民 生 加 银 转债 优 选 债 券型 证 券 投 资基 金
2015 年第4 季度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月21 日
民生加银转债优选 2015 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至2015 年 12 月 31 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银转 债优 选
基金主 代码 000067
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 4 月 18 日
报告期 末基 金份 额总 额 518,343,398.47 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制基 金资 产风险 、 保 持资 产流 动性 的 基
础上， 采取 自上 而下 的资 产 配置策 略和 自下 而上 的个 券
选择策 略 ， 通 过积 极主 动 的投资 管理 ， 充分 把握 可 转换
债券和 普通 债券 的投 资机 会， 争 取实 现超 过业 绩比 较 基
准的投 资业 绩。
投资策 略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资 策略 。 基
金管理 人对 宏观 经济 环境 、 市 场状 况 、 政 策走 向等 宏 观
层面信 息和 个券 的微 观层 面信息 进行 综合 分析 ， 做 出 投
资决策 。
业绩比 较基 准
60%× 中证 可转 债指 数收 益 率 +30% × 中 证国 债指 数收 益
率 +10% ×沪深 300 指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 属于 债券 型证 券投 资基金 ， 属 于证 券投 资基 金 中
的较低 风险 品种 ， 一 般情 况 下其预 期风 险和 收益 高于 货
币市场 基金 ，低 于股 票型 基金和 混合 型基 金。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属两级 基 金的 基金 简称 民生加 银转 债优 选 A 民生加 银转 债优 选 C
下属两 级 基 金的 交易 代码 000067 000068
报告期 末下 属两 级 基 金的 份额总 额 387,105,206.42 份 131,238,192.05 份 民生加银转债优选 2015 年第 4 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 10 月1 日 － 2015 年 12 月31 日 ）
民生加 银转 债优 选 A 民生加 银转 债优 选 C
1． 本 期已 实现 收益 4,369,334.36 2,661,636.68
2．本 期利 润 33,796,878.33 18,995,999.92
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0813 0.0921
4．期 末基 金资 产净 值 326,599,083.58 110,439,531.00
5．期 末基 金份 额净 值 0.844 0.842
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
民生加银转债优选 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
11.35% 1.13% 5.74% 0.84% 5.61% 0.29%
民生加银转债优选 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
11.23% 1.12% 5.74% 0.84% 5.49% 0.28%
注： 业 绩比 较基 准=中 证可 转债指 数收 益率 ×60 %+ 中 证国债 指数 收益 率 × 30%+ 沪深 300 指 数收 益 率
×10% 。 民生加银转债优选 2015 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 合同 于2013 年 4 月18 日生 效， 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月。 截至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨林耘
民 生 加银 增强 收
益 债 券、 民生 加
银 信 用 双 利 债
券 、 民生 加银 平
稳 增 利、 民生 加
银 转 债优 选、 民
生 加 银岁 岁增 利
债 券 、民 生加 银
平 稳 添利 债券 、
民 生 加银 现金 宝
2015 年6
月1 日
- 21 年
曾 任 东 方 基 金 基 金 经 理 （2008
年-2013 年 ） ， 中国 外贸 信 托高
级 投 资 经 理 、 部 门 副 总 经 理 ，
泰 康 人 寿 投 资 部 高 级 投 资 经
理， 武 汉融 利期 货首 席交 易员、
研究部 副经 理。 自 2013 年 10
月 加 盟 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限
公司。 民生加银转债优选 2015 年第 4 季度报告
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货 币 、民 生加 银
新 动 力 定 开 混
合 、 民生 加银 新
战 略 混合 的基 金
经理
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同 日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年全 年， 虽 然经 济增 长乏力 ， 但 央行 货币 政策 持续宽 松， 全年 进行 了包 括降准 降息 和 MLF
等在内 的一 系列 放松 措施 ；财政 政策 方面 ，财 政部 通过地 方债 的大 量发 行对 传统地 方债 务进 行置
换，大 大缓 解了 地方 政府 债务压 力和 国内 外对 此的 担忧； 另外 在放 松限 购和 信贷政 策的 刺激 下，
地产企 业的 销售 在下 半年 有所转 暖， 库存 有所 降低 。
从资本 市场 来看 ，股 票市 场在上 半年 经历 了大 幅快 速上涨 ， 在2 季 度末 和3 季度也 经历 了断
崖式的 下跌 ， 但 全年 来看 ， 还是 取得 了一 定的 涨幅 ； 债券 市场 继续 维持 牛市 ， 特别 是在3、4 季度
后期， 上涨 较快 。
全年来 看， 本基 金基 本把 握住了 上半 年的 可转 债与 权益行 情， 及时 加大 了转 债和权 益资 产的
配置比 例， 对基 金上 半年 的净值 表现 做出 了较 大贡 献， 在 6 月 下旬 对权 益仓 位做出 了一 定幅 度的
减仓 ， 也 一定 程度 上减 轻 了权益 仓位 的损 失 ， 但 转 债仓位 持仓 较重 ， 是拖 累 基金净 值的 主要 因素 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年12 月 31 日 ， 本基 金A 类 份额 净值 为 0.844 元 ，本 报告 期内 份额 净值增 长率 为
11.35% ，同 期业 绩比 较基 准收益 率 为 5.74% ； 本基 金 C 类 份额 净值 为0.842 元，本 报告 期内 份额
净值增 长率 为11.23% ， 同 期业绩 比较 基准 收益 率 为5.74% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年， 在国 内经 济 增长持 续疲 弱的 大环 境下 ，本基 金认 为货 币政 策没 有转向 的基 础，
但宽松 的力 度 较2015 年 会 有所减 弱， 债券 市场 仍有 一定空 间， 但股 票市 场的 表现预 计会 优于 债券
市场。
投资策 略债 券方 面， 在经 济下行 周期 中， 债券 仍是 一个风 险避 风港 ，但 在绝 对票息 较低 的情
况下， 本基 金要 防范 收益 率上行 的风 险； 信用 债精 选行业 和个 券， 以获 取信 用风险 可控 下的 稳定
票息收 入为 主， 适当 控制 久期以 及信 用风 险的 暴露 程度。
权益资 产 ， 本 基金 将继 续 坚持自 下而 上精 选个 股 ； 转债资 产方 面 ， 由 于2016 年新的 转债 供给
增多， 本基 金将 积极 参与 转债一 级申 购， 关注 转债 二级市 场的 投资 机会 ，同 时防范 二级 市场 转债
溢价率 较高 的风 险。
感谢持 有人 对我 们的 信任 ，本基 金将 在严 格控 制风 险的基 础上 ，力 争获 取与 风险相 匹配 的收
益，为 您的 财富 增值 做出 应有的 努力 与贡 献。 民生加银转债优选 2015 年第 4 季度报告
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续 二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 83,534,165.86 11.51
其中： 股票
83,534,165.86 11.51
2 固定收 益投 资
632,083,801.29 87.12
其中： 债券
632,083,801.29 87.12
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,980,743.51 0.96
7 其他资 产
2,909,725.62 0.40
8 合计
725,508,436.28
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 18,279,727.86 4.18
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 65,254,438.00 14.93
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 民生加银转债优选 2015 年第 4 季度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 83,534,165.86 19.11
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 1,000,000 36,000,000.00 8.24
2 601688 华泰证 券 799,950 15,775,014.00 3.61
3 000728 国元证 券 493,600 11,150,424.00 2.55
4 600990 四创电 子 99,922 8,256,554.86 1.89
5 600699 均胜电 子 200,000 6,250,000.00 1.43
6 300114 中航电 测 52,100 2,610,731.00 0.60
7 600958 东方证 券 100,000 2,329,000.00 0.53
8 600855 航天长 峰 27,900 1,107,072.00 0.25
9 603696 安记食 品 1,000 55,370.00 0.01
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,036,000.00 9.16
其中： 政策 性金 融债 40,036,000.00 9.16
4 企业债 券 129,688,771.20 29.67
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 462,359,030.09 105.79
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 632,083,801.29 144.63
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113008 电气转 债 1,438,840 198,085,102.80 45.32
2 126018 08 江 铜债 1,696,720 167,686,837.60 38.37 民生加银转债优选 2015 年第 4 季度报告
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3 132001 14 宝钢 EB 712,470 110,261,857.20 25.23
4 128009 歌尔转 债 352,087 49,457,660.89 11.32
5 150301 15 进出 01 400,000 40,036,000.00 9.16
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 声明 本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期 是否 有 出现被 监管 部门立 案调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形
华泰证 券股 份有 限公 司（ 股票简 称“ 华泰 证券 ” ， 证 券代 码601688 ）因 公司 涉 嫌未按 规定 审
查、了 解客 户身 份等 违法 违规行 为， 于2015 年8 月24 日收 到 中 国证 券监 督 管理委 员会 《调 查通
知书》 （编 号 ： 渝 证调 查字2015004 号 ） ； 因未 切实 防 范客户 借用 证券 交易 通道 违规从 事交 易活 动，
于2015 年9 月10 日 收到 中国证 券监 督管 理委 员会 《 行政处 罚事 先告 知书 》 （处 罚字[2015]72 号） ，
被予以 责令 改正 ，没 收违 法所得 并处 以罚 款。
安徽四 创电 子股 份有 限公 司（股 票简 称“ 四创 电子 ” ，证券 代 码600990 ）因 在 公司股 票停 复
牌办理 和相 关信 息披 露方 面存在 违规 行为 ， 于 2015 年 12 月 23 日受 到上 海证 券交易 所通 报批 评 。 民生加银转债优选 2015 年第 4 季度报告
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本基金 投资 上述 公司 发行 证券的 决策 程序 符合 相关 法律法 规的 要求 。
本基金 持有 的前 十名 证券 的其余 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 106,289.41
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,129,743.04
5 应收申 购款 673,693.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,909,725.62
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113008 电气转 债 198,085,102.80 45.32
2 128009 歌尔转 债 49,457,660.89 11.32
3 110031 航信转 债 28,866,028.80 6.60
4 110030 格力转 债 17,937,400.00 4.10
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600990 四创电 子 8,256,554.86 1.89 重大事 项
2 600699 均胜电 子 6,250,000.00 1.43 重大事 项
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 民生加银转债优选 2015 年第 4 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 民生加 银转 债优 选 A 民生加 银转 债优 选 C
报告期 期初 基金 份额 总额 374,501,895.08 73,667,336.23
报告期 期间 基金 总申 购份 额 200,408,784.25 500,619,477.27
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 187,805,472.91 443,048,621.45
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 387,105,206.42 131,238,192.05
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 无基 金管 理人 持有本 基金 份额 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1 、2015 年10 月27 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 转债 优选 债券 型证 券投资 基 金 2015
年第3 季度 报告 》。
2 、2015 年10 月31 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开
放式基 金增 加珠 海盈 米财 富管理 有限 公司 为代 销机 构并开 通基 金定 期定 额投 资和转 换业 务、 同时
参加申 （认 ）购 费率 优惠 活动的 公告 》。
3 、2015 年11 月3 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放
式基金 开通 定投 和转 换业 务、同 时参 加申 购费 率优 惠活动 的公 告》 。
4 、2015 年11 月11 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开
放式基 金增 加北 京乐 融多 源投资 咨询 有限 公司 为代 销机构 并开 通基 金定 期定 额投资 和转 换业 务、
同时参 加申 购费 率优 惠活 动的公 告》 。
5 、2015 年11 月17 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 转债 优选 债券 型证 券投资 基金 暂停
大额申 购、 大额 转换 转入 、大额 定期 定额 投资 的公 告》。 民生加银转债优选 2015 年第 4 季度报告
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6 、2015 年11 月25 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开
放式基 金增 加诺 亚正 行（ 上海） 基金 销售 投资 顾问 有限公 司为 代销 机构 并开 通基金 定期 定额 投 资
业务、 同时 参加 申购 费率 优惠活 动的 公告 》。
7 、2015 年12 月2 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银转 债优 选债 券型 证券 投资基 金更 新 招
募说明 书及 摘要 （2015 年第 2 号 ）》 。
8 、2015 年12 月3 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放
式基金 增加 兴业 银行 股份 有限公 司为 代销 机构 并开 通基金 定期 定额 投资 和转 换业务 、同 时参 加申
购费率 优惠 活动 的公 告》 。
9 、2015 年12 月9 日， 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银转 债优 选债 券型 证券 投资基 金恢 复 大
额申购 、大 额转 换转 入、 大额定 期定 额投 资的 公告 》。
10 、2015 年12 月 12 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于提 醒投 资 者
防范金 融诈 骗的 公告 》。
11 、2015 年12 月 31 日， 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于旗 下公 募 基
金调整 开放 时间 的公 告》 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银转 债优 选 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》；
9.1.3 《民 生加 银转 债优 选 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
9.1.4 《民 生加 银转 债优 选 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管 理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程；
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。 民生加银转债优选 2015 年第 4 季度报告
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民生加银基金管理有限公司
2016 年1 月21 日
