诺安双利债 券型发起式 证券投资基 金
2015 年第4 季度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月21 日
诺安双利债券发起 2015 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2016 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2015 年10 月1 日 起至 12 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安双 利债 券发 起
交易代 码 320021
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 11 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 471,705,560.68 份
投资目 标
本基金 力图 在获 得稳 定收 益的同 时增 加长 期资 本增
值的能 力， 使基 金资 产在 风险可 控的 基础 上得 到最 大
化增值 。
投资策 略
1、 资产 配置 策略
本 基金 80% 以上 的基 金资 产投资 于债 券等 固定 收益 类
金融工 具， 本基 金股 票投 资比例 上限 不超 过20% ，以
便控制 市场 波动 风险 。
2、 债券 投资 策略
本基金 将在 保持 组合 低波 动性的 前提 下， 运用 多种 积
极 管 理增 值策 略， 追求 绝对 回 报。 绝对 回报 投资 组合
的目标 在于 资本 金保 值、 持续性 地以 绝对 正回 报的 方
式实现 增值 。
3、 股票 投资 策略
(1)个股 精选 策略
本基金 将主 要采 取自 下而 上的个 股精 选策 略， 投资 于
具备稳 定内 生增 长、 能给 股东创 造经 济价 值(EVA) 的
股票。
(2)组合 动态 调整 策略
本基金 将根 据市 场波 动性 及其走 向趋 势， 采用 时间 平诺安双利债券发起 2015 年第 4 季度报告
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均法调 整建 仓节 奏， 控制 建仓成 本， 同时 设置 止赢 止
损点， 在组 合获 利达 到既 定目标 时及 时兑 现， 以实 现
基金每 年的 绝对 收益 目标 。
4、 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投
资。 基 金权 证投 资将 以价 值分析 为基 础， 在采 用数 量
化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把 握市 场的 短期 波
动， 进 行积 极操 作， 追求 在风险 可控 的前 提下 实现 稳
健的超 额收 益。
5、 股指 期货 投资 策略
股指期 货投 资用 于对 冲股 市系统 性风 险， 根据 诺 安大
盘的定 量分 析模 型和 投资 决策委 员会 的定 性结 论， 选
取适当 期限 的股 指期 货合 约对冲 大盘 中短 期下 跌的
风险； 具体 对冲 比例 应由 历 史回归 方法 所确 定 的Beta
值和短 线择 时模 型共 同决 定。
未来， 随着 证券 市场 的发 展、 金 融工 具的 丰富 和交 易
方式的 创新 等， 基金 还将 积极寻 求其 他投 资机 会， 履
行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资策 略。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数( 全价)
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期收 益和 风险 水平 高于 货
币市场 基金 ，低 于混 合型 基金和 股票 型基 金。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
§3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年10 月1 日 － 2015 年12 月31 日 ）
1.本 期已 实现 收益 45,740,154.26
2.本期 利润
19,457,608.10
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0393
4.期末 基金 资产 净值 673,962,678.26
5.期末 基金 份额 净值 1.429
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计入 费用 后实 际收益 水 平要 低于 所列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不含 公允 价值变 动 收益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.48% 0.67% 1.81% 0.08% 1.67% 0.59%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为: 中债 综合 指数(全价)。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经
理期限 证券从
业年限
说明
任职日
期
离任日
期
夏俊杰
投资三部总
监 、 诺安 灵活
配置混合型
证 券投资基
2012 年
11 月29
日
- 10
硕士， 具有 基金 从业 资格 。曾任 嘉实 基
金行业 研究 员；2008 年 9 月加入 诺安 基
金管理 有限 公司 ，历 任研 究员、 机构 理
财部投 资经 理， 现任 投资 三 部总监 。 2010诺安双利债券发起 2015 年第 4 季度报告
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金基金 经理 、
诺安平衡证
券投资基金
基金经 理、 诺
安双利债券
型发起式证
券投资基金
基金经 理、 诺
安新动力灵
活配置混合
型证券投资
基金基金经
理
年 3 月起 任诺 安灵 活配 置混 合 型证 券投
资基金 基金 经理 ，2011 年 4 月起任 诺安
平衡证 券投 资基 金基 金经 理，2012 年11
月起任 诺安 双利 债券 型发 起式证 券投 资
基金基 金经 理，2014 年 5 月起任 诺安 新
动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理
汪波
现金管理组
负 责 人、 诺安
增利债券型
证券投资基
金基金 经理 、
诺安双利债
券型发起式
证券投资基
金基金 经理 、
诺安天天宝
货币市场基
金基金 经理 、
诺安理财宝
货币市场基
金基金 经理 、
诺安聚鑫宝
货币市场基
金基金经理
及诺安货币
市场基金基
金经理
2014 年
4 月4 日
- 4
硕士， 具有 基金 从业 资格 。曾先 后任 职
于上海 银行 股份 有限 公司 、国信 证券 股
份有限 公司 ，从 事固 定收 益类品 种的 研
究、投 资工 作。2014 年 2 月加入 诺安 基
金管理 有限 公司 ，历 任债 券基金 经理 助
理，现 任现 金管 理组 负责 人。2014 年 4
月起任 诺安 增利 债券型 证券 投 资基 金基
金经理 以及 诺安 双利 债券 型发起 式证 券
投资基 金基 金经 理。 2014 年 11 月起 任诺
安天天 宝货 币市 场基 金基 金经理 、诺 安
理财宝 货币 市场 基金 基金 经理以 及诺 安
聚鑫宝 货币 市场 基金 基金 经理。2015 年
1 月起 任诺 安货 币市 场基 金基金 经理 。
注：① 此处 夏俊 杰先 生的 任职日 期为 基金 合同 生效 之日， 汪波 先生 的任 职日 期为公 司作 出决 定并
对外公 告之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺 安双 利债 券型发 起 式证 券投 资基 金管 理人 严 格遵 守了 《中 华人 民共和 国 证券 投资
基金法 》 及其 他有 关法 律 法规 ， 遵 守了 《 诺安 双利 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 》 的规 定，
遵守了 本公 司管 理制 度。 本基金 投资 管理 未发 生违 法违规 行为 。 诺安双利债券发起 2015 年第 4 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根 据 中国 证监会 2011 年修订 的 《 证券 投资 基金 管理公 司 公平 交易 制度 指导 意见 》 ， 本公 司更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情
况。
诺安双利债券发起 2015 年第 4 季度报告
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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年四 季度 市场 资金 面 宽松， 纯债 受机 构追 捧， 收益率 连续 下行 ， 而 转债 资产受 制于 估值
高企影 响， 表现 弱于 股票 和纯债 。
四季度 基金 规模 有所 减少 ，管理 人通 过调 节纯 债资 产的久 期， 动态 配置 中期 限中高 等级 信用
债和中 长期 限利 率债 ，一 方面满 足赎 回要 求， 另一 方面利 用交 易所 资金 成本 较低的 优势 ，提 高基
金的杠 杆， 获取 较好 的纯 债持有 期回 报。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为1.429 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为3.48%，同 期
业绩比 较基 准收 益率 为1.81% 。
4.5 管 理人 对宏 观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
为配合 积极 的财 政政 策， 货币政 策操 作将 适度 宽松 ，信用 债收 益率 有望 维持 稳定， 未来 将结
合权益 市场 和债 券市 场的 变化， 以及 债券 的发 行节 奏，精 选个 券， 优化 基金 的投资 组合 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 90,764,571.76 10.64
其中： 股票
90,764,571.76 10.64
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
711,068,008.60 83.38
其中： 债券
711,068,008.60 83.38
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
16,993,115.05 1.99
8 其他资 产
33,997,877.89 3.99 诺安双利债券发起 2015 年第 4 季度报告
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9 合计
852,823,573.30
100.00
5.2
报告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 56,154,746.06 8.33
D
电 力、 热力 、 燃 气及 水生产 和 供应
业
- -
E 建筑业 2,208.00 0.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信 息 传输、 软件 和信 息技术 服 务业 70,005.00 0.01
J 金融业 - -
K
房地产 业
34,533,980.00 5.12
L
租赁和 商务 服务 业
3,632.70 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 90,764,571.76 13.47
5.3
报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000502 绿景控 股 1,089,400 34,533,980.00 5.12
2 300035 中科电 气 1,665,700 26,817,770.00 3.98
3 002080 中材科 技 673,600 17,931,232.00 2.66
4 300238 冠昊生 物 200,000 11,030,000.00 1.64
5 000971 高升控 股 10,678 373,302.88 0.06
6 300496 中科 创达 500 70,005.00 0.01
7 002139 拓邦股 份 98 2,441.18 0.00
8 002713 东易日 盛 69 2,208.00 0.00
9 300178 腾邦国 际 67 1,949.70 0.00
10 600358 国旅联 合 99 1,683.00 0.00 诺安双利债券发起 2015 年第 4 季度报告
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5.4
报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 39,552,000.00 5.87
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 51,022,101.70 7.57
其中： 政策 性金 融债 51,022,101.70 7.57
4 企业债 券 273,414,451.90 40.57
5 企业短 期融 资券 299,727,000.00 44.47
6 中期票 据 40,395,000.00 5.99
7 可转债 6,957,455.00 1.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 711,068,008.60 105.51
5.5
报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1080125 10 镇江 交投 债 500,000 53,655,000.00 7.96
2 018001 国开1301 510,170 51,022,101.70 7.57
3 011503007 15 中石 化 SCP007 400,000 40,040,000.00 5.94
4 011501003 15 中石 油 SCP003 400,000 40,020,000.00 5.94
5 020096 15 贴债 22 400,000 39,552,000.00 5.87
5.6
报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排序 的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期货 。 诺安双利债券发起 2015 年第 4 季度报告
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5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本 基金本 报告 期投资的 前十 名证券 的发 行主体 ，除 中材科 技外,本报 告期 没
有 出现 被监管 部门 立案调 查的 情形, 也没 有出现 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴
责 、处 罚的情 形。
2015 年5 月12 日， 中材 科 技股份 有限 公司 之控 股子 公司中 材科 技风 电叶 片股 份有限 公司 （以
下简称 “中材 叶片 ” ） 收 到了北 京市 延庆 县环 境保 护局 《行 政处 罚事 先告 知 书》, 主 要是 因为 涂装
车间叶片打磨 切割高负 压 真空除尘设备 管路终端 损 坏，导致大气 污染防治 设 施未正常使 用，造成
污染物 直排 。
截至本报告期 末，中材科 技（002080）为本 基金前 十大重仓股。 从投资的角 度看，我们认 为
该公司估值较 低；而且 根 据公司公告， 中材叶片 已 经完成相关设 备的改造 、 维修工作。 上述行政
监管措施并不 影响公司 的 长期竞争力。 因此本基 金 才继续持有中 材科技。 本 基金对该股 票的投资
符合法 律法 规和 公司 制度 。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 350,535.69
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,587,223.40
5 应收申 购款 20,060,118.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 33,997,877.89
5.10.4
报告期 末持 有的处 于转 股期 的可转 换债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债 2,753,400.00 0.41 诺安双利债券发起 2015 年第 4 季度报告
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5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300238 冠昊生 物 11,030,000.00 1.64 重大资 产重 组
5.10.6
投资组 合报 告附注 的其 他文 字描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 544,661,331.22
报告期 期间 基金 总申 购份 额 721,484,330.87
减:报告 期期 间基 金总 赎回份 额 794,440,101.41
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 471,705,560.68
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总赎 回份额 含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金情况 。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固 有资
金
10,003,200.00 2.12 10,003,200.00 2.12 三年
基金管 理人 高 级管
理人员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,003,200.00 2.12 10,003,200.00 2.12 三年
注：该 固有 资金 为本 发起 式基金 认购 期内 认购 金额 。 诺安双利债券发起 2015 年第 4 季度报告
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§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
（1） 基金 管理 人于 2015 年10 月9 日发 布了 《诺 安 基金管 理有 限公 司关 于降 低诺安 双利 债券
型 发 起式 证券 投资 基金 赎回 费 率的 公告》 的公 告， 自 2015 年10 月 14 日起 ， 降低诺 安双 利债 券型
发起式 证券 投资 基金 的赎 回费率 。
（2）基 金管 理人 于2015 年12 月19 日发 布了 《诺 安基金 管理 有限 公司 关于 增聘高 级管 理人
员的公 告》 的公 告， 自2015 年12 月19 日 起， 增聘曹 园 先生 为公 司副 总经 理。
（3） 基金 管理 人于 2016 年1 月16 日发 布了 《诺 安 基金管 理有 限公 司关 于代 表诺安 双利 债券
发起式 基金 诉山 东山 水水 泥集团 有限 公司 债券 交易 纠纷一 案的 公告 》的 公告 ，广东 省深 圳市 中级
人民法 院已 受理 诺安 基金 管理有 限公 司代 表诺 安双 利债券 型发 起式 基金 起诉 山东山 水水 泥集 团有
限公司 （“15 山水SCP001 ”发行 人） 债券 交易 纠纷一 案 及提 起的 财产 保全 申请 ， 并已 依法 查封
了山水 水泥 的部 分资 产。 相信随 着我 国的 司法 体制 改革全 面推 向深 入， 司法 的公信 力及 执行 力的
不断提 高， 基金 份额 持有 人的利 益会 得到 最大 限度 的保 障。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 双利 债券 型发 起式证 券投 资基 金募 集的 文件。
②《诺 安双 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 合同 》。
③《诺 安双 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 托管 协议 》。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 双利 债券 型发 起式 证券投 资基 金2015 年第 四 季度报 告正 文。
⑥报告 期内 诺安 双利 债券 型发起 式证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
10.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
10.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安双利债券发起 2015 年第 4 季度报告
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诺安基金管理有限公司
2016 年1 月21 日
