工 银 瑞 信 保本 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
第 4 季 度 报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一六 年一月二十日
工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银保 本混 合
交易代 码 487016
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 12 月 27 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,508,843,188.72 份
投资目 标
依照保 证合 同， 通过 运用 恒定比 例投 资组 合保 险
策略， 控 制本 金损 失的 风 险， 并在 基金 本金 安全
的基础 上实 现基 金资 产的 稳定增 值。
投资策 略
运用投 资组 合保 险技 术， 按照恒 定比 例投 资组 合
保险机 制 （CPPI ） 对 债券 和股票 等资 产的 投资 比
例进行 动态 调整 ，实 现投 资组合 保值 增值 。
业绩比 较基 准
三年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。 三 年期 定期 存
款利率 是指 每年 的第 一个 工作日 中国 人民 银行
网站上 发布 的三 年期 “金 融机构 人民 币存 款基 准
利率” 。
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 产品， 属证 券投 资基 金
中的低 风险 收益 品种 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 北京首 创融 资担 保有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 工银保 本混 合 A 工银保 本混 合 B
下属分 级基 金的 交易 代码 487016 001428
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 566,798,452.33 份 2,942,044,736.39 份
工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 10 月1 日 － 2015 年 12 月31 日 ）
工银保 本混 合 A 工银保 本混 合 B
1． 本 期已 实现 收益 2,476,556.49 11,736,442.34
2．本 期利 润 6,314,920.77 30,975,134.85
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0117 0.0104
4．期 末基 金资 产净 值 621,652,940.79 3,235,016,377.02
5．期 末基 金份 额净 值 1.097 1.100
注： （1 ）上 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额； 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
（3 ） 所列 数据 截止 到2015 年 12 月 31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
工银保本混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.01% 0.06% 1.01% 0.01% 0.00% 0.05%
工银保本混合 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.01% 0.06% 1.01% 0.01% 0.00% 0.05%
注：本 基金 自2015 年6 月 4 日 起面 向机 构投 资者 增加 B 类基 金份 额类 别。 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年12 月27 日生 效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 本报告 期末 ， 本基 金的 投 资符合 基金 合同 的相
关规定 ：股 票等 风险 资产 占基金 资产 的比 例不 高 于40% ； 债券 、债 券回 购、 银 行存款 等安 全资 产
占基金 资产 的比 例不 低 于60%； 现金 或者 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券投 资比 例不低 于基 金资 产
净值 的5% 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
欧阳凯
固 定 收
益 投 资
总监， 本
2011 年12
月27 日
- 13
曾 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基
金经理 ；2010 年加 入工 银 瑞信 ，
现任固定收益投资总监。2010工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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基 金 的
基 金 经
理。
年 8 月 16 日 至今 ，担 任 工银双
利债券型基金基金经理，2011
年12 月27 日 至今 担任 工 银保本
混 合 基 金 基 金 经 理 ，2013 年 2
月 7 日 至今 担任 工银 瑞信 保本 2
号混合 型发 起式 基金 基金 经理 ，
2013 年 6 月 26 日 起至 今 担任工
银瑞信 保本3 号混 合型 基 金基金
经理, 2013 年7 月4 日 起 至今担
任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放
基金基 金经 理，2014 年 9 月 19
日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 新 财 富
灵活配 置混 合型 基金 基金 经理 ，
2015 年 5 月 26 日 起至 今 担任工
银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基
金基金 经理 。
李敏
本 基 金
的 基 金
经理
2015 年5
月26 日
- 9
先 后 在 中 国 泛 海 控 股 集 团 担 任
投资经 理 ， 在 中诚 信国 际 信用评
级 有 限 责 任 公 司 担 任 高 级 分 析
师， 在平 安证 券有 限责 任 公司担
任高级 业务 总监 ； 2010 年 加入工
银 瑞 信 ， 曾 任 固 定 收 益 部 研 究
员、 基 金经 理助 理； 现 任 固定收
益部基 金经 理 ；2013 年10 月10
日至今 ， 担任 工银 信 用 纯 债两年
定期开放基金基金经理；2014
年 7 月 30 日 至今 ，担 任 工银保
本2 号混 合型 发起 式基 金 基金经
理；2015 年 5 月 26 日 起 至今，
担 任 工 银 双 债 增 强 债 券 型 基 金
基金经 理；2015 年 5 月 26 日起
至今 ， 担 任工 银保 本混 合 型基金
基金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司 内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 3 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年四 季度 ， 在 经济 增 速下行 的情 况下 ， 稳 增长 政策持 续发 力。 央行 下调 存贷款 基准 利率
和存款 准备 金率 ，并 降低 银行间 逆回 购中 标利 率。 与此同 时， 财政 支出 提速 ，地方 政府 债务 置换
积极展 开。
经济基 本面 和货 币宽 松环 境有利 于债 券市 场， 收益 率曲线 中枢 持续 下移 。
受益于 经济 改革 转型 和互 联网创 新， 权益 市场 上半 年整体 趋势 走强 ，但 进入 六月后 ，由 于前
期包括 场外 配资 等杠 杆资 金积累 过多 ， 波 动显 著加 剧， 情 绪超 调之 后权 益市 场在四 季度 回升 企 稳 。
本基金 在报 告期 内根 据对 于市场 变化 的判 断随 后积 极调整 仓位 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内, 工银 保本 混合A 净值增 长 率1.01%, 工银 保 本混 合 B 净 值增 长 率1.01%, 业绩 比较 基
准收益 率 为1.01% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 114,759,655.21 2.85
其中： 股票
114,759,655.21 2.85
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
326,364,729.38 8.10
其中： 债券
326,364,729.38 8.10
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
294,000,641.00 7.30
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,285,750,863.92 81.57
8 其他资 产
7,068,449.02 0.18
9 合计
4,027,944,338.53
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 4,198,572.00 0.11
C 制造业 79,070,288.91 2.05
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 4,500,359.95 0.12
F 批发和 零售 业 222,304.44 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
6,814,263.30 0.18
J 金融业 13,712,000.00 0.36
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 109,392.21 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 6,132,474.40 0.16 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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S 综合 - -
合计 114,759,655.21 2.98
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300394 天孚通 信 148,364 17,136,042.00 0.44
2 300443 金雷风 电 65,566 12,675,219.12 0.33
3 600388 龙净环 保 700,000 12,096,000.00 0.31
4 600498 烽火通 信 299,929 8,550,975.79 0.22
5 601688 华泰证 券 400,000 7,888,000.00 0.20
6 600741 华域汽 车 400,000 6,744,000.00 0.17
7 002475 立讯精 密 200,000 6,390,000.00 0.17
8 000712 锦龙股 份 200,000 5,824,000.00 0.15
9 603766 隆鑫通 用 199,972 4,745,335.56 0.12
10 002063 远光软 件 199,908 4,226,055.12 0.11
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 10,144,000.00 0.26
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 191,435,000.00 4.96
其中： 政策 性金 融债 191,435,000.00 4.96
4 企业债 券 98,234,469.58 2.55
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 26,551,259.80 0.69
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 326,364,729.38 8.46
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150211 15 国开 11 1,000,000 100,290,000.00 2.60
2 150416 15 农发 16 500,000 50,115,000.00 1.30
3 150218 15 国开 18 200,000 21,004,000.00 0.54
4 150215 15 国开 15 200,000 20,026,000.00 0.52
5 132004 15 国盛 EB 153,660 17,102,358.00 0.44 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 基 金投 资前十 名证 券的发 行主 体被监 管部 门立案 调查 或编制 日前 一年内 受到
公 开谴 责、处 罚的 投资决 策程 序说明 ：
华泰证 券：
违规行 为：
2013 年7 月 29 日， 华泰 证券威 宁路 营业 部应 客户 上海朝 兴置 业有 限公 司（ 以下简 称朝 兴置
业） 的要 求， 与杭 州恒 生 网络技 术服 务有 限公 司（ 以下简 称恒 生网 络） 共同 测试 HOMS 系统 接入
华泰证 券软 件系 统 。 系 统 连通后 ， 在朝 兴置 业未 使 用的情 况下 ， 华泰 证券 并 未切断 其 与HOMS 系统工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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的连接 端口 ，也 未对 此专 线设置 相应 监控 。 2014 年 10 月至12 月 期间 ，华 泰证券 在对 于自 身交
易系统 没有 采取 预防 措施 的情况 下， 让 浙 江核 新同 花顺网 络信 息股 份有 限公 司 （以 下简 称同 花顺 ）
工程人 员在 华泰 证券 机房 安装了 资产 管理 模块 。对 于上 述 外部 接入 的第 三方 交易终 端软 件， 华泰
证券未 进行 软件 认证 许可 ，未对 外部 系统 接入 实施 有效管 理， 对相 关客 户身 份情况 缺乏 了解 。华
泰证券 未按 要求 采集 客户 交易终 端信 息 ， 未 能确 保 客户交 易终 端信 息的 真实 性、 准确 性、 完整 性、
一致性 、可 读性 ，未 采取 可靠措 施采 集、 记录 与客 户身份 识别 有关 的信 息。 综上， 华泰 证券 未按
照《关 于加 强证 券期 货经 营机构 客户 交易 终端 信息 等客户 信息 管理 的规 定》 第六条 、第 八条 、第
十三条 ， 《 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司 证券 账户 管理规 则》 第 五十 条的 规 定对客 户的 身份 信
息进行 审查 和了 解， 违反 了《证 券公 司监 督管 理条 例》第 二十 八条 第一 款的 规定， 构成 《证 券公
司监督 管理 条例 》第 八十 四条第 （四 ）项 所述 的行 为，获 利 18, 235, 275.00 元。
处分类 型：
根据当 事人 违法 行为 的事 实、性 质、 情节 和社 会危 害程度 ，依 据《 证券 公司 监督管 理条 例》
第八十 四条 第（ 四） 项的 规定， 证监 会拟 决定 ：对 华泰证 券责 令改 正， 给予 警告， 没收 违法 所得
18, 235, 275.00 元 ，并 处以 54, 705, 825.00 元 罚款。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前公 司经 营 状况良 好 ， 业 绩稳 定， 对 投资无 重大 影响 。
5.11.2
本基金 投资 的前十 名股 票未 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 50,691.19
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,926,036.66
5 应收申 购款 91,721.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,068,449.02
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300394 天孚通 信 17,136,042.00 0.44 网下新 股自 愿锁定
2 300443 金雷风 电 12,675,219.12 0.33 网下新 股自 愿锁定
3 000712 锦龙股 份 5,824,000.00 0.15 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 工银保 本混 合A 工银保 本混 合 B
报告期 期初 基金 份额 总额 606,844,786.81 3,006,590,136.57
报告期 期间 基金 总申 购份 额 10,770,691.35 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 50,817,025.83 64,545,400.18
报 告 期 期间 基 金拆 分 变动份 额 （ 份额 减 少以"-"填
列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 566,798,452.33 2,942,044,736.39
注：1. 报告 期期 间基 金总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2.报告 期期 间基 金总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基 金本 报告 期基 金管 理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 工银 瑞 信保本 混合 型证 券投 资基 金募集 申请 的注 册文 件；
2 、《 工银 瑞信 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 工银 瑞信 保本 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
