富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 第四 季度 报告
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富兰克 林国海亚洲（ 除日本）机会 股票型证券投 资基金
2015 年第四季度报告
2015 年12月31 日
基金管理人 ：国海富兰克林基金管 理有限公司
基金托管人 ：中国农业银行股份有 限公司
报告送出日 期：2016年1月20日 富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 第四 季度 报告
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年1月15日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年10月1日起至12月31日止。
§2
基 金产品概况
基金简称 国富亚洲机会股票（QDII）
基金主代码 457001
交易代码 457001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年2月22日
报告期末基金份额总额 8,748,215.72份
投资目标
本基金的投资目标是通过投资在亚洲地区（不包括日
本）证券市场进行交易以及公司总部或经营范围在亚
洲地区（不包括日本）的上市公司以实现基金资产的
长期增值。
投资策略
本基金在投资过程中首先强调亚洲国家和地区上市公
司的品质与成长性的结合。采取"自下而上"的选股策
略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特
性的公司，构建股票池。同时，在亚洲国家和地区经
济发展格局下， 注重各区域市场环境、 政经前景分 析，
甄别不同亚洲国家与地区、行业与板块的投资机会，
优先考虑国家与地区的资产配置，决定行业与板块的富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 第四 季度 报告
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基本布局，并从中筛选出具有国际比较优势的优质上
市公司。最后通过深入的投资价值评估，形成优化的
投资组合。
在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流
动性和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、 货币
市场工具等来制订具体策略。
业绩比较基准 MSCI亚洲（除日本）净总收益指数
风险收益特征
本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资
风险收益水平高于混合型基金和债券型基金，属于较
高预期风险、较高预期收益的基金品种。
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
境外投资顾问 英文名称 Franklin Advisers, Inc.
中文名称 富兰克林顾问公司
境外资产托管人 英文名称 JP Morgan Chase Bank, National
Association
中文名称 摩根大通银行
§3
主 要财务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财务指标
金额单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2015 年10月1日-2015年12 月31日）
1.本期已实现收益 -956,872.80
2.本期利润 840,478.06
3.加权平均基金份额本期利润 0.0919
4.期末基金资产净值 7,267,133.03
5.期末基金份额净值 0.831
注：1.上述基金业绩指标不包 括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期 利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，
本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
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3.2 基 金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 12.15% 1.31% 3.46% 0.92% 8.69% 0.39%
3.2.2 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基 准收益率
变动的比 较
富兰克林 国海亚 洲（除 日 本）机会 股票型 证券投 资 基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2012年2 月22日-2015 年12月31日）
国富亚洲机会股票（QDII ） 基金基准
2012-02-21 2012-09-03 2013-03-31 2013-10-24 2014-05-19 2014-12-03 2015-06-24 2015-12-31
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
-30%
注：本基金的基金合同生效日为2012 年2 月22 日，本基金在6 个月建仓期结束时，各项投资比例符合基金合同约定。
§4
管 理人报告
4.1 基 金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业
年限
说明
任职日期 离任日期
曾宇 国富亚 2012 年2月 － 12年 曾宇先生，法国籍，CFA，富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 第四 季度 报告
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洲机会
股票
(QDII)
基金及
国富大
中华精
选混合
(QDII)
基金的
基金经
理
22日 巴黎高等商学院研究生硕
士。历任汇丰集团信汇资
产管理公司基金经理助
理、交易员，Financière
de l'Echiquier 基金经理
助理、股票分析师。截至
本报告期末任国海富兰克
林基金管理有限公司国富
亚洲机会股票（QDII）基
金及国富大中华精选混合
(QDII)基金的基金经理。
徐成
国富亚
洲机会
股票
(QDII)
基金及
国富大
中华精
选混合
(QDII)
基金的
基金经
理
2015 年12月
24日
－ 9年
徐成先生，CFA ， 朴茨茅斯
大学（英国）金融决策分
析硕士。历任永丰金证券
（亚洲）有限公司上海办
事处研究员,新加坡东京
海上国际资产管理有限公
司上海办事处研究员、高
级研究员、首席代表。截
至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司国
富亚洲机会股票(QDII)基
金及国富大中华精选混合
(QDII)基金的基金经理。
注：
1. 表中“任职日期”和“离任 日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首任基金经理的“任
职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计 算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融领域的工作年限的
总和。
4.2 境 外投资顾问为本基金提供 投资建议的主要成员简 介
姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明
斯蒂芬
多佛
（Stephe
董事总经理和国际首席投
资官
31 年 他负责韩国、巴西和印度
地区管理和销售的基金产
品和其他受托管理资产的富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 第四 季度 报告
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n
H.Dover ）
投资，以及富兰克林名下
的亚洲股权类成长性投资
产品的投资。他也是国海
富兰克林基金管理有限公
司投资团队的顾问。
苏库玛
拉贾
（Sukuma
r Rajah ）
常务董事和亚洲权益资本
的首席投资官
25 年 他负责印度权益类投资团
队，并管理印度国内的富
兰克林权益类基金、富兰
克林印度基金和印度以外
的机构帐户。
4.3 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关
法律、 法规和 《富兰克林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金基金合同》 的规
定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益， 无损害基金份额持有人利益的行为。 基金投资组合符
合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.4 公 平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
报告期内， 公司在研究报告发布公平性、 投资决策独立性、 交易公平分配、 信息隔
离等方面均能严格执行 《公平交易管理制度》 ， 严格按照制度要求对异常交易进行控制
和审批。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照 《异常交易监控与报告制度》 和 《同日反向交易管理办法》 对异常交
易进行监控。 报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.5 报 告期内基金的投资策略和 运作分析
亚洲市场在三季度下跌之后， 四季度出现反弹。 香港市场在国内 A 股市场企稳的情
况下，小幅 反弹近 4%，美联储四季度宣布加息 25 个基点，基本符 合市场预期。除印度
和泰国之外， 亚洲各股 市普遍出现上涨。 货币 方面， 除印度卢比和菲 律宾比索之外， 其富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 第四 季度 报告
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他主要亚洲货币对美元出现升值。 本季度， 国 富亚洲机会基金保持较高的港股配置， 以
及较高的持股集中度，中小市值股票持仓较高。
4.6 报 告期内基金的业绩表现
本基金净值在四季度上涨 12.15%。 相比之下， 业绩比较基准 （MSCI 亚 洲 （除日本）
净总收益指数，以美元计价）同期上涨 3.46%。基金业绩表现领先比较基准的主要原因
是地区国别配置以及选股效应。
4.7 报 告期内基金持有人数或基 金资产净值预警说明
本报告期内，自2015 年10月1日到2015年12月31日，本基金存在连续六十个工作日
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
投 资组合报告
5.1 报 告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 6,238,536.84 73.37
其中：普通股 6,116,711.20 71.94
存托凭证 121,825.64 1.43
优先股 － －
房地产信托凭证 － －
2 基金投资 211,723.76 2.49
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
其中：远期 － －
期货 － －
期权 － － 富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 第四 季度 报告
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权证 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 货币市场工具 － －
7 银行存款和结算备付金合计 1,410,464.58 16.59
8 其他资产 641,622.32 7.55
9 合计 8,502,347.50 100.00
注：本基 金未通 过沪港 通 交易机制 投资港 股。
5.2 报 告期末在各个国家（地区 ）证券市场的股票及存 托凭证投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
香港 6,116,711.20 84.17
美国 121,825.64 1.68
卢森堡 － －
英国 － －
韩国 － －
马来西亚 － －
泰国 － －
台湾 － －
印度尼西亚 － －
新加坡 － －
合计 6,238,536.84 85.85
注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
5.3 报 告期末按行业分类的股票 及存托凭证投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
材料 103,277.16 1.42
电信服务 － －
信息技术 1,339,484.56 18.43 富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 第四 季度 报告
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非必需消费品 502,690.77 6.92
必需消费品 284,845.20 3.92
能源 70,574.59 0.97
保健 377,822.02 5.20
金融 2,560,102.91 35.23
工业 543,250.06 7.48
公用事业 456,489.57 6.28
合计 6,238,536.84 85.85
注：以上分类采用GICS 行业分 类标准。
5.4 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票及存托凭 证
投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称
（英文）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
( 地
区)
数量（股） 公允价值
（元）
占基金
资产净
值比例
(％)
1 CIFI
Holdings
Group Co
Ltd
旭辉
控股
集团
BBG003
MHHV68
香港联
合交易
所
香港 334,000 484,086.04 6.66
2 Value
Partners
Group Ltd
惠理
集团
BBG000
TW8473
香港联
合交易
所
香港 53,000 402,285.20 5.54
3 China
CITIC
Bank Corp
Ltd
中信
银行
BBG000
J7DX33
香港联
合交易
所
香港 72,000 302,807.20 4.17
4 Jiashili
Group Ltd
嘉士
利
BBG007
47PVK6
香港联
合交易
所
香港 85,000 284,845.20 3.92
5 China
Railway
Construct
中国
铁建
BBG000
QNN9H7
香港联
合交易
所
香港 35,000 281,787.30 3.88 富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 第四 季度 报告
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ion Corp
Ltd
6 China
Construct
ion Bank
Corp
建设
银行
BBG000
NW2S18
香港联
合交易
所
香港 59,000 262,468.10 3.61
7 Sunac
China
Holdings
Ltd
融创
中国
BBG000
PZ8SG7
香港联
合交易
所
香港 50,000 251,334.00 3.46
8 EGL
Holdings
Co Ltd
东瀛
游
BBG007
K5DD07
香港联
合交易
所
香港 114,000 246,407.85 3.39
9 Hong Kong
Exchanges
and
Clearing
Ltd
香港
交易
所
BBG000
BGW354
香港联
合交易
所
香港 1,400 232,819.06 3.20
10 China
Tradition
al
Chinese
Medicine
Co. Ltd
中国
中药
BBG000
BDKMV3
香港联
合交易
所
香港 52,000 228,278.29 3.14
注：1.本基金对以上证券代码 采用彭博BBG-ID 。
2.上述表格“所属国家（地区 ）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
5.5 报 告期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 名的前五名债券投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7
报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 名的前十名资产支持证 券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 第四 季度 报告
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5.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排名 的前五名金融衍生品投 资明细
本基金本报告期末 未持有金融衍生品。
5.9 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值（元） 占基金资
产净值比
例(%)
1 HANG SENG
H-SHARE
INDEX ETF
ETF 开放式
基金
Hang Seng
Investment
Management
Ltd
211,723.76 2.91
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
本基金本期投资的前十 名证券中，无报告期内 发行主体被监管部门立 案调查
的，或在 报告编制日前一年内受 到证监会、证券交易所 公开谴责、处罚的证券 。
5.10.2
本基金投资的前十名股 票中， 没有 投资于超出 基金合同规定备选股票 库之外的
股票。
5.10.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 63,569.41
3 应收股利 2,831.70
4 应收利息 123.75
5 应收申购款 99.85
6 其他应收款 574,997.61
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 641,622.32
5.10.4 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细 富兰克 林国 海亚 洲（ 除日 本）机 会股 票型 证券 投资 基金2015 年 第四 季度 报告
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开 放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 9,297,797.63
报告期期间基金总申购份额 1,338,917.52
减：报告期期间基金总赎回份额 1,888,499.43
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“- ”填列） －
报告期期末基金份额总额 8,748,215.72
§7
基 金管理人运用固有资金 投资本基金交易明细
本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。
§8
备 查文件目录
8.1 备 查文件目录
1、 中国证监会批准富兰克林国海亚洲机会 （除日本） 股票型证券投资基金设立的文件；
2、《富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金基金合同》；
3、《富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金招募说明书》；
4、《富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金托管协议》；
5、中国证监会要求的其他文件。
8.2 存 放地点
基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com 。
8.3 查 阅方式
1 、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本
费购买复印件。
2 、登陆基金管理人网站www.ftsfund.com
查阅。
国海富兰 克林基金管理有限公司
二〇一六 年一月二十日
