鹏华创业板指数分级
证券投资基金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司
二零一 六 年 一月
1
重要提 示
本基金 经2015 年3 月31 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 核准 鹏华 创 业板指 数
分级证 券投 资基 金募 集的 批复 》 （ 证监 许可 〔2015 〕504 号文 ） 注册 ， 进 行募 集。 根据 相关
法律法 规， 本基 金基 金合 同已 于 2015 年6 月9 日 正式 生效 ，基 金管 理人 于该 日起正 式开 始
对基金 财产 进行 运作 管理 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 操作风 险 、 流 动
性 风险 、 信用 风险 、 本 基 金特有 风险 （ 包括 作为 指 数基金 的风 险 、 作 为上 市 基金的 风险 和作
为分级 基金 的风 险） 及其 他风险 ，等 等。
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与货币 市场
基金 ， 为 证券 投资 基金 中 较高风 险 、 较 高预 期收 益 的品种 。 同时 本基 金为 指 数基金 ， 通过 跟
踪标的 指数 表现 ，具 有与 标的指 数以 及标 的指 数所 代表的 公司 相似 的风 险收 益特征 。
从本基 金所 分拆 的两 类基 金份额 来看 ， 鹏华 创业 板A 份额 为稳 健收 益类 份额 ， 具有低 风
险且预 期收 益相 对较 低的 特征 ； 鹏 华创 业板B 份 额 为积极 收益 类份 额 ， 具 有 高风险 且预 期收
益相对 较 高 的特 征。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ，自 主做 出投 资决策 ，自 行承 担投 资风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按 照 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担义 务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有
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限公司 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年12 月8 日 ， 有 关财 务数 据和净 值表 现
截止日 为 2015 年 9 月30 日（未 经审 计） 。
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一 、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国 籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
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中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森 堡） 首席 执行 官 、 欧 利盛 AI 资产管 理股 份 公司 （Eurizon
AI SGR ） 首席 执行 官。 现任 意大利 欧利 盛资 本 资 产管 理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
市场及 业务 发展 总监 ，欧 利盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森 堡 ）董事 、VUB
资产管 理有 限公 司监 事会 成员。
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银 行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
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张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
于丹女 士， 职工 监事 ， 法 学 硕士， 国籍 ： 中 国。 历任 北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 历任 监察 稽核部 法务 主管 ，现 任监 察稽核 部总 经
理助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券基金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 北京 分公 司总 经理。
3、高 级管 理人 员情 况
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何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ，现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4、本 基金 基金 经理
王咏辉先生 ，国籍 英国， 工程和计算 机专业 硕士，17 年证券基 金从业 经验。 曾担任伦
敦 摩 根 大 通(JPMorgan) 投 资 基 金 管 理 公 司 分 析 员 、 高 级 分 析 师 ， 汇 丰 投 资 基 金 管 理 公 司
(HSBC) 高级分 析师，伦 敦巴克 莱国际投 资基金管 理公司 基金经理 、部门负 责人， 巴克莱资
本公司(BarclaysCapital) 部门负责 人， 泰达 宏利 基金 公司国 际投 资部 副总 监、 产品与 金融 工程
部副总 经理 等职 ， 曾任 泰 达宏利 中证 财富 大盘 指数 型证券 投资 基金 、 泰达 宏 利全球 新格 局证
券投 资 QDII 基金、 泰达 宏 利中 证 500 指 数分 级证 券 投资基 金基 金经 理；2012 年 11 月 加盟
鹏华基 金管 理有 限公 司，2013 年 12 月起 担任 鹏华 中 证 500 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 基金
经理，2014 年 9 月起 兼任 鹏华中 证 800 地产 指数 分 级证券 投资 基金 基金 经理 ，2014 年 12
月起兼 任鹏 华沪 深 300 指 数证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理，2015 年 6 月起 兼任鹏 华创 业
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板指数 分级 证券 投资 基金 、 鹏 华中 证移 动互 联网 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理 ， 现 同时 担
任量化 及衍 生品 投资 部总 经理 、 投 资决 策委 员会 成 员。 王咏 辉先 生具 备基 金 从业资 格 ， 英 国
基金经 理从 业资 格（IMC ）。
王咏辉 管理 其他 基金 情况 ：
2013 年 12 月起 担任 鹏华 中证 500 指 数证 券投 资基 金（LOF ）基金经理 ；
2014 年 9 月起 兼任 鹏华 中 证 800 地产 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理；
2014 年 12 月起 兼任 鹏华 沪深 300 指 数证 券投 资基 金（LOF ）基金经理 ；
2015 年 6 月起 兼任 鹏华 中 证移动 互联 网指 数分 级证 券投资 基金 基金 经理 。
焦文龙 先生 ， 国籍 中国 ， 经济学 硕士 ，6 年证 券从 业 经验 。2009 年 6 月 加盟 鹏 华基金 管
理有限 公司 ， 历任 监察 稽 核部金 融工 程师 、 量化 及 衍生品 投资 部资 深量 化研 究员 ， 先 后从 事
金融工 程、 量化 研究 等工 作；2015 年 5 月起 担任 鹏 华中证 一带 一路 主题 指数 分级证 券投 资
基金基 金经 理，2015 年 5 月起兼 任鹏 华中 证高 铁产 业指数 分级 证券 投资 基金 、鹏华 中证 新
能源指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 ，2015 年 8 月 起兼任 鹏华 新丝 路指 数分 级证券 投资 基
金、 鹏华 国证 钢铁 行业 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理 ，2015 年 11 月起 兼任 鹏华创 业板 指
数分级 证券 投资 基金 基金 经理。 焦文 龙先 生具 备基 金从业 资格 。
焦文龙 管理 其他 基金 情况 ：
2015 年 5 月起 担任 鹏华 中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理；
2015 年 5 月起 兼任 鹏华 中 证高铁 产业 指数 分级 证券 投资基 金、 鹏华 中证 新能 源指数 分
级证券 投资 基金 基金 经理 ；
2015 年 8 月起 兼任 鹏华 新 丝路指 数分 级证 券投 资基 金、鹏 华国 证钢 铁行 业指 数分级 证
券投资 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：无 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女士 ，鹏华基 金管理 有限公司 总裁助理 、固定 收益投资 总监、 固 定收益 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券 、 鹏华双 债增 利债 券 、 鹏 华 双债加 利债 券 基
金基金 经理 。
冀洪涛先 生， 鹏华 基金管 理有限公 司总裁助 理、权 益投资总 监、权益 投资一 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理， 专户投 资经 理 。
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王宗合 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 ， 鹏华 消费 优选 混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、鹏 华品 牌传 承混合 、鹏 华养 老产 业股 票基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理， 鹏华 中 证 500 指数
（LOF ） 、 鹏华 地产 分级 、 鹏华沪 深 300 指 数 （LOF ） 、 鹏 华创 业板 分级 、 鹏华 互联网 分级 基
金基金 经理 。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 环保产 业股
票、鹏 华先 进制 造股 票、 鹏华动 力增 长混 合(LOF) 基金基 金经 理。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰 收债 券 、 鹏 华双债
保利债 券 、 鹏华 可转 债债 券 基金 基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 ， 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混合 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、 基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月， 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年 10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码601939) 。
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2015 年 6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81% ； 客 户贷 款和垫 款
总额 101,571 亿 元， 增长 7.20% ；客 户存 款总 额 136,970 亿 元， 增长 6.19%。 净利润 1,322
亿元， 同比 增 长 0.97% ； 营业收 入 3,110 亿 元， 同 比增 长 8.34% ，其 中， 利 息净收 入同 比增
长 6.31% ，手 续费 及佣 金 净收入 同比 增 长 5.76% 。 成本收 入 比 23.23% ，同 比 下降 0.94 个百
分点。 资本 充足 率 14.70% ，处于 同业 领先 地位 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道 与运 营 管理部 ， 全面 推进 渠道 整 合； 营业 网
点 “ 三综 合 ” 建 设取 得新 进展 ， 综 合性 网点 达到1.44 万个 ， 综合 营销 团队 达到19,934 个 、 综
合柜员 占比 达到84% ，客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的“ 一站 式” 服务 。加 快打造 电子 银
行的主 渠道 建设 ， 有力 支 持物理 渠道 的综 合化 转型 ， 电 子银 行和 自助 渠道 账 务性交 易量 占比
达94.32% ， 较 上年 末提 高6.29 个 百分 点； 个人 网上 银 行客户 、 企业 网上 银行 客 户、 手机 银行
客户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ；善 融商 务推 出精品 移动 平台 ，个 人商 城手机 客户 端
“建行 善融 商城 ”正 式上 线。
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月末 ，累 计承 销非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿
元， 承销 金额 继续 保持 同业 第一 ； 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ，
成为首 批香 港基 金内 地销 售代理 人中 唯一 一家 银行 代理人 ； 多模 式现 金池 、 票据池 、 银联 单
位结算 卡等 战略 性产 品市 场份额 不断 扩大 ，现 金管 理品牌 “禹 道” 的市 场影 响力持续 提升 ；
代理中 央财 政授 权支 付业 务、 代理 中央 非税 收入 收 缴业务 客户 数保 持同 业第 一， 在同 业中 首
家按照 财政 部要 求实 现中 央非税 收入 收缴 电子 化上 线试点 。 “ 鑫存 管” 证券 客 户保证 金第 三
方存管 客户 数3,076 万户 ， 管理资 金总 额7,417.41 亿 元，均 为行 业第 一。
2015年 上半 年 ， 本 集团 各 方面良 好表 现 ， 得 到市 场 与业界 广泛 认可 ， 先后 荣 获国内 外知
名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强 排名 ”中 ，
以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2； 在美 国《 福布 斯 》杂志2015 年全 球上 市公 司2000 强排 名
中继续 位列 第2 ；在 美国 《 财富》 杂志2015 年世 界500 强排名 第29 位， 较上 年上 升9位 ；荣 获
美国 《 环球 金融》 杂志 颁发 的 “2015 年 中国 最佳 银行” 奖项； 荣获 中国 银行 业协 会授予 的 “ 年
度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处、 养老金 托管处、 清算处、 核算处、 监督稽 核处等9个职
能处室， 在上海设 有投资 托管服务 上海备份 中心， 共有员工210 余人 。自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并 已经 成为 常规 化 的内控 工作 手
段。
更新的招募说明书摘 要
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（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零 售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投资 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年 9 月末 ，中 国建 设银 行已托 管 537
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额销售 机构
1、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构
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1）鹏 华基 金管 理有 限公 司 直销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
2）鹏 华基 金管 理有 限公 司 北京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
3）鹏 华基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东花 园石桥 路 33 号 花旗 大厦801B
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
4）鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦I 座 4312 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
5）鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
（2） 银行 销售 机构
1）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
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12
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 未雨
2）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（3） 券商 销售 机构
1）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
2）中 信证 券（ 山东 ）有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
3）中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
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13
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
4）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
5）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
6）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
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14
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
7）中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
8）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
9）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
更新的招募说明书摘 要
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办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
11）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ：朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
网址：www.gtja.com
12）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
13）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
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16
网址：www.cindasc.com
14）长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：刘 阳
网址：www.cgws.com
15）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话 ：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
16）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
17）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
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联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：李欣
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
18）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦6 楼
法定代 表 人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
19）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路99 号保 利广 场A座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
20）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
更新的招募说明书摘 要
18
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
21）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
22）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：陈 曦
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
23）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网址：www.pingan.com
24）渤 海证 券股 份有 限公 司
更新的招募说明书摘 要
19
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
25）中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
26）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋 04 、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
27）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
更新的招募说明书摘 要
20
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（4） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B ， 名 义 层 11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦 11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780
联系电 话：023-86769637
联系人 ：刘 芸
网址： www.cfc108.com
2） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
联系人 ： 洪诚
联系电 话：0755-23953913
公司网 站：www.citicsf.com
（5） 第三 方销 售机 构
1）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
更新的招募说明书摘 要
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联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
2) 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
3）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多 斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
4）上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
5）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
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22
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
6）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
7）浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ：蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
8）珠 海盈 米 财 富管 理有 限 公司
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
2、场 内发 售机 构
（1） 本基 金的 场内 发售 机 构为具 有基 金销 售业 务资 格的深 圳证 券交 易所 会员 单位（ 具
更新的招募说明书摘 要
23
体名单 可在 深圳 证券 交易 所网站 查询 ）。
（2） 本基 金募 集结 束前 获 得基金 销售 资格 的深 圳证 券交易 所会 员单 位可 新增 为本基 金
的场内 发售 机构 。
（二）登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
负责人 ：闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话：0755-32981099
传真：0755-33033086
联系人 ：鲍 泽飞
经办律 师： 闵齐 双、 鲍泽 飞
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
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四 、 基 金的 名称
本基金 名称 ：鹏 华创 业板 指数分 级证 券投 资基 金
五 、基 金的运 作方 式与类 型
本基金 为契 约型 开放 式， 股票型 证券 投资 基金 ，存 续期为 不定 期。
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数 ， 追 求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 ， 力 争将 日均 跟踪 偏 离度控 制在
0.35 ％ 以内 ，年 跟踪 误差 控制 在 4％ 以内 。
七 、基 金的投 资范围
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股
（含中 小板 、 创业 板股 票 及其他 中国 证监 会核 准上 市的股 票 ） 、 债券 、 股 指 期货 、 权 证、 资
产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 它金 融工 具 （ 但须 符 合中国 证监 会
的相关 规定 ）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 投资于 股票 部分 的比 例不 低于基 金资 产 的 80 ％， 其 中投资 于
标的指 数成 份股 及其 备选 成份股 的比 例不 低于 非现 金基金 资产 的 80 ％ ；每 个 交易日 日终 在
扣除股 指 期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 现 金或 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例
不低于 基金 资产 净值 的 5 ％。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以变 更后 的 比例为 准 ， 本 基金 的投 资 范围会 做相
应调整 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数化 投资方 法， 按照 成份 股在 标 的指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投
资组合 ，并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 化进 行相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
更新的招募说明书摘 要
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回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性不 足时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
本基金 力争 鹏华 创业 板份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 不
超过0.35 ％， 年跟 踪误 差 不超 过 4％ 。 如因 指数 编制 规则调 整或 其他 因素 导致 跟踪偏 离度 和
跟踪误 差超 过上 述范 围 ， 基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、 跟踪 误差 进一步 扩 大 。
1、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 在建 仓期 内 ， 将 按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求跟 踪误
差最小 化的 前提 下 ， 本 基 金可采 取适 当方 法 ， 以 降 低买入 成本 。 当遇 到成 份 股停牌 、 流动 性
不足等 其他 市场 因素 而无 法依指 数权 重购 买某 成份 股及预 期标 的指 数的 成份 股即将 调整 或
其他影 响指 数复 制的 因素 时， 本基 金可 以根 据市 场 情况 ， 结 合研 究分 析， 对 基金财 产进 行适
当调整 ，以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ，尽 量缩 小跟踪 误差 。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金 所构 建的 股票 投资 组合将 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相 应 调整 ，
本基金 还将 根据 法律 法规 中的投 资比 例限 制 、 申 购 赎回变 动情 况 ， 对 其进 行 适时调 整 ， 以 保
证鹏华 创业 板份 额净 值增 长率与 标的 指数 收益 率间 的高度 正相 关和 跟踪 误差 最小化 。 基 金 管
理人将 对成 份股 的流 动性 进行分 析， 如发 现流 动性 欠 佳的个 股将 可能 采用 合理 方法寻 求替 代 。
由于受 到各 项持 股比 例限 制， 基金 可能 不能 按照 成 份股权 重持 有成 份股 ， 基 金将会 采用 合理
方法寻 求替 代。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
根据指 数编 制规 则 ， 当 标 的指数 成份 股因 增发 、 送 配等股 权变 动而 需进 行成 份股权 重新
调整时 ，本 基金 将根 据各 成份股 的权 重变 化进 行相 应调整 ；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法 律 、 法 规规 定， 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 ， 本
基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ，力 求降低 跟踪 误差 。
2、债 券投 资策 略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本基 金
更新的招募说明书摘 要
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债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未来
利率变 化， 并利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。
3、衍 生品 投资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流 动 性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 ， 降 低申 购 赎回时 现金 资产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ，达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的
投资审 批事 项， 同时 针对 股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控制 等制 度并 报董事 会 批 准 。
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
创业板 指数 收益 率×95％ ＋商业 银行 活期 存款 利率 （税后 ）×5％
创业板 指数 是深 交所 多层 次资本 市场 的核 心指 数之 一， 由 最具 代表 性的 100 家 创业板 上
市企业 股票 组成 ， 反映 创 业板市 场层 次的 运行 情况 。 创 业板 指数 新兴 产业 、 高新技 术企 业占
比高， 成长 性突 出， 兼具 价值尺 度与 投资 标的 的功 能。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准 的 指数 时 ， 本 基金 管 理人可 以在 取得
基金托 管人 同意 后变 更业 绩比较 基准 ， 不需 要召 集 基金份 额持 有人 大会 ， 但 需报中 国证 监会
备案并 及时 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与货币 市场
基金 ， 为 证券 投资 基金 中 较高风 险 、 较 高预 期收 益 的品种 。 同时 本基 金为 指 数基金 ， 通过 跟
踪标的 指数 表现 ，具 有与 标的指 数以 及标 的指 数所 代表的 公司 相似 的风 险收 益特征 。
从本基 金所 分拆 的两 类基 金份额 来看 ， 鹏华 创业 板A 份额 为稳 健收 益类 份额 ， 具有低 风
险且预 期收 益相 对较 低的 特征 ； 鹏 华创 业板B 份 额 为积极 收益 类份 额 ， 具 有 高风险 且预 期收
益相对 较高 的特 征。
更新的招募说明书摘 要
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十一 、 基金 的投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年10 月22 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2015 年 9 月 30 日， 未经审 计。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 50,452,137.93 20.00
其中： 股票 50,452,137.93 20.00
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
201,310,510.25 79.82
7 其他资 产 440,241.58 0.17
8 合计 252,202,889.76 100.00
更新的招募说明书摘 要
28
2、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
（1） 报告期末 指数投资 按 行业分类的股票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 83,808.00 0.04
C 制造业 20,983,777.03 8.91
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 716,977.86 0.30
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
17,809,134.32 7.56
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 1,304,464.37 0.55
M 科学研 究和 技术 服务 业 645,635.00 0.27
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
1,643,268.28 0.70
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 1,840,095.99 0.78
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,424,977.08 2.30
S 综合 - -
合计 50,452,137.93 21.42
更新的招募说明书摘 要
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（2） 报告期末积极 投资 按 行业分类的股票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资的 股票 。
3、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的股票投资明细
（1） 报告期末指数投资 按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序
号
股票代
码
股票名 称
数量
（股）
公允价 值 （ 元）
占基金
资产净 值比
例（％ ）
1 300027 华谊兄 弟 82,600 2,612,638.00 1.11
2 300104 乐视网 63,273 2,586,600.24 1.10
3 300059 东方财 富 53,900 1,939,322.00 0.82
4 300024 机器人 31,758 1,800,678.60 0.76
5 300070 碧水源 37,612 1,643,268.28 0.70
6 300017 网宿科 技 30,214 1,592,579.94 0.68
7 300168 万达信 息 43,813 1,334,105.85 0.57
8 300058 蓝色光 标 98,911 1,055,380.37 0.45
9 300315 掌趣科 技 78,000 856,440.00 0.36
1
0
300124 汇川技 术 23,941 854,933.11 0.36
（2） 报告期末积极投资 按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资的 股票 。
4 、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
更新的招募说明书摘 要
30
6 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
（1 ） 报告期末本基 金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 发生股 指期 货投 资。
（2 ） 本基金投资股 指期货 的投资政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流 动 性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 ， 降 低申 购 赎回时 现金 资产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ，达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
10 、 报告期末本基 金投资 的国债期货交易情况 说明
（1 ） 本期国债期货 投资政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2 ） 报告期末本基 金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3 ） 本期国债期货 投资评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、投资组合报告附注
（1 ）
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 乐视 网信 息技 术 （ 北京 ） 股 份有 限公 司 （ 以 下简称 “ 乐
视网” ） 于2014 年 收到 中 国证监 会北 京监 管局[2014]31 号 行政 监管 措施 决定 书。 认 为乐 视
网存在 以下 问题 ： 公司 未 建立和 完善 影视 剧版 权减 值测试 制度 、 对影 视剧 版 权测试 不存 在减
值迹象 也未 提供 充分 的依 据和测 试底 稿 ， 也 未在 定 期报告 中披 露影 视剧 版权 的减值 方法 、 依
据和参 数 ； 公 司对 核心 资 产影视 剧版 权的 日常 统计 管理尚 处于 纯人 工记 录的 状态 ， 相 对于 公
更新的招募说明书摘 要
31
司无形 资产 数量 及价 值来 说， 管理 精细 化程 度明 显 不足 ， 人 为因 素造 成统 计 、 计 量错 误的 风
险较大 ； 公司 关联 交易 发生 较多 ， 但 公司 对关 联交 易的 信息传 递要 求尚 未落 实到 公司制 度中 ，
有关关 联方 名录 及报 告要 求仅对 业 务 及财 务部 门进 行了口 头传 达， 仍存 在由 于 人为因 素导 致
关联交 易审 议程 序及 信息 披露不 规范 的风 险 ； 公 司 合同管 理较 为粗 放 ， 目 前 无专门 的部 门负
责合同 的存 档 、 管 理与 登 记， 容易 造成 公司 合同 管 理中的 风险 漏洞 ； 公司 与 控股股 东共 同投
资的业 务中 ， 存在 经营 管 理权划 分不 清 、 影 响独 立 性的潜 在风 险 。 公 司与 控 股股东 及相 关关
联方的 独立 性需 要加 强。 乐视网 于 2015 年收 到中 国 证监会 北京 监管 局[2015]30 号行 政监 管
措施决 定书 ，认 为乐 视网 存在以 下问 题： 公司 未 在2014 年年 度报 告中 单独 披 露影视 剧版 权
的减值 测试 方法 、 依据 和 参数 。 根 据 《上 市公 司现 场检查 办法 》 的相 关规 定 ， 要 求公 司就 上
述事项 对投 资者 进行 公开 说明 ； 公 司的 付费 业务 收 入政策 披露 不明 确 ； 研 发 费用资 本化 内容
不明确 。乐 视网 这对 证监 局提出 的问 题采 取了 相应 的整改 措施 。
对上述 股票 的投 资决 策程 序的说 明 ： 本 基金 为指 数 基金 ， 为 更好 地跟 踪标 的 指数 ， 控 制
跟踪误 差, 对该 证券 的投 资 属于按 照指 数成 分股 的权 重进行 配置 ， 符 合指 数基 金 的管理 规定 ，
该证券 的投 资已 执行 内部 严格的 投资 决策 流程 ，符 合法律 法规 和公 司制 度的 规定。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3 ） 其他资产构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 278,384.39
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 37,315.88
5 应收申 购款 93,703.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,837.60
更新的招募说明书摘 要
32
8 其他 -
9 合计 440,241.58
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5 ） 报告期末指数 投资 前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
序
号
股票代
码
股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基
金资产 净
值比例
（%）
流通受 限
情况说 明
1 300027 华谊兄 弟 2,612,638.00 1.11
重大事 项
停牌
2 300070 碧水源 1,643,268.28 0.70
重大事 项
停牌
3 300168 万达信 息 1,334,105.85 0.57
重大事 项
停牌
4 300058 蓝色光 标 1,055,380.37 0.45
重大事 项
停牌
（6 ） 报告期末积极 投资前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有积 极投 资的 股票 。
（7） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二 、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 招募 说明 书。
1、 基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示
更新的招募说明书摘 要
33
净值增长
率 1
净值增
长率标准 差
2
业绩比较
基准收益 率 3
业绩比
较基准收 益
率标准差 4
1-3 2-4
2015 年6 月9 日
(基金 合同 生效
日)至2015 年9 月 30
日 -27.90% 1.66% -41.93% 4.02% 14.03% -2.36%
2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
注1： 业绩 比较 基准= 创 业 板指数 收益 率*95%+ 商业 银 行活期 存款 利率(税后)*5% ；
注2： 本基 金基 金合 同于2015 年6 月9日 生效 ；
注3： 本基 金业 绩截 止日 为 2015 年9 月30 日。
更新的招募说明书摘 要
34
十三 、 基金 的费用 与税 收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费 ；
4、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
10、基 金的 上市 费和 年费 ；
11、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00 ％ 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E×1.00 ％ ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据 与基金 管理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 次月 初5 个工 作日 内、按 照指 定的 账户 路径 进行资金 支付 ，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.22 ％ 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.22 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据 与基金 管理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 次月 初5 个工 作日 内、按 照指 定的 账户 路径 进行资金 支付 ，
更新的招募说明书摘 要
35
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
3、标 的指 数许 可使 用费
本基金 的标 的指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.02 ％的 年费 率计 提 。标的 指
数许可 使用 费的 计算 方法 如下：
H＝E×0.02 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 逐日 累计 至每 季季 末，按 季支 付（ 当季 不 足50,000 元
的， 按50,000 元计 算） ， 计费期 间不 足一 季度 的， 根据实 际天 数按 比例 计算 。由基 金管 理
人向基 金托 管人 发送 标的 指数许 可使 用费 划款 指令 ， 基金 托管 人复 核后 于次 季前 10 个工作
日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 标的 指数 供应 商 。 若遇法 定节 假日 、 公休 日 等， 支付 日期 顺
延。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时， 基 金
管理人 需依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日在 指定 媒介 公告。
上述 “一 、 基金 费用 的种 类中 第 4－11 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、基金份额的场外 申购与 赎回
（1） 申购 费用
本基金 的场 外申 购费 率随 投资者 申购 金额 的增 加而 减少。 投资 者可 以多 次申 购 本 基金 ，
申购费 率按 每笔 申购 申请 单独计 算。
本基金 场外 申购 费率 如下 表：
申购金额M （元） 申购费率
M ＜100 万 1.20％
100 万≤M ＜500 万 0.60％
M ≥500 万 每笔 100 元
申购费 用由 投资 者承 担 ， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
（2） 赎回 费用
更新的招募说明书摘 要
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本基金 的场 外赎 回费 率最 高不超 过赎 回金 额 的 0.50 ％，且 随投 资者 持有 基金 份额期 限
的增加 而减 少。
本基金 场外 赎回 费率 如下 表（1 年为365 日） ：
持有年限Y 赎回费率
Y ＜1 年 0.50％
1 年≤Y ＜2 年 0.25％
Y ≥2 年 0.00％
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其 中赎 回费 总额 的 25 ％应归 基金 财产 ，其 余用 于支付 市场 推广 、注 册登 记费和 其他 必
要的手 续费 。
（3） 基金 管理 人可 以根 据 基金合 同的 相关 约定 调整 费率或 收费 方式 ，基 金管 理人最 迟
应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介公 告。
（4） 基金 管理 人可 以在 不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针对 投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在 基金 促 销活动 期间 ， 按
相关监 管部 门要 求履 行相 关手续 后基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎回 费率 。
2 、基金份额的场内 申购与 赎回
（1） 申购 费用
本基金 的场 内申 购费 率 自2015 年 9 月 21 日起 进行 调整 ， 调 整后 费率 如下 表 。 投资者 可
以多次 申购 本基 金， 申购 费率按 每笔 申购 申请 单独 计算。
基金场 内申 购费 率：
申购金额M（元） 申购费率
M＜500 万 0
M ≥500 万
按笔收 取， 每笔 100 元
申购费 用由 投资 者承 担 ， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
（2） 赎回 费用
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定费 率 0.50 ％， 不按 持 有期限 设置 分段 赎回 费率 。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
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取。其 中赎 回费 总额 的 25 ％应归 基金 财产 ，其 余用 于支付 市场 推广 、注 册登 记费和 其他 必
要的手 续费 。
（3） 基金 管理 人可 以根 据 基金合 同的 相关 约定 调整 费率或 收费 方式 ，基 金管 理人最 迟
应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介公 告。
（4） 基金 管理 人可 以在 不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针对 投 资者定 期或 不定 期 地 开展 基金促 销活 动 。 在 基金 促 销活动 期间 ， 按
相关监 管部 门要 求履 行相 关手续 后基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎回 费率 。
（ 四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据和净 值
表现的 截止 日期 和基 金合 同生效 日期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
更新的招募说明书摘 要
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4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、对 “八 、基 金的 募集 与 基金合 同的 生效 ”内 容进 行了更 新。
6、对 “九 、基 金份 额的 上 市与交 易” 部分 内 容进 行 了更新 。
7、对 “十 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部分 内容 进行 了更新 。
8、对 “十 二、 基金 份额 的 配对转 换” 部分 内容 进行 了更新 。
9、更 新了 “十 三、 基金 的 投资” 投资 组 合 报告 内容 ，披露 截止 至 2015 年 9 月 30 日的
数据。
10、新 增了 “十 四、 基金 的业绩 ”的 内容 。
11、对 “二 十六 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 内容进 行了 更新 。
12、对 “二 十七 、其 他应 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
鹏华基金管理 有限公司
2016 年 1 月
