泰达宏利基金：关于泰达新思路与泰达新起点增加B类份额并修改基金合同和托管协议的公告查看PDF公告
关于 泰达宏利新思路 灵活 配置混合型证券投资 基金 与泰达宏利新起点灵 活配 置混合型证券 投资基金 增加B 类份额并 修改基金合同 和托管 协议 的公告 为了能 更灵 活地 为投 资者 提供理 财服 务 ， 经 与相关 基金 托管 人中 国银行 股 份有 限公司 协 商一致 ，并 报中 国证 监会 备案， 泰达 宏利 基金 管理 有限公 司( 以下 简称 “本公司 ”) 决定 自 2016 年1 月25 日起 ， 对 旗 下泰达 宏利 新思 路灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “ 泰 达新思 路” ）与 泰达 宏利 新起点 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （以 下简 称“ 泰达新 起点 ” ） 增加收 取销 售服 务费 的 B 类份额 并相 应修 订基 金合 同和托 管协 议 。 具体 事项 公告如 下: 一、基 金份 额分类 上述基 金按 照投 资者 的申购 费、 销售 服务 费 收 取方 式的不 同 将 基金 份额 分类, 分类后 上 述 基金 将设 两 类 基金 份额 ： A 类基 金份 额和B 类基 金份 额。 其 中 泰 达新 思路 原基 金 代码001419 作为 泰 达新 思 路A 类 基金 代码， 新 增 002314 为泰 达 新思 路 B 类 基金 代码 ， 泰 达新起 点原基 金代 码001254 作为 泰达 新 起点 A 类基 金代 码， 新增 002313 为泰 达新 起点B 类 基金代 码， 两 类 基金 份额 单独 公布 各 类 基金份 额净 值 。 （一） 上述 基金 的原 有基 金份额 全部 自动 划归 为该 基金 A 类基 金份 额类 别,A 类份额 的 各项业 务规 则与 原基 金合 同相同 ； 新 增加 的B 类基 金份额 不收 取申 购费 用， 但收取 销售 服务 费。新 增加 的B 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.30% 。 B 类申 购份 额的 计算 方法 如下： 申购份 额＝ 申购 金额 ／申 购当 日 B 类 基金 份额 净值 上述计 算结 果均 保留 到小 数点后 两位 ， 小 数点 后两 位以后 的部 分四 舍五 入， 由此误 差产 生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 （二） 新增 加 的B 类 份额 收取赎 回费 用。 赎回 费率 随赎回 份额 持有 时间 的增 加而递 减 。 详见下 表： B 类 赎回费 率 连续持 有期 限（ 日历 日） 最低赎 回费 率 计入基 金资 产比 例 1 天-29 天 0.5% 100% B 类基 金份 额赎 回金 额的 计算 赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日B 类 基金 份额 净值 赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率 净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用 计算结 果均 按照 四舍 五入 方法， 保留 到小 数点 后两 位， 由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承担 。 （三） 新增 加的B 类 基金 份额 的 销售 机构 暂仅 包括 本公司 直销 中心。如 本公 司 新增 办理 上述基 金B 类基 金份 额的 销售机 构, 请以 本公 司届 时 相关公 告为 准。 （四） 新增 加的B 类 份额 单 笔申购 申请 最低 限额 为1000 万元， 追加 申购 最低 金 额为1000 元。 （五） 上述 基金 A 类 份额 和B 类 份额 之间 暂不 开通 转换业 务。 （ 六） 在符 合相 关份 额最 低要求 前提 下， 直销 柜台 客户可 将本 基 金 B 类 份额 与直销 基金 份额之 间进 行转 换 。 上述 基金 B 类 份额 适用 本公 司 已 公告的 基金 转换 费用 及转 换份额 计算 规 则。 上 述基 金B 类份 额增 加销售 机构 后的 转换 规则 以本公 司届 时公 告为 准。 （七） 上述 基金 B 类 份额 暂不开 通 定 期定 额投 资 业 务。 二、基 金合 同修 改 将 《泰 达宏 利新 思路 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 、 《泰 达宏 利新 起点灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 进行 如下 修改 ： （一） 在“ 第2 部分 释义”中增 加 四 条释 义： 30 天-365 天 0.1% 0% 366 天（ 含） 以上 0% - 52 、 基 金份 额类别 ： 指根 据申购 费 、 销售 服务 费收 取方式 的不 同 和 销售 渠道 的不同 ， 将 基金份 额分 为不 同的 类别 ， 各基 金份 额类 别分 别设 置代码 ， 分 别计 算和 公告 基金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值 53 、A 类基 金份 额： 指 在投 资人申 购时 收取 申购 费 ， 但不再 从本 类别 基金 财产 中计提 销 售服务 费的 一类 基金 份额 ，或简 称 “A 类 份额 ” 54 、B 类基 金份 额： 指 在投 资人申 购时 不收 取申 购费 ， 但从 本类 别基 金资 产中 计提销 售 服务费 的一 类基 金份 额， 或简称 “B 类份 额 ” 55、 销 售服 务费 ： 指 从基 金资产 中计 提的 ， 用 于本 基金市 场推 广、 销售 以及 基金份 额持 有人服 务的 费用 （二） 在“ 第3 部分 基 金 的基本 情况 ”中 增加 ： “ 八、 基金 份额 的类 别设 置 本基金 根据 申购 费 、 销售 服务费 收取 方式 的不 同 和 销售渠 道的 不同 ， 将 基金 份额分 为不 同的类 别， 分别 设置 代码 、分别 计算 和公 告基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值。 本基金 基金 份额 类别 包 括A 类基 金份 额 和B 类 基金 份额 。A 类基 金份 额是 在投 资者申 购 时收取 申购 费 ， 但不 再从 本类别 基金 财产 中计 提销 售服务 费 的 一类 基金 份额 ；B 类基 金份 额 是在投 资者 申购 时不 收取 申购费 ，但 从本 类别 基金 资产中 计提 销售 服务 费 的 一类基 金 份 额 。 有关基 金份 额类 别的 具体 设置 、 费 率水 平等 由基 金管 理人确 定 ， 并 在招 募说 明书 中公告 。 根据基 金销 售情 况， 基金 管理人 可在 不损 害已 有基 金份额 持有 人权 益的 情况 下， 经 与基 金托 管人协 商， 在履 行适 当程 序后增 加新 的基 金份 额类 别、 或 者调 整现 有基 金份 额类别 的费 率水 平、 或者 停止 现有基 金份 额类别 的销 售等 ， 调 整实 施前基 金管 理人 报中 国证 监会备 案 ， 并 依 照《信 息披 露办 法》 的规 定公告 。 ” （三） 在“ 第6 部分 基 金 份额的 申购 与赎回 ” （泰 达新思 路）/“ 第6 部分 基金的 份 额申购 与赎回 ” （泰 达新 起点） 中： 在 “六 、申 购和 赎回 的价 格、费 用及 其用 途 ” 中， 原“2 、申 购份 额的 计算 及 余额的 处 理方式 ： 本 基金 申购 份额 的计算 详见 《招 募说 明书》 。 本基 金的 申购 费率 由基 金管理 人决 定，并在招 募说 明书 中列 示。 申购的 有效 份额 为净 申购 金额除 以当 日的 基金 份额 净值， 有效 份额 单位为 份 ， 上 述计算 结果 均按四 舍五 入方 法， 保留 到小数 点后 两位 ， 由 此产 生的收 益或 损 失 由基金 财产 承担 。 …… 4 、申 购费 用由 投资 人承 担 ，不列 入基 金财 产。 …… 6 、本 基金 的申 购费 率、 申 购份额 具体 的计 算方 法、 赎回费 率、 赎回 金额 具体 的计算 方 法和收 费方 式由 基金 管理 人根据 基金 合同 的规 定确 定，并 在招 募说 明书 或相 关公告 中列 示 。 基金管 理人 可 以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并最 迟应 于新 的费率 或收 费 方式实 施日 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。” 修改为: “2、 申购 份额的 计算 及余 额的处 理方 式： 本基 金申 购份额 的计 算详 见 《 招募 说明书 》 。 本基 金A 类 份额 的申 购费 率由基 金管 理人 决定 ， 并 在招募 说明 书中 列示 。 申 购的有 效份 额为 净申购 金额 除以 当日 的基 金份额 净值 ， 有效 份额 单位 为份 ， 上 述计 算结 果均 按四 舍五入 方法 ， 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 本 基金B 类 份额不 收取 申购 费用。 …… 4 、本 基金A 类 份额 的申 购 费用由 投资 人承 担， 不列 入基金 财产 。 …… 6 、本 基金A 类 份额 的申 购 费率、A 类 份额 和B 类份 额的申 购份 额具 体的 计算 方法、A 类份额 和B 类份 额的 赎回 费率 、 赎 回金 额具 体的 计算 方法和 收费 方式 由基 金管 理人根 据基 金 合同的 规定 确定 ， 并 在招 募说明 书 或 相关 公告 中列 示。 基 金管 理人 可以 在基 金合同 约定 的范 围内调 整费 率或 收费 方式 ，并最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法 》 的有关 规定 在指 定 媒 介 上 公告。 ”。 （四） 在“ 第7 部分 基 金 合同当 事人 及权 利义 务” 中： 将原 “ 三、 基 金份 额持 有 人 ” 中 的 “ 每 份基 金份 额 具有同 等的 合法 权益 。 ” 修改为 “ 同 一类别 每份 基金 份额 具有 同等的 合法 权益 。”。 （ 五） 在“ 第8 部分 基 金 份额持 有人 大会 ”中 ： 在“一 、召 开事 由 ” 中的 “1、 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额 持有人 大会： ” 部 分， 原 “ （5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准； ” 修改为 “ （5） 提高基 金管 理人 、基 金托 管人的 报酬 标准 和销 售服 务费； ”。 在“一 、召 开事 由 ” 中的 “2、 以下 情况 可由 基金 管 理人和 基金 托管 人协 商后 修改， 不 需召开 基金 份额 持有 人大 会：” 部分 ，原 “ （1） 调 低基金 管理 费、 基金 托管 费和法 律法 规 规定的 其他 费用 ；” 修改 为“ （1） 调低 基金 管理 费 、基金 托管 费 、 销售 服务 费 和法 律法 规 规定的 其他 费用 ；” ；原 “ （3 ）在 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定的 范围 内且在 对基 金份 额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响 的 前提 下， 调整 本基 金的申 购费 率、 调低 赎回 费率 或 变更 收费 方式 ； ”修 改为 “ （3） 在 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 范围 内且在 对 基金 份额持 有人 利 益无实 质性 不利 影响 的前 提下 ， 调 整本 基金的 申购 费率 、 调 低赎 回费率 或变 更收费 方式 、 调 整基金 份额 类别 ；”。 （ 六） 在“ 第 15 部分 基 金费用 与税 收” 中： 在“一、 基 金费 用的 种类 ”中， 增加 “9 、B 类份 额 的销售 服务 费； ” ， 以下 费用种 类 序号依 次修 改。 在“二 、基 金费 用计 提方 法、计 提标 准和 支付 方式 ”中补 充： “3、 销售 服务 费 本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.30%。 本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年 度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售服 务费 按前 一 日 B 类 份额基 金资 产净 值 的 0.30%年费 率计 提。 计算 方法 如 下： H ＝E×0.30%÷ 当年 天数 H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。 ”。 在“ 二 、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标 准和 支付 方式 ” 中， 原 “ 上述 ‘一、 基 金费用 的种 类中 第3－9 项 费用 ’ ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用实 际支出 金额 列入当 期费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。” 修改 为“ 上述 ‘一、 基金 费用 的种 类中 第 3－8 项 及第 10 项 费用 ’， 根据 有关 法 规 及相 应协 议规 定， 按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金 托管人 从基 金财 产中 支付 。”。 将“四 、基 金管 理费 、基 金托管 费的 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基 金托管 费率，无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通 过。基 金管 理人 须最 迟于 新费率 实施 日2 日前 在指 定媒介 刊登 公告 。 ” 修改为 “ 四 、基 金管 理费 、基金 托管 费 、 销售 服务 费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基 金托管 费率 、 销售服 务费 率， 无 须 召开 基金份 额持 有人大 会 。 提 高上述 费率 需经基 金份 额 持 有人大 会决 议通 过。 基金 管理人 须最 迟于 新费 率实 施日 2 日前 在指 定媒 介刊 登公告 。”。 （ 七） 在“ 第 16 部分 基 金的收 益与 分配 ”中 ： 在 “三 、基 金收 益分 配原 则 ”中 ，原“2 、本 基金 收 益分配 方式 分两 种： 现金 分红与 红 利再投 资， 投资 者可 选择 现金红 利或 将现 金红 利自 动转为 基金 份额 进行 再投 资； 若 投资 者不 选择， 本基 金默 认的 收益 分配方 式是 现金 分红 ； ” 修改为 “2、 本基 金收 益分 配方式 分两 种： 现金分 红与 红利 再投 资 ， 投 资者可 选择 现金 红利 或将 现金红 利自 动转 为 对 应类 别的 基 金份 额进行再 投资 ；若 投资 者不 选择， 本基 金默 认的 收益 分配方 式是 现金 分红 ；”； 原“4、 每一 基金份 额享 有同 等 分 配权 ； ” 修改 为 “4、 同一 基金 类 别的每 一基 金份 额享 有同 等 分配 权 ； ” 。 在“ 六 、 基 金收 益分 配中 发生的 费用 ” 中 ， 原 “ 基 金收益 分配 时所 发生 的银 行转账 或其 他手续 费用 由投 资者 自行 承担。 当投 资者 的现 金红 利小于 一定 金额 ， 不 足于 支付银 行转 账或 其他手 续费 用时 ， 基 金登 记机构 可将 基金 份额 持有 人的现 金红 利自 动转 为基 金份额 。 红 利再 投资的 计算 方法， 依照 《 业务规 则》 执 行。 ” 修改 为 “ 基金 收益 分配 时所 发 生的银 行转 账或 其他手 续费 用由 投资 者自 行承担 。 当 投资 者的 现金 红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其他 手续 费用 时 ， 基 金登 记机构 可将 基金 份额 持有 人的现 金红 利自 动转 为 对 应类别 的基金 份额。 红利 再投 资的 计算 方法， 依照 《业 务规 则》 执行。 ”。 （ 八） 在“ 第 18 部分 基 金的信 息披 露 ” 中： 在 “ 五 、 公 开披 露的 基金 信息 ” 中的 “ （ 四） 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 ” 部分，原 “ 《基 金合 同》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前， 基金 管理 人应 当至少 每周 公 告一次 基金 资产 净值 和基 金份额 净值 。 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ， 通过 其网 站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。 基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份 额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 ” 修改为:“ 《基 金合 同》 生 效后， 在开 始办 理基 金份 额申购 或者 赎回 前， 基金 管理人 应 当至少 每周 公告 一次 基金 资产净 值和 各类 基金 份额 的基金 份额 净值 。 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回 后 ， 基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ， 通过 其网 站、 基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ， 披 露开 放日 各类基 金份 额的 基金 份额 净值和 基金 份额 累计净 值。 基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 各类 基金份 额 的基金 份额 净值 。 基 金管 理人应 当在 前款 规定 的市 场交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值 、 各 类 基金份 额的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 登载 在指定 媒介 上。 ”。 在“ （ 七 ） 临 时报告 ” 中 ， 原 “16、 管 理费 、 托 管 费等费 用计 提标 准 、 计 提 方式和 费率 发生变 更； ” 修改 为 “16 、 管理 费、 托 管费、 销售 服务费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生变 更； ”。 三、 根据 上述 变更 ， 本 公 司与基 金托 管人 对上 述基 金的托 管协 议进 行相 应修 订； 上述 基 金的招 募说 明书 及摘 要将 随后在 定期 更新 时进 行相 应的修 改。 重要提 示： 1 、上 述修 改为 遵照 法律 法 规和中 国证 监会 的相 关规 定所作 出的 修改 ，根 据上 述基金 的 基金合 同， 该修 改对 基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响， 可不 经基 金份 额持有 人大 会表 决。 2 、本 公司 于本 公告 日在 网 站上同 时公 布经 修改 后的 泰达宏 利新 思路 灵活 配置 混合型 证 券投资 基金 、泰 达宏 利新 起点灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同、 托管 协议 。 3 、投 资者 可通 过以 下途 径 咨询有 关详 情： 本公司 客户 服务 电话 ：400-698-8888 ，010-66555662
本公司 网站 ：www.mfcteda.com
风险提 示 ： 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证 基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。投 资者 投资 于上 述基金 时应 认真 阅读 该基 金的基 金合 同 、 招募说 明书 等文 件。 敬请 投资者 留意 投资 风险 。 特此公 告。 泰达宏 利 基 金管 理有 限公 司 2016 年1 月21 日
