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安达优势(710001)

安达优势:2015年第四季度报告查看PDF公告

 
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2015 年第4季 度 报告 
 
 第 1 页 共 12 页 
 
 
 
 
 
富安达优 势成长混合型证券投资 基金 
 
2015 年第4季度报告 
 
2015 年12月31 日 
 
 
 
 
 
 



























基金管理人 :富安达基金管理有限 公司


























基金托管人 :交通银行股份有限公 司


























报告送出日 期:2016年1月20日


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2015 年第4季 度 报告 第 2 页 共 12 页 §1


重 要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年1月18日复核了本报告中的财 务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年10月1日起至12月31日止。 §2


基 金产品概况 基金简称 富安达优势成长混合 基金主代码 710001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年9月21日 报告期末基金份额总额 1,094,086,338.54 份 投资目标 本基金定位为混合型证券投资基金。在充分控制风险 的前提下,精选具有竞争优势及持续成长性的上市公 司,分享中国经济高速发展带来的收益,力争获得超 越投资基准的收益。 投资策略 本基金采用自上而下的多维经济模型,通过对全球经 济发展形势,国内经济情况及经济政策、物价水平变 动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,对未来一 定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测,并 据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资 产之间的配置比例。同时将定性分析与定量分析贯穿 于行业配置和个股选择的投资全过程中。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率× 25%。 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金,一般情况,其风险 和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币 市场基金。 基金管理人 富安达基金管理有限公司


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2015 年第4季 度 报告 第 3 页 共 12 页 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3


主 要财务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2015 年10月1日-2015年12 月31日) 1.本期已实现收益 151,315,871.92 2.本期利润 751,325,392.20 3.加权平均基金份额本期利润 0.6831 4.期末基金资产净值 2,457,284,246.11 5.期末基金份额净值 2.246 注:①所 述基金 业绩指 标 不包括持 有人认 购或交 易 基金的各 项费用 ,计入 费 用后实际 收益水 平 要低于所 列数字 。 ②本期已 实现收 益指基 金 本期利息 收入、 投资收 益 、其他收 入(不 含公允 价 值变动收 益)扣 除 相关费用 后的余 额,本 期 利润为本 期已实 现收益 加 上本期公 允价值 变动收 益 。


3.2 基 金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 42.96% 2.76% 12.84% 1.26% 30.12% 1.50% 注:①本 基金业 绩比较 基 准为:75% ×沪深300指数+25%×上 证国债 指数, ②本基金 的业绩 基准指 数 按照构建 公式每 交易日 进 行计算, 按下列 公式计 算 : Return t =75% ×[沪深300 指数t / 沪深300 指数(t-1)-1]+25 %×[ 上证国 债 指数t / 上证国 债 指数(t-1) -1] Benchmark t = (1+Return t )×Benchmark(t-1) 其中,t =1 ,2,3,…T ,T 表示 时间截 至日。 3.2.2 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基 准收益率 变动的比 较


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2015 年第4季 度 报告 第 4 页 共 12 页 富安达优势成长混合 基金基准 2011-09-21 2012-05-08 2012-12-07 2013-07-24 2014-03-07 2014-10-16 2015-05-26 2015-12-31 250% 200% 150% 100% 50% 0% 注: 根据 《 富安达 优势成 长股票型 证券投 资基金 基 金合同》 规定, 本 基金建 仓期为6个 月, 建 仓 截止日为2012 年3 月20日 。 建仓期结 束时本 基金各 项资产配 置比例 符合本 基 金合同规 定的比 例限 制及投资 组合的 比例范 围 。 §4


管 理人报告 4.1 基 金经理(或基金经理小组 )简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 孔学兵 本基金 的基金 经理、 公 司投资 管理部 总监、 富 安达基 金管理 有限公 司董事 2011 年9月 21日 - 19年 历任南京证券股份有限公 司证券投资总部投资经 理;资产管理总部投资主 办,硕士研究生,具有基 金从业资格,中国国籍 注:1 、 基金 经理任职 日 期和离任 日期为 公司作 出 决定后正 式对外 公告之 日 ; 担任新 成立基 金的 基金经理 ,即基 金的首 任 基金经理 ,其任 职日期 为 基金合同 生效日 ,其离 职 日期为公 司作出 决 定后正式 对外公 告之日 ; 2 、证券从 业的含 义遵从 行业协会 关于从 业人员 资 格管理办 法的相 关规定 。 3 、 根据 本基金 管理人 于2016 年1月9 日发布 的 《 富 安达优势 成长混 合型证 券 投资基金 基金经 理变 更公告》 ,增聘 吴战峰 为 本基金基 金经理 。 4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2015 年第4季 度 报告 第 5 页 共 12 页 本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和 国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富安达优 势成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求 最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资 组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公 平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》 , 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 , 并建立了健全有效的公平交 易执行和监控体系, 涵盖了所有投资组合, 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交 易执行、业绩评估、监督检查各环节,确保公平对待旗下的每一个投资组合。 本报告期内, 公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平 交易制度指导意见》 和 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。 从管理人旗下第二个投资组合成立之日起, 监察稽核部定期对各基金公平交易执行 情况进行了统计分析,按照特定计算周期,分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向交 易中存在价格差异的样本。 通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交易 结果分析, 在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内, 因此不构成 潜在利益输送的显著性。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金不存在异常交易行为。 4.4 报 告期内基金的投资策略和 运作分析 2015 年四季度,A股市场在经历残酷的流动性危机与信心危机冲击之后,迎来了结 构性反弹。 围绕创新与转型两大核心驱动力, 经历过群体性集中踩踏和投降式抛售的新 兴成长股中, 内部分化出一批行业具备广阔发展空间、 自身具备核心竞争优势的优质公 司,四季度股价得到较大程度的恢复,为市场提供了主要的结构性机遇。 本基金基于对中国经济结构调整与社会变迁进程的基本理解,2013年以来始终坚持 了对优质成长股的长期坚守与动态跟踪。 中小市值成长股天然的流动性弱点, 在股灾中 脱离基本面被进一步放大, 行政干预力量导致的挤出效应也进一步加大了成 长股的被动 式出清。 但无论市场如何波动, 能够契合时代发展趋势, 具备优秀成长基因的公司, 一 定能够在大浪淘沙中有更多机会见证时间的重量。 本基金四季度的投资运作坚持在新兴成长领域优化组合, 一方面重点挖掘互联网共 享、 信息安全、 娱乐体育、 医疗服务、 军民融合等具有确定性增长预期的行业, 另一方 面, 坚持长期考量, 在业绩跟踪与模式验证方面努力去伪存真, 较好把握住了杠杆去化 之后, 新常态下的结构性机遇, 较大幅度跑赢业绩比较基准, 基金净值在经历股灾冲击 富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2015 年第4季 度 报告 第 6 页 共 12 页 之后,得到很大程度上的恢复。 4.5 报 告期内基金的业绩表现 截至2015年12月31日,本基金份额净值为2.2460 元,本报告期份额净值增长率为 42.96% ,同期业绩比较基准增长率为12.84%。 4.6


报告期内基金持有人数或 基金资产净值预警说明 无 4.7 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望 2015 年, 宏微观层面的持续疲软、 货币政策的持续宽松、 叠加转型变革期社会群体 心理的躁动,A股市场围绕杠杆的快速渗透与去化,演绎出了历史罕见的大幅波动。市 场的暴涨暴跌与大开大合, 流动性的泛滥与衰竭, 不仅仅是一种货币现象, 更多体现转 型变革期, 群体性浮躁心理引发的极度贪婪与恐慌 。 动荡的市场环境, 对全体市场参与 者都提出了严酷的极致考验。 A 股市场残酷的去杠杆进程刚刚结束, 预计市场整体估值高企之下, 宏观面的疲软、 汇率波动、 解禁浪潮、 交易规则反复等也可能制约着市场信心的恢复。 但我们坚信: 在 改革创新与货币宽松大逻辑未遭破坏的当前环境下,A股市场每一次系统性风险阶段性 释放之后, 经济规律将逐步体现出有效性,"金钱永不眠"将驱动市场重建均衡。 存量博 弈之下, 指数的系统性机会应该很难在短中期重现, 情绪驱动的短期暴涨暴跌背后, 可 能是市场整体波动区间的大幅收敛, 能够得到业绩验证与商业模式落地的优质公司将在 反复震荡中胜出,为市场创造主要的结构性机会。 在上述框架下展望2016 ,我们一直坚持的"四化"判断--"行业内部加速分化、投资 者结构多元化、博弈更趋立体化、主题投资极致化"大概率上仍将延续。在这期间我们 看好的大方向不变, 符合经济发展规律、 符合结构转型方向与社会变迁进程、 叠加改革 创新驱动的成长性行业和投资主题, 仍将在黑暗中展现出顽强的生命力, 因为创新迎来 新局面,转型延续生命力。 无论是新兴产业的商业模式拓展, 还是传统产业的转型创新驱动, 资本市场都将以 积极开放的姿态对待一切"辞旧迎新", 市场唯一的不变就是变化, 正是这些变化为市场 创造投资机会。 降低整体预期的基调下, 我们认为,2016年局部领域的精彩纷呈完全值 得期待。其中,轻资产、逆周期领域,仍将是我们投资的主要落脚点。 感谢基金持 有人能够着眼未来, 克服恐惧并理性坚守。2015年的市场已经证明并将 继续证明, 理性坚守相比大众趋同更容易赢得未来。 无论市场如何波动, 朴素的真理永 不磨灭! 面对市场, 我 们希望能够和广大持有人一起, 站在时间的一边, 而不是对立面。


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2015 年第4季 度 报告 第 7 页 共 12 页 §5


投 资组合报告 5.1 报 告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 2,176,359,773.90 87.64 其中:股票 2,176,359,773.90 87.64 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 292,137,462.02 11.76 8 其他资产 14,782,656.15 0.60 9 合计 2,483,279,892.07 100.00 注: 由于四 舍五入 的原因 ,各比例 的分项 之和与 合 计可能有 尾差。 5.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 815,604,241.06 33.19 D 电力、热力、燃气及水生产和 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 1,012,982,765.15 41.22


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2015 年第4季 度 报告 第 8 页 共 12 页 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 28,416,000.00 1.16 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 185,593,267.69 7.55 R 文化、体育和娱乐业 133,763,500.00 5.44 S 综合 - - 合计 2,176,359,773.90 88.57 5.3 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002439 启明星辰 5,750,000 184,000,000.00 7.49 2 300113 顺网科技 1,778,000 180,235,860.00 7.33 3 000555 神州信息 3,950,000 166,295,000.00 6.77 4 300168 万达信息 4,919,955 162,998,109.15 6.63 5 600571 信雅达 2,000,000 118,160,000.00 4.81 6 300010 立思辰 2,940,000 93,786,000.00 3.82 7 300065 海兰信 2,440,000 93,208,000.00 3.79 8 300347 泰格医药 2,833,636 87,105,970.64 3.54 9 002698 博实股份 2,730,000 80,070,900.00 3.26 10 300063 天龙集团 1,390,000 60,228,700.00 2.45 5.4 报 告期末按债券品种分类的 债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证 券投资明 富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2015 年第4季 度 报告 第 9 页 共 12 页 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报 告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明 5.10.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内, 本基金投资 决策程序符合相关法律 法规的要求, 未发现本 基金投资 的前十名 证券的发行主体本期出 现被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股 票未超出基金合同规定 的备选库。 5.11.3 其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2,043,757.63 2 应收证券清算款 8,370,703.47 3 应收股利 - 4 应收利息 111,298.45 5 应收申购款 4,256,896.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,782,656.15 5.11.4 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2015 年第4季 度 报告 第 10 页 共 12 页 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的说 明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的 公允价值 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情况 说明 1 300010 立思辰 93,786,000.00 3.82 重大资产重组 2 002698 博实股份 80,070,900.00 3.26 重大事项 3 300063 天龙集团 60,228,700.00 2.45 重大资产重组 §6


开 放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 1,117,614,512.55 报告期期间基金总申购份额 478,815,197.52 减:报告期期间基金总赎回份额 502,343,371.53 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“- ”填列) - 报告期期末基金份额总额 1,094,086,338.54 §7


基 金管理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管理人持有本基金份额 变动情况 单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 27,589,690.27 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 27,589,690.27 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 2.52 注:本报 告期内 ,基金 管 理人无运 用固有 资金投 资 本基金的 情况, 不存在 利 益冲突、 显失公 平 的关联交 易的情 况。 7.2 基 金管理人运用固有资金投 资本基金交易明细 本报告期内不存在基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8


影 响投资者决策的其他重 要信息 2015-10-16富安达基金管理有限公司关于参加上海好买基金销售有限公司费率优 富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2015 年第4季 度 报告 第 11 页 共 12 页 惠活动的公告 2015-10-26富安达优势成长混合型证券投资基金2015年第3季度报告 2015-10-29关于增加东海期货有限责任公司为富安达基金管理有限公司旗下基金 代销机构的公告 2015-11-03富安达基金管理有限公司关于参加上海长量基金销售投资顾问有限公 司费率优惠活动的公告 2015-11-04富安达优势成长混合型证券投资基金招募说明书 (更新) (二〇一五年 第二号) 2015-11-04富安达优势成长混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要 (二〇一 五年第二号) 2015-11-07富安达基金管理有限公司关于增加上海陆金所资产管理有限公司为旗 下部分基金代销机构的公告 2015-11-21富安达基金管理有限公 司关于参加陆金所资产管理有限公司费率优惠 活动的公告 2015-12-17富安达基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额和赎回份 额下限的公告 2015-12-19富安达基金管理有限公司关于参加深圳众禄金融控股股份有限公司费 率优惠活动的公告 2015-12-22富安达基金管理有限公司关于参与中国农业银行开放式公募基金定投 产品费率优惠活动的公告 2015-12-29富安达基金管理有限公司关于参加中国工商银行股份有限公司"2016倾 心回馈"基金定投优惠活动的公告 2015-12-31富安达基金管理有限公司关于指数熔断机制实施后旗下基金调整开放 时间的公告





§9


备 查文件目录 9.1 备 查文件目录 中国证监会批准富安达优势成长混合型证券投资基金设立的文件


《富安达优势成长混合型证券投资基金招募说明书》


《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》


《富安达优势成长混合型证券投资基金托管协议》


《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》


基金管理人业务资格批件和营业执照


基金托管人业务资格批件和营业执照


富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2015 年第4季 度 报告 第 12 页 共 12 页 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告


中国证监会要求的其他文件


9.2 存 放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。 本报告存放在本基金 管理人及托管人住所,供公众查阅、复制。 9.3 查 阅方式 投资者可免费查阅, 在支付工本费后, 可在合理时间内取得上述文件的复制件或复 印件。 相关公开披露的法律文件, 投资者还可在本基金管理人网站 (www.fadfunds.com ) 查阅。 富安达基 金管理有限公司 二〇一六 年一月二十日