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浦银生活(519113)

浦银生活:2015年第四季度报告查看PDF公告

 
 
浦 银 安 盛 精致 生 活 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2015 年第 4 季度报告 
 
2015 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 浦银安盛基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2016 年 1 月21 日 
 
 
 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年 第 4 季度报告 
第 2 页 共 11 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2016 年 1 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报 告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 浦银安 盛精 致生 活混 合 基金主 代码 519113


交易代 码 519113 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2009 年 6 月4 日 报告期 末基 金份 额总 额 240,107,498.50 份 投资目 标 在中国 经济 健康 快速 的可 持续发 展过 程中 , 寻 找由 于 经济结 构优 化、 产业 结构 升级而 涌现 的那 些最 能够 代 表居民 生活 水平 表征 的以 及满足 居民 生活 需求 升级 的提供 生活 产品 和服 务的 上市公 司, 分享 其快 速及 长 期稳定 增长 , 并 关注 其他 金融工 具的 投资 机会 , 通 过 灵活配 置资 产, 在严 格控 制风险 的基 础上 , 谋 求基 金 资产的 长期 稳定 增值 。 投资策 略 本基金 坚持"自 上而 下"与" 自下而 上" 相结 合的 投资 策略, 通过 灵活 资产 配置 、 行业 发展 趋势 判断、 个 股 精选选 择代 表居 民生 活水 平表征 的以 及满 足居 民生 活需求 升级 要求 的快 速及 长期稳 定增 长的 上市 公司 。 具体来 说, 在资 产配 置策 略方面 , 本 基金 将根 据宏 观 经济、 市场 政策 、 估 值水 平和市 场情 绪等 因素 对未 来 资本市 场的 发展 做出 趋势 性判断 , 进 而确 定大 类资 产 的配置 比例 。 而 在行 业配 置策略 方面 , 本 基金 是重 点 关注居 民生 活的 主题 基金 , 因此 将从 行业 覆盖 范围 和浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年 第 4 季度报告 第 3 页 共 11 页


行业精 选策 略两 个方 面进 行实施 。 在 个股 选择 策略 方 面, 本 基金 将采 取精 选个 股的策 略, 并辅 之以 公司 特 有的数 量化 公司 财务 研究 模型FFM 对 拟投 资的 上市 公 司加以 甄别 。 在债券 投资 策略 方面 ,在 资本市 场国 际化 的背 景下 , 通过研 判债 券市 场风 险收 益特征 的国 际化 趋势 和国 内宏观 经济 景气 周期 引发 的债券 市场 收益 率 的 变化 趋势, 采取 自上 而下 的策 略构造 组合 。 在 权证 投资 策 略方面 , 本 基金 将按 照法 律法规 相关 规定 进行 权证 投 资。 业绩比 较基 准 中信标 普 A 股综 合指 数 × 5 5% +中 证全 债指 数 × 45% 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 证券 投资 基金, 坚持 长期 和力 争为 基 金持有 人带 来稳 健回 报的 投资理 念, 属于 证券 投资 基 金中的 中等 收益 、 中 等风 险品种 。 一 般情 形下, 其 风 险和收 益低 于股 票型 基金 , 高于 货币 型基 金、 债券 型 基金。 本基 金力 争在 科学 的风险 管理 的前 提下 , 谋 求 实现基 金财 产的 安全 和增 值。 基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年10 月1 日 - 2015 年12 月31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 46,109,106.01 2.本期 利润


107,346,496.52 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.7802 4.期末 基金 资产 净值 609,393,700.11 5.期末 基金 份额 净值 2.538 注:1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 。 3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。


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3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 51.16% 2.69% 14.55% 0.96% 36.61% 1.73%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 吴勇 本 公 司 权 益 投 资 部 2011 年5 月 5 日 - 8 吴勇先生,上海交通 大 学 材 料 工 程 系 学浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年 第 4 季度报告 第 5 页 共 11 页


总 监 , 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 红 利 精 选 混 合 基 金 、 浦 银 安 盛 精 致 生 活 混合基 金 、 浦 银 安 盛 新 兴 产 业 混 合 基 金 、 浦 银 安 盛 消 费 升 级 混 合 基 金 基 金经理 士,上海交通大学工 商管理硕士, CPA , CFA , 中 国 注 册 造 价 师。1993 年 8 月至 2007 年 8 月 先后 就职 于上海电力建设有限 责 任 公 司 任 预 算 主 管、国家开发银行上 海 市 分 行 任 评 审 经 理。2007 年 9 月 起加 盟浦银安盛基金管理 有限公司先后担任行 业研究员、基金经理 助理。2010 年 4 月起 担任浦银安盛红利精 选 混 合 基 金 基 金 经 理。2011 年 5 月 起兼 任浦银安盛精致生活 混合基金基金经理。 2013 年 3 月 起, 兼任 浦银安盛战略新兴产 业 混 合 基 金 基 金 经 理。 2013 年12 月 起兼 任浦银安盛消费升级 混合基金基金经理。 2012 年11 月 起兼 任本 公 司 权 益 投 资 部 总 监。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和 基金合 同的 约定 ,本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 前提 下,为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 未有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据《 公平 交易管 理规 定》 ,建 立并 健全了 有效 的公 平交 易执 行体系 ,保 证公 平对待 旗下 的每 一个 基金 组合。 在具体 执行 中, 在投 资决 策流程 上, 构建 统一 的研 究平台 ,为 所有 投资 组合 公平的 提供 研究 支持。 同时 ,在 投资 决策 过程中 ,严 格遵 守公 司的 各项投 资管 理制 度和 投资 授权制 度, 保证 公募浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年 第 4 季度报告 第 6 页 共 11 页


基金及 专户 业务 的独 立投 资决策 机制 ;在 交易 执行 环节上 ,详 细规 定了 面对 多个投 资组 合的 投资 指令的 交易 执行 的流 程和 规定, 以保 证投 资执 行交 易过程 的公 平性 ;从 事后 监控角 度上 ,一 方面 是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ,对 不同 时间 窗口 (同日 ,3 日,5 日和 10 日)发 生的 不同 组合 对同一 股票 的同 向交 易及 反向交 易进 行价 差分 析, 并进行 统计 显著 性的 检验 ,以确 定交 易价 差对 相关基 金的 业绩 差异 的贡 献度; 同时 对旗 下投 资组 合及其 各投 资类 别的 收益 率差异 的分 析; 另一 方面是 公司 对公 平交 易制 度的遵 守和 相关 业务 流程 的执行 情况 进行 定期 检查 ,并对 发现 的问 题进 行及时 的报 告。 本报告 期内 ,上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ,公平 对待 旗下 各投 资组 合,未 发现 任何 违反公 平交 易的 行为 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 未发 现本 基金 存在违 反法 律、 法规 、中 国证监 会和 证券 交易 所颁 布的相 关规 范性 文件中 认定 的异 常交 易行 为。报 告期 内未 发生 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 A 股市 场在 三季 度由 于去 杠杆等 因素 持续 暴跌 后, 我们判 断市 场应 该到 了阶 段性底 部区 域 — —中国 的经 济基 本面 在这 几个月 并没 有太 大的 变化 ,货币 政策 依然 宽松 ;当 去杠杆 的影 响减 弱以 后,市 场应 该会 回到 原有 的轨道 上。 与此 同时 ,很 多前期 看好 的成 长股 已经 跌到估 值合 理甚 至低 估的价 格。 基于 中长 期的 判断, 我们 增配 了前 期看 好的军 工、 传媒 、信 息服 务、通 信等 板块 ,从 而在四 季度 获得 了比 较好 的回报 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本季度 净值 表现 高于 比较 基准, 报告 期内 基金 净值 增长率 为 51.16% , 基准 收 益率为 14.55% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。 2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 546,507,229.37 86.62 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年 第 4 季度报告 第 7 页 共 11 页


其中: 股票


546,507,229.37 86.62 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


69,204,620.41 10.97 8 其他资 产


15,191,324.43 2.41 9 合计





630,903,174.21





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 369,211,890.29 60.59 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 17,006,330.00 2.79 F 批发和 零售 业 17,533,680.00 2.88 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 89,169,482.48 14.63 J 金融业 - - K 房地产 业 543,816.00 0.09 L 租赁和 商务 服务 业 22,976,272.00 3.77 M 科学研 究和 技术 服务 业 12,662,400.00 2.08 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 6,208,488.00 1.02 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 1,540,381.60 0.25 S 综合 9,654,489.00 1.58 合计 546,507,229.37 89.68





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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300354 东华测 试 532,595 23,056,037.55 3.78 2 300065 海兰信 599,058 22,884,015.60 3.76 3 000070 特发信 息 697,010 22,367,050.90 3.67 4 300304 云意电 气 750,700 22,220,720.00 3.65 5 300290 荣科科 技 848,300 21,394,126.00 3.51 6 002395 双象股 份 702,498 21,355,939.20 3.50 7 300345 红宇新 材 1,153,500 17,360,175.00 2.85 8 000628 高新发 展 978,500 17,006,330.00 2.79 9 002712 思美传 媒 131,099 16,780,672.00 2.75 10 601599 鹿港科 技 632,700 15,665,652.00 2.57





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年 第 4 季度报告 第 9 页 共 11 页


5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金投资的 前十名证 券 的发行主体不 存在本期 被 监管部门立案 调查或在 本 报告编制日前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 370,381.75 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 12,892.91 5 应收申 购款 14,808,049.77 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 15,191,324.43


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票不 存在 流通 受限 的股票 。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年 第 4 季度报告 第 10 页 共 11 页


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 114,627,268.64 报告期 期间 基金 总申 购份 额 189,158,210.76 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 63,677,980.90 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 240,107,498.50


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、


中国 证监 会批 准基 金 募集的 文件


2 、


浦银 安盛 精致 生活 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同


3 、


浦银 安盛 精致 生活 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书


4 、


浦银 安盛 精致 生活 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议


5 、


基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 、公 司章 程


6 、


基金 托管 人业 务资 格 批件和 营业 执照


7 、


本报 告期 内在 中国 证 监会指 定报 刊上 披露 的各 项公告


8 、


中国 证监 会要 求的 其 他文件 8.2 存 放地 点 上海市 淮海 中 路381 号中 环广 场38 楼基 金管 理人 办 公场所 。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2015 年 第 4 季度报告 第 11 页 共 11 页


8.3 查 阅方 式 投资者 可登 录基 金管 理人 网站(www.py-axa.com ) 查阅, 或在 营业 时间 内至 基金管 理人 办公 场所免 费查 阅。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人。


客户服 务中 心电 话:400-8828-999 或 021-33079999 。 浦银安盛基金管理有限公司 2016 年1 月21 日