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建信健康民生(000547)

建信健康民生:2015年第四季度报告查看PDF公告

 
 
建 信 健 康 民生 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
第 4 季 度 报告 
 
2015 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 中国光大银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2016 年 1 月21 日 
 
 
 建信健康民生混合 2015 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 10 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 光大 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年 1 月 19 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中 财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 建信健 康民 生混 合 基金主 代码 000547


交易代 码 000547 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 3 月21 日 报告期 末基 金份 额总 额 53,425,258.66 份 投资目 标 本基金 主要 投资 于有 利于 提升居 民健 康水 平和 促进 国计民 生的 行业 及公 司, 在严格 控制 风险 的前 提下 , 追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。 投资策 略 本基金 的股 票投 资包 含健 康和民 生这 两大 主题 , 本 基 金将精 选有 利于 提升 居民 健康水 平和 促进 国计 民生 的公司 进行 投资 。 在债券 组合 的构 造和 调整 上, 本 基金 综合 运用 久期 管 理、 期 限配 置策 略、 类 属 配置管 理、 套利 策略 等组 合 管理手 段进 行日 常管 理, 获取稳 健增 值的 机会 。 业绩比 较基 准 70%× 沪深300 指数 收益 率 +30%× 中债 综合 全价 (总 值)指 数收 益率 风险收 益特 征 本基金 属于 混合 型基 金, 其风险 与预 期收 益水 平高 于 货币市 场基 金、 债券 基金 , 低于 股票 型基 金, 属 于 证 券投资 基金 中较 高风 险、 较高预 期收 益的 品种 。 基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司 建信健康民生混合 2015 年第 4 季度报告 第 3 页 共 10 页


基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年10 月1 日 - 2015 年12 月31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 14,252,870.84 2.本期 利润


27,966,142.55 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.5324 4.期末 基金 资产 净值 118,045,600.05 5.期末 基金 份额 净值 2.210 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 损益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。 2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 30.69% 1.67% 12.08% 1.17% 18.61% 0.50%


建信健康民生混合 2015 年第 4 季度报告 第 4 页 共 10 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:本 报告 期, 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的要 求。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 姜锋 本 基 金 的 基金经 理 2014 年3 月 21 日 - 8 硕士。2007 年 7 月加 入本公司,从事行业 研究 , 任 研究 员。 2011 年 7 月 11 日至 2013 年3 月18 日 任封 闭式 基金建信优势动力股 票型证券投资基金基 金 经 理 , 该 基 金 于 2013 年3 月19 日 起转 换为开放式基金建信 优势动力混合型证券建信健康民生混合 2015 年第 4 季度报告 第 5 页 共 10 页


投资基金(LOF ) , 姜 锋继续担任该基金基 金经理 ;2014 年 3 月 21 日起 任建 信健 康民 生混合型证券投资基 金基金 经理 ;2015 年 4 月 22 日起 任建 信环 保产业股票基金基金 经理。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,基 金管 理人 不存在 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金份 额持 有人 谋求 利益 ,严格 遵守 了《 证券 法》 、《证 券投 资基 金法 》、 其他有 关法 律法 规的 规定和 《建 信健 康民 生混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》的 规定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 为了公 平对 待投 资人 ,保 护投资 人利 益, 避免 出现 不正当 关联 交易 、利 益输 送等违 法违 规行 为,公 司根 据《 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 内部 控制 指导 意见》 、《 证券 投资 基金公 司公 平交 易制 度指 导意见 》、 《基 金 管 理公 司特定 客户 资产 管理 业务 试点办 法》 等法 律法 规和公 司内 部制 度, 制定 和修订 了《 公平 交易 管理 办法》 、《 异常 交易 管理 办法》 、《 公司 防范 内幕交 易管 理办 法》 、《 利益冲 突管 理办 法》 等风 险管控 制度 。公 司使 用的 交易系 统中 设置 了公 平交易 模块 ,一 旦出 现不 同基金 同时 买卖 同一 证券 时,系 统自 动切 换至 公平 交易模 块进 行操 作, 确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ,严 禁直接 或通 过第 三方 的交 易安排 在不 同投 资组 合之间 进行 利益 输送 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人所有 投资 组合 参与 的交 易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有1 次 , 原因 是投 资组 合投 资策 略需要 , 未 导致 不公 平交易 和利 益输 送。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2015 年4 季度 市场 大幅 反 弹,各 主要 指数 在经 历 了3 季度 的股 灾后 均出 现不 同程度 的反 弹。 经济方 面, 国内 经济 继续 下行, 美国 经济 一枝 独秀 ;政策 方面 ,美 国7 年来 首次加 息, 国内 继续建信健康民生混合 2015 年第 4 季度报告 第 6 页 共 10 页


推行宽 松的 货币 政策 , 人 民币汇 率波 动幅 度加 大; 上市公 司方 面,2015 年3 季报业 绩平 淡, 年度 业绩展 望继 续平 淡。 本基 金4 季 度基 于对 政策 、经济 基本 面和 企业 盈利 的判断 ,结 合市 场的 估值 水平, 对行 业进 行了均 衡配 置, 积极 参与 了医药 和 TMT 板 块的 反弹 。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期基 金净 值增 长 率30.69% , 波动 率1.67% , 业 绩比较 基准 收益 率 12.08% , 波 动 率1.17% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望未 来, 美国 经济 保持 波动回 升态 势,2016 年美 联储加 息次 数将 对全 球经 济和资 本流 动 产 生重要 影响 ;欧 洲经 济步 履蹒跚 ;国 内经 济在 供给 侧政策 的引 导下 有望 缓慢 企稳, 但人 民币 汇率 的波动 和需 求的 疲弱 仍将 限制经 济复 苏的 步伐 。注 册制、 战略 新兴 板等 一系 列制度 的推 出将 对资 本市场 产生 深远 的影 响, 需要动 态评 估 。 本基 金2016 年1 季 度在 控 制系统 性风 险的 前提 下将 采取相 对均 衡的 配置 策略 , 积极寻 找受 益 于政策 放松 的低 估值 蓝筹 行业和 公司 ;本 基金 将继 续在医 药、 环保 、TMT 和 消费四 大行 业中 自下 而上寻 找业 绩增 速与 估值 相匹配 的优 质成 长股 投资 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 86,818,041.86 72.36 其中: 股票


86,818,041.86 72.36 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


23,516,405.59 19.60 8 其他资 产


9,642,758.18 8.04 9 合计





119,977,205.63





100.00 建信健康民生混合 2015 年第 4 季度报告 第 7 页 共 10 页





5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 10,821,703.60 9.17 B 采矿业 - - C 制造业 44,497,342.26 37.70 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 2,829,120.00 2.40 E 建筑业 3,052,860.00 2.59 F 批发和 零售 业 4,811,940.00 4.08 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,888,766.00 2.45 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,831,760.00 2.40 J 金融业 - - K 房地产 业 4,240,719.00 3.59 L 租赁和 商务 服务 业 5,076,936.00 4.30 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,766,895.00 4.89 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 86,818,041.86 73.55 注:以 上行 业分 类 以2015 年12 月31 日的 中国 证监 会行业 分类 标准 为依 据。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600749 西藏旅 游 229,300 5,766,895.00 4.89 2 000920 南方汇 通 238,500 5,731,155.00 4.86 3 002458 益生股 份 143,200 5,412,960.00 4.59 4 002234 民和股 份 300,820 5,408,743.60 4.58 5 600351 亚宝药 业 334,200 5,220,204.00 4.42 6 601888 中国国 旅 85,600 5,076,936.00 4.30 7 002308 威创股 份 204,564 5,042,502.60 4.27 8 002036 汉麻产 业 158,500 4,881,800.00 4.14 9 000705 浙江震 元 256,500 4,811,940.00 4.08 10 002196 方正电 机 147,600 4,528,368.00 3.84 建信健康民生混合 2015 年第 4 季度报告 第 8 页 共 10 页








5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金该报告 期内投资 前 十名证券的发 行主体均 无 被监管部门立 案调查和 在 报告编制日前 一建信健康民生混合 2015 年第 4 季度报告 第 9 页 共 10 页


年内受 到公 开谴 责、 处罚 。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 投资 范围。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 191,399.54 2 应收证 券清 算款 8,576,513.26 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,592.79 5 应收申 购款 870,252.59 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 9,642,758.18


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 600749 西藏旅 游 5,766,895.00 4.89 拟筹划 重大 债务 重 组事项 停牌


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 57,801,016.89 报告期 期间 基金 总申 购份 额 23,106,614.18 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 27,482,372.41 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 53,425,258.66 注:上 述总 申购 份额 含转 换入份 额, 总赎 回份 额含 转换出 份额 。 建信健康民生混合 2015 年第 4 季度报告 第 10 页 共 10 页


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 本基金 本报 告期 基金 管理 人未持 有本 基金 。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本基金 本报 告期 未发 生管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 建信 健 康民生 混合 型证 券投 资基 金设立 的文 件; 2 、《 建信 健康 民生 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ; 3 、《 建信 健康 民生 混合 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》; 4 、《 建信 健康 民生 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。 8.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 处。 8.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。 建信基金管理有限责任公司 2016 年1 月21 日