鹏华丰泽 债券型证 券投资基 金 （LOF ）
更新 招募说明 书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
二○ 一六年 一 月
更新的招募说明书
重要提示
鹏华丰泽分级债券型证券投资基金 （以下简称本基金） 经2011 年10 月25日 中国证券监督
管理委员会 《关于核准鹏华丰泽分级债券型证券投资基金募集的批复》 （ 证监许可[2011]1707
号文）核准，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2011 年12 月8 日 生效。
根据 《基金合同》 的有关规定， 鹏华丰泽分级债券型证券投 资基金在 《基金合同》 生效后 3
年期届满， 本基金无需召开基金份额持有人大会， 自动转换为上市开放式基金 （LOF ） 基金，
名称变更为“ 鹏华丰泽债券型证券投资基金 （LOF ） ” ， 丰泽 A 、 丰泽 B 的基金份额转换为上
市开放式基金（LOF ） 份额。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括 但不限于： 系统性风险、 非系统性风险、 管理风险、
流动性风险、本基金特定风险及其他风险， 等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 ， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行承
担。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 投资有风险， 投资人
在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同， 并根据自身风险承受能力选择
适合自己的基金产品予以投资。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并 按照《基 金 法》 、 《运作 办法》 、基 金 合同及其 他 有关规定 享 有权利、 承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。 本招募说明书所
载内容截止日为2015 年12 月7 日， 有 关财务数 据和净值表现截止日为2015 年9 月30 日( 未
经审计) 。
一 、 基 金 管理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
1 、名称：鹏 华基金管理有限公司
2 、住所：深 圳市福田区福华三路 168 号深圳国际 商会中心 43 层
3 、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表 人：何如
5 、办公地址 ：深圳市福田区福华三路 168 号深 圳国际商会中心 43 层
6 、电话： （0755）82021233
传 真： （0755）82021155
7 、联系人： 吕奇志
8 、注册资本 ：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出 资 人 名称 出 资 额 （万元 ） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计师， 国籍： 中国。 历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、 总会计师、 常务副总经理、 总经理、 党委 书记， 深圳 发展银行 行
长助理、 副行长、 党委委员、 副董事长、 行长、 党委副书记， 现任国信证券股份有 限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生， 董事， 经济学博士， 讲师， 国籍： 中国。 历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经济 学博士， 国籍： 中国。 历 任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、 中共深圳市委政策研究室副处长、 深圳证券结算公司常务副总经理、 深圳证券交易
所首任行政总监、 香港深业 （集团） 有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投 资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、
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1
国信证券股份有限公司副总裁, 现任 国信证券股份有限公司顾问。
周中国先生， 董事， 会计 学硕士研究生， 国籍： 中国。 曾任深 圳市华为技术有限公司定
价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派
财务经理、 高级经理、 总经理助理、 副总经理、 国信证券股份有限公司人力资源总部副总经
理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经济和商学学士。国籍 ：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方案部投资总监、Epsilon 资产 管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行官， 欧利盛资本
股份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席执行官、 欧利盛 AI 资产管理股份公司 （Eurizon
AI SGR ） 首席 执行官。 现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
市场及业务发展总监，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）董事、VUB
资产管理有限公司监事会成员。
Alessandro Varaldo 先生 ，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意 大利。曾任米兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司投资管理部债券基金和现金头寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，
圣保罗银行投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销策划部负责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ）产品和销售部负责人，Capitalia 投资管理股份公司（Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法
人风险管理业务负责人， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保
罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投资和养老金产品部负责人。
史际春先生， 独立董事， 法学博士， 国籍： 中国。 历任安徽大学讲师、 中国人民大学副
教授， 现任中国人民大学法学院教授、 博士生导师， 国务院 特殊津贴专家， 兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生， 独立董事， 大学本科， 国籍： 中国。 曾任新疆军区干事、 秘书、 编辑， 甘肃
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2
省委研究室干事、 副处长、 处长、 副 主任， 中央 金融工作委员会研究室主任， 中国 银监会政
策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中央国债登记
结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任 中央国债登记结算
有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士， 独立董事， 工商管理硕士， 国籍： 中国。 曾任中国进出口银 行副处长， 负责
贷款管 理和 运营， 项目 涉及制 造业 、能源 、电 信、跨 国并 购；2007 年 加入曼 达林 投资顾问
有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2 、基金管理 人监事会成员
黄俞先生， 监事会主席， 研究生学历， 国籍： 中国。 曾在中农信公司、 正大财务公司工
作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法学学士， 律师， 国籍： 意大利。 曾在意大利多家律师 事
务所担任律师， 先后在法国农业信贷集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理 资产管理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发部， 欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
陈冰女士， 监事， 本科学历， 国籍： 中国。 曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、 资金财务部财务科副经理、 资金财务部资金科经理、 资金财务部
主任会计师兼科经理、 资金财务部总经理助理、 资金财务总部副总经理等， 现任国信证券资
金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
于丹女士， 职工 监事， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任北京市金杜( 深圳) 律 师事务所律师；
2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经
理助理。
郝文高先生， 职工监事， 大专学历， 国籍： 中国。 历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有
限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生， 职工监事， 管理学硕士， 国籍： 中 国。 历任毕马威 （中国） 管理顾问公司 咨
询顾问， 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加 入鹏华基金管理有限
公司，现任北京分公司总经理。
3 、高级管理 人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，董事，总裁，简历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融分析师 （CFA ） ， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任中国国
际金融有限公司经理， 博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、 固定收益部总经
理、 基金裕泽基金经理、 基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理， 现任鹏华基金管理有限公
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3
司副总裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理硕士、 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中国人民大学校办科
员， 中国证监会办公厅副处级秘书， 全国社保基金理事会证券投资部处长、 股权资 产部 （实
业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间 担任中国证监会第 16 届 主板发审委专职委
员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕士， 国籍： 中国。 历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核经理， 鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理、 职工监事、
督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博士， 国籍： 中国。 历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、 投资部经理， 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理， 易方达基金管理有限公司
信息技术部总经理助理，鹏 华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生， 督察长， 法学硕士， 国籍： 中国。 历任中共中央办公厅秘书局干部， 中国
证监会办公厅新闻处干部、 秘书处副处级秘书、 发行监管部副处长、 人事教育部副处长、 处
长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
4 、本基金基 金经理
戴钢先 生， 国籍中 国， 经济学 硕士 ，13 年证券 从业经 验。 曾就职 于广 东民安 证券 研究
发展部，担任研究员；2005 年 9 月 加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工作，历任
债券研究员、 专户投资经理等职；2011 年 12 月 起担任鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基
金经理， 2012 年 6 月起兼 任鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金经理， 2012 年 11 月 起兼
任鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF ）基金经 理，2013 年 9 月起兼任 鹏华丰实定期开放
债券型证券投资基金基金经理，2013 年 9 月起兼任鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
基金经理，2013 年 10 月 起兼任鹏华丰信分级债券型证券投资基金基金经理， 现同时担任绝
对收益投资部副总经理。戴钢先生具备基金从业资格。
本基金历任基金经理：无。
本基金基金经理管理其它基金 情况：
2012 年 6 月 起兼任鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金经理；
2012 年 11 月 起兼任鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金经理；
2013 年 9 月 起兼任鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金基金经理；
2013 年 9 月 起兼任鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金基金经理；
2013 年 10 月 起兼任鹏华丰信分级债券型证券投资基金基金经理。
5 、投资决策 委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
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4
初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收 益投资总监、固定收益部总经理，
社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券、 鹏华双债增利债券、 鹏华双债加利债券基
金基金经理。
冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理，
社保基金组合投资经理，专户投资经理。
王宗合先生， 鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理， 鹏华消费优选混合、 鹏华金
刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票基金基金经理。
王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理，鹏华中证 500 指数
（LOF ） 、 鹏华地产分级、 鹏华沪深 300 指数 （LOF ） 、 鹏华 创业板分级、 鹏华互联网分级基
金基金经理。
梁浩先生， 鹏华基金管理有限公司研究部总经理， 鹏华新兴产业混合、 鹏华环保产业股
票、鹏华先进制造股票、鹏华动力增长混合(LOF) 基金基金经理。
阳先伟先生， 鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理， 鹏华丰收债券、 鹏华双债
保利债券、鹏华可转债债券基金基金经理。
陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理，鹏华中国 50 混合、鹏华 消
费领先混合基金基金经理。
6. 上述人员之 间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
1 、基本情况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司( 简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
法定代表人：李国华
成立时间：2007 年 3 月 6 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：570 亿元人民 币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2009 】673 号
联系人：王瑛
联系电话：010 －68858126
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期、 长期贷款； 办理国 内外结算； 办理票据承
兑和贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债券、 金融债券 ；
从事同业拆借； 买卖、 代 理买卖外汇 ； 从事银行卡业务； 提 供信用证服务及担保； 代理收付
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5
款项及代理保险业务； 提供保险箱服务； 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
经 国 务 院 同 意 并 经 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ， 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司
（成立于 2007 年 3 月 6 日 ）于 2012 年 1 月 21 日依 法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有
限公司。 中国 邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资
产、 负债、 机构、 业务和人员， 依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具
有法律效力的合同或协议中的权利、 义务， 以及相应的债权债务 关系和法律责任。 中国邮政
储蓄银 行股 份有限 公司 坚持服 务“ 三农” 、服 务 中小企 业、 服务城 乡居 民的大 型零 售商业银
行定位， 发挥邮政网络优势， 强化内部控制， 合规稳健经营， 为广大城乡居民及企业提供优
质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。
2. 主要人员 情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部， 下设资产托管处、 风险管理处、 运
营管理 处等 处室。 现有 员工 20 人，全部 员工 拥有大 学本 科以上 学历 及基金 从业 资格，80%
员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。
3. 托管业务 经营情况
2009 年 7 月23 日， 中国 邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管
理委员会联合批准， 获得证券投资基金托管资格， 是我国第 16 家托管 银行。2012 年 7 月19
日， 中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准， 获得保险资金托管资格。 中国邮
政储蓄银行坚持以客户为中心、 以服务为基础的经营理念， 依托专业的托管团队、 灵活的托
管业务系统、 规范的托管管理制度、 健全的内控体系、 运作高效的业务处理模式， 为 广大基
金份额持有人和众多资产管理机构 提供安全、 高效、 专业、 全面的托管服务， 并获得了合作
伙伴一致好评。
截至 2015 年 9 月 30 日， 中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 42 只 ，包括 中欧行
业成长 混合 型证券 投资 基金(LOF)（原 中欧 中小 盘股票 型证 券投资 基金 （LOF）） (166006) 、
长信纯债壹号债券型证券投资基金 （原长信中短债证券投资基金）(519985)、 东方 保本混合
型开放式证券投资基金 （400013 ） 、 万家添利债券型证券投资基金 （LOF）（ 161908） 、 长信利
鑫分级债券型证券投资基金 （163003 ） 、 天弘丰 利债券型证券投资基金 （LOF）（ 164208） 、 鹏
华丰泽 债券 型证券 投资 基金（LOF）（ 160618 ） 、 东方增 长中 小盘混 合型 开 放式 证券 投资基金
（400015 ） 、 长安宏观策略股票型证券投资基金 （740001） 、 金鹰持久增利债券型证券投资基
金（LOF）（ 162105） 、 中 欧信用增利债券型证券投资基金 （LOF）（ 166012 ） 、 农银汇理 消费主
题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （660012 ） 、 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金
（519117 ） 、 天弘现金管家货币市场基金 （420006） 、 汇丰晋 信恒生 A 股 行业龙头指数证券投
资基金 （540012） 、 华安 安心收益债券型证券投资基金 （040036 ） 、 东方 强化收益债券型证券
投资基金 （400016） 、 中 欧 纯债分级债券型证券投资基金 （166016 ） 、 东 方安心收益保本混合
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6
型证券投资基金 （400020） 、 银河岁 岁回报定期开放债券型证券投资基金 （519662） 、 中欧纯
债添利分级债券型证券投资基金（166021） 、银 河灵活配置混合型证券投资基金（519656）、
天 弘 通 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （000573 ） 、 中 加 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（000552 ） 、 南方通 利债 券型证 券投 资基金 （000563 ） 、中邮货币市 场基 金（000576 ） 、易方
达财富快线货币市场基金 （000647） 、 天弘瑞利分级债券型证券投资基金 （000774 ） 、 中邮核
心科技创新灵活配置混合证券投资基金（000966） 、中信建 投凤凰货币市场基金（001006）、
景顺长 城稳 健回报 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金（001194 ） 、南方 利淘 灵活配 置混 合型证券
投资基金 （001183） 、 易 方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 （001216） 、 易方 达改革红
利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （001076 ） 、 天 弘 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
（001250 ） 、 易方达新利灵活配置混合型证券投资基金 （001249 ） 、 易方 达新鑫灵活配置混合
型证券投资基金 （001285） 、 天弘互 联网灵活配 置混合型证券投资基金 （001210） 、 天弘惠利
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （001447 ） 、 易 方 达 新 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（001314 ） 、 方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金 （001431 ） 、 易 方达瑞景灵活配置混
合型证 券投 资基金 （001433 ） 。至今，中国 邮政 储蓄银 行已 形成涵 盖证 券投资 基金 、基金公
司特定 客户 资产管 理计 划、信 托计 划、银 行理 财产品 （本 外币） 、私 募 基金、 证券 公司资产
管 理 计 划 、 保 险 资 金 、 保 险 资 产 管 理 计 划 等 多 种 资 产 类 型 的 托 管 产 品 体 系 ， 托 管 规 模 达
15,122.46 亿 元。
三 、 相 关 服务 机 构
（一） 基金份额 销售 机构
1. 场外销售 机构
（1 ）直销机 构：
1 ） 鹏华基 金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人：吕奇志
2 ） 鹏华基 金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融 街中心南楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人：李筠
3 ） 鹏华基 金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花 旗银行大厦 801B 室
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7
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人：李化怡
4 ）鹏华基金 管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 1001 室
联系电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人：祁明兵
5 ）鹏华基金 管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号 富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
（2 ）银行销 售机构
1 ）中国邮政 储蓄银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：杨涓
传真： （010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
2 ）中国工商 银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588 （ 全国）
传真：010-66107913
联系人：刘秀宇
网址：www.icbc.com.cn
3 ）中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京 市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
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8
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
4 ）中国农业 银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
联系人：邱泽滨
网址：www.95599.cn
5 ）中国银行 股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
统一客户服务电话：95566
联系人：陈洪源
公司网站：www.boc.cn
6 ）交通银行 股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
7 ）招商银行 股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招 商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
8 ）平安银行 股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号
更新的招募说明书摘要
9
法定代表人：肖遂宁
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
9 ）上海银行 股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
客户服务电话：95594
联系人：汤征程
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中国民生 银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
联系人：穆婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11 ）东莞银 行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：陈幸
客户服务电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
12 ）上海浦 东发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热线：95528
联系人：唐苑
公司网站：www.spdb.com.cn
13 ）杭州银 行股份有限公司
地址：杭 州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
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客户服务电话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
14) 广发银行 股份有限公司
注册（办公）地址：广州市东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：陈泾渭
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
15 ）北京银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
16 ）宁波银 行股份有限公司
注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （ 上海、北京地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
17 ）中信银 行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人 ：迟卓
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
18 ）浙江民 泰商业银行股份有限公司
办公地址：温岭市三星大道 168 号
法定代表人：江建法
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客户服务电话：4008896521
联系人：刘兴龙
网址: www.mintaibank.com
19 ）浙商银 行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：唐燕
客户服务热线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站：www.czbank.com
20 ）东莞农 村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址: www.drcbank.com
21 ）华夏银 行股份有限公司
办公地点：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
联系人：董金
网站：www.hxb.com.cn
22 ）兴业银 行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中 山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址: www.cib.com.cn
23 ）洛阳银 行股份有限公司
注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699
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网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
24 ）厦门银 行股份有限公司
注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银 行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：刘冬阳
客户服务电话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
（3 ）券商销 售机构
1 ）国信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16－26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16 －26 层
法定代表人：何如
联系电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
2 ）海通证券 股份有限公司
注册地址：上海广东路 689 号
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
3 ）光大证券 股份有限公司
注册 地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
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4 ）中国银河 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
传真：010-66568532
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
5 ）湘财证券 股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
6 ）招商证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
7 ）中泰证券 股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：陈曦
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
8 ）方正证券 股份有限公司
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14
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华 侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 11 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
9 ）渤海证券 股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
联系电话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
10 ）申万宏 源证券有限公司
注册地址：上海市 徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系电话：021-33389888
联系人：曹晔
客户服务电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
11 ）广发证 券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广场 5 、18、19、36、38 、39、41、42、43 、
44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
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12 ）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：400-8888-666 / 95521
联系人：朱雅崴
联系电话：021-38676666
网址：www.gtja.com
13 ） 中信证 券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
14 ）安信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
15 ）上海证 券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
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网址：www.962518.com
16 ）华泰证 券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
深圳市深南大道港中旅大厦 4 、18 、24 楼
法定代表人：吴万善
联系电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
17 ）华西证 券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 18 楼
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服务咨询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
18 ）长城证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：刘阳
网址：www.cc168.com.cn
19 ）信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
20 ）兴业证 券股份有限公司
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注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
21 ）平安证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华 国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
22 ）广州证 券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人 ：林 洁茹
联系电话：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
23 ）中信证 券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
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网址：www.zxwt.com.cn
24 ）华鑫证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服务电话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
25 ）天风证 券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东 湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
26 ）中国国 际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人：杨涵宇
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
27 ）国海证 券股份有限公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号 国海大厦
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法定代表人：张雅锋
联系电话：0755－83709350
传真：0755－83704850
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联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
28 ）西南证 券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
联系电话：023-63786141
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（4 ）期货公 司销售机构
1 ）中信建投 期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
客户服务电话：400-8877-780
联系电话：023-86769742
联系人：谭忻
网址： www.cfc108.com
2 ）中信期货 有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人：张皓
客服电话：400-990-8826
联系人： 洪诚
联系电话：0755-23953913
公司网站：www.citicsf.com
（5 ）第三方 销售机构 ：
1 ）上海天天 基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
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办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
2 ）深圳众禄 基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大 厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
3 ）上海好买 基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：蒋章
网址：www.ehowbuy.com
4 ）杭州数米 基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周嬿旻
网址：www.fund123.cn
5 ）上海长量 基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：敖玲
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电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
6 ）北京展恒 基金销售有限公司
办公地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
联系人：张晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
7 ）天相投资 顾问有限公司
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定 代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
8 ）和讯信息 科技有限公司
住所： 北京 市朝阳区朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人：于扬
联系电话：021-20835888
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
9 ）深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳 市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
法定代表人： 马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
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10 ）北京增 财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
11 ） 上海陆 金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
联系电话：021-20662010
客服电话：4008219031
网址： www.lu.com
12 ） 珠海盈 米财富管理有限公司
住所： 珠海 市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求， 根据实情， 选择其他符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构，并及时公告。
2. 丰泽B 场 内发售机构
具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 且 符 合 深 圳 证 券 交 易 所 风 险 控 制 要 求 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单
位（具体名单见基金份额发售公告） 。
（二） 注 册 登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市 西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
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法定代表人：周明
联系人：崔巍
联系电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律 师 事 务所
名称：北京市竞天公诚律师事务所
住所：北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大 厦 15 层
负责人：张绪生
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号 联合大厦 15 层
联系电话： （010 ）65882200 ，（0755）23982200
传真： （010 ） 65882211 ，（0755 ）23982211
联系人：黄亮
经办律 师： 孔雨泉、黄亮
（四） 会 计 师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：单峰、陈熹
四 、 基 金 的名 称
基金名称： 鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF ）
五 、 基 金 类型 和 运 作 方式
契约型、 债券型基金。
根据《 基金 合同》 的有 关规定 ， 鹏 华丰泽 分级 债券型 证券 投资基 金 在《 基金 合同 》生效
后 3 年期届 满，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（LOF ）
基金， 名称变更为 “ 鹏华 丰泽债券型证券投资基金 （LOF ） ” ， 丰泽 A 、 丰 泽 B 的基金 份额转
换为上市开放式基金（LOF ）份额。
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六、基 金 的投 资 目标
在适度控制风险的基础上， 通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断， 力争获
取信用溢价，以最大程度上取得超越基金业绩比较基准的收益。
七、基 金 的投 资 方向
本基金 的投资范围主要为固定收益类品种， 包括国债、 央行票据、 金融债、 企业 债、 公
司债、 短期融资券、 可转债、 分离交易可转债、 资产支持证券、 债券回购等。 本基金不直接
买入股票、 权证等权益类金融工具， 因所持可转换公司债券转股形成的股票、 因投资于分离
交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过10个 交易日的时间内卖出。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金对包含 金融债、 企业债、 公司债、 短期融资券、 可转债、
分离交易可转债、 资产支 持证券 等在内的非国家信用债券的投资比例不低于基金资产的80% ；
分级运作期内 对主体信用评级为AA+ 、AA、AA- 级 别的 金融债、 企业债、 公司债、 短期融资券、
可转债、 分离交易可转债、 资产支持证券 等在内的非国家信用债券的投资比例不低于基金投
资上述债券资产的80% （ 分级运作期届满后不受此限制） ； 现 金或到期日在一年以内的政府债
券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基 金 的投 资 策略
（ 一 ） 投资策 略
本基金债券投资 将主要采取信用策略， 同时辅之以久期 策略、 收益率曲线策略、 收益率
利差策略 、 息差策略、 债券选择策略 等积极投资策略， 在适 度控制风险的基础上， 通过严格
的信用分析和对信用利差变动趋势的判断， 力争获取信用溢价， 以最大程度上取得超越基金
业绩比较基准的收益。
1. 资产配置 策略
在资产配置方面， 本基金通过对宏观经济形势、 经济周期所处阶段、 利率变化趋势和信用利
差变化趋势的重点分析，比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对预期收益率，
在 基 金 规 定 的 投 资 比 例 范 围 内 对 不 同 久 期 、 信 用 特 征 的 券 种 及 债 券 与 现 金 之 间 进 行 动 态 调
整。
2. 信用策略
本基金 通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价， 主要关注信用债收益率受信用利
差曲线变动趋势和信用变 化两方面影响，相应地采用以下两种投资策略：
更新的招募说明书摘要
25
（1 ）信用利差 曲线 变化策 略： 首先分 析经 济周期 和相 关市场 变化 情况， 其次 分析标的
债券市场容量、结构、流动性等变化趋势，最后综合分析信用利差曲线整体及分行业走势，
确定本基金信用债分行业投资比例。
（2 ）信 用变 化策略 ：信 用债信 用等 级发生 变化 后，本 基金 将采用 最新 信用级 别所 对应
的信用利差曲线对债券进行重新定价。
本基金将根据内、 外部信用评级结果， 结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用
利差走势的判断，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。
本基 金 分级 运作期 内将 集中投 资于 主体评 级为 AA+、AA、AA- 级别的 非国 家信用 债券 。
从信用等级的划分来看， AA 级为信 用优良， 代表发行人信用程度较高、 违约风险较小， 然
而比起 AAA 级信用 风险 稍大， 所以 本基金 在个 券的选 择当 中尤其 重视 信用风 险的 评估和防
范。 本基金采用经认可的评级机构的评级结果进行债券筛选， 同时辅之以内部评估体系对债
券发行人以及债务信用风险的评估进行债券投资范围的调整及投资策略的运用。 基 金管理人
内部信用评级体系是参考国际信用评级公司体系， 同时结合 国内具体情况建立起来的分行业
的评级 体系 。信用 分析 师将采 取自 上 而下 的信 用产品 分析 模式, 分别 从 宏观、 行业 和发行人
三个层面对信用风险进行分析。关键信用评级因素包括：
（1 ）所有行 业共同面临的系统性宏观经济风险；
（2 ）发行人 所属行业面临的特定风险；
（3 ）发行人 性质及管理水平；
（4 ）发行人 的行业地位及业务的稳定情况；
（5 ）发行人 运营能力及具体财务状况。
本基金 分级运作期内还将辅助运用主体评级和债项评级的利差策略。 主体评级 是反映发
行人信用状况的评级； 债项评级是反映所发行债券信用状况的评级。 在债券因增信措施被基
金管理人评估为违约风险较小， 而市场以主体评级为基础对债 券定价而产生利差时， 买入低
估债券。
3. 久期 策略
本基金 将通过自上而下的组合久期管理策略， 以实现对组合利率风险的有效控制。 基金
管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整组合久期。 如果 预期利率
下降， 本基金将增加组合的久期， 以较多地获得债券价格上升带来的收益； 反之， 如果预期
利率上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险。
4. 收益 率曲线策略
收益率曲线 的 形状 变化 是 判断 市场整 体走 向的依 据之 一， 本基 金 将据此 调整 组合长、
中、 短期债券的搭配。 本基金将 通过对 收益率曲线变化的预测, 适时 采用子弹 式、 杠铃或梯
形策略构造组合，并进行动态调整。
5. 骑乘 策略
更新的招募说明书摘要
26
本基金 将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析，
在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。 在收益率曲线不变动
的情况下，随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑，
从而获得较高的资本收益； 即使收益率曲线上升或进一步变陡， 这一策略也能够提供更多的
安全边际。
6. 息差 策略
本 基 金 将 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回 购 将 所 获 得 的 资 金 投 资 于 债
券，利用杠杆放大债券投资的收益。
7. 债券 选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度 ，结合信用等级、流动性、
选 择 权 条 款 、 税 赋 特 点 等 因 素, 确 定 其 投 资 价 值, 选 择 定 价 合 理 或 价 值 被 低 估 的 债 券 进 行 投
资。
（ 二 ） 投资决 策 依 据
1. 国家有关 法律、法规和基金合同的有关规定；
2. 国内国际 宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政策；
3. 固定收益 市场发展及各类属间利差情况；
4. 各行业发 展状况、市场波动和风险特征；
5. 上市公司 研究，包 括上市公司成长性的研究和市场走势；
6. 证券市场 走势。
（三 ） 投资决 策 流 程
1. 投资决策 委员会： 确定本基金总体资产分配和投资策略。 投资决策委员会定期召开会
议， 由公司总经理或指定人员召集。 如需做出及时重大决策或基金经理小组提议， 可临时召
开投资决策委员会会议。
2. 基金经理 （或管 理小 组） ：设 计和 调整投 资组 合。设 计和 调整投 资组 合需要 考虑 的基
本因素包括： 每日基金申购和赎回净现金流量； 基金合同的投资限制和比例限制； 研究员的
投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
3. 信用分析 研究员 ：采 用自上 而下 的信用 产品 分析模 式, 分 别从宏 观、 行业和 公司 三个
层面对信用债券所面临的信用风险进行分析，维护公司信用库，给基金经理投资建议。
4. 集中交易 室： 基金经理向集中交易室下达投资指令， 集中交易室经理收到投资指令后
分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。
更新的招募说明书摘要
27
5. 绩效与风 险评估小组： 对基金投资组合进行评估， 向基金经理 （或管理小组） 提出调
整建议。
6. 监察稽核 部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金业绩比较基准为：中债总指数收益率。
中债总指数由中央国债登记结算公司编制 ，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn ）
公开发布， 具有较强的权威性和市场影响力； 该指数样本券涵盖央票、 国债和政策性金融债，
能较好地反映债券市场的整体收益。 本基金是债券型基金， 主要投资于固定收益类金融工具，
为此，本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金是债券型证券投资基金， 属于具有中低风险收益特征的基金品种， 其长期平均风
险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
十一、基 金的 投 资 组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、 误 导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本系列 基金 的托管 人中 国邮政 储蓄 银行股 份有 限公司 根据 本基金 合同 规定， 已于 2015
年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2015 年9 月30 日（ 未经审计） 。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
833,470,333.70 83.89
其中：债券
833,470,333.70 83.89
资产 支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
更新的招募说明书摘要
28
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金合计
106,590,244.93 10.73
7 其他资产
53,436,848.73 5.38
8 合计
993,497,427.36
100.00
2 、报告期末 按行业分类 的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,992,000.00 4.26
其中：政策性金融债 19,992,000.00 4.26
4 企业债券 763,393,333.70 162.70
5 企业短期融资券 50,085,000.00 10.67
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 833,470,333.70 177.63
5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（％）
1 122782 11 宁农债 1,298,100 136,871,664.00 29.17
2 122342 13 包钢03 840,300 86,139,153.00 18.36
3 122028 09 华发债 717,190 76,330,531.70 16.27
更新的招募说明书摘要
29
4 122727 PRST 东胜 1,074,800 74,161,200.00 15.81
5 122481 15 中铁债 600,000 60,000,000.00 12.79
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名 贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基 金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本 报告 期末未持 有权 证。
9 、报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国 债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3 ）本期国 债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
10 、 投资组 合报告附注
（1 ）本 基金 投资的 前十 名证券 中本 期没有 发行 主体被 监管 部门立 案调 查的、 或在 报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2 ）本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资 产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 321,993.75
2 应收证券清算款 5,872,894.08
3 应收股利 -
4 应收利息 27,241,860.90
5 应收申购款 20,000,100.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 53,436,848.73
（4 ） 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
更新的招募说明书摘要
30
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报告 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
（6 ）投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金的 业 绩
1 、基金合同 生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（未经审计） ：
净值增
长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基准收
益率标准差 4
1-3 2-4
2011 年 12 月 8 日
（基金合同生效日）
至2011 年12 月31 日
0.50% 0.06% 0.38% 0.03% 0.12% 0.03%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
9.90% 0.10% 2.51% 0.07% 7.39% 0.03%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
0.96% 0.14% -2.10% 0.11% 3.06% 0.03%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
14.81% 0.17% 11.23% 0.15% 3.58% 0.02%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 9 月30 日
4.85% 0.61% 4.78% 0.11% 0.07% 0.50%
基金合同生效日至
2015 年 9 月30 日
34.23% 0.30% 17.40% 0.11% 16.83% 0.19%
2 、 基金合同 生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准的变动进行
比较：
更新的招募说明书摘要
31
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定
盈利。 基金 的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
注 1 ：鹏华丰 泽分级债券的业绩比较基准＝中债总指数收益率
注 2 ：基金业 绩截止日为 2015 年 9 月 30 日
注 3 ：本基金 基金合同的生效日为 2011 年 12 月 8 日
十 三 、 基 金的 费 用 与 税收
（ 一 ） 基金费 用 的 种类
1. 基金管理 人的管理费；
2. 基金托管 人的托管费；
3. 基金的上 市费用；
4. 基金财产 拨划支付的银行费用；
5. 基金合同 生效后的基金信息披露费用；
6. 基金份额 持有人大会费用；
7. 基金合同 生效后与基金有关的会计师费 和律师费；
更新的招募说明书摘要
32
8. 基金的证 券交易费用；
9. 证券账户 开户费用和银行账户维护费；
10. 依法可以 在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法
律 法 规 另有规 定 时 从其规 定 。
（ 三 ） 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1. 基金管理 人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×0.70% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费自基金合同生效之日起每日计提， 逐日累计至每个 月月末， 按月支付。 由基
金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 于 次 月 首 日 起 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致
使无法按时支付的， 顺延至 法定节假日、 休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起 3 个工作日内支付。
2. 基金托管 人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年 费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×0.20% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费自基金合同生效之日起每日 计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 由基
金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 于 次 月 首 日 起 3
个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致
使无法按时支付的， 顺延至 法定节假日、 休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起 3 个工作日内支付。
3. 基金销售 服务费
基 金 销 售 服 务 费 用 于 支 付 销 售 机 构 佣 金 、 基 金 的 营 销 费 用 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 费
等。本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35% 年费率计 提。计算方法如下：
H ＝E ×0.35% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金销售服务费
E 为前一日基 金资产净值
基金销售服务费自基金合同生效之日起每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由
基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令， 基 金托管人复核无误后于次月首日
起 3 个工作 日内从基金资产中划出， 经基金注册登记机构支付给各基金销售机构。 若遇法定
更新的招募说明书摘要
33
节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至 法定节假日、 休息日结束之日起 3
个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工 作日内支付 。
（ 四 ） 与基金 销 售 有关的 费 用
A 、 基 金合 同生 效 后， 基金 分 级 运作期 内 基 金投资 者 可 在丰 泽 A 的 开 放日 申 购 或赎回 丰
泽 A 份额。
1 、丰泽A 的 申购费用和赎回费用
（1 ）不收取 申购和赎回费用。
（2 ）基 金管 理人可 以根 据基金 合同 的相关 约定 调整费 率或 收费方 式， 基金管 理人 最迟
应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公
告。
2 、丰泽A 的 申购份额与赎回金额的计算
（1 ）丰泽 A 申购份额的计算
采用“金额申购”方式， 申购份额 的计算公式：
申购份额＝申购金额／1.00
（2 ）丰泽 A 赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回金额的计算公式：
赎回金额＝赎回份额×1.00 元
B 、 基 金分 级运 作 期 届满后 ， 丰 泽 A 与丰泽B 两类 基 金 份额将 按 照 基金合 同 约 定转换 为
上 市 开 放式基 金 （LOF ）份 额 ， 并开放 申 购 、赎回 业 务 。
1 、 场外申购 、赎回的 费用
（1 ）本基金 不收取申购费。
（2 ） 赎回费 ： 通过场外认购、 申购的投资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准；
从场内转托管至场外的基金份额， 从场外赎回时， 其持有期限从转托管转入确认日开始计算。
本基金由原有丰泽A 、丰泽B 持有人转入的场外份额不收取赎回费。 具体费率如下：
持 有 年 限（Y ） 场外 赎 回费率
Y ≤90 天 0.1%
Y ＞90 天 0
本基金的赎回费用在投资 人赎回本基金份额时收取。 本基金 的 赎回费用由赎回申请人承
担，赎回费总额的 25% 归基金财产，75% 用于支 付 市场推广、注册登记费和其他手续费 。
2. 场外申购 份额、赎回金额的计算公式
（1 ） 基金申 购份额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：
更新的招募说明书摘要
34
申购份额= 申 购金额/ 申购 当日基金份额净值
（2 ）基金赎 回金额的计算
本基金的 净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中，
赎回总金额= 赎回份额? 赎回当日基金份额净值
赎回费 用= 赎 回总金额 ? 赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额? 赎回费用
3 、 场内申购 和赎回的 费用
（1 ）本基金 不收取申购费。
（2 ）赎回费 ：本基金的场内赎回费率为固定值 0.1% 。
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。 本基金 的 赎回费用由赎回申请人承
担，赎回费总额的 25% 归 基金财产，75% 用于支付 市场推广、注册登记费和其他手续费 。
4 、 场内申购 份额和赎回金额的计算
（1 ）基金申 购份额的计算
申购份额＝申购金额/ 申 购当日 基金份额净值
申购 份额 计算结果保留到整数位， 整数位 后小数部分的份额对应的资金返还至投资人
资金账户。
（2 ）基金赎 回金额的计算
赎回总金额＝赎回份额 ×赎回当日基金份额净值
赎 回费 用＝赎回总金额 ×赎回费率
净赎 回金额＝赎回总金额- 赎 回费用
赎回金 额计算结果 保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产
生的误差计入基金财产 。
（ 五 ） 基 金 合 同 生 效 以 后 的 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 、
基 金 合 同 生 效 以 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 和 基 金 上 市 初 费 及 年 费 、 基 金 银 行 汇
划 费 用 以 及 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法
规 及 相 应协议 的 规 定，列 入 或 摊入当 期 基 金费用 。
（ 六 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律
师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
更新的招募说明书摘要
35
（七） 基金管 理 费 和基金 托 管 费的调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此 项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。 基金管 理人必须 依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定
媒体和基金管理人网站上刊登公告。
（ 八 ） 基金税 收
基金 和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的
规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 本基金管理人对本基金原公告的招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、在“重要 提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期。
2 、 对“三、 基金管理人”部分内容进行了更新。
3 、对“五、 相关服务机构”内容进行了更新 。
4 、 对“ 十、 基金的投资 ”部分内容进行了更新。
5 、 对 “十一 、基金的业绩” 部分内 容进行了更新。
6 、对“二十 四、其他应披露事项”内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2016 年1 月
