金鹰基金：关于金鹰基金新增东兴证券为代销机构并开通转换的公告查看PDF公告
关 于 金鹰 基 金新 增 东兴 证 券为 代 销机 构 并开 通 转换
的公告
根据金 鹰基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 本基 金管 理 人” ） 与东 兴证 券股 份有 限 公司 （ 以
下简称 “东 兴证 券” ） 签署 的代理 销售 协议 ， 东 兴证 券从 2016 年 1 月20 日起 代理销 售本 基
金管理 人旗 下部 分开 放式 基金。 具体 公告 如下 ：
一、代 销机 构信 息
机构名 称： 东兴 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系电 话：010-66555316
投资者可以 在上述 代销机 构的网点办 理本基 金的开 户和申购、 赎回业 务，相 关规则遵 照
代销机 构的 有关 规定 以及 本基金 招募 说明 书、 发售 公告、 基金 合同 。
三、本 次东 兴证 券代 销且 开通定 投、 转换 及参 与费 率优惠 活动 的基 金包 括：
金鹰中 小盘 精选 证券 投资 基金（ 基金 代码 ：162102 ）
金鹰成 份股 优选 证券 投资 基金（ 基金 代码 ：210001 ）
金鹰红 利价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：210002 ）
金鹰行 业优 势混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210003 ）
金鹰稳 健成 长混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210004 ）
金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210005 ）
金鹰策 略配 置混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210008 ）
金鹰核 心资 源混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210009 ）
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金（ 基金 代码 ：210006 ）
金鹰技 术领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：210007 ）
金鹰中 证500 指 数分 级证 券投资 基金 （基 金代 码：162107 ）
金鹰持 久增 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）（ 基金 代 码：162105 ）
金鹰灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：A 类份额 210010 ；C 类份 额 210011 ）
金鹰元 丰保 本混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：210014 ） 金鹰货 币市 场证 券投 资基 金（基 金代 码：A 类 份额 210012 ；B 类份 额 210013 ）
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：000110 ）
金鹰元 盛债 券型 发起 式证 券投资 基金(LOF) （ 基金 代 码：162108 ）
金鹰科 技创 新股 票型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：001167 ）
金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：001298 ）
金鹰产 业整 合灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：001366 ）
金鹰改 革红 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：001951 ）
转换业 务
1 、不 适用 基金
上述基金中 ， 后端 收费模 式基金（金 鹰成份 股优选 证券投资基 金）、 中登系 统基金（ 金
鹰中小 盘精 选证 券投 资基 金、 金 鹰中 证500 指 数分 级证券 投资 基金 、 金 鹰持 久增利 债券 型证
券投资 基金 （LOF ） 、 金鹰 元盛债 券型 发起 式证 券投 资基金(LOF) ） 不 支持 与其 他基金 之间 转
换业务 ； 金 鹰灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A/C 类 份额不 支持 相互 转换 ； 金 鹰货币 市场 证券
投资基 金A/B 类 份额 不支 持相互 转换 。除 上述 情形 外，其 他基 金之 间可 相互 进行转 换。
2 、转 换业 务费 用
基金转换费用由转出基金 的赎回费用加上转出与转 入基金申购费用补差两部 分构成, 具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费差 异情 况和转 出基 金的 赎回 费而 定。 基金 转换 费
用由基 金份 额持 有人 承担 ：
（1） 基金 转换 申购 补差 费 ： 按 照转 入基 金与 转出 基 金的申 购费 的差 额收 取补 差费 。 转 出
基金净 金额所 对应的 转出 基金申 购费低 于转入 基金 的申购 费的, 补 差费 为转入 基金的 申购费
和转出 基金 的申 购费 差额 。 转出基 金净 金额 所对 应的 转出基 金申 购费 高于 转入 基金的 申购 费
的,补 差费 为零 。
（2） 转出 基金 赎回 费:按 转出基 金正 常赎 回时 的赎 回费率 收取 费用 。
具体费 用可 详询 本基 金管 理人网 站或 客服 。
3 、基 金转 换份 额的 计算
基金转 换计 算公 式如 下：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出基 金当 日基 金份额 净值 ×转 出基 金赎 回手续 费率
补差费 （外 扣） ＝（ 转出 金额－ 转出 基金 赎回 手续 费）× 补差 费率/（1 ＋补 差费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费
转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用
转入份 额＝ 转入 金额/转 入 基金当 日基 金份 额净 值
例如： 某基 金份 额持 有人 持有 a 基金 550,000 份基 金份额 一年 后( 未满 2 年) 决定转 换为
b 基金 ，假 设转 换当 日转 出基金 份额 净值 是 1.1364 元，转 入基 金的 份额 净值 是 1.103 元，
对应赎 回费 率 为 0.5 ％， 申购补 差费 率 为 0.3 ％， 则可得 到的 转换 份额 为：
转出金 额＝550,000 ×1.1364 ＝625,020 元
转出基 金赎 回手 续费 ＝550,000 ×1.1364 ×0.5 ％＝3,125.10 元
补差费 （外 扣） ＝（625,020 －3,125.10）×0.3%/(1+0.3%) ＝1,860.10 元
转换费 用＝3,125.10+1,860.10 ＝4,985.20 元
转入金 额＝625,020 －4,985.20=620,034.80 元
转入份 额＝620,034.80/1.103 ＝562,134.90 份
即：某 基金 份额 持有 人持 有 550,000 份 a 基 金份 额 一年后 （未 满 2 年 ）决 定 转换 为 b 基
金，假 设转 换当 日本 基金 份额净 值是 1.1364 元 ，转 入基金 的基 金份 额净 值是 1.103 元， 在
a 基金 的赎 回费 率为 0.5％，a、b 基金 的申 购补 差费 率为 0.3 ％ 的情 况下 ，则 可得到 的转 换
为b 基 金的 份额 为 562,134.90 份。
4 、转 换业 务规 则
（1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行 ， 且 办理 基 金转换 业务 的代 理销 售机 构须同 时具
备拟转 出基 金及 拟转 入基 金的合 法授 权代 理资 格， 并开通 了相 应的 基金 转换 业务。
（2） 注 册登 记机 构以 收到 有效转 换申 请的 当天 作 为 转换申 请日 （T 日 ） 。 投 资 者转换 基
金成功 的， 注册 登记 机构 在 T+1 日 为投 资者 办理 权 益转换 的注 册登 记手 续， 通常情 况下,投
资者可 自T+2 日 （含 该日 ） 后 向业 务办 理网点 查询 转换业 务的 确认 情况 ， 并 有权转 换或 赎 回
该部分 基金 份额 。
（3） 基金 转换 后， 转入 的 基金份 额的 持有 期将 自转 入的基 金份 额被 确认 之日 起重新 开始
计算。
（4） 本基 金管 理人 旗下 基 金的单 笔转 换申 请的 最低 份额 为 500 份 ， 基 金份 额 持有人 可将
其全部 或部 分基 金份 额转 换。单 笔转 换申 请不 受转 入基金 最低 申购 金额 的限 制。
（5） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。 投 资者 采用 “份 额转 换” 的原则 提
交申请 。转 出基 金份 额必 须是可 用份 额， 并遵 循“ 先进先 出” 的原 则。
五、投 资者 可以 通过 以下 方式了 解有 关情 况： 1 、东 兴证 券客 服电 话：400-8888-993
东兴证 券网 址： www.dxzq.net
2 、本 基金 管理 人客 服电 话 ：400-6135-888
本基金 管理 人网 址：www.gefund.com.cn
风险提示： 本基金 管理人 承诺以诚实 信用、 勤勉尽 责的原则管 理和运 用基金 资产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 有风 险， 决 策须 谨慎 ， 投 资者 投资于 本基 金管
理人管 理的 基金 时应 认真 阅读相 关基 金合 同、 招募 说明书 等文 件， 并根 据自 身风险 承受 能力
选择适 合自 己的 基金 产品 ，敬请 投资 者注 意投 资风 险。
特此公 告。
金鹰基 金管 理有 限公 司
2016 年1 月19 日
