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建信潜力(000756)

建信潜力:2015年第四季度报告查看PDF公告

 
 
建 信 潜 力 新蓝 筹 股 票 型证 券 投 资 基金 2015
年第4 季 度报 告 
 
2015 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 交通银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2016 年 1 月21 日 
 
 
 建信潜力新蓝筹股票 2015 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 11 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年 1 月 19 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 建信潜 力新 蓝筹 股票 基金主 代码 000756


交易代 码 000756 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 9 月10 日 报告期 末基 金份 额总 额 97,756,055.84 份 投资目 标 本基金 主要 投资 于股 票市 场, 通 过股 票精 选和 组合 投 资, 在 有效 控制 风险 的前 提下, 追求 基金 资产 的长 期 增值, 力争 创造 高于 业绩 比较基 准的 投资 回报 。 投资策 略 本基金 将结 合宏 观经 济环 境、 政 策形 势等 因素 对各 个 行业及 上市 公司 的影 响以 及核心 股票 资产 的估 值水 平,综 合分 析证 券市 场的 走势, 主动 判断 市场 时机 , 通过稳 健的 资产 配置 , 合 理确定 基金 资产 在股 票、 债 券等各 类资 产类 别上 的投 资比例 , 以 最大 限度 地降 低 投资组 合的 风险 、提 高收 益。 业绩比 较基 准 85%× 沪深300 指数 收益 率 +15%× 中债 总财 富 ( 总值 ) 指数收 益率 。 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益 的特征 , 其 风险 和预 期收 益均高 于混 合型 基金 、 债 券 型基金 和货 币市 场基 金。 基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司 建信潜力新蓝筹股票 2015 年第 4 季度报告 第 3 页 共 11 页


基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年10 月1 日 - 2015 年12 月31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 10,863,083.27 2.本期 利润


26,554,825.05 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2721 4.期末 基金 资产 净值 138,209,660.79 5.期末 基金 份额 净值 1.414


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 24.47% 2.18% 14.50% 1.42% 9.97% 0.76%


建信潜力新蓝筹股票 2015 年第 4 季度报告 第 4 页 共 11 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:本 报告 期本 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的要求 。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 许杰 本 基 金 的 基金经 理 2014 年9 月 10 日 - 13 硕士,特许金融分析 师(CFA ) 。 曾 任 青 岛 市纺织品进出口公司 部门经理、美国迪斯 尼公司金融分析员, 2002 年 3 月 加入 泰达 宏利基金管理有限公 司,历任研究员、研 究部副总经理、基金 经理等 职,2006 年12 月 23 日至 2011 年 9建信潜力新蓝筹股票 2015 年第 4 季度报告 第 5 页 共 11 页


月30 日 任泰 达宏 利风 险预算混合基金基金 经理,2010 年 2 月 8 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利首选企 业 股 票 基 金 基 金 经 理, 2008 年9 月26 日 至 2011 年 9 月 30 日 任泰达宏利集利债券 基 金 基 金 经 理 。2011 年 10 月加 入我 公司, 2012 年3 月21 日 起任 建信恒稳价值混合型 证券投资基金基金经 理, 2012 年8 月14 日 起任建信社会责任混 合型证券投资基金基 金经理 ;2014 年 9 月 10 日起 任建 信潜 力新 蓝筹股票型证券投资 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 2 月 3 日 起任 建信 睿盈灵活配置混合型 证券投资基金基金经 理; 2015 年5 月26 日 起 任建信新经济灵活 配置混合型证券投资 基金基 金经 理。





4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地 为基金 份额 持有 人谋 求利 益,严 格遵 守《 证券 法》 、《证 券投 资基 金法 》、 其他有 关法 律法 规的 规定和 《建 信潜 力新 蓝筹 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 为了公 平对 待投 资人 ,保 护投资 人利 益, 避免 出现 不正当 关联 交易 、利 益输 送等违 法违 规行 为,公 司根 据《 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 内部 控 制 指导 意见》 、《 证券 投资 基金公 司公 平交 易制 度指 导意见 》、 《基 金管 理公 司特定 客户 资产 管理 业务 试点办 法》 等法 律法 规和公 司内 部制 度, 制定 和修订 了《 公平 交易 管理 办法》 、《 异常 交易 管理 办法》 、《 公司 防范建信潜力新蓝筹股票 2015 年第 4 季度报告 第 6 页 共 11 页


内幕交 易管 理办 法》 、《 利益冲 突管 理办 法》 等风 险管控 制度 。公 司使 用的 交易系 统中 设置 了公 平交易 模块 ,一 旦出 现不 同基金 同时 买卖 同一 证券 时,系 统自 动切 换至 公平 交易模 块进 行操 作, 确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ,严 禁直接 或通 过第 三方 的交 易安排 在不 同投 资组 合之间 进行 利益 输送 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人所有 投资 组合 参与 的交 易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有1 次 , 原因 是投 资组 合投 资策 略需要 , 未 导致 不公 平交易 和利 益输 送。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 由于认 识到 去杠 杆接 近尾 声,本 基金 四季 度初 提高 了股票 的配 置比 例。 主要 投资方 向是 代表 经济转 型方 向的 创新 和新 消费行 业, 集中 投资 了未 来成长 空间 大、 进入 壁垒 高、目 前处 于快 速增 长阶段 的行 业中 的龙 头企 业。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期基 金净 值增 长 率24.47% , 波 动率2.18% , 业 绩比较 基准 收益 率14.5% , 波动 率1.42% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 A 股市 场2016 年可 能呈 震 荡行情 ,全 年看 可能 仍有 一定的 上涨 空间 。 经济方 面, 全年 可能 仍处 于 L 型 底部 徘徊 阶段 ;流 动性可 能仍 比较 充裕 ,整 体仍有 利于 股票 市场: 货币 政策 宽松 基调 未变, 但边 际力 度减 弱。 人民币 贬值 构成 最大 的风 险点, 但对 整体 社会 流动性 的影 响有 限。 中国 经济的 基本 面决 定了 人民 币不会 失控 大幅 贬值 。同 时,在 大宗 商品 价格 低迷及 国内 工业 品价 格连 续多年 通缩 的背 景下 ,人 民 币适 度贬 值不 会导 致通 胀,通 胀水 平仍 将保 持在较 低的 水平 上, 央行 仍然有 能力 通过 降息 降准 、公开 市场 操作 等手 段维 持社会 流动 性充 裕; 股市政 策方 面, 在注 册制 、 战略 新兴 板、 深港 通等 有望推 出的 背景 下,2016 年股票 供给 会大 幅增 加。 因此,2016 年 股票 选择 的 重要性 进一 步提 高, 讲故 事搞概 念的 股票 可能 遭到 摒弃, 而真 正成 长空间 大、 竞争 力强 的企 业以及 基本 面改 善的 企业 可能成 为投 资者 关注 的焦 点。 本基 金2016 年 将集 中投 资 于三类 企业 : 创 新和 新型 服务类 等成 长类 行业 中竞 争力突 出, 有望 持续高 增长 , 未来 能够 成 为大市 值的 公司 ; 行业 或 公司基 本面 发 生 变化 , 有 估值提 升空 间的 股票 ; 产能过 剩行 业整 合过 程中 产生的 机会 。 建信潜力新蓝筹股票 2015 年第 4 季度报告 第 7 页 共 11 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 122,750,129.01 87.02 其中: 股票


122,750,129.01 87.02 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


17,776,426.86 12.60 8 其他资 产


534,119.58 0.38 9 合计





141,060,675.45





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 2,772,817.25 2.01 B 采矿业 - - C 制造业 67,412,038.68 48.78 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 5,407,017.79 3.91 F 批发和 零售 业 3,562,362.00 2.58 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 30,181,753.74 21.84 J 金融业 - - K 房地产 业 4,244,571.03 3.07 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,991,919.52 5.06 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 建信潜力新蓝筹股票 2015 年第 4 季度报告 第 8 页 共 11 页


P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 2,177,649.00 1.58 S 综合 - - 合计 122,750,129.01 88.81 注:以 上行 业分 类 以2015 年12 月31 日的 中国 证监 会行业 分类 标准 为依 据。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002594 比亚迪 89,198 5,744,351.20 4.16 2 300166 东方国 信 177,365 5,681,000.95 4.11 3 600485 信威集 团 207,743 5,557,125.25 4.02 4 002051 中工国 际 213,463 5,407,017.79 3.91 5 300017 网宿科 技 89,295 5,356,807.05 3.88 6 600718 东软集 团 162,902 5,058,107.10 3.66 7 002573 清新环 境 214,508 4,813,559.52 3.48 8 002426 胜利精 密 173,357 4,510,749.14 3.26 9 300043 互动娱 乐 256,767 4,413,824.73 3.19 10 600730 中国高 科 243,521 4,244,571.03 3.07





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 建信潜力新蓝筹股票 2015 年第 4 季度报告 第 9 页 共 11 页


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金本报告 期末按公 允 价值占基金资 产净值比 例 投资的前十名 证券发行 主 体中,中国高 科 集团股 份有 限公 司(600730)于 2015 年 7 月 23 日 收 到中国 证券 监督 管理 委员 会(以 下简 称 “ 中 国证监会 ”) 《 调查通知 书 》 (编号:京调 查通字 15046 号) 。因该 公司涉嫌 未 披露关联方 交易等 信息披露违法 违规事项 , 根据《中华人 民共和国 证 券法》的有关 规定,中 国 证监会决定 对该公司 立案调 查。 上述 信息 该公 司已 于 2015 年 7 月 24 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报及 上 海 证券交 易所 网站 上进 行了 披露。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 投资 范围。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 194,142.13 2 应收证 券清 算款 290,579.69 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,740.63 5 应收申 购款 42,657.13 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 建信潜力新蓝筹股票 2015 年第 4 季度报告 第 10 页 共 11 页


9 合计 534,119.58


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 300043 互动娱 乐 4,413,824.73 3.19 筹划发 行股 份购 买 资产


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 95,419,664.27 报告期 期间 基金 总申 购份 额 27,866,358.75 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 25,529,967.18 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 97,756,055.84 注:上 述总 申购 份额 含转 换转入 份额 ,总 赎回 份额 含转换 转出 份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 本基金 本报 告期 基金 管理 人未持 有本 基金 。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本基金 本报 告期 未发 生管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 建信 潜 力新蓝 筹股 票型 证券 投资 基金设 立的 文件 ; 建信潜力新蓝筹股票 2015 年第 4 季度报告 第 11 页 共 11 页


2 、《 建信 潜力 新蓝 筹股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》; 3 、《 建信 潜力 新蓝 筹股 票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》; 4 、《 建信 潜力 新蓝 筹股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。 8.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 处。 8.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。 建信基金管理有限责任公司 2016 年1 月21 日