浦 银 安 盛 盛世 精 选 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2015 年第 4 季度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月21 日
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 1 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 浦银安 盛盛 世精 选混 合
基金主 代码 519127
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 6 月 26 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,305,523,358.87 份
投资目 标
本基金 通过 在股 票、 固 定 收益证 券、 现 金等 资产
的积极 灵活 配置 ， 并 通过 重点关 注受 益于 中国 经
济结构 转型 带来 的投 资机 会， 在 严格 控制 风险 并
保证充 分流 动性 的前 提下 ， 谋求 基金 资产 的长 期
稳定增 值。
投资策 略
本基金 在股 票投 资方 面主 要采用 主题 投资 策略 ，
通过重 点投 资受 益于 中国 经济结 构转 型相 关行
业股票 ， 并 保持 对中 国经 济结构 调整 的趋 势以 及
经济结 构调 整对 相关 行业 及上市 公司 影响 的密
切跟踪 和研 究分 析， 对属 于精选 投资 主题 范畴 的
上市公 司进 行重 点投 资。
业绩比 较基 准 55%× 沪深300 指数 +45% × 中证 全债 指数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金， 本 基金属 于中 高风 险、 中
高收益 的基 金品 种， 其预 期风险 和预 期收 益高 于
债券型 基金 和货 币市 场基 金，低 于股 票型 基 金 。
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 浦银盛 世 A 浦银盛 世 C
下属分 级基 金的 交易 代码 519127 519177 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 3,005,513,234.84 份 300,010,124.03 份
注：1 、经 中国 证监 会批 准,本基 金于2015 年 11 月20 日分 为A 、C 两类 。具 体 内容详 见本 基金 管
理人 于2015 年11 月20 日 刊登的 《浦 银安 盛基 金管 理 有限公 司关 于浦 银安 盛盛 世精选 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金增 加C 类基金 份额 并相 应修 订基 金合同 部分 条款 的公 告》 。
2、自 2015 年 10 月1 日 起 ， 本基 金业 绩比 较基 准由 原 “中 信标 普全 债指 数 ” 变更为 “中 证全 债指
数” 。 具体 内容 详见 基金 管理人 于 2015 年11 月 13 日发布 的 《 关于 变更 旗下 基金业 绩比 较基 准并
相应修 订基 金合 同部 分条 款的公 告》 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 10 月1 日 － 2015 年 12 月31 日 ）
浦银盛 世 A 浦银盛 世 C
1． 本 期已 实现 收益 35,558,255.62 562,587.36
2．本 期利 润 44,779,136.62 918,087.95
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0256 0.0033
4．期 末基 金资 产净 值 3,841,456,498.94 300,928,211.98
5．期 末基 金份 额净 值 1.278 1.003
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、自2015 年 11 月20 日 起，本 基金 增 加 C 级 基金 份额类 别。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
浦银盛世 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
9.51% 0.66% 10.28% 0.92% -0.77% -0.26%
浦银盛世 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个 0.30% 0.03% 0.32% 0.92% -0.02% -0.89% 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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月
注： 经中 国证 监会 批准, 本 基金 于 2015 年11 月20 日 分为 A 、C 两类 。 具体 内容 详见本 基金 管理 人
于2015 年11 月20 日刊 登 的 《浦 银安 盛基 金管 理有 限 公司关 于浦 银安 盛盛 世精 选灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金增 加C 类基 金份额 并相 应修 订基 金合 同部分 条款 的公 告》 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：
1、本 基金 在2015 年11 月 20 日增 设C 份额 。
2、自 2015 年10 月1 日 起 ， 本 基金 业绩 比较 基准 由 “55% ×沪 深 300 指数+45% ×中 信标 普全 债指
数”更 改为 “55% × 沪深 300 指数+45% × 中证 全债 指 数”。 具体 内容 请详 见发 布于 2015 年 11 月
13 日 《 浦银 安盛 基金 管理 有限公 司关 于变 更旗 下基 金业绩 比较 基准 并相 应修 订基金 合同 部分 条 款
的公告 》。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
褚艳辉
公 司 旗
下 浦 银
安 盛 新
经 济 结
构 混 合
基金、 浦
2014 年6
月26 日
- 11
褚艳辉 先生， 南京 理工 大 学
经济学 硕士 。 2004 年至2010
年， 先后 就职 于上 海信 息 中
心、 爱建 证券 公司 从事 宏 观
经济、 政 策以 及制 造与 消 费
行业研 究工 作， 后 在上 海 汽浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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银 安 盛
盛 世 精
选 股 票
基 金 基
金经理
车财务公司担任投资经理
助理之 职 。 2011 年 4 月加盟
我司担 任高 级行 业研 究员 。
2013 年2 月至2014 年6 月，
担任本公司权益类基金基
金经理 助理 。 2014 年6 月起 ，
担任公司旗下浦银安盛盛
世精选 混合 基金 基金 经理 。
2014 年 7 月起 ， 兼 任公 司 旗
下浦银安盛新经济结构混
合基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 他相 关法 律法 规、证 监会 规定
和基金 合同 的约 定， 本着 诚实守 信、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 在严格 控制 风险 的前
提下， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。 报告 期内 未有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据《 公平 交易管 理规 定》 ，建 立并 健全了 有效 的公 平交 易执 行体系 ，保 证公
平对待 旗下 的每 一个 基金 组合。
在具体 执行 中， 在投 资决 策流程 上， 构建 统一 的研 究平台 ，为 所有 投资 组合 公平的 提供 研究
支持。 同时 ，在 投资 决策 过程中 ，严 格遵 守公 司的 各项投 资管 理制 度和 投资 授权制 度， 保证 公募
基金及 专户 业务 的独 立投 资决策 机制 ；在 交易 执行 环节上 ，详 细规 定了 面对 多个投 资组 合的 投资
指令的 交易 执行 的流 程和 规定， 以保 证投 资执 行交 易过程 的公 平性 ；从 事后 监控角 度上 ，一 方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同 向交 易及 反向 交易 进行价 差分 析， 并进 行统 计显著 性的 检验 ，以 确定 交易价 差对 相关 基金
的业绩 差异 的贡 献度 ；同 时对旗 下投 资组 合及 其各 投资类 别的 收益 率差 异的 分析； 另一 方面 是公
司对公 平交 易制 度的 遵守 和相关 业务 流程 的执 行情 况进行 定期 检查 ，并 对发 现的问 题进 行及 时的
报告。
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ，公平 对待 旗下 各投 资组 合，未 发现 任何
违反公 平交 易的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在违 反法 律、 法规 、中 国证监 会和 证券 交易 所颁 布的相 关规 范性浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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文件中 认定 的异 常交 易行 为。报 告期 内未 发生 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 ， 从PMI 指 标、 工 业增加 值以 及中 观行 业数 据可以 看出 ， 经济 增速 与 三季度 相差 无几 。
综合考 虑就 业指 标、 居民 收入增 速、 三大 驱动 力变 化等因 素， 我们 认为 ，中 国经济 总体 仍在 合理
区间平 稳运 行。 结构 性改 革效果 逐步 显现 ，未 来将 推动经 济持 续健 康发 展。 中央经 济会 议提 出的
供给侧 改革 ，是 引导 经济 发展的 新举 措， 有助 于打 开我们 的投 资思 路。
同时， 我们 也要 看到 ，四 季度影 响资 本市 场的 外部 环境增 添了 一些 新的 变量 ：美国 经济 温和
扩张并 启动 加息 、国 际大 宗商品 价格 剧烈 震荡 、人 民币汇 率波 动加 大， 这些 因素给 市场 带来 较多
的不确 定。
四季度 ，伴 随股 市资 金去 杠杆的 推进 ，资 本市 场迎 来修复 期。 前期 受系 统性 风险拖 累但 基本
面处于 向上 阶段 的板 块， 反弹力 度较 大， 如电 子、 计算机 、通 信、 传媒 等。 行业增 速下 降或 基本
面仍在 恶化 中的 板块 涨幅 弱于整 体平 均水 平， 如钢 铁、银 行、 公用 事业 、采 掘等。 主题 性投 资机
会给市 场带 来活 跃度 ， 新 能源汽 车、 虚拟 现实、 新 兴传媒 、 养 老教 育、 美 丽 经济等 受到 市场 热捧 。
年末“ 资产 荒” 的逻 辑给 市场带 来了 局部 热点 ，推 动地产 、商 业等 板块 出现 上涨， 但持 续性 有待
观察。
报告期 内 ， 本 基金 采取 了 相对谨 慎的 投资 策略 ， 因 此， 权益 类资 产占 比较 低 。11 月中 旬 ， 新
股发行 重启 ，为 本基 金带 来了新 的投 资机 会， 此外 ，基金 还关 注了 部分 固定 收益类 资产 ，以 获取
相对稳 健的 投资 回报 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 浦银 盛 世 A 的 业绩比 较基 准上 涨10.28% ，基金 净值 上 涨9.51% ； 浦银盛 世 C 的业
绩比较 基准 上 涨0.32% ， 基金净 值上 涨 0.30% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
1 、本 报告 期内 未出 现 连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 34,466,589.74 0.83
其中： 股票
34,466,589.74 0.83
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,141,072,131.20 27.49
其中： 债券
1,141,072,131.20 27.49
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
1,837,501,096.25 44.27
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,120,859,576.04 27.01
8 其他资 产
16,446,593.02 0.40
9 合计
4,150,345,986.25
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 14,854,372.96 0.36
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 1,571,551.95 0.04
F 批发和 零售 业 1,785,320.44 0.04
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
10,389,248.18 0.25
J 金融业 2,048,400.00 0.05
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 1,249,600.00 0.03
M 科学研 究和 技术 服务 业 109,392.21 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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S 综合 2,458,704.00 0.06
合计 34,466,589.74 0.83
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300036 超图软 件 66,000 2,574,660.00 0.06
2 300162 雷曼股 份 80,000 2,164,800.00 0.05
3 601166 兴业银 行 120,000 2,048,400.00 0.05
4 600865 百大集 团 72,800 1,563,016.00 0.04
5 600172 黄河旋 风 50,000 1,265,500.00 0.03
6 600701 工大高 新 52,800 1,263,504.00 0.03
7 300071 华谊嘉 信 88,000 1,249,600.00 0.03
8 600260 凯乐科 技 80,000 1,195,200.00 0.03
9 002125 湘潭电 化 50,000 1,167,500.00 0.03
10 300378 鼎捷软 件 20,000 1,164,400.00 0.03
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 160,235,000.00 3.87
其中： 政策 性金 融债 160,235,000.00 3.87
4 企业债 券 12,256,860.00 0.30
5 企业短 期融 资券 120,924,000.00 2.92
6 中期票 据 - -
7 可转债 3,271,271.20 0.08
8 同业存 单 844,385,000.00 20.38
9 其他 - -
10 合计 1,141,072,131.20 27.55
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111519107
15 恒丰 银行
CD107
2,000,000 198,700,000.00 4.80
2 111593376
15 杭州 银行
CD110
2,000,000 198,560,000.00 4.79
3 111592727 15 泉州 银行 1,500,000 149,220,000.00 3.60 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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CD058
4 111593163
15 成都 农商
银行CD008
1,000,000 99,350,000.00 2.40
5 111593340
15 苏州 银行
CD024
1,000,000 99,260,000.00 2.40
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 240,245.74
2 应收证 券清 算款 4,306,436.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,815,810.14
5 应收申 购款 84,100.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,446,593.02
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300036 超图软 件 2,574,660.00 0.06 临时停 牌
2 300162 雷曼股 份 2,164,800.00 0.05 临时停 牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 浦银盛 世 A 浦银盛 世 C
报告期 期初 基金 份额 总额 2,890,759,326.00 -
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,811,450,423.06 300,010,124.03
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,696,696,514.22 -
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 3,005,513,234.84 300,010,124.03
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注： 本报 告期 本基 金管 理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、
中国 证监 会批 准基 金 募集的 文件
2 、浦 银安 盛盛 世精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同
3 、浦 银安 盛盛 世精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议
4 、浦 银安 盛基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则
5 、关 于募 集浦 银安 盛盛 世 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 法律 意见 书
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
8.2 存 放地 点
上海市 淮海 中 路381 号中 环广 场38 楼基 金管 理人 办 公场所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 网站（www.py-axa.com）查 阅， 或在 营业 时间 内至 基金管 理人 办公
场所免 费查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人。
客户服 务中 心电 话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年1 月21 日
