鹏华策略优选灵活配置混合型
证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○一六年一月
更新的招募说明书摘要
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重要提示
鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金由普丰证券投资基金转型而成。2014年5月
15日，普丰证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过了普丰基金转
型议案，内容包括普丰证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上
市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同等，并更名为“鹏华策略优选灵活配置混合
型证券投资基金”。经中国证监会备案，基金份额持有人大会决议生效。自2014年6月10日
起，由《普丰证券投资基金基金合同》修订而成的《鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》生效，原《普丰证券投资基金基金合同》同日起失效。
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于
股票型基金， 属于证券投资基金里中高风险、 中高预期收益的品种。 投资人在投资本基金前，
应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、本基金特
定风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承
担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 12
月9日， 有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日 （本报告中财务数据未经审计） 。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
3、设立日期：1998年 12 月 22 日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话： （0755）82021233
传真： （0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易
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所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、
国信证券股份有限公司副总裁, 现任国信证券股份有限公司顾问。
周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派
财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本
股份公司 （Eurizon Capital S.A.） （卢森堡） 首席执行官、 欧利盛 AI 资产管理股份公司 （Eurizon
AI SGR） 首席执行官。 现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）
市场及业务发展总监，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事、VUB
资产管理有限公司监事会成员。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高
级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，
圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股
份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia 投资管理股份公司（Capitalia
Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法
人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市
场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保
罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副
教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会
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经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃
省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责
贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
Andrea Vismara 先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有
限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部
主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师；
2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经
理助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨
询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限
公司，现任北京分公司总经理。
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3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国
际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经
理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公
司副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科
员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实
业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委
员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司
信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国
证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处
长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
张戈先生，国籍中国，经济学博士，8 年证券从业经验。历任宝盈基金管理有限公司核
心研究员，从事策略、地产等研究；2012 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，担任研究部
高级研究员， 从事策略研究工作， 2014年4月至2014年6月担任鹏华普丰证券投资基金 （2014
年 6 月已转型为鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金） 基金经理， 2014年7月至2015
年 12 月兼任鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)基金经理，2014 年 6 月起至今担任鹏
华策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。张戈先生具备基金从业资格。
张戈管理其它基金情况：
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2014年 4 月至 2014 年 6月担任鹏华普丰证券投资基金 （2014 年 6 月已转型为鹏华策略
优选灵活配置混合型证券投资基金）基金经理；
2014年 7 月至 2015 年 12 月兼任鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)基金经理。
袁航先生，国籍中国，经济学硕士，6 年证券从业经验。2009 年6 月加盟鹏华基金管理
有限公司， 从事行业研究及投资助理相关工作， 担任研究部资深研究员、 投资经理助理， 2014
年 11 月起担任鹏华先进制造股票型证券投资基金基金经理，2015年 2 月起兼任鹏华弘盛灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，2015 年 4 月起兼任鹏华弘泽灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，2015 年 5 月起兼任鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘信灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，2015 年 6 月起兼任鹏华弘锐灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，2015年 8 月起兼任鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
袁航先生具备基金从业资格。
袁航管理其它基金情况：
2014年 11 月起担任鹏华先进制造股票型证券投资基金基金经理；
2015年 2 月起兼任鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2015年 4 月起兼任鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2015 年 5 月起兼任鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘信灵活配置混合型
证券投资基金基金经理；
2015年 6 月起兼任鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理，
社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券、鹏华双债增利债券、鹏华双债加利债券基
金基金经理。
冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理，
社保基金组合投资经理，专户投资经理。
王宗合先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理，鹏华消费优选混合、鹏华金
刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票基金基金经理。
王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理，鹏华中证 500指数
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（LOF） 、鹏华地产分级、鹏华沪深 300 指数（LOF） 、鹏华创业板分级、鹏华互联网分级基金
基金经理。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华环保产业股
票、鹏华先进制造股票、鹏华动力增长混合(LOF) 基金基金经理。
阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理，鹏华丰收债券、鹏华双债
保利债券、鹏华可转债债券基金基金经理。
陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理，鹏华中国 50 混合、鹏华消
费领先混合基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至2015年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
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品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年9月，中
国工商银行共托管证券投资基金496只。 自2003 年以来， 本行连续十一年获得香港 《亚
洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕奇志
网址：www.phfund.com
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：李筠
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
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办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I座 1001 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
2 、银行销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
（2）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：杨涓
传真： （010）68858117
公司网址：www.psbc.com
（3）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址: www.drcbank.com
3、 券商销售机构
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（1）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：刘阳
网址：www.cgws.com
（3）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服务咨询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（4）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169081
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传真：021-68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（5）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（6）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（7）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
联系人：曹晔
客户服务电话：95523或 4008895523
电话委托：021-962505
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网址：www.swhysc.com
（8）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋04、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
客户服务热线：400 600 8008、95532
网址：www.china-invs.cn
（9）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
法定代表人：邱三发
联系人 ：林洁茹
联系电话：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
（10）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（11）海通证券股份有限公司
注册地址：上海广东路 689 号
办公地址：上海广东路 689 号
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法定代表人：王开国
联系电话：021－23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（12）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或 4008888999
网址：www.95579.com
（13）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：010-57398063
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（14）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元
法定代表人：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖君伟
网址：www.wkzq.com.cn
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（15）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（16）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电大楼三、四层
办公地址：北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6号楼二层
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服务电话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
（17）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话:95582
网址：www.westsecu.com
（18）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
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15
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（19）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（20）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
4、期货公司销售机构
（1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
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16
客户服务电话：400-8877-780
联系电话：023-86769742
联系人：谭忻
网址： www.cfc108.com
5、第三方销售机构
（1) 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5 层5122室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400－786－8868
网址： www.chtfund.com
（2）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（3）北京展恒基金销售有限公司
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
(4）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼
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17
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
网址：www.fund123.cn
(5) 和讯信息科技有限公司
住所： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
(6）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8楼 801 室
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：何菁菁
网址：www.noah-fund.com
(7）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906室
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶怡
网址：www.ehowbuy.com
(8）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
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18
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
联系电话：021-20662010
客服电话：4008219031
网址： www.lu.com
(9）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C座 10楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
(10）上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘琼
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
(11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10层 1006#
法定代表人： 马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321388-1105
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19
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
(12）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
(13）天相投资顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
(14) 万银财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：毛怀营
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
(15）珠海盈米财富管理有限公司
住所： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
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20
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构，并及时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
联系电话：010-59378856
传真：010-59378907
三、律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
联系电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：廖海
经办律师：刘佳、张兰
四、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：单峰、陈熹
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21
四、基金的名称
基金的名称：鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金。
五、基金的运作方式与类型
契约型开放式，混合型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金为混合型基金，灵活优选多种投资策略，挖掘优质的上市公司，在有效控制风险
前提下，力求超额收益与长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券）、
货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%－95%；债券、货币市场工具
及其他资产占基金资产的比例不低于 5%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值
的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及
投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相
应调整。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
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22
1、资产配置策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水
平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、税收、货币、汇率政策等）
来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向， 在此基础上对各大类资产的风险和预期
收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整
范围。
2、股票投资策略
本基金的股票投资包含策略选股和个股分析两个步骤。 首先根据不同市场状况灵活运用
多种策略选出备选股票，再针对相关个股进行深度分析。
（1）策略选股：本基金运用的选股策略包括但不限于以下几种：
1）买入持有策略：寻找市场中价值被低估的公司，尤其是优质的行业龙头企业，通过
长期持有分享其升值收益。
2）主题投资策略：通过对政策红利、技术更迭、社会变迁等层面已经或预期将发生的，
导致行业竞争力产生重大变化的驱动因素进行分析，并投资于受益的股票；或者通过对管理
层更换、资产注入等导致企业盈利水平有重大改善的驱动因素进行分析，并投资于受益的股
票。
3）行业轮动策略：根据宏观经济景气的变化，研究并把握经济周期中的行业轮动规律，
从而在轮动开始前配置收益行业及个股，在轮动结束后进行调整，从而获取超额收益。
4）逆向投资策略：发掘并投资未被市场主流认同的价值被低估的股票，主要有以下几
类：市场阶段性关注度较低的股票、涉及重大突发事件且为市场过度反映的股票、景气存在
复苏可能但尚未被市场充分发掘的股票等。
（2）个股分析：根据多种选股策略选出相关股票后，通过定性和定量相结合的方法进
行个股深度分析，对企业基本面和估值水平进行综合研判。
1）定性分析
本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析：
一方面是竞争力分析，包括公司的研发创新、产品分布、品牌价值、渠道资源、人员配
置等竞争要素。另一方面是管理层分析，在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础
上，上市公司的命运对管理团队的依赖度大大增加，因此也将分析公司的管理层以及管理制
度。
2）定量分析
通过对估值方法的选择和估值倍数的比较， 选择股价相对低估的股票。 就估值方法而言，
基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA
等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价
水平。
更新的招募说明书摘要
23
3、债券投资策略
本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策
略、信用策略、中小企业私募债投资策略等积极投资策略。
（1）久期策略
久期管理是债券投资的重要考量因素，本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下
的组合久期管理策略。
（2）收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据，本基金将据此调整组合
长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整。
（3）骑乘策略
本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略， 以达到增强组
合的持有期收益的目的。
（4）息差策略
本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。
（5）个券选择策略
本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、
流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的债
券进行投资。
（6）信用策略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结
合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高估、未来
信用利差可能下降的信用债进行投资。
（7）中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的
公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人
资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密
切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。
4、股指期货、权证等投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产
对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的
投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批
更新的招募说明书摘要
24
准。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差
策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。
（二）投资决策依据及程序
1、投资决策依据
（1）有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（2）经济运行态势和证券市场走势。
（3）投资对象的风险收益配比。
2、投资决策程序
（1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召
开会议，如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
（2）基金经理（或管理小组） ：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的
基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员
的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（3）集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理收到投资指
令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
（4）绩效与风险评估小组：对基金投资组合进行评估，向基金经理（或管理小组）提
出调整建议。
（5）监察稽核部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
（6）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际
需要调整上述投资决策程序，并予以公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：
沪深 300 指数收益率×60%＋中证综合债指数收益率×40%
沪深 300 指数选样科学客观，行业代表性好，流动性高，抗操纵性强，是目前市场上较
有影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限
构成宽泛，适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，
选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
更新的招募说明书摘要
25
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于
股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。
十一、 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2015 年 10 月 22 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2015 年9 月30 日（未经审计）。
1.1 1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 318,799,499.70 89.08
其中：股票
318,799,499.70 89.08
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 34,944,090.23 9.76
8 其他资产
4,132,775.28 1.15
9 合计
357,876,365.21
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
更新的招募说明书摘要
26
C 制造业 226,548,578.01 63.63
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
11,843,507.19 3.33
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 14,120,000.00 3.97
G 交通运输、仓储和邮政业 13,026,960.00 3.66
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,550,032.00 1.00
J 金融业 - -
K 房地产业 2,942,726.00 0.83
L 租赁和商务服务业 19,994,112.00 5.62
M 科学研究和技术服务业 10,089,156.50 2.83
N 水利、环境和公共设施管理业 6,990,400.00 1.96
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 9,694,028.00 2.72
S 综合 - -
合计 318,799,499.70 89.54
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 000957 中通客车 1,485,545 30,394,250.70 8.54
2 002183 怡 亚 通 460,800 19,994,112.00 5.62
3 600498 烽火通信 841,914 17,907,510.78 5.03
4 600894 广日股份 1,039,599 16,394,476.23 4.60
5 002152 广电运通 604,991 15,790,265.10 4.44
6 002013 中航机电 771,250 14,846,562.50 4.17
7 601258 庞大集团 4,000,000 14,120,000.00 3.97
8 002577 雷柏科技 329,662 13,684,269.62 3.84
9 002572 索菲亚 322,220 12,347,470.40 3.47
10 300335 迪森股份 1,058,401 11,843,507.19 3.33
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
更新的招募说明书摘要
27
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期内未发生股指期货投资。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金
资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本， 达到稳定投资组合资产净值的
目的。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11 投资组合报告附注
1.1.1 (1) 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
更新的招募说明书摘要
28
(3)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 526,258.04
2 应收证券清算款 3,586,698.12
3 应收股利 -
4 应收利息 6,547.37
5 应收申购款 13,271.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,132,775.28
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 002183 怡 亚 通 19,994,112.00 5.62 重大事项
2 601258 庞大集团 14,120,000.00 3.97 非公开发行
3 002577 雷柏科技 13,684,269.62 3.84 重大事项
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
1、基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（未经审计） ：
净值增
长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2014年6月10日
（基金合同生效日）
至2014年12月31日
25.36% 0.82% 38.11% 0.77% -12.75%0.05%
更新的招募说明书摘要
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2015年1月1 日至
2015年9月30日
-2.83% 3.22% -2.13% 1.62% -0.70%1.60%
自基金合同生效日起
至2015年9月30日
21.81% 2.48% 35.17% 1.32% -13.36%1.16%
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
注 1：鹏华策略优选基金的业绩比较基准＝沪深 300 指数收益率×60%＋中证综合债指数收
益率×40%
注 2：本基金基金合同的生效日为 2014 年 6 月 10日
注 3：基金业绩截止日为 2015 年 9 月 30 日
十三、 基金的费用与税收
更新的招募说明书摘要
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一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－8项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
更新的招募说明书摘要
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三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、与基金销售有关的费用
1、申购费率
（1）场外申购费率
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管
理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监
会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，
其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额M（元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
M≥500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申
购，适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
（2）场内申购费率
本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
赎回费率
更新的招募说明书摘要
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2、赎回费率
（1）场外赎回费率
本基金的场外赎回费率如下表所示：
持有年限（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y＜1年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于
3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6
个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人，
将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费
和其他必要的手续费。
（2）场内赎回费率
本基金场内赎回费率按 0.5％设置，赎回费用 100％归入基金资产。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的
本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
更新的招募说明书摘要
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日期。
2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。
3、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。
4、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。
5、对“十、基金的投资” 部分内容进行了更新。
6、对“十一、基金的业绩” 的相关内容进行了更新。
7、更新了“二十三、其他应披露事项”的相关内容。
鹏华基金管理有限公司
2016 年1 月
