工 银 瑞 信 中国 机 会 全 球配 置 股 票 型证 券 投
资基金 2015 年第 4 季度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一六 年一月二十日
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银全 球股 票（QDII ）
交易代 码 486001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 2 月14 日
报告期 末基 金份 额总 额 275,493,388.34 份
投资目 标
为 中 国 国 内 投 资 者 提 供 投 资 全 球 范 围 内 受 益 于 中 国
经济持 续增 长的 公司 的机 会， 通过 在全 球范 围内 分 散
投资， 控制 投资 组合 风险 ，追求 基金 长期 资产 增值 ，
并争取 实现 超越 业绩 比较 基准的 业绩 表现 。
投资策 略
本 基 金 主 要 投 资 于 在 香 港 等 境 外 证 券 市 场 上 市 的 中
国公司 股票， 以及 全球 范 围内受 惠于 中国 经济 增长 的
境外公 司股 票， 为 中国 国 内投资 者提 供全 球范 围内 分
散投资 路径 。 本基 金在 选 择股票 时 ， 重 点从 中国 国 内
消费 、 中 国进 口需 求、 中 国出口 优势 三个 主题 识别 直
接受益 于中 国经 济增 长的 公司。
业绩比 较基 准
40%×M SC I 中 国指 数收 益 率＋ 60 %×M SC I 全 球股 票 指
数收益 率。
风险收 益特 征
本基金 属于 全球 股票 型基 金， 在一 般情 况下 ， 其 风 险
与预期 收益 高于 债券 型基 金，亦 高于 混合 型基 金。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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2.2 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 Wellington Management Company, LLP Citibank N.A.
中文 威灵顿 管理 有限 责任 合伙 制公司 美国花 旗银 行有 限公 司
注册地 址 280 Congress Street, Boston, MA, USA
3900 Paradise Road, Suite 127,
Las Vegas, Nevada 89109, USA
办公地 址 280 Congress Street, Boston, MA, USA
399 Park Avenue, New York,
NY10022, USA
邮政编 码 2210 10022
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期 （ 2015 年 10 月1 日 － 2015 年 12 月31
日 ）
1.本期 已实 现收 益 8,498,357.24
2.本期 利润 29,447,564.17
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1041
4.期末 基金 资产 净值 323,684,212.33
5.期末 基金 份额 净值 1.175
注： （1 ）上 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
（2 ） “ 本期 已实 现收 益 ”指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额； “本期 利润 ”为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（3 ） 所列 数据 截止 到2015 年 12 月 31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三
个月
9.51% 0.93% 7.17% 1.04% 2.34% -0.11%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 （利 用中 国人 民银行 发布 的“ 人民 币汇 率中间 价对 美元 ”将
以美元 计价 的MSCI 中国 指 数和 MSCI 全球 股票 指数 值 转换成 人民 币计 价） ， 已包 含人民 币汇 率波 动
等因素 产生 的效 应。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 合同 于2008 年2 月 14 日 生效 。
2、 按照 本基 金基 金合 同规 定， 本 基金 自基 金合 同生 效之日 起6 个月 内为 建仓 期。 截 至本 报告 期末 ，
本基金 的各 项投 资比 例符 合基金 合同 关于 投资 范围 及投资 限制 中的 规定 ：本 基金投 资中 国公 司组
合占基 金资 产的 比例 为 30%-50%， 全球 公司 组合 占基 金资产 的比 例 为50%-70%； 本基金 持有 的股 票
资产占 基金 资产 的比 例不 低于 60% ， 政府 债券 、回 购、股 票指 数期 货、 外汇 远期合 约、 外汇 互换
及其他 用于 组合 避险 或有 效管理 的金 融衍 生工 具占 基金资 产的 比例 不高 于 40% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
游凛峰
本基金的
基金经 理
2009 年12
月25 日
- 19
先 后 在 Merrill Lynch
Investment Managers 担任
美林集中基金和美林保本基
金基金 经理 ，Fore Research 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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& Management 担任 Fore
Equity Market Neutral 组
合基金经理，Jasper Asset
Management 担任 Jasper
Gemini Fund 基金 基金 经理 ；
2009 年 加入 工银 瑞信 基金 管
理有限 公司 ；2009 年 12 月
25 日 至今， 担任 工银 全球 基
金的基 金经 理；2010 年5 月
25 日 至今， 担任 工银 全球 精
选基金 的基 金经 理；2012 年
4 月26 日至 今担 任工 银瑞 信
基本面量化策略混合型证券
投资基 金基 金经 理；2014 年
6 月 26 日 至今， 担任 工银 瑞
信绝对收益混合型基金基金
经理；2015 年12 月 15 日至
今，担任工银瑞信新趋势灵
活配置混合型基金基金经
理。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名 在境外 投资 顾问 所任 职务 证券从 业年 限 说明
John A.
Boselli,
CFA
投资组 合经 理 27
威 灵 顿 管 理 有 限 责 任 合 伙
制 公 司 合 伙 人 ， 工 商 管 理
硕 士 ， 在 管 理 美 国 、 国 际
和 全 球 股 票 投 资 组 合 方 面
均 有 丰 富 的 投 资 经 验 。 曾
在 《 路 透 》 评 选 的 “ 企业
二 十 佳 基 金 经 理 人 ” 中排
名 第 十 一 。 此 外 ， 在 《 巴
伦周刊 》2011 年的 “超级
人才” 报道中，John A.
Boselli 先 生 亦 被 评 为 全
球 顶 尖 的 股 票 分 析 师 之
一。
Bo Z.
Meunier
(张博 女
士), CFA
投资组 合经 理 19
威 灵 顿 管 理 有 限 责 任 合 伙
制 公 司 合 伙 人 ， 工 商 管 理
硕 士 ， 她 同 时 也 是 一 名 股
票 研 究 分 析 师 ， 专 门 研 究
新 兴 市 场 ， 并 主 要 负 责 中
国 。 她 对 其 负 责 行 业 内 的工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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企 业 进 行 基 本 面 分 析 并 根
据 分 析 结 果 和 市 场 条 件 做
出买入/卖 出建 议。 张博 女
士于 1998 获 得 巴 布 森 学
院 奥 林 商 学 院 工 商 管 理 硕
士 学 位 ， 以 优 异 成 绩 毕 业
并 获 得 巴 布 森 奖 学 金 。
1992 年， 她以 优异 成绩 获
得 中 国 哈 尔 滨 理 工 大 学 科
技 英 语 学 士 学 位 。 此 外 ，
她还是 特许 金融 分析 师。
注：威 灵顿 管理 有限 责任 合伙制 公司 自2012 年7 月10 日起 ，担 任本 基金 的 境外投 资顾 问。
4.3 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.4 公 平交 易专项 说明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司 内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《异 常交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 3 次 。 投资 组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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4.5 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
中国组 合第 四季 回报 为 10.1% ， 绩 效优 于摩 根士 丹利 资本国 际中 国指 数4.0% 的 回报。 在季 中，
在金融 和非 核心 消费 板块 的选股 为相 对绩 效带 来了 主要贡 献。 但在 工业 和能 源板块 的选 股表 现不
佳。板 块方 面， 金融 、非 核心消 费、 信息 技术 和电 信服务 板块 带来 的贡 献最 大。
季中， 超配 中国 房地 产开 发商提 升了 绩效 ，因 为政 府扶持 政策 预期 升温 以及 主要城 市一 手房
销售增 长， 支撑 其股 价上 扬。提 振地 产板 块的 利好 人气也 同样 有助 于投 资组 合在非 核心 消费 板块
超配海 尔电 器的 投资 。市 场对购 房政 策日 渐松 动可 能由此 拉动 该公 司产 品需 求的预 期升 温， 令这
家中国 家电 公司 受惠 。中 国第一 大民 营教 育公 司新 东方， 也提 升了 非核 心消 费板块 的相 对绩 效。
收入以 及盈 利能 力数 据好 于预期 ， 令 该股 表现 出色。 公司针 对中 国青 少年 的课 后辅导(一 个庞 大 并
且快速 增长 的市 场) 业务 不 断增长 ，正 在令 其受 惠。
我们关 注的 重点 是发 掘内 生增长 前景 好于 平均 水平 、资本 回报 率较 高并 可持 续，以 及公 司治
理和管 理层 素质 良好 的公 司 —— 并且 在具 吸引 力的 估值水 平买 入这 些公 司。 我们的 投资 期限 是长
期的， 并且 我们 寻求 长期 建仓持 仓。
投资组 合的 板块 部署 ，是 我们在 个股 层面 所发 现的 投资机 会的 结果 ，而 不是 自上而 下或 宏观
经济观 点的 折射 。12 月份 ， 我们 减少 了超 配金 融板 块的幅 度， 但该 板块 仍是 投资组 合主 要超 配 部
位( 主 要通 过保 险和 非银 行 金融类 股) 。非 核心 消费 板 块成为 第二 大超 配板 块， 因为药 明康 德在 合
并完成 后退 市， 导致 投资 组合在 医疗 板块 中的 积极 持仓减 少。 投资 组合 维持 低配通 信、 工业 和资
源相关 板块。
在整体 层面 ，投 资组 合低 配中资 银行 。但 我们 相信 中国建 设银 行和 交通 银行 处于渡 过中 国成
熟信用 周期 的较 有利 位置 。 尽管 政府 引入 供应 面改 革来刺 激制 造业 ， 但 这两 家银行 均准 备金 充足 ，
资产负 债表 上资 本充 足。
全球组 合第 四季 度回 报 为7.6%， 优于 摩根 士丹 利资 本国际 全球 指 數5.6% 的 回 报。 在 非核 心消
费、金 融和 医疗 板块 的选 股表现 出色 ，但 被信 息技 术、核 心消 费和 工业 板块 选股表 现不 佳部 分抵
销。不 持有 能源 或原 材料 股票也 提升 了绩 效， 因为 油价和 大宗 商品 价格 继续 下滑。 板块 方面 ，非
核心消 费、 金融 和能 源板 块带来 的贡 献最 大。
我们跟 踪的 各项 全球 宏观 经济指 标继 续显 示增 长放 缓，尤 其是 巴西 、俄 罗斯 和中国 这样 的大
型新兴 市场 ，其 经济 疲软 已造成 大宗 商品 价格 下跌 。我们 的板 块和 地区 部署 维持不 变。
美国经 济增 长形 势相 对较 好，我 们维 持大 幅超 配美 国。由 于技 术支 出增 加， 美国国 内生 产总
值增速 加快 。投 资组 合超 配美国 信息 技术 公司 ，尤 其是服 务用 于提 高企 业客 户生产 率的 软件 和服
务提供 商。 这些 技术 公司 通过可 扩展 的长 期合 同以 及经常 性收 入实 现着 稳定 的高自 由现 金流 利润工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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率。通 胀和 能源 价格 处于 低位， 再加 上就 业市 场好 转、实 际工 资增 长， 提振 了美国 消费 者信 心。
我们对 美联 储铺 垫已 久的 逐步加 息保 持乐 观 。 利率 目前仍 处于 历史 区间 的极 低水平 。
欧洲经 济继 续缓 慢好 转， 受惠于 能源 和进 口价 格走 低以及 货币 政策 宽松 ，因 为这些 有助 于零
售业销 售和 住房 市场 活动 增加。 但从 更大 范围 来看 ，欧元 区有 货币 联盟 ，却 没有财 政联 盟或 征收
使用税 款的 统一 决策 机构 ，以及 压制 经济 增长 的不 利商业 法规 ，仍 然令 我们 心存顾 虑。 投资 组合
在英国 、瑞 士和 北欧 持有 优质跨 国公 司。 我们 在这 些地区 发现 了在 投资 流程 中排名 具吸 引力 的公
司。
从全球 来看 ，我 们密 切关 注的风 险显 示信 用体 系压 力增大 。尽 管美 国经 济指 标向好 ，但 垃圾
债券收 益率 走高 。 在新 兴 市场 ， 信 用违 约互 换价 差 亦上涨 。 我 们 对中 国信 贷 泡沫膨 胀的 担忧 加剧 。
过度投 资、 库存 水平 高以 及金融 状况 紧缩 ，再 加上 资本外 流和 币值 走软 ，均 造成潜 在的 经济 不稳
定性。 政府 必须 尽快 解决 银行系 统坏 账， 以恢 复正 常的资 金循 环。 行业 啤酒 销量下 滑、 用电 量减
少、就 业形 势下 降以 及工 业产值 走低 ，均 显示 经济 增长在 从资 本密 集型 重工 业向服 务导 向型 转变
时放缓 。中 国的 金融 风险 令整个 亚洲 地区 承压 。继 两个季 度国 内生 产总 值呈 现负增 长后 ，日 本陷
入技术 性衰 退。 日本 对中 国和太 平洋 周边 地区 有大 量出口 ， 因 此受 中国 经济 增长放 缓的 影响 较 大 。
在这种 环境 中， 我们 继续 看好那 些产 生大 量自 由现 金流并 以派 息 或 股票 回购 方式向 股东 返还
现金的 优质 公司 。投 资组 合维持 低配 银行 、能 源和 大宗商 品股 票， 以及 周期 性工业 公司 。对 于估
值达到 我们 距离 合理 价值 上涨空 间预 期的 股票 ，我 们予以 减持 或全 部卖 出。 新买入 股票 包括 全球
第一大 包裹 快递 公司 。鉴 于电子 商务 需求 是优 质公 司内生 收入 增长 的一 大动 力。该 公司 自由 现金
流强劲 ，通 过高 股息 向股 东返还 资本 ，并 且股 票估 值低于 市场 水平 。
股市回 报均 以美 元衡 量， 而非本 币， 以便 横向 比较 。
本报告 期本 基金 净值 增长 率为 9.51% ，业 绩比 较基 准收益 率 7.17% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 304,552,810.67 92.26
其中： 普通 股 294,354,943.57 89.17
优先股 - - 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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存托凭 证 10,197,867.10 3.09
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
22,526,898.30 6.82
8 其他资 产 3,025,532.44 0.92
9 合计 330,105,241.41 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 市值占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 163,330,227.27 50.46
中国香 港 97,247,944.04 30.04
英国 19,922,582.40 6.15
瑞士 9,080,923.91 2.81
日本 6,761,888.97 2.09
印度 2,627,889.06 0.81
法国 2,626,892.79 0.81
德国 2,171,013.42 0.67
卢森堡 783,448.81 0.24
合计 304,552,810.67 94.09
注：1 、权 益投 资的 国家 类 别根据 其所 在证 券交 易所 确定；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
保健
Health Care 32,587,863.95 10.07
必 需 消 费 品
Consumer
Staples
22,941,862.73 7.09
电 信 服 务
6,873,536.17 2.12 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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Telecommunication
Services
非 必 需 消 费 品
Consumer
Discretionary
41,354,461.64 12.78
工业
Industrials 11,964,871.79 3.70
公共事 业
Utilities 2,877,381.38 0.89
金融
Financials 98,298,518.95 30.37
能源
Energy 3,920,537.45 1.21
信 息 技 术
Information
Technology
83,733,776.61 25.87
合计 304,552,810.67 94.09
注：1 、以 上分 类采 用全 球 行业分 类标 准（GICS）；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资
明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司
名称
(中
文)
证券代 码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Tencent
Holdings Ltd
腾讯
控股
KYG875721634
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
147,370 18,828,204.89 5.82
2
China
Construction
Bank-H
建设
银行
CNE1000002H1
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
2,696,470 11,995,548.26 3.71
3
China Vanke
Co Ltd-H
万科 CNE100001SR9
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
381,290 7,315,110.42 2.26 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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4
Ping An
Insurance
Group Co of
China Ltd
中国
平安
CNE1000003X6
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
165,040 5,945,490.08 1.84
5
China
Pacific
Insurance
Group Co Ltd
中国
太保
CNE1000009Q7
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
222,170 5,937,533.68 1.83
6
Microsoft
Corp
微软 US5949181045
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 15,240 5,490,437.50 1.70
7
Amazon.com
Inc
亚马
逊公
司
US0231351067
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 1,084 4,757,631.89 1.47
8
China Life
Insurance Co
Ltd
中国
人寿
CNE1000002L3
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
213,000 4,470,100.86 1.38
9
China
Overseas
Land &
Investment
Ltd
中国
海外
发展
HK0688002218
香
港
证
券
交
易
中国
香港
191,700 4,368,385.99 1.35 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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所
10
Wells Fargo &
Co
富国
银行
US9497461015
纽
约
证
券
交
易
所
美国 11,739 4,143,774.21 1.28
5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 2,493,722.40
3 应收股 利 145,773.30
4 应收利 息 4,072.49 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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5 应收申 购款 381,964.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,025,532.44
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码
公司名 称
（英文 ）
流通受 限部 分的 公允
价值( 人民 币元)
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 2202 HK
CHINA VANKE
CO LTD-H
7,315,110.42 2.26 重大事 项
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 289,722,364.66
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,167,323.19
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 17,396,299.51
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 275,493,388.34
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响影 响投资者决策的其 他重要信息
无。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 工银 瑞 信中国 机会 全球 配置 股票 型证券 投资 基金 募集 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 中国 机会 全 球配置 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 中国 机会 全 球配置 股票 型证 券投 资基 金托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人或基 金托 管人 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人或 基金托 管人 的办 公场 所、 营业场 所及 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
