国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
2015 年第4 季 度 报 告
2015 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人： 国 泰 基 金管 理 有 限 公司
基 金 托 管 人： 中 国 建 设银 行 股 份 有限 公 司
报告送 出 日期 ： 二 〇 一六 年 一 月 二十 日国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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§1
重 要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 1
月 18 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年10 月 1 日起至12 月31 日止。
§2
基 金产 品 概 况
基金简称 国泰国证有色金属行业指数分级
场内简称 国泰有色
基金主代码 160221
交易代码 160221
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年3 月30 日
报告期末基金份额总额 1,655,690,065.27 份
投资目标 本基金紧密跟踪标的指数， 追求基金净值收益率与
业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
投资策略 1 、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即按照标的指数成份
股组成及其权重构建股票投资组合， 并根据标的指国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。 但因
特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、
成份股权重由于自由流通量发生变化、 成份股公司
行为、 市场流动性不足等） 导致本基金管理人无法
按照标的指数构成及权重进行同步调整时， 基金管
理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
2 、债券投资策略
基于流动性管理的需要， 本基金可以投资于到期日
在一年期以内的政府债券、 央行票据和金融债， 债
券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金
资产的投资收益。
3 、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活
跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠
杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪
误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
业绩比较基准 国证有色金属行业指数收益率 ×95%+ 银行活期存
款利率（税后） ×5%
风险收益特征 本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份
额分级的结构设计， 不同的基金份额具有不同的风
险收益特征。 运作过程中，本基金共有三类基金
份额，分别为国泰有色份额、有色 A 份额、有色B
份额。 其中国泰有色份额为普通的股票型指数基金
份额，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，
其预期风险和预期收益均高于混合型基金、 债券型
基金和货币市场基金； 有色 A 份额的预期风险和预
期收益较低； 有色 B 份额采用了杠杆式的结构， 预
期风险和预期收益有所放大， 将高于普通的股票型
基金。 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
国泰有色 有色A 有色B
下属分级基金的场内简
称
国泰有色 有色A 有色B
下属分级基金的交易代
码
160221 150196 150197
报告期末下属分级基金
的份额总额
245,805,713.2
7 份
704,942,176.0
0 份
704,942,176.0
0 份
风险收益特征 国泰有色份额
为普通的股票
型指数基金份
额， 具有较 高预
期风险、 较 高预
期收益的特征，
其预期风险和
预期收益均高
于混合型基金、
债券型基金和
货币市场基金
有色A 份额的
预期风险和预
期收益较低
有色B 份额采
用了杠杆式的
结构， 预期风险
和预期收益有
所放大， 将高于
普通的股票型
基金
§3
主 要财 务 指 标 和基 金 净 值 表现
3.1 主 要 财务 指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2015 年10 月1 日-2015 年12 月31 日)
1.本期已实现收益 -92,780,406.47 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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2.本期利润 282,816,002.71
3.加权平均基金份额本期利润 0.2343
4.期末基金资产净值 1,933,303,653.35
5.期末基金份额净值 1.1677
注： （1） 本 期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金 净值 表 现
3.2.1本报告 期 基 金 份额 净 值 增 长率 及 其 与 同期 业 绩 比 较基 准 收 益 率的 比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ②－④
过去三个
月
34.47% 2.20% 23.88% 2.10% 10.59% 0.10%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基 准 收 益 率变 动 的 比 较
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015 年3 月30 日至2015 年12 月31 日） 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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注： （1）本基金的合同生效日为2015年3月30日，截止至2015 年12月31日，本基
金运作时间未满一年。
（2）本基金在6个月建仓结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
§4
管 理人 报 告
4.1 基 金 经理 （ 或 基 金经 理 小 组 ）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
徐皓
本基
金的
基金
经理、
新能
源汽
车指
数分
级基
金 （原
国泰
中小
板300
2015-03-
30
- 8 年
硕 士 研 究 生 ，FRM ， 注 册 黄 金
投 资 分 析 师 （ 国 家 一 级 ） 。 曾
任 职 于 中 国 工 商 银 行 总 行 资
产托管部。 2010 年5 月加盟国
泰 基 金 ， 任 高 级 风 控 经 理 。
2011 年 6 月至2014 年1 月担
任上证180 金融交易型开放式
指数证券投资基金、 国泰上证
180 金融交易型开放式指数证
券 投 资 基 金 联 接 基 金 及 国 泰
沪深300 指数证券投资基金的
基金经理助理， 2012 年3 月至
2014 年 1 月兼任中小板 300国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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成长
ETF）、
国泰
纳斯
达克
100 指
数
(QDII
)、国
泰纳
斯达
克100
（QDI
I-ETF
） 、国
泰国
证房
地产
行业
指数
分级
的基
金经
理
成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券
投资基金、 国泰中小板 300 成
长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投
资 基 金 联 接 基 金 的 基 金 经 理
助理。2014 年1 月至2015 年
7 月任国泰中小板 300 成长交
易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基
金联接基金的基金经理，2014
年1 月至2015 年8 月26 日任
中小板300 成长交易型开放式
指 数 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理， 2014 年6 月起兼任国泰国
证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券
投资基金的基金经理，2014
年 11 月起兼任国泰纳斯达克
100 指数证券投资基金和纳斯
达克100 交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，2015
年3 月起兼任国泰国证有色金
属 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基
金的基金经理，2015 年 8 月
27 日 起 任 国 泰 国 证 新 能 源 汽
车指数分级证券投资基金 （原
国泰中小板300 成长交易型开
放式指数证券投资基金） 的基
金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任
职日期为基金合同生效日。
2、 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2管 理 人对 报 告 期 内本 基 金 运 作遵 规 守 信 情况 的 说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券 投资基金法》 、 《基
金管理公司公平交易制度指导意见》 等有关法律法规的规定， 严格遵守基金合同
和招募说明书约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 最大限度保护投资人合法权益等
原则管理和运用基金资产， 在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 本报告
期内， 本基金运作合法合规， 未发生损害基金份额持有人利益的行为， 未发生内
幕交易、 操纵市场和不当关联交易及其他 违规行为， 信息披露及时、 准确、 完整，
本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、 投资组合与公司资产之间严格分国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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开、 公平对待， 基金管理小组保持独立运作， 并通过科学决策、 规范运作、 精 心
管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公 平 交易 专 项 说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》 的相关规定， 通过严格的内部风险控制制度和流程， 对各环节的投资
风险和管理风险进行有效控制， 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易， 严
格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易， 确保公平对待所管理的
所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内， 本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日
反向交易。 本报告期内， 未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常
交易。
4.4 报 告 期内 基 金 的 投资 策 略 和 业绩 表 现 说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015 年 四 季 度 在 经 历了 三 季 度 的两 次 大 幅 杀跌 后 风 险 有较 大 释 放 ，存 在 技
术性反弹及估值修复的需求。10 月随着美国市场转暖， 以及汇率企稳，A 股在十
一 长 假 后 开始 一 波 较 明显 的 反 弹 ，风 险 偏 好 见底 回 升 ， 主题 及 中 小 创反 弹 明 显 ，
12 月 份 随着 险 资 增 持以 及 供 给 端改 革 预 期 ，房 地 产 、 有色 板 块 活 跃， 有 明 显 上
涨。有色板块在季度后半程持续发力，表现抢眼。
作为完全跟踪标的指数的被动型基金， 本基金避免了不必要的主动操作， 减
少了交易冲击成本， 并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致， 因规
模 大 幅 变 动 以 及 权 重 股 票 相 继 复 牌 后 因 按 指 数 收 益 法 调 整 的 跟 踪 误 差 将 逐 步 消
减。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金在2015 年第四季度的净值增长率为 34.47%， 同期业绩比较基准收益
率为23.88%。 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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4.5管 理 人对 宏 观 经 济、 证 券 市 场及 行 业 走 势的 简 要 展 望
经过了2015 年三季度的暴跌之后以及 2016 年年初的两次大跌熔断， 危机及
系统性风险有较大释放， 有色板块作为最近供给端改革最密切的板块， 去产能去
库存以及企业整合将会产生主题及事件机会， 国际金属价格数年大幅杀跌后也将
出现左侧机会，2016 年有色板块值得关注。
国证有色行业指数包含了沪深两市一、二线的 50 家主 要上市公司，能够表
征有色行业的整体表现。 建议投资者利用国泰国证有色行业指数分级基金， 积极
把握有色行业阶段性的投资机会。 建议投资者积极对国泰国证有色行业指数分级
基金（160221）进行配置。
4.6 报 告 期内 基 金 持 有人 数 或 基 金资 产 净 值 预警 说 明
无。
§5
投 资组 合 报 告
5.1 报 告 期末 基 金 资 产组 合 情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 1,826,107,357.06 91.07
其中：股票 1,826,107,357.06 91.07
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- - 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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6 银行存款和结算备付金合计 170,190,994.02 8.49
7 其他各项资产 8,974,776.39 0.45
8 合计 2,005,273,127.47 100.00
5.2 报 告 期末 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
5.2.1积极投 资 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
29,324,110.94
1.52
C 制造业 112,755,124.68 5.83
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 142,079,235.62 7.35
5.2.2指数投 资 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
624,712,859.01
32.31
C 制造业 1,059,315,262.43 54.79
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,684,028,121.44 87.10
5.3期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 股 票投 资 明 细
5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十 名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 601899 紫金矿业
37,113,3
71
130,639,065.9
2
6.76
2 600111 北方稀土
8,015,22
3
112,373,426.4
6
5.81 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
12
3 002460 赣锋锂业
1,520,00
0
95,653,600.00 4.95
4 601600 中国铝业
17,408,5
81
86,520,647.57 4.48
5 000630 铜陵有色
22,407,3
59
80,218,345.22 4.15
6 000060 中金岭南
5,659,14
9
79,397,860.47 4.11
7 600547 山东黄金
3,070,72
1
64,485,141.00 3.34
8 600489 中金黄金
6,471,65
9
64,263,573.87 3.32
9 002340 格林美
4,221,22
2
64,162,574.40 3.32
10 600362 江西铜业
3,502,23
4
55,125,163.16 2.85
5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 603799 华友钴业 819,518 21,438,590.88 1.11
2 601069 西部黄金 969,210 20,673,249.30 1.07
3 002378 章源钨业
1,438,92
0
17,324,596.80 0.90
4 002540 亚太科技
1,588,90
0
15,857,222.00 0.82
5 002237 恒邦股份
1,564,50
0
15,613,710.00 0.81
5.4 报 告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 债 券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 资 产支 持 证 券国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
13
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 名 的前 五 名 权 证投 资 明 细
本基金本报告为末未持有权证。
5.9 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明
5.9.1 报 告期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本 基金 投 资 股 指期 货 的 投 资政 策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
5.10 报 告期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 交 易 情况 说 明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.11投 资组合 报 告 附 注
5.11.1 本 报 告 期 内 基金 投 资 的 前十 名 证 券 的发 行 主 体 （除 “ 赣 锋 锂业 ” 公 司 违
规情况外） ， 没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、 处国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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罚的情况。
根据2015 年2 月10 日深圳证券交易所发布的对赣锋锂业股份有限公司的处罚决
定，2014 年 3 月 3 日，赣锋锂业股份有限公司披露了股票交易异常波动公告，
明确表示， “公司没有任何根据深交所 《股票上市规则》 等有关规定应予以披露
而未披露的事项或与该事项有关的筹划、 商谈、 意向、 协 议等， 公司的董事会也
未 获 悉 公 司有 根 据 深 交所 《 股 票 上市 规 则 》 等有 关 规 定 应予 以 披 露 而未 披 露 的 、
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。 ”而事实上， 根据公司
在 2014 年 9 月 2 日披 露的《关于收到江西证监局警示函及整改情况的公告》，
2013 年11 月起公司即与深圳市美拜 电子有限公司 （以下简称 “美拜电子”）等
企业接触，筹划、商谈收购相关事宜。在 2014 年 3 月 3 日披露股价异常波动公
告时， 公司已经在筹划发行股份购买美拜电子事宜， 但却在公告中否认正在筹划
重 大 事 项 。公 司 的 上 述行 为 违 反 了深 交 所 《 股票 上 市 规 则（2012 年修 订 ） 》 第
2.1 条、第 2.4 条和 11.5.3 条的规定。经深圳证券交易所纪律处分委员会审议
通过， 决定对江西赣锋锂业股份有限公司给予通报批评的处分； 对公司董事长兼
总裁李良彬、 副董事长兼副总裁王晓申与时任副总裁、 时任财务负责人兼董事会
秘书邵瑾给予通报批评的处分。 对于江西赣锋锂 业股份有限公司及相关当事人的
上述违规行为和深圳证券交易所给予的上述处分， 深圳证券交易所将记入上市公
司诚信档案，并向社会公布。
本基金管理人此前投资赣锋锂业股票时， 严格执行了公司的投资决策流程， 在充
分调研的基础上， 按规定将该股票纳入本基金股票池， 而后进行了投资， 并进行
了持续的跟踪研究。 该情况发生后， 本基金管理人就赣锋锂业股份有限公司受处
罚事件进行了及时分析和研究， 认为赣锋锂业股份有限公司存在的违规问题对公
司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响， 对该公司投资价值未产生实质影
响。本基金管理人将继续对该公司进行跟 踪研究。
5.11.2 基 金 投 资 的 前十 名 股 票 中， 没 有 投 资于 超 出 基 金合 同 规 定 备选 股 票 库 之
外的情况。
5.11.3 其 他资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,295,367.09 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
15
2 应收证券清算款 6,521,958.88
3 应收股利 -
4 应收利息 35,373.56
5 应收申购款 122,076.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,974,776.39
5.11.4 报 告期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 期末 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
5.11.5.1 期 末 指 数 投资 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002340 格林美 64,162,574.40 3.32 重大事项
5.11.5.2 期末 积 极 投资 前 五 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。
§6 开 放 式基 金 份 额 变动
单位：份
项目 国泰有色 有色A 有色B
本报告期期初
基金份额总额
124,113,283.31 432,512,687.00 432,512,687.00
报告期基金总
申购份额
1,378,035,766.47 - -
减：报告期基 711,484,358.51 - - 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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金总赎回份额
报告期基金拆
分变动份额
-544,858,978.00 272,429,489.00 272,429,489.00
本报告期期末
基金份额总额
245,805,713.27 704,942,176.00 704,942,176.00
§7
基 金管 理 人 运 用固 有 资 金 投资 本 基 金 情况
7.1 基金管理人持有本 基金份额变 动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 截止本报告期末， 本基金
管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金交易本基金。
§8 备 查 文件 目 录
8.1 备 查 文件 目 录
1、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同
2、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金托管协议
3、关于核准国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金募集的批复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
8.2 存 放 地点
本 基 金 管 理人 国 泰 基 金管 理 有 限 公司 办 公 地 点 ——上 海 市虹 口 区 公 平路 18
号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司办公地点—— 北 京 市 西 城 区 闹 市
口大街1 号院1 号楼。 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 2015 年第 4 季 度报告
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8.3 查 阅 方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话： （021 ）31089000，400-888-8688
客户投诉电话： （021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国 泰 基 金 管理 有 限 公 司
二 〇 一 六 年一 月 二 十 日
