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华润元大现金A(000324)

华润元大现金:2015年第四季度报告查看PDF公告

 
 
华 润 元 大 现金 收 益 货 币市 场 基 金 
2015 年第4 季度报告 
 
2015 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 华润元大基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2016 年 1 月20 日 
 
 
 华润元大现金收益货币 2015 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2016 年 1 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 华润元 大现 金收 益货 币 交易代 码 000324 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年 10 月 29 日 报告期 末基 金份 额总 额 2,358,136,936.56 份 投资目 标 在保持 低风 险性 和高 流动 性的前 提下 , 力 争获 得较 高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益。 投资策 略 1 、整 体资 产配 置策 略 整体资 产配 置策 略主 要包 括两个 方面 : 一 是根 据宏 观 经济 形势、 央行 货币 政策 、货 币市场 的资 金供 求状 况等 因素, 对短期 利率 走势 进行 综合 判断; 二是 根据 前述 判断 形 成的 利率预 期动 态调 整基 金投 资组合 的平 均剩 余期 限。 (1 ) 利率 分析 策略 对利率 走势 的科 学预 期是 进行久 期管 理的 基本 前提 , 也是 正确进 行债 券投 资的 首要 条件 。 通 过对 通货 膨胀 率 、 经济 增长率 、 货币 供应 量、 国 际利率 水平 、 汇率 、 政 策 取向等 跟踪分 析, 形成 对基 本面 的宏观 研判 。 同 时, 结合 对市场 环境的 研究 , 主 要考 察指 标包括 : 央 行公 开市 场操 作、 主 流机构 投资 者的 短期 投资 倾向 、 债 券供 给 、 货 币市 场 与资 本市场 资金 互动 等, 合理 预期货 币市 场利 率水 平的 变化 。 (2 ) 久期 管理 策略 久期是 衡量 债券 利率 风险 的主要 指标 , 反 映了 债券 价 格对 于收益 率变 动的 敏感 程度 。 当 预期 市场 利率 上升 时 , 基金华润元大现金收益货币 2015 年第 4 季度报告 第 3 页 共 12 页


管理人 将通 过增 加持 有剩 余期限 较短 债券 并减 持剩 余期 限较长 债券 等方 式降 低组 合久期 ,以 降低 组合 跌价 风险; 在预期 市场 收益 率下 降时 , 通过增 持剩 余期 限较 长债 券等 方式提 高组 合久 期, 以分 享债券 价格 上升 的收 益。 2 、类 别资 产配 置策 略 根据整 体策 略要 求, 决定 组 合中类 别资 产的 配置 内容 和各 类别投 资的 比例 。 根据不 同类 别资 产的 流动 性指标 , 决 定类 别资 产的 当 期配 置比率 。 根据不 同类 别资 产的 收益 率水平 、 市场 偏好 、 法律 法 规对 基金投 资的 规定 、 基 金合 同、 基 金收 益目 标、 业绩 比较基 准等决 定不 同类 别资 产的 目标配 置比 率。 3 、个 券选 择策 略 在个券 选择 层面 , 首先 将 考虑安 全性 , 优先 选择 高 信用等 级 的债 券品 种以 规避 违约 风险 。 除 考虑 安全 性因 素 外, 在 具体的 券种 选择 上, 基金 管 理人将 在正 确拟 合收 益率 曲线 的基础 上 , 找 出收 益率 明 显偏高 的券 种 , 并 客观 分 析收益 率出现 偏离 的原 因。 若出 现 因市场 原因 所导 致的 收益 率高 于公允 水平 , 则该 券种 价 格出现 低估 , 本基 金将 对 此类低 估值品 种进 行重 点关 注 。 此外 , 鉴 于收 益率 曲线 可 以判断 出定价 偏高 或偏 低的 期限 段, 从而 指导 相对 价值 投 资, 这 也可以 帮助 基金 管理 人选 择投资 于定 价低 估的 短期 债券 品种。 4 、流 动性 管理 策略 本基金 作为 现金 管理 工具 , 必 须具 备较 高的 流动 性 。 基金 管理人 将在 流动 性优 先的 前提下 , 综 合平 衡基 金资 产 在流 动性资 产和 收益 性资 产之 间的配 置比 例, 通过 现金 留存、 持有高 流动 性债 券种 、 正 回购 、 降 低组 合久 期等 方 式提高 基金资 产整 体的 流动 性 。 同时 , 基 金管 理人 将密 切 关注投 资者大 额申 购和 赎回 的需 求变化 规律 ,提 前做 好资 金准 备。 业绩比 较基 准 七天通 知存 款利 率( 税后 ) 风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金, 是证券 投资 基金 中的 低风 险品 种。 本基 金的 风险 和预 期 收益低 于股 票型 基金 、 混 合型基 金、债 券型 基金 。 基金管 理人 华润元 大基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 下属 分 级基 金 的 基金 简称 华润元 大现 金收 益货 币 A 华润元 大现 金收 益货 币 B 下属分 级基 金的 交易 代码 000324 000325 报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 111,208,868.92 份 2,246,928,067.64 份


华润元大现金收益货币 2015 年第 4 季度报告 第 4 页 共 12 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 10 月1 日 - 2015 年 12 月31 日 ) 华润元 大现 金收 益货 币 A 华润元 大现 金收 益货 币 B 1. 本期已 实现 收益 795,173.09 16,088,750.15 2.本 期利 润 795,173.09 16,088,750.15 3.期 末基 金资 产净 值 111,208,868.92 2,246,928,067.64 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ,由于 货币 市场 基金 采用摊 余成 本法 核算 ,因 此,公 允价 值变 动收 益为 零,本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 华润元大现金收益货币 A 阶段 净值收 益率① 净值收 益率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.7310% 0.0030% 0.3403% 0.0000% 0.3907% 0.0030% 注:本 基金 收益 分配 为按 月结转 份额 。 华润元大现金收益货币 B 阶段 净值收 益率① 净值收 益率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.7920% 0.0030% 0.3403% 0.0000% 0.4517% 0.0030% 注:本 基金 收益 分配 为按 月结转 份额 。 华润元大现金收益货币 2015 年第 4 季度报告 第 5 页 共 12 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 华润元大现金收益货币 2015 年第 4 季度报告 第 6 页 共 12 页


注:按 基金 合同 规定 ,本 基金的 建仓 期为 基金 合同 生效之 日 起6 个 月。 建仓 期结束 时, 本基 金各 项资产 配置 比例 符合 基金 合同的 约定 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 杨荣哲 华 润 元 大 现 金 收 益 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 、 华 润 元 大 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金基金 经理 2014 年 11 月 28 日 - 8 年 历任中 国农 业银 行广 东分 行国 际部外 汇交 易员 , 永亨 银 行 ( 中 国) 有限 公司 高级 交易 员 , 中集 集团财 务有 限公 司交 易室 主管, 2014 年 11 月 28 日 起担 任 华润 元大现 金收 益货 币市 场基 金基 金经理 ,2015 年 10 月 16 日起 担任华 润元 大稳 健收 益债 券型 证券投 资基 金基 金经 理。 中国, 中南财 经政 法大 学经 济学 硕士, 具有基 金从 业资 格。 华润元大现金收益货币 2015 年第 4 季度报告 第 7 页 共 12 页


注:1. 基金 经理 任职 日期 和离任 日期 为公 司作 出决 定后正 式对 外公 告之 日; 担任新 成立 基金 的基 金经理 ,即 基金 的首 任基 金经理 ,其 任职 日期 为基 金合同 生效 日。 2.证券 从业 年限 计算 标准 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办 法 》中 的相关 规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 在本报 告期 内, 本基 金管 理人严 格遵 循了 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及其 各项 实施 细则、 本基 金基 金合 同和 其他相 关法 律法 规的 规定 ,并本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责、 取信 于市 场、 取信于 社会 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。 本报 告期内 ,基 金投 资管 理符合 有关 法规 和基 金合 同的规 定, 没有 损害 基金 持有人 利益 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规及 公司 内部制 度关 于公 平交 易的 相关规 定, 在投 资管理 活动 中公 平对 待不 同投资 组合 ,公 平交 易制 度执行 情况 良好 ,未 发生 违反公 平交 易制 度的 行为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2015 年四 季度 , 宏 观经 济 增长的 疲态 持续 , 投资 和 工业增 速均 仍然 在低 位区 间中徘 徊 。 其 中, 固定资 产投 资增 速继 续回 落至 11% 以 下, 制造 业和 房地产 投资 增速 继续 徘徊 在单位 数水 平, 仅有 基建投 资增 速保 持两 位数 的较高 增长 ; 而 工业 增加 值的累 计同 比继 续 在6% 附 近波动 , 显 示目 前制 造业整 体的 低迷 情况 。 而 从制造 业的 景气 程度 来看 , 四 季度 的 PMI 数 据表 现 仍然低 迷 , 官 方的PMI 数据在 四季 度整 体低 于 50 荣枯线 , 无 论从 订单 需求 或者生 产情 况均 无明 显起 色。 而 从通 胀水 平来 看, 四季 度的 整体 水平 依 旧低迷 ,CPI 同 比维 持 在1.5% 附 近, 而PPI 更 是继 续 维持在-5.9% 附 近的 通缩区 间 , 显 示整 体经 济 的需求 持续 疲弱 。 货币 政 策方面 , 央行 在10 月份 继 续下调 了一 次基 准利 率和存 款准 备金 率, 持续 以宽松 的货 币风 格刺 激实 体经济 的融 资需 求, 并对 冲美联 储加 息预 期引 起的外 汇占 款持 续减 少。 而在公 开市 场操 作方 面, 央行保 持着 短期 限逆 回购 的滚动 操作 ,并 小幅 下调了 操作 利 率10bp , 引 导市场 的回 购利 率保 持在 较低水 平; 配合 着降 准, 银行间 市场 的流 动 性 继续保 持宽 松的 格局 。从 资金利 率期 限结 构来 看, 短期 的 7 天 回购 利率 保持 在2%-2.5% 的价 格区 间内进 行波 动, 而长 期 的3 个月SHIBOR 利率 也从 10 月初 的 3.2% 附 近小 幅回 落10-20bp ,显 示出华润元大现金收益货币 2015 年第 4 季度报告 第 8 页 共 12 页


市场流 动性 总体 依旧 平稳 。总体 而言 ,四 季度 的资 金面相 当宽 松, 有利 于短 期债券 的收 益兑 现, 而回购 及存 款等 资产 配置 则相对 配置 价值 仍然 较低 。 在2015 年 四季 度中 ,本 基 金 继续 紧跟 资金 面和 市场 供给变 化, 较为 主动 地调 整自身 的仓 位 , 并保持 充分 的流 动性 应对 赎回。 同时 本基 金本 着稳 健配置 的操 作思 路, 合理 地控制 着报 告期 内的 债券、 存款 和回 购等 资产 的平衡 配比 ,在 保证 投资 人的收 益和 流动 性的 同时 ,继续 选择 收益 较可 观的优 质债 券进 行配 置, 并以积 极主 动的 思路 进行 交易操 作, 依旧 为投 资者 提供了 显著 超出 比 较 基准的 回报 。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 内,A 级 基金 的净 值收益 率 为 0.7310% , 同 期业绩 比较 基准 收益 率 为0.3403% , 超过 同 期业绩 比较 基 准0.3907% ; B 级 基金 的净 值收 益率 为0.7920%,同 期业 绩比 较基 准 收益率 为0.3403% , 超过同 期业 绩比 较基 准0.4517% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望2016 年一 季度 , 由 于 整体宏 观经 济仍 处于 去产 能、 调结 构的 供给 侧改 革 进程中 , 在过 剩 产能仍 未有 效出 清之 前, 经济增 长将 难有 明显 改善 。展望 一季 度, 货币 政策 宽松的 趋势 仍然 将继 续偏宽 松。 由于 人民 币汇 率将继 续承 压, 外汇 占款 面临流 失压 力增 大的 局面 ,预计 央行 仍有 做进 一步降 准的 动力 ,同 时也 在公开 市场 上投 放短 期流 动性, 维持 资金 面的 稳定 。债券 市场 方面 ,由 于资金 面的 整体 偏松 以及 基本面 疲弱 带来 的利 多支 撑,一 季 度 的债 券市 场大 概率难 有明 显回 调, 预计将 出现 震荡 调整 的走 势,仍 有利 于货 币基 金阶 段性进 行债 券买 卖操 作。 投资策 略上 ,我 们将 在一季 度主 要积 极参 与债 券买卖 和交 易, 在货 币市 场利率 仍然 较低 的背 景下 ,努力 兑现 债券 收益 以支持 组合 整体 收益 ;同 时也继 续择 机在 春节 前资 金面可 能出 现收 紧的 时点 上,配 置一 定比 例的 存款和 回购 ,保 持好 流动 性和收 益性 的兼 顾。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产 净值低 于五 千万 元的 情形 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 华润元大现金收益货币 2015 年第 4 季度报告 第 9 页 共 12 页


1 固定收 益投 资 890,258,781.18 37.70 其中: 债券 890,258,781.18 37.70 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 818,002,685.00 34.64 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 628,933,478.12 26.64 4 其他资 产 23,986,112.30 1.02 5 合计 2,361,181,056.60 100.00 5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.62 其中: 买断 式回 购融 资 0.00 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比例 的简单 平均 值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 注:在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20% 。 5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 81 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 117 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 81 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明 注:根 据本 基金 合同 规定 ,本基 金投 资组 合的 平均 剩余期 限在 每个 交易 日均 不得超 过 120 天 。本 报告期 内本 基金 未发 生投 资组合 平均 剩余 期限 超 过120 天 的情 况。 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序 号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净值 的比 例(%) 各期限 负债 占基 金 资产净 值的 比例 (%) 1 30 天 以内 49.36


-


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 0.42 - 2 30 天( 含)-60 天 2.97 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 1.27 - 3 60 天( 含)-90 天 20.49 - 华润元大现金收益货币 2015 年第 4 季度报告 第 10 页 共 12 页


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 4 90 天( 含)-180 天 9.77 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 5 180 天(含)-397 天( 含) 16.53 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 合计 99.12 - 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 350,086,509.16 14.85 其中: 政策 性金 融债 350,086,509.16 14.85 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 540,172,272.02 22.91 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 - - 8 其他 - - 9 合计 890,258,781.18 37.75 10 剩余存 续期 超 过397 天的 浮动利 率债 券 39,895,093.40 1.69 5.5 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张 ) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 150411 15 农发 11 500,000 50,082,623.90 2.12 2 110221 11 国开 21 500,000 50,044,202.34 2.12 3 150215 15 国开 15 400,000 40,005,952.92 1.70 4 041575005 15 瀚瑞 CP001 400,000 40,000,123.50 1.70 5 041559067 15 包 钢集CP002 400,000 39,983,630.06 1.70 6 041562026 15 东方 CP001 300,000 30,125,622.52 1.28 7 150211 15 国开 11 300,000 30,060,077.99 1.27 8 110212 11 国开 12 300,000 30,023,424.21 1.27 9 130215 13 国开 15 300,000 30,017,239.37 1.27 10 150311 15 进出 11 300,000 29,983,985.73 1.27 5.6 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1768% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0760% 报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1142% 华润元大现金收益货币 2015 年第 4 季度报告 第 11 页 共 12 页


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.8 投 资组 合报告 附注 5.8.1 本基金 所持 有的 债券 采用 摊余成 本法 进行 估值 , 即 估值对 象以 买入 成本 列示 , 按票 面利 率 或 商定利 率并 考虑 其买 入时 的溢价 或折 价, 在其 剩余 期限内 按实 际利 率法 进行 摊销, 每日 计 提收益 。本 基金 通过 每日 分红使 基金 份额 净值 维持 在 1.00 元。 5.8.2 本报告 期内 本基 金持 有剩 余期限 小于397 天但 剩余 存续期 超过397 天的 浮动 利率债 券的 摊 余 成本不 存在 超过 当日 基金 资产净 值 的 20 %的 情况 。 5.8.3 本报告 期内 本基 金投 资的 前十 名 证券 中没 有出 现发 行主体 被监 管部 门立 案调 查, 或 在报 告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 5.8.4 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 74,699.31 3 应收利 息 16,548,412.99 4 应收申 购款 7,363,000.00 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 23,986,112.30 5.8.5 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 华润元 大现 金收 益货 币 A 华润元 大现 金收 益货 币 B 报告期 期初 基金 份额 总额 132,113,823.98 2,062,594,556.65 报告期 期间 基金 总申 购份 额 95,707,127.92 2,012,270,280.47 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 116,612,082.98 1,827,936,769.48 报告期 期末 基金 份额 总额 111,208,868.92 2,246,928,067.64 注:本 基金 总申 购份 额含 红利再 投、 转换 入份 额和 因份额 升降 级等 导致 的强 制调增 份额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额和 因份 额升降 级等 导致 的强 制调 减份额 。 华润元大现金收益货币 2015 年第 4 季度报告 第 12 页 共 12 页


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额( 元) 适用费 率 1 申购 2015 年10 月 29 日 5,000,000.00 5,000,000.00 0.00% 2 申购 2015 年10 月 30 日 3,000,000.00 3,000,000.00 0.00% 3 红利再 投资 2015 年10 月 31 日 29,103.32 0.00 0.00% 4 申购 2015 年11 月 27 日 5,000,000.00 5,000,000.00 0.00% 5 申购 2015 年11 月 30 日 3,000,000.00 3,000,000.00 0.00% 6 红利再 投资 2015 年11 月 30 日 50,390.19 0.00 0.00% 7 赎回 2015 年12 月 14 日 3,000,000.00 3,000,000.00 0.00% 8 红利再 投资 2015 年12 月 31 日 69,075.55 0.00 0.00% 合计 19,148,569.06 19,000,000.00





§8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 关于 核准 本 基金募 集的 批复 ; 2 、本 基金 基金 合同 ; 3 、本 基金 托管 协议 ; 4 、本 报告 期内 在指 定报 刊 上披露 的各 项公 告。 8.2 存 放地 点 以上备 查文 件存 放于 基金 管理人 和基 金托 管人 的办 公场所 。 8.3 查 阅方 式 基金持 有人 可在 办公 时间 到基金 管理 人和 基金 托管 人的办 公场 所或 网站 免费 查阅。 华润元大基金管理有限公司 2016 年1 月20 日