宝 盈 泛 沿 海区 域 增 长 混合 型 证 券 投资 基 金
2015 年第4 季度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月20 日
宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报 告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 1 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 宝盈泛 沿海 混合
基金主 代码 213002
交易代 码 213002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 3 月8 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,802,972,925.25 份
投资目 标
通过投 资于 泛沿 海地 区有 增长潜 力的 上市 公司 ， 有 效
分享中 国经 济快 速增 长的 成果， 在严 格控 制基 金投 资
风险的 前提 下保 持基 金财 产持续 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 采取 “自 上而 下” 进行资 产配 置和 行业 及类 属
资产配 置， “自 下而 上” 精 选个股 的积 极投 资策 略。
在整体 资产 配置 层面 ，本 基金根 据宏 观经 济运 行状
况、 财 政、 货 币政 策、 国 家产业 政策 及各 区域 经济 发
展政策 调整 情况 、市 场资 金环境 等因 素， 决定 股票 、
债券及 现金 的配 置比 例。
在区域 资产 配置 及行 业权 重层面 ， 本 基金 根据 区域 经
济特点 及区 域内 各行 业经 营发展 情况 、行 业景 气状
况、 竞 争优 势等 因素 动态 调整基 金财 产配 置在 各行 业
的权重 。
在个股 选择 层面 ， 本 基金 以PEG 、 每 股经 营现 金流 量 、
净利润 增长 率及 行业 地位 等指标 为依 据， 通过 公司 投
资价值 评估 方法 选择 具备 持续增 长潜 力的 上市 公司宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报 告
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进行投 资。
业绩比 较基 准
上证 A 股指 数 × 80% ＋上 证 国债指 数 × 20%
当市场 出现 合适 的全 市场 统一指 数时 ， 本 基金 股票 部
分的业 绩比 较基 准将 适时 调整为 全市 场统 一指 数。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低
于股票 型基 金， 高于 债券 型基金 及货 币市 场基 金， 属
于中高 收益/风 险特 征的 基 金。
基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年10 月1 日 － 2015 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 131,926,632.85
2.本期 利润
645,230,518.61
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2259
4.期末 基金 资产 净值 2,231,016,504.50
5.期末 基金 份额 净值 0.7959
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 39.80% 2.54% 13.06% 1.26% 26.74% 1.28%
宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报 告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 之日 起的 6 个月 内为 建仓 期。 建仓期 结束 时本 基金
的各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同中 的相 关约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
盖俊龙
本基金、宝盈新
兴产业灵活配置
混合型证券投资
基金、宝盈新锐
灵活配置混合型
证券投资基金、
宝盈中 证 100 指
数增强型证券投
2014 年5 月16
日
- 10 年
盖俊龙 先生 ，经 济学 硕士 。
2005 年8 月至2011 年5 月，
在 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
历任金 融工 程研 究员、 行 业
研究员 。 2011 年 6 月加 入 宝
盈基金 管理 有限 公司， 历 任
研究部 核心 研究 员、 专 户 投
资部投 资经 理。 中国 国籍 ，宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报 告
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资基金的基金经
理
证 券 投 资 基 金 从 业 人 员 资
格。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规及
基金合 同等 有关 基金 法律 文件的 规定 ，以 取信 于市 场、取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ，本 着诚 实信
用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在 控制 风险的 前提 下， 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。
在本报 告期 内， 基金 运作 合法合 规， 严格 遵守 法律 法规关 于公 平交 易的 相关 规定， 在投 资管 理活
动中公 平对 待不 同投 资组 合，无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 宝盈 基金管 理有 限公
司公平 交易 制度 》对 本基 金的日 常交 易行 为进 行监 控，并 定期 制作 公平 交易 分析报 告， 对不 同投
资组合 的收 益率 、同 向交 易价差 、反 向交 易价 差作 专项分 析。 报告 结果 表明 ，本基 金在 本报 告期
内的同 向交 易价 差均 在可 合理解 释范 围之 内； 在本 报告期 内基 金管 理人 严格 遵守法 律法 规关 于公
平交易 的相 关规 定， 在投 资活动 中公 平对 待不 同投 资组合 ，公 平交 易制 度执 行情况 良好 ，无 损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年A 股市 场在 三季 度 经历崩 溃式 下跌 后， 在四 季度整 体有 所反 弹。 在基 金管理 人对 未来
中国经 济需 要结 构转 型的 基本判 断基 础上 ，投 资重 点在新 兴产 业这 个主 题领 域，持 仓以 成长 股为
主。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 在本 报告 期内 净值 增长率 是 39.80% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率 是13.06% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报 告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,088,042,283.90 90.80
其中： 股票
2,088,042,283.90 90.80
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
100,010,000.00 4.35
其中： 债券
100,010,000.00 4.35
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
99,825,543.19 4.34
8 其他资 产
11,613,678.62 0.51
9 合计
2,299,491,505.71
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,571,686,023.21 70.45
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 148,181,048.09 6.64
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 115,399,867.20 5.17
J 金融业 - -
K
房地产 业
22,160,000.00 0.99
L
租赁和 商务 服务 业
105,973,886.40 4.75
M 科学研 究和 技术 服务 业 61,325,554.40 2.75
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 24,161,885.40 1.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- - 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报 告
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R 文化、 体育 和娱 乐业
39,154,019.20 1.75
S 综合 - -
合计 2,088,042,283.90 93.59
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002123 荣信股 份 8,339,504 213,908,277.60 9.59
2 002546 新联电 子 4,142,676 135,341,224.92 6.07
3 300078 思创医 惠 2,481,863 121,114,914.40 5.43
4 002519 银河电 子 4,399,724 104,493,445.00 4.68
5 300213 佳讯飞 鸿 2,740,116 104,124,408.00 4.67
6 300322 硕贝德 5,199,728 101,394,696.00 4.54
7 600865 百大集 团 4,445,005 95,434,257.35 4.28
8 000801 四川九 洲 2,428,262 75,106,143.66 3.37
9 300342 天银机 电 1,499,881 68,994,526.00 3.09
10 300366 创意信 息 868,522 67,484,159.40 3.02
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,010,000.00 4.48
其中： 政策 性金 融债 100,010,000.00 4.48
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,010,000.00 4.48
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 018001 国开 1301 1,000,000 100,010,000.00 4.48
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参 与股
指期货 交易 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参 与国
债期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内，本 基金投资 的 前十名证券的 发行主体 没 有被监管部门 立案调查 ， 在本报告编制 日
前一年 内未 受到 公开 谴责 、处罚 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报 告
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5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,819,827.79
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,806,559.19
5 应收申 购款 3,987,291.64
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,613,678.62
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300366 创意信 息 67,484,159.40 3.02 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,826,568,606.60
报告期 期间 基金 总申 购份 额 318,479,738.95
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 342,075,420.30
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,802,972,925.25
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 14,575,801.75
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报 告
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报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 14,575,801.75
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.52
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
本基金 本报 告期 无影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 宝盈 泛沿 海区域 增长 股票 证券 投资 基金设 立的 文件 。
根据《 关于 宝盈 泛沿 海区 域增长 股票 证券 投资 基金 更名并 相应 修改 基金 合同 的公告 》将 宝盈
泛沿海 区域 增长 股票 证券 投资基 金名 称变 更为 宝盈 泛沿海 区域 增长 混合 型证 券投资 基金 。
《宝盈 泛沿 海区 域增 长混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》。
《宝盈 泛沿 海区 域增 长混 合型证 券投 资基 金基 金托 管协议 》。
宝盈基 金管 理有 限公 司批 准成立 批件 、营 业执 照和 公司章 程。
本报告 期内 在中 国证 监会 指定报 纸上 公开 披露 的各 项公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 办公 地址 ：广 东省深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 10 层
基金托 管人 办公 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内 大 街55 号
9.3 查 阅方 式
上述备 查文 件文 本存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，在 办公 时间 内基金 持有 人可
免费查 阅。
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2016 年1 月20 日
