银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
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银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年 第 1 号 ）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
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重要提示
本基金经 中 国证券监督 管理委员会 （以下简称 “中国证监 会”）于2011 年10月8 日证监
许可 【2011 】1592 号文核 准募集 ， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的基金合同已于2011 年12 月8 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写 。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义
务的法律文件。 基金 投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金
法》 、 《运作 办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资者欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读招募说明书； 基金的过往业绩并
不预示其未来表现； 投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融
机构， 投资者投 资本基金仍然存在本金损失的风险。 投资人应当充分了解基金定期定额投资
和零存整取等储蓄方式的区别。 定期定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的
一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证
投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资人投资不 同
类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般来说， 基金的收益预期
越高，投资人承担的风险也越大。
本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净
值可能低于基金份额初始面值。
本招募说明书 （更新） 摘要所载内容截止日为 2015 年12 月 8 日， 有关净值表现截止日
为 2015 年9 月 30 日，所 披露的投资组合为 2015 年 3 季度的 数据（财务数据未经审计） 。
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
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一 、 基 金 管理 人 概 况 及主 要 人 员 情况
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
名称 银华基金管理有限公司
住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报 业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28 日
批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7 号
组织形式 有限责任公司 注册资本 2 亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证监基金字
[2001]7 号文) 设立的全国 性资产管理 公司。公司 注册资本为2 亿元人民币 ，公司的股 权结 构
为西南证券股份有限公司 （出资比例： 49％ ） 、 第一 创业证券股份有限公司 （出资比例： 29 ％） 、
东北证券股份有限公司 （出资比例：21 ％） 及山西海鑫实业股份有限公司 （出资比例：1 ％） 。
公司的主要业务是基金募集、 基金销售、 资产管理、 中国证监会许可的其他业务。 公司注 册
地为广东省深圳市。
公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资者的利益。 公司董事会下设
“风险控制 委员会”和 “薪酬与提 名委员会”2 个专门委员 会，有针对 性地研究公 司在经营
管理和基金运作中的相关情况， 制定相应的政策， 并充分发挥独立董事的职能， 切实加强对
公司运作的监督。
公司监事会 由4 位监事组 成，主要负 责检查公司 的财务以及 对公司董事 、高级管理 人 员
的行为进行监督。
公司具体经营管 理由总经理负责， 公司根据经营运作需要设置投资管理一部、 投资管理
二部、 投资管理三部、 量化投资部、 研究部、 市场营销部、 机构业务部、 国际合作与产品开
发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、
互联网金融部、 投资银行部、 公司办公室、 人力资源部、 行政财务部、 深圳管理部、 监察稽
核部、 战略发展部等22 个职能部门， 并设有北京分公司。 此外， 公司设立投资决策委员会 作
为公司投资业务的最高决策机构， 同时下设 “ 主动型A 股投 资决策、 固定收益投资决策、 量
化和境外投资决策” 三个专门委员会。 公司投资决策 委员会负责确定公司投资业务理念、 投
资政策及投资决策流程和风险管理。
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1. 基金管理 人董事、监事、经理及其他高级管理人员
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王珠林先生： 董事长， 经 济学博士。 曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师； 甘肃省证券
公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、
董事会秘书， 蓝星化工新材料股份公司筹备组组长； 西南证券有限责任公司副总裁； 中国银
河证券股份有限公司副总裁； 西南证券股份有限公司董事、 总裁。 此外 ， 还曾先后担任中国
证监会发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委 员会委员、 中国证券业协
会投资银行业委员会委员、 重庆市证券期货业协会会长、 盐田港集团外部董事、 国投电力控
股股份有限公司独立董事、 上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。 现任银华基金管理
有限公司董事长、 银华国际资本管理有限公司董事长、 银华财富资本管理 （北京） 有限公司
董事、 西南证券股份有限公司董事， 兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、 中国
退役士兵就业创业服务促进会副理事长、 中证机构间报价系统股份有限公司董事、 中航动力
股份有限公司独立董事、 财政部资产评估准则委员会委员、 北京大学公共经济管理研究中心
研究员。
钱龙海先生： 董事， 经济 学硕士。 曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理； 佛山证
券有限责任公司副总经理。 现任第一创业证券股份有限公司党委书记、 董事、 总裁 ， 兼任第
一创业投资管理有限公司董事长、 第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。 还担任中国证
券业协会第五届理事会理事， 中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员， 深圳
市证券业协会副会长。
杨树财先生： 董事， 中共党员， 研究生， 高级会计师， 中国注册会计师， 中国证券业协
会创新发展战略委员会副主任委员， 吉林省高级专业技术资格评审委员会评委， 第十三届长
春市人大代表， 长春 市特等劳动模范， 吉林省五一劳动奖章获得者， 全国五一劳动奖章获得
者， 吉林省劳动模范， 吉林省人民政府第三届、 第四届决策咨询委员。 曾任职吉林省财政厅、
吉林会计师事务所涉外业务部主任； 广西北海吉兴会计师事务所主任会计师； 吉林会计师事
务所副所长； 东北证券有限责任公司财务总监、 副总裁、 总裁； 东北证券股份有限公司总裁、
党委书记； 东方基金管理有限责任公司董事长。 现任东北证券股份有限公司董事长、 党委副
书记；中证机构间报价系统股份有限公司监事。
周晓冬先生 ：董事，金 融MBA、国际商务师。曾 任中国南光 进出口总公 司广东分公 司 总
经理； 上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、 常务副总经理。 现任海鑫钢铁集团有限公司董
事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。
王立新先生， 董事、 总经 理， 经济学博士。 曾任中国工商银行总行科员； 南方证券股份
有限公司基金部副处长； 南方基金管理有限公司研究开发部、 市场拓展部总监； 银华基金管
理有限公司总经理助理、 副总经理、 代总经理、 代董事长。 现任银华基金管理有限公司董事、
总经理、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事。
郑秉文先生： 独立董事， 经济学博士后， 教授， 博 士生导师。 曾任中国社会科学院培 训
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中心主任， 院长助理， 副院长。 现任中国社会科学院美国研究所党委书记、 所长； 中国社科
院世界社会保障中心主任；中国社科院研究生院教授，博士生导师，政府特殊津贴享受者，
中国人民大学劳动人事学院兼职教授， 武汉大学社会保障研究中心兼职研究员， 西南财经大
学保险学院暨社会保障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。
王恬先生： 独立董事， 大学学历， 高级经济师。 曾任中国银行深圳分行行长， 深圳天 骥
基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。
现任南方国际租赁有限公司副董事长，首长四方（集团） 有限公司副董事总经理。
陆志芳先生： 独立董事， 法律硕士， 律师。 曾任对外经济贸易大学法律系副主任， 北京
仲裁委员会仲裁员， 北京市律师协会国际业务委员会副主任委员， 海问律师事务所律师、 合
伙人，浩天信和律师事务所 律师、合伙人， 现任北京天达共和律师事务所 律师、合伙人。
刘星先生： 独立董事， 管理学博士， 重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、 博士 生
导师， 政府特殊津贴享受者、 中国注册会计师协会非执业会员、 中国会计学会理事、 中国 会
计学会对外学术交流专业委员会副主任、 中国会计学会教育分会前任会长、 中国管理现代化
研究会常务理事、 中国优选法统筹法与经济数学研究会常务理事。
周兰女士： 监事会主席， 中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。 曾任北京建材研
究院财务科长； 北京京放经济发展公司计财部经理； 佛山证券有限责任公司监事长及风险控
制委员会委员。现任第一创业证券 股份有限 公司监事长及风险控制委员会委员。
王致贤先生， 监事， 硕士 。 曾任 重庆市地方税务局办公室秘书、 重庆市政府办公厅一处
秘书、 重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、 重庆市国有资产监督管理委员会企业管
理三处副处长。 现任西南证券股份有限公司办公室（党委办公室）主任、证券事务代表 。
龚飒 女士： 监事， 硕士学历。 曾任 湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人； 泰达 荷
银基金管理有限公司基金事业部副总经理； 湘财证券有限责任公司稽核经理； 交银施罗德基
金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。
杜永军先生： 监事， 大专 学历。 曾任五洲大酒店财务部收款主管； 北京赛特饭店财务部
收款主管、 收款主任、 经理助理、 副经理、 经理。 现任银华基金管理有限公司行政财务部 总
监助理。
封树标先生： 副总经理， 工学硕士。 曾任国信证券天津营业部经理、 平安证券综合研究
所副所长、 平安证券资产管理事业部总经理、 平安大华 基金管理有限责任公司总经理、 广发
基金机 构投 资部总 经理 等职。2011 年3 月加 盟银 华基金 管理 有限公 司， 曾担任 公司 总经理助
理职务， 现任 银华基金管理有限公司副总经理， 同时兼任公司 投资管理二部总监及 投资经理。
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周毅先生： 副总经理， 硕士学位。 曾任美国普 华永道金融 服务部部门 经理、巴克 莱 银
行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009 年 9 月 加盟银华基金管理有
限公司，曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深 300 指数 证券投资基金（LOF ） 、
银华抗通胀 主题证券投 资基金（LOF ）基金经理 和公司总经 理助理职务 。现任 银华 基金管理
有限公司副总经理， 兼任公司量化投资总监、 量化投资部总监以及境外投资部总监、 银华财
富资本管理 （北京） 有限 公司董事 、 银华国际资本管理有限公司总经理 ， 并同时兼任银华深
证 100 指数 分级证券投资基金、 银华中证 800 等 权重指数增强分级证券投资基金基金经理职
务。
凌宇翔先生， 副总经理， 工商管理硕士。 曾任机械工业部主任科员； 西南证券有限责任
公司基金管理部总经理； 银华基金管理有限公司督察长。 现任银华基金管理有限公司副总经
理及银华国际资本管理有限公司董事。
杨文辉先生， 督察长， 法学博士。 曾任职于北京市水利经济发展有 限公司、 中国证监会。
现任银华基金管理有限公司督察长。
2. 本基金基 金经理
马君女士， 硕士学位；2008 年7 月至 2009 年3 月曾任职于大成基金管理有限公司，曾
担任助理金融工程师 职务。2009 年 3 月加盟银华基金管理有限公司，曾担任研究员 、基金
经理助理等 职务。 自 2012 年9 月4 日 起担任本基金基金经理，自 2013 年 12 月16 日至 2015
年 7 月 16 日期间兼任银华消费主题分级股票型证券投资基金 基金经理，自 2015 年 8 月 6
日起兼任 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 基金经理， 自 2015 年 8 月13 日 起兼任 银
华中证一带一路主 题指数分级证券投资基金 基金经理。
本基金历任基金经理：
王琦先生，管理本基金时间为 2011 年 12 月8 日至 2012 年 12 月3 日。
3. 公司投资 决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：封树标、周毅、王华、姜永康、 王世伟、郭建兴、倪明、董岚枫
王立新先生：详见主要人员情况。
封树标先生：详见主要人员情况。
周毅先生：详见主要人员情况。
王华先生， 硕士学位， 中国注册会计师协会非执业会员。 曾任职于西南证券有限责任公
司。2000年10 月加盟银华 基金管理有 限公司（筹） ，先后在研 究策划部、 基金经理部 工作 ，
曾任银华保本增 值证券投资基金、 银华货币市场证券投资基金 、 银华富裕主题股票型证券投
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资基金基金经理。 现任 银华中小盘精选混合型证券投资基金、 银华回报灵活配置定期开放混
合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 和 银 华 逆 向 投 资 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基
金经理、公司总经理助理、投资管理 一部总监及A 股基金投 资总监。
姜永康先生， 硕士学位。2001 年至2005年曾就职于中国平安保险 （集团） 股 份有限公司，
历任研究员 、组合经理 等职。2005 年9 月加盟银 华基金管理 有限公司， 曾任养老金 管理部投
资经理职务。 曾担任银华货币市场证券投资基金 、 银华保本增值 证券投资基金、 银华永祥保
本混合型证券投资基金、 银华中证转债指数增强分级证券投资基金 基金经理。 现任公司总经
理助理、 投资管理三部总监及固定收益基金投资总监 以及银华财富资本管理 （北京） 有限公
司董事， 并同时担任银华增强收益债券型证券投资基金 、 银华永泰积极债券型证券投资基金
基金经理。
王世伟先生， 硕士学位， 曾担任吉林大学系统工程研究所讲师； 平安证券营业部总经理；
南方基金公 司市场部总 监；都邦保 险投资部总 经理；金元 证券资本市 场部总经理 。2013 年1
月加盟银华基金管理有限公司， 曾担任银华财富资本管理 （北京） 有限 公司副总经理 ， 现任
银华财富资本管理（北京）有限公司总经理。
郭建兴先生， 学士学位。 曾在山西证券股份有限公司 （原山西证券有限责任公司） 从事
证券自营业务工作， 历任交易主管、 总经理助理兼监理等职； 并曾就职于华商基金管理有限
公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011 年 4 月加
盟银华基金管理有限公司，现任银华优质增长 混合型证券投资基金基金经理。
倪明先生， 经济学博士； 曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作， 历任债券信用
分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理等职， 并曾任 大成创新成长混合型证 券
投资基金 基金经理职务。2011 年 4 月加盟银华基金管理有限公司。现任银华核心价值优选
混合型证券投资基金、 银华领先策略混合型证券投资基金及银华战略新兴灵活配置定期开放
混合型发起式基金基金经理。
董岚枫先生， 博士学位； 曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010 年 10 月加
盟银华基金管理有限公司， 历任研究部助理研究员、 行业研究员、 研究部副总监。 现任研 究
部总监。
4. 上述人员之 间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人 概 况
（ 一 ） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复 兴门内大街 1 号
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首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人： 王永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客服 电话：95566
（ 二 ） 基金托 管 部 门及主 要 人 员情况
中国银行 托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人， 大 部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金 、 信托 从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供 专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一对多、 一对一） 、 社 保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构 、 券商资
产管理计划 、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等 门类
齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内， 中国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值 服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三 ） 证券投 资 基 金托管 情 况
截至 2015 年9 月30 日， 中国银行已托管 401 只 证券投资基金，其中境内基金 375 只，
QDII 基金 26 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（ 四 ） 托管业 务 的 内部控 制 制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉
承中国银行风险控制理念， 坚持 “规 范运作、 稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、 内外部检
查及审计等措施 强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国际主流内控审 阅 准
则的无保留意见的审阅报告。2014 年， 中国银行同时获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善， 内控措施严密， 能够有效保
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证托管资产的安全。
三 、 相 关 服务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1. 直销机构
（1 ）银华基 金管理有限公司 北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城 C2 办公楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统一客户服务电话 400-678-3333
（2 ）银华基 金管理有限公司深圳直销中心
地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
(3) 银华基金 管理有限公司网上直销交易系统
网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交易网站 m.yhfund.com.cn
客户服务电话 010-85186558, 4006783333
2. 代销机构
（1 ）场外代 销机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人 田国立
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街25 号
法定代表人 王洪章
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址 中国北京复兴门内大街55 号
法定代表人 姜建清
客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人 蒋超良
客服电话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银行股份有限公司
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注册地址 上海市银城中路188 号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人 洪崎
客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 平安银行股份有限公司
注册地址 中国深圳市深南东路5047号
法定代表人 孙建一
客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com
9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区浦东南路500 号
法定代表人 吉晓辉
客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 广发银行股份有限公司
注册地址 广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人 董建岳
客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
11) 华夏银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人 吴建
客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn
12) 北京银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
13) 中信银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 常振明 联系人 丰靖
客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
14) 东莞银行股份有限公司
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注册地址 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人 廖玉林 联系人 陈幸
客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn
15) 杭州银行股份有限公司
注册地址 杭州市庆春路46号杭州 银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
客服电话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
16) 宁波银行股份有限公司
注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn
17) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 胡平西 联系人 施传荣
客服电话
021 － 962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
18) 上海银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路168 号
法定代表人 范一飞
客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com
19) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn
20) 厦门银行股份有限公司
注册地址 厦门市湖滨北路101 号商 业银行大厦
法定代表人 吴世群 联系人 林黎云
客服电话 400-858-8888 网址 http://www.xmccb.com
21) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
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客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
22) 大通证券股份有限公司
注册地址
辽 宁 省 大连市 沙 河 口区会 展 路129 号大 连 国 际金融 中 心A 座-大连期货
大厦38、39 层
法定代表人 张智河 联系人 谢立军
客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
23) 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号 桐城中央21 层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
24) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138 号
法定代表人 杨树财 联系人 安岩岩
客服电话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
25) 东兴证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12、15 层
法定代表人 魏庆华 联系人 汤漫川
客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net
26) 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3 号国华 投资大厦9层、10层
法定代表人 常喆
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
27) 恒泰证券股份有限公司
注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
28) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
法定代表人 李季 联系人 李巍
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
29) 华龙证券股份有限公司
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
11
注册地址 兰州市城关区东岗 西路638 号财富大 厦4 楼
法定代表人 李晓安 联系人 邓鹏怡
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
30) 华融证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
31) 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人 孙名扬 联系人 周俊
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
32) 开源证券股份有限公司
注册地址 西安市高新区锦业路1 号 都市之门B 座5 层
法定代表人 李刚 联系人 黄芳
客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
33) 联讯证券股份有限公司
注册地址
中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人
徐刚
联系人
郭晴
客服电话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
34) 中泰证券股份有限公司
注册地址 山东省济南市经七路86 号
法定代表人 李玮 联系人 马晓男
客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn
35) 日信证券有限责任公司
注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
36) 瑞银证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15层
法定代表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
37) 山西证券股份有限公司
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
12
注册地址 太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电话
400-666-1618 ；
95573
网址 www.i618.com.cn
38) 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
法定代表人 林义相 联系人 尹伶
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
39) 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街232 号陕西 信托大厦16-17层
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
40) 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人 张志刚 联系人 唐静
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
41) 中国民族证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人 赵大建 联系人 李微
客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com
42) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人 陈有安 联系人 邓颜
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
43) 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市建国门外大街1 号 国贸大厦2 座27层及28层
法定代表人 金立群 联系人 蔡宇洲
客服电话
010-85679238 ；
010-85679169
网址 www.ciccs.com.cn
44) 中天证券有限责任公司
注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人 马功勋 联系人 袁劲松
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
13
客服电话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
45) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
46) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦A 层
法定代表人 王东明 联系人 郑慧
客服电话 95558 网址 www.citics.com
47) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
48) 爱建证券有限责任公司
注册地址 上海市世纪大道1600 号32 楼
法定代表人 钱华 联系人 王薇
网址 www.ajzq.com
49) 安信证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02 单元
法定代表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
50) 财通证券股份有限公司
注册地址
杭州市杭大路15号嘉华 国际商务中心201 、 501 、 502 、 1103、 1601-1615、
1701-1716
法定代表人 沈继宁
客服电话
95336
4008696336
网址 www.ctsec.com
51) 长城证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦16 、17 层
法定代表人 黄耀华
客服电话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
14
52) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 奚博宇
客服电话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
53) 德邦证券有限责任公司
注册地址 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
法定代表人 姚文平
客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
54) 第一创业证券股份有限公司
注册地址
深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人
刘学民
客服电话
95358
网址
www.firstcapital.com.cn
55) 东方证券股份有限公司
注册地址 上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
56) 东莞证券有限责任公司
注册地址 东莞市莞城可园南路1 号
法定代表人 张运勇
客服电话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn
57) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
58) 东吴证券股份有限公司
注册地址 苏州工业园区星阳街5 号 东吴证券大厦
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
59) 方正证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保 险大厦11 层
法定代表人 雷杰
客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
15
60) 光大证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨
客服电话
95525 ； 10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
61) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
62) 广州证券股份有限公司
注册地址 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20 层
法定代表人 邱三发 联系人 梁微
客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
63) 国海证券股份有限公司
注册地址 广西桂林市辅星路13号
法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
64) 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪
客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
65) 国盛证券有限责任公司
注册地址 江西省南昌市北京西路88 号（江信国 际金融大厦）
法定代表人 曾小普 联系人 俞驰
客服电话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
66) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
法定代表人 杨德红
客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
67) 国信证券股份有限公司
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
16
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16-26层
法定代表人 何如 联系人 周杨
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
68) 国元证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
69) 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689 号
法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网点咨询电话
网址 www.htsec.com
70) 红塔证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔 大厦9 楼
法定代表人 况雨林 联系人 高国泽
客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
71) 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人 李工 联系人 范超
客服电话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
72) 华宝证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道100 号57 层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
73) 华福证券有限责任公司
注册地址 福州市五四路157 号新天 地大厦7 、8 层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 （福建 省外请先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
74) ）华林证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 、6 楼
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
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法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平
客服电话
全 国 统 一 客 服 热 线
400-188-3888；
全 国 统 一 电 话 委 托 号
码：400-880-2888
网址 www.chinalions.com
75) 华泰证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路228 号
法定代表人 吴万善
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
76) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
客服电话
021-32109999 ；
029-68918888 ；
400-109-9918
网址 www.cfsc.com.cn
77) 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
法定代表人 陆涛
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
78) 南京证券有限责任公司
注册地址 江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人 步国旬 联系人 潘月
客服电话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
79) 平安证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20层
法定代表人 谢永林
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
80) 长城国瑞证券有限公司
注册地址 厦门市莲前西路2 号莲富 大厦17楼
法定代表人 王勇
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
18
81) 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市西藏中路336 号
法定代表人 龚德雄
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
82) 申万宏源证券有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人 李梅
客服电话 95523 ；400-889-5523 网址 www.swhysc.com
83) 世纪证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦40-42层
法定代表人 姜昧军
网址 www.csco.com.cn
84) 太平洋证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
法定代表人 李长伟 联系人 唐昌田
客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
85) 天风证券股份有限公司
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高 科大厦4 楼
法定代表人 余磊 联系人 刘鑫
客服电话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
86) 万联证券有限责任公司
注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号 高德置地广场18、19层
法定代表人 张建军 联系人 甘蕾
客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
87) 五矿证券有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸 中心办公楼47 层01 单元
法定代表人 赵立功 联系人 王鹏宇
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
88) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101 号
法定代表人 贾绍君 联系人 曹亦思
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
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客服电话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
89) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人 余维佳
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
90) 湘财证券有限责任公司
注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号 新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 林俊波 联系人 李欣
客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
91) 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路268 号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
92) 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人 宫少林 联系人 黄婵君
客服电话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
93) 浙商证券股份有限公司
注册地址 浙江省杭州市杭大路1 号 黄龙世纪广场A6/7
法定代表人 吴承根
客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
94) 中国中投证券有限责任公司
注册地址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn
95) 中航证券有限公司
注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人 王宜四 联系人 戴蕾
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
96) 中山证券有限责任公司
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
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注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
97) 中银国际证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路200 号中银 大厦39层
法定代表人 许刚 联系人 王炜哲
客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
98) 中信期货有限公司
注册地址
深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人
张皓
联系人
洪诚
客服电话
400-990-8826
网址
www.citicsf.com
99) 上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号3C座9 楼
联系人 潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
100) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址 北京市海淀区海淀南路13 号楼6 层616 室
联系人 魏争
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
101) 嘉实财富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
102) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
联系人 童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
103) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12 楼
联系人
徐昳绯
客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
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104) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦9 楼（200120 ）
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
105) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1 号元 茂大厦903
联系人
吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
106) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
联系人
马鹏程
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
107) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
108) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址
北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座9 层
联系人
张燕
客服电话 4008507771
网址 t.jrj.com
（以上排名不分先后 ）
基金管理人可根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办法》 和基金合同等的规定， 选择 其
他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（2 ）场内代 销机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在 深交所网站查询） 。
（ 二 ） 注册登 记 机 构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人 金颖 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ， 010-59378888 传真 010-66210938
（ 三 ） 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
22
名称 上海市通力律师事务所
住所及办公地址 上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律师 吕红、黎明
（ 四 ） 会计师 事 务 所 及经 办 注 册会计 师
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址
北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城安永大楼（即东 3
办公楼）16 层
执行事务人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注册会计师 李慧民、王珊珊
四、基 金 类型
股票 型基金
五、基 金 的运 作 方 式
契约型开放式
六、上 市 交易 所
深圳证券交易所
七、投 资 目标
本基金力争对 中证内地资源主题指数 进行有效跟踪， 并 力争将本基金的净值增长率与业
绩比较基准之间 的日均跟踪偏离度的绝对值 控制在 0.35% 以 内， 年跟踪误差控制在 4% 以内，
以实现基金资产的长期增值。
八、投 资 范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括中证 内地资源主题 指数的成份股、 备选
成份股、新 股（含首次 公开发行和 增发） 、债券 、债券回购 以及法律法 规或 中国证 监会允许
本基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85% ， 投资于中证内地资源主题指数 成份股
和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ； 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比
例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
九、投 资 策略
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
23
本基金采用完全复制法， 按照成份股在 中证内地资源主题指数中的组成及其基准权重构
建股票投资 组合，以拟 合、跟踪 中 证内地资源 主题指数 的 收益表现, 并 根据标的指 数成份股
及其权重的变动而进行相应调整。
当预期成份股发生调整， 成份股发生配股、 增发、 分红等行为， 以及因基金的申购和 赎
回对本基金跟踪 中证内地资源主题指数 的效果可能带来影响， 导致无法有效复制和跟踪标的
指数时， 基金管理人可以根据市场情况， 采取合理措施 ， 在合理期限内进行适当的处理和调
整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1. 资产配置 策略
本 基 金 管 理 人 主 要 按 照 中 证 内 地 资 源 主 题 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 股 票 投 资 组
合, 并根据指 数成份股及 其权重的变 动而进行相 应调整。本 基金投资于 股票的资产 不低于基
金资产的 85% ， 投资于中证内地资源主题指数 成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的
90% ；现金或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
2. 股票投资 组合构建
（1 ）组合构 建原则
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合， 以拟合、 跟踪 中证内地资源 主题指数的收
益表现。
（2 ）组合构 建方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合， 以拟合、 跟踪 中证内地资源主题指数 的收
益表现。
（3 ）组合调 整
本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 原 则 上 根 据 中 证 内 地 资 源 主 题 指 数 成 份 股 组 成 及 其 权 重
的变动而进行相应调整。 同时， 本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、 申
购赎回变动情况、 股票增发因素等变化， 对股票投资组合进行实时调整， 以保证基金净值增
长率与中证内地资源主题指数 收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使本基金 的股票投资 组合比 例符 合 基
金合同的约定。
① 定期调整
根据 中证内地资源主题指数的调整规则和备选股票的预期， 对股票投资组合及时进行调
整。
② 临时调整
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
24
A. 当上市公 司发生增发、 配股等影响成份股在指数中权重的行为时， 本基金将根据各成
份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B. 根据本基 金的申购和赎回情况， 对股票投资组合进行调整， 从而有效跟踪 中证内地资
源主题指数 ；
C. 根据法律、 法规的规定， 成份股在 中证内地资源主题指数中的权重因其它原因发生相
应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。
③ 其他调整
针对我国证券市场新股发行制度的特点， 本基金将参与一级市场新股申购， 所申购的非
成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。
（4 ）投资绩 效评估
在正常市场 情况下，本 基金力争实 现年跟踪误 差不超过 4%。如因指数 编制规则调 整 或
其他因素导致跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪跟踪误差进一步
扩大。
十、业 绩 比较 基 准
95% ×中证内 地资源主题指数 收益率 ＋ 5% ×商业 银行人民币活期存款利率（税后）
由于本基金投资标的指数为 中证内地资源主题指数 ， 且投资于现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值 5%，因此，本 基金将业绩比较基准定为 95％×中 证内地
资源主题指数 收益率 ＋ 5% ×商业银 行人民币活期存款利率（税后）
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 本基金经基金管理人和基金托管
人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、风 险收 益 特 征
本基金为股票型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征。 从本基金所分离的两类基
金份额来看， 银华金瑞份额具有低风险、收益相对稳定的特征； 银华鑫瑞份额 具有高风险、
高预期收益的特征。
十二、投资组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 对 本 招 募 说 明 书 中 的 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
25
中的数据进行了复核。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月30 日 （财务数据未经审计） 。
1. 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 113,614,334.59 91.70
其中：股票 113,614,334.59 91.70
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 9,941,648.62 8.02
7 其他资产 340,871.45 0.28
8 合计 123,896,854.66 100.00
2. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
2.1 报 告 期末 指数投资 按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 71,516,763.35 58.08
C 制造业 40,898,613.82 33.21
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
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P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 1,198,957.42 0.97
合计 113,614,334.59 92.26
3. 报 告 期 末 积极 投资按 行业 分 类 的 股票 投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
4.1 报 告 期末 指 数 投 资按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600028 中国石化 2,201,599 10,435,579.26 8.47
2 601857 中国石油 1,017,464 8,373,728.72 6.80
3 601899 紫金矿业 1,985,916 6,712,396.08 5.45
4 601088 中国神华 414,465 5,997,308.55 4.87
5 000630 铜陵有色 2,500,460 5,776,062.60 4.69
6 600111 北方稀土 456,590 5,775,863.50 4.69
7 601600 中国铝业 918,297 4,288,446.99 3.48
8 600256 广汇能源 656,144 4,199,321.60 3.41
9 600157 永泰能源 703,406 2,905,066.78 2.36
10 600219 南山铝业 415,681 2,735,180.98 2.22
4.5 报 告 期末 积 极 投 资按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 股 票
投资明细
注：本基金本报告期末未 持有积极投资股票。
5. 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
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8. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
9. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
注：本基金本报告期末未 持有权证。
10. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
11. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
12. 投 资 组 合 报告 附 注
12.1 本 基 金 投 资的 前 十 名 证券 的 发 行 主体 本 期 不 存在 被 监 管 部门 立 案 调 查， 或
在 报 告 编 制日 前 一 年 内受 到 公 开 谴责 、 处 罚 的情 形 。
12.2 本 基 金 投 资的 前 十 名 股票 没 有 超 出基 金 合 同 规定 的 备 选 股票 库 之 外 的情
形。
12.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 328,015.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,920.65
5 应收申购款 10,935.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 340,871.45
12.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
12.5.1 报告期末指 数 投资 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
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1 000630 铜陵有色 5,776,062.60 4.69 重大事项
2 600219 南山铝业 2,735,180.98 2.22 重大事项
12.5.2 报告期末积极投资 前 五 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
注：本基金 本报告期末未持有积极投资股票。
12.6 投 资组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
十 三 、 基金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。
本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较 基 准
收益率③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
①- ③ ②- ④
2011.12.8-2011.12.31 0.70% 0.14% -10.65% 1.68% 11.35% -1.54%
2012.1.1-2012.12.31 -5.97% 1.48% 3.91% 1.66% -9.88% -0.18%
2013.1.1 —2013.12.31 -38.13% 1.41% -38.78% 1.47% 0.65% -0.06%
2014.1.1 —2014.12.31 29.36% 1.33% 29.11% 1.34% 0.25% -0.01%
2015.1.1 —2015.6.30 24.80% 2.46% 23.52% 2.46% 1.28% 0.00%
2015.7.1—2015.9.30 -38.28% 4.02% -35.81% 3.54% -2.47% 0.48%
自 基 金 合 同 生 效 日
（2011.12.8 至 2015.
9.30 ）
-41.63% 1.86% -41.81% 1.86% 0.18% 0.00%
十 四 、 基 金的 费 用
( 一) 基金 费用 的 种 类
1. 基金管理 人的管理费；
2. 基金托管 人的托管费；
3. 标的指数 使用费 ；
4. 基金合同 生效以后的信息披露费用；
5. 基金份额 持有人大会费用；
6. 基金合同 生效以后的会计师费 、律师费、仲裁费和诉讼费；
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
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7. 基金资产 的资金汇划费用；
8. 证券账户 开户费用、银行账户维护费；
9. 基金上市 初费和上市月费；
10. 因基金的 证券交易或结算而产生的费用 ；
11. 按照国家 有关法律法规规定可以列入的其他费用 。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律
法 规 另 有规定 时 从 其规定 。
( 三) 基金 费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1. 基金管理 人的管理费
基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 财 产 净 值 的 1.0% 年费率 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 计
提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金财产净值的 1.0% 年费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×1.0% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金财产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后，由 基金托管
人于次月 首日起 3 个工 作日内从 基金财产中一次性 支付给基金管理人。
2. 基金托管 人的托管费
基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 财 产 净 值 的 0.2% 年费率 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 计
提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2% 年费率计提。 计算方法如下：
H=E ×0.2% ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金财产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后，由 基金托管
人于次月 首日起 3 个工 作日内从 基金财产中一次性 支付给基金托管人。
3. 基金合同 生效后的标的指数许可使用费
标的指数许可使用费 分为标的指数 许可使用固定费和许可使用基点费 。
许可使用固定费用 的收取标准为 每季度计人民币贰万伍仟元 （2.5 万元 ） ， 许可使 用固
定费用需在 指 数 使 用 协 议 生 效 后 十 个 工 作 日 内 支 付 当 季 许 可 使 用 固 定 费 用 ， 不 足 一 个 季 度
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
30
的，应按一个季度收取。此后应于每季度开始之日起十个工作日内支付许可使用固定费用 。
收取期间为 指数使用协议生效日至 本基金 合同生效日止。
标的指数许可使用基点费的计费时间从本基金合同生效日开始计算； 标的指数许可使用
基点费的收 取标准为本 基金的资产 净值的 0.02%/ 年，标的指数许可使 用基点费的 收取下 限
为每季人民币 5 万元（ 即不足 5 万 元部分按照 5 万元收取） 。
在通常情况下， 标的指数许可使用基点费按照前一日基金资产净值的 0.02% 的年费率 与
收取下限的日均摊销数额两者孰高的原则进行计提。 标的指数许可使用基点费每日计算， 逐
日累计。
计算方法如下：
收取下限的日均摊销数额=5 万/ 季度*4 季度/ 年÷当年天数（365 天或 366 天） ≈550
元/ 天
H ＝Max （E ×0.02%/ 当年 天数，550 ）
H 为每日应 计提的标的指数许可使用基点费，E 为前一日的 基金资产净值
标的指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次， 自基金合同生效日起， 由基金管
理人向基金托管人发 送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 1 月、4 月、7
月、10 月的前十个工作 日前从基金 财产中一次 性支付给中 证指数有限 公司上一季 度的标的
指数许可使用基点费。
4. 本章第 （ 一） 款 第 4 至第 11 项费 用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用 。
( 四) 不列 入基 金 费 用的项 目
本章 第 （一） 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用 。
( 五) 基金 管理 人 和 基金托 管 人 可协商 酌 情 调低基 金 管 理费和 基 金 托管费 ， 无 须 召 开基
金 份 额 持有人 大 会 。 基金 管 理 人 按照 法 律 法规规 定 在 指定媒 体 上 刊登公 告 。
银华中证内地资源指数分级基金 招募说明书摘要
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十 五 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金 招募说明书依据 《中华人民共和国证券投
资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金
信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金原更新招募说明书进行了更新，
主要更新内容如下：
1 、在“重要 提示”部分 ，更新了招 募说明书内 容的截止日 期及相关财 务数据的截 止 日
期。
2 、在“三、 基金管理人”中，对基金管理人的概况及主要人员情 况进行了更新。
3 、在“四、 基金托管人 ”中，对基 金托管人的 基本情况及 相关业务经 营情况进行 了 更
新；
4 、在“五、 相关服务机 构”部分， 增加了部分 代销机构， 并更新了部 分代销机构 的 资
料。
5 、在“十、 银华资源份 额的申购与 赎回 ”部分 ，更新了本 基金首笔及 追加申购的 最 低
金额；
6 、在“十二 、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。
7 、在“十三 、基金的业绩”部分，更新了截至2015年9 月30 日的基金投资业绩。
8 、在“二十 五 、对基金 份额持有人 的服务”部 分，更新了 有关信息咨 询、查询方 面 的
内容。
9 、在“二十 六 、其他应 披露事项” 部分，更新 了自本基金 上次更新招 募书以来涉 及 本
基金的重要公告。
10 、对部分 表述进行了更新。
银华基金管理有限公司
2016 年 1 月22 日
