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南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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南方中证高铁产业指数分级证券投资基金 
招募说明书（更新） 
（2015 年第 1 号） 
 
 
 
 
基 金管理人 ： 南方基 金管理有 限公司 
基 金托管人 ： 中国银 河证券股 份有限公 司 
截 止日：2015 年12 月 10 日 
 
 
 
 
 
 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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目录 
§1 绪言 ............................................................................................................................................. 4 
§2 释义 ............................................................................................................................................. 5 
§3 基金管理 人 ................................................................................................................................ 10 
§4 基金托管 人 ................................................................................................................................ 19 
§5 相关服务 机构 ............................................................................................................................ 21 
§6 基金份额 的分级 ........................................................................................................................ 46 
§7 基金的募 集 ................................................................................................................................ 48 
§8 基金合同 的生效 ........................................................................................................................ 49 
§9 基金份额 的上市交易 ................................................................................................................ 50 
§ 10 基金份额 的申购和赎回 .......................................................................................................... 52 
§ 11 场内份额 配对转换 .................................................................................................................. 61 
§ 12 基金的投 资 .............................................................................................................................. 63 
§ 13 基金的财 产 .............................................................................................................................. 75 
§ 14 基金资产 估值 .......................................................................................................................... 76 
§ 15 基金的收 益与分配 .................................................................................................................. 81 
§ 16 基金份额 折算 .......................................................................................................................... 82 
§ 17 基金的费 用与税收 .................................................................................................................. 87 
§ 18 基金的会 计与审计 .................................................................................................................. 90 
§ 19 基金的信 息披露 ...................................................................................................................... 91 
§ 20 风险揭示 .................................................................................................................................. 97 
§ 21 基金合同 的变更、终止和基金财产的清算 ........................................................................ 101 
§ 22 基金合同 的内容摘要 ............................................................................................................ 103 
§ 23 基金托管 协议的内容摘要 .................................................................................................... 120 
§ 24 基金份额 持有人服务 ............................................................................................................ 132 
§ 25 其他应披 露事项 .................................................................................................................... 135 
§ 26 招募说明 书存放及其查阅方式 ............................................................................................ 137 
§ 27 备查文件 ................................................................................................................................ 137 
重要提示 
本基金经中国证监会 2015 年5 月12 日证监许可[2015]885 号 文注册募集， 基金合同于
2015 年 6 月10 日正式生 效。 
 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会
注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身 的风险承受能力， 并承担基金投资
中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险 （包括作
为指数基金的风险、 作为上市基金的风险和作为分级基金的风险） 等， 详见招募说明书 “风
险揭示”章节等。 
本基金为股票型基金， 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征。 从本基金所分离的两
类基金份额来看， 高铁 A 份额具有低 预期风险、 预期收益相对稳定的特征； 高 铁 B 份额具有
高预期风险 、预期收益 相对较高的 特征。 投资 有风险，投 资人认购（ 或申购）基 金时应认
真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。。



 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现； 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩 表现的保证。 基金管理人
提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资者自行负担。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 12 月
10 日, 有关财 务数据和净值表现截止日为 2015 年9 月30 日（ 未经审计）。 
 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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§1 绪言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以 下简称 “ 《 运作办法》 ” ） 、 《证券 投资基金
销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券 投资基金信息披露管理办法》 （以
下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 以 及 《南方中证高铁指数分级证券投资基金基金合同》 编
写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其
真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金 管理人没有 委托或授权 任何其他人 提供未在本 招募说明书 中载明的信 息, 或对 本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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§2 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1 、基金或本 基金：指南方中证高铁产业指数分级证券投资基金 
2 、基金管理 人：指南方基金管理有限公司 
3 、基金托管 人：指中国银河证券股份有限公司 
4 、基金合同 ：指《南方 中证高铁产 业指数分级 证券投资基 金基金合同 》及对基金 合 同
的任何有效修订和补充 
5 、托管协议 ：指基金管 理人与基金 托管人就本 基金签订之 《南方中证 高铁产业指 数 分
级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6 、招募说明 书：指《南 方中证高铁 产业指数分 级证券投资 基金招募说 明书》及其 定 期
的更新 
7 、基金份额 发售公告： 指《南方中 证高铁产业 指数分级证 券投资基金 基金份额发 售 公
告》 
8 、 法律法规： 指中国现行有效 并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释 、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9 、 《基金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订 
10 、 《销售 办法》 ： 指中国证监会 2013 年3 月15 日颁布、 同 年 6 月1 日 实施的 《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ： 指 中国证监会 2004 年6 月8 日颁布、 同年 7 月1 日 实施的 《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12 、《运作 办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13 、中国证 监会：指中国证券监督管理委员会 
14 、银行业 监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 
15 、 基金合 同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16 、个人投 资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
17 、 机构投 资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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18 、 合格境 外机构投资者： 指符合 《 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （ 包
括其不时修订） 及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 
19 、 人民币 合格境外机构投资者： 指按照 《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》 （包 括其不时修订） 及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行中国境
内证券投资的境外法人 
20 、 投资人： 指个人投 资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21 、 基金份 额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人， 按其持
有的基金份额不同， 可区分为南方高铁份额持有人、 高铁 A 份 额持有人及高铁 B 份额 持有人 
22 、 基金销 售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额， 办理基 金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 
23 、 销售机 构： 指南方基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监会规定的 其
他条件， 取得基金销售业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业
务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。 其中， 可通过
深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、 并经深
圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、 可通过深圳证券交易所交易系统办
理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位 
24 、 场外： 通 过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统
办理本基金基金份额的认购、 申购和赎回的场所。 通过该等场所办理基金份额的认购、 申购
和赎回也称为场外认 购、场外申购和场外赎回



25 、 场内： 通 过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易
系统办理本基金基金份额的认购、 申购、 赎回和上市交易的场所。 通过该等场所办理基金份
额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 
26 、 登记业 务： 指 《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施
细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务，及其不时修订和补充 
27 、 登记机 构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为南方基金管理有限公司或接
受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构， 本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司 
28 、 登记系 统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统， 登记在该
系统的基金份额也称为场外份额 
29 、 证券登记 结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
统，登记在该系统的基金份额也称为场内份额 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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30 、 开放式基 金账户： 指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注
册的开放式基金账户， 用于记录其 持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
的账户 
31 、 基金交 易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构办理基金
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 
32 、 深圳证券 账户： 指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳
证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户 ）或证券投资基金账户 
33 、标的指 数：指中证高铁产业指数及其未来可能发生的变更



34 、基金份 额：指南方高铁份额、高铁 A 份额 和/ 或高铁B 份额 
35 、南方高 铁份额：指南方中证高铁产业指数分级证券投资基金之基础份额 
36 、 高铁A 份额： 指南方中证高铁产业指数分级证券投资基金之 A 份 额， 即低风险且预
期收益相对较低的稳健收益类份额 
37 、 高铁B 份额： 指南方中证高铁产业指数分级证券投资基金之 B 份 额， 即高风险且预
期收益相对较高的积极收益类份额 
38 、 基金合 同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
39 、 基金合同 终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
40 、 基金募 集期： 指自基金份 额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3
个月 
41 、存续期 ：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
42 、工作日 ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
43 、T 日：指 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
44 、T+n 日： 指自 T 日起 第 n 个工作 日( 不包含T 日) ，n 为自 然数 
45 、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
46 、开放时 间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
47 、 《业务 规则》 ： 指南方基金管理有限公司、 深圳证券交易所、 中国证券登记结算有
限责任公司及销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订 
48 、 认购： 指 在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
49 、 申购： 指 基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
50 、 赎回： 指 基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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51 、自动分 离：指投资人在场内认购的每 2 份南方高铁份额在发售结束后按 1 ：1 比例
自动转换为 1 份高铁A 份 额和 1 份高 铁 B 份额的 行为 
52 、 配对转 换： 指根据基金合同的约定， 本基金的南方高铁份额与高铁 A 份额、 高铁 B
份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括基金份额的分拆和合并 
53 、分拆：指基金份额 持有人将其 持有的南方 高铁份额按 照 2 份南方高铁份额对 应 1
份高铁 A 份 额与 1 份高 铁 B 份额的 比例进行转换的行为 
54 、合并：指根据基金 合同的约定 ，基金份额 持有人将其 持有的高铁 A 份额与高铁 B
份额按照 1 份高铁 A 份 额与 1 份高 铁 B 份额对 应 2 份南方 高铁份额的比例进行转换的行为 
55 、 折算： 指 在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下， 由基金管理人按照一
定比例调整南方高铁份额净值、高铁 A 份额参考净值和/ 或 高铁 B 份额参考净值，使得基金
份额持有人所持基金份额的数额相应变化的行为，包括定期折算和不定期折算



56 、定期折 算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为 
57 、不定期 折算：指当南方高铁份额净值、高铁 A 份额参考净值和/ 或 高铁 B 份额参考
净值满足一定的条件时，基金管理人进行的基金份额折算行为 
58 、 基金转换 ： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份
额的行为 
59 、 系统内转 托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构 （网
点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 
60 、 跨系统转 托管： 指基金份额持有人将持有的南方高铁份额在登记系统和证券登记结
算系统之间进行转托管的行为 
61 、 定投计 划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申购日、 扣款金额及 扣
款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购申请的一种投资方式 
62 、巨额赎回：指本基 金单个开放 日，南方高 铁份额净赎 回申请( 赎回 申请份额总 数 加
上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数
后的余额) 超 过上一开放日基金总份额（包括南方高铁份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额）的
10% 
63 、元：指 人民币元 
64 、 基金利 润： 指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费
用后的余额 
65 、 基金资 产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收款项及其 他
资产的价值总和 
66 、基金资 产净值：指基金资产总值减去基金负债 后的价值 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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67 、基金份 额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
68 、 基金份 额参考净值： 指在基金份额净值计算的基础上， 根据基金合同给定的计算公
式得到的基 金份额估算 价值，按基 金份额的不 同，可区分 为高铁 A 份额参考净值 、高铁 B
份额参考净值。 基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算， 并不代表基金份额持有人
可获得的实际价值 
69 、 基金资 产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值和基金份
额（参考）净值的过程 
70 、指定媒 介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介 
71 、不可抗 力：指基金合同 当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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§3 基金管理人 
3.1 基 金 管理 人 概 况 
名称：南方基金管理有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整
层 
成立时间：1998 年3 月6 日 
法定代表人：吴万善 
注册资本：3 亿元人民币 
电话：（0755）82763888 
传真：（0755）82763889 
联系人：鲍文革 
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。 
3.2 主 要 人员 情 况 
3.2.1 董事会 成员 
吴万善先生， 董事， 中共党员， 工商管理硕士， 高级经济师， 中国籍。 历任中国人民银
行江苏省分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行
部副经理、 总经理助理； 江苏省证券登记处总经理； 华泰证券副总经理、 总裁。 现 任华泰证
券股份有限公司董事长兼党委副书记、 南方基金管理有限公司董事长、 华泰金融控股 （香港）
有限公司董事。 
张涛先生， 董事， 中共党员， 毕业于河海大学技术经济及管理专业， 获博士学位， 中 国
籍。1994 年 8 月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银
行业务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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现任华泰证券股份有限公司副总裁、 党委委员； 华泰长城期货有限公司董事长、 华泰金融控
股（香港）有限公司董事。 
姜健先生， 董事， 中共党员， 毕业于南京林业大学经济及管理专业， 获硕士学位， 中 国
籍。1994 年12 月加入华 泰证券并一直在华泰证券工作， 历任人事处职员、 人事处培训教育
科科长、 投资银行总部股票事务部副总经理、 投资银行一部副总经理、 投资银行一部高级经
理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、
总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、
董事会秘书； 华泰联合证券有限责任公司董事、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 江苏股权
交易中心有限责任公司董事长、 华泰瑞通投资管理有限公司董事、 江苏银行股份有限公司董
事、证通股份有限公司董事。 
夏桂英女士 ，董事，中 共党员，高 级经济师，26 年法律公司管理经济 工作从业经 历 。
毕业于中国政法 大学法律专业， 获法学硕士学位， 中国籍。 曾先后担任中国政法大学中国法
制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、
深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。
2004 年 10 月 加入深圳市投资控股有限公司， 历任法律事务部部长、 企业一部部长职务。 现
任深圳市投资控股有限公司副总经理、 深圳市通产集团有限公司董事、 深圳市高新投集团有
限公司董事、 深圳市城市建设开发 （集团） 公司 董事、 深圳市中小企业信用融资担保集团有
限公司董事。 
项建国先生， 董事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业， 中国籍。 曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任， 其后在深圳蛇口信德会计师
事务所、 深圳市商贸投资控股公司、 深圳市投资控股有限公司任职， 历任深圳市投资控股有
限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、
股权管理、 股东事务等工作。 现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、 中国深圳对
外贸易 （集团） 有限公司董事、 深圳市高新投集团有限公司监事、 华润五丰肉类食品 （深圳）
有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 
李自成先生 ， 董事， 中共 党员， 硕士研究生学历， 中国籍。 历 任厦门大学哲学系团总支
副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、
厦门国际信托投资有限公司副总经理、 厦门国际信托有限公司副总经理、 工会主席、 党总支
副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。 
庄园芳女士， 董事， 工商 管理硕士， 经济师， 中国籍。 历任兴业证券交易业务部总经理
助理、 负责人， 证券投资部副总经理、 总经理， 投资总监； 现任兴业证券股份有限公司副总
裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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杨小松先生， 总裁， 中共党员， 经济学硕士， 注册会计师， 中国籍。 历任德勤国际会计
师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实 习职员，证监会处长、副主任。
2012 年加入 南方基金， 担任督察长， 现任南方基金管理有限公司董事、 总裁、 党 委副书记。 
姚景源先生， 独立董事， 经济学硕士， 中国籍。 历 任国家经委副处长、 商业部政策研究
室副处长、 国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副 会
长、 国内贸易部商业发展中心主任、 中国商业联合会副会长、 秘书长、 安徽省政府副秘书长、
安徽省阜阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书 记、 国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人 论坛成员，中国统计学会副会长。 
李心丹先生， 独立董事， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家， 国务院学位委员会、 教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、
讲师、 副教授、 教授， 现 任南京大学工程管理学院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学
创业投资研究与发展中心执行主任、 教授、 博士 生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证
券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 国信
证券等单位的博士后指导导师， 中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏
省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。 
周锦涛先生， 独立董事， 工商管理博士， 香港证券及投资学会高级资深会员， 中国香港
籍。 曾任职香港警务处( 商业罪案调查科) ， 香港 证券及期货专员办事处， 及香港证券及期货
事务监察委员会， 退休前为该会的法规执行部总监。 其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇
业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。 
郑建彪先生 ，独立董事 ，中共党员 ，经济学硕 士，20 年以上证券从业 经历，中国 籍 。
毕业于财政部科研所， 曾任职于北京市财政局、 深圳蛇口中华会计师事务所、 京都会计师事
务所等机构， 先后担任干部、 经理、 副主任等工作。 现担任致同会计师事务所 （特殊普通合
伙）董事合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 
周蕊女士， 独立董事， 硕士研究生学历， 中国籍。 曾工作于北京市万商天勤 （深圳） 律
师事务所、 北京市中伦 （深圳） 律师事务所、 北京市信利 （深圳） 律师事务所， 现任北京市
金杜 （深圳） 律师事务所华南区管理合伙人， 全联并购公会 广东分会副会长、 广东省律师协
会女律师委员会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市中小企业公共服务联
盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。 
3.2.2 监事会 成员 
舒本娥女士 ，监事，15 年的证券行 业从业经历 。毕业于杭 州电子工业 学院会计专 业 ，
获学士学位， 中国籍。 曾任职于熊猫电子集团公司， 担任财务处处长工作。1998 年 10 月加
入华泰证券， 历任计划资金部副总经理、 稽查监察部副总经理、 总经理、 计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务负责人、 计划财务部总经理； 华泰联合证券有限责任公司监南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
13 
事会主席、 华 泰长城期货有限公司副董事长、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 华泰瑞通投
资管理有限公司董事。 
姜丽花女士， 监事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、
深圳市建设 集团、深圳 市建设投资 控股公司工 作，2004 年 深圳市投资 控股有限公 司成立 至
今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、
股权管理、 股东事务等工作， 现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长， 深圳经济特区
房地产 （集团） 股份有限公 司董事、 深圳市建安 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市国际招
标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。 
苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师，中国籍。历任三明市财政局、
财委， 厦门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理， 自
营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。 
林 红 珍 女 士, 监 事 ， 投 资 经 济 管 理 专 业 学 士 学 位, 后 参 加 人 民 大 学 金 融 学 院 研 究 生 进 修
班， 中国籍。 曾任厦门对外供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外
供房地产开发公司财务部经理，1994 年进入兴业 证券， 先后担任计财部财务综合组负责人、
直属营业部财务部经理、 财务会计部计划财务部经理、 风险控制部总经理助理兼审计部经理、
风险管理部 副总监、稽 核审计部副 总监、风险 管理部副总 经理（主持 工作）、 兴 业证券风
险管理部总经理， 现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、 兴业创新资本管理有限公司监
事。 
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师， 中 国籍。 历任安徽国投深圳证券营业部电
脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、
市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限 公司风险管理部总监。 
张德伦先生， 职工监事， 中共党员， 硕士学历， 中国籍。 历任北京邮电大学副教授、 华
为技术有限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询
公司副总经理、 首席顾问，2010 年1 月加入南方 基金管理有限公司， 现任人力资源部总监 。 
徐超先生， 职工监事， 工商管理硕士， 中国籍。 曾担任建设银行深圳分行科技部开发中
心副经理，2000 年10 月 加入南方基金管理有限公司， 历任信息技术部主管、 总监助理、 副
总监、执行总监，现任运作保障部总监。 
林斯彬先生， 职工监事， 民商法专业硕士， 中国籍。 先后 担任金杜律师事务所证券业务
部实习律师、 浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、 银华基金管理有限公司监察稽核部法
务主管、 民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年12 月加 入南方基金管理有限
公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。 
3.2.3 公司高 级管理人员 
吴万善先生，董事长，简历同上。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
14 
杨小松先生，总裁，简历同上。 
俞文宏先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师， 中国籍。 历任江苏省投资公
司业务经理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江
苏国信高科 技创业投资 有限公司董 事长兼总经 理。2003 年 加入南方基 金，现任南 方基金 管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 
郑文祥先生， 副总裁， 工 商管理硕士， 中国籍。 曾 任职于湖北省荆州市农业银行、 南方
证券公司、 国泰君安证 券公司。2000 年加入南方基金，历 任国债投资 经理、专户 理财部 副
总监、 南方避险增值基金基金经理、 总经理助理兼养老金 业务部总监， 现任南方基金管理有
限公司副总裁。 
朱运东先生， 副总裁， 中 共党员， 经济学学士， 中国籍。 曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中 国经济开发 信托投资公 司，2002 年 加入南方基 金，历任北 京分公司总 经理、 产
品开发部总监、 总裁助理、 首席市场执行官， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 党委委员 。 
秦长奎先生， 副总裁， 中 共党员， 工商管理硕士， 中国籍。 历 任南京汽车制造厂经营计
划处科员， 华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部
副总经理兼 债券部总经 理。2005 年 加入南方基 金，曾任督 察长兼监察 稽核 部总监 ，现任 南
方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 
常克川先生 ，副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理硕士，中 国籍。历任 中国农业银 行 副
处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 联 合
证券（现为 华泰联合证 券）董事会 秘书、合规 总监等职务 ；2011 年加 入南方基金 ，任职 董
事会秘书、 纪委书记， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方 资
本管理有限公司董事。 
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士，中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部
高级分析师 ，2002 年加 入南方 基金 管理有限公 司，历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金
经理、 全国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理 助
理兼固定收益投资总监， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 固定收益投资总监、 南方东英
资产管理有限公司（香港）董事。 
鲍文革先生， 督察长， 中 国民主同盟盟员， 经济学硕士， 中国籍。 历任财政部中华会计
师事务所审 计师，南方 证券有限公 司投行部及 计划财务部 总经理助理 ，1998 年加 入南方 基
金， 历任运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限 公
司督察长、南方资本管理有限公司 董事。 
3.2.4 基金经 理 
本基金历任基金经理为：2015 年 6 月至 2015 年7 月，雷俊；2015 年 7 月 至今，雷俊、
孙伟。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
15 
雷俊先生，北京大学工学硕士，具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基金，历任
信息技术部投研系统研发员、 数量化投资部高级研究员； 2014 年12 月至 今， 任南方恒生 ETF
基金经理；2015 年 4 月至 今，任南方中证 500 工业 ETF 基金 经理；2015 年 4 月至今 ，任南
方中证 500 原材料 ETF 基金经理；2015 年 4 月至 今，任大数据 100 基 金 经理；2015 年 6 月
至今， 任南方国企改革、 南方高铁、 南方策略优 化、 大数据 300 、 南 方 500 信息 、 南方量 化
成长的基金经理。 
孙伟先生， 管理学学士， 具有基金从业资格、 金融分析师 （CFA） 资格、 注册会计师 （CPA）
资格。 曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、 德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。 2010
年 2 月加入南方基金，历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员；2014 年
12 月至 2015 年 5 月， 担任南方恒生 ETF 的 基 金经理助理；2015 年 5 月至今，任南方 500
工业 ETF 基 金经理；2015 年5 月至今 ， 任南方 500 原材料ETF 基金经理；2015 年7 月至 今 ，
任改革基金、高 铁基金、500 信息基 金经理。 
3.2.5 投资决 策委员会成员 
总裁杨小松先生， 副总裁兼固定收益投资总监、 南方东英资产管理有限公司 （香港） 董
事李海鹏先生， 总裁助理兼权益投资总监史博先生， 交易管理部总监王珂女士， 投资部总监
陈键先生， 专户投资管理部总监蒋峰先生， 固定收益部总监韩亚庆先生， 数量化投资部总监
刘治平先生。 
3.2.6 上述人 员之间不存在近亲属关系。 
3.3 基 金 管理 人 的 职 责 
（1 ）依法募 集资金，办 理或者委托 经中国证监 会认定的其 他机构代为 办理基金份 额 的
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基 金备案手续； 
（3 ）对所管 理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
（4 ）按照基 金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
（5 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（6 ）编制季 度、半年度和年度基金报告； 
（7 ）计算并 公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
（8 ）办理与 基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
（9 ）按照规 定召集基金份额持有人大会； 
（10）保存 基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（11） 以基金 管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行
为； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
16 
（12）法律 法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 
3.4 基 金 管理 人 关 于 遵守 法 律 法 规的 承 诺 
1 、基金管理 人承诺遵守 《基金法》 及其他相关 法律法规的 规定，建立 健全的内部 控 制
制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 
2 、基金管理 人承诺不从事下列行为： 



（1 ）将 基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 



（2 ）不 公平地对待管理的不同基金财产； 



（3 ）利 用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； 
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）侵占、 挪用基金财产； 
（6 ）泄露因 职务便利获 取的未公开 信息、利用 该信息从事 或者明示、 暗示他人从 事 相
关的交易活动； 
（7 ）玩忽职 守，不按照规定履行职责； 
（8 ）法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3.5 基 金 管理 人 关 于 禁止 性 行 为 的承 诺 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1 、承销证券 ； 
2 、违反规定 向他人贷款或者提供担保； 
3 、从事承担 无限责任的投资； 
4 、买卖其他 基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
5 、向基金管 理人、基金托管人出资； 
6 、从事内幕 交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
7 、法律、行 政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
3.6 基 金 经理 承 诺 
1 、依照有关 法律、法规 和基金合同 的规定，本 着勤勉尽责 的原则为基 金份额持有 人 谋
取最大利益； 
2 、不能利用 职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
17 
3 、不泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密， 尚未依法公 开的基金投 资 内
容、基金投资计划等信息，或 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 
4 、不以任何 形式为其他组织或个人进行证券交易。 
3.7 基 金 管理 人 的 内 部控 制 制 度 
1 、内部控制 制度概述 
为了保证公司规范运作， 有效地防范和化解管理风险、 经营风险以及操作风险， 确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、 准确、 完整， 从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、 管理方法、 操作
程序与控制措施的总称。 内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章等组
成。 
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是对各项基本管理制度
的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 资料档案管理制度、 业绩评估考核制 度
和紧急应变制度等。 
部门业务规章是在基 本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、
操作守则等的具体说明。 
2 、内部控制 原则 
健全性原则。 内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、 各个部门或机构和各级人员， 并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 
有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效
执行。 
 独立性原则 。公司各机 构、部门和 岗位在职能 上应当保持 相对独立， 公司基金资 产 、
自有资产、其他资产的运作应当分离。 
相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、 相互制衡， 并通过切实可行
的措施来实行。 
成本效益原则。 公司应充分发挥各机构、 各部门及各级员工的工作积极性， 运用科学化
的方法尽量降低经营运作成本， 提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
3 、主要内部 控制制度 
（1 ）内部会 计控制制度 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
18 
公司依据 《中华人民共和国会计法》 等国家有关法律、 法规制订了基金会计制度、 公 司
财务会计制度、 会计工作操作流程和会计岗位职责， 并针对各个风险控制点建立严密的会计
系统控制。 
内部会计控制制度包括凭证制度、 复核制度、 账务处理程序、 基金估值制度和程序、 基
金财务清算制度和程序、 成本控制制度、 财务收支审批制度和费用报销 管理办法、 财产登记
保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 
（2 ）风险管 理控制制度 
风 险 控 制 制 度 由 风 险 控 制 委 员 会 组 织 各 部 门 制 定 ， 风 险 控 制 制 度 由 风 险 控 制 的 机 构 设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、 交易风险管理制度、 财务风险控制制
度、 信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、 防火墙制度、 反馈制度、 保密制度等 程
序性风险管理制度。 
（3 ）监察稽 核制度 
公司设立督察长， 负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内 部风险控制情
况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。 除应当回避的情况外， 督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。 督察长根据履行职责的需要， 有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、 投资决策、 风险管理等相关会议， 有权调阅公司相关文件、 档案。 督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告， 并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 
公司设立监察稽核部门， 具体执行监察稽核工作。 公司配备了充足合格的监察 稽核人员，
明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、 内部稽核工作准则等。 通过这些制度的建立， 检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、 法规和规章的情况； 检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
19 
§4 基金托管人 
（一）基金托管人情况 
名称：中国银河证券股份有限公司



注册地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座



法定代表人：陈有安



成立日期：2007 年1 月26 日



批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号 
注册资本：75.37 亿元人 民币



存续期间：持续经营



基金托管资格批文及文号：证监许可【2014 】629 号 
联系人：李蔚 
联系电话：010-66568278 
中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经纪、
销售和交易、 投资银行等综合证券服务。2007 年 1 月26 日 ， 公司经中国证监会批准， 由 中
国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合 4 家国 内机构投资者共同发起正式成立。
中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 为 公 司 实 际 控 制 人 。 公 司 本 部 设 在 北 京 ， 注 册 资 本 为 人 民 币
75.37 亿元。 公司于 2013 年 5 月22 日 在香港联合交易所上市， 控股股东为中国银河金融控
股有限责任公司。 
（二）主要人员情况 
银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、 公募基金、 证券清算等金融从业经验， 骨
干员工从公司原有运营部门抽调， 可为客户提供更多安全高效的资金保管、 产品核算及产品
估值等服务。 
（三）基金托管业务经营情况 
银河证券托管部于 2014 年 1 月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托管资格后已
可 为 各 类 公 开 募 集 资 金 设 立 的 证 券 投 资 基 金 提 供 托 管 服 务 。 托 管 部 拥 有 独 立 的 安 全 监 控 设
施， 稳定、 高 效的托管业务系统， 完善的业务管理制度， 同时秉承公司 “忠诚、 包容 、 创新、
卓越”的企业精神，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 
（四）基金托管人的内部控制制度 
1 、内部控制 目标 
银河证券作为基金托管人： 
（1 ） 托管业 务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
20 
（2 ）建立科 学合理、控 制严密、 运 行高效的内 部控制体系 ，保持托管 业务内部控 制 制
度健全、执行有效。 
（3 ）防范和 化解经营风 险，提高经 营管理效益 ，使托管业 务稳健运行 和受托资产 安 全
完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 
（4 ）不断改 进和完善内 控机制、体 制和各项业 务制度、流 程，提高业 务运作效率 和 效
果。 
2 、内部控制 组织结构



公司针对资产托管业务建立科学合理、 控制严密、 运行高效的内部控制体系， 保持资产
托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 
公司审计部、 风险管理部、 法律合规部将根据法律法规和公司相关制度， 定期或不定期
对开展该业务的相关部门进行稽 核检查， 评估风险控制措施的有效性， 对发现的问题， 要求
相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。 
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程， 依据法律法规的规定、 基金合同和托管
协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。 
投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：（一）对托管资产的投资范围、
投资比例、 投资限制进行监督； （二 ） 对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范
性文件、 基金合同和托管协议的约定进行监督； （三） 对托 管资产的资金 运用、 计提和支付
各类费用等情况进行监督； （四） 对 托管资产是否存在透支行为、 应收款项是否及时足额到
账进行监督；（五）对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督；
（六）其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。 
公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规定，
或者违反基金合同和托管协议约定的事项， 应当履行通知管理人、 报告监管部门等程序， 并
持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
21 
§5 相关服务机构 
5.1 销 售 机构 
5.1.1 场外销 售机构 
5.1.1.1. 直销 机构 
南方基金管理有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31 、32、33 层整
层 
法定代表人：吴万善 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人：张锐珊 
5.1.1.2. 代 销机构 
代销银行： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国农业 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号 
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号 
法定代表 人 ：刘士余 
客服电话 ：95599 
公司网站 ：www.abchina.com 
2 中国银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号 
法定代表 人 ：田国立 
客服电话 ：95566 
公司网站 ：www.boc.cn 
3 交通银行 股 份有限公 司 
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号 
法定代表 人 ：牛锡明 
联系人： 张 宏革 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
公司网站 ：www.bankcomm.com 
4 
上海浦东 发 展银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号 
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号 
法定代表 人 ：吉晓辉 
联系人： 高 天、虞谷 云 
联系电话 ：021-61618888 
客服电话 ：95528 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
22 
公司网站 ：www.spdb.com.cn 
5 中国民生 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 
法定代表 人 ：洪崎 
联系人： 王 继伟 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
6 平安银行 股 份有限公 司 
地址：深 圳 市深南东路 5047 号 
法定代表 人 ：孙建一 
联系人： 张 莉 
联系电话 ：021-38637673 
客服电话 ：95511-3 
公司网站:bank.pingan.com 
7 杭州银行 股 份有限公 司 
办公地址 ： 杭州庆春路 46 号 
法定代表 人 ：吴太普 
联系人： 严 峻 
联系电话 ：0571-85108309 
客服电话 ：95398 
公司网站 ：www.hzbank.com.cn 
8 
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼 
法定代表 人 ：侯福宁 
联系人： 施 传荣 
联系电话 ：021-38576666 
客服电话 ：021-962999 ，4006962999 
公司网站 ：www.srcb.com 
9 江苏银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 南京市中 华 路 26 号 
办公地址 ： 南京市中 华 路 26 号 
法定代表 人 ：夏平 
联系人： 田 春慧 
电话：025-58587018 
客服电话 ：95319 
公司网站 ：www.jsbchina.cn 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
23 
10 东莞银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号 
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号 
法定代表 ： 卢国锋 
联系人： 陈 幸 
联系电话 ：0769-22119061 
客服电话 ：4001196228 
公司网站 ：www.dongguanbank.cn 
11 汉口银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号汉口银行
大厦 
办公地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号汉口银行
大厦 
法定代表 人 ：陈新民 
联系人： 曾 武 
联系方式 ：027-82656704 
客服电话 ：96558 （武汉） 、40060-96558 （全
国） 
公司网站 ：http://www.hkbchina.com 
12 
东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号 
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦 
法定代表 人 ：何沛良 
联系人： 杨 亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
13 
乌鲁木齐 市 商业银行 股 份有限
公司 
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 
法定代表 人 ：杨黎 
联系人： 余 戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
14 广州银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号 
办公地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号 
法定代表 人 ：姚建军 
联系人： 唐 荟 
电话：020-28302742 
传真：020-37590726 
客服电话 ：020-96699 
网址：www.gzcb.com.cn 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
24 
15 河北银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号 
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号 
法定代表 人 ：乔志强 
联系人： 郑 夏芳 
电话：0311-67807030 
传真：0311-88627027 
客服电话 ：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
16 
江苏江南 农 村商业银 行 股份有
限公司 
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 
法定代表 人 ：陆向阳 
联系人： 韩 璐 
电话：0519-89995066 
传真：0519-89995066 
客服电话 ：96005 
网址：www.jnbank.cc 
17 泉州银行股份有限公司 
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 
法定代表 人 ：傅子能



联系人： 王 燕玲



电话：0595-22551071 
传真：0595-412411870 
客服电话 ：96312 
网址: http://www.qzccbank.com/ 
代销券商及其他代销机构： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国银河 证 券股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座 
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座 
法定代表 人 ：陈有安 
联系人： 邓 颜 
联系电话 ：010-66568292 
客服电话 ：4008-888-888 
公司网站 ：www.chinastock.com.cn 
2 华泰证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号 
法定代表 人 ：吴万善 
联系人： 庞 晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
25 
3 兴业证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄
证大五道 口 广场 1 号楼 20 层 
法定代表 人 ：兰荣 
联系人： 柯 延超 
联系电话 ：0591-38507950 
客服电话 ：95562 
公司网站 ：www.xyzq.com.cn 
4 国泰君安 证 券股份有 限 公司 
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区商
城路 618 号



办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 
法定代表 人 ：杨德红 
联系人： 芮 敏祺 
电话：021－38676666 
客服电话 ：4008888666 
公司网站 ：www.gtja.com 
5 中泰证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号 
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号 
法定代表 人 ：李玮 
联系人： 马 晓男 
电话：021-20315255 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 
6 海通证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号 
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号 
法定代表 人 ：王开国 
电话：021－23219000 
传真：021-23219100 
联系人： 李 笑鸣 
客服电话 ：95553 
公司网址 ：www.htsec.com 
7 中信建投 证 券股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号
楼 
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号 
法定代表 人 ：王常青 
联系人： 权 唐 
联系电话 ：010-85130588 
客服电话 ：4008888108 
公司网站 ：www.csc108.com 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
26 
8 长城证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 16、17 层 
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 14、16 、17 层 
法定代表 人 ：黄耀华 
联系人: 刘阳 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
公司网站 ：www.cgws.com 
9 招商证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座 38 —45 层 
法定代表 人 ：宫少林 
联系人： 黄 婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565 、4008888111 
公司网站 ：www.newone.com.cn 
10 中信证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中
信证券大 厦 
法定代表 人 ：王东明 
联系人： 顾 凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
公司网站 ：www.cs.ecitic.com 
11 申万宏源 证 券有限公 司 
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路989 号45 层 
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40
层 
法定代表 人 ：李梅 
联系人： 李 玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话 ：95523 或 4008895523 
公司网站: www.swhysc.com 
12 光大证券 股 份有限公 司 
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 
法定代表 人: 薛峰 
联系人: 刘晨 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 ，10108998 
公司网站 ：www.ebscn.com 
13 中国中投 证 券有限责 任 公司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交
界处荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
27 
04 层01、02、03 、05、11 、12、13、15 、
16、18 、19 、20、21 、22 、23 单元 
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
法定代表 人: 高涛 
联系人： 刘 毅 
联系电话 ：0755-82023442 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
公司网站 ：www.china-invs.cn 
14 申万宏源 西 部证券有 限 公司 
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市 区）
北京南路358 号大成国 际大厦20 楼2005 室 
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市
区） 北 京南 路358 号大 成国际大 厦20 楼2005
室 
法定代表 人 ：李季 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
联系人： 李 巍 
客户服务 电 话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
15 湘财证券 股 份有限公 司 
办公地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 湘 府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层 
法定代表 人 ：林俊波 
联系人： 吴 昊 
联系电话 ：021-68634510-8620 
客服电话 ：400-888-1551 
公司网站 ：www.xcsc.com 
16 安信证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦
1 栋 9 层 
法定代表 人 ：牛冠兴 
联系人： 陈 剑虹 
联系电话 ：0755-82825551 
客服电话 ：4008001001 
公司网站 ：www.essence.com.cn 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
28 
17 中信证券 （ 山东） 有限 责任公司 
注册地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层 
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层 
法定代表 人 ：杨宝林 
联系人： 吴 忠超 
联系电话 ：0532-85022326 
客服电话 ：95548 
公司网站 ：www.citicssd.com 
18 信达证券 股 份有限公 司 
注册 （办 公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大
街 9 号院 1 号楼 
法定代表 人 ：张志刚 
联系人： 唐 静 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：400-800-8899 
公司网址 ：www.cindasc.com 
19 华融证券 股 份有限公 司 
注册地： 北 京市西城 区 金融大街 8 号 
办公地： 北 京市西城 区 金融大街 8 号 
法定代表 人 ：祝献忠 
基金业务 联 系人：李 慧 灵 
联系电话 ：010-58315221 
传真：010-58568062 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
20 华西证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦



办公地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦 
法定代表 人 ：杨炯洋 
联系人： 张 曼 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
公司网站: www.hx168.com.cn 
21 长江证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦 
法定代表 人 ：杨泽柱 
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999 
联系人： 奚 博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券 客 户服务网 站 ：www.95579.com 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
29 
22 世纪证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 40/42 层 
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 40/42 层 
法定代表 人 ：姜昧军 
联系人： 袁 媛 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：0755-83199511 
公司网站 ：www.csco.com.cn 
23 东北证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号 
办公地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号 
法定代表 人 ：杨树财 
联系人: 安岩 岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:4006000686 ，0431-85096733 
公司网站 ：www.nesc.cn 
24 上海证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 上海市西 藏 中路 336 号 
办公地址 ： 上海市四 川 中路 213 号久事商务
大厦 7 楼 
法定代表 人 ：龚德雄 
联系人： 许 曼华 
联系电话 ：021-53686888 
客户服务 电 话：021-962518 
传真：021-53686100 ，021-53686200 
网址：www.962518.com 
25 国联证券 股 份有限公 司 
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融
一街 8 号 7-9 层 
办公地址 ： 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融
一街 8 号 7-9 层 
法定代表 人: 姚志勇 
联系人: 沈刚 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
公司网站:www.glsc.com.cn 
26 东莞证券 股 份有限公 司 
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心 
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心 
联系人: 李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
公司网站:www.dgzq.com.cn 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
30 
27 渤海证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼101 室 
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号 
法定代表 人 ：王春峰 
联系人: 蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.bhzq.com 
28 平安证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层 
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层 
法定代表 人 ：谢永林 
联系人: 石静 武 
联系电话:021-38631117 
客服电话:95511-8 
公司网站 ：stock.pingan.com 
29 国都证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层 
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层 
法定代表 人 ：常喆 
联系人： 黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
30 东吴证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号 
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号 
法定代表 人 ：范力 
联系人： 方 晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：4008601555 
网址： www.dwzq.com.cn 
31 广州证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼 
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼 
法定代表 人 ：邱三发 
联系人： 林 洁茹 
联系电话 ：020-88836999 
客服电话:020-961303 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
31 
公司网站 ：www.gzs.com.cn 
32 华安证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号 
办公地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座 
法定代表 人 ：李工 
联系人： 范 超 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：96518 ，4008096518 
公司网站 ：www.hazq.com 
33 华宝证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼 
法定代表 人 ：陈林 
联系人： 刘 闻川















































 
电话：021-68778790 客服电话：4008209898 
公司网站 ：www.cnhbstock.com 
34 山西证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼 
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼 
法定代表 人 ：侯巍 
联系人： 郭 熠 
联系电话 ：0351－8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
公司网站 ：www.i618.com.cn 
35 第一创业 证 券股份有 限 公司 
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 20 楼



办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 18 楼 
法定代表 人: 刘学民 
联系人: 毛诗 莉 
联系电话:0755-23838750 
公司网站:www.firstcapital.com 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
32 
36 华福证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 、8 层 
办公地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 至 10 层 
法定代表 人 ：黄金琳 
联系人： 张 宗锐 
电话：0591-87383600 
传真：0591-87383610 
客服电话 ：96326 （福建省外请先拨 0591） 
公司网站 ：www.hfzq.com.cn 
37 中山证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强
高新发展 大 楼 7 层、8 层 
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号 
法定代表 人 ：黄扬录 
联系人： 罗 艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：4001022011 
公司网站 ：http://www.zszq.com 
38 中原证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号 
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号 
法定代表 人 ：菅明军 
联系人： 程 月艳 范春艳 
联系电话 ：0371-69099882 
联系传真 ：0371-65585899 
客服电话 ：95377 
公司网站 ：www.ccnew.com 
39 西南证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号 
办公地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号西南证
券大厦 
法定代表 人 ：余维佳 
联系人： 张 煜 
电话：023-63786633 
传真：023-63786212 
客服电话 ：4008-096-096 
网址：www.swsc.com.cn 
40 德邦证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼 
法定代表 人 ：姚文平 
联系人： 朱 磊 
电话：021-68761616 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
33 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
41 中航证券 有 限公司 
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证 券 
法定代表 人 ：王宜四 
联系人： 史 江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
42 国盛证券 有 限责任公 司 
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信
国际金融 大 厦 
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信
国际金融 大 厦 
法定代表 人: 曾小普 
联系人: 周欣 玲 
联系电话:0791-86281305 
公司网站:www.gsstock.com 
43 中国国际 金 融股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大
厦 2 座27 层及 28 层 
办公地址 ： 北京市建 国 门外甲 6 号SK 大厦 
法定代表 人 ：丁学东 
联系人： 杨 涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
公司网站 ：www.cicc.com.cn 
44 大同证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中
央 21 层 
办公地址 ： 山西省太 原 市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座F12、F13 
法定代表 人 ：董祥 
联系人： 薛 津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
34 
45 东海证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号
东海证券 大 厦 
法定代表 人 ：朱科敏 
联系人： 梁 旭 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 
公司网站 ：www.longone.com.cn 
46 西部证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层 
办公地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼616 室 
法定代表 人 ：刘建武 
联系人： 冯 萍 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
47 新时代证 券 股份有限 公 司 
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501 
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501 
法定代表 人 ：田德军 
联系人： 田 芳芳 
联系电话 ：010-83561146



客服电话 ：4006989898 
公司网站 ：www.xsdzq.cn 
48 金元证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4
楼 
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金
融中心 17 层 
法定代表 人 ：陆涛 
联系人： 马 贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
公司网站 ：www.jyzq.cn 
49 万联证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层 
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层 
法定代表 人 ：张建军 
联系人: 王鑫 
联系电话 ：020-38286651 
客服电话:400-8888-133 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
35 
公司网站 ：www.wlzq.com.cn 
50 国金证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号 
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号 
法定代表 人 ：冉云 
联系人： 刘 婧漪 
联系电话 ：028-86690057 
传真：028-86690126 
客服电话 ：4006600109 
网址：www.jyzq.cn 
51 财富证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼 
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼 
法定代表 人 ：蔡一兵 
客服电话 ： 400-88-35316 （全国） 
公司网站:www.cfzq.com 
52 华龙证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦 
办公地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼 
法定代表 人 ：李晓安 
联系人： 邓 鹏怡
















































电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668 
网址：www.hlzqgs.com 
53 华鑫证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01 （b ）单元 
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 8 号 
法定代表 人 ：俞洋 
联系人： 王 逍 
电话：021-64339000 
传真：021-54967293 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
36 
54 日信证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南
路 18 号 
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长
安兴融中 心 西座 11 层 
法定代表 人 ：孔佑杰 
联系人: 陈文 彬 
联系电话 ：010-83991716 
公司网站 ：www.rxzq.com.cn 
55 中天证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲 
办公地址 ： 沈阳市和 平 区南五马路 121 号万
丽城晶座 4 楼中天证 券 经纪事业 部 
法定代表 人 ：马功勋 
联系人： 王 力华 
联系电话 ：024-23280810 
客服电话 ：4006180315 
公司网站 ：www.stockren.com 
56 五矿证券 有 限公司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣
超经贸中 心 办公楼 47 层 01 单元 
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣
超经贸中 心 办公楼 47 层 01 单元 
法定代表 人 ：赵立功 
联系人： 马 国栋 
电话：0755-83252843 
传真：0755-82545500 
客服电话 ：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
57 大通证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 辽宁省大 连 市沙河口 区 会展路
129 号大连国际金融 中 心A 座- 大连期货大厦
38、39 层 
办公地址 ： 大连市沙 河 口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层 
法定代表 人 ：李红光 
联系人： 谢 立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39673219 
客服电话 ：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
37 
58 天相投资 顾 问有限公 司 
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701 
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座 5 层 
法定代表 人 ：林义相 
联系人：尹伶 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
公司网址 ：http://www.txsec.com 
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn 
59 联讯证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼 
办公地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼 
法定代表 人 ：徐刚 
联系人： 郭 晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电话 ：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
60 太平洋证 券 股份有限 公 司 
注册地址 ： 云南省昆 明 市青年路 389 号志远
大厦 18 层 
办公地址 ： 北京市西 城 区北展北 街 九号华远
企业号 D 座 三单元 
法定代表 人 ： 李长伟 
联系人： 谢 兰 
电话：010-88321613 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 
61 宏信证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼 
办公地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼 
法定代表 人 ： 刘晓亚 
联系人： 郝 俊杰 
电话：028-86199278 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
38 
62 天风证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区
关东园路 2 号高科大 厦 四楼 
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座 37 楼 
法定代表 人 ： 余磊 
联系人： 崔 成 
电话：027-87610052 
传真：027-87618863 
客服电话 ：4008005000 
网址：www.tfzq.com 
63 
诺亚正行 （ 上海） 基金 销售投资
顾问有限 公 司 
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室 
办公地址 ： 上海市杨 浦 区昆明路 508 号北美
广场 B 座 12F 
法定代表 人 ：汪静波 
联系人： 张 裕





 
电话：021-38509735 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
64 
深圳众禄 金 融控股股 份 有限公
司 
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼 
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼 
法定代表 人 ：薛峰 
联系人： 童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
65 上海好买 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118
号鄂尔多 斯 国际大厦 903 ～906 室； 上海市
虹口区欧 阳 路 196 号 （法兰桥创 意 园）26 号
楼 2 楼 
法定代表 人 ：杨文斌 
联系人： 张 茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
39 
66 杭州数米 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室 
办公地址 ： 杭州市滨 江 区江南大道 3588 号
恒生大厦 12 楼 
法定代表 人 ：陈柏青 
联系人： 韩 爱彬 
电话：0571-81137494 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：http://www.fund123.cn/ 
67 
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢 220 室 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号
裕景国际 B 座16 层 
法定代表 人 ：张跃伟 
联系人： 单 丙烨 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
68 上海天天 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层 
办公地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 195 号 3 号
楼 C 座 7 楼 
法定代表 人 ：其实 
联系人： 潘 世友 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：400-1818188 
网址：www.1234567.com.cn 
69 
北京展恒 基 金销售股 份 有限公
司 
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层 
法定代表 人 ：闫振杰 
联系人： 王 琳，翟文 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
40 
70 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司 
注册地址 ： 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂
大厦 903 室 
办公地址 ： 浙江省杭 州 市翠柏路 7 号杭州电
子商务产 业 园 2 楼 
法定代表 人 ：凌顺平 
联系人： 吴 杰 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
71 
万银财富 （ 北京） 基金 销售有限
公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
院 5 号楼 3201 内 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座
9 层 04-08 
法定代表 人 ：李招弟 
联系人： 付 少帅 
电话：010-59497361 
传真：010-64788105 
客服电话 ：400-059-8888



网址：www.wy-fund.com 
72 和讯信息 科 技有限公 司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层 
法定代表 人 ：王莉 
联系人： 张 紫薇 
电话：0755-82021122



传真：0755-82029055 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
73 
宜信普泽 投 资顾问 （北 京） 有限
公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809 
法定代表 人 ：沈伟桦 
联系人： 王 巨明 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
41 
74 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司 
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼 1001 室 
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚
集团（锦 昌 大厦）13 楼 
法人：徐 黎 云 
联系人： 来 舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
75 泛华普益 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室 
办公地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室 
法定代表 人 ：于海锋 
联系人： 邓 鹏 
电话：13981713068 
传真：028-82000996-805 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.pyfund.cn 
76 嘉实财富 管 理有限公 司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元 
法定代表 人 ：赵学军 
联系人： 景 琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
77 
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有
限公司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技
园 4 栋10 层 1006# 
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28
号富卓大厦 16 层 
法定代表 人 ：杨懿 
联系人： 张 燕 
电话：010-83363099 
传真：010-83363072 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https:/8.jrj.com.cn 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
42 
78 
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司 
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 20 号
乐成中心 A 座23 层 
法定代表 人 ：梁越 
联系人： 马 鹏程 
电话：010-56810780 
传真：010-57756199 
客服电话 ：400-786-8868-5 
网址：www.chtfund.com 
79 
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司 
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A 
办公地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A



法定代表 人 ： 梁蓉


 
联系人： 张旭



电话：010-66154828






传真：010-88067526


 
客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
80 海银基金 销 售有限公 司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
陆家嘴金 融 服务广场 16 楼 
法定代表 人 ：刘惠 
联系人： 刘 艳妮 
电话：021- 80133827 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
81 上海联泰 资 产管理有 限 公司 
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区富
特北路 277 号 3 层310 室 
办公地址 ： 上海市长 宁 区金钟路 658 弄 2 号
楼 B 座 6 楼 
法定代表 人 ：燕斌 
联系人： 汤 蕾 
电话：021-51507071 
传真：021-62990063 
客服电话 ：4000-466-788 
网址：http://www.66money.com 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
43 
82 北京增财 基 金销售有 限 公司



注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208



办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208



法定代表 人 ：罗细安 
联系人： 史 丽丽 
电话：010-67000988-6028 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
83 上海汇付 金 融服务有 限 公司 
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层 
办公地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层 
法定代表 人 ： 冯修敏 
联系人： 周丹 
电话：021-33323999 
传真：021-33323993 
客服电话 ：400-820-2819 
网址：https://tty.chinapnr.com 
84 中信建投 期 货有限公 司 
注册地址 ： 重庆 
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大
楼平街 11-B ，名义层11-A ，8-B4 ，9-B 、C 
法定代表 人 ： 彭文德 
联系人： 万 恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话 ：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
85 上海陆金 所 资产管理 有 限公司 
 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼09 单元 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼 
法定代表 人 ： 郭坚 
联系人： 宁 博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
86 中信期货 有 限公司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
办公地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
44 
时代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代表 人 ： 张皓 
联系人： 洪诚 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
87 
珠海盈米 财 富管理有 限 公司 
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号105
室-3491 
办公地址 ： 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号
保利国际 广 场南塔 B1201-1203 室 
法定代表 人 ：肖雯



联系人： 吴 煜浩



电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
88 深圳富济 财 富管理有 限 公司



注册地址 ： 深圳市前 海 深港合作 区 前湾一路
1 号 A 栋 201 室



办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号
惠恒集团 二 期 418 室



法定代表 人 ：齐小贺



联系人： 陈 勇军 
电话：0755-83999907-806



传真：0755-83999926 
客服电话 ：0755-83999913 
网址：www.jinqianwo.cn 
89 
上海凯石 财 富基金销 售 有限公
司 
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号
602-115 室 
办公地址 ： 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石
大厦 4 楼 
法定代表 人 ： 陈继武 
联系人： 李 晓明 
电话：021-6333319 
传真：021-63332523 
客服电话 ：4000178000 
网址：www.lingxianfund.com 
90 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告 
 
5.1.2 场内销 售机构 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
45 
场内销售机构是指具有基金代销业务资格、 并经相关证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。 
5.2 登 记 机构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
注册地址：北京西城区太平桥大街 17 号 
法定代表人：周明 
联系人：崔巍 
电话：010-50938856 
传真：010-59378907 
5.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所 
名称：上海市通力律师事务所 
注册地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼 
负责人：俞卫锋 
联系人：黎明 
电话: (86 21) 3135 8666 
传真: (86 21) 3135 8600 
经办律师：黎明、孙睿 
5.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所 
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）



住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼



办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼



执行事务合伙人：李丹



联系电话：（021 ）23238888



传真：（021 ）23238800



联系人：陈熹



经办注册会计师：薛竞、陈熹 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
46 
§6 基 金 份 额 的 分 级 
一、基 金份额 的 结构 
本基金的基金份额包括南方 高铁 份额、高铁 A 份额和高铁 B 份额。 
场内南方 高铁份额可按照 2 份 南方 高铁份额对应 1 份高铁 A 份额与 1 份高铁 B 份额 的
比例分拆为 高铁 A 份额 和 高铁 B 份 额， 高铁 A 份 额和 高铁 B 份额也可以按照上述比例合并为
场内南方 高铁份额，高铁 A 份额和 高铁 B 份额的数量保持 1 ：1 的比例不变。场外南方 高铁
份额只接受申购 、赎回，不进行分拆、合并。 
 
二、基 金的基 本 运 作概要 
1 、本基金通 过场外、场 内两种方式 公开发售南 方 高铁份额 。投资人场 外认购所得 的 份
额，不进行 自动分离或分拆。投资人场内认购所得的份额，将按 1 ∶1 的基金份额配比自动
分离为高铁 A 份额和高铁 B 份额。 投资人场内认购所得的南方 高铁份额的 自动分离，由基
金管理人委托登记机构进行，无需基金份额持有人申请。



根据高铁 A 份额和高铁 B 份额的基金 份额比例， 高铁 A 份额在 场内初始总份额中的份额
占比为 50%， 高铁 B 份额在场内初始总份额中的份额占比为 50%，且两类 基金份额的基金资
产合并运作。 
南方高铁份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额分别设 置基金代码。 
2 、基金合同 生效后，南 方 高铁 份额 将根据基金 合同约定分 别开放场外 和场内申购 、 赎
回， 但是不进行上市交 易。 在满足上市条件的情况下， 高铁 A 份额和 高铁 B 份额 将申请上市
交易但是不开放申购和赎回等业务 。 
3 、高铁 A 份额和高铁 B 份额上市交易 后，基金管理人办理场内南方 高铁份额与高铁 A
份额和高铁 B 份额之间的 份额配对转换业务。 
4 、 投资人可 在场内申购和赎回南方 高铁份额， 也可选择将其持有的南方 高铁份额按 1:1
的比例分拆成 高铁 A 份 额和 高铁 B 份额后进行二级市场交易。 
5 、投资人可 在二级市场买入或卖出 高铁 A 份额和高铁 B 份额，也可以将其持有的上述
两类份额按照 1:1 的配 比合并为南方 高铁份额后进行赎回。 
6 、投资人可 在场外申购 和赎回南方 高铁份额。 场外认购和 申购的南方 高铁份额不 进 行
份额配对转换， 但 《基金 合同》 另有规定的除外。 场外的南方 高铁份额可以通过跨系统转 托
管至场内后，可按照场内的南方 高铁 份额配对转换规则进行操作。 
 
三、南方 高铁 份 额 的份额 净 值 计算规 则 
T 日南方高铁 份额净值（
T
P
NAV ）＝T 日基金 资产净值／T 日基金份额总数 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
47 
其中： 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
基金份额总数为南方 高铁份额、 高铁 A 份额和 高铁 B 份额 数量的总和。 
 
四、高铁A 份额和高铁 B 份额 的 基金份 额 参 考净值 计 算 规则 
1 、南方高铁 份额的基金份额净值与 高铁 A 份额、高铁 B 份额之间的基金份额参考净值
关系 
本基金每份 高铁 A 份额 与每份 高铁 B 份额构成一 对份额组合， 该份额组合的基金份额参
考净值之和等于 2 份南方 高铁份额的基金份额净值之和。 
 
2 、高铁A 份 额的基金份额参考净值计算 
高铁 A 份额 的约定年 基准收益率为“ 人民币一年期定期存款利率（税后）＋4% ” ， 人
民 币 一 年 期 定 期 存 款 利 率 以 最 近 一 次 定 期 份 额 折 算 基 准 日 次 日 中 国 人 民 银 行 公 布 的 金 融 机
构人民币一年期存款基准利率为准。 基金合同生效日 至第一次定期折算基准日期间 ， 高铁 A
份额的年基准收益率为 “基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基
准利率（税后）＋4%”。 
若将来中国人民银行停止公布金融机构人民币一年期存款基准利率， 基金管理人将根据
基准日次日 当年 4 大国有银行公布 并执行的人 民币一年期 存款利率的 算术平均值 重新计算
人民币一年期定期存款利率。4 大国有银行指中国工商银行、 中国银行、 中国建设银行和中
国农业银行。 
T 日，高铁 A 份额的基金份额参考净值计算公式如下： 
T
A
NAV = 
365
t



 R 1 ? ? 
其中： 
T
A
NAV ：为 T 日高铁 A 份额的基金份额参考净值。 
T 日为基金份额参考净值计算日 
t ： 为高铁 A 份额的基金份额参考净值在 T 日应 计收益的天数， 按基金合同生效日至 T
日或自最近一次基金份额折算 基准 日（定期折算日或不定期折算日） 次日 至 T 日 的实际天
数累加计算。 
R ：为 高铁 A 份额的约定年基准收益率。 
基金管理人并不承诺或保证 高铁 A 份额的基金份额持有人的本金及约定应得收益，如
在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下， 高铁 A 份额的基金份额持有人可能会面
临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。



 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
48 
3 、高铁 B 份 额的基金份额参考净值计算



计算出 高铁 A 份额的基金 份额参考净值后， 根据南方 高铁份额的基金份额净值与 高铁 A
份额、 高铁 B 份额之间的基金份额参考净值关系， 可以计算出 高铁 B 份额 的基金份额参考净
值。



BA
T T T
NAV NAV NAV ?
P
＝2 － 
其中： 
T
A
NAV
为 T 日高铁A 份额的基金 份额参考净值； 
T
B
NAV
为 T 日高铁B 份额的基金 份额参考净值； 
T
P
NAV
为 T 日南方 高铁份额的基金份额净值。 
§7 基金的募集 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《 销售办法》 、 基金合同及其他
有关规定，并经中国证监会 2015 年5 月12 日证 监许可[2015]885 号文注 册募集。 
本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。募集期自 2015 年 5 月 25 日至 
2015 年 6 月5 日，共募 集 639,238,860.88 份基金 份额，募集户数为 25,196 户。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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§8 基 金 合 同 的 生 效 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个 月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集
金额不少于 2 亿元人民币 且基金份额认购人数不少于 200 人 的条件下， 基金管理人依据法律
法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验
资报告之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认 之日起， 《基金合同》 生效； 否则 《基金合同》 不生效。 基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对 《基金合同》 生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 
二、基金合同的生效 
本基金合同于 2015 年6 月 10 日正式 生效。 自基金合同生效日起， 本基金管理人正式开
始管理本基金。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基 金
资产净值低于 5000 万元 的， 基金管理人应当在定期报告中予以 披露； 连续 60 个工作 日出现
前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他
基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份额持有人大会进行表决； 连续 180 个工 作日基
金资产净值低于 5000 万 元的情况下，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。 
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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§9 基 金 份 额 的 上 市 交 易 
一、基金份额的上市交易



基金合同生效后， 在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下， 高铁 A
份额与高铁 B 份额将分别 申请在深圳证券交易所上市交易，交易代码不同。 
南方高铁份额不上市交易， 若未来深圳证券交易所开通了分级基金的基础份额上市交易
功能， 在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件且对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的的情况下， 南方高铁份额可申请在深圳证券交易所上市交易， 且无需召开基金份
额持有人大会，但基金管理人应当在实施前依照《信息披露办法》的规定公告。 
 
二、上市交易的地点 
深圳证券交易所。



高铁 A 份额 与高铁 B 份 额上市后， 登记在中国证券登记结算有限公司深圳分公司场内证
券登记结算系统中的高铁 A 份额与 高铁 B 份额 可直接在深圳证券交易所上市交易； 登记在中
国证券 登 记 结 算 有 限 公 司 登 记 系 统 中 的 南 方 高 铁 份 额 通 过 办 理 跨 系 统 转 托 管 业 务 转 至 场 内
证券登记结算系统并分拆成高铁 A 份额与高铁 B 份额后，方 可上市交易。 
 
三、上市交易的时间 
高铁 A 份额 与高铁 B 份 额已于 2015 年 6 月23 日 在深圳证券交易所上市交易。



在 确 定 上 市 交 易 的 时 间 后 ， 基 金 管 理 人 应 依 据 法 律 法 规 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 高 铁 A
份额与高铁 B 份额上市交 易公告书。



 
四、上市交易的规则 
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 、
《深圳证券交易所交易规则》等有关规定及其不时修订和补充。 
 
五、暂 停上市的情形和处理方式 
高铁 A 份额 与高铁 B 份 额上市交易后， 有下列情形之一的， 深圳证券交易所可暂停基金
的上市交易，并报中国证监会备案： 
1 、不再具备 本章第一条规定的上市条件； 
2 、违反法律 、行政法规，中国证监会决定暂停其上市； 
3 、严重违反 深圳证券交易所有关规则的； 
4 、深圳证券 交易所认为应当暂停上市的其他情形。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
51 
发生上述暂停上市情形时， 基金管理人应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定之
日起 2 个工 作日内在至少一家指定媒介发布基金暂停上市公告。 
当暂停上市情形消除后， 基金管理人应向深圳证券交易所提出恢复上市 申请， 经深圳证
券交易所核准后可恢复本基金上市，并在至少一家指定媒介发布基金恢复上市公告。 
 
六、终止上市的情形和处理方式



高铁 A 份额 与高铁 B 份 额上市交易后， 有下列情形之一的， 深圳证券交易所可终止基金
的上市交易，并报中国证监会备案： 
1 、自暂停上 市之日起半年内未能消除暂停上市原因的； 
2 、基金合同 终止； 
3 、基金份额 持有人大会决定终止上市； 
4 、深圳证券 交易所认为应当终止上市的其他情形。 
基金管理人 应当在收到 深圳证券交 易所终止基 金上市的决 定之日起 2 个工作日内 发 布
基金终止上市公告。 
 
七、 相关法律法规、 中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定进
行调整的， 本基金基金合同相应予以修改， 且此项修改无须召开基金份额持有人大会， 并在
本基金更新的招募说明书中列示。 
若深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能， 在
对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 本基金管理人可以在履行适当的程序后
增加相应功能。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
52 
§10 基 金份 额 的 申 购 和 赎 回 
10.1 申 购与 赎 回 的 概述 
基 金 合 同 生 效 后 ， 投 资 人 可 以 通 过 场 外 或 场 内 方 式 申 购 、 赎 回 南 方 高 铁 份 额 。 高 铁 A
份额与高铁 B 份额不接受 投资人的申购赎回。 
如无特别说明， 本章节中， 本基金或基金份额特指南方高铁份额， 基金份额净值特指南
方高铁份额净值。 
10.2 申 购与 赎 回 场 所 
本 基 金 场 外 申 购 与 赎 回 场 所 为 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 其 他 基 金 场 外 销 售 机 构 的 销 售
网点， 场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位， 具体的销售网点将由基金管理人在招募
说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据 情况变更或增减销售机构，并予以公告。









基 金 投 资 人 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方
式办理基金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、 传真或网上等
交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。 
10.3 申 购与 赎 回 的 开放 日 及 时 间 
1 、开放日及 开放时间 
投 资 人 在 开 放 日 办 理 南 方 高 铁 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的
要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券/ 期 货交易市场、 证券/ 期货交 易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2 、申购、赎 回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个 月开始办理南方高铁份额申购， 具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个 月开始办理南方高铁份额赎回， 具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。 
本基金已于 2015 年6 月23 日开放申购 和赎回业务。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
53 
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 南 方 高 铁 份 额 的 申 购 或 者 赎
回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机
构确认接受的，其南方高铁份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
10.4 申 购与 赎 回 的 原则 
1 、“未知价 ”原则，即 申购、赎回 价格以申请 当日收市后 计算的南方 高铁份额净 值 为
基准进行计算； 
2 、“金额申 购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3 、当日的申 购与赎回申 请可以在基 金管理人规 定的时间以 内撤销，在 当日的开放 时 间
结束后不得撤销 ； 
4 、南方高铁 份额的场内 申购、赎回 等业务，按 照深圳证券 交易所、中 国证券登记 结 算
有限责任公司的相关业务规则执行。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所或中国
证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行； 
5 、场外赎回 遵循“先进 先出”原则 ，即基金份 额持有人在 场外销售机 构赎回基金 份 额
时，按照基金份额持有人场外认购、申购确认的先后次序进行顺序赎回；



基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
10.5 申 购与 赎 回 的 程序 
1 、申购和赎 回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
投资人办理申购、 赎回等业务时应提交的文件和办理手续、 办理时间、 处理规则等在遵
守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 
2 、申购和赎 回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须在规定的时间内全额交付申购款项， 否则所提交 的申购申
请不成立。 投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额， 否则所提交的赎回申请不
成立。 投资人交付申购款项， 申购成立； 登记机构确认基金份额时， 申购生效。 基金份额 持
有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎回 款项。在发生
巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款的情形时， 款项的支付办法参照
基金合同有 关条款处理 。如遇证券/ 期货交易所 或交易市场 数据传输延 迟、通讯系 统故障、南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
54 
银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人 所能控制的因素影响了业务流程， 则赎
回款项划付时间相应顺延。 
3 、申购和赎 回申请的确认 
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请
日(T 日) ，在 正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请， 投资人应在 T+2 日后( 包括该日) 及 时到销售机构柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 
基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构确实
接收到申请。 申购、 赎回申请的确认以登记机构 或基金管理人的确认结果为准。 对于申请的
确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 否则， 由此产生的投资人任何损失由投
资人自行承担。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 对上述业务办理时间进行调整， 并在实施前
按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
10.6 申 购与 赎 回 的 数额 限 制 
1 、本基金场 外首次申购 和追加申购 的最低金额 均为 10 元 ，场内单笔 最低申购金 额 为
50,000 元， 基金销售机 构可根据情 况调高首次 申购和追加 申购的最低 金额。本基 金单笔 赎
回申请不低于 1 份， 投资 人全额赎回时不受上述限制。 各销售机构在符 合上述规定的前提下，
可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以销售机构规定的为准， 投资人需遵循销售机
构的相关规定。 本基金场内申购和赎回的数额限制须遵守登记机构和销售机构的约定。 本基
金直销机构最低申购金额及最低赎回份额由基金管理人制定和调整； 
2 、本基金不 对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 
3 、本基金不 对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制； 
4 、基金管理 人可在法律 法规允许的 情况下，调 整上述规定 申购金额和 赎回份额的 数 量
限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上 公告并
报中国证监会备案。 
10.7 申 购费 用 和 赎 回费 用 
申 购 费 用和赎 回 费 用 
1 、 本基金场外 申购费率最高不高于 0.6% ，且随申 购金额的增加而递减，如下表所示： 
 
申购金额（M ） 申购费率 
M ＜100 万 0.6% 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
55 
M≥100 万 每笔 500 元 
 
本基金 基础份额的场内申购费率为 0 。 
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计算。 
申购费用 由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注 册登
记等各项费用。 
2 、本基金场 外 赎回费率不高于 0.5% ，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为
365 天）。具 体如下表所示： 
 
申请份额持有时间（N ） 赎回费率 
N ＜1 年 
0.5% 
1 年 ≤N ＜2 年 
0.25% 
N ≥2 年 
0 
 
本基金 场内赎回费率为 0.5% 。 
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担， 南方高铁份额的赎回费用 在基金份额持有人赎回基金份额时收取， 不低于赎回费
总额的 25% 应 归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 。 
3 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式，并 最迟应于新 的 费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 
4 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》约 定 的
情形下， 对基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 
10.8 申 购份 额 与 赎 回金 额 的 计 算 
申购份额与赎回金额的计算 
1 、基金申购 份额的计算 
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为： 
净申购金额 = 申购金额/ (1+ 申购费 率) 
申购费用= 申 购金额－净申购金额 
申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
例： 某投资人投资 10 万 元申购本基金南方高铁份额， 对应费率为 0.6%， 假设申购当 日
基金份额净值为 1.0160 元，若投资人选择场外申购，则其可得到的申购份额为： 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
56 
净申购金额＝100,000/ 
(1+0.6%) ＝99,403.58 元 
申购费用＝100,000 －99,403.58 ＝596.42 元 
申购份额 = 99,403.58/1.0160 
=97,838.17 份 
若投资人选择场内申购， 场内申购费为 0，申 购 份额按四舍五入的原则保留到小数点后
两位， 再按截位法保留到整数位， 小数部分对应的剩余金额由场内证券经营机构退还投资者。
退款金额为： 
净申购金额＝100,000/ 1＝100 ，000 元 
申购费用＝100,000 －100 ，000 ＝0 元 
申购份额 = 100 ，000/1.0160 =98 ，425.20 份 
净申购金额=98 ，425 ×1.016 ＝99 ，999.8 元 
退款金额=100,000－99,999.8=0.2 元 
2 、基金赎回 金额的计算 
赎回金额的计算公式为： 
赎回费用= 赎 回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率 
赎回金额= 赎 回份额×赎回当日基金份额净值- 赎 回费用 
例： 某投资人申购本基金份额， 持有 3 个月赎 回 10 万份， 赎回费率为 0.5%， 假设赎回
当日基金份额净值是 1.0160 元，则其 可得到的赎回金额为： 
赎回费用＝100,000 ×1.0160×0.5%＝508.00 元 
赎回金额=100,000×1.0160 －508.00 ＝101,092.00 元 
3 、基金份额 净值的计算 
T 日的基金份 额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况， 经中国证监
会同意， 可以适当延迟计算或公告。 本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点后 4 位， 小
数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
4 、申购份额 、余额的处理方式 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以当日基金份额净值为
基准计算。 场外申购涉及金额、 份额的计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的
部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点
后两位， 小数点后两位以后的部 分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产； 场内申购涉及
份额的计算结果按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 再按截位法保留到整数位， 小数部
分对应的剩余金额由场内证券经营机构退还投资者。 
5 、赎回金额 的处理方式 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
57 
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 来 计 算 并 扣 除 相 应
的费用， 计算结果保留到小数点后 2 位， 小数点 后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误
差计入基金财产。 
10.9 申 购与 赎 回 的 登记 
投资人场外 申购基金成 功后，基金 登记机构在 T+1 日为投资人登记权 益并办理登 记 手
续，投资人自 T+2 日（ 含该日）后有 权赎回该部分基金份额。 
投资人场外 赎回基金成 功后，基金 登记机构在 T+1 日为投资人办理扣 除权益的登 记 手
续。 
本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务， 按照深圳证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司的有关规定办理。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 对上述登记办理时间进行调整， 但不得实质
影响投资人的合法权益， 并最迟于实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。 
10.10 拒 绝或 暂 停 申 购的 情 形 及 处理 方 式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1 、因不可抗 力导致基金无法正常运作 。 
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产估值情况 时，基金管 理人可暂停 接受投资人 的 申
购申请。 
3 、 证券/ 期货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
或者无法办理申购业务。 
4 、基金资产 规模过大， 使基金管理 人无法找到 合适的投资 品种，或其 他可能对基 金 业
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
5 、基金管理 人、基金托 管人、基金 销售机构或 登记结算机 构因技术故 障或异常情 况 导
致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。 
6 、发生基金 合同约定的 定期折算 或 不定期份额 折算等基金 份额折算事 项，根据相 关 业
务规则本基金需暂停接受申购申请的情形。 
7 、接受某笔 或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
8 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1 、2 、3 、4 、5 、6 、8 项暂 停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒
绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复
申购业务的办理。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
58 
10.11 暂 停赎 回 或 延 缓支 付 赎 回 款项 的 情 形 及处 理 方 式 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1 、因不可抗 力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产估值情况 时，基金管 理人可暂停 接受投资人 的 赎
回申请或延缓支付赎回款项。 
3 、 证券/ 期货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
或者无法办理赎回业务。 
4 、连续两个 或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5 、继续接受 赎回申请将 损害现有基 金份额持有 人利益的情 形时，可暂 停接受投资 人 的
赎回申请。 
6 、发生基金 合同约定的 定期折算或 不定期份额 折算等基金 份额折算事 项，根据相 关 业
务规则本基金需暂停接受赎回申请的情形。 
7 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。 
发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 或 者 延 缓 支
付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应
足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条
款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可 事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 出现
暂停赎回或延缓支付赎回款项时， 场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有
限责任公司的有关业务规则办理。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业
务的办理并公告。 
10.12 巨 额赎 回 的 情 形及 处 理 方 式 
1 、巨额赎回 的认定 
若本基金单 个开放日内 的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上 基金转换中 转 出
申请份额总 数后扣除申 购申请份额 总数及基金 转换中转入 申请份额总 数后的余额) 超过前一
开放日的基金总份额 （包括南方高铁份额、 高铁 A 份额和 高铁 B 份额 ， 下同） 的 10% ， 即认
为是发生了巨额赎回。 
2 、巨额赎回 的场外处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
（1 ）全额赎 回：当基金 管理人认为 有能力支付 投资人的全 部赎回申请 时，按正常 赎 回
程序执行。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
59 
（2 ）部分延 期赎回：当 基金管理人 认为支付投 资人的赎回 申请有困难 或认为因支 付 投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当
日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下 ， 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办
理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回 申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受
理的赎回份额； 对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3 ） 暂停赎回： 连续 2 个开放日以上( 含 2 个开 放日) 发生巨 额赎回， 如 基金管理人 认
为有必要，可暂停接受基金份额的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，
但不得超过 20 个工作日， 并应当在指定媒介上进行公告。 
3 、巨额赎回 的场内处理方式 
巨额赎回的场内处理， 按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规
定办理。 
4 、巨额赎回 的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规
定的其他方式 （包括但不限于短信、 电子邮件或由基金销售机构通知等方式） 在 3 个交易日
内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 
10.13 其 他暂 停 申 购 和赎 回 的 情 形及 处 理 方 式 
发生 《基金合同》 或 《招 募说明书》 中未予载明的事项， 但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金申购、 赎回的， 可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资人的申购、 赎回
申请。 
10.14 暂 停申 购 或 赎 回的 公 告 和 重新 开 放 申 购或 赎 回 的 公告 
1 、发生上述 暂停申购或 赎回情况的 ，基金管理 人应及时向 中国证监会 备案，并在 规 定
期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2 、基金管理 人可以根据 暂停申购或 赎回的时间 ，依照《信 息披露办法 》的有关规 定 ，
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可以根 据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 
10.15 基 金转 换 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
60 
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 南 方 高 铁 份 额 与 基 金
管理人管理的其他基金份额之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由
基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与
相关机构。 
10.16 基 金份 额 的 登 记、 转 托 管 、非 交 易 过 户、 冻 结 和 解冻 
基金份额的登记、 转托管、 非交易过户、 冻结和解冻等相关业务规则按照深圳证券交易
所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、
深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对基金份额的登记、 转托管、 非交易过户、
冻结和解冻业务等规则有新的规定，按新规定执行。 
10.17 定 投计 划 
基金管理人可以为投资人办理定投计划， 具体规则由基金管理人另行规定。 投资人在办
理定投计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或
更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。 本 基金已于 2015 年 6 月23 日 开放定
投业务。 
10.18 基 金份 额 的 转 让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会 认 可 的 交 易 场 所 或 者 交 易 方 式 进 行 份 额 转 让 的 申 请 并 由 登 记 机 构 办 理 基 金 份 额 的 过 户 登
记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
10.19 其 他业 务 
在相关法律法规允许的条件下， 基金登记机构可依据其业务规则， 受理基金份额质押等
业务，并收取一定的手续费用。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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§11 场 内份 额 配 对 转 换 
基金合同生效后， 本基金将根据基金合同约定， 办理南方高铁份额与高铁 A 份额和高铁
B 份额之间的 份额配对转换业务。



 
一、份额配对转换 
1 、份额配对 转换：指根据基金合同约定，南方高铁份额与高铁 A 份额和高铁 B 份额之
间进行转换的行为，包括分拆与合并。



2 、分拆 
分拆指基金份额持有人将其持有的每 2 份场内南方高铁份额按照 1 ∶1 的份额配比转换
成 1 份高铁A 份额与1 份 高铁 B 份额 的行为。



3 、合并 
合并指基金份额持有人将其持有的每 1 份高 铁 A 份额与 1 份 高铁 B 份额 按照 1 ∶1 的基
金份额配比转换成 2 份 场内南方高铁份额的行为。



4 、场外的南 方高铁份额 不进行份额 配对转换。 在场外的南 方高铁份额 通过跨系统 转 托
管至场内后，可按照场内份额配对转换规则进行操作。



 
二、业务办理机构



份额配对转换的业务办理机构见 《招募说明书》 或基金管理人届时发布的相关公告。 基
金 份 额 持 有 人 应 当 在 份 额 配 对 转 换 业 务 办 理 机 构 的 营 业 场 所 或 按 其 提 供 的 其 他 方 式 办 理 份
额配对转换。 深圳证券交易所、 基金登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减份额配对
转换的业务办理机构，并予以公告。


 
 
三、业务办理时间



份额配对转换自高铁 A 份额和高铁 B 份额上市交 易后不超过 6 个月的时间 内开始办 理，
基金管理人应在开始办理份额配对转换的具体日期前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介公告。



份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日 （基金管理人公告暂停份额配对转
换时除外） ， 具体的业务办理时间见 《招募说明书》 或基金管理人届时发布的相关公告。 若
深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管理人可对份额配对转换业务的办理时
间进行调整并公告。自 2015 年6 月23 日起，本基 金开通份额配对转换业务。 
 
四、份额配对转换的原则


南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
62 
1 、份额配对 转换以份额申请。



2 、申请分拆 为高铁 A 份 额和高铁 B 份额的场内南方高铁份额必须是偶数。



3 、申请合并 为场内南方高铁份额的高铁 A 份额与高铁 B 份额必须同时配对申请，且基
金份额数必须同为整数且相等。



4 、场外的南 方高铁份额 如需申请进 行分拆，须 跨系统转托 管为场内的 南方高铁份 额 后
方可进行。



5 、份额配对 转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。



基金管理人、 登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整， 并在正式实施
前在指定媒介公告。



 
五、业务办理程序



场内份额配对转换程序， 遵循深圳证券交易所、 登记机构的最新业务规则， 具体见相关
业务公告。



 
六、暂停场内份额配对转换的情形 
1 、深圳证券 交易所、登记机构、业务办理机构因异常情况无法办理该业务的情形。



2 、继续接受 配对转换可能损害基金份额持有人利益的情形。 
3 、法律法规 、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。



发生前述情况之一且管理人决定暂停配对转换的，基金管理人应在指定媒介予以公告。
在暂停份额配对转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理。


 
 
七、业务办理费用



投资人申请办理份额配对转换业务时， 份额配对转换业务办理机构可酌情收取一定的费
用或佣金，具体规定见相关 业务办理机构公告。 
 
八、 深圳证券交易所、 基金登记机构调整上述规则， 基金合同将相应予以修改， 且此 项
修改无需召开基金份额持有人大会审议。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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§12 基 金的 投 资 
12.1 投 资目 标 
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似的回报。 
12.2 投 资范 围 
本基金主要投资于标的指数成份股、 备选成份股。 为更好地实现投资目标， 本基金可少
量投资于非成份股 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包
括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、
短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 政府支持债券、 地方政府债、 可
转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券） 、 资产支持 证券、 债券回购、 银行存款 （包
括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币 市场工具、 权证、 股指期货以及经中国证监
会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 
本基金 80% 以 上的基金资产投资于股票。 本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股
的比例不低于基 金资产净值的90％ ， 且不低于非现金基金资产的 80% 。 每 个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金资产净值的 5％。 
12.3 投 资策 略 
本基金为被动式指数基金， 原则上采用指数复制法， 按照成份股在标的指数中的基准权
重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，
或其他原因导致 无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当
变通和调整， 并辅之以金融衍生产品投资管理等， 力争控制本基金的净值增长率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.3% ，年跟踪 误差不超过 4%。如因指数 编制规则调整或
其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏
离度、跟踪误差进一步扩大。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
64 
（一）资产配置策略 
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标， 本基金将主要投资于标的指数成份股和备选成份
股。 原则上本基金将采用指数复制法， 按标的指数的成份股权重构建组合。 特殊情况下， 本
基金将配合使用优化方法作为补充，以保证对标的指数的有效跟踪。 
（二）股票投资策略 
本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资， 根据标的指数成份股的基准权重
构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。 
1 、股票投资 组合的构建 
本基金在建仓期内， 将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入， 在力求跟踪误
差最小化的前提下， 本基金可采取适当方法， 以降低买入成本。 特殊情况下， 本基金可以 根
据市场情况，结合经验判断，对基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，
尽量缩小跟踪误差。 
2 、股票投资 组合的调整 
（1 ）定期调 整 
本 基 金 所 构 建 的 指 数 化 投 资 组 合 将 定 期 根 据 所 跟 踪 的 标 的 指 数 对 其 成 份 股 的 调 整 而 进
行相应的跟踪调整。 
（2 ）不定期 调整 
1) 当成份股发生增发、 送配等情况 而影响成份 股在指数中 权重的行为 时，本基金 将 根
据指数公司发布的临时调整决 定及其需调整的权重比例，进行相应调整； 
2) 根据本基 金的申购和赎回情况， 对股票投资组合进行调整， 从而有效跟踪标的指数； 
3) 特殊情况下，如基金 管理人无法 按照其所占 标的指数权 重进行购买 时，基金管 理 人
将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。 
上述特殊情况包括但不限于以下情形： ①法律法规的限制； ②标的指数成份股长期停牌；
③标的指数成份股流动性严重不足； ④成份股上市公司存在重大违规行为， 有可能面临重大
的处罚或诉讼。 
（三）债券投资策略 
在选择债券品种时， 首先根据宏观经济分析 、 资金面动向分析和投资人行为分析判断未
来利率期限结构变化， 并充分考虑组合的流动性管理的实际情况， 配置债券组合的久期； 其
次， 结合信用分析、 流动性分析、 税收分析等确定债券组合的类属配置； 再次， 在 上述基础
上利用债券定价技术， 进行个券选择， 选择被低估的债券进行投资。 在具体投资操作中， 采
用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。 
（四）权证投资策略 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
65 
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平， 主要考虑运用的策略包括： 杠杆策略、 价值挖掘策 略、 获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种
与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 
（五）股指期货等投资策略 
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流
动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。 基金管理 人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用
股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍
生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 
今后， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还将积极寻求
其他投资机会， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 
12.4 投 资决 策 依 据 和决 策 程 序 
1 、决策依据 
有关法律、 法规、 基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。 
2 、投资管理 体制 
基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。 投资决策委员会负责制定有
关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策； 基金经理负
责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策。 基金管理人有权根据基金运作情况选择、
更 换 或 撤 销 境 外 投 资 顾 问 ， 为 本 基 金 境 外 证 券 投 资 提 供 证 券 买 卖 建 议 或 投 资 组 合 管 理 等 服
务。 
3 、投资程序 
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 绩效评估、 组合维护等流程的有机配合 共
同构成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行， 避免
重大风险的发生。 
（1 ）研究支 持：指数化 投资团队依 托基金管理 人整体研究 平台，整合 外部信息以 及 券
商等外部研究力量的研究成果， 开展指数跟踪、 成份股公司行为、 股指期货跟踪有效性等相南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
66 
关信息的搜集与分析、 流动性分析、 误差及其归因分析等工作， 撰写研究报告， 作为基金 投
资决策的重要依据。 
（2 ）投资决 策：投资决 策委员会依 据指数化投 资团队提供 的研究报告 ，定期或遇 重 大
事项时召开投资决策会议， 决定相关事项。 基金经理根据投资决策委员会的决议， 进行基金
投资管理的日常决策。 
（3 ）组合构 建：根据标 的指数，结 合研究报告 ，基金经理 以复制标的 指数成份股 的 方
法构建组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下， 基金经理将采取适当的方法， 降低
买入成本、控制投资风险。 
（4 ）交易执 行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 
（5 ）投资绩 效评估：指 数化投资团 队定期和不 定期对基金 进行投资绩 效评估，并 提 供
相关报告。 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、 跟踪误差的来源及投资策略成功与
否，基金经理可以据此调整投资组合。 
（6 ） 组合维护： 基金经理将跟踪标的指数变动， 结合成份股基本面情况、 流动性状况 、
申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果， 对投资组合进行监控和调整， 紧
密跟踪标的指数。 
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述
投资体制和程序做出调整，并在更新的《招募说明书》中列示。 
12.5 投 资限 制 
1 、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本基金80% 以上的基 金资产投资于股票； 
（2 ） 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
90 ％，且不 低于非现金基金资产的 80% ； 
（3 ）本基金 每个交易日 日终在扣除 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后，应当保 持 不
低于基金资产净值 5 ％的 现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（4 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 
（5 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（6 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％； 
（7 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％； 
（8 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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（9 ）本基金 持有的同一( 指同一信用 级别) 资产支 持证券的比 例，不得超 过该资产支 持
证券规模的 10 ％； 
（10） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（11） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（12） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的 金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（13） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ；在全 国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（14 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10%；在任何交易日日终 ，持有的买 入期货合约 价值与有价 证券市值之 和，不得超 过基金资
产净值的 100% ，其中，有价证券指 股票、债券 （不含到期 日在一年以 内的政府债 券）、 权
证、 资产支持证券、 买 入返售金融资产 （不含质押式回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的
卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ； 在任何交易日内交易 （不包括平
仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 所持有 的股票市
值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差 计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例
的有关约定； 
（15）基金 资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 
（16）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
 除上述第 （11 ） 项另有约 定外， 因证券/ 期货市场波 动、 上市公司合并、 基 金规模变动、
股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资
比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基 金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
2 、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
68 
（4 ）买卖其 他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、 行政法规和中 国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交
易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建
立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金
托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经
过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审
查。 
如法律、 行政法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相
关限制。 
12.6 标 的指 数 和 业 绩比 较 基 准 
本基金的标的指数：中证高铁产业指数及其未来可能发生的变更。 
本基金的业绩比较基准： 标的指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率 （税后） ×5% 。 
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权， 或标的指数由其他指数替
代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续作为
标的指数， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时， 本基金管理人可以依
据维护投资人合 法权益的原则， 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和
基金名称。 其中， 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管
理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公告。
若 变 更 标 的 指 数 对 基 金 投 资 范 围 和 投 资 策 略 无 实 质 性 影 响 （ 包 括 但 不 限 于 指 数 编 制 单 位 变
更、 指数更名等事项） ， 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 则无需召开
基金份额持有人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公
告。 
12.7 风 险收 益 特 征 
本基金属于股票型基金 ， 其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与货
币市场基金。 同时本基金为指数型基金， 通过跟踪标的指数表现， 具有与标的指数相似的风
险收益特征。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
69 
从本基金所分拆的两类基金份额来看， 高铁 A 份 额为稳健收益类份额， 具有低预期风险
且预期收益相对较低的特征； 高铁 B 份额为积极收益类份额， 具有高预期风险且预期收益相
对较高的特征。 
12.8 基 金管 理 人 代 表基 金 行 使 权利 的 处 理 原则 及 方 法 
1 、不谋求对 上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
2 、有利于基 金资产的安全与增值； 
3 、基金管理 人按照国家 有关规定代 表基金独立 行使股东、 债权人权利 ，保护基金 份 额
持有人的利益。 
12.9 基 金的 融 资 融 券及 转 融 通 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规、 自律规则和政策的规定进行融资融券、 转融
通。 待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后， 基金管理人可以与基金托管人协
商后在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下， 参与融资融券业
务以及通过证券金融公司办理转融通业务， 以提高投资效率及进行风险管理。 届时本基金参
与融资融券、 转融通等业务的风险控制原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估
值方法及其他相关事项按照中国证监会 的规定及其他相关法律法规、自律规则的要求执行。 
12.10 基 金投 资 组 合 报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。 
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。 
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月30 日 （未经审计）。 
1.1 报 告 期末 基 金资 产 组合 情 况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ） 
1 权益投资 188,419,851.83 91.56 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
70 
 其中：股票 188,419,851.83 91.56 
2 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 16,216,710.94 7.88 
7 其他资产 1,145,388.03 0.56 
8 合计 205,781,950.80 100.00 



 
1.2 报 告 期末 按 行业 分 类的 股 票投 资 组合 
1.2.1 报 告 期末 指 数投 资 按行 业 分类 的 股票 投 资组
合 
代
码 
行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
(%) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 99,765,693.99 48.84 
D 
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业 
- - 
E 建筑业 85,408,757.84 41.81 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、 软件和信息技术服
务业 
3,245,400.00 1.59 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、 环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、 修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
71 
S 综合 - - 
 合计 188,419,851.83 92.24 




1.2.2 报 告 期末 积 极 投资按行 业 分类 的 股票 投 资组
合 
注：本基金本报告期末未持有积极投资的股票。



1.3 报 告 期末 按 公允 价 值占 基 金资 产 净值 比 例大 小
排 序 的前 十 名股 票 投资 明 细 
1.3.1 报 告 期末 指 数投 资 按公 允 价值 占 基金 资 产净
值 比 例大 小 排序 的 前十 名 股票 投 资明 细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％） 
1 601186 中国铁建 2,307,896 31,271,990.80 15.31 
2 601390 中国中铁 2,145,917 23,476,331.98 11.49 
3 601766 中国中车 1,785,828 23,162,189.16 11.34 
4 600820 隧道股份 1,051,293 12,173,972.94 5.96 
5 601800 中国交建 1,021,276 12,122,546.12 5.93 
6 600528 中铁二局 532,100 6,363,916.00 3.12 
7 000825 太钢不锈 1,523,838 6,125,828.76 3.00 
8 600169 太原重工 1,134,701 5,809,669.12 2.84 
9 600495 晋西车轴 565,600 5,288,360.00 2.59 
10 300001 特锐德 294,840 4,985,744.40 2.44 




1.3.2 报 告 期末 积 极投 资 按公 允 价值 占 基金 资 产净
值 比 例大 小 排序 的 前五 名 股票 投 资明 细 
注：本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 
1.4 报 告 期末 按 债券 品 种分 类 的债 券 投资 组 合


 
注：本基金本报告期末未持有债券。


南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
72 
1.5 报 告 期末 按 公允 价 值占 基 金资 产 净值 比 例大 小
排 序 的前 五 名债 券 投资 明 细 
注：本基金本报告期末未持有债券。 
1.6 报 告 期末 按 公允 价 值占 基 金资 产 净值 比 例大 小
排 序 的前 十 名资 产 支持 证 券投 资 明细 
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。






1.7 报 告 期末 按 公允 价 值占 基 金资 产 净值 比 例大 小
排 序 的前 五 名贵 金 属投 资 明细 
注：本基金本报告期末未持有贵金属。 
1.8 报 告 期末 按 公允 价 值占 基 金资 产 净值 比 例大 小
排 序 的前 五 名权 证 投资 明 细 
注：本基金本报告期末未持有权证。 
1.9 报 告 期末 本 基金 投 资的 股 指期 货 交易 情 况说 明 
1.9.1 报 告 期末 本 基金 投 资的 股 指期 货 持仓 和 损益
明细 
注：本基金本报告期内未投资股指期货。 
1.9.2 本 基 金投 资 股指 期 货的 投 资政 策 
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流
动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用
股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
73 
生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目 的。 
1.10 报 告 期末 本 基金 投 资的 国 债期 货 交易 情 况说 明 
注：本基金本报告期内未投资国债期货。 
1.11 投 资 组合 报 告附 注 
1.11.1






本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
1.11.2



本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 
1.11.3 其 他 资产 构 成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 648,344.34 
2 应收证券清算款 377,584.48 
3 应收股利 - 
4 应收利息 3,676.18 
5 应收申购款 115,783.03 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,145,388.03 




1.11.4 报 告 期末 持 有的 处 于转 股 期的 可 转换 债 券
明细 
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
74 
1.11.5 报 告 期末 前 十名 股 票中 存 在流 通 受限 情 况
的说明 
1.11.5.1 报 告 期末 指 数投 资 前十 名 股票 中 存在 流
通 受 限情 况 的说 明 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分的
公允价值( 元) 
占基金资产
净值比例
（% ） 
流通受限情况说
明 
1 600528 中铁二局 6,363,916.00 3.12 重大事项停牌 



 
1.11.5.2 报 告 期末 积 极 投资前五 名 股票 中 存在 流
通 受 限情 况 的说 明 
注：本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 
12.11 基 金业 绩 
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
 
阶段 
净值增
长率 （1 ） 
净值增长
率标准差
（2 ） 
业绩比较
基准收益
率（3 ） 
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ） 
（1 ） - （3 ） （2 ） - （4 ） 
2015.6.10-2015.9.30 -35.08% 4.33% -45.22% 4.26% 10.14% 0.07% 
自基金成立起至今 -35.08% 4.33% -45.22% 4.26% 10.14% 0.07% 
 
 
 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
75 
§13 基 金的 财 产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账户以及投资
所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基金托管人保
管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被 处分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固
有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
76 
§14 基 金资 产 估 值 
一、估值日 
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 期 货 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需
要对外披露基金净值的非交易日。 
 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、 股指期货、 债券、 基金、 衍 生工 具和其它投资等持续以公允价值计
量的金融资产及负债。 
 
三、估值方法 
1 、证券交易 所上市的有价证券的估值 
（1 ）交易所 上市的有价 证券（包括 股票、权证 等），以其 估值日在证 券交易所挂 牌 的
市价 （收盘价） 估值； 估 值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ）交易所 市场上市交 易或挂牌转 让的固定收 益品种（本 合同另有约 定的除外） ， 采
用估值技术确定公允价值； 
（3 ）交易所 上市的可转 换债券按估 值日收盘价 减去债券收 盘价中所含 的债券应收 利 息
得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最
近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交
易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整
最近交易市价，确定公允价格； 
（4 ）交易所 上市的资产 支持证券， 采用估值技 术确定公允 价值，在估 值技术难以 可 靠
计量公允价 值的情况下，按成本估值。 
2 、处于未上 市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送股、 转增股、配 股和公开增 发的股票， 按估值日在 证券交易所 挂牌的同一 股 票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2 ）首次公 开发行未上 市或未挂牌 转让的股票 、债券和权 证，采用估 值技术确定 公 允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
77 
（3 ）首次公 开发行有明 确锁定期的 股票，同一 股票在交易 所上市后， 按交易所上 市 的
同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。 
3 、全国银行 间债券市场 交易的债券 、资产支持 证券等固定 收益品种， 采用估值技 术 确
定公允价值。 
4 、同一证券 同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 
5 、本基金投 资期货合约 ，按估值当 日结算价进 行估值，估 值当日无结 算价的，且 最 近
交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
6 、如有确凿 证据表明按 原有方法进 行估值不能 客观反映上 述资产或负 债公允价值 的 ，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 
7 、相关法律 法规以及监 管部门有强 制规定的， 从其规定。 如有新增事 项，按国家 最 新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基
金的基金会计责任方由基金 管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方
在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。 
 
四、估值程序 
1 、基金份额 净值是按照 每个工作日 闭市后，基 金资产净值 除以当日基 金份额的余 额 数
量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四 舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
南方高铁份额的基金份额净值、高铁 A 份额和 高铁 B 份额 的基金份额参考净值的计算，
均保留到小数点后 4 位 ，小数点后第 5 位四舍 五入，由此产生的误差计入基金财产。



基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 南 方 高 铁 份 额 的 基 金 份 额 净 值 、 高 铁 A
份额和高铁 B 份额的基金 份额参考净值，并按规定公告。 
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值。 但基金管理 人根据法律 法规或基金 合 同
的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将南方高铁份额的基金
份额净值、 高铁 A 份额和 高铁 B 份额 的基金份额参考净值结果发送基金托管人， 经基金托管
人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
 
五、估值错误的处理 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
78 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。 当南方高铁份额的基金份额净值小数点 后 4 位以内( 含第 4 位) 发 生估值错误时， 视
为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1 、估值错误 类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售机构、 或
投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人( “受损方 ”) 的直接损 失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、 下达指令差错等。 对于因技术原因引起的差错， 若系同 行业现有技术水平不
能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错， 因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
2 、估值错误 处理原则 
（1 ） 估值错 误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直 接损失承担赔偿
责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2 ）估值错 误的责任方 对有关当事 人的直接损 失负责，不 对间接损失 负责，并且 仅 对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因估值 错误而获得 不当得利的 当事人负有 及时返还不 当得利的义 务。但估值 错 误
责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失( “受损方”) ， 则估值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ）估值错 误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3 、估值错误 处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
79 
（1 ）查明估 值错误发生 的原因，列 明所有的当 事人，并根 据估值错误 发生的原因 确 定
估值错误的责任方； 
（2 ）根据估 值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3 ）根据估 值错误处理 原则或当事 人协商的方 法由估值错 误的责任方 进行更正和 赔 偿
损失； 
（4 ）根据估 值错误处理 的方法，需 要修改基金 登记机构交 易数据的， 由基金登记 机 构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4 、基金份额 净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ） 基金份 额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏 差达到南方 高铁份额的 基金份额净 值的 0.25% 时，基金管 理人应当通 报 基
金托管人并 报中国证监 会备案；错 误偏差达到 南方高铁份 额的基金份 额净值的 0.5% 时， 基
金管理人应当公告。 
（3 ）前述内 容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
六、暂停估值的情形 
1 、基金投资 所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2 、因不可抗 力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3 、如果出现 基金管理人 认为属于紧 急事故的任 何情况，会 导致基金管 理人不 能出 售 或
评估基金资产的； 
4 、法律法规 规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和南方高铁份额的基金份额净值、 高铁 A 份额和 高铁
B 份额的基金 份额参考净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人
应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和南方高铁份额的基金份额净值、 高铁
A 份额和高 铁 B 份额的 基金份额参考净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果
复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定公布。 
 
八、特殊情况的处理 
1 、基金管理 人或 基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 
2 、由于不可 抗力原因， 或由于证券 交易所、期 货交易所及 登记结算公 司发送的数 据 错
误等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未能发南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
80 
现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
81 
§15 基 金的 收 益 与 分 配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二、基金可供分配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
 
三、基金收益分配原则 
在存续期内， 本基金 （包括南方高铁份额、 高铁 A 份 额、 高铁 B 份 额） 不进行收益分配。 
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
82 
§16 基 金份 额 折 算 
一 、 定 期份额 折 算 
每年的基金份额定期折算基准日 （基金合同生效不足 6 个月的除外） ， 本基金将按以下
规则对高铁 A 份额和南方高铁份额进行定期份额折算 ： 
1 、基金份额 定期折算基准日 
每年 12 月 1 日（若该日为非工作日，则顺延至下一个工作日） 。 
2 、基金份额 定期折算对象 
基金份额 定期折算基准日登记在册的 高铁 A 份额、南方高铁份额。 
3 、基金份额 定期折算频率 






每年折 算一次。 
4 、基金份额 定期折算方式 
定期份额折算后 高铁 A 份额的基金份额参考净值调整为 1.0000 元，基金 份额折算基准
日折算前 高铁 A 份额的 基金份额参考净值超出 1.0000 元的部 分将折算为 场内南方高铁份额
分配给高铁 A 份额持有人。南方高铁 份额持有人持有的每两份南方高铁 份额将按一份高铁
A 份额获得新增南方高铁份额的分配， 经过上述份额折算后， 南方高铁 份额的基金份额净值
将相应调整。 在基金份额折算前与折算后， 高铁 A 份额和高铁 B 份额 的份额配比保持 1 ：1
的比例。 
有关计算公式如下： 
（1 ）南方高铁 份额 
NAV
后
P
 
＝
— —1.0000 NAV NUM
NUM
??
前 前
AP
前
P
折 算 前 南 方 高 （ 铁 份 额 的 资 产 净 值 0.5 ）
 
南方高铁份额持有人新增的南方高铁份额 ＝
—1 000
2
.0
A
NUM
V
NA
NA
V
?
前
P
前
后
P
 
其中： 
NUM
前
P
：折算前南方高铁份额的份额数，下同； 
持有场外 南 方 高 铁 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 外 南 方 高 铁 份
额的分配； 持有场内 南方高铁份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内 南方高
铁份额的分配。 
（2 ）高铁 A 份额 
定期份额折算后 高铁 A 份额的基金份额参考净值 ＝1.0000 元 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
83 
定期份额折算后 高铁 A 份额的份额数 ＝定期份额折算前高铁 A 份额的份额数 ，即 
后
A
NUM ＝
前
A
NUM 
高铁 A 份额持有人新增的场内 南方高铁份额的份额数＝ 
—1.0000
AA
NUM NAV
NAV
?
前 前
后
P
（ ）
 
其中： 
前
A
NUM ：折算前高铁 A 份额的基金份额数 ，下同； 
后
A
NUM ：折算后高铁 A 份额的基金份额数 ，下同； 
前
A
NAV ： 折算前 高铁 A 份额的基金份额参考净值， 即折算基准日 高铁 A 份额的基金份
额参考净值 ，下同； 
后
P
NAV ：折算后南方高铁份额的基金份额净值 ，下同。 
（3 ）高铁 B 份额 
高铁 B 份额不参与定期份额折算，每次定期份额折算不改变 高铁 B 份额的基金份额参
考净值及其份额数。 
（4 ）折算后 的南方高铁份额总数 
折 算 后 的 南 方 高 铁 份 额 的 总 份 额 数 ＝ 折 算 前 南 方 高 铁 份 额 的 份 额 数 ＋ 南 方 高 铁 份 额 持
有人新增的南方高铁份额的份额数＋高铁 A 份 额持有人新增的场内南方高铁份额的份额数 
5 、按照上述 折 算和计算 方法，可能 会给基金份 额持有人的 资产净值造 成微小误差 ， 视
为未改变基金份额持有人的资产净值。 
 
二 、 不 定期折 算 
除以上的定期份额折算外， 本基金还将在以下两种情况进行不定期份额折算， 即： 当南
方高铁份额的基金份额净值大于或等于 1.5000 元时，或当高铁 B 份额 的基金份额参考净值
小于或等于 0.2500 元时。 
 
（ 一 ） 当南方 高铁份额的 基 金 份额净 值 大 于或等 于 1.5000 元 时 ， 本基金 将 按 以下 规 则
进 行 不 定期份 额 折 算： 
1 、基金份额 不 定期折算基准日 
当南方 高铁份额的基金份额净值大于或等于 1.5000 元时本 基金将以该日后的次一交易
日为本基金不定期折算基准日。 
2 、基金份额 不定期折算对象 
基金份额 不定期折算基准日登记在册的南方 高铁份额、高铁 A 份额和 高铁 B 份额 。 
3 、基金份额 不定期折算频率 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
84 
不定期。 
4 、基金份额 折算方式 
当南方 高铁份额的基金份额净值大于或等于 1.5000 元时， 本 基金将分别对 高铁 A 份额、
高铁 B 份额和南方高铁份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保 高铁 A 份额 和 高铁 B
份额的比例为 1 ：1 ， 份 额折算后高铁 A 份额的基金份额参考净值、 高铁 B 份额的 基金份额
参考净值和南方 高铁份额的基金份额净值均调整为 1.0000 元。 基金份额折算基准日折算前
南方高铁 份额的基金份额净值及高铁 A 份额、 高铁 B 份额 的基金份额参考净值超出 1.0000 
元的部分均将折算为南方 高铁份额分别分配给南方 高铁份额、高铁 A 份额和高铁 B 份额的
持有人。 
（1 ）南方高铁 份额 
南方高铁 份额持有人新增的南方高铁 份额数＝
—1.0000
1.0000
P
NAV NUM ?
前 前
P
（ ）
 
其中， 
NAV
前
P
：折算前南方高铁份额的基金份额净值 ，下同。 
持 有 场 外 南 方 高铁份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 外 南 方 高铁 份
额的分配； 持有场内南方 高铁份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内南方 高
铁份额的分配。 
（2 ）高铁 A 份额 
折算后高铁 A 份额的份额数保持不变，即NUM NUM
后 前
AA
＝ 
高铁 A 份额持有人新增的场内南方高铁份额的份额数 
＝
—1.0000
1.0000
NAV NUM ?
前 前
AA
（ ）
 
（3 ）高铁 B 份额 
折算后高铁 B 份额的份 额数保持不变，即NUM NUM
后 前
BB
＝ 
高铁 B 份额 持有人新增的场内南方高铁份额的份额数 ＝ 
—1.0000
1.0000
B
NAV NUM ?
前 前
B
（ ）
 
其中， 
NUM
后
B
：折算后高铁 B 份额的 份额数，下同 
NUM
前
B
：折算前高铁 B 份额的 份额数，下同 
NAV
前
B
：折算前高铁 B 份额的 基金份额参考净值，下同 
（4 ）折算后 南方高铁份额的总份数 
折 算 后 南 方 高 铁 份 额 的 总 份 额 数 ＝ 折 算 前 南 方 高 铁 份 额 的 份 额 数 ＋ 南 方 高 铁 份 额 持 有南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
85 
人新增的南方高铁份额数＋高铁A 份额持有人新增的场内南方高铁份额数＋高铁B 份额持有
人新增的场内南 方高铁份额数 






（5 ）按照上述折算 和计算方法 ，可能会给 基金份额持 有人的资产 净值造成微 小 误
差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。 
 
（ 二 ）当 高铁 B 份 额的基 金 份 额参考 净 值 小于或 等 于 0.2500 元时， 本基金 将 按 照如下
公 式 进 行不定 期 份 额折算 ： 
1 、基金份额 不定期折算基准日 
当高铁 B 份 额的基金份额参考净值 小于或等于 0.2500 元时， 本基金将以该日后的次一
交易日为本基金不定期折算基准日。 
2 、基金份额 不定期折算对象 
基金份额 不定期折算基准日登记在册的南方 高铁份额、高铁 A 份额和 高铁 B 份额 。 
3 、基金份额 不定期折算频率 
不定期。 
4 、基金份额 不定期折算方式 
当高铁 B 份 额的基金份额参考净值 小于或等于 0.2500 元时， 本基金将分别对 高铁 A 份
额、 高铁 B 份额和南方高铁份额进行份额折算， 份额折算后本基金将确保 高铁 A 份额和高
铁 B 份额的 比例为 1 ：1 ，份额折算后南方 高铁份额的基金份额净值、 高铁 A 份额和高铁 B
份额的基金份额参考净值均调整为 1.0000 元。 南方 高铁份额、 高铁 A 份额和高铁 B 份额的
份额数将相应缩减。



（1 ）高铁 B 份额 
1.0000
BB
NAV NUM
NUM
?
前 前
后
B
＝ 
（2 ）高铁 A 份额 
折算后高铁 A 份额与高 铁 B 份额的 份额配比保持 1:1 不变 ，即NUM NUM
后 后
AB
＝ 
高铁 A 份额 持有人新增的场内南方高铁份额的份额数 
＝
— 1.0000
1.0000
AA
NUM NAV NUM ??
前 前 后
A
 
（3 ）南方高 铁份额 
1.0000
NAV NUM
NUM
?
前 前
后 PP
P
＝ 
其中， 
NUM
后
P
：南方高铁份额持有人持有的折算后的南方 高铁份额的份额数，下同 
（4 ）折算后 南方高铁份额的总份数 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
86 
折算后南方高铁份 额 的 总 份 额 数 ＝ 南方高铁 份 额 持 有 人 持 有 的 折 算 后 的 南方高铁份额
的份额数＋ 高铁 A 份额 持有人新增的场内 南方高铁份额数 






（5 ）按照上述折算 和计算方法 ，可能会给 基金份额持 有人的资产 净值造成微 小 误
差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。 
 
三 、 基 金份额 折 算 余额的 处 理 方法 
1 、 为保护持 有人利益， 本基金在折算基准日折算前的基金份额净值/ 参考 净值计算保留
到小数点后 9 位, 小数点 第 9 位以后舍去。份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留
到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分舍弃， 余额计入基金财产； 场内基金份额的份额
数计算结果保留到整数位， 余额的处理方法按照深圳证券交易所或基金登记机构的相关规则
及有关规定 执行。除保 留位数因素 影响外, 基金 份额折算对 本基金份额 持有人的权 益无实质
性影响。



2 、本基金份 额在折算前后存在的细微差别，不视为改变投资人利益。 
 
四 、 基 金份额 折 算 期间的 基 金 业务办 理 
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作， 基金管理人可根据深圳证券交易所、 中国
证券登记结算有限责任公司的相 关业务规定暂停 高铁 A 份额与高铁 B 份额的上市交易、南
方高铁份额的申购与赎回、 南方 高铁 份额与高铁 A 份额、 高铁 B 份额配 对转换等相关业务，
具体见基金管理人届时发布的相关公告。 
 
五 、 基 金份额 折 算 结果的 公 告 
基金份额折算结束后，基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公告 。 
 
六 、 特 殊情形 的 处 理 
1 、基金合同 生效 日或不定期折算基准日至当年的基金份额定期折算基准日 不满 6 个月
的，本基金 不进行定期折算；



2 、 若在定期 份额折算基准日 发生 《基金合同》 约定的本基金不定期份额折算的情形时，
基金管理人本着维护基金份额持有人利益的 原则， 将按照不定期份额折算的规则进行份额折
算。 
 
七 、 其 他事项 
基金管理人、 深圳证券交易所、基金登记机构有权调整上述规则，本基金《基金合同》
将相应予以修改， 且此项修改无须召开基金份额持有人大会， 并在本基金更新的招募说明书
中列示。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
87 
§17 基 金的 费 用 与 税 收 
一 、 基 金费用 的 种 类 
1 、基金管理 人的管理费； 
2 、基金托管 人的托管费； 
3 、基金管理 人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用许可费 ； 
4 、基金上市 费用及年费； 
5 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
6 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、审计费、 诉讼费和仲裁费； 
7 、基金份额 持有人大会费用； 
8 、基金的证 券/ 期货交易费用； 
9 、基金的银 行汇划费用； 
10 、基金相 关 账户的开户及维护费用； 
11 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
 
二 、 基 金费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式 
1 、基金管理 人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E× 1.0%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休 日等，支付日期顺延。 
2 、基金托管 人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ，基金托管 人复核后 于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等 ， 支付日期顺延。 
3 、基金合同 生效后标的指数许可使用费 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
88 
本 基 金 按 照 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所 规 定 的 指 数
使用许可费计提方法支付指数使用许可费。 通常情况下， 指数使用费按前一日基金资产净值
的年费率计提。计算方法如下：



H=E× 年指数使用费率÷ 当年天数，本基金年指数使用费率为 0.02% 
H 为每日应计提的指数使用费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金合同生效后的指数许可使用费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 标的指数许可使用
费的收取下限为每季人民币 50,000 元， 计费区间不足一季度的， 根据实际天数按比例计算。
由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令， 经基金托管人复核后于
每一季度末结束后的 10 个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付
给标的指数许可方。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
如 果 指 数 使 用 许 可 协 议 约 定 的 指 数 许 可 使 用 费 的 计 算 方 法 、 费 率 和 支 付 方 式 等 发 生 调
整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。 基金管理人将在招募说明书更
新或其他公告中披露基金最新适用的方法。 
上述 “一、基金费用的种类中第 4 －11 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三 、 不 列入基 金 费 用的项 目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失； 
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用； 
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四、 费用调整 
基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则， 结合产品特点和投资 人的需求
设置基金管理费率的结构和水平 。 
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管理费率 和基
金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，
提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须于新的费率实施日前根据
《信息披露 办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
 
五 、 基 金税收 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
89 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
90 
§18 基 金的 会 计 与 审 计 
一、基金会计政策 
1 、基金管理 人为本基金的基金会计责任方； 
2 、基金的会 计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月 ，可以并入下一个会计年度披露； 
3 、基金核算 以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4 、会计制度 执行国家有关会计制度； 
5 、本基金独 立建账、独立核算； 
6 、基金管理 人及基金托 管人各自保 留完整的会 计账目、凭 证并进行日 常的会计核 算 ，
按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、基金托管 人每月与基 金管理人就 基金的会计 核算、报表 编制等进行 核对并 以书 面 方
式确认。 
 
二、基金的年度审计 
1 、基金管理 人聘请与基 金管理人、 基金托管人 相互独立的 具有证券从 业资格的会 计 师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2 、会计师事 务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3 、基金管理 人认为有充 足理由更换 会计师事务 所，须通报 基金托管人 。更换会计 师 事
务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
91 
§19 基 金的 信 息 披 露 
一、 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金
合同》 及其他有关规定。 相关法律法规关于信息披露 的披露方式、 登载媒介、 报备方式等 规
定发生变化时，本基金从其最新规定。 
 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定媒介披露， 并保证基金投资人能够按照 《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信 息资料。 
 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1 、虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏； 
2 、对证券投 资业绩进行预测； 
3 、违规承诺 收益或者承担损失； 
4 、诋毁其他 基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5 、登载任何 自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6 、中国证监 会禁止的其他行为。 
 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信息披露义
务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 
1 、《基金合 同》是界定 《基金合同 》当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基金份 额 持
有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的
法律文件。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
92 
2 、基金招募 说明书应当 最大限度地 披露影响基 金投资人决 策的全部事 项，说明基 金 认
购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基金份额持有人 服
务等内容。《基 金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说
明书并登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上； 基金管理人在公告的
15 日前向主要办公场所 所在地的中 国证监会派 出机构报送 更新的招募 说明书，并 就有关更
新内容提供说明。 
本基金在招募说明书 （更新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓 情
况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合
既定的投资政策和投资目标。 
3 、基金托管 协议是界定 基金托管人 和基金管理 人在基金财 产保管及基 金运作监督 等 活
动中的权 利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理人在基金份额发售的 3 日 前， 将基金招募
说明书、 《基 金合同》 摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。 
（三）《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金合同》 生效
公告。 
（四）基金份额上市交易公告书 
高铁 A 份额 与高铁 B 份 额获准在深圳证券交易所上市交易的， 基金管理人应当在基金份
额上市交易 3 个工作日前 ，将基金份额上市交易公告书登载于指定媒介上。 
（五）基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值 
《基金合同》 生效后， 在高铁 A 份额与 高铁 B 份额 开始上市交易前或南方高铁份额开始
办理申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、 南方高铁份额的基
金份额净值、高铁 A 份 额与高铁 B 份额的基金份额参考净值。 
在高铁 A 份 额与高铁 B 份额开始上市交易或南方高铁份额开始办理申购或者赎回后， 基
金管理人应当在每个开放日的次 日， 通过其网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开
放日的南方高铁份额的基金份额净值和基金份额累计净值、 高铁 A 份额 与高铁 B 份 额的基金
份额参考净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、 南方高铁份额的
基金份额净值、 高铁 A 份 额与高铁 B 份额的基金份额参考净值。 基金管理人应当在前款规定南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
93 
的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 南方高铁份额的基金份额净值和基金份额累计净值、
高铁 A 份额 与高铁 B 份 额的基金份额参考净值登载在指定媒介上。 
（六）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招募 说 明书等信息披露文件上载明南方高铁份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或
者复制前述信息资料。 
（七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基 金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个 工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 
本基金在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告等文件中披露股指期货交易情况，
包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体 风
险的影响以及是 否符合既定的投资政策和投资目标。 
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明
细。 
（八）临时报告 
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作 日内编制临时报告书， 予以
公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件： 
1 、基金份额 持有人大会的召开； 
2 、终止《基 金合同》； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
94 
3 、转换基金 运作方式； 
4 、更换基金 管理人、基金托管人； 
5 、基金管理 人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6 、基金管理 人股东及其出资比例发生变更； 
7 、基金募集 期延长； 
8 、基金管理 人的董事长 、总经理及 其他高级管 理人员、基 金经理和基 金托管人基 金 托
管部门负责人发生变动； 
9 、基金管理 人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10 、 基金管理 人、 基金托管人基金托管部 门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十； 
11 、涉及基 金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12 、基金管 理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13 、基金管 理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14 、重大关 联交易事项； 
15 、基金收 益分配事项； 
16 、基金管 理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17 、基金份 额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18 、基金改 聘会计师事务所； 
19 、变更基 金销 售机构； 
20 、更换基 金登记机构； 
21 、南方高 铁份额开始办理申购、赎回； 
22 、南方高 铁份额申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23 、南方高 铁份额发生巨额赎回并延期办理； 
24 、南方高 铁份额连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25 、南方高 铁份额暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26 、本基金 开始办理或暂停接受份额配对转换申请； 
27 、本基金 暂停接受份额配对转换申请后重新接受份额配对转换业务； 
28 、本基金 进行基金份额折算； 
29 、高铁A 份额、高铁 B 份额上市交 易 
30 、高铁A 份额、高铁 B 份额停复牌 、暂停上市、恢复上市或终止上市； 
31 、基金推 出新业务或服务； 
32 中国证监 会规定及基金合同约定的其他事项。 
（九）澄清公告 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
95 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（十）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 
（十一）中国证监会规定的其他信息。 
 
六、信 息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人编制的基金资产净值、 南方高铁份额的基金份额净值、 高铁 A 份额 和高铁 B 份 额的基
金份额参考净值、 南方高铁份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公
开披露的相 关基金信息 进行复核、 审查，并向 基金管理人 出具书面文 件或者盖章 或者 XBRL
电子方式复核确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专业机构， 应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
 
八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息 
1 、不可抗力 ； 
2 、基金投资 所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
3 、出现导致 基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的情况； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
96 
4 、法律法规 、《基金合同》或中国证监会规定的情况。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
97 
§20 风 险揭 示 
本基金属于股票型基金， 其长期 平均风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与货
币市场基金。 同时本基金为指数型基金， 通过跟踪标的指数表现， 具有与标的指数相似的风
险收益特征。 
从本基金所分拆的两类基金份额来看， 高铁 A 份 额为稳健收益类份额， 具有低预期风险
且预期收益相对较低的特征； 高铁 B 份额为积极收益类份额， 具有高预期风险且预期收益相
对较高的特征。 
本基金面临的主要风险有市场风险、 管理风险、 流动性风险、 本基金特有风险 （包括作
为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险等。


 
一、市场风险 
证券市场价格受到经济因素、 政治 因素、 投资心理和交易制度等各种因素的影响， 导致
基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 
1 、 政策风险 。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险； 
2 、经济周期 风险。随经 济运行的周 期性变化， 证券市场的 收益水平也 呈周期性变 化 。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 
3 、利率风险 。金融市场 利率的波动 会导致证券 市场价格和 收益率的变 动。利率直 接 影
响着国债的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于国债和股票， 其收益
水平会受到利率变化的影响； 
4 、 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、 财务状况 、
市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资 的
上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减少， 使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避； 
5 、购买力风 险。基金的 利润将主要 通过现金形 式来分配， 而现金可能 因为通货膨 胀 的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降； 
6 、信用风险 。主要是指 债务人的违 约风险，若 债务人经营 不 善，资不 抵债，债权 人 可
能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中； 
7 、债券收益 率曲线变动 风险。债券 收益率曲线 变动风险是 指与收益率 曲线非平行 移 动
有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在； 
8 、再投资风 险。再投资 风险反映了 利率下降对 固定收益证 券利息收入 再投资收益 的 影
响， 这与利率上升所带来的价格风险 （即前面所提到的利率风险） 互为消长。 具体为当利 率
下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
98 
9 、 投资股指期货的风险。 （1 ） 股指 期货的标的股票指数价格与股指期货价格 之间的价
差被称为基差。 在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。 （2 ）
合约品种差异造成的风险， 是指类似的合约品种， 在相同因素的影响下， 价格变动不同。 表
现为两种情况：1 ）价格 变动的方向相反；2 ）价 格变动的幅度不同。类似合约品种的价格，
在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品种差异的风险。 
 
二、管理风险 
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决 策、 技能等， 会影响其对信
息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。 
 
三、流动性风险 
本基金属开放式基金， 在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。 如果出现较大数
额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。



 
四、本基金特有的风险



（一）作为指数基金存在的风险



1 、标的指数 的风险：即 标的指数因 为编制方法 的缺陷有可 能导致标的 指数的表现 与 总
体市场表现存在差异， 因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大， 增加基金投
资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。 
2 、标的指数 波动的风险 ：标的指数 成份股的价 格可能受到 政治因素、 经济因素、 上 市
公司状况、 投资人心理和交易制度等各 种因素的影响而波动， 导致指数波动， 从而使基金收
益水平发生变化，产生风险。 
3 、跟踪偏离 风险：即基 金在跟踪指 数时由于各 种原因导致 基金的业绩 表现与标的 指 数
表现之间产生差异的不确定性，包括但不限于以下因素： 
（1 ）标的指 数成份股的配股、增发、分红等公司行为； 
（2 ）标的指 数成份股的调整； 
（3 ）基金买 卖股票时产生的交易成本和交易冲击； 
（4 ）申购、 赎回因素带来的跟踪误差； 
（5 ）新股市 值配售、新股认购带来的跟踪误差； 
（6 ）基金现 金资产的拖累； 
（7 ）基金的 管理费、托管费和销售服务费等带来的跟踪误差； 
（8 ）指数成 份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差； 
（9 ）基金管 理人的买入卖出时机选择； 
（10）其他 因素带来的偏差。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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4 、标的指数 变更的风险 
根据基金合同的规定， 因标的指数的编制与发布等原因， 导致原标的指数不宜继续作为
本基金的投资标的指数及业绩比较基准， 本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合随之调
整，基金收益风险特征可能发生变化，投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成本。 
（二）作为上市基金存在的风险



1 、暂停上市 或终止上市的风险



在 《基金合同》 生效且本基金符合上市交易条件后， 高铁 A 份额和高 铁 B 份额在 深圳证
券交易所挂牌上市交易。 由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌， 投资人在停牌期间不
能买卖基金, 产生风险； 同时，可能 因上市后交 易对手不足 导致基金流 动性风险； 另外，当
基金份额持有人将高铁A 份额和高铁B 份额通过份额配对转换转为南方高铁份额并转托管至
场外后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时， 本基金存在暂停上市或终止上市
的可能。



2 、基金份额 折溢价的风险



本基金高铁 A 份额和高铁B 份额在证券交易所的交易价格可能不同于基金份额净值, 从
而产生折价或者溢价的情况， 虽然份额配对转换套利机制设计 已将基金份额折溢价的风险降
至较低水平，但是该制度不能完全规避该风险的存在。



（三）作为分级基金存在的风险



1 、分级机制 风险



本基金为指数基金， 通过跟踪标的指数表现， 具有与标的指数以及标的指数所代表的公
司相似的风险收益特征。 但由于本基金存在分拆的两类基金份额， 分级机制令两类基金份额
具有不同的风险收益特征， 从而带来不同于跟踪标的指数的指数基金的风险： 高铁 A 份额为
稳健收益类份额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；高铁 B 份 额为积极收益类份额，
具有高风险且预期收益相对较高的特征。



2 、份额折算 风险



（1 ）本基金 份额折算时 ，投资人所 持基金份额 可能发生变 化，形成与 之前所持基 金 份
额组合不同的风险收益特征，从而产生风险；



（2 ） 本基金 份额折算时， 场外份额数保留至小数点后两位， 场内份额数保留至整数位，
剩余部分舍弃并计入基金资产。该尾差处理原则可能给投资人带来损失，从而产生风险；



（3 ）当投资 人通过不具 有基金销售 业务资格的 深圳证券交 易所会员单 位买卖基金 份 额
时，可能无法赎回份额折算后新增的基金份额，从而产生风险。



3 、配对转换 风险



《基金合同》 生效后， 在 本基金的存续期内， 基金管理人将根据 《基金合同》 的约定办
理南方高铁份额与高铁 A 份额、 高铁B 份额之间的 配对转换。 配对转换业务的办理可能改变南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
100 
高铁 A 份额 和高铁 B 份 额的市场供求关系， 影响基金份额的交易价格， 从而产生风险； 该业
务也可能出现暂停办理或申请无法确认的情形，从而产生风险。



4 、基金的收 益分配风险



在存续期内， 本基金将不进行收益分配。 本基金管理人将根据基金合同的约定对高铁 A
份额和高铁 B 份额实施份 额折算。 基金份额折算后， 如果出现新增份额的情形， 投资人可通
过卖出或赎回折算后新增份额的方式获取投资回报， 但是， 投资人通过变现折算后的新增份
额以获取投资回报的方式并不等同 于基金收益分配， 投资人不仅须承担相应的交易成本， 还
可能面临基金份额卖出或赎回的价格波动风险。 
（四）本基金基金合同终止的风险



本基金基金合同生效后，若本基金连续 180 个 工作日基金资产净值低于 5000 万元 ，基
金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。 
 
五、其他风险 
1 、因技术因 素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 
2 、因业务快 速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险； 
3 、因人为因 素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
4 、对主要业 务人员如基金经理的依赖而可能产 生的风险； 
5 、因业务竞 争压力可能产生的风险； 
6 、不可抗力 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； 
7 、其他意外 导致的风险。 
 
 六、 本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、 投资比例、 证券市
场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售
机构( 包括基 金管理人直销机构和其他销售机构) 根据相关法律法规对本基金进行风险评价，
不同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的风 险等级评价与法律文件中风险收
益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能
力与产品风险之间的匹配检验。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
101 
§21 基 金合 同 的 变 更 、 终 止 和 基 金 财 产 的 清 算 
一、《基金合同》的变更 
1 、变更基金 合同涉及法 律法规规定 或基金合同 约定应经基 金份额持有 人大会决议 通 过
的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报
中国证监会备案。 
 2 、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 自生效后方可执行， 并自决议生
效后 2 个工 作日内在指定媒介公告。 
 
二、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、《基金合 同》约定的其他情形； 
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三、基金财产的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ）《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金 剩余财产进行分配； 
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月； 
6 、基金管理 人与基金托 管人协商一 致或基金资 产清算小组 认为有对基 金份额持有 人 更
为有利的清算方法， 本基金财产的清算可按该方法进行， 并及时公告， 不需召开基金份额持
有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。 
 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金
资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例， 并在各类基金份额可分配的剩
余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。 
 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出 具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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§22 基 金合 同 的 内 容 摘 要 
一 、 基 金份额 持 有 人、基 金 管 理人和 基 金 托管人 的 权 利、义 务 
（一 ）基金管理人的权利与义务 
1 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1 ）依法募 集 资金； 
（2 ）自《基 金合同》生 效之日起， 根据法律法 规和《基金 合同》独立 运用并管理 基 金
财产； 
（3 ）依照《 基金合同》 收取基金管 理费以及法 律法规规定 或中国证监 会批准的其 他 费
用； 
（4 ）销售基 金份额； 
（5 ）按照规 定 召集基金份额持有人大会； 
（6 ） 依据 《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基
金投资人 的利益； 
（7 ）在基金 托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选择、 更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；



（9 ）担任或 委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；



（10）依据 《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《 基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购 、赎回 和配对转换申请；



（12） 依照法 律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法 律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资 、融券及转融通；



（14） 以基金 管理人的名义， 代 表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；



（15 ）选择、更换律师 事务所、会 计师事务所 、证券/ 期货 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服
务的外部机构；



（16） 在符 合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、 配对
转换、 定投 和非交易过户等业务规则 ， 在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基
金的除调高管理费率 、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式 ； 
（17） 在遵守 届时有效的法律法规和监管规定， 且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、 交易清算等款项， 基 金管理人有权代表基金份额
持有人在必要限度内以基金资产作为质押进行融资 ； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
104 
（18 ）委托 第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务； 
（19）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1 ）依法募 集 资金，办 理或者委托 经中国证监 会认定的其 他机构代为 办理基金份 额 的
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基 金备案手续； 
（3 ） 自 《基金合同》 生效之日起 ， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ； 
（4 ）配备足 够的具有专 业资格的人 员进行基金 投资分析、 决策，以专 业化的经营 方 式
管理和运作基金财产； 
（5 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，保证所 管 理
的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行
证券投资； 
（6 ）除依据 《基金法》 、 《基金合同 》及其他有 关规定外 ， 不得利用基 金财产为自 己 及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接 受基金托管人的监督； 
（8 ） 采取适 当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合 《基
金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定 南方高铁份额申购、
赎回的价格 、高铁 A 份额和高铁 B 份额的基金份额参考净值； 
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ）严格 按照《基金法》 、 《基金 合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12） 保守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《 基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露 前应予保密，不向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金
收益； 
（14）按规 定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金 财产管理业 务活动的会 计账册、报 表、记录和 其他相关资 料 15
年以上； 
（17） 确保需 要向基金投资 人 提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资 人
能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付 合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织并 参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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（19） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人 违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追
偿； 
（22） 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 
（23） 以基金 管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
 （24）基金管理人在募 集期间未能 达到基金的 备案条件， 《 基金合同》 不能生效， 基 金
管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基金募集期结束后






30 日内退还 基金认购人； 
（25）执行 生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金托管人的权利与义务 
1 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1 ）自《基 金合同》生 效之日起， 依法律法规 和《基金合 同》的规定 安全保管基 金 财
产； 
（2 ）依《基 金合同》约 定获得基金 托管费以及 法律法规规 定或监管部 门批准的其 他 费
用； 
（3 ）监督基 金管理人对 本基金的投 资运作，如 发现基金管 理人有违反 《基金合同 》 及
国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护 基金投资 人 的利益； 
（4 ）根据相 关市场规则，为基金开设证券 账户、为基金办理证券 等交易资金清算； 
（5 ）提议召 开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金 管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运 作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1 ）以诚实 信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设立专 门的基金托 管部门，具 有符合要求 的营业场所 ，配备足够 的、合格的 熟 悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，确保基 金 财南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除依据 《基金法》 、 《基金合同》 、 《托管协议 》 及其他有 关规定外， 不得利用基 金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ）保管由 基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按规定 开设基金财 产的资 金账 户 、证券账 户 等投资所 需账户， 按 照《基金合 同 》
及《托管协议 》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保守基 金商业秘密 ，除《基金 法》 、 《基金合同》 、 《托管协议》 及 其他有关规 定 另
有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露 ， 但向审计、 法律等外部专 业
顾问提供的除外 ； 
（8 ）复核、 审查基金管 理人计算的 基金资产净 值、 南方高铁 份额的基 金份额净值 、 高
铁 A 份额与 高铁 B 份额 的基金份额参考净值 ； 
（9 ）办理与 基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 及 《托管协议》 的规定进行； 如果基金管理
人有未执行 《基金合同》 及 《托管协议》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施； 
（11 ）保存 基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12）从基 金管理人或其委托的登记机构处接 收并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规 定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据 基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《 基金合 同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按照 法律法规 、 《基金合同》 和 《托管协议》 的规定监督基金管理人的投资运作 ； 
（17）参加 基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行 业监
督管理机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违 反 《基金合同》 及 《托管协议》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其
赔偿责任不因其退任而免除； 
（20） 按规 定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金 管
理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行 生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（22）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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（三） 基金份额持有人的权利和义务 
1 、根据《基 金法》 、 《运作办法》及 其他有关规 定，基金份 额持有人的 权利包括但 不 限
于： 
（1 ）分享基 金财产收益； 
（2 ）参与分 配清算后的剩余基金财产； 
（3 ） 依法转让或申请赎回其持有的 南方高铁份额， 依法转让其持有的 高铁 A 份额或高
铁 B 份额； 
（4 ）按照规 定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ； 
（5 ）出席或 者委派代表 出席基金份 额持有人大 会，对基金 份额持有人 大会审议事 项 行
使表决权； 
（6 ）查阅或 者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基 金管理人的投资运作； 
（8 ）对基金 管理人、基 金托管人、 基金 服务机 构损害其合 法权益的行 为依法提起 诉 讼
或仲裁； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
2 、根据《基 金法》 、 《运作办法》及 其他有关规 定，基金份 额持有人的 义务包括但 不 限
于： 
（1 ）认真阅 读并 遵守《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件 ； 
（2 ）了解所 投资基金产 品，了解自 身风险承受 能力， 自主 判断基金的 投资价值， 自 主
做出投资决策， 自行承担投资风险； 
（3 ）关注基 金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基 金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ）在其持 有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6 ）不从事 任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生 效的基金份额持有人大会的 决议； 
（8 ）返还在 基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二 、 基 金份额 持 有 人大会 召 集 、议事 及 表 决的程 序 和 规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人大会的审议事项应分别由南方 高铁份额、
高铁 A 份额、高铁 B 份 额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权， 且相同类别基金份额的同等投票权不因基
金份额持有人取得基金份额的方式（场内认申购、场外认申购或上市交易）而有所差异。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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本基金份额持有人大会不设日常机构。 若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定
的，以届时有效的法律法规为准。 
（一 ）召开事由 
1 、当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《 基金合同》 ， 但基金合同另有约定的除外 ； 
（2 ）更换基 金管理人； 
（3 ）更换基 金托管人； 
（4 ）转换基 金运作方式 ，但法律法 规、中国证 监会另有规 定或基金合 同另有约定 的 除
外； 
（5 ）提高基 金管理人、 基金托管人 的报酬标准 ，但法律法 规、中国证 监会另有规 定 或
基金合同另有约定的除外 ； 
（6 ）变更基 金类别 ，但法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外 ； 
（7 ）本基金 与其他基金的合并； 
（8 ）变更基 金投资目标 、范围或策 略 ，但法律 法规、中国 证监会另有 规定或基金 合 同
另有约定的除外 ； 
（9 ）变更基 金份额持有人大会程序； 
（10）基金 管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）终止 高铁 A 份额与高铁 B 份 额的运作； 
（12 ）终止 高铁 A 份额与高铁 B 份 额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券
交易所终止上市的除外； 
（13 ） 单独或 合计持有 南方高铁 份额、 高铁 A 份额、 高铁 B 份 额各自份额 10% 以上 （含
10% ） 基金份 额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就
同一事项书面要求召开基金份额持有人大会； 
（14 ）对基 金 合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（15 ）法律法规、 《基金 合同》或中 国证监会规 定的其他应 当召开基金 份额持有人 大 会
的事项。 
2 、 以下情况 可由基金管理人和基金托管人协商后修 改， 不需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）调低基 金管理费、基金托管费 和其他应由基金承担的费用； 
（2 ）法律法 规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在法律 法规和《基 金合同》规 定的范围内 调整本基金 的申购费率 、赎回费率 或在
对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式或增加、 减少或调整基
金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整 ； 
（4 ） 在不违 反法律法规、 《基金合同》 的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下， 调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转 换、 非交易过户、 转托管等业务的规则 ； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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（5 ）因相应 的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（6 ） 对 《基 金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生 重大 变化； 
（7 ）当法律 法规或中国 证监会的相 关规定变更 时，本基金 在履行相关 程序后可对 资 产
配置比例进行适当调整 ； 
（8 ）按照法 律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
（二 ）会议召集人及召集方式 
1 、除法律法 规规定或《 基金合同》 另有约定外 ，基金份额 持有人大会 由基金管理 人 召
集； 
2 、基金管理 人未按规定召集或不能召集时，由基金托管 人召集； 
3 、基金托管 人认为有必 要召开基金 份额持有人 大会的，应 当向基金管 理人提出书 面 提
议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开； 基金管理人决定不召集，
基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 ， 并 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
60 日内召开 并告知基金管理人，基金管理人应当配合 ； 
4 、 单独或合 计持有 南方高铁份额、 高铁 A 份额、 高铁 B 份额 各自 基金份额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会， 应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 单独或合计持有南方 高铁份额、 高铁 A 份
额、 高铁 B 份额各自基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份 额持有人仍认为有必要召开的 ，
应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开 并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 
5 、 单独或合 计持有 南方高铁份额、 高铁 A 份额、 高铁 B 份额 各自基金份额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托
管人都不召集的，单独或合计 代表 南方 高铁份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额各自基金份额
10% 以上 （ 含 10% ） 的 基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。
基金份额持有人依法 自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，
不得阻碍、干扰。 
6 、基金份额 持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日 ， 在指定媒 介公告。 基金 份
额持有人大会通知应至少载明以下内容： 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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（1 ）会议召 开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟 审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出 席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授权委 托证明的内 容要求（包 括但不限于 代理人身份 ，代理权限 和代理有效 期 限
等） 、送达时 间和地点 ； 
（5 ）会务常 设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会 议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人 需要通知的其他事项。 
2 、采取通讯 开会方式并 进行表决的 情况下，由 会议召集人 决定在会议 通知中说明 本 次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 表决
意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、如召集人 为基金管理 人，还应另 行书面通知 基金托管人 到指定地点 对表决意见 的 计
票进行监督； 如召集人为基金托管 人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四 ）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式召开或法律法规和监管机关允
许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、现场开会 。由基金份 额持有人本 人出席或以 代理投票授 权委托证明 委派代表出 席 ，
现场开会时基金管理 人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人
或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时， 可以进行
基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲自出 席会议者持 有基金份额 的凭证、受 托出席会议 者出具的委 托人持有基 金 份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2 ）经核对 ，汇总到会 者出示的在 权益登记日 持有基金份 额的凭证显 示，有效的 代表
南方高铁 份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额各自基金份额不少于本基金在权益登记日 南方高
铁份额、 高铁 A 份额、 高铁 B 份额 各自基金份额的二分之一 （含二分之一）。 若到会者在权
益登记日代表的有效的南方 高铁份额、 高铁 A 份额、高铁 B 份额各自基金份额 少于本基金
在权益登记日南方 高铁份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额各 自基金份额 的二分之一，召集人
可以在原公告的 基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以 内， 就原定审议事项
重新召集 基金份额持有人大会。 重新召集的 基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的
有效的南方 高铁份额、高铁 A 份额、 高铁 B 份额 各自基金份额应不少于本基金在权益登记南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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日南方高铁 份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额各 自基金份额 的三分之一（含三分之一） 。 
2 、通讯开会 。通讯开会 系指基金份 额持有人将 其对表决事 项的投票以 召集人通知 的 非
现场方式 在表决截止日以前送达至召集人指定的地址 或系统。 通讯开会应以 召集人通知的非
现场方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召 集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
（2 ）召集人 按基金合同 约定通知基 金托管人（ 如果基金托 管人为召集 人，则为基 金 管
理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人 （如果基金托管人
为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的， 不影响表决效力； 
（3 ）本人直 接出具 表决意见或授权他人代表出具 表决意见的，南方 高铁份额、高铁 A
份额、高铁 B 份额各自 基金份额 持有人所持有的 南方高铁份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额
各自基金份额 不小于在权益登记日 南方 高铁份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额各自基金份额
的二分之一 （含二分之 一）； 若本人 直接出具表 决意见或授 权他人代表 出具表决意 见南方 高
铁份额、 高铁 A 份额、高铁 B 份额 各自基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
日南方高铁 份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额各 自基金份额 的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份额 持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以 内， 就原定审议事项重新召集 基
金份额持有人大会。 重新召集的 基金份额 持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）
南方高铁 份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额各自基金份额的持有人直接出具表决意见或授权
他人代表出具表决意见； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直 接出具 表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具 表决意
见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具 表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额 的凭证及委 托人的代理 投票授权委 托证明符合 法律法规、 《 基金合同》 和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符 。 
3 、在不与法 律法规冲突 的前提下， 基金份额持 有人大会可 通过网络、 电话或其他 方 式
召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电 话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由
会议召集人确定并在会议通知 中列明。 
4 、在不与法 律法规冲突 的前提下， 基金份额持 有人授权他 人代为出席 会议并表决 的 ，
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五 ）议事内容与程序 
1 、议事内容 及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金 合同》 的重大修改、 决定终
止《基金合 同》 、更换基 金管理人、 更换基金托 管人、与其 他基金合并 、法律法规 及《基金南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
112 
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当 在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2 、议事程序 
（1 ）现场开 会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决议。 大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的 南方高铁份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额 各自基金份额 持有人和代理人所
持表决权的 二分之一以上 （含 二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持
有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会， 不影响
基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名
称） 、身份证 明文件号码 、持有或代 表有表决权 的基金份额 、委托人姓 名（或单位 名称）和
联系方式等事项。 
（2 ）通讯开 会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期 后
2 个工作日内 在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
（六 ）表决 
基金份额持有人所持每份 南方 高铁 份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额在 其对应的份额类
别内有同等 表决权。 。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、 一般决议， 一般决议须经参加大会的 南方高铁份额、 高铁 A 份额、 高铁 B 份额 各自
基金份额 持有人或其代理人所持表决权的 二分之一以上 （含 二分之一） 通过方为有效； 除下
列第 2 项所 规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2 、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的 南方高铁份额、 高铁 A 份额、 高铁 B 份 额各
自基金份额 持有人或其代理人所持表决权的 三分之二以上 （含 三分之二 ） 通过方可做出。 转
换基金运作方式 、 与其他基金合并 、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止 《基金 合同》 以
特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交符合会议通
知中规定的确认投资 人身份文件的表决视为有效出席的投资 人， 表面符合会议通知规定的表南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具 表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。 
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准 。 
（七 ）计票 
1 、现场开会 
（1 ）如大会 由基金管理 人或基金托 管人召集， 基金份额持 有人大会的 主持人应当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持
有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监票人 应当在基金 份额持有人 表决后立即 进 行清点并 由大会主持 人当场公布 计 票
结果。 
（3 ）如果会 议主持人或 基金份额持 有人或代理 人对于提交 的表决结果 有怀疑，可 以 在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点， 重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4 ）计票过 程应由公证 机关予以公 证 ，基金管 理人或基金 托管人拒不 出席大会的 ， 不
影响计票的效力。 
2 、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票， 并由 公证机 关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对 表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。 
（八 ）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日 起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工 作日内在 指定媒介上公告。 如果采用通讯
方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、 公证 员
姓名等一同公告。 
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
议。 生效的基 金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均有
约束力。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
114 
（九 ） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决条件等 规
定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的， 基金管理人 与基金托管人协商一致并 提前公告后， 可直接对本部分内容
进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
三 、 基 金收益 分 配 原则、 执 行 方式 
在存续期内，本基金（包括 南方 高铁份额、高铁 A 份额、高铁 B 份额 ）不进行收益分
配。 
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
四 、 与 基金财 产 管 理、运 用 有 关费用 的 提 取、支 付 方 式与比 例 
1 、基金管理 人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E ×1.0%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休 日等，支付日期顺延。 
2 、基金托管 人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 
H ＝E ×0.2%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ，基金托管 人复核后于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等 ， 支付日期顺延。 
3 、基金合同 生效后标的指数许可使用费 
本 基 金 按 照 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所 规 定 的 指 数
使用许可费计提 方法支付指数使用许可费。 
指数使用许可费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式请参见招募说明书。 
如 果 指 数 使 用 许 可 协 议 约 定 的 指 数 许 可 使 用 费 的 计 算 方 法 、 费 率 和 支 付 方 式 等 发 生 调
整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。 基金管理人将在招募说明书更
新或其他公告中披露基金最新适用的方法。 
五 、 基 金财产 的 投 资方向 和 投 资限制 
（一）投资范围 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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本基金主要投资于标的指数成份股、 备选成份股。 为更好地实现投资目标， 本基金可少
量投资于非 成份股（包 括中小板、 创业板及其 他经中国证 监会核准上 市的股票） 、 债券（包
括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、
短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 政府支持债券、 地方政府债、 可
转换债券及 其他经中国 证监会允许 投资的债券） 、资产支持 证券、债券 回购、银行 存款（包
括协议存款 、定期存款 及其他银行 存款） 、货币 市场工具、 权证、股指 期货以及经 中国证监
会允许基金投资的其他金融工具，但需 符合中国证监会的相关规定。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 
本基金 80%以上的基金资产投资于股票。本基金投资于标的指数成份股及其备选 成 份
股的比例不低于基金资产净值的 90% ，且不低于非现金基金资产的 80% 。每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比
例不低于基金资产净值的 5% 。 
（二）投资限制 
1 、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本基金 80% 以上的基 金资产 投资于股票； 
（2 ） 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
90 ％，且不 低于非现金基金资产的 80% ； 
（3 ）本基金 每个交易日 日终在扣除 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后，应当 保持不
低于基金资产净值 5 ％的 现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（4 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 
（5 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（6 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％； 
（7 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％； 
（8 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持
证券规模的 10 ％； 
（10） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（11 ）本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。基金持有南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
116 
资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标 准， 应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出； 
（12 ） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（13 ） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ； 在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不 得展期； 
（14 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ； 在任何 交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资
产净值的 100% ， 其 中 ，有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 、 权
证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不含质押式回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的
卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包 括
平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 所持 有 的 股
票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （ 轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资
比例的有关约定； 
（15）基金 资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
（16 ）法律 法规及中国证监会规定的和《基金 合同》约定的其他投资限制。 
 除上述第 （11 ） 项另有约 定 外， 因证券/ 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、
股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资
比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金
托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如果法律法规对上述投资组合比 例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
2 、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定 向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其 他基金份额，但是 法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、 行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
117 
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交
易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建
立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金
托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经
过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审
查。 
如法律 、 行政 法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相
关限制。 
六 、 基 金资产 净 值 的计算 方 法 和公告 方 式 
1 、基金份额 净值是按照 每个工作日 闭市后，基 金资产净值 除以当日基 金份额的余 额 数
量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四 舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
南方高铁份额的基金份额净值、 高铁 A 份额和高铁 B 份额 的基金份额参考净值的计算，
均保留到小数点后 4 位 ，小数点后第 5 位四舍 五入，由此产生的误差计入基金财产。



基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 南方 高 铁 份 额 的 基 金 份 额 净 值 、 高铁 A
份额和高铁 B 份额的基 金份额 参考净值 ，并按规定公告。 
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值。 但基金管理 人根据法律 法规或本基 金 合
同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将 南方高铁份额的基
金份额净值、 高铁 A 份额和高铁 B 份额的基金份额参考净值结果发送基金托管人，经基金
托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
七 、 基 金合同 解 除 和终止 的 事 由、程 序 以 及基金 财 产 清算方 式 
（一 ） 《基金 合同》的变更 
1 、变更基金 合同 涉及法 律法规规定 或本 基金合 同约定应经 基金份额持 有人大会决 议 通
过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规定和基金合同约定 可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并
报中国证监会备案。 
 2 、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 自生效后方可执行， 并自决议生
效后 2 个工 作 日内在指定媒介公告。 
（二 ） 《基金 合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基 金合同》应当终止： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、 《基金合 同》约定的其他情形； 
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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（三 ）基金财产的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ） 《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金 剩余财产进行分配； 
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月 ； 
6 、基金管理 人与基金托 管人协商一 致或基金资 产清算小组 认为有对基 金份额持有 人 更
为有利的清算方法， 本基金财产的清算可按该方法进行， 并及时公告， 不需召开基金份额持
有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。 
（四 ）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五 ）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、 交纳所欠税款并清偿 基金债务后， 按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金
资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例， 并在各类基金份额可分配的剩
余财产范围内按各份额类别内 基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。 
（六 ）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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基金财产清算账册及 有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 
八 、 争 议解决 方 式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议， 如经友
好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局
的，对当事人均有约束力。仲裁费由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
九 、 基 金合同 存 放 地和投 资 人 取得基 金 合 同的方 式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资 人在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办公场 所
和营业场所查阅。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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§23 基 金托 管 协 议 的 内 容 摘 要 
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：南方基金管理有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整
层 
法定代表人：吴万善 
成立时间：1998 年3 月6 日 
批准设立机关及批准设立文号：证监基字[1998]4 号 
注册资本：人民币 3 亿元 
组织形式：有限责任公司 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 
存续期间：持续经营 
电话：（0755）82763888 
传真：（0755）82763889 
联系人：鲍文革 
（二）基金托管人 
名称：中国银河证券股份有限公司 
注册地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座



法定代表人：陈有安



成立日期：2007 年1 月26 日



批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号 
注册资本：75.37 亿元人 民币



存续期间：持续经营



基金托管资格批文及文号：证监许可【2014 】629 号组织形 式：股份有限公司 
经营范围： 证券经纪； 证券投资咨询； 与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问； 证
券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；
代销金融产品业务；基金托管。 
 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。 《基 金合同》 明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基金管理人应南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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按照基金托管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托管人运用相关技术系统， 对基金实
际投资是否符合 《基金合同》 关于证券选择标准的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核
查。 
本基金主要投资于标的指数成份股、 备选成份股。 为更好地实现投资目标， 本基金可少
量投资于非成份股 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包
括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、
短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 政府支持债券、 地方政府债、 可
转换债券及其他经中国证监会允 许投资的债券） 、 资产支持 证券、 债券回购、 银行存款 （包
括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币 市场工具、 权证、 股指期货以及经中国证监
会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 
基金的投资组合比例为： 
本基金 80% 以 上的基金资产投资于股票。 本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股
的比例不低于基金资产净值的 90％ ， 且不低于非现金基金资产的 80% 。 每 个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金资产净值的 5％。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。 
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金投资、 融资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1 ）本基金80% 以上的基 金资产投资于股票； 
（2 ） 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
90 ％，且不 低于非现金基金资产的 80% ； 
（3 ）本基金 每个交易日 日终在扣除 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后，应当保 持 不
低于基金资产净值 5 ％的 现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（4 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 
（5 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（6 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％； 
（7 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％； 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
122 
（8 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（9 ）本基金 持有的同一( 指同一信用 级别) 资产支 持证券的比 例，不得超 过该资产支 持
证券规模的 10 ％； 
（10） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（11） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（12） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（13） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ；在全 国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（14 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10%；在任何交易日日终 ，持有的买 入期货合约 价值与有价 证券市值之 和，不得超 过基金资
产净值的 100% ，其中，有价证券指 股票、债券 （不含到期 日在一年以 内的政府债 券）、 权
证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不含质押式回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的
卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ； 在任何交易日内交易 （不包括平
仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 所持有 的股票市
值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差 计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例
的有关约定； 
（15）基金 资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 
（16）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他投资限制。 
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的， 应当根据风险管理的原则， 并制定严格
的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，
应当符合中国证监会的有关规定。 
除上述第 （11） 项另有约定外， 因证券/ 期货市场 波动、 上市公司合并、 基金规模变动 、
股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资
比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例 符合基金 合 同
的有关约定。 在上述期间内， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金 托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规
定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关限
制。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
123 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交
易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持 有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建
立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金
托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经
过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审
查。 
（ 三 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 本 托 管 协 议 第
15 条第（九）款基金投 资禁止行为 进行监督。 基金托管人 通过事后监 督方式对基 金管理人
基金投资禁止行为和关联交易进行监督。 根据法律法规有关基金从事关联交易的规定， 基金
管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他重大利害
关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。 基金管理人和基金托管人有责任确保关联交
易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 关 联 交 易 名 单 中 列 示 的 关 联 方 进 行 法 律 法 规 禁 止 基 金
从 事 的 关 联 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该 关 联 交 易 的 发
生， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时， 基金托管人有权向中国证监
会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，
只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 
（四） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、 经慎 重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单， 并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单和交易结算方式进行交易。 基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算
方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交易对手进行但尚未结算的交易， 仍应按照协
议进行结算。 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
方式的， 应向基金托管人说明理由， 并在与交易对手发生交 易前 3 个工作 日内与基金托管人
协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行交易， 并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对相应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对
手追偿。 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督， 但不承担交易
对手不履行合同造成的损失。 如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交 易对南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
124 
手或交易结算方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人， 基金托管人不承担由此
造成的任何损失和责任。 
（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金管理人投资
流通受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券， 应遵守 《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急
通知》 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 等有关法律法规规
定， 明确基金投资流通受限证券的比例， 制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵 守相关制度、
流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
1. 本基金投 资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、 公开发行股票
网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布重大消息或其
他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。 本基
金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本 基 金 投 资 的 流 通 受 限 证 券 限 于 可 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 央 国 债 登 记
结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 
本基金 投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下， 基金管理人负责相关工作的
落实和协调， 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的流通受限证券登记
存管问题， 造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失， 及因流通受限证券存管
直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。 
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 
2. 基金管理 人投资非公开发行股票， 应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风
险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、 基金流
动性困难以及相关损失 的应对解决措施， 以及有关异常情况的处置。 基金管理人应在首次投
资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责， 确保对相关风险采取积极有
效的措施， 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如因基金巨额赎回或市场发生
剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时， 基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支
付结算， 并承担所有损失。 对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险， 基金托管人不
承担任何责任。 如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基 金托管人承担连带赔偿责任
的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 
3. 本基金投 资非公开发行股票， 基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提
交有关书面资料， 并保证向基金托管人提供的有关资料真实、 准确、 完 整。 有关资料如有调
整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于： 
（1 ）中国证 监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
125 
（2 ）非公开 发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
（3 ）非公开 发行股票发 行人与中国 证券登记结 算有限责任 公司或中央 国债登记结 算 有
限责任公司签订的证券登记 及服务协议。 
（4 ）基金拟 认购的数量、价格、总成本、账面价值。 
4. 基金管理 人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国证监会指定媒介
披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成 本、 账面价值， 以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定， 在合理期限内未能进行及时调
整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 
5. 基金托管 人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 
（1 ）本基金 投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 
（2 ）在基金 投资流通受 限证券管理 工作方面有 关制度、流 动性风险处 置预案的建 立 与
完善情况。 
（3 ）有关比 例限制的执行情况。 
（4 ）信息披 露情况。 
6 ．如果基金 管理人未按 照本协议的 约定向基金 托管人报送 相关数据或 者报送了虚 假 的
数据， 导致基金托管人不能履行托管人职责的， 基金管理人应依法承担相应法律后果。 除基
金托管人未能依据法律法规、 基金合同及本协议履行职责外， 因投资流通受限证券产生的损
失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。 
7. 相关法律 法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 
（六） 基金托管人 根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资中期票据进
行监督。 
1 ．基金投资 中期票据应 遵守《关于 证券投资基 金投资中期 票据有关问 题的通知》 等 有
关法律法规的规定，并与基金托管人签订《基金投资中期票据风险控制补充协议》。 
2 ．基金管理 人应将经董 事会批准的 相关投资决 策流程、风 险控制制度 以及基金投 资 中
期票据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人， 基金托管人对基金管理人是否遵守相关
制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。 
基金管理人确定基金投资中期票据的， 应根据 《托管协议》 及相关补充协议的约定向基
金托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、 应划付的金额等执行指令所需相关
信息，并保证上述信息的真实、准确、完整。 
（七） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金资产净值计
算、南方高铁的基金份额净值、高铁 A 和高铁B 的基金份额 参考净值计算、应收资金到账、
基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业
绩表现数据等进行监督和核查。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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（ 八 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 上 述 事 项 及 投 资 指 令 或 实 际 投 资 运 作 违 反 法 律 法
规、 《基金合 同》 和本托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理
人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到书面
通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑
义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定
期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（九） 基金管理 人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 《基金 合同》 和本托管
协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复
并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 《基金 合同》
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供
相关数据资料和制度等。 
（十） 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反 《基金合同》 约定的， 应当立即通知基金管理人， 由此造成的 损
失由基金管理人承担。 
（十一 ） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通
知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻
挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
 
三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查 
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、 开设基金财产的托管资金专门账户和证券账户、 复核基金管理人计算的
基金资产 净值、 南方高铁份额的基金份额净值、 高铁 A 份额和 高铁 B 份额 的基金份额参考净
值，根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、 未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反 《基金法》 、 《基
金合同》 、 本 协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。 基金托
管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函， 说明违规
原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规 定期限内， 基金管理人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，
包括但不限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间
内答复基金管理人并改正。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知
基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻 挠
对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监 会。 
 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1. 基金财产 应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2. 基金托管 人应安全保管基金财产。 
3. 基金托管 人按照规定开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需账户。 
4. 基金托管 人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 与基金托
管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 
5. 基金托管 人按照 《基金合同》 和本协议的约定保管基金财产， 如有特殊情况双方可另
行协商解决。 基金托管人未经基金管理人的指令， 不得 自行运用、 处分、 分配本基金的任 何
资产 （不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、 托管资产开户银行
扣收结算费和账户维护费等费用）。 
6. 对于因为 基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 
7. 除依据法 律法规和 《基金合同》 的规定外， 基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）募集资金的验证 
1. 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 划 入 本 基 金 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 开 立 的 备 付 金
账户。该账户由基金管理人或由接受基金管理人委托代为办理登记业务的机构开立并管理。 
2. 基金募集 期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额持
有人人数符合 《基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关规定后， 基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金托管资金账户， 同时
在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。
出具的验资报告 由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册会计师签字方为有效。 
3. 若基金募 集期限届满， 未能达到 《 基金合同》 生效的条件， 由基金管理人按规定办理
退款等事宜。 
（三）基金的托管资金专门账户的开立和管理 
1. 基金托管 人以基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开设托管资金专门账户， 并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
128 
使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎回金额、 支付基金收益、 收
取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 
2. 托管资金 专门账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的任何银行账户进
行本基金业务以外的活动。 
3. 托管资金 专门账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
1. 基金托管 人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券账户。 
2. 基金证券 账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人不得出借或未经 对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。 
3. 基金证券 账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。 
4. 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金
账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作， 基
金管理人应予以积极协助。 结算备付金、 结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5. 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 生 效 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品 种
的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 若 无相关规定， 则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
《基金合同》 生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以本基金的名义在中央国债登记
结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户， 并代表基金进行银行间市场债券的结
算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议， 基金
托管人保管协议正本，基金管理人保存协 议副本。 
（六）其他账户的开设和管理 
1. 在本托管协议生效日 之后，本基 金被允许从 事符合法律 法规规定和 《基金合同 》 约
定的其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由基金管理人协助基金
托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立有关账户。 该账户按有关规则
使用并管理。 
2. 法律法规 等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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基金财产投资的有关实物证券、 银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基
金托管人的保管库， 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国证券登记结算有限责任
公司上海分 公司/ 深圳分 公司或票据 营业中心的 代保管库， 保管凭证由 基金托管人 持有。有
价凭证的购买和转让， 由基金管理人和基金托管人共同办理。 实物证券的购买和转让， 由基
金托管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托
管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对由基金托
管人以外机构实际有效控制的资产不承担 保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管。 除本协议另有规定
外 ， 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 包 括 但 不 限 于 基 金 年 度 审 计 合
同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同， 基金管理人应保证基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将
重大合同传真给基金托管人， 并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处 。 重大合同的保
管期限为《基金合同》终止后 15 年。 
 
五、基金资产净值计算与复核 
1. 基金资产 净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计
算，精确到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
南方高铁份额的基金份额净值、高铁 A 份额和 高铁 B 份额 的基金份额参考净值的计算，
均保留到小数点后 4 位 ，小数点后第 5 位四舍 五入，由此产生的误差计入基金财产。



基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及南方高铁的基金份额净值、 高铁 A 份 额和
高铁 B 份额 参考净值，并按规定公告。 
2. 基金管理 人应每个交易日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或 《基金合同》
的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将南方高铁基金份额净
值、 高铁 A 份 额和高铁 B 份额的基金份额参考净值发送基金托管人， 经基金托管人复核无误
后，由基金管理人对外公布。 
 
六、基金份额持有人名册的登记与保管 
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册， 包括基金合同
生效日、基 金合同终止 日、基金权 益登记日、 基金份额持 有人大会权 益登记日、 每年 6 月
30 日、12 月 31 日的基 金份额持有人名册。 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有
人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构编制和保管， 保存期不少南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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于 20 年。基 金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。
如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 
基 金 托 管 人 有 权 要 求 基 金 管 理 人 提 供 任 意 一 个 交 易 日 或 全 部 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人
名册， 基金管理人应及时提供， 不得无故拒绝或延误提供， 并保证其真实性、 准确性和完 整
性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的 基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交 ；基
金合同生效日、 基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。 
基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途， 并
应遵守保密义务。 
 
七、争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、 调解不能
解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时有效的仲
裁规则进行 仲裁, 仲裁地 点为北京。 仲裁裁决是 终局的，对 当事人均有 约束力，仲 裁费用由
败诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续忠实、 勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
八、托管协议的变更和终止 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1. 《基金合 同》终止； 
2. 基金托管 人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3. 基金管理 人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4. 发生法律 法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1. 基金财产 清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2. 基金财产 清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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3. 基金财产 清算小组职责： 基金财产清算小 组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4. 基金财产 清算程序： 
(1) 《基金合 同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
(2) 对基金财 产和债权债务进行清理和确认； 
(3) 对基金财 产进行估值和变现； 
(4) 制作清算 报告； 
(5)聘请会计师事务所对 清算报告进 行外部审计 ，聘请律师 事务所对清 算报告出具 法 律
意见书； 
(6) 将清算结 果报中国证监会备案并公告； 
(7) 对基金剩 余财产进行分配。 
5. 基金财产 清算的期限为 6 个月， 但 因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变
现的，清算期限相应顺延。 
6. 清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用、 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
7. 基金财产 清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金
资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例， 并在各类基金份额可分配的剩
余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。 
8. 基金财产 清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计、 并由
律师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产清算小组进行公告。 
9. 基金财产 清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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§24 基 金份 额 持 有 人 服 务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务， 以下是主要的服务内容， 基金管
理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改相关服务项目。如因系统、
第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担相关责任。 
 
一、持有人交易资料的寄送及发送服务 
（一）场外投资人 
1 、交易确认 单 
每次交易结束后， 投资人可在 T+2 个 工作日后通过销售机构的网点查询或打印交易确认
单。 
2 、纸质对账 单 
每季度结束后 15 个工作日内，基金管理人向本季度有交易且有定制的投资人寄送对账
单， 资料 （含姓名及地址等） 不详的除 外。 投资人可通过基金管理人网站 （www.nffund.com）、
客 服 热 线 （ 400-889-8899 转 人 工 ） 、 客 服 邮 箱 （ service@nffund.com 或
service@southernfund.com ）及在线 客服等途径申请/ 取消对 账单服务。 
3 、电子对账 单 
基金管理人提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信对账单服务，
基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。 投资人可通过基金管理
人 网 站 （ www.nffund.com ） 、 客 服 热 线 （ 400-889-8899 转 人 工 ） 、 客 服 邮 箱
（service@nffund.com 或 service@southernfund.com ） 及在线 客服等途径申请/ 取消对 账 单
服务。 
（二）场内投资人 
每次交易结 束后，场内 投资人可在 T+2 个工作日后到交易 网点进行确 认单的查询 或 打
印，注册登记机构和基金管理人不提供场内投资人的对账单服务（含纸质及电子对账单）。
投资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。 
 
二、网上在线服务 
（一）通过基金管理人网站（www.nffund.com ） ，投资人可获得如下服务： 
1 、查询服务 
场外投资人通过基金 账户号、 身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站
“南方 e 站 通”，可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。 



2 、信息资 讯服务 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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投资人可以利用基金管理人网站获取本基金和基金管理人的各类信息， 包括基金的法律
文件、基金公告、业绩报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。 
3 、网上交易 服务 
场外投资人可通过基金管理人网站“南方 e 站通”办理本基金的开户、认购/ 申购 、定
投、 赎回及信息查询等业务。 有关基金管理人电子直销具体业务规则请参见基金管理人网站
相关公告和业务规则。场内投资人可通过交易网点提供的网站进行网上交易。 
4 、自助答疑 服务 
场外投资人可通过基金管理人网站 “在线客服” ， 根据提示操作并输入要咨询问题的关
键词，便可自助进行相关问题的搜索及解答。 
5 、网上人工 服务 
场外投资人 可登录基金 管理人网站 通过“在线 客服”获得 投资顾问、 服务定制/取消、
账户查询等专项服务。 
6 、专用客户 端下载 
场外投资人可通 过基金管理人网站下载专用客户端， 如 IOS 版和安卓版等， 通过专用客
户端获得基金净值查询、 账户查询、 理财资讯、 及相关客户服务。 基金管理人电子直销投资
人还可通过专用客户端进行基金交易。 
（二） 投资人通过关注基金管理人微信公众号 （可搜索 “南方基金” 或 “NF4008898899”），
可查阅基金净值、 基金动态及活动、 服务资讯等。 如绑定个人账户， 还可享有基金交易 （ 仅
限基金管理人电子直销投资人） 、 账 户查询、 基金交易查询、 持有理财基金到期日查询等服
务。 
 
三、信息定制服务 
场外投资人可以通过基金管理人网站 （www.nffund.com ） 、 客户服务中心提交信息定制
申请，基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所定制的信息。可定制的内容如下： 
1 、电子邮件 ：基金份额净值、电子邮件对账单、各类电邮资讯等。 
2 、手机短信 ：基金份额净值、手机短信对账单、各类短信资讯等。 
 
四、账户资料变更服务 
（一）场外投资人 
为便于投资人及时得到基金管理人提供的各项服务，请投资人及时更新服务联系信息。
投资人可通过以下 4 种 方式进行服务联系信息 （包括联系地址、 手机号码、 固定电话、 电 子
邮箱等） 的变更。 基金管理人电子直销投资人交易联系信息的变更， 请遵照基金管 理人电子
直销相关规定办理： 
1 、登录基金 管理人网站“南方 e 站 通”自助修改联系信息。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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2 、致电基金 管理人客户服务中心 400-889-8899 转 人工修改。 
3 、 发送邮件 至基金管理人客服邮箱service@nffund.com 或service@southernfund.com
提交修改申请。 
4 、通过基金 管理人网站“在线客服”在线提交修改申请。 
（二）场内投资人 
场内投资人账户资料变更请到交易网点办理。 
 
五、客户服务中心电话服务 
投资人拨打基金管理人客服热线 400-889-8899（ 国内免长途话费）可享有如下服务 ： 
1 、自助语音 服务：提供 7 ×24 小时基 金净值信息、账户交易情况、基金产品等自助查
询服务。 
2 、人工服务 ：提供每周七天，每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）。场
外投资人可以通过该热线获得投资顾问、 业务咨询、 信息查询、 服务投诉及建议、 信息定制、
资料修改等专项服务。 
3 、电话交易 服务：基金 管理人电子 直销投资人 可通过基金 管理人的电 话交易系统 办 理
开放式基金的认购、 申购、 交易撤单、 交易密码修改、 信息查询和投资人该直销账户下开 放
式基金的赎回、 转换及分红方式变更等业务。 有关基金电话交易的具体业务规则请参见基金
管理人网站相关公告和业务规则。 
 
六、客户投诉及建议受理服务 
场外投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、
短信、 传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行
投诉或提出建议。 
 
如本招募说明书存在任何您/ 贵机构 无法理 解的内容， 请通过上述方式联系基金管理人。
请确保投资前，您/ 贵机 构已经全面理解了本招募说明书。 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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§25 其 他应 披 露 事 项 
标题 公告日期 
南方基金关于旗下部分基金增加凯石财富为
代销机构及开通定投和转换业务并参与其费
率优惠活动的公告 
2015-12-08 
关于京东电子交易平台实施费率优惠的公告 2015-12-04 
南方基金关于旗下部分基金增加富济财富为
代销机构及开通定投和转换业务并参与其费
率优惠活动的公告 
2015-11-24 
关于电子直销业务调整通联支付申购优惠费
率的公告 
2015-11-23 
南方基金管理有限公司关于免收旗下部分分
级基金之基础份额的场内申购费的公告 
2015-11-12 
南方基金关于电子直销平台相关业务调整费
率优惠方案的公告 
2015-11-09 
南方基金关于旗下部分基金增加陆金所资管
为代销机构并参与其费率优惠活动的公告 
2015-11-09 
南方基金管理有限公司关于降低旗下部分开
放式基金申购最低金额限制的公告 
2015-11-09 
南方基金关于旗下部分基金增加泉州银行为
代销机构及开通定投和转换业务并参与其费
率优惠活动的公告 
2015-11-04 
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金
2015 年第 3 季度报告 
2015-10-27 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-10-21 
南方基金关于旗下部分基金增加新兰德为代
销机构并参与其费率优惠活动的公告 
2015-10-20 
南方基金关于旗下部分基金增加盈米财富为
代销机构及开通定投和转换业务并参与其费
率优惠活动的公告 
2015-10-16 
南方基金关于旗下部分基金增加中信期货为
代销机构及开通定投和转换业务的公告 
2015-09-23 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-09-15 
南方基金管理有限公司关于公司旗下开放式
基金变更代销机构的公告 
2015-09-12 
关于南方中证高铁产业指数分级证券投资基
金不定期份额折算结果及恢复交易的公告 
2015-08-28 
关于南方中证高铁产业指数分级证券投资基
金不定期份额折算前收盘价调整的公告 
2015-08-28 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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关于恢复南方中证高铁产业指数分级证券投
资基金 B 类 份额证券简称的公告 
2015-08-27 
关于南方中证高铁产业指数分级证券投资基
金办理不定期份额折算业务期间高铁 A 份
额、高铁 B 份额停复牌公告 
2015-08-27 
关于南方中证高铁产业指数分级证券投资基
金之高铁 B 份额停复牌的公告 
2015-08-26 
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金 B
类份额不定期份额折算的风险提示公告 
2015-08-26 
关于调整高铁 B 级( 证券 编码：150294) 折算
基准日证券简称的公告 
2015-08-26 
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金不
定期份额折算公告 
2015-08-26 
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金 B
类份额交易价格波动提示公告 
2015-08-25 
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金可
能发生不定期份额折算的第一次风险提示公
告 
2015-08-25 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-08-25 
南方基金关于旗下部分基金增加中国农业银
行为代销机构及开通定投和转换业务并参与
其费率优惠活动的公告 
2015-08-13 
关于注意防范冒用南方基金名义进行的非法
证券活动的提示 
2015-08-07 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-08-04 
南方基金关于旗下部分基金增加中信建投期
货为代销机构及通定投和转换业务并参与其
费率优惠活动的公告 
2015-08-03 
南方基金关于旗下部分基金增加天风证券为
代销机构及开通定投和转换业务公告 
2015-07-31 
南方基金关于旗下部分基金增加江南农村商
业银行、第一创业、大连银行、青岛银行和
包商银行为代销机构及开通定投、转换业务
并参与其费率优惠活动的公告 
2015-07-30 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-07-22 
南方基金关于旗下部分基金增加汇付金融为
代销机构及开通定投业务并参与其费率优惠
活动的公告 
2015-07-20 
南方基金关于电子直销平台相关业务调整费
率优惠方案的公告 
2015-07-15 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的 2015-07-15 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
137 
提示性公告 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-07-10 
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金可
能发生不定期份额折算的第一次风险提示公
告 
2015-07-09 
关于京东电子交易平台实施费率优惠的公告 2015-07-09 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-07-04 
关于南方中证高铁产业指数分级证券投资基
金变更基金经理的公告 
2015-07-03 
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金之
高铁 A 级与高铁 B 级上 市交易提示性公告 
2015-06-23 
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金开
放日常申购、赎回及定投业务的公告 
2015-06-17 
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金 
之高铁 A 级与高铁 B 级 上市交易公告书 
2015-06-17 
关于开通南方中证高铁产业指数分级证券投
资基金转托管及份额配对转换业务的公告 
2015-06-17 
§26 招 募说 明 书 存 放 及 其 查 阅 方 式 
本招募说明书存放在本基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构的住所， 投资人可在办
公时间免费查阅； 也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书正本
为准。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
§27 备 查文 件 
1 、中国证监 会准予本基金募集注册的文件； 
2 、《南方中 证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》； 
3 、《南方中 证高铁产业指数分级证券投资基金托管协议》； 
4 、《南方中 证高铁产业指数分级证券投资基金登记结算服务协议》 
5 、法律意见 书； 
6 、基金管理 人业务资格批件、营业执照； 
7 、基金托管 人业务资格批件、营业执照； 
8 、中国证监 会要求的其他文件。 
 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（2015 年第 1 号）招募说明书（更新） 
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南方基金管理有限公司 
2016 年 月 日