工 银 瑞 信 保本 3 号 混 合型 证 券 投 资基 金
2015 年第4 季度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一六 年一月二十日
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银保 本 3 号混 合
交易代 码 000195
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 26 日
报告期 末基 金份 额总 额 223,738,975.68 份
投资目 标
依照保 证合 同， 通过 运用 恒定比 例投 资组 合保 险
策略， 控 制本 金损 失的 风 险， 并在 基金 本金 安全
的基础 上实 现基 金资 产的 稳定增 值。
投资策 略
本基金 采用 恒定 比例 投资 组合保 险策 略
（Constant-Proportion Portfolio Insurance ，
CPPI） 来实 现保 本和 增值 的目标 。
业绩比 较基 准
人民币 税后 三年 期银 行定 期存款 利率+0.25%
在本基 金成 立当 年 ， 上 述 “ 三年期 定期 存款 利率 ”
指基金 合同 生效 当日 中国 人民银 行公 布并 执行
的三年 期“ 金融 机构 人民 币存款 基准 利率 ” 。 其
后的每 个自 然年 ， “ 三年 期 定期存 款利 率” 指当
年第一 个工 作日 中国 人民 银行公 布并 执行 的三
年期“ 金融 机构 人民 币存 款基准 利率 ” 。
风险收 益特 征
本基金 是一 只保 本混 合型 基金， 属于 基金 中的 低
风险品 种， 投资 者投 资于 保本基 金并 不等 于将 资
金作为 存款 放在 银行 或存 款类金 融机 构， 保本 基
金在极 端情 况下 仍然 存在 本金损 失的 风险 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2015 年第 4 季度报告
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基金保 证人 中海信 达担 保有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 工银保 本 3 号混 合A 工银保 本 3 号混 合B
下属分 级基 金的 交易 代码 000195 000196
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 121,129,379.62 份 102,609,596.06 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 10 月1 日 － 2015 年 12 月31 日 ）
工银保 本 3 号混 合A 工银保 本 3 号混 合B
1． 本 期已 实现 收益 12,675,775.68 11,014,802.54
2．本 期利 润 4,432,016.80 3,639,553.96
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0322 0.0293
4．期 末基 金资 产净 值 163,674,390.01 136,387,210.66
5．期 末基 金份 额净 值 1.351 1.329
注： （1 ）上 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
（2 ） “本 期已 实现 收益 ” 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额； “本期 利润 ”为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（3 ） 所列 数据 截止 到2015 年 12 月 31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
工银保本3 号混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.43% 0.18% 1.07% 0.01% 1.36% 0.17%
工银保本3 号混合 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.23% 0.18% 1.07% 0.01% 1.16% 0.17%
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2015 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2015 年第 4 季度报告
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年6 月26 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于 投资 范围 及投 资限 制的规 定： 股票 等风 险资 产占基 金资 产的 比例 不高 于40% ；债 券、 债券
回购、 银行 存款 等安 全资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 60% ；本 基金 开放 期内 ，每个 交易 日日 终在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 保 持不 低于基 金资 产净 值 的5% 的 现金或 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 ，但 在封 闭期内 ，本 基金 持有 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券占 基金 资产
净值的 比例 不受 限制 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理 （或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
欧阳凯 固 定 收 2013 年6 - 13 曾任中海基金管理有限公工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2015 年第 4 季度报告
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益 投 资
总监， 本
基 金 的
基 金 经
理。
月26 日 司基金 经理 ； 2010 年加 入 工
银瑞信， 现任 固定 收益 投 资
总监。2010 年 8 月 16 日至
今， 担任 工银 双利 债券 型 基
金基金 经理 ，2011 年 12 月
27 日 至 今 担 任 工 银 保 本 混
合基金 基金 经理，2013 年2
月7 日至 今担 任工 银瑞 信 保
本2 号混 合型 发起 式基 金 基
金经理 ，2013 年 6 月 26 日
起至今 担任 工银 瑞信 保本 3
号 混 合 型 基 金 基 金 经 理,
2013 年7 月4 日起 至今 担 任
工银信用纯债两年定期开
放基金 基金 经理，2014 年9
月 19 日 起至 今担 任工 银 瑞
信新财富灵活配置混合型
基金基 金经 理 ， 2015 年 5 月
26 日 起 至 今 担 任 工 银 丰 盈
回报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金
基金经 理。
张洋
本 基 金
的 基 金
经理
2015 年8
月17 日
- 3
2012 年 加 入 工 银 瑞 信 ，
2015 年 8 月 17 日 至今 ， 担
任工银瑞信双债增强债券
型证券 投资 基金 基金 经理 ；
2015 年 8 月 17 日 至今 ， 担
任工银 瑞信 保 本3 号混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益 的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2015 年第 4 季度报告
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并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 3 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年四 季度 ， 在 经济 增 速下行 的情 况下 ， 稳 增长 政策持 续发 力。 央行 下调 存贷款 基准 利率
和存款 准备 金率 ，并 降低 银行间 逆回 购中 标利 率。 与此同 时， 财政 支出 提速 ，地方 政府 债务 置换
积极展 开。
经济基 本面 和货 币宽 松环 境有利 于债 券市 场， 收益 率曲线 中枢 持续 下移 。
受益于 经济 改革 转型 和互 联网创 新， 权益 市场 上半 年整体 趋势 走强 ，但 进入 六月后 ，由 于前
期包括 场外 配资 等杠 杆资 金积累 过多 ， 波 动显 著加 剧， 情 绪超 调之 后权 益市 场在四 季度 回升 企 稳 。
本基金 在报 告期 内根 据对 于市场 变化 的判 断积 极调 整权益 仓位 ，参 与新 发转 债和新 股申 购。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表 现
报告期 内, 工银 保本3 号混合 A 净 值增 长 率2.43%, 工 银保 本3 号混合 B 净 值增 长率 2.23%, 业
绩比较 基准 收益 率 为1.07% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 12,097,883.12 4.02 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2015 年第 4 季度报告
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其中： 股票
12,097,883.12 4.02
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
161,482,069.80 53.67
其中： 债券
161,482,069.80 53.67
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
99,000,249.50 32.90
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
26,215,987.58 8.71
8 其他资 产
2,099,781.97 0.70
9 合计
300,895,971.97
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 8,260,946.35 2.75
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 31,170.00 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
737,374.56 0.25
J 金融业 1,199,000.00 0.40
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 109,392.21 0.04
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,760,000.00 0.59
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,097,883.12 4.03
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2015 年第 4 季度报告
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值比例 （％ ）
1 000069 华侨城 Ａ 200,000 1,760,000.00 0.59
2 000333 美的集 团 50,000 1,641,000.00 0.55
3 002422 科伦药 业 80,000 1,488,000.00 0.50
4 000513 丽珠集 团 25,000 1,435,750.00 0.48
5 000858 五 粮 液 50,000 1,364,000.00 0.45
6 000001 平安银 行 100,000 1,199,000.00 0.40
7 000651 格力电 器 50,000 1,117,500.00 0.37
8 000157 中联重 科 200,000 1,070,000.00 0.36
9 300496 中科创 达 2,624 367,386.24 0.12
10 300493 润欣科 技 7,248 299,632.32 0.10
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 19,778,000.00 6.59
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,170,000.00 6.72
其中： 政策 性金 融债 20,170,000.00 6.72
4 企业债 券 78,226,607.60 26.07
5 企业短 期融 资券 40,158,000.00 13.38
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,149,462.20 1.05
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 161,482,069.80 53.82
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 112022 10 南玻 02 234,780 24,114,253.80 8.04
2 130228 13 国开 28 200,000 20,170,000.00 6.72
3 020082 15 贴 债08 200,000 19,778,000.00 6.59
4 112055 11 徐工 01 108,000 11,063,520.00 3.69
5 112224 14 兴蓉 01 100,000 10,551,000.00 3.52
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资前 十名 证券的 发行 主体被 监管 部门立 案调 查或编 制日 前一年 内受
到 公开 谴责、 处罚 的投资 决策 程序说 明
科伦药 业：
违规行 为：
1 、 科伦药 业未 按照 规定 披露 临时报 告
科伦药 业为 运作 抗生 素中 间体项 目， 设立 子公 司伊 犁川宁 生物 技术 有限 公司 （以下 简称 “川
宁生物 ” ） 。 为解 决川 宁生 物开展 经营 的原 材料 、能 源等配 套问 题， 科伦 药业 董事长 刘革 新通 过安
排他人 设立 成都 久易 贸易 有限公 司（ 以下 简称 “成 都久易 ” ） ， 并安 排成 都久 易收购 伊犁 恒辉 淀粉
有限公 司 （ 以下 简称 “ 恒 辉淀粉 ” ） 和 伊犁 伊北 煤炭 有限公 司 （ 以下 简称 “ 伊 北煤炭 ” ） 。 刘革 新作
为科伦 药业 董事 长， 可以 对成都 久易 、 恒 辉淀 粉和 伊北煤 炭的 经营 管理 活动 实施直 接或 间接 控制 。
根据《 上市 公司 信息 披露 管理办 法》 第七 十一 条的 相关规 定， 科伦 药业 与成 都久易 、恒 辉淀 粉和工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2015 年第 4 季度报告
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伊北煤 炭构 成关 联关 系。 科伦药 业子 公司 川宁 生物 于 2012 年7 月 与恒 辉淀 粉 签订《 采购 合同 》 、
于2012 年10 月20 日与 伊 北煤炭 签订 《煤 炭供 应协 议》 以 及于2013 年4 月 20 日与 成都 久易 签订
《发电 机组 购买 协议 》的 《补充 协议 》 ， 分别 涉及 金 额 3.90 亿 元、0.64 亿元 和2.22 亿 元， 分别
占科伦 药业 最近 一期 经审 计净资 产 的4.97% 、0.82% 和 2.52% 。 上述 合同 涉及 金额巨 大， 占科 伦药
业净资 产比 例较 高， 将对 科伦药 业的 资产 、权 益等 产生重 要影 响， 且均 属于 关联交 易合 同， 符合
《证券 法》 第六 十七 条第 二款第 （三 ）项 规定 的重 要合同 ，科 伦 药 业未 按照 规定依 法及 时履 行临
时报告 义务 。
2 、科 伦药 业《2011 年年 度报告 》和 《2012 年年 度 报告》 存在 重大 遗漏
基于科 伦药 业与 成都 久易 、恒辉 淀粉 和伊 北煤 炭构 成关联 关系 ，科 伦药 业及 其子公 司（ 川宁
生物和 新疆 生物 技术 有限 公司） 与成 都久 易及 其子 公司（ 恒辉 淀粉 和伊 北煤 炭） 在 2011 年 度和
2012 年度 发生 的关 联交 易 金额分 别 为 4.88 亿 元和6.14 亿 元， 分别 占科 伦药 业 最近一 期经 审计 净
资产 的6.98% 和7.84% 。 根 据《证 券法 》第 六十 六条 第（六 ）项 、 《 上市 公司 信 息披露 管理 办法 》
第七十 一条 第 （三 ） 项 、 《 公开发 行证 券的 公司 信息 披露内 容与 格式 准则 第2 号—— 年度 报告 的 内
容与格 式》 （2007 年 修订 ）第四 十五 条以 及《 公开 发行证 券的 公司 信息 披露 内容与 格式 准则 第 2
号—— 年度 报告 的内 容与 格式》 （2012 年 修订 ）第 三十一 条的 有关 规定 ，科 伦药业 应当 在相 关年
度报告 中披 露相 关关 联交 易的情 况。 科伦 药业 未依 法履行 披露 相关 关联 交易 的情况 ，信 息披 露存
在重大 遗漏 。
科伦药 业的 行为 违反 了 《 证券法》 第六 十三 条、 六 十 六条和 六十 七条 的有 关规 定， 构成 了 《证
券法》 第一 百九 十三 条第 一款所 述“ 未按 照规 定披 露信 息 ，或 者所 披露 的信 息有虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 ”和 该条第 二款 所述 “未 按照 规定报 送有 关报 告， 或者 报送的 报告 有虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏” 的违 法行 为。
处分类 型：
四川证 监局 决定 ：对 科伦 药业给 予警 告， 并处 60 万元罚 款。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前公 司经 营 状况良 好 ， 业 绩稳 定， 对 投资无 重大 影响 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 39,632.54
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,060,149.43 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2015 年第 4 季度报告
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5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,099,781.97
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 工银保 本 3 号混 合A 工银保 本 3 号混 合B
报告期 期初 基金 份额 总额 137,989,285.53 125,120,067.07
报告期 期间 基金 总申 购份 额 951,462.81 1,846,707.94
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 17,811,368.72 24,357,178.95
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少
以"-" 填列 ）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 121,129,379.62 102,609,596.06
注：1. 报告 期期 间基 金总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2.报告 期期 间基 金总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基 金本 报告 期基 金管 理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信保 本 3 号 混合 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 保本3 号 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 工银 瑞信 保本3 号 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
