金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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金 鹰 元安 保 本混 合 型证 券 投资 基 金
2015 年第 4 季度 报 告
2015 年 12 月31 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 广发 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一六 年一 月二十 一日金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年1 月20 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 金鹰元 安保 本混 合
基金主 代码 000110
交易代 码 000110
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 20 日
报告期 末基 金份 额总 额 195,825,317.24 份
投资目 标
本基金 运用 投资 组合 保险 策略， 严格 控制 投资 风险 ， 在为
符合保 本条 件的 投资 金额 提供保 本保 障的 基础 上， 力争在
保本周 期到 期时 实现 基金 资产的 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 在投 资组 合管 理过 程中采 取主 动投 资方 法， 通过数
量化方 法严 格控 制风 险， 并通过 有效 的资 产配 置策 略， 动
态调整 安全 资产 和风 险资 产的投 资比 例， 以确 保保 本周期
到期时 实现 基金 资产 的稳 健增值 。 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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业绩比 较基 准
2 年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）
在 基 金 合 同 生 效 日 ， 业 绩 比 较 基 准 为 中 国 人 民 银 行 公 布
的、 该日 适用 的2 年期 银 行定期 存款 利率 （ 税后 ） ；并 随
着2 年期 银行 定期 存款 利 率的调 整而 动态 调整 。
风险收 益特 征
本基金 为积 极配 置的 保本 混合型 基金 ， 属 于证 券投 资基金
当中的 低风 险品 种， 其长 期平均 风险 与预 期收 益率 低于股
票型基 金、 非保 本的 混合 型基金 ，高 于货 币市 场基 金。
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发银 行股 份有 限公 司
注：本基金于2015年5 月28日转入第二个保本周期。第二个保本周期由广州越秀
金融控股集团有限公司为担保人， 在担保范围、 担保限额、 担保期间内， 担保人
承担不可撤销的连带清偿责任。
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2015 年 10 月1 日-2015 年12 月31 日)
1. 本期 已实 现收 益 1,870,827.83
2. 本期 利润 5,150,123.13
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0179
4. 期末 基金 资产 净值 204,602,213.52
5. 期末 基金 份额 净值 1.0448
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额；
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ；
3、期 末可 供分 配利 润， 指 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 1.88% 0.21% 0.55% 0.01% 1.33% 0.20%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2013 年 5 月 20 日 至 2015 年 12 月 31 日)
注：1 、本 基金 合同 生效 日 期为2013 年5月20 日。
2、 本基 金于2015 年5月28 日起转 入第 二个 保本 周期 运作 ， 各 项资 产配 置比 例 符合本 基金 合同
有关规 定。
3、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：2 年期 银行 定期 存款 利 率（税 后） 。
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
杨刚
基金经
理
2014-09-30 2015-12-24 19
杨刚先 生， 硕士，1996 年7
月至 2001 年 4 月 就职 于 大
鹏证券 综合 研究 所， 历 任 高
级研究 员和 部门 主管；2001
年 5 月至 2009 年 3 月就职
于平安 证券 综合 研究 所， 先
后负责 行业 研究、 宏观 策 略
研 究 及 协 助 研 究 所 管 理 工
作， 历 任高 级研 究员、 部 门
主 管 和 副 所 长 ；2009 年 4
月至 2010 年 4 月 就职 于 平
安证券 资产 管理 部， 担 任 执
行总经 理 ； 2010 年5 月加入
金鹰基 金管 理有 限公 司， 担
任研究 发展 部研 究总 监。
李涛
固定收
益部副
总监
2015-01-09 - 10
李涛， 硕士。 历任 光大 银 行
总 行 资 金 部 货 币 市 场 自 营
投资业 务主 管、 中 银国 际 证
券研究 部宏 观研 究员、 广 州
证 券 资 产 管 理 总 部 投 研 总
监。2014 年 11 月 加入 金 鹰
基金管 理有 限公 司。 现 任 本
基金、 金 鹰保 本混 合型 证 券
投资基 金、 金 鹰持 久增 利 债
券型证 券投 资基 金（LOF）、
金 鹰 元 丰 保 本 混 合 型 证 券
投资基 金、 金 鹰灵 活配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
于利强
研究部
副总
监、基
金经理
2015-09-07 - 6
于利强 先生， 曾于 安永 华 明
会计师 事务 所任 职， 历 任 华
禾 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资
经理， 银 华基 金管 理有 限 公
司研究 员、 基 金经 理助 理 等
职， 2015 年 1 月加 入金 鹰 基
金管理 有限 公司。 现任 研 究
部 副 总 监 及 金 鹰 中 小 盘 精金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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选证券 投资 基金、 金鹰 元 丰
保本混 合型 证券 投资 基金 、
金 鹰 元 安 保 本 证 券 投 资 基
金、 金鹰 产业 整合 灵活 配 置
混合型 证券 投资 基金、 金 鹰
改 革 红 利 灵 活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 和 其他 有关 法律 法 规及其 各项
实施准则、 《金鹰 元安保本 混合型证 券投资基 金基金 合同》的 规定，本 着诚实 信用、勤 勉 尽
责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 严格 控制 风险 的基 础上 ， 为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。
本报告 期内 ， 基金 运作 合 法合规 ， 无出 现重 大违 法 违规或 违反 基金 合同 的行 为， 无损 害基 金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告 期 ， 本 基金 管理 人按 照 《 证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见 》 的 要求 ，
根据本 公司 《 公平 交易 制 度》 的 规 定 ， 通 过规 范化 的投资 、 研究 和交 易流 程 ， 确 保公 平对 待
不同投 资组 合， 切实 防范 利益输 送。
本基金 管理 人事 前规 定了 严格的 股票 备选 库管 理制 度、 投资 权限 管理 制度 、 债 券库管 理
制度和 集中 交易 制度 等 ； 事中重 视交 易执 行环 节的 公平交 易措 施 ， 以" 时间 优 先、 价格 优先"
作为执 行指 令的 基本 原则 ， 通 过投 资交 易系 统中 的 公平交 易模 块 ， 以 尽可 能 确保公 平对 待各
投资组 合 ； 事 后加 强对 不 同投资 组合 的交 易价 差 、 收益率 的分 析 ， 对 公平 交 易执行 情况 进行
检查。 本报 告期 内， 公司 公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告 期内 ， 公司 旗下 所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价交 易中 ， 未出 现 同日反 向交
易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的情 况。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015 年 4 季 度国 内经 济运 行相对 平稳 ，但 回升 动力 不足。 工业 增加 值 在 6% 附 近波动 ；
CPI 环 比增 速10-11 月份 显著低 于历 史均 值 ， 出 现一 定通缩 迹象 ， 但 12 月份 回 归正常 趋势 ；
而PPI 则 连续24 个月 环比 下滑， 工业 去库 存加 速。 央 行10 月份 进行 了年 内第 五 轮降准 降息 ，
一年期 基准 存款 利率 下调 至 1.5% ， 大型 存款 类金 融 机构法 定存 款准 备金 率下 降至17% 。
债券市 场，11 月份 IPO 重 启，出 现短 期抛 压， 但随 后打新 资金 和各 种理 财资 产的配 置
需求释 放 ， 利 率再 创新 低 ； 虽 然信 用事 情陆 续爆 发 ， 但 高等 级信 用利 差仍 然 持续压 缩 ， 处 于
历史低 位。
股票市场 4 季度 整体 呈现 窄幅震 荡行 情， 个股 热点 轮换较 快， 但板 块整 体趋 势 性 较弱 。
4 季度 ， 本 基金 在债 券投 资 方面： 维持 债券 中等 久期 和中性 杠杆 水平 的策 略， 获取稳 定
收益； 股票 投资 方面 相对 积极， 通过 捕捉 市场 热点 ，获取 了较 好的 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2015 年12 月31 日， 基金份 额净 值1.0448 元 ， 本报告 期份 额净 值增 长率 为1.88% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 0.55% ， 基金 业绩 表现 超越比 较基 准1.33% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2016 年 1 季度 ： 地产 销售 在 2015 年4 季 度回 归 平稳 ， 地 产新 开工 增速 跌 幅有所 收
窄， 但地 产企 业在 全国 范 围的高 库存 形势 未有 改善 ， 地 产投 资回 升动 力不 足 并有进 一步 下滑
的压力 ； 同时 强势 美元 下 ， 中 国产 品出 口仍 将受 到 明显制 约 ； 国 家推 动两 高 一资过 剩产 业的
去产能 进程 ， 供给 侧改 革 在短期 内对 工业 产出 的增 长仍将 带来 压力 ， 预计 工 业增加 值增 速或
将维持 在 6% 以 下运 行； 通 胀回归 趋势 性水 平 ， 受 到 春节假 期基 数影 响 ，1 月份 通胀同 比增 速
或为年内 高点，此 后将维 持在 1.5% 上下 波动；美 联 储已经进 入加息周 期，美 联储第二 次加
息的时 点将 推动 市场 校正 全年 加 息幅 度预 期 ， 从 而 决定年 内人 民币 贬值 压力 大小 ， 将 在很 大
程度上 制约 货币 政策 宽松 力度， 对金 融市 场流 动性 水 平和实 体经 济的 信用 扩张 力度都 会产 生
重大影 响。
债券市 场方 面 ： 作 为十 三 五开局 之年 ， 财政 支出 仍 将成为 稳定 经济 增长 的主 要力量 ， 预
计 16 年全 年债 券发 行将 以 政府信 用为 主， 国债 、地 方债和 金融 债、 专项 金融 债等发 行规 模
有望达 到 10-12 万亿 ； 同 时随着 去产 能加 速和 信用 事件的 频繁 发生 ， 低等 级 信用利 差则 会进
一步扩 大 。 但 从债 券配 置 需求来 说 ， 一 方面 股市 的 波动性 提高 ， 导致 居民 风 险偏好 下降 ； 另金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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一方面大量非标资产 到期 和资本回报率的持续 下降 ，固定收益类理财产 品利 率水平仍将在
16 年 1 季 度加 速下 行； 虽 然债券 收益 率水 平处 于低 位，但 居民 资产 配置 回流 固定收 益类 资
产的过 程并 未结 束 ， 配 置 需求仍 然将 追逐 安全 债券 的稳定 收益 ， 中高 等级 信 用利差 仍将 保持
历史低 位。 债市 投资 在2016 年1 季 度仍 可获 得稳 定 的收益 。
股票市 场则 预计 呈现 指数 宽幅震 荡的 行情 ， 但个 股 投资机 会仍 可把 握 。 中 小 创股票 是中
国经济 持续 增长 的动 力来 源， 但目 前整 体估 值水 平 仍然偏 高 ， 同 时春 节前 后 新股发 行也 将回
归常态 化 ， 中 小创 指数 预 计将承 受较 大的 下行 压力 。 必 需消 费品 、 制 造业 细 分龙头 、 水电 燃
气、 交通 等股 息率 稳定 的二 线 蓝筹 在整 体利 率水 平处 于低位 的情 况下 ， 具备 一定 的配置 价 值 。
基于以 上判 断， 本基 金 在 2016 年 1 季 度将 采取 积极 稳健的 投资 策略 ，债 券投 资维持 中
性配置， 组合维持 中等久 期和适度 杠杆的策 略。而 在股票投 资则仍将 采取绝 对收益的 策略 ，
灵活调整 仓位，捕 捉波段 性交易机 会，个股 选择侧 重于有业 绩支撑估 值合理 的白马蓝 筹, 以
及去产 能带 来基 本面 改善 的细分 行业 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本报告 期内 无应 当说 明的 预警事 项。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 29,490,375.81 11.96
其中： 股票 29,490,375.81 11.96
2 固定收 益投 资 206,308,820.30 83.69
其中： 债券 206,308,820.30 83.69
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,259,790.15 2.54
7 其他各 项资 产 4,450,703.08 1.81
8 合计 246,509,689.34 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
29,427,045.81 14.38
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
63,330.00 0.03
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
29,490,375.81 14.41
5.2.2 报告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股票 投资 组合 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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本基金 本报 告期 内未 通过 沪港通 投资 股票 。
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600873 梅花生 物 944,644 9,257,511.20 4.52
2 002510 天汽模 392,500 6,959,025.00 3.40
3 002438 江苏神 通 157,291 4,389,991.81 2.15
4 002394 联发股 份 174,100 3,243,483.00 1.59
5 002037 久联发 展 109,900 3,050,824.00 1.49
6 601566 九牧王 96,900 2,215,134.00 1.08
7 002786 银宝山 新 9,630 263,476.80 0.13
8 002778 高科石 化 5,600 47,600.00 0.02
9 300495 美尚生 态 500 44,645.00 0.02
10 002781 奇信股 份 500 18,685.00 0.01
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 20,044,000.00 9.80
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,036,000.00 14.68
其中： 政策 性金 融债 30,036,000.00 14.68
4 企业债 券 156,228,820.30 76.36
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 206,308,820.30 100.83
金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 122394 15 中 银债
1,000,000.0
0
100,980,000.0
0
49.35
2 124197 10 朝资 01 300,000.00 30,057,000.00 14.69
3 150202 15 国开 02 300,000.00 30,036,000.00 14.68
4 019509 15 国债 09 200,000.00 20,044,000.00 9.80
5 122515 12 庆 城投 120,000.00 10,042,800.00 4.91
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 报告 期末 未持 有股 指期货 。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 报告 期内 暂不 投资 股指期 货。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策
本基金 报告 期内 暂不 投资 国债期 货。
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
12
本基金报告期末未持有国债期货。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基 金报 告期 内基金 投资 的前 十名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股
票库。
5.11.3 其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 288,954.72
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,161,748.36
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,450,703.08
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600873 梅花生 物 9,257,511.20 4.52 重大事 项
2 002778 高科石 化 47,600.00 0.02 新股未 上市
5.11.6 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
13
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 301,508,089.97
报告期 基金 总申 购份 额 630,762.94
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 106,313,535.67
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 195,825,317.24
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
无。
§8
影响投 资者 决策的 其他 重要信 息
本报告 期 ， 本 基金 原审 计 机构中 审亚 太会 计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 广 东 分所已 与众
环海华会 计师事务 所（特 殊普通合 伙）合并 为中审 众环会计 师事务所 （特殊 普通合伙） ， 经
公司第 五届 董事 会第 20 次 会议决 议通 过， 旗下 相关 基金的 审计 机构 由 “ 中审 亚太会 计师 事
务所（特 殊普通合 伙） ” 相应变更 为中审众 环会计 师事务所 （特殊普 通合伙） ，此项变 更 已
于2015 年12 月 31 日在 指 定媒体 公告 ，并 按规 定向 证监会 备案 。
§9
备查文 件目 录
9.1 备查 文件目 录
1、中 国证 监会 批准 金鹰 元 安保本 混合 型证 券投 资基 金发行 及募 集的 文件 。
2、 《金 鹰元 安保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
3、 《金 鹰元 安保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。 金鹰元安保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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4、金 鹰基 金管 理有 限公 司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 。
5、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
6、本报告 期内在中 国证监 会指定报 纸上公开 披露的 基金份额 净值、季 度报告 、更新 的
招股说 明书 及其 他临 时公 告。
9.2 存放 地点
广州市 天河 区体 育西 路 189 号城 建大 厦22-23 层。
9.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅或 按工 本费 购买 复印 件， 也 可登 录本 基金 管理 人 网站查 阅 ，
本基金 管理 人网 址：http://www.gefund.com.cn 。
投资者对 本报告书 如有疑 问，可咨 询本基金 管理人 客户服务 中心，客 户服务 中心电话 ：
4006-135-888 或 020-83936180 。
金 鹰基 金管理 有限 公司
二 〇一 六年一 月二 十一日
