南 方 盛 元 红利 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
第 4 季 度 报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月21 日
南方盛元红利混合 2015 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 1 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月01 日 起至 12 月31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 南方盛 元红 利混 合
场内简 称 南方盛 元
交易代 码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年3 月21 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,050,756,121.34 份
投资目 标
本基金 为混 合型 基金 ， 重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利和分 红能 力、 分
红政策 稳定 的上 市公 司， 以及高 债息 固定 收益 类投 资品种 。 同 时积 极
把握资 本利 得机 会以 拓展 收益空 间， 力争 为投 资者 谋 求超越 基准 的投
资回报 与长 期稳 健的 资产 增值。
投资策 略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ， 对证券 市场 当期
的系统 性风 险以 及可 预见 的未来 时期 内各 大类 资产 的预期 风险 和预
期收益 率进 行分 析评 估， 并据此 制定 本基 金在 股票 、 债券 、 现 金等 资
产之间 的配 置比 例、 调整 原 则和调 整范 围， 定期 或不 定 期地进 行调 整，
以达到 规避 风险 及提 高收 益的目 的。
业绩比 较基 准 90％× 上证 红利 指数 ＋10 ％× 上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长 期平均 风险 和预 期收 益水 平低于 股票 型基
金，高 于债 券型 基金 及货 币市场 基金 。
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”； 南方盛元红利混合 2015 年第 4 季度报告
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2、本 基金 合同 生效 后一 年 内为封 闭式 ， 基 金合 同生 效满一 年后 转为 开放 式， 本基金 已 于 2009 年
3 月 23 日 转为 开放 式。
3、本 基金 已于2015 年8 月 8 日 转为 混合 型基 金。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年10 月1 日 － 2015 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 229,240,437.49
2.本期 利润
599,534,994.08
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.5713
4.期末 基金 资产 净值 1,762,853,874.09
5.期末 基金 份额 净值 1.678
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 51.63% 2.41% 13.09% 1.41% 38.54% 1.00%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的
基金经 理期
限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
张旭
本 基金
基 金经
理
2012
年
11
月
23
日
- 7 年
毕 业 于中 央 财经 大学, 获金 融 学硕 士 学位 ，注 册金融
分析师 （CFA ） ， 具有 基金 从业资 格。2008 年 加入 南 方
基金， 曾任 金融 及地 产行 业研究 员、 高级 策略 研究 员、
南方盛 元基 金经 理助 理； 2012 年3 月至 2014 年12 月，
任南方 消费 基金 经理 ；2012 年 11 月 至今 ， 任 南方盛 元
基金经 理；2015 年1 月 至 今，任 南方 产业 活力 基金 经
理。
注：1. 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 任 日期 ” 为根 据公 司决南方盛元红利混合 2015 年第 4 季度报告
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定确定 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规、
中国证 监会 和《 南方 盛元 红利混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定， 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责
的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 风险 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。 本报
告期内 ，基 金运 作整 体合 法合规 ，没 有损 害基 金份 额持有 人利 益。 基金 的投 资范围 、投 资比 例及
投资组 合符 合有 关法 律法 规及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善相应 制度 及流 程， 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 公平 对待
旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价， 未出 现同日 反向 交易 成交 较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基 金 投资 策略和 运作 分析
四季 度， 市场 在经 历了 迅 速下调 之后 ， 整体 走出 了 较为强 劲的 超跌 反弹 行情 。 本 基金 在市 场
快速下 跌时 对基 本面 良好 且显著 超跌 的板 块和 个股 加强了 研究 和布 局， 在报 告期内 ，市 场企 稳反
弹时取 得了 一定 的效 果。
四季度 本基 金继 续围 绕改 革红利 、 转 型创 新的 投资 主线布 局。 在中 国大 国崛 起的历 史背 景下 ，
深化改 革带 来的 政策 红利 提高了 经济 效率 ，激 发了 企业活 力， 我们 会自 上而 下配置 受益 于改 革红
利的优 势产 业， 在这 些产 业中自 下而 上精 选富 有活 力和格 局远 大的 企业 ，努 力为广 大投 资者 创造
回报。 南方盛元红利混合 2015 年第 4 季度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告 期内 ，基 金收 益率51.63% ，业 绩基 准收 益率13.09%
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
中国经 济在 改革 开放 以来 保持了 三十 余年 的高 速增 长，创 造了 举世 瞩目 的成 就，经 济增 长由
高速转 为中 高速 是符 合经 济发展 客观 规律 的。 在深 化改革 和积 极有 效的 宏观 经济政 策的 推动 下，
改革红 利为 中国 实体 经济 和资本 市场 注入 了活 力。 经济的 转型 升级 为中 国经 济未来 发展 指明 了方
向，也 为资 本市 场提 供了 许多结 构性 投资 机遇 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,595,996,116.33 87.14
其中： 股票
1,595,996,116.33 87.14
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
230,255,630.22 12.57
8 其他资 产
5,377,679.05 0.29
9 合计
1,831,629,425.60
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 51,990,080.42 2.95
C 制造业 935,218,190.95 53.05
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
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E 建筑业 35,100,234.00 1.99
F 批发和 零售 业 56,359,011.88 3.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 34,490,329.72 1.96
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 183,811,161.98 10.43
J 金融业 50,125,727.40 2.84
K
房地产 业
124,120,631.58 7.04
L
租赁和 商务 服务 业
10,614,000.00 0.60
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 105,006,338.40 5.96
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
9,160,410.00 0.52
S 综合 - -
合计 1,595,996,116.33 90.53
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002402 和而泰 5,817,849 165,168,733.11 9.37
2 300325 德威新 材 5,900,521 122,789,842.01 6.97
3 002445 中南重 工 4,060,776 113,904,766.80 6.46
4 600160 巨化股 份 4,200,006 98,574,140.82 5.59
5 600400 红豆股 份 3,999,979 89,759,528.76 5.09
6 300187 永清环 保 1,572,632 84,450,338.40 4.79
7 001979 招商蛇 口 3,703,038 77,245,372.68 4.38
8 002113 天润控 股 1,180,737 46,875,258.90 2.66
9 600734 实达集 团 1,600,009 38,912,218.88 2.21
10 002094 青岛金 王 1,200,000 37,380,000.00 2.12
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 南方盛元红利混合 2015 年第 4 季度报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 本 报告 期内 未投 资国 债 期货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,313,195.20
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 45,978.29
5 应收申 购款 4,018,505.56
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,377,679.05
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：报 告期 末前 十名 股票 中不存 在流 通受 限情 况 。 南方盛元红利混合 2015 年第 4 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,058,586,013.98
报告期 期间 基金 总申 购份 额 257,855,524.05
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 265,685,416.69
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,050,756,121.34
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：基 金管 理人 未持 有本 基金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 ，基 金管 理人不 存在 申购 、赎 回或 买卖本 基金 的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、《 南方 盛元 红 利 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
2 、《 南方 盛元 红利 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
3 、 南 方盛 元红 利混 合型 证券投 资基 金 2015 年第4 季度报 告原 文。
8.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号 免税 商务 大 厦31-33 楼
8.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
