汇 添 富 民 营新 动 力 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年第4 季度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月21 日
汇添富民营新动力股票 2015 年第 4 季度报告
第 2 页 共 10 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 1 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇添富 民营 新动 力股 票
交易代 码 001541
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月7 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,163,370,953.46 份
投资目 标
本基金 采用 自下 而上 的方 法， 精 选与 中国 经济 发展 密
切相关 的优 秀民 营企 业上 市公司 股票 进行 投资 布局 ，
在科学 严格 管理 风险 的前 提下， 力求 基金 资产 的中 长
期增值 。
投资策 略
本基金 为股 票型 基金 。 投 资策略 主要 包括 资产 配置 策
略和个 股精 选策 略。 其中 ， 资产 配置 策略 用于 确定 大
类资产 配置 比例 以有 效规 避系统 性风 险； 个股 精选 策
略用于 成长 性较 高且 估值 有吸引 力的 优秀 民营 企业
上市公 司以 获取 超额 收益 。
业绩比 较基 准 中证民 营企 业综 合指 数 × 80%+ 中 债综 合指 数 × 20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 风
险品种 ， 其 预期 风险 与收 益高于 货币 市场 基金 ， 高 于
混合型 基金 和债 券型 基金 。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
汇添富民营新动力股票 2015 年第 4 季度报告
第 3 页 共 10 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年10 月1 日 － 2015 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 83,949,380.12
2.本期 利润
173,407,827.45
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1157
4.期末 基金 资产 净值 1,233,186,027.43
5.期末 基金 份额 净值 1.060
注：１ 、本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
２、所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 9.17% 1.10% 27.09% 1.63% -17.92% -0.53%
注：本 表净 值收 益率 数据 所取的 基金 运作 周期 为基 金合同 生效 日至 报告 期末 。
汇添富民营新动力股票 2015 年第 4 季度报告
第 4 页 共 10 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本 《 基金 合同》 生效 之日 为 2015 年8 月7 日， 截至本 报告 期末 ， 基 金成 立未 满 1 年 ； 本 基金
建仓期 为本 《基 金合 同》 生效之 日 （2015 年8 月7 日） 起 6 个 月， 截止 本报 告期末 ， 本 基金 尚处
于建仓 期中 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
谭志强
汇 添 富 民
营 新 动 力
股 票 基 金
的 基 金 经
理。
2015 年8 月
7 日
- 6 年
国籍：中国。学历：
复 旦 大 学 金 融 学 硕
士。相关业务资格：
证券投资基金从业资
格 。 从 业 经 历 ：2009
年 3 月加入 汇添 富基
金，历任汇添富基金汇添富民营新动力股票 2015 年第 4 季度报告
第 5 页 共 10 页
管理股份有限公司分
析师助理、分析师、
高级分 析师 ，2015 年
8 月7 日 至今 任汇 添富
民营新动力股票基金
的基金 经理 。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 各开
放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合和 社保 组合 全部 投资组 合， 交易 所市 场、 银行间 市场 等各 投资
市场， 债券 、股 票、 回购 等各投 资标 的， 并贯 穿分 工授权 、研 究分 析、 投资 决策、 交易 执行 、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 2 次 ， 是 组合 投资 策略 原因导 致。 经检 查和汇添富民营新动力股票 2015 年第 4 季度报告
第 6 页 共 10 页
分析未 发现 异常 情况 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年四 季度 市场 迎来 反 弹，所 有指 数均 上涨 。上 证综指 上 涨 15.93% ，沪 深300 指 数上 涨
16.49% ， 中小 板指 数上 涨 23.81% ， 创业 板指 数上 涨30.32% 。 市 场运 行来 看 ， 估 值泡沫 大和 快速 去
杠杆导 致三 季度 市场 大幅 下挫，9 月 份创 业板 首先 触底反 弹， 整个 四季 度延 续超跌 反弹 ，在 “资
产荒” 和风 险偏 好提 升的 逻辑下 ，市 场快 速反 弹， 以创业 板为 代表 的中 小股 票反弹 迅速 ，市 场高
歌猛进 ，投 资者 乐观 情绪 蔓延。
本基金 在四 季度 根据 经济 和市场 环境 的变 化对 资产 配置结 构做 出调 整。 仓位 方面， 本基 金于
10 月 26 日 正式 开放 ， 开 放后赎 回规 模较 大， 导致 仓位控 制难 度加 大。 本基 金于 10 月 份预 留部 分
赎回款 ， 导致 加仓 节奏 较 慢，11 月份 加仓 速度加 快 ，12 月 份由 于对 反弹逻 辑 的判断 ， 阶段 性减 持
了前期 涨幅 较大 的成 长股 ， 增 加了 部分 稳定 类资 产 的配置 。 行业 配置 方面 ， 主要食 品饮 料 、 水 电、
银行业 等行 业， 主要 减持 了部 分 TMT 、教 育、 轻工 等行业 。个 股投 资上 对成 长股进 行严 格筛 选，
集中投 资于 盈利 模式 清晰 、 成长 路径 确定 的优 质成 长股。 同时 增加 了对 传统 低估值 蓝筹 股的 配 置 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年4 季度， 本基 金净 值上 涨 9.17% ， 业绩 基准 率 上涨 27.55% ， 同 期沪 深 300 上涨16.49% ，
中小板 上 涨23.81% ，创 业 板上 涨 30.32% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 843,127,328.89 67.38
其中： 股票
843,127,328.89 67.38
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- - 汇添富民营新动力股票 2015 年第 4 季度报告
第 7 页 共 10 页
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
400,971,992.15 32.05
8 其他资 产
7,167,228.32 0.57
9 合计
1,251,266,549.36
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 11,413,505.96 0.93
B 采矿业 29,760,000.00 2.41
C 制造业 478,853,691.42 38.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
25,050,000.00 2.03
E 建筑业 23,350,000.00 1.89
F 批发和 零售 业 68,940,949.75 5.59
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 107,307,493.90 8.70
J 金融业 51,775,821.24 4.20
K
房地产 业
46,675,866.62 3.78
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 843,127,328.89 68.37
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002030 达安基 因 1,799,929 74,121,076.22 6.01
2 600867 通化东 宝 2,238,157 60,810,725.69 4.93
3 002405 四维图 新 1,180,000 45,784,000.00 3.71
4 600180 瑞茂通 2,000,000 44,160,000.00 3.58
5 300003 乐普医 疗 1,000,000 38,600,000.00 3.13 汇添富民营新动力股票 2015 年第 4 季度报告
第 8 页 共 10 页
6 300050 世纪鼎 利 1,000,000 35,900,000.00 2.91
7 002456 欧菲光 1,121,059 34,775,250.18 2.82
8 600079 人福医 药 1,525,700 33,962,082.00 2.75
9 600016 民生银 行 3,491,691 33,659,901.24 2.73
10 002669 康达新 材 1,102,000 32,343,700.00 2.62
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
报告期 末本 基金 无股 指期 货持仓 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 汇添富民营新动力股票 2015 年第 4 季度报告
第 9 页 共 10 页
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 396,534.39
2 应收证 券清 算款 5,820,254.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 97,275.32
5 应收申 购款 853,163.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,167,228.32
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,855,885,966.77
报告期 期间 基金 总申 购份 额 116,292,909.72
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 808,807,923.03
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,163,370,953.46
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。 汇添富民营新动力股票 2015 年第 4 季度报告
第 10 页 共 10 页
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 民营新 动力 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件；
2 、《 汇添 富民 营新 动力 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 汇添 富民 营新 动力 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 民营 新 动力股 票型 证券 投资 基金 在指定 报刊 上披 露的 各项 公告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
8.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司
8.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年1 月21 日
