦 点驱 动 灵活 配置14 混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投 资基 金、 广发 聚 源定 期开 放 债券 型证 券投 资基 金、 大 成景 安短 融 债券 型证 券投 资基 金、 嘉 实研 究阿 尔 法股 票型 证券 投资 基金 、 新华 行业 轮 换灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金、 富 国目 标收 益一 年期 纯债 债 券型 证券 投 资基 金、 汇添富高息债债券型证券投资基金、 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利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺 长城 中小 板 创业 板精 选 股票 型证 券投 资基 金、 中 邮双 动力 混 合型 证券 投资 基金 、建 信 改革 红利 股 票型 证券 投资 基金 、交 银 施罗 德周 期 回报 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 、 中海 积极 收益 灵活 配置 混 合型 证券 投 资基 金、15 申万 菱信 中证 环 保产 业指 数 分级 证券 投资 基金 、博 时 裕隆 灵活 配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国寿 安保 沪深 300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深300 指数 型证 券投 资 基金 、天 弘 季加 利理 财债 券型 证券 投 资基 金、 新 华鑫 安保 本一 号混 合型 证 券投 资基 金 、诺 安永 鑫收 益一 年定 期 开放 债券 型 证券 投资 基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债 券型 证券 投资 基 金、 申万 菱 信中 证军 工指 数分 级证 券 投资 基金 、 招商 可转 债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科技30 灵活配 置混 合型 证券 投 资基 金、 华 润元 大医 疗保 健量 化股 票 型证 券投 资 基金 、融 通月 月添 利定 期 开放 债券 型 证券 投资 基金 、中 海惠 祥 分级 债券 型 证券 投资 基金 、建 信稳 定 添利 债券 型 证券 投资 基金 、东 方新 兴 成长 混合 型 证券 投资 基金 、银 华双 月 定期 理财 债 券型 证券 投资 基金 、嘉 实 新兴 产业 股 票型 证券 投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券 投资 基金 、工 银 瑞信 高端 制 造行 业股 票型 证券 投资 基 金、 工银 瑞 信添 益快 线货币市场基金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、 中证500 医药 卫生 指数 交 易型 开放 式 指数 证券 投资 基金 、富 国 天时 货币 市 场基 金、 鹏华先进制造股票型证券投资基金、 大成纳斯达克100 指数证券投资基金、 银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、 安信 现金 增利 货 币市 场基 金 、南 方理 财金 交易 型货 币 市场 基金 、 工银 瑞信 创新 动力 股票 型 证券 投资 基 金、 东方 添益 债券 型证 券 投资 基金 、 富国 中证 国有 企业 改革 指 数分 级证 券 投资 基金 、华 夏沪 港通 恒 生交 易型 开 放式 指数 证券 投资 基金 、 大成 产业 升级 股票 型证 券投 资基 金(LOF) 、 华夏 沪港 通恒 生 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重 股票 型证 券投 资 基金 、国 开 泰富 货币 市场 证券 投资 基 金、 大成 高 新技 术产 业股 票型 证券 投 资基 金、 富 兰克 林国 海大 中华 精选 混 合型 证券 投 资基 金、 鹏华可转债债券型证券投资基金、 华夏沪深300 指数增强型证券投资基金、 工银 瑞信 战略 转 型主 题股 票 型证 券投 资基 金 、天 弘云 端生 活优 选 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、安 信 消费 医药 主题 股票 型证 券 投资 基金 、 国泰 深证 TMT50 指数 分级 证券 投资 基金 、 新华 策略 精选 股票 型 证券 投资 基 金、 中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、 华融新锐灵活配置混合型证16 券投资基金、中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安 智能 装备 主题 股 票型 证券 投 资基 金、 宝盈 转型 动力 灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金、 大成 景 明灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金、 富 国中 证银 行 指数 分级 证券 投资 基金 、 大成 景穗 灵 活配 置混 合型 证券 投资 基 金、 中邮 稳 健添 利灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 、申 万菱 信新 能源 汽车 主 题灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金、 英 大灵 活配 置 混合 型发 起式 证券 投资 基 金、 中融 中 证一 带一 路主 题指 数分 级 证券 投资 基 金、 中邮 信息 产业 灵活 配 置混 合型 证 券投 资基 金、 南方 改革 机 遇灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金、 融 通新 区域 新 经济 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 、 大成 景鹏 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基 金、 工银 瑞信 农业 产业 股 票型 证券 投 资基 金、 交银 施罗 德中 证 海外 中国 互 联网 指数 型证券投资基金(LOF) 、 国寿 安保 中证500 交易型开放式指数证券投资基金、 国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德 多策 略回 报灵 活 配 置混 合型 证券 投资 基金 、金 元顺 安 保本 混合 型 证券 投资 基金 、鹏 华医 药 科技 股票 型 证券 投资 基金 、长 盛国 企 改革 主题 灵 活配 置混 合型 证券 投资 基 金、 大成 深 证成 份交 易型 开放 式指 数 证券 投资 基 金、 交银 施罗 德国 企改 革 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 、中 邮 乐享 收益 灵 活配 置混 合型 证券 投资 基 金、 前海 开 源清 洁能 源主 题精 选灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基金 、鹏 华弘 鑫 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 、申 万 菱信 中证 申 万医 药生 物指 数分 级证 券 投资 基金 、 易方 达瑞 享灵 活配 置混 合 型证 券投 资 基金 、中 证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金、东吴新趋势价值线 灵活配置混合型 证券 投资 基 金、 南方 中证 互联 网指 数 分级 证券 投 资基 金、 东方新价值混合型证券投资基金、华安创业板50 指数分级证券投资基金、 大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、招商招利 1 个月期理财债券 型证 券投 资基 金 、九 泰天 宝 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、中 邮 创新 优势 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基 金、 易方 达瑞 惠灵 活配 置 混合 型发 起 式证 券投 资基 金、 新华 行 业轮 换灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金 、万 家品 质 生活 股票 型证 券投 资基 金 、长 盛中 证 全指 证券 公司 指数 分级 证 券投 资基 金 、融 通中 证大农业指数分级证券投资基金、 华融新利灵活配置混合型证券投资基金、 新华鑫回报 混合 型证 券投 资 基金 、东 兴改 革精 选灵 活 配置 混合 型 证券 投资17 基金 、前 海开 源 中国 稀缺 资 产灵 活配 置混 合型 证券 投 资基 金、 嘉 实丰 益信 用定 期开 放债 券 型证 券投 资 基金 、大 成绝 对收 益策 略 混合 型发 起 式证 券投 资基金。 ( 二 ) 基金 托管 人的 内部 风险 控制 制度 说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,守 法经 营、 规范 运 作、 严格 监察, 确保 业务 的稳 健运 行,保证 基金 财 产的 安全 完 整,确保 有关信息的真实、准确、完整、及时, 保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险 管 理委 员 会总 体负 责 中国 农 业银 行的 风 险管 理与 内 部控 制工 作,对 托管 业 务风 险管 理和 内 部控 制工 作 进行 监督 和评 价。 托管 业 务部 专门 设 置了 风险 管 理处,配 备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的 制度控制体 系,建立了管 理制度、控 制制度、岗位 职责、业 务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业 务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程 保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置, 封闭管理,实 施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密;业务实现自动 化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 ( 三 ) 基金 托管 人对 基金 管理 人运 作基 金进 行监 督的 方法 和程 序 基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议规定 的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资 运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交 易行为时, 基金托管人应 当针对不同 情况进行以下 方式的处 理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题, 电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式 对基金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标 、清算资金透支以及其 他涉嫌违规交易等行为, 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 18 三、 相关服务机构 一、基金 销 售机构 1、直销机构:富国基金管理有限公司 注册 地址 : 上海 市浦 东新 区世 纪大 道8 号上海国金中心二期16、17 层 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区世 纪大 道8 号上海国金中心二期16、17 层 法定代表人: 薛爱东 总经理:陈 戈 直销网点:上海投资理财中心 上海投资理财中心地 址:上海市杨浦区大连路588 号宝地广场 A 座 23 楼


电话 : (021 )20361818 传真 : (021 )20361544 联系人:林燕珏 客户服务统一咨询电话:95105686 ,4008880688 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2. 场外 代销机构 ( 1 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街69 号 法人代表: 刘士余 联系电话: (010)85108227 传真电话: (010 )85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 2 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号 19 法人代表: 姜建清 联系电话: (010)95588 传真电话: (010 )95588 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 3 ) 中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门 内大街1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010)66594946 传真电话: (010 )66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 4 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010)66275654 传真电话: 010 -66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 5 ) 交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路188 号 法人代表: 牛锡明 联系电话: (021)58781234 传真电话: (021 )58408483 20 联系人员: 曹榕 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 6 ) 招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755 )83198888 传真电话: (0755 )83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 7 ) 中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦 法人代表: 常振明 联系电话: (010)65550827 传真电话: (010 )65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 8 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址: 上海市北京东路689 号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021)61618888 传真电话: (021 )63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn 21 ( 9 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街3 号 法人代表: 李国华 联系电话: (010)68858057 传真电话: (010 )68858057 联系人员: 王硕 客服电话 : 95580 公司网站: www.psbc.com ( 10 ) 华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街22 号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话: 010-85238680 联系人员: 郑鹏 客服电话: 95577 公司网站: www.hxb.com.cn ( 11 ) 东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路21 号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话: 0769-22117730 联系人员: 巫渝峰 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn ( 12 ) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路2 号 办公地址: 东莞市莞城南城路2 号 22 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769 -22866268 传真电话: 0769 -22866268 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 13 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地 址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法人代表: 杨德红 联系电话: (021)38676666 传真电话: (021 )38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 14 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188 号 法人代表: 王常青 联系电话: (010)65183888 传真电话: (010 )65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 15 ) 国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: (0755 )82130833 传真电话: (0755 )82133952 23 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 16 ) 招商证券股 份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 39 —45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 39 —45 层 法人代表: 宫少林 联系电话: (0755 )82943666 传真电话: (0755 )82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565 、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 17 ) 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法人代表: 王东 明 联系电话: (010)84588888 传真电话: (010 )84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 18 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010)66568430 传真电话: (010 )66568990 联系人员: 田薇 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn 24 ( 19 ) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路689 号 办公地址: 上海市广东路689 号 法人代表: 王开国 联系电话: (021)23219000 传真电话: (021 )23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 20 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法人代表: 李梅 联系电话: (021)33389888 传真电话: (021 )33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 21 ) 西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法人代表: 王珠林 联系电话: 023-63786464 传真电话: 023-63786311 联系人员: 陈诚 客服电话: 4008096096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 22 ) 民生证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心16-18 层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心16-18 层 25 法人代表: 余政 联系电话: (010)85127999 传真电话: (010 )85127917 联系人员: 赵明 客服电话: 400-6198-888 公司网站: www.mszq.com ( 23 ) 华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法人代表: 吴万善 联系电话: 0755-82569143 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 孔晓君 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 24 ) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com ( 25 ) 信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 26 联系人员: 唐静 客服电话: 400-800-8899 公司网站: www.cindasc.com ( 26 ) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 27 ) 平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com ( 28 ) 国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法人代表: 常喆 联系电话: (010)84183333 传真电话: (010 )84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com 27 ( 29 ) 华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街239 号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话: 028-86157275 联系人 员: 张曼 客服电话: 95584 公司网站: www.hx168.com.cn ( 30 ) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358 号大成国际 大厦20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358 号大成国际 大厦20 楼 2005 室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 31 ) 中泰证券股份 有限公司 注册地址: 济南市经七路86 号 办公地址: 济南市经七路86 号 23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531 -68889155 传真电话: 0531 -68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 32 ) 中国国际金融有限公司 28 注册地址: 北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 办公地址: 北京市建国门外大街甲6 号SK 大厦3 层 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话: 010-65051166 联系人 员: 陶亭 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn ( 33 ) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣 超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01、02 、03 、05 、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层 法人代表: 高涛 联系电话: (0755 )82023442 传真电话: (0755 )82026539 联系人员: 刘毅 客服电话: 95532 、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 34 ) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号 205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心8 楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 35 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047 号发展 银行大厦25 楼I 、J 单29 元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单 元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn ( 36 ) 上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座 9 楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 37 ) 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903 ~906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021)58870011 传真电话: (021 )68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 38 ) 浙江同花顺基金销售有 限公司 注册地址: 杭州市文二西路1 号 903 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 230 楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话: 0571-86800423 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 39 ) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话: 021-52975270 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 40 ) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话: 021-63332523 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com ( 41 ) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法人代表: 郭坚 联系电话: 021-20665952 31 传真电话: 021-22066653 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 公司网站: www.lufunds.com ( 42 ) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址: 广 州市 海 珠区 琶 洲大 道 东 1 号 保利 国 际广 场 南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话: 020-89629011 联系人员: 吴煜浩 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 增加或调整本基金代销机构, 并及时公告。 3、 场内 代销 机构 : 本基 金办 理场 内认 购业 务的 发售 机构 为具 有基 金代 销业务资格 并经 深圳 证券 交 易所 和中 国证 券登 记结 算 有限 责任 公 司认 可 的 深圳 证券 交易 所 会员 。本 基 金认 购期 结束 前获 得基 金 代销 业务 资 格的 会员 单位经深圳证券交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。 ( 二 ) 登记 机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人: 周明 电话 : (010 )59378839 传真 : (010 )59378907 联系人:朱立元 (三) 出具 法律 意 见书 的律师事务所 名称: 上海市通力律师事务所 32 住所: 上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址: 上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人:俞卫锋 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人: 孙睿 经办律师: 黎明、孙睿 (四) 审计 基金 财 产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址: 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼 法定代表人: 葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 四、 基金的名称 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 五、 基金的类型 股票型 六、 基金份额的分级 本基金的基金 份额包括富国中证国有企业改革指数 分级证券投资基金 之基础份额(即“ 富国国企改 革份额” ) 、富国中证国 有企业改革 指数分级 证券投资基金之稳健收益类份额 (即 “富国国企改革A 份额 ” ) 与富 国中 证 国有 企业 改革 指 数分 级证 券 投资 基金 之积 极收 益类 份 额( 即“ 富 国国 企改33 革 B 份额 ” ) 。其 中, 富国 国企 改革 A 份额、富国国企改革 B 份额的基金份 额配比始终保持1 ∶1 的比例不变。 七、 基金的份额配对转换 本基金基金合同生效后,在富国国企改革A 份额、富国国企改 革B 份 额的存续期内,基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。 配对转换是指本基金的富国 国企改革份额与富国国企改革 A 份额、富 国国企改革B 份额之间的配对转换,包括以下两种方式的配对转换: 1 、分拆 分拆指基金份额持有人将其持有的每 2 份富国国企改革份额的场内份 额申请转换成1 份富国国企改革A 份额与1 份富国国企改革B 份额的行为。 2 、合并 合并指基金份额持有人将其持有的每1 份富国国企改革A 份额 与 1 份 富国国企改革B 份额申请转换成2 份富国国企改革份额的场内份额的行为。 八、 基金的投资目标 本基 金采 用指 数 化投 资策 略 ,紧 密跟 踪 中证 国有 企业 改革 指 数。 在正 常市 场情 况下 , 力争 将基 金 的净 值增 长率 与业 绩比 较 基准 之间 的 日均 跟踪 偏离度绝对值控制在 0.35% 以内,年跟踪误差控制在 4% 以内。 九、 基金的投资方向 本基 金投 资于 具 有良 好流 动 性的 金融 工 具, 包括 中证 国有 企 业改 革指 数的 成份 股、 备 选成 份股 、 固定 收益 资产 (国 债、 金 融债 、企 业 债、 公司 债、 次级 债、 可 转换 债券 、 分离 交易 可转 债、 央行 票 据、 中期 票 据、 短期 融资 券 (含 超短 期融 资券 ) 、 资产 支持 证券 、 质押 及买 断式 回购 、 银行 存款 等) 、 衍生 工具 (股 指期 货、 权证 等 ) 及法 律法 规或 中国 证监 会允 许基 金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法 律法 规或 监 管机 构以 后 允许 基金 投 资其 他品 种, 基金 管 理人 在 履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金 的投 资组 合 比例 为: 本 基金 的股 票 资产 投资 比例 不低 于 基金 资产34 的 90% ,其中投资于中证国有企业改革指数成份股和备选成份股的资产不 低于非现金基金资产的 80% ,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交 易保 证金 后 ,现 金或 到 期日 在一 年以 内的 政府 债 券不 低于 基 金资 产净 值的 5% 。 如果 法律 法规 对 该比 例要 求 有变 更的 , 以变 更后 的比 例为 准 ,本 基金 的投资范围会做相应调整。 十、 基金的投资策略 本基 金主 要采 用 完全 复制 法 进行 投资 , 依托 富国 量化 投资 平 台, 利用 长期 稳定 的风 险 模型 和交 易 成本 模型 ,按 照成 份 股在 中证 国有 企 业改 革指 数中 的组 成及 其 基准 权重 构 建股 票投 资组 合, 以拟 合 、跟 踪中 证 国有 企业 改革 指 数的 收益 表现, 并根 据标 的指 数成 份股 及 其权 重的 变动 而进 行相 应 调整 。本 基金 力 争将 基金 的 净值 增长 率与 业绩 比较 基 准之 间的 日 均跟 踪偏 离度绝对值控制在0.35% 以内,年跟踪误差控制在4% 以内。 当预 期成 份股 发 生调 整, 成 份股 发生 配 股、 增发 、分 红等 行 为, 以及 因基 金的 申购 和 赎回 对本 基 金跟 踪中 证国 有企 业改 革 指数 的效 果 可能 带来 影响 ,导 致无 法 有效 复制 和 跟踪 标的 指数 时, 基金 管 理人 可以 根 据市 场情 况, 采取 合理 措 施, 在合 理 期限 内进 行适 当的 处理 和 调整 ,力 争 使跟 踪误 差控制在限定的范围之内。 1、资产配置策略 本基 金管 理人 主 要按 照中 证 国有 企业 改 革指 数的 成份 股组 成 及其 权重 构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本 基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90% , 其中 投资 于中 证国 有企 业 改革指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80% , 每个 交 易日 日终 在扣 除 股指 期货 合 约需 缴纳 的交 易保 证金 后 ,保 持不 低 于基 金资 产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券,权证及其他金融工具 的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 2、股票投资组合 构建 (1)组合构建方法 本基 金将 采用 完 全复 制法 构 建股 票投 资 组合 ,以 拟合 、跟 踪 中证 国有35 企业改革指数的收益表现。 (2)组合调整 本基 金所 构建 的 股票 投资 组 合原 则上 根 据中 证国 有企 业改 革 指数 成份 股组 成及 其权 重 的变 动而 进 行相 应调 整。 同时 ,本 基 金还 将根 据 法律 法规 和基金合同中的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 股票增发因素等变化, 对股 票投 资组 合 进行 实时 调 整, 以保 证基 金净 值增 长 率与 中证 国 有企 业改 革指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资 组合比例符合基金合同的 约定。 ①定期调整 根据 中证 国有 企 业改 革指 数 的调 整规 则 和备 选股 票的 预期 , 对股 票投 资组合及时进行调整。 ②不定期调整 A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时, 本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; B. 根据 本基 金的 申购 和赎 回情 况, 对股 票投 资组 合进 行调 整, 从而 有 效跟踪中证国有企业改革指数; C. 根据 法律 、 法规 的规 定, 成份 股在 中证 国有 企业 改革 指数 中的 权重 因其 它原 因发 生 相应 变化 的 ,本 基金 将做 相应 调整 , 以保 持基 金 资产 中该 成份股的权重同指数一致。 3、债券投资策略 本基 金管 理人 将 基于 对国 内 外宏 观经 济 形势 的深 入分 析、 国 内财 政政 策与 货币 市场 政 策等 因素 对 债券 市场 的影 响, 进行 合 理的 利率 预 期, 判断 债券 市场 的基 本 走势 ,制 定 久期 控制 下的 资产 类属 配 置策 略。 在 债券 投资 组合 构建 和管 理 过程 中, 本 基金 管理 人将 具体 采用 期 限结 构配 置 、市 场转 换、 信用 利差 和 相对 价值 判 断、 信用 风险 评估 、现 金 管理 等管 理 手段 进行 个券选择。 本基 金债 券投 资 的目 的是 在 保证 基金 资 产流 动性 的基 础上 , 降低 跟踪 误差。 36 4、金融衍生工具投资策略 在法 律法 规许 可 时, 本基 金 可基 于谨 慎 原则 运用 权证 、股 票 指数 期货 等相 关金 融衍 生 工具 对基 金 投资 组合 进行 管理 ,以 控 制 并降 低投 资组 合风 险、提高投资效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。 本基 金投 资股 指 期货 将根 据 风险 管理 的 原则 ,主 要选 择流 动 性好 、交 易活 跃的 股指 期 货合 约。 本 基金 力争 利用 股指 期货 的 杠杆 作用 , 降低 股票 仓位频繁调整的交易成本。 基金 管理 人将 建 立股 指期 货 交易 决策 部 门或 小组 ,授 权特 定 的管 理人 员负 责股 指期 货 的投 资审 批 事项 ,同 时针 对股 指期 货 交易 制定 投 资决 策流 程和风险控制等制度并报董事会批准。 十一、 业绩比较基准 95% ×中 证国 有企 业改 革指 数收 益率 +5% ×银 行人 民币 活期 存款 利率 (税后) 由于 本基 金投 资 标的 指数 为 中证 国有 企 业改 革指 数, 且每 个 交易 日日 终在 扣除 股指 期 货合 约需 缴 纳的 交易 保证 金后 ,投 资 于现 金或 者 到期 日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5% ,因此,本基金将业绩比较基 准定为 95% ×中 证 国有 企业 改 革指 数收 益 率+5% ×银 行人 民币 活 期存 款利 率(税后) 。 如果 今后 法律 法 规发 生变 化 ,或 者有 更 权威 的、 更能 为市 场 普遍 接受 的业 绩比 较基 准 推出 ,或 者 是市 场上 出现 更加 适合 用 于本 基金 的 业绩 基准 的指 数时 ,本 基 金可 以在 与 本基 金托 管人 协商 同意 后 变更 业绩 比 较基 准并 及时 公告 。若 业 绩比 较基 准 和标 的指 数变 更涉 及本 基 金投 资范 围 或投 资策 略的 实质 性变 更 ,则 基 金管 理人 应就 变更 业绩 比较 基 准、 标的 指 数召 开基 金份 额持 有人 大 会, 报中 国 证监 会备 案, 并在 指定 媒 介上 公告 。 若业 绩比 较基 准、 标的 指数 变更 对基 金投 资无 实质 性影 响( 包括但不限于编制机构变 更、 指数 更名 、 指数 编制 方案 调整 等) , 则无 需召 开基 金份 额持 有人 大会 审 议, 基金 管理 人 应与 基金 托 管人 协商 一致 后报 中国 证 监会 备案 , 并在 指定 媒介上公告 。 37 十二、 风险收益特征 本基 金为 股票 型 基金 ,具 有 较高 预期 风 险、 较高 预期 收益 的 特征 。从 本基金所分离的两类基金份额来看, 富国国企改革 A 份额具有低预期风险、 预期收益相对稳定的特征;富国国企改革 B 份额具有高预期 风险、预期收 益相对较高的特征。 十三、 基金投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 (元) 占基金总资产的比例 (% ) 1


权益投资 18,915,885,580.79 89.45 其中: 股票 18,915,885,580.79 89.45 2


固定收益投资 - - 其中: 债券 - -








资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6


银行存款和 结算 备付金合计 2,130,772,042.47 10.08 7


其他资产 100,575,178.73 0.48 8


合计 21,147,232,801.99 100.00 2、 报告期末积极投资 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% ) A 农、林、牧、渔业 5,079,352.00 0.02 B 采矿业 40,218,657.00 0.19 C 制造业 292,965,990.68 1.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,339,275.00 0.34 E 建筑业 - - F 批发和零售业 15,812,008.44 0.08 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 38 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 425,415,283.12 2.05 3、 报告期末指数投资 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% ) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 524,032,271.29 2.53 C 制造业 7,355,777,810.18 35.46 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 595,736,704.94 2.87 E 建筑业 848,361,774.15 4.09 F 批发和零售业 2,301,113,176.27 11.09 G 交通运输、仓储和邮政业 1,304,735,241.33 6.29 H 住宿和餐饮业 182,101,650.93 0.88 I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,928,068,680.07 9.30 J 金融业 1,740,315,878.28 8.39 K 房地产业 640,164,705.26 3.09 L 租赁和商务服务业 693,715,155.45 3.34 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社 会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 271,439,882.85 1.31 S 综合 104,907,366.67 0.51 合计 18,490,470,297.67 89.14 4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (1 ) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(% ) 1 600153 建发股份 55,049,886 952,913,526.66 4.59 2 601328 交通银行 100,336,480 610,045,798.40 2.94 3 600050 中国联通 96,740,077 581,407,862.77 2.80 4 601989 中国重工 53,459,959 535,134,189.59 2.58 5 601669 中国电建 66,225,861 488,084,595.57 2.35 6 600637 东方明珠 15,515,781 481,454,684.43 2.32 39 7 000768 中航飞机 21,324,562 478,309,925.66 2.31 8 600643 爱建集团 32,551,272 429,025,764.96 2.07 9 600009 上海机场 15,458,224 428,501,969.28 2.07 10 601106 中国一重 42,134,197 365,724,829.96 1.76 (2 ) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(% ) 1 600019 宝钢股份 17,777,721 99,377,460.39 0.48 2 600023 浙能电力 9,839,900 71,339,275.00 0.34 3 601898 中煤能源 6,714,300 40,218,657.00 0.19 4 600362 江西铜业 3,022,050 39,256,429.50 0.19 5 600685 中船防务 896,788 29,333,935.48 0.14 5、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 10、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1 )报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (2 )本基金投资股指期货的投资政策 本基 金投 资股 指 期货 将根 据 风险 管理 的原 则, 主要 选 择流 动性 好 、交 易活 跃的 股指 期货 合 约。 本基 金 力争 利用 股指 期货 的杠 杆 作用 ,降 低 股票 仓位40 频繁调整的交易成本。 11、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1 )本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2 )报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (3 )本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 12、 投资组合 报告附注 (1 ) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告 期内 本基 金 投资 的前 十 名证 券的 发行 主体 没有 被 监管 部门 立 案调 查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2 )申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (3 )其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 24,370,496.60 2 应收证券清算款 69,898,021.91 3 应收股利 - 4 应收利息 426,568.37 5 应收申购款 5,880,091.85 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 100,575,178.73 (4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1) 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额 单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况说明 41 公允价值( 元) 值比例(% ) 1 600153 建发股份 952,913,526.66 4.59 筹划重大事项 2 600643 爱建集团 429,025,764.96 2.07 筹划重大事项 2) 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前五名积极投资股票中未持有流通受限的股票。 (6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四 舍五 入原 因 ,投 资组 合 报告 中市 值占 净值 比例 的 分项 之和 与 合计 可能 存在尾差。 42 十四、 基金的业绩 基金 管理 人依 照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉 的原 则管 理 和运 用基 金财产,但 不保 证 基金 一定 盈 利,也不 保 证最 低收 益。 基金 的过 往 业绩 并不 代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 1、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金历 史各时间段份额净 值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014.12.17-2014.12.31 0.60% 0.55% -0.33% 1.60% 0.93% -1.05% 2015.1.1-2015.9.30 -2.11% 2.88% 4.57% 2.92% -6.68% -0.04% 2014.12.17-2015.9.30 -1.52% 2.79% 4.22% 2.86% -5.74% -0.07% 2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累 计份 额净 值增 长率 变动 及其 与同 期业 绩比 较 基准收益率变动的比较 注:1. 截止日期为 2015 年 9 月 30 日,本基金自基金合同生效日至披露日43 不满一年。


2.本基金于 2014 年 12 月 17 日成 立, 建仓 期 6 个月,从 2014 年 12 月 17 日至 2015 年 6 月 16 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合 基金合同 约定。


十五、 费用概览 一 、 与 基金 运作 有 关的 费用 ( 一 ) 基金 费用 的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的开户费用; 9、基金上市费用; 10 、基金的指数使用许可费; 11 、依法可以 在基金财产中列支的 其他费用 。 (二 ) 上述 基金 费用 由基 金 管理 人在 法 律规 定的 范 围内 参照 公 允的 市 场 价 格 确定 ,法 律 法规 另有 规定 时从 其规 定。 ( 三 ) 基金 费用 计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式 1.基金管理人的管理费 在通 常情 况下 ,基 金管 理 费按 前一 日基 金资 产 净值 的 1.00% 年费率计 提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 44 基金 管理 费每 日 计提 ,按 月 支付 。由 基 金托 管人 根据 与基 金 管理 人核 对一 致的 财务 数 据, 自动 在 月初 五个 工作 日内 、按 照 指定 的帐 户 路径 进行 资金 支付 ,基 金 管理 人无 需 再出 具资 金划 拨指 令。 费 用自 动扣 划 后, 基金 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解 决。 若遇 法定 节假 日 、休 息日 或 不可 抗力 致 使无 法按 时支 付的 , 顺延 至最 近可支付日支付 。 2、基金托管人的托管费 在通 常情 况下 ,基 金托 管 费按 前一 日基 金资 产 净值 的 0.22% 年费率计 提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金 托管 费每 日 计提 ,按 月 支付 。由 基 金托 管人 根据 与基 金 管理 人核 对一 致的 财务 数 据, 自动 在 月初 五个 工作 日内 、按 照 指定 的帐 户 路径 进行 资金 支付 ,基 金 管理 人无 需 再出 具资 金划 拨指 令。 费 用自 动扣 划 后, 基金 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 人协商解决 。 若遇 法定 节假 日 、休 息日 或 不可 抗力 致 使无 法按 时支 付的 , 顺延 至最 近可支付日支付。 3、基金的指数使用许可费 本基 金作 为指 数 基金 ,需 根 据与 中证 指 数有 限公 司签 署的 指 数使 用许 可协 议的 约定 向 中证 指数 有 限公 司支 付指 数使 用许 可 费。 如上 述 指数 许可 使用 协议 约定 的 指数 使用 许 可费 的费 率、 计算 方法 及 其他 相关 条 款发 生变 更, 本条 款将 相 应变 更, 而 无需 召开 基金 份额 持有 人 大会 。基 金 管理 人应 及时 按照 《信 息 披露 办法 》 的规 定在 指定 媒介 进行 公 告。 指数 使 用许 可费 自基金合同生效之日起从基金资产中计收,计算方法如下: 指数许可使用费按前一日的 基金资产净值的0.02% 的年 费率 计提 。 指数 许可使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下: H=E ×年费率/ 当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用基点费 45 E 为前一日的基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费, 按实际计提金额收取, 不设 下限 。自 基 金合 同生 效 之日 所在 季度 的下 一个 季 度起 ,指 数 使用 许可 费的收取下限为每季度 5 万元。 指数使用许可费将按照上述指数许可协议 的约定进行支付。 4、 除管 理费 、 托管 费和 基金 的指 数使 用许 可费 之外 的基 金费 用, 由基 金托 管人 根据 其 他有 关法 规 及相 应协 议的 规定 ,按 费 用支 出 金额 支付 ,列 入或摊入当期基金费用 。 ( 四 ) 不列 入基 金 费用 的项 目 基金 管理 人和 基 金托 管人 因 未履 行或 未 完全 履行 义务 导致 的 费用 支出 或基 金财 产的 损 失, 以及 处 理与 基金 运作 无关 的事 项 发生 的费 用 等不 列入 基金费用。 基金 合同生效前 所发 生的 信息 披露 费、 律 师费 和会 计 师费 以及 其他费用不从基金财产中支付 。 (五 ) 基金 管理 人和 基金 托 管人 可根 据 基金 发展 情 况调 整基 金 管理 费 率和 基金 托管 费 率。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日 2 日 前 在指定 媒 介 上 刊登 公告 。 二 、 与 基金 销售 有 关的 费用 1 、申购费 (1)场外申购费率 本基 金对 通过 直 销中 心场 外 申购 的 养老 金客 户与 除此 之外 的 其他 投资 者实 施差 别的 申 购费 率。 本 公司 设定 的养 老金 客户 包 括基 本养 老 基金 与依 法成 立的 养老 计 划筹 集的 资 金及 其投 资运 营收 益形 成 的补 充养 老 基金 等, 具体 包括 全国 社 会保 障基 金 、可 以投 资基 金的 地方 社 会保 障基 金 、企 业年 金单一计划以及集合计划、 企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、 企业 年金 养老 金 产品 。如 将 来出 现经 养老 基金 监管 部 门认 可的 新 的养 老基 金类 型, 本公 司 将在 招募 说 明书 更新 时或 发布 临时 公 告将 其纳 入 养老 金客 户范围,并按规定向中国证监会备案。 通过 基金 管理 人 的直 销中 心 申购 本基 金 基金 份额 的养 老金 客 户申 购费 率见下表: 46 申购金额M(含认购费) 申购费率 M<100 万元 0.36% 100 万元≤M <250 万元 0.24% 250 万元≤M <500 万元 0.15% M≥500 万元 每笔1,000 元 除上 述养 老金 客 户外 ,其 他 投资 者申 购 本基 金基 金份 额的 场 外申 购费 率见下表 : 申购金额M(含认购费) 申购费率 M<100 万元 1.20% 100 万元≤M <250 万元 0.80% 250 万元≤M <500 万元 0.50% M≥500 万元 每笔1,000 元 (2) 场内申购费率 本基金的场内申购费率由销售机构参照场 外申购费率执行。 2、 赎回费率 本 基金场内 场外 赎回费率 都为0.50% 。 本 基金 赎回 费用 由赎 回基 金 份额 的基 金 份额 持有 人承 担, 在 基金 份额 持有人赎回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的25% 应归 基金 财产 , 未归 入基金财产的部分 用于支付 注册 登记费和其他必要的手续费 。 3、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并 最迟 应于 新的 费 率或 收费 方 式实 施日 前依 照《 信息 披 露办 法》 的 有关 规定 在指定媒介上公告。 4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根 据市 场情 况制 定 基金 促销 计 划, 针对 以特 定交 易方 式 ( 如网 上交 易、 电话 交易 等) 等进 行 基金 交易 的 投资 者定 期或 不定 期地 开 展基 金促 销 活动 。在 基金 促销 活动 期 间, 按相 关 监管 部门 要求 履行 必要 手 续后 ,基 金 管理 人可 以适当调低富国国企改革份额的申购费率和赎回费率。 三 、 基 金税 收 基金 和 基金份额持有人根据 国家法律法规的规定,履行纳税义务。 47 48 十六、 基金份额折算 一 、 定 期份 额折 算 ( 一 ) 定期 份额 折 算 每年 的基 金份 额 定期 折算 基 准日 ,本 基 金将 按以 下规 则对 富 国国 企改 革 A 份额和富国国企改革份额进行定期份额折算 : 1、 基金份额 定期折算基准日 每年 12 月 15 日(若该日为非工作日,则提前至该日之前的 最后一个 工作日) 。 2、 基金份额折算对象 基金份额定期折算基准日登记在册的富国国企改革 A 份额、富国国企 改革份额 。 3、 基金份额折算频率 每年折算一次 。 4、 基金份额折算方式 定期份额折算后富国国企改革 A 份额的基金份额参 考净值调整为 1.000 元, 基金 份额 折算 基准 日折 算前 富国 国企 改革A 份额的基金份额参考 净值超出 1.000 元的部分将折算为富国国企改革份额的场内份额分配给富 国国企改革 A 份额持有人。富国国企改革份额持有人持有的每两份富国国 企改革份额将按一份富国国企改革 A 份额获得新增富国国企改革份额的分 配, 经过 上述 份额 折算 后, 富国 国企 改革 份额 的基 金份 额净 值将 相应 调整 。 在基金份额折算前与折算后,富国国企改革 A 份额和富国国企改 革 B 份额 的份额配比保持1 :1 的比例 。 有关计算公式如下 : (1)富国国企改革份额 富国国企改革份额 持有人新增 的富国国企改 革份额=错误!未找 到引 用 源。 49 其中: :折算后富国国企改革份额的基金份额净值,下同 :折算前富国国企改革A 份额的基金份额参考净值,下同 :折算前富国国企改革份额的份额数,下同 持有 场外 富国 国 企改 革份 额 的基 金份 额 持有 人将 按前 述折 算 方式 获得 新增 场外 富国 国 企改 革份 额 的分 配; 持有 场内 富国 国 企改 革份 额 的基 金份 额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国国企改革份额的分配 。 (2)富国国企改革A 份额 定期份额折算后富国国企改革A 份额的基金份额参考净值=1.000 元 定期份额折算后富国国企改革A 份额的份额数=定期份额折算前富国国 企改革A 份额的份额数 富国国企改革A 份额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数= 错 误! 未 找到 引用 源 。 其中: 错误! 未找 到引 用 源。 :折算前富国国企改革A 份额的份额数,下同 (3)富国国企改革B 份额 定 期份额折算不改变 富国国企改革 B 份额的基金份额参考净值及其份 额数 。 (4) 折算后的富国国企改革份额总份额数 折算 后 富国 国企 改革 份额 的总 份额 数= 折算 前富 国国 企改 革份 额 的份 额数+富国 国企 改 革份 额持 有 人新 增的 富 国国 企改 革份 额的 份额 数+ 富国国 企改革A 份额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数 ( 二 ) 不定 期份 额 折算 除以 上定 期份 额 折算 外, 本 基金 还将 在 以下 两种 情况 进行 不 定期 份额 折算,即:当富国国企改革份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上;当 富国国企改革B 份额的基金 份额参考净值低至0.250 元或以下 。 50 1、 当富国国企 改革份额的基金份额净值高至1.500 元或 以上 , 本基 金 将按以下规则进行不定期份额折算 : (1)基金份额不定期折算基准日 富国国企改革份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上,基金管理人 将确定不定期折算基准日 。 (2)基金份额折算对象 基金份额不定期折算基准日登记在册的富国国企改革 A 份额、富国国 企改革B 份额和富国国企改革份额 。 (3)基金份额折算频率 不定期 。 (4)基金份额折算方式 当富国国企改革份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上,本基金将 分别对富国国企改革 A 份额、富国国企改革 B 份额和富国国企改革份额进 行份额折算,份额折算后本基金将确保富国国企改革 A 份额和富国国企改 革 B 份额的比例为1:1,份额折算后富国国企改 革A 份额 的基金份额参考 净值、富国国企改革 B 份额 的基金份额参考净值和富国国企改革份额的基 金份额净值均调整为 1.000 元。基金份额折算基准日折算前富国国企改革 份额的基金份额净值及富国国企改革 A 份额、富国国企改 革 B 份额的基金 份额参考净值超出 1.000 元的部分均将折算为富国国企改革份额分别分配 给富国国企改革份额、富国国企改革 A 份额和富国国企改 革 B 份额的持有 人。 1)富国国企改革份额 富国国企改革份额 持有人新增 的富 国国 企 改革 份额 数=错误!未 找到 引 用源。 持有 场外 富国 国 企改 革份 额 的基 金份 额 持有 人将 按前 述折 算 方式 获得 新增 场外 富国 国 企改 革份 额 的分 配; 持有 场内 富国 国 企改 革份 额 的基 金份 额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国国企改革份额的分配 。 2)富国国企改革A 份额 折算后富国国企改革A 份额的份额数保持不变,即 51 富国国企改革A 份额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数= 错 误! 未 找到 引用 源 。 其中, 错误! 未找 到引 用 源。 :折算后富国国企改革A 份额的 份额数,下同 3)富国国企改革B 份额 折算后富国国企改革B 份额的份额数保持不变, 即 错误!未找到引用源。 富国国企改革B 份额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数= 错 误! 未 找到 引用 源 。 其中, 错误! 未找 到引 用 源。 :折算后富国国企改革B 份额的份额数,下同 错误! 未找 到引 用 源。 :折算前富国国企改革B 份额的份额数,下同 错误! 未找 到引 用源 。 :折算前富国国企改 革 B 份额的基金份额参考净 值,下同 4)折算后富国国企改革份额的总份额数 折算 后 富国 国企 改革 份额 的总 份额 数= 折算 前富 国国 企改 革份 额 的份 额数+富国 国企 改 革份 额持 有 人新 增的 富 国国 企改 革份 额数+ 富国 国企 改革 A 份额持有人新增的场内富国国企改革份额数+富国国企改革 B 份额持有人 新增的场内富国国企改革份额数 2、 当富国国企改革B 份额的基金 份额参考净值低至0.250 元 或以下 , 本基金将按以下规则进行 不定期 份额折算 : (1)基金份额不定期折算基准日 富国国企改革 B 份额的基金 份额参考净值低至 0.250 元 或以下 ,基金 管理人 将确定 不定期 折算基准日 。 (2)基金份额折算对 象 基金份额不定期折算基准日登记在册的富国国企改革 A 份额、富国国 企改革B 份额、富国国企改革份额 。 (3)基金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 52 当富国国企改革 B 份额的基金 份额参考净值低至 0.250 元或以下 ,本 基金将分别对富国国企改革 A 份额、富国国企改革 B 份额和富国国企改革 份额进行份额折算,份额折算后本基金将确保富国国企改革 A 份额和富国 国企改革 B 份额的比例为 1 :1,份额折算后 富国国企改革份额的基金份额 净值、富国国企改革 A 份额和富国国企改革 B 份额的基金份额参考净值均 调整为 1.000 元。富国国企改革份 额、 富国国企改革 A 份额 和富国国企改 革 B 份额 的份额数将相应缩减 。 1)富国国企改革B 份额 错误! 未找 到引用源 。 2)富国国企改革A 份额 折算后富国国企改革A 份额与富国国企改革B 份额的份额配比保持1: 1 不变,即错误! 未找 到引 用源 。 富国国企改革A 份额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数= 错误! 未找 到引用源 。 3)富国国企改革份额 错误! 未找 到引 用 源。 错误! 未找 到引 用源 。 富国国企改革份额 持有人持有的折算后的富国国 企改革份额的份额数,下同 4)折算后富国国企改革份额的总份额数 折算 后富 国国 企 改革 份额 的 总份 额数 = 富国 国企 改革 份额 持 有人 持有 的折算后的富国国企改革份额的份额数+富国国企改革 A 份额持有人新增 的场内富国国企改革份额数 十 七、 对招募说明书更新部分的说明 富国 中证 国有 企 业改 革指 数 分级 证券 投 资基 金招 募说 明书 依 据《 中华 人民共和国证券投 资基金法》 、 《证券投资 基金运作管 理办法》 、 《 证券投资 基金销售管理办法 》 、 《证券 投资基金信 息披露管理办 法》及其它 有关法律 法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更 新内容如下: 1、 “重 要提 示 ”部 分 增加 了基 金合 同 生效 日、 更 新招 募说 明 书内 容的53 截止日期及有关财务数据的截止 日期。 2、在“三、基金管理人 ”中,对基金管理人概况及主要人员情况进行 了更新。 3、对“四、基金托管人”相关内容进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”中,对代销机构部分信息进行了更新。 5、 “十 三、 基 金的 投资 ” 部分 更新 了 基金 投资 组 合报 告, 内 容截 止至 2015 年 9 月 30 日。 6、 更新 了“十四、基金的业绩” ,内容截止至2015 年9 月 30 日。 7、 更新 了“ 二 十七 、其 他 应披 露事 项 ” ,对 本报 告期 内的 其 他事 项进 行披露 。 富国基金管理有限公司 二〇一 六年 一月 二十二 日