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国金鑫安保本(000749)

国金鑫安保本:2015年第四季度报告查看PDF公告

 
 
国 金 鑫 安 保本 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
第 4 季 度 报告 
 
2015 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 国金基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国光大银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2016 年 1 月20 日 
 
 
 国金鑫安保本 2015 年第 4 季度 报告 
第 2 页 共 13 页 



§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2016 年 1 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 国金鑫 安保 本 场内简 称 - 交易代 码 000749 前端交 易代 码 - 后端交 易代 码 - 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 8 月27 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,681,481,167.04 份 投资目 标 本基金 在保 证客 户本 金的 基础上, 力争 为投 资者 创 造 高于业 绩比 较基 准的 投资 回报。 投资策 略 本基金 通过 固定 比例 投资 组合保 险 (CPPI ,Constant Proportion Portfolio Insurance ) 策略 和时 间不 变 性投资 组合 保险 (TIPP ,Time Invariant Portfolio Protection ) 策 略, 在保 本周期 中, 对资 产配 置严 格 按照公 司开 发的 保本 模型 进行优 化动 态调 整, 确 保 投 资者的 投资 本金 的安 全性 。 同 时, 本基 金通 过积 极 稳 健的收 益资 产投 资策 略, 竭力为 基金 资产 获取 更高 的 增值回 报。


本基金 的投 资策 略主 要由 五部分 组成 :资 产配 置策 略、 债 券投 资策 略、 股票 投资策 略、 股指 期货 投资 策 略、权 证投 资策 略。 业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 税后 收益率 风险收 益特 征 本基金 为保 本混 合型 基金 , 属于证 券投 资基 金中 的 中 低风险 品种, 其预 期风 险 和预期 收益 低于 股票 型基 金国金鑫安保本 2015 年第 4 季度 报告 第 3 页 共 13 页


和非保 本的 混合 型基 金, 高于货 币市 场基 金和 债券 型 基金。 基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司 基金保 证人 瀚华担 保股 份有 限公 司 注:无 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 10 月1 日 - 2015 年 12 月31 日 ) 1. 本期 已实 现收 益 13,289,483.26 2. 本期 利润


24,222,184.06 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0143 4. 期末 基金 资产 净值 1,705,950,037.97 5. 期末 基金 份额 净值 1.015 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 损益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。 2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 1.50% 0.15% 0.39% 0.01% 1.11% 0.14% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 一年 期定 期存 款收 益率( 税后 )


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较


3.3 其 他指 标 注:无 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 宫雪 基金 经理 2014 年8 月 27 日 - 7 宫雪女士,中国科学院博士。2008 年 7 月至2011 年12 月在 博时 基 金管理 有限 公 司股票 投资 部 , 任 产业 分 析师 ;2012 年2 月至今 在国 金基 金管 理有 限公司 , 历 任产 品经理 、 行业 分析 师 、 产 品 与金融 工程 部 副总经 理 、 指 数投 资部 副总 经理 , 自2014 年 11 月 起 任 指 数 投 资 事 业 部 总 经 理 。 2013 年 7 月 起任 国金 沪 深 300 指 数分 级国金鑫安保本 2015 年第 4 季度 报告 第 5 页 共 13 页


证券投 资基 金基 金经 理;2014 年 8 月起 任 国 金 鑫 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理 ;2015 年5 月 起任 国金上 证 50 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理; 2015 年6 月 起 任 国 金 鑫 运 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资基金 基金 经理 ;2015 年 7 月 起任 国金 鑫新灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 (LOF ) 基金经 理。 彭俊斌 基金 经理 2015 年5 月 5 日 - 4 彭俊斌先生,清华大学博士。2008 年 5 月至 2011 年 4 月在 北京 控 制工程 研究 所 任副主 任工 艺师 ;2011 年5 月至2012 年 6 月 在 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 任 电 子 行 业分析 师;2012 年 7 月 加 入国金 基金 管 理有限 公司 ,任 投资 研究 部高级 分析 师; 2014 年11 月起 任国 金基 金 管理有 限公 司 权 益 投 资 事 业 部 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 助 理。2015 年 4 月起 任国 金 国鑫灵 活配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ; 2015 年 5 月起 任国 金鑫 安 保本混 合型 证 券投资 基金 基金 经理 。 滕祖光 基金 经理 2015 年8 月 18 日 - 9 滕祖光先生,中央财经大学硕士。2003 年至 2009 年先 后 历 任中 国 工商银 行深 圳 分行国 际业 务员 、 中 大期 货 经纪有 限公 司 期货交 易员 、 和 讯信 息科 技 有限公 司高 级 编 辑 、 国 投 信 托 有 限 公 司 证 券 交 易 员 , 2009 年 11 月加入国金基金管理有限 公 司,任 高级 交易 员。2014 年 4 月 起被 增 聘 为 国 金 鑫 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金经理 、 国 金国 鑫灵 活配 置 混合型 发起 式 证券投 资基 金基 金经 理;2015 年 8 月起 被 增 聘 为 国 金 鑫 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基金基 金经 理。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》 、 《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《国金 鑫安 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 和其他 有关 法律 法规 的规 定,本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ,在 严格 控制 风险的 基础 上 , 为 基金 份 额持有 人谋 求利 益 , 无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 。 本 基金 无违 法、 违规行 为。 本基 金投 资组 合符合 有关 法规 及基 金合 同的约 定。 国金鑫安保本 2015 年第 4 季度 报告 第 6 页 共 13 页


4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国 金基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理办 法》 的规 定, 通过制 度、 流程 和系 统等 方式在 各业 务环 节严 格控制 交易 公平 执行 ,公 平对待 旗下 所有 投资 组合 。 在投资 决策 内部 控制 方面 ,本基 金管 理人 建立 了统 一的投 资研 究管 理平 台和 全公司 适用 的投 资对象 备选 库和 交易 对象 备选库 ,确 保各 投资 组合 在获取 研究 信息 、投 资建 议及实 施投 资决 策方 面享有 平等 的机 会。 健全 投资授 权制 度, 明确 各投 资决策 主体 的职 责和 权限 划分, 投资 组合 经理 在授权 范围 内自 主决 策。 建立投 资组 合投 资信 息的 管理及 保密 制度 ,通 过岗 位设置 、制 度约 束、 技术手 段相 结合 的方 式, 对持仓 和交 易等 重 大 非公 开投资 信息 采取 保密 措施 。 在交易 执行 控制 方面 ,本 基金管 理人 实行 集中 交易 制度, 基金 交易 部运 用交 易系统 中设 置的 公平交 易功 能并 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则严 格执行 所有 指令 。对 于一 级市场 申购 等场 外交 易,按 照公 平交 易原 则建 立和完 善了 相关 分配 机制 。 本基金 管理 人管 理 有 9 只 基金产 品, 分别 为4 只混 合型基 金、2 只 指数 基金 和 3 只 货币 基金 , 通过交 易系 统中 的公 平交 易程序 ,对 于不 同投 资组 合同日 同向 买卖 同一 证券 的指令 自动 进行 比例 分配, 报告 期内 ,系 统的 公平 交 易程 序运 作良 好, 未出现 异常 情况 。针 对场 外网下 交易 业务 ,公 司依照 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 和公 司内 部场 外、 网下交 易业 务的 相关 规定, 确保 各投 资组 合享 有公平 的交 易执 行机 会。 对于以 公司 名义 进行 的交 易严格 按照 发行 分配 的原则 或价 格优 先、 比例 分配的 原则 在各 投资 组合 间进行 分配 。本 报告 期内 ,场外 、网 下业 务公 平交易 制度 执行 情况 良好 ,未出 现异 常情 况。 公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ,对各 投资 组合 不同 时间 窗口(1 日、3 日、5 日) 内的 同向 交易 的 溢价金 额与 溢价 率进 行了 检验, 统计 了溢 价率 占优 比例。 本报 告期 内, 未出现 违反 公平 交易 制度 的情况 ,公 司旗 下各 基金 不存在 利益 输送 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的监 控制 度, 报告 期内严 格执 行公 司相 关制 度,严 格控 制旗 下非指 数型 投资 组合 参与 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易, 未发 现存 在异 常交 易行为 。 4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2015 年4 季度 , 本 基金 严 格遵守 基金 合同 , 在 保本 周期中 , 对 资产 配置 严格 按照公 司开 发的国金鑫安保本 2015 年第 4 季度 报告 第 7 页 共 13 页


保本模 型进 行优 化动 态调 整,确 保投 资者 的投 资本 金的安 全性 。同 时, 本基 金通过 积极 稳健 的收 益资产 投资 策略 ,竭 力为 基金资 产获 取更 高的 增值 回报。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期, 本基 金份 额净 值增长 率 为1.50% , 同期 业绩比 较基 准收 益率 为0.39% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 4 季度 宏观 经济 呈现 趋稳 迹象。 但由 于外 需持 续疲 软以及 政策 效应 弱化 ,宏 观经济 趋稳 的基 础并不 扎实 , 宏观 经济 总 体状况 依旧 疲软 。 经济 主 要指标 仍旧 未见 明显 好转 , 投 资增 速仍 然趋 缓, 消费增 速平 稳, 出口 仍旧 困难。 随着 未来 去产 能、 去杠杆 、去 库存 的逐 步落 实,宏 观经 济整 体很 难有明 显回 升。 微观 层面 ,资金 面持 续宽 松的 预期 没有变 化, 但人 民币 贬值 、注册 制推 出等 因素 给证券 市场 带来 很大 的不 确定性 ,市 场全 面上 行的 动力不 足, 但周 期性 行业 仍存结 构性 机会 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 无连 续二十 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产 净值低 于五 千万 元的 情形 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 201,847,508.71 11.80 其中: 股票


201,847,508.71 11.80 2 固定收 益投 资


991,600,938.35 57.95 其中: 债券


991,600,938.35 57.95








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


447,951,221.50 26.18 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


47,875,042.32 2.80 7 其他资 产 21,814,103.72 1.27 8 合计 1,711,088,814.60





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 国金鑫安保本 2015 年第 4 季度 报告 第 8 页 共 13 页


A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 125,750,230.71 7.37 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 5,901,431.00 0.35 E 建筑业 764,359.95 0.04 F 批发和 零售 业 4,195,518.49 0.25 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 13,744,346.00 0.81 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 15,820,459.86 0.93 J 金融业 14,578,770.00 0.85 K 房地产 业 8,067,723.63 0.47 L 租赁和 商务 服务 业 4,132,267.00 0.24 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,541,380.00 0.21 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 5,351,022.07 0.31 S 综合 - - 合计 201,847,508.71 11.83


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 002142 宁波银 行 400,000 6,204,000.00 0.36 2 600485 信威集 团 200,000 5,350,000.00 0.31 3 601009 南京银 行 300,000 5,310,000.00 0.31 4 002032 苏 泊 尔 187,544 5,217,474.08 0.31 5 300124 汇川技 术 99,924 4,716,412.80 0.28 6 601021 春秋航 空 75,000 4,575,000.00 0.27 7 600660 福耀玻 璃 300,000 4,557,000.00 0.27 8 600048 保利地 产 400,000 4,256,000.00 0.25 9 002484 江海股 份 150,000 3,885,000.00 0.23 10 002146 荣盛发 展 399,971 3,811,723.63 0.22 国金鑫安保本 2015 年第 4 季度 报告 第 9 页 共 13 页





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 84,823,500.00 4.97 其中: 政策 性金 融债 84,823,500.00 4.97 4 企业债 券 122,535,438.35 7.18 5 企业短 期融 资券 481,359,000.00 28.22 6 中期票 据 302,883,000.00 17.75 7 可转债 - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 991,600,938.35 58.13


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 1182146 11 凯迪 MTN1 1,000,000 101,550,000.00 5.95 2 011599833 15 机床 SCP003 1,000,000 99,990,000.00 5.86 3 011582002 15 太钢 SCP002 900,000 90,270,000.00 5.29 4 011599418 15 瑞 水泥 SCP002 700,000 70,469,000.00 4.13 5 011599765 15 美邦 SCP001 600,000 59,994,000.00 3.52


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 国金鑫安保本 2015 年第 4 季度 报告 第 10 页 共 13 页


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 报告期 ,本 基金 未投 资股 指期货 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 报告期 ,本 基金 未投 资国 债期货 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 未参 与国 债期 货投 资。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体, 没有 被监管 部门 立案 调查 ,或 在报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 268,042.88 2 应收证 券清 算款 382,064.29 3 应收股 利 - 4 应收利 息 21,159,925.51 5 应收申 购款 4,071.04 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 21,814,103.72


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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 无 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 1,703,829,375.70 报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,153,624.30 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 23,501,832.96 报告期期间 基金拆分 变动 份额(份额 减少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 1,681,481,167.04 注:1 ,总 申购 份额 含红 利 再投、 转换 入份 额, 总赎 回份额 含转 换出 份额 。





2 , 本报 告期 末 , 基 金 管理人 的子 公司 上海 国金 通用财 富资 产管 理有 限公 司 ( 以下 简称 “ 国金 财富” )持 有本 基金 的份 额为 6,092,850.6 份 ,国 金财富 按照 本基 金《 基金 合同》 及《 招募 说明 书》规 定的 申购 规则 及申 购费率 办理 申购 业务 ,并 已按照 法规 规定 向中 国证 监会进 行了 报告 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:本 报告 期, 基金 管理 人未持 有基 金份 额。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 本报告 期内 ,基 金管 理人 根据《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的有 关规 定,在 《中 国证 券报》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券时 报》 及基 金管 理人 网站进 行了 如下 信息 披露 : 1 、2015 年10 月21 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加中 国国 际金 融股份 有限 公司国金鑫安保本 2015 年第 4 季度 报告 第 12 页 共 13 页


为旗下 基金 销售 机构 的公 告》 ; 2 、2015 年10 月27 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加积 木基 金为 旗下基 金销 售机 构的公 告》 ; 3 、2015 年10 月27 日披 露了《 国金 鑫安 保本 混合 型证券 投资 基金 2015 年第 3 季 度报 告》 4 、2015 年11 月2 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 嘉实 财富 管理 有限公 司为 旗 下 基金销 售机 构的 公告 》 ; 5 、2015 年11 月5 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 所持 “北 京银行 ”股票估 值调整 的公 告》 ; 6 、2015 年11 月13 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加珠 海盈 米财 富管理 有限 公司 为旗下 基金 销售 机构 的公 告》 ; 7 、2015 年11 月23 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于参 加利 得基 金和 积木基 金费 率优 惠的公 告》 ; 8 、2015 年11 月25 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公 司关 于增 加中 信期 货有 限公司 为旗 下基 金销售 机构 的公 告》 ; 9 、2015 年12 月17 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加上 海陆 金所 资产管 理有 限公 司为旗 下基 金销 售机 构的 公告》 ; 10 、2015 年12 月 22 日披 露了 《 国金 基金 管理 有限 公司关 于参 加众 禄金 融费 率优惠 的公 告 》 ; 11 、2015 年12 月 31 日披 露了 《 国金 基金 管理 有限 公司关 于指 数熔 断机 制实 施后旗 下基 金 调 整开放 时间 的公 告》 ; 12 、本 报告 期内 ,基 金管 理人按 照《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 的规 定每个 开放 日公 布基金 份额 净值 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国 证 监会 核准 基金 募 集的文 件; 2 、国 金鑫 安保 本混 合型 证 券投资 基金 基金 合同 ; 3 、国 金鑫 安保 本混 合型 证 券投资 基金 托管 协议 ; 4 、国 金鑫 安保 本混 合型 证 券投资 基金 招募 说明 书; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 国金鑫安保本 2015 年第 4 季度 报告 第 13 页 共 13 页


7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。 9.2 存 放地 点 北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支 付工本 费后 ,投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。 投资者 对本 报告 如有 疑问 ,可咨 询本 管理 人。 咨询电 话:4000-2000-18 公司网 址:www.gfund.com 国金基金管理有限公司 2016 年1 月20 日