华安添颐养老混合型发起式证券投资基金 2015 年第 4 季度报 告
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华安添 颐养老混合型 发起式证券投 资基金
2015 年第 4 季度报告
2015 年 12 月 31 日
基金管理 人： 华安基金管理有限 公司
基金托管 人： 上海银行股份有限 公司
报告送出 日期： 二〇一六年一 月二十一日
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§ 1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 1 月 18 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基金产 品概况
基金简称 华安添颐养老混合
基金主代码 001485
交易代码 001485
基金运作方式 契约型开放式、发起式
基金合同生效日 2015年6月16 日
报告期末基金份额总额 3,014,814,451.49 份
投资目标
本基金坚持绝对收益投资理念， 在严格控制风险的
前提下， 采取稳健的投资策略， 追求资产的长期稳
定增值。
投资策略
本基金将在基金资产配置比例限制范围内， 动态调
整基金资产在股票、 债券、 现金类资产上的配置比
例， 控制基金资产净值的波动幅度， 追求符合养老
金投资需求的绝对回报。
在具体大类资产配置过程中， 本基金将使用定量与
定性相结合的研究方法对宏观经济、 国家政策、 资
金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素
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进行研究和预测， 结合使用公司自主研发的多因子
动态资产配置模型、 基于投资时钟理论的资产配置
模型等经济模型， 分析和比较股 票、 债券等市场和
不同金融工具的风险收益特征， 确定合适的资产配
置比例，动态优化投资组合。
业绩比较基准
中国人民银行公布的一年期定期存款利率（税后）
+2%
风险收益特征
本基金为混合型基金， 基金的风险与预期收益高于
债券型基金和货币市场基金、 低于股票型基金， 属
于证券投资基金中的中高风险投资品种。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 上海银行股份有限公司
§ 3
主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要财务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2015 年10月1日-2015年12 月31日)
1.本期已实现收益
28,323,981.81
2.本期利润
71,052,243.44
3.加权平均基金份额本期利润
0.0237
4.期末基金资产净值
3,082,407,908.65
5.期末基金份额净值
1.022
注：1. 所 述基金业 绩指 标不包括 持有人认 购或 交易基金 的各项费 用（ 例如：封 闭式基金
交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 本报告期 基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
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阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 2.30% 0.08% 0.89% 0.01% 1.41% 0.07%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额累计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动 的比较
华安添颐养老混合型发起式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015 年 6 月 16 日至 2015 年 12 月 31 日）
注：1 、本基金于 2015 年 6 月 16 日成立，截至本报告期末，本基金成立不满一年。
2、根据本基金的基金合同， 本基金建仓期为 2015 年 6 月 16 日至 2015 年 12 月 15 日。
截至建仓期结束日，本基金的各项资产配置比例已符合合同约定。
§ 4
管理人 报告
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4.1 基金经理 （或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
郑可成
本基金
的基金
经理， 固
定收益
部助理
总监
2015-6-16 - 14年
硕士研究生，14年证券基
金从业经历。 2001年7月至
2004年12月在闽发证券有
限责任公司担任研究员，
从事债券研究及投资，
2005年1月至2005 年9月在
福建儒林投资顾问有限公
司任研究员，2005年10月
至2009年7月在益民基金
管理有限公司任基金经
理， 2009年8月至今任职于
华安基金管理有限公司固
定收益部。2010 年12月起
担任华安稳固收益债券型
证券投资基金的基金经
理。 2012年9月起同时担任
华安安心收益债券型证券
投资基金的基金经理。
2012年11月起同时担任华
安日日鑫货币市场基金的
基金经理。2012 年12月起
同时担任华安信用增强债
券型证券投资基金的基金
经理。 2013年5月起同时担
任华安保本混合型证券投
资基金的基金经理。2014
年8月起同时担任华安七
日鑫短期理财债券型证券
投资基金、华安年年红定
期开放债券型证券投资基
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金的基金经理。2015年3
月起担任华安新动力灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理。 2015年5月起
同时担任华安 新机遇保本
混合型证券投资基金的基
金经理、 2015 年6月起担任
本基金的基金经理。2015
年11月起，同时担任华安
安益保本混合型证券投资
基金的基金经理；2015年
12月起，同时担任华安乐
惠保本混合型证券投资基
金的基金经理。
孙丽娜
本基金
的基金
经理
2015-6-16 - 5年
硕士研究生， 5年债券、 基
金行业从业经验。曾任上
海国际货币经纪公司债券
经纪人。 2010 年8月加入华
安基金管理有限公司，先
后担任债券交易员、基金
经理助理。 2014 年8月起担
任华安日日鑫货币市场基
金及华安汇财通货币市场
基金、华安七日鑫短期理
财债券型证券投资基金的
基金经理。2014 年10月起
同时担任华安现金富利投
资基金的基金经理。2015
年2月起担任华安年年盈
定期开放债券型证券投资
基金的基金经理。 2015年6
月起同时担任本基金的基
金经理。
注： 此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日， 即以公告日为准。 证券从业的
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含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况 的 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金合
同、 招募说明书等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规
或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 公平交易 专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 制定 了 《华 安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金、 开放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析 、投资决 策、交易执行等方 面全部纳入公平交易管理 中。控制措施包括：在研 究环
节，研究员在为 公司管理的各类投资组合提 供研究信息、投资建议过 程中，使用晨会发言、发 送邮
件、登录在研究 报告管理系统中等方式来确 保各类投资组合经理可以 公平享有信息获取机会。 在投
资环节，公司各 投资组合经理根据投资组合 的风格和投资策略，制定 并严格执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合 交易决策的客观性和独立性 。同时严格执行投资决策 委员会、投资总监、投资 组合
经理等各投资决 策主体授权机制，投资组合 经理在授权范围内自主决 策，超过投资权限的操作 需要
经过严格的审批 程序 。在交易环节，公司实 行强制公平交易机制，确 保各投资组合享有公平的 交易
执行机 会。 （1） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵 循价 格优 先、 时 间优 先、 比例 分配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务 ， 投 资组 合经
理按意愿独立进 行业务申报，集中交易部以 投资组合名义对外进行申 报。若该业务以公司名义 进行
申报与中签，则 按实际中签情况以价格优先 、比例分配原则进行分配 。若中签量过小无法合理 进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布 询
价需求和结果， 做到信息公开。若是多个投 资组合进行一级市场投标 ，则各投资组合经理须以 各投
资组合名义向集 中交易部下达投资意向，交 易员以此进行投标，以确 保中签结果与投资组合投 标意
向一一对应。若 中签量过小无法合理进行比 例分配，且以公司名义获 得，则投资部门在风控部 门的
监督参与下，进 行公平协商分配。交易监控 、分析与评估环节，公司 风险管理部对公司旗下的 各投
资组合投资境内 证券市场上市交易的投资品 种、进行场外的非公开发 行股票申购、以公司 名义 进行
的债券一级市场 申购、不同投资组合同日和 临近交易日的反向交易以 及可能导致不公平交易和 利益
输送的 异常 交易 行为 进行 监控； 风险 管理 部根 据市 场公认 的第 三方 信息 （如 ：中债 登的 债券 估值 ） ，
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定期对各投资组 合与交易对手之间议价交易 的交易价格公允性进行审 查，对不同投资组合临近 交易
日的同 向交 易的 交易 时机 和交易 价差 进行 分析 。 本 报告期 内 ， 公 司公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司合 规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部 门讨论制定了公募基 金、专 户针对股票、债券、回购 等投资品种在交易所及银 行间
的同日反向交易 控制规则，并在投资系统中 进行了设置，实现了完全 的系统控制。同时加强了 对基
金、专户间的同 日反向交易的监控与隔日反 向交易的检查；风险管理 部开发了同向交易分析系 统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控 ， 并 定期 对组 合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析 。 本 报告 期内，
除指数基金以外 的所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中，出现 同日反向交易成交较少的 单边
交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的 次数 为 1 次， 未出现 异常 交易 。
4.4报告期内 基金的投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
四 季度 宏观 经济 暂时 企稳， 原因 是财 政持 续发 力、M2 增速 超预 期、 微刺 激发力 、 欧 美 PMI
显著高 于荣 枯线 、10 月 双 降降低 财务 费用 。但 同时 ，收入 、库 存增 速依 然维 持低位 ，11 月和 12 月
PMI 反映需 求不足 ， 去库 存压力 仍大 ， 政策 仍需 放 松。12 月 美联 储加 息靴 子 落地 ，美 元指 数高 位回
落，大 宗略 有反 弹。
人 民币 贬值 预期 带来 资本外 流， 15 年 人民 币汇 率贬值 共 计 4.5% ， 金 融机 构外汇 占款 下降 约
2.2 万 亿。 因此 央行 多举 措 运用政 策工 具确 保流 动性 合理充 裕 。 四 季度 银行 间 市场隔 夜回 购利 率中 枢
1.80% ， 较三 季度 小幅 上 行 18BPS ，7 天回 购利 率 中枢 2.41% ，小 幅下 行 9BPS 。 债券 市 场 12 月 在基
本面支 撑、 货币 宽松 、供 需严重 失衡 的格 局下 迎来 大涨。 其 中 10 年 期国 债 和 10 年 期国 开债 收益 率
分别下 行 至 2.82% 和 3.13%，创 6 年来 新低。 信用 债 市场， 信用 利差 进一 步压 缩至历 史低 位， 但高 低
等级信 用利 差继 续分 化， 防风险 成为 信用 主题 。
本报告期 内，添颐养老减持了 中长期利率债和增配了优 质公司债，组合保持了适 中的杠杆
和久期 。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至 2015 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.022 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为 2.30%，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 0.89% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望 2016 年 ，导 致 2015 年经 济增速 下滑 的各 种因素 ，例 如投 资需 求的 低迷、 出口 增速 的
大幅下 降等 ，在 2016 年并 不会出 现根 本性 的好 转。 未来 5 年保 持增 速在 6.5% 以上， 很可 能走 出先
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下后稳的格局。 明年的宏观增速预期呈前低 后高态势。供给侧改革的 定调意味着去杠杆和去产 能周
期将继 续， 同时 政策 将稳 定房地 产和 地方 政府 债来 避免产 能出 清引 起的 较大 社会效 应。2016 年消 费
受困于 收入 下降 和经 济疲 弱，通 胀将 保持 低位 运行 。
财政政策 将逐步取代货币政策 成为主角，财政赤字率有 望扩大。货币政策宽松的 方向不会
变化， 但思 路上 会从 主动 到以被 动对 冲为 主。 判断 16 年降 息次 数明 显减 少， 降 准次数 不少 于 15 年。
货币市 场上 15 年 央行 构筑 了利率 走廊 稳定 流动 性预 期，以 R007 为 代表 的基 准利率 预计 将继 续震 荡
下行 至 2% 左 右 。 债 市在 未 来一季 度 ， 缺 资产 和配 置 需求增 强的 局面 难以 逆转 ， 利 率虽 已下 行至 低位
但慢牛格局未变 。信用债方面，产能过剩行 业信用风险的释放只是开 始，未来违约将成为常态 化。
信用债配置坚 持 中高等级，加大排雷力度， 严防信用风险。转债市场 目前估值在供给压力下承 压，
而股指 震荡 格局 难改 ，策 略上积 极关 注新 券供 给和 股市震 荡中 的低 吸机 会。
本基金将 继续关注高等级信用 债和长期利率债的配置价 值，保持一定的杠杆和久 期。我们
将密切跟踪经济 走势、政策和资金面的情况 ，秉承稳健、专业的投资 理念，优化组合结构，控 制风
险，勤 勉尽 责地 维护 持有 人的利 益。
4.6 报告期内 基金持有人数或基 金资产净值预警说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
投资组 合报告
5.1 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例 （％）
1 权益投资 47,632,019.38 1.30
其中：股票 47,632,019.38 1.30
2 固定收益投资 3,110,850,247.20 85.11
其中：债券 3,110,850,247.20 85.11
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
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6 银行存款和结算备付金合计 443,941,871.91 12.15
7 其他资产 52,482,497.24 1.44
8 合计 3,654,906,635.73 100.00
5.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 9,920,000.00 0.32
C 制造业 3,573,026.14 0.12
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 4,271,565.42 0.14
F 批发和零售业 222,304.44 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
3,494,998.98 0.11
J 金融业 15,466,000.00 0.50
K 房地产业 7,329,000.00 0.24
L 租赁和商务服务业 2,372,400.00 0.08
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 982,724.40 0.03
S 综合 - -
合计 47,632,019.38 1.55
5.3 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600028 中国石化 2,000,000 9,920,000.00 0.32
2 601555 东吴证券 600,000 9,642,000.00 0.31
3 000002 万
科Ａ 300,000 7,329,000.00 0.24
4 000712 锦龙股份 200,000 5,824,000.00 0.19
5 002542 中化岩土 299,958 4,076,429.22 0.13
6 601888 中国国旅 40,000 2,372,400.00 0.08
7 002063 远光软件 100,000 2,114,000.00 0.07
8 603999 读者传媒 16,713 982,724.40 0.03
9 300496 中科创达 6,560 918,465.60 0.03
10 002783 凯龙股份 6,138 784,436.40 0.03
5.4 报告期末 按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 10,637,000.00 0.35
2 央行票据 - -
3 金融债券 274,889,000.00 8.92
其中：政策性金融债 274,889,000.00 8.92
4 企业债券 873,797,247.20 28.35
5 企业短期融资券 891,199,000.00 28.91
6 中期票据 1,059,676,000.00 34.38
7 可转债（可交换债） 652,000.00 0.02
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,110,850,247.20 100.92
5.5 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
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（％）
1 101456044
14渝富
MTN001
1,000,000 109,770,000.00 3.56
2 1580002 15潭万楼债 1,000,000 109,490,000.00 3.55
3 130416 13农发16 1,000,000 101,120,000.00 3.28
4 041554065 15船重CP001 1,000,000 100,380,000.00 3.26
5 011501002
15中石油
SCP002
1,000,000 100,130,000.00 3.25
5.6 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前十名资产支持证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末 本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末 本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
5.9.2 本基金投 资股指期货的投 资政策
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性好、 交易活
跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益
的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期保值） ， 并根据风
险资产投资 （或拟投资 ） 的总体规模和风险系 数决定股指期货的投资比例； 其次， 本基
金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、 收益性、 风险特征
和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风
险。
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5.10 报告期末 本基金投 资的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本基金 投资国债期货的投 资政策
无。
5.10.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
5.10.3 本基金 投资国债期货的投 资评价
无。
5.11 投资组合 报告附注
5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 126,030.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 52,355,969.77
5 应收申购款 497.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 52,482,497.24
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
华安添颐养老混合型发起式证券投资基金 2015 年第 4 季度报 告
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
流通受限情况
说明
1 000002 万
科Ａ 7,329,000.00 0.24
重大资产重组
停牌
2 000712 锦龙股份 5,824,000.00 0.19
非公开发行股
票
3 002542 中化岩土 4,076,429.22 0.13 重大事项停牌
§ 6
开放式 基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 2,974,913,456.05
报告期期间基金总申购份额 40,333,432.75
减：报告期期间基金总赎回份额 432,437.31
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 3,014,814,451.49
§ 7
基金管 理人运用固有资金投 资本基金 情况
7.1 基金管理 人持有本基金份额 变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 10000000.00
报告期期间买入/ 申购总份额 -
报告期期间卖出/ 赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 10000000.00
报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额
比例（% ）
0.33%
7.2 基金管理 人运用固有资金投 资本基金交易明细
本报告期本公司没有运用固有资金投资本基金。
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§8
报告 期末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份
额总数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份
额总数
发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理 人固有资金
10,000,0
00.00
0.33%
10,000,0
00.00
0.33% 三年
基金管理 人 高 级管 理
人员
- - - -
基金经理等人员 - - - -
基金管理 人股东 - - - -
其他 - - - -
合计
10,000,0
00.00
0.33%
10,000,0
00.00
0.33%
§ 9
备查文 件目录
9.1 备查文件 目录
1 、 《华安添颐养老混合型发起式证券投资基金基金合同》
2 、 《华安添颐养老混合型发起式证券投资基金招募说明书》
3 、 《华安添颐养老混合型发起式证券投资基金托管协议》
9.2 存放地点
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 ， 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站
http://www.huaan.com.cn 。
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅， 或在营业时间内至基金管理人或基金托管
人的办公场所免费查阅。
华 安基金管理有限公司
二 〇一六年一月二十一 日
