国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
2015 年第 4 季 度 报 告
2015 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人： 国 泰 基 金管 理 有 限 公司
基 金 托 管 人： 宁 波 银 行股 份 有 限 公司
报 告 送 出 日期 ： 二 〇 一六 年 一 月 二十 日国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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§ 1
重 要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 1 月 18 日复核 了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产， 但不 保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
自 2015 年 11 月 17 日起 ，本基金增加 C 类基金 份额并分别设置对应的基金代码并对本基金
的基金合同作相应修改。 投资人申购时可以自主选择 A 类基金份额 （现有份额） 或 C 类基金 份额
对应的基金代码进行申购。 由于基金费用的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份 额将分别计
算并公告基金份额净值。目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金
份额余额为 A 类基金份额。具体内容请阅 2015 年 11 月 17 日披露的《关于国泰 民益灵活配置混
合型证券投资基金（LOF ）增加 C 类基金份额并修改基金合同的公告》 。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基 金 产品 概 况
基金简称 国泰民益灵活配置混合
场内简称 国泰民益
基金主代码 160220
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 12 月 30 日
报告期末基金份额总额 2,693,771,842.08 份
投资目标
前瞻性把握不同时期股票市场、 债券市场、 银行间市场的
收 益 率 ， 在 控 制 下 行 风 险 的 前 提 下 为 投 资 人 获 取 稳 健 回国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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报。
投资策略
1 、大类资产 配置策略
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、 国
家 财 政 和 货 币 政 策 、 国 家 产 业 政 策 以 及 资 本 市 场 资 金 环
境、 证券市场走势的分析， 预测宏观经济的发展趋势， 并
据此评价未来一段时间股票、 债券市场相对收益率， 主动
调整股票、 债券类资产在给定区间内的动态配置， 以使基
金 在 保 持 总 体 风 险 水 平 相 对 稳 定 的 基 础 上 ， 优 化 投 资 组
合。
2 、股票投资 策略
在新股投资方面， 本基金管理人将全面深入地把握上市公
司基本面，运用基金管理人的研究平台和股票估值体系，
深入发掘新股内在价值， 结合市场估值水平和股市投资环
境， 充分考虑中签率、 锁定期等因素， 有效识别并防范风
险，以获取较好收益。
本基金二级市场股票投资以定性和定量分析为基础， 从基
本面分析入手。 根据个股的估值水平优选个股， 重点配置
当前业绩优良、 市场认同度较高、 在可预见的未来其行业
处于景气周期中的股票。
3 、固定收益 品种投资策略
本 基 金 采 用 的 固 定 收 益 品 种 主 要 投 资 策 略 包 括 ： 久 期 策
略、期限结构策略和个券选择策略等。
4 、股指期货 投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风
险特征， 通过资产配置、 品种选择， 谨慎进行投资， 旨在
通过股指期货实现基金的套期保值。
5 、权证投资 策略
权证为本基金辅助性投资工具， 其投资原则为有利于基金
资产增值。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础，国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 立足于无风
险套利， 尽力减少组合净值波动率， 力求稳健的超额收益。
业绩比较基准 三年期银行定期存款利率（税后）+2%
风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益高于货币市
场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 宁波银行股份有限公司
下属分级 基金的基金简称 国泰民益灵活配置混合 A 国泰民益灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码 160220 160226
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
2,693,306,053.10 份 465,788.98 份
§ 3
主 要 财务 指 标 和基金 净 值 表现
3.1 主 要 财务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2015 年 10 月 1 日-2015 年 12 月 31 日)
国泰民益灵活配置混合
A
国泰民益灵活配置混合
C
1. 本期已实现 收益 20,465,524.40 3,364.63
2. 本期利润 43,101,270.87 2,145.03
3. 加权平均基 金份额本期利润 0.0235 0.0058
4. 期末基金资 产净值 3,464,414,886.74 598,666.87
5. 期末基金份 额净值 1.286 1.285
注： （1 ）本 期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2 ） 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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3.2 基 金 净值表 现
3.2.1 本报 告期 基 金 份额净 值 增 长率及 其 与 同期业 绩 比 较基准 收 益 率的比 较
1 、 国 泰民 益灵 活 配 置混合 A ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 3.96% 0.16% 1.21% 0.02% 2.75% 0.14%
2 、 国 泰民 益灵 活 配 置混合 C ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自新增 C 类
份额以来
0.47% 0.06% 0.57% 0.01% -0.10% 0.05%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 12 月 30 日至 2015 年 12 月 31 日)
1 ．国泰民益 灵活配置混合 A ：
注：1 、本基 金合同生效日为 2013 年 12 月 30 日， 本基金在六个月建仓期结束时，各项资产国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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配置比例符合合同约定。
2、自 2015 年 3 月 23 日起 本基金业绩比较基准由原 “ 五年期银 行定期存款利率 （税后） +1 %” ，
变更为“ 三年 期银行定期存款利率（税后） +2 %” 。
2 ．国泰民益 灵活配置混合 C ：
注：1 、本基 金合同生效日为 2013 年 12 月 30 日， 本基金在六个月建仓期结束时，各项资产
配置比例符合合同约定。自 2015 年 11 月 17 日起，本基金增加 C 类 基金份额并分别设置对应的
基金代码。
2、自 2015 年 3 月 23 日起本基金业绩比较基准由原 “ 五年期 银行定期存款利率 （税后 ） +1%” ，
变更为“ 三年 期银行定期存款利率（税后） +2 %” 。
§ 4
管 理 人报 告
4.1 基 金 经理（ 或 基 金经理 小 组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
黄焱
本基金
的基金
经理
2014-05-07 - 20 年
硕士研究生。 曾任职于中期国际期
货公司、 和利 投资发展公司、 平安
保险公司投资管理中心。 2003 年 1国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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（原国
泰淘新
灵活配
置） 、 国
泰金鹏
蓝筹混
合、国
泰浓益
灵活配
置混
合、国
泰睿吉
灵活配
置混合
的基金
经理、
权益投
资（事
业）部
总经
理、公
司总经
理助理
兼公司
投资总
监
月加盟国泰基金管理有限公司， 曾
任国泰金泰封闭基金经理、 金鹿保
本 增 值 基 金 和 金 象 保 本 增 值 基 金
的共同基金经理。2006 年 7 月至
2008 年 5 月担任国泰金龙行业混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2007 年 4 月至 2010 年 10 月任金
鑫证券投资基金的基金经理， 2008
年 5 月起任国泰金鹏蓝筹价值混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2010 年 8 月至 2014 年 3 月兼任国
泰 价 值 经 典 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）的基金经理，2014 年 5
月 起 兼 任 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 原 国 泰
淘 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金） 和国泰浓益灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理， 2015 年 4
月 起 兼 任 国 泰 睿 吉 灵 活 配 置 混 合
型证券投资基金的基金经理。 2009
年 5 月至 2011 年 1 月任基 金管理
部副总监， 2011 年 1 月至 2014 年
3 月任基金管 理部总监。 2011 年 1
月至 2012 年 2 月任公司投 资副总
监，2012 年 2 月起任公司投资总
监。 2012 年 10 月起任公司 总经理
助理。2014 年 3 月起任权益投资
事业部总经理。
樊利安
本基金
的基金
经理
（原国
泰淘新
灵活配
置） 、 国
泰浓益
灵活配
置混
合、国
泰结构
转型灵
活配置
混合、
国泰国
2014-10-21 - 9 年
硕士。 曾任职上海鑫地投资管理有
限 公 司 、 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司
等。2010 年 7 月加入国泰基金管
理有限公司， 历任研究员、 基金经
理助理。 2014 年 10 月起 任国泰民
益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） （ 原 国 泰 淘 新 灵 活 配 置 混
合型证券投资基金） 和国泰浓益灵
活配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理，2015 年 1 月起兼任国泰
结 构 转 型 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金的基金经理，2015 年 3 月
起 兼 任 国 泰 国 策 驱 动 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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策驱动
混合、
国泰兴
益灵活
配置混
合、国
泰生益
灵活配
置混
合、国
泰金泰
平衡混
合（原
国泰金
泰封
闭） 、 国
泰睿吉
灵活配
置混合
的基金
经理、
研究部
副总监
经理,2015 年 6 月起兼任国 泰生益
灵活配置混合型证券投资基金、 国
泰 睿 吉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 和 国 泰 金 泰 平 衡 混 合 型 证 券
投资基金（原金泰证券投资基金）
的基金经理。2015 年 5 月起任研
究部副总监。
注： 1 、 此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日， 首任基金经理， 任职日期为基金
合同生效日。
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人对报 告 期 内本基 金 运 作遵规 守 信 情况的 说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》 、 《证券投资 基金法》 、 《 基金管理公司公平交
易制度指导意见》 等有关法律法规的规定， 严格遵守基金合同和招募说明书约定， 本着诚实信用、
勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持
有人谋求最大利益。 本报告期内， 本基金运作合法合规， 未发生损害基金份额持有人利益的行为，
未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基
金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金
管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资
人的合法权益。
4.3 公 平 交易专 项 说 明 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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4.3.1 公平交 易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相
关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，
严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反
向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交 易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报
告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报 告 期内基 金 的 投资策 略 和 业绩表 现 说 明
4.4.1 报告期 内基金投资策略和运作分析
在经历了三季度的剧烈调整后， 四季度 A 股市场企稳回升， 上证指数上涨 15.9% ， 但全年累
计涨幅仅有 9.4% ， 深 证综 指四季度上涨 34.5% ， 全 年涨幅为 63.2% ， 创业板综 指四季度涨幅 39.1% ，
全年涨幅达到 106.6% 。 从行业表现来看， 全年表现最好的是计算机、 传媒、 通信等新兴成长行业
股 票 以 及 轻工 、 纺 织 服装 等 转 型 力度 较 大 的 传统 行 业 ， 其中 计 算 机 行业 全 年 涨 幅达 到 100% 。全
年仅有非银金融、银行、采掘三个行业下跌， 其中非银金融下跌 16.9% 。
四季度的行情总体来看还是超跌反弹， 三季度跌 幅较大的 TMT 行业在四季度反弹幅度最大，
另外全年跌幅较大的非银金融在四季度表现也比较强势。四季度还有一个影响因素，就是货币政
策 进 一 步 宽松 ， 流 动 性继 续 泛 滥 ，市 场 无 风 险利 率 跌 至 3% 以 下 ，投资 者 缺 乏 更多 的 资 产 可以配
置。
本基金四季度以绝对收益策略为主，在 11 月 IPO 恢复发行 后，参与了新股申购，净值基本
保持稳定。
4.4.2 报告期 内基金的业绩表现
国泰民益灵活配置混合 A 在 2015 年 第四季度的净值增长率为 3.96% ， 同期业绩比较基准收
益率为 1.21% 。
国泰民益灵活配置混合 C 自新增 C 类份额以来的净值增长率为 0.47% ， 同期业绩比较基准收
益率为 0.57% 。
4.5 管 理 人对宏 观 经 济、证 券 市 场及行 业 走 势的简 要 展 望
从宏观层面来看，2016 年经济下行趋势不变， 汇率继续承压， 受制于汇率影响， 利率下行空国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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间不大，但存款准备金率仍有下调空间。以制造业为代表的实体经济投资收益率持续下滑，企业
投资意愿不强；银行保险等金融机构在资产端收益率下行，形成资产荒的局面。政府提出供给侧
改革的思路，加大过剩产能出清力度，加快房地产库存消化。
我们认为 2016 年市场资金 面基本平衡，仍然是存量博弈，由于 2015 年部 分股票涨幅过大，
2016 年可能 呈宽幅振荡的态势。 供给侧改革短期无法完成产能出清， 对于周期股可能带来仅仅是
脉冲式行情； 创业板等中小票在 2016 年是估值消化的一年， 我 们更看好低估值、 高分红 的蓝筹股 ，
以及部分有隐蔽资产和具有 兼并价值的个股。
4.6 报 告 期内基 金 持 有人数 或 基 金资产 净 值 预警说 明
无。
§ 5
投 资 组合 报 告
5.1 报 告 期末基 金 资 产组合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 79,483,479.23 2.29
其中：股票 79,483,479.23 2.29
2 固定收益投资 1,191,294,293.40 34.31
其中：债券 1,191,294,293.40 34.31
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 1,377,802,786.70 39.68
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 813,208,782.87 23.42
7 其他各项资产 10,340,627.77 0.30 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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8 合计 3,472,129,969.97 100.00
5.2 报 告 期末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
45,113,467.80 1.30
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
8,408,206.60 0.24
F 批发和零售业
4,816,804.44 0.14
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
2,588,208.18 0.07
J 金融业
18,447,400.00 0.53
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
109,392.21 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
79,483,479.23 2.29
5.3 报 告 期末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 300394 天孚通信 148,344 17,133,732.00 0.49
2 300443 金雷风电 65,566 12,675,219.12 0.37
3 601398 工商银行 2,300,000 10,534,000.00 0.30 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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4 000001 平安银行 660,000 7,913,400.00 0.23
5 300436 广生堂 94,594 7,891,977.42 0.23
6 002781 奇信股份 204,545 7,643,846.65 0.22
7 002721 金一文化 150,000 4,914,000.00 0.14
8 603368 柳州医药 50,000 4,594,500.00 0.13
9 603508 思维列控 14,605 1,136,853.20 0.03
10 300496 中科创达 6,560 918,465.60 0.03
5.4 报 告 期末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 5,010,500.00 0.14
2 央行票据 - -
3 金融债券 204,069,300.00 5.89
其中：政策性金融债 204,069,300.00 5.89
4 企业债券 83,632,220.20 2.41
5 企业短期融资券 891,829,500.00 25.74
6 中期票据 2,049,400.00 0.06
7 可转债（可交换债） 4,703,373.20 0.14
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,191,294,293.40 34.38
5.5 报 告 期末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 011517018
15 华电
SCP018
1,500,000
150,405,000.0
0
4.34
2 011510012
15 中电投
SCP012
1,000,000
100,280,000.0
0
2.89
3 011599894
15 大渡河
SCP002
1,000,000
100,250,000.0
0
2.89
4 041551066 15 三峡 CP001 1,000,000
100,230,000.0
0
2.89 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
13
5 011501001
15 中石油
SCP001
1,000,000
100,160,000.0
0
2.89
5.6 报 告期末 按 公 允价值 占 基 金资产 净 值 比例大 小 排 序的前 十 名 资产支 持 证 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明
5.9.1 报告 期末 本 基 金投资 的 股 指期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基 金投 资 股 指期货 的 投 资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，
以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的
期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置、 品种选择，
谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
5.10 报告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 交 易 情况说 明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.11 投 资组 合报 告 附 注
5.11.1 本报 告期内基金 投资的前十 名证券的发 行主体没有 被监管部门 立案调查或 在报告编制 日前
一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投 资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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5.11.3 其 他 资产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 234,682.47
2 应收证券清算款 3,091,756.68
3 应收股利 -
4 应收利息 6,742,651.71
5 应收申购款 271,536.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,340,627.77
5.11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110031 航信转债 753,072.00 0.02
5.11.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 300394 天孚通信 17,133,732.00 0.49 网下新股
2 300443 金雷风电 12,675,219.12 0.37 网下新股
3 300436 广生堂 7,891,977.42 0.23 网下新股
4 002781 奇信股份 7,643,846.65 0.22 网下新股
§ 6
开 放 式基 金 份 额变动
单位：份
项目
国泰民益灵活配置混合
A
国泰民益灵活配置混合
C
本报告期期初基金份额总额 1,088,093,441.34 - 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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报告期基金总申购份额 2,162,002,774.15 468,895.34
减：报告期 基金总赎回份额 556,790,162.39 3,106.36
报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 2,693,306,053.10 465,788.98
§7 基金 管 理人 运 用 固有资 金 投 资本基 金 情 况
7.1 基 金 管理人 持 有 本基金 份 额 变动情 况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截止本报告期末，本基金管理人未持
有本基金。
7.2 基 金 管理人 运 用 固有资 金 投 资本基 金 交 易明细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金交易本基金。
§ 8 影响 投 资者 决 策 的其他 重 要 信息
自 2015 年 11 月 17 日起 ，本基金增加 C 类基金 份额并分别设置对应的基金代码并对本基金
的基金合同作相应修改。 投资人申购时可以自主选择 A 类基金份额 （现有份额） 或 C 类基金 份额
对应的基金代码进行申购。 由于基金费用的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份 额将分别计
算并公告基金份额净值。目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金
份额余额为 A 类基金份额。具体内容请阅 2015 年 11 月 17 日披露的《关于国泰民益灵活配 置混
合型证券投资基金（LOF ）增加 C 类基金份额并修改基金合同的公告》 。
§ 9 备查 文 件目 录
9.1 备 查 文件目 录
1 、 关于核准 国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 募集的批复 （已更名为国泰民益
灵活配置混合型证券投资基金（LOF））
2 、国泰民益 灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）基金合同
3 、国泰民益 灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）托管协议
4 、报告期内 披露的各项公告 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 4 季度报告
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5 、法律法规 要求备查的其他文件
9.2 存 放 地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点 ——上海市虹口区公平路 18 号8 号 楼嘉昱大厦
16 层-19 层。
9.3 查 阅 方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客户投诉电话： （021 ）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国 泰 基 金管理 有 限 公司
二 〇 一 六年一 月 二 十日
