安 信 消 费 医药 主 题 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年第4 季度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 安信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月20 日
安信消费医药股票 2015 年第 4 季度报告
第 2 页 共 11 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 安信消 费医 药股 票
交易代 码 000974
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月19 日
报告期 末基 金份 额总 额 309,526,828.14 份
投资目 标
在深入 的基 本面 研究 的基 础上， 精选 股价 相对 于内 在
价值明 显低 估的 股票 进行 投资， 注重 安全 边际 ， 为 基
金份额 持有 人实 现长 期稳 定的回 报。
投资策 略
基于宏 观、 政策 及市 场分 析的定 性研 究为 主， 重点 关
注包 括GDP 增速 、 投 资增 速、 货 币供 应、 通 胀率 和 利
率等宏 观和 政策 指标 ， 同 时结合 定量 分析 的方 法， 对
未来各 大类 资产 的风 险和 预期收 益率 进行 分析 评估 ，
制定股 票、 债券 、现 金等 大类资 产之 间的 配置 比例 、
调整原 则和 调整 范围 。 本 基金的 股票 资产 主要 投资 于
价值型 股票 ， 坚 持深 入的 基本面 分析 和坚 持安 全边 际
是本基 金精 选股 票的 两条 基本原 则。 本基 金的 债券 投
资在宏 观经 济运 行态 势分 析、经 济政 策分 析的 基础
上， 分 析基 础利 率的 走势 ， 研究 利率 期限 结构 和中 长
期收益 率走 势， 在此 基础 上实现 组合 增值 。
业绩比 较基 准
中证 800 指 数收 益率 ×90 % + 上证 国债 指数 收益 率
×10%
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期收 益水 平和 预期 风险 水安信消费医药股票 2015 年第 4 季度报告
第 3 页 共 11 页
平高于 债券 型基 金、 混合 型基金 和货 币型 基金 ， 属 于
预期风 险水 平和 预期 收益 水平较 高的 投资 品种 。
基金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年10 月1 日 － 2015 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -2,666,616.75
2.本期 利润
37,999,692.13
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1283
4.期末 基金 资产 净值 323,492,681.64
5.期末 基金 份额 净值 1.045
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 13.59% 1.49% 17.06% 1.55% -3.47% -0.06%
注：业 绩比 较基 准收 益率 ＝中 证 800 指数 收益 率 × 9 0%+ 上 证国 债指 数收 益率 × 10% 。
安信消费医药股票 2015 年第 4 季度报告
第 4 页 共 11 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1. 本基 金基 金合 同生 效日 为 2015 年3 月19 日 ，基金 合同 生效 日至 报告 期期末 ，本 基金 运作
时间未 满一 年。 图示 日期 为 2015 年3 月18 日至 2015 年 12 月31 日。
2.本基 金的 建仓 期 为2015 年3 月19 日至2015 年9 月 17 日， 建仓 期结 束时 ， 本基金 各项 资产 配
置比例 均符 合本 基 金 合同 的约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
姜诚
本 基 金 的
基金经
理 、 基 金
投 资 部 总
经理
2015 年3 月
19 日
- 9
姜诚先生，经济学硕
士。历任国泰君安证
券股份有限公司资产
委托管理总部助理研
究员、研究员、投资安信消费医药股票 2015 年第 4 季度报告
第 5 页 共 11 页
经理，安信基金管理
有限责任公司研究部
总经理。现任安信基
金管理有限责任公司
基金投资部总经理。
现任安信平稳增长混
合型发起式证券投资
基金、安信消费医药
主题股票型证券投资
基金的 基金 经理 。
注：1 、此 处的 任职 日期 为 本基金 合同 生效 日。
2、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范
围的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》、 《证券 投资 基金
销售管 理办 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》
等法律 法规 、监 管部 门的 相关规 定及 基金 合同 的约 定，依 照诚 实信 用、 勤勉 尽责、 安全 高效 的原
则管理 和运 用基 金资 产， 在认真 控制 投资 风险 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益， 没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公
司制定 的公 平交 易相 关制 度 ，公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 采取 自下 而上 的投 资策略 ，淡 化市 场择 时和 大类资 产配 置， 以优 选核 心竞争 力突 出且
估值合 理的 优质 消费 医药 类股票 为主 要投 资策 略， 并坚持 仓位 和价 格负 相关 的动态 管理 原则 。本
基金持 有品 种以 传统 消费 和医药 板块 的低 估值 龙头 为主， 坚持 仓位 和股 价的 负相关 操作 。在 四季
度市场 快速 上涨 过程 中， 逐步将 总仓 位降 低至 合同 约定下 限。 但报 告期 内高 估值股 票反 弹更 加猛
烈，使 得我 们的 产品 在相 对排名 上有 所下 滑。
安信消费医药股票 2015 年第 4 季度报告
第 6 页 共 11 页
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为1.045 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率 为 13.59% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 17.06% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ， 本 基金 未出 现 连续 20 个 工作 日基 金份 额 持有人 不 满200 人或 基金 资产净 值低 于
5000 万元 人民 币的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 257,534,448.92 79.37
其中： 股票
257,534,448.92 79.37
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
27,371,872.58 8.44
8 其他资 产
39,562,615.22 12.19
9 合计
324,468,936.72
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 220,880,920.02 68.28
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 9,704,260.00 3.00
F 批发和 零售 业 26,949,268.90 8.33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 安信消费医药股票 2015 年第 4 季度报告
第 7 页 共 11 页
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 257,534,448.92 79.61
5.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600196 复星医 药 994,721 23,365,996.29 7.22
2 000895 双汇发 展 1,121,854 22,897,040.14 7.08
3 600660 福耀玻 璃 1,289,379 19,585,667.01 6.05
4 600585 海螺水 泥 1,098,400 18,782,640.00 5.81
5 000423 东阿阿 胶 356,344 18,636,791.20 5.76
6 002422 科伦药 业 986,017 18,339,916.20 5.67
7 000501 鄂武商 Ａ 771,164 16,502,909.60 5.10
8 600315 上海家 化 387,010 15,283,024.90 4.72
9 600276 恒瑞医 药 305,353 14,998,939.36 4.64
10 000338 潍柴动 力 1,469,542 14,195,775.72 4.39
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
安信消费医药股票 2015 年第 4 季度报告
第 8 页 共 11 页
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。参 与股指 期货 投资 时机 和数 量的决 策建 立在
对证券 市场 总体 行情 的判 断和组 合风 险收 益分 析的 基础上 。基 金管 理人 将根 据宏观 经济 因素 、政
策及法 规因 素和 资本 市场 因素， 结合 定性 和定 量方 法，确 定投 资时 机。 基金 管理人 将结 合股 票投
资的总 体规 模， 以及 中国 证监会 的相 关限 定和 要求 ，确定 参与 股指 期货 交易 的投资 比例 。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系 统性 风险 、
对冲特 殊情 况下 的流 动性 风险， 如大 额申 购赎 回等 ；利用 金融 衍生 品的 杠杆 作用， 以达 到降 低投
资组合 的整 体风 险的 目的 。基金 管理 人在 进行 股指 期货投 资前 将建 立股 指期 货投资 决策 小组 ，负
责股指 期货 的投 资管 理的 相关事 项， 同时 针对 股指 期货投 资管 理制 定投 资决 策流程 和风 险控 制等
制度， 并经 基金 管理 人董 事会批 准后 执行 。若 相关 法律法 规发 生变 化时 ，基 金管理 人股 指期 货投
资管理 从其 最新 规定 ，以 符合相 关法 律法 规和 监管 要求的 变化 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 安信消费医药股票 2015 年第 4 季度报告
第 9 页 共 11 页
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本报告期内， 本基金投 资 的前十名证券 的发行主 体 中除"科伦药业 （002422 ）"和“上海家 化
（600315 ）” 在报 告编制 日前一年内受 到公开谴 责 、处罚的情形 外，其它 没 有出现被监管 部门立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
根据科 伦药 业 2014 年 7 月 7 日公 告， 该公 司 于 2014 年 7 月 4 日收 到中 国证 券监督 管理 委员
会（以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”） 《调 查通 知书》 （成 稽调查 通 字 147014 号） ， 通知书 主要 内容 为 ，
公司因涉嫌信 息披露违 法 违规，根据《 中华人民 共 和国证券法》 的有关规 定 ，决定对公 司予以立
案调查 。
根据公 司15 年 4 月 23 日 公告， 该公 司 于 2015 年 4 月 22 日 ，公 司收 到《 中国 证券监 督管 理
委员会 四川 监管 局行 政处 罚决定 书》 （[2015]1 号 ） （ 以下简 称 “ 《 行政 处罚 决 定书 》 ” ） ， 根据 当
事人违法行为 的事实、 性 质、情节与社 会危害程 度 ，依据《证券 法》第一 百 九十三条的 规定，四
川证监 局决 定：
1. 对科 伦药 业给 予警 告， 并处 60 万 元罚 款；
2. 对刘 革新 给予 警告 ，并 处 30 万元 罚款 ；
3. 对程 志鹏 、潘 慧、 刘思 川、冯 伟、 熊鹰 给予 警告 ，并 处 20 万元 罚款 ；
4. 对张 强、 刘洪 给予 警告 ，并 处 5 万 元罚 款；
5. 对赵 力宾 、高 冬、 罗孝 银、于 明德 、武 敏给 予警 告，并 处 3 万元 罚款 ；
6. 对张 腾文 给予 警告。
根 据上 海家 化 于 2015 年 6 月 12 日 公司 收到 中国 证券 监督管 理委 员会 上海 监管 局下发 的《 行
政处罚 决定 书》 （编 号： 沪[2015] 4 号） ， “依 据《 中 华人民 共和 国证 券法 》 （ 以 下简称<证 券法> ）
的有关规定， 上海监管 局 对上海家化信 息披露违 法 行为进行了立 案调查、 审 理，应上海 家化、葛
文耀、吴英华 、曲建宁 、 童恺、周勤业 、管一民 的 要求，上海监 管局举行 了 听证会（吴 英华因个
人原因 未参 加） ，听 取了 上 海家化 及相 关人 员的 陈述 与申辩 ，同 时宣 平、 丁逸 菁等 11 名 当事 人向
上海监管局提 交了书面 陈 述申辩意见。 本案现已 调 查、审理终结 。根据当 事 人违法行为 的事实、
性质、 情节 与社 会危 害程 度，根 据《 证券 法》 第一 百九十 三条 第一 款的 规定 ，上海 监管 局决 定：
对上海 家化 给予 警告 ，并 处以 30 万 元罚 款。
对葛文 耀给 予警 告， 并处 以 15 万元 罚款 。
对宣 平 、曲 建宁 、丁 逸菁 、吴英 华分 别给 予警 告， 并处 以 10 万元 罚款 。
对冯珺、管一 民、张纯 、 朱倚江、刘镫 中、胡大 辉 、王茁、方骅 、童恺、 周 勤业、苏勇、 汪
建宁分 别给 予警 告， 并处 以 3 万 元罚 款。
5.11.2
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 256,420.80 安信消费医药股票 2015 年第 4 季度报告
第 10 页 共 11 页
2 应收证 券清 算款 30,005,608.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,241.10
5 应收申 购款 9,291,344.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,562,615.22
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 307,997,700.69
报告期 期间 基金 总申 购份 额 56,774,555.84
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 55,245,428.39
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 309,526,828.14
注：总 申购 份额 含红 利再 投和转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
本基金 管理 人2015 年 12 月31 日发 布公 告， 自2015 年 12 月 30 日 起， 王连 志先生 任公 司董安信消费医药股票 2015 年第 4 季度报告
第 11 页 共 11 页
事长， 牛冠 兴先 生不 再担 任公司 董事 长。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 安信 消 费医药 主题 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件；
2 、《 安信 消费 医药 主题 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 安信 消费 医药 主题 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、《 安信 消费 医药 主题 股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
5 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
安信基 金管 理有 限责 任公 司
地址： 中国 广东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心36 层
9.3 查 阅方 式
上述文 件可 在安 信基 金管 理有限 责任 公司 互联 网站 上查阅 ，或 者在 营业 时间 内到安 信基 金管
理有限 责任 公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司。
客户服 务电 话：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安信基金管理有限责任公司
2016 年1 月20 日
