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广发 聚泰混合 型证券 投 资 基金 
招 募 说明书 【 更新】 
2016 年1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：广发基金管 理有限公司 
基金托 管人： 兴业 银行股 份有限公司 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 
【 重要 提示】 
本基金 于2015年5 月11日经中国证监会证监 许可[2015]870号文 准予募集注册。 
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读 本招募说明书。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中 产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。 
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年12月8日， 有关 财务数据和净值表现截止日
为2015年6月30日。 
 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金 招 募说 明书 
 
目 录 
第 一部 分


绪言............................................................ 1 
第 二部 分


释义............................................................ 2 
第 三部 分


基 金管 理人 ..................................................... 6 
第 四部 分


基 金托 管人 .................................................... 12 
第 五部 分


相 关服 务机构 .................................................. 16 
第 六部 分


基 金的 募集 .................................................... 20 
第 七部 分


基 金合 同的生 效 ................................................ 25 
第 八部 分


基 金份 额的申 购、 赎回与 转换 .................................... 25 
第 九部 分


基 金的 投资 .................................................... 36 
第 十部 分


基 金的 财产 .................................................... 53 
第 十一 部分


基金 资产的 估值 .............................................. 54 
第 十二 部分


基金 的收益 与分 配 ............................................ 59 
第 十三 部分


基金 费用与 税收 .............................................. 61 
第 十四 部分


基金 的会计 与审 计 ............................................ 64 
第 十五 部分


基金 的信息 披露 .............................................. 65 
第 十六 部分


风险 揭示 .................................................... 71 
第 十七 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 ........................ 74 
第 十八 部分


基金 合同的 内容 摘要 .......................................... 76 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 ...................................... 91 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 ..................................... 112 
第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 ........................................... 114 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 ................................. 116 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金 招 募说 明书 
 
第 二十 三部分


备 查文件 ................................................. 117 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-1 
第 一部 分


绪言 
《广发聚泰混合 型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” 或 “本
招募说明书” ） 依照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》 ” ） 、
《 公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》 ”) 、 《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“ 《销售办法》 ”)、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 以及 《广发 聚泰混合型证券投资基金基金合同 》
（以下简称“基金合同” ）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
广发聚泰混合型证券投资基金 （以下简称 “基 金” 或 “本基金” ） 是根 据本招募
说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称 “中国证监会” ） 注册。 基金合同是约定 《基金合同》 当事人之间权利、 义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人， 其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。


广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-2 
第 二部 分


释义 
在本 招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具 有以下含义： 
1、招募说明书：指《 广发聚泰混合型 证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 
2、基金或本基金：指 广发聚泰混合型 证券投资基金 
3、基金管理人：指 广发基金管理有限公司 
4、基金托管人：指 兴业银行股份有限公司


 
5、 基金合同或本基金 合同： 指 《 广发聚泰 混 合型 证券投资基金基金合同》 及对本基金合
同的任何有效修订和补充 
6、 托管协议： 指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之 《 广发聚泰混合型证券投资基
金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
7、基金份额发售公告：指《 广发聚泰 混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日经第十 一 届全国人民代表大会常务委员会第 三十次
会议通过， 自2013 年 6 月1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其
不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年6 月8 日颁布、 同年 7 月1 日实施的 《证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中 国证监会 2014 年7 月7 日颁布、 同年 8 月8 日实施的 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
15、基 金合 同当事 人： 指受基 金合 同约束 ，根 据基金 合同 享有权 利并 承担义 务的 法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16、个人投资者：指依据有关法律法规 规定可投资于证券投资基金的自然人 
17、机 构投 资者： 指依 法可以 投资 证券投 资基 金的、 在中 华人民 共和 国境内 合法 登记并广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-3 
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
18、合 格境 外机构 投资 者：指 符合 《合格 境外 机构投 资者 境内证 券投 资管理 办法 》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
19、投 资人 ：指个 人投 资者、 机构 投资者 和合 格境外 机构 投资者 以及 法律法 规或 中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明 书合法取得基金份额的投资人 
21、基 金销 售业务 ：指 基金管 理人 或销售 机构 宣传推 介基 金，发 售基 金份额 ，办 理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 
22、销 售机 构：指 广发 基金管 理有 限公司 以及 符合《 销售 办法》 和中 国证监 会规 定的其
他条件 ，取得 基金 销售 业务资 格并与 基金 管理 人签订 了基金 销售 服务 代理协 议，代 为办 理基
金销售业务的机构 
23、登 记业 务：指 基金 登记、 存管 、过户 、清 算和结 算业 务，具 体内 容包括 投资 人基金
账户的 建立和 管理 、基 金份额 登记、 基金 销售 业务的 确认、 清算 和结 算、代 理发放 红利 、建
立并保管 基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
24、登 记机 构：指 办理 登记业 务的 机构。 基金 的登记 机构 为广发 基金 管理有 限公 司或接
受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
25、基 金账 户：指 登记 机构为 投资 人开立 的、 记录其 持有 的、基 金管 理人所 管理 的基金
份额余额及其变动情况的账户 
26、基 金交 易账户 ：指 销售机 构为 投资人 开立 的、记 录投 资人通 过该 销售机 构买 卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户 
27、基 金合 同生效 日： 指基金 募集 达到法 律法 规规定 及基 金合同 规定 的条件 ，基 金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会 书面确认的日期 
28、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
29、基 金募 集期： 指自 基金份 额发 售之日 起至 发售结 束之 日止的 期间 ，最长 不得 超过 3
个月 
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-4 
33、T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或 其他业务的工作日 
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
36、 《业务规则》 ： 指 《 广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 
38、申 购： 指基金 合同 生效后 ，投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定申 请购 买基金
份额的行为 
39、赎 回： 指基金 合同 生效后 ，基 金份额 持有 人按基 金合 同规定 的条 件要求 将基 金份额
兑换为现金的行为 
40、基 金转 换：指 基金 份额持 有人 按照本 基金 合同和 基金 管理人 届时 有效公 告规 定的条
件，申 请将其 持有 基金 管理人 管理的 、某 一基 金的基 金份额 转换 为基 金管理 人管理 的其 他基
金基金份额的行为 
41、转 托管 ：指基 金份 额持有 人在 本基金 的不 同销售 机构 之间实 施的 变更所 持基 金份额
销售机构的操作 
42、定 期定 额投资 计划 ：指投 资人 通过有 关销 售机构 提出 申请， 约定 每期申 购日 、扣款
金额及 扣款方 式， 由销 售机构 于每期 约定 扣款 日在投 资人指 定银 行账 户内自 动完成 扣款 及基
金申购申请的一种投资方式 
43、 巨额赎回： 指本基 金单个开放日， 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超
过上一开放日基金总份额的 10% 
44、元：指人民币元 
45、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
46、基 金资 产总值 ：指 基金拥 有的 各类有 价证 券、银 行存 款本息 、基 金应收 申购 款及其
他资产的价值总和 
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
49、基 金资 产估值 ：指 计算评 估基 金资产 和负 债的价 值， 以确定 基金 资产净 值和 基金份广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-5 
额净值的过程 
50、 基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申
购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、
申购基 金份额 时不 收取 认购、 申购费 用而 是从 本类别 基金资 产中 计提 销售服 务费的 ，称 为 C
类基金份额 
51、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒介 
52、不可抗力：指 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-6 
第 三部 分


基 金管 理人 
一、 概况 
1、名称： 广发基金管理有限公司 
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 
4、法定代表人：王志伟



5、设立时间：2003 年8 月5 日 
6、电话：020-83936666 
全国统一客服热线 ：95105828 
7、联系人：段西军 
8、注册资本：1.2688 亿元人民币 
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限 公 司 ， 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881％的股权。 
二 、主 要人员 情况 
1、董事会成员 
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务 。 
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理，中 国基金 业协 会创
新与战 略发展 专业 委员 会委员 ，资产 管理 业务 专业委 员会委 员， 深圳 证券交 易所第 三届 上诉
复核委 员会委 员。 曾任 广发证 券投资 银行 总部 北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理
兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-7 
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券 公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。 
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限 公司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 。兼任 全国 政协 委员、 全国妇 联常 委、 香江社 会救助 基金 会主
席，深 圳市深 商控 股集 团股份 有限公 司董 事， 广东南 粤银行 董事 ，深 圳龙岗 国安村 镇银 行董
事。 
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商 管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授， 兼任东北制药 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大 学工商管理学院副院长、
工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发展规划处处长、 新
华国际商学院党总支书记 。 
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任中 华联合 财产 保险股 份有 限公司 董事 长、总
裁，兼 任中华 联合 保险 控股股 份有限 公司 常务 副总裁 。曾任 中国 人民 保险公 司荆州 市分 公司
经理、 中国人 民保 险 公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-8 
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。 
2、监事会成员 
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。 
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技金 融 创新 投资 控股有
限公司 工会主 席、 副总 经理。 曾任广 州科 技房 地产开 发公司 办公 室主 任， 广 州屈臣 氏公 司行
政主管 ，广州 市科 达实 业发展 公司办 公室 主任 、总经 理， 广 州科 技风 险投资 有限公 司办 公室
主任、董事会秘书 。 
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券电脑中心员工，副经理，经理 。 
3、总经理及其他高级管理人员 
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 、总经 理，中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ，资 产管
理业务 专业委 员会 委员 ，深圳 证券交 易所 第三 届上诉 复核委 员会 委员 。曾任 广发证 券投 资银
行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副 总经理 兼投资 银行 上海 业务总 部副总 经理 、投
资银行部常务副总经理。 
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师， 中 国证 券监督 管理 委员会 第六 届创业 板发 行审核
委员会兼职 委员。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理、
基金科 汇基金 经理 、易 方达基 金管理 有限 公司 投资部 研究负 责人 、广 发基金 管理有 限公 司总
经理助理。 
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总 监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副
经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。 
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-9 
国证券监督管理委员会广东监管局工作。 
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券 资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。 
4、基金经理 
任爽， 女， 中国 籍，经 济学硕 士，7 年 基金从 业经历 ，持 有基 金业执 业资格 证书 ，2008
年7 月至今在广发基金管理有限公司固定收益部兼任交易员和研究员，2012 年12 月 12 日起
任广发纯债债券基金的基金经理，2013 年 6 月20 日起任广发理财 7 天债券基金的基金经理，
2013 年 10 月 22 日起 任广发天天红发起式货币市场基金的基金经理，2014 年 1 月 27 日起 任
广发天天利货币市场基金的基金经理，2014 年 5 月 30 日起任广发 钱袋子货币市场基金的基
金经理，2014 年 8 月 28 日起任广发活期宝货币市场基金的基金经理，2015 年 6 月 8 日起 任
广发聚泰混合基金的基金经理。 
 
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理朱平 ，公 司副总 经理 易阳方 ，权 益投资
一部总经理 刘晓龙，研究发展部 副总经理孙迪 ，固定收益部总经理张芊。 
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
 
三 、基 金管理 人的 职责 
1、 依法募集 资金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制季度、半年度和年度基金报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金份额持有人大会；


广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-10 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、以 基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；



12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
 
四 、基 金管理 人承 诺 
1、基金管理人承诺： 
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并建立健全内部控制制度， 采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； 
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产
的投资。 
2、 基金管理人严格按照法律、 法规、 规章的规定， 基金资产不得用于下列投资或者活动： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同 于基金财产从事证券投资；



（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；



（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺： 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益； 
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投 资计划等信息； 
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
 
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 
基金管 理人 的内部 风险 控制制 度包 括内部 控制 大纲、 基本 管理制 度、 部门业 务规 章等。
内部控 制大纲 是对 公司 章程规 定的内 控原 则的 细化和 展开， 对各 项基 本管理 制度的 总揽 和指
导。内 部控制 大纲 明确 了内部 控制目 标和 原则 、内部 控制组 织体 系、 内部控 制制度 体系 、内
部控制 环境、 内部 控制 措施等 。基本 管理 制度 包括风 险控制 制度 、基 金投资 管理制 度、 基金广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-11 
绩效评 估考核 制度 、集 中交易 制度、 基金 会计 制度、 信息披 露制 度、 信息系 统管理 制度 、 员
工保密 制度、 危机 处理 制度、 监察稽 核制 度等 。部门 业务规 章是 在基 本管理 制度的 基础 上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ，各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守，在 授权 范围
内承担各自职责。 
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗
位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信 息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有
监督的责任。 
3、 建立以监察稽核部 对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面实 施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门， 直接接受总经理的领导， 独立于其他部门和业务活动，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线 。广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-12 
第 四部 分


基 金托 管人 
一 、基 金托管 人基 本情况



名称：兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154 号 
办公地址： 上海市江宁路 168 号 
法定代表人： 高建平 
成立日期： 1988 年 8 月 22 日 
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：190.52336751 亿元人民币 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字【2005】74 号 
联系人： 林成 
联系电话：021-52629999-212012 
传真：021-62159217 
兴业银行成立于 1988 年 8 月， 是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批股份制商业银
行之一， 总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所 挂牌上市 （股票代
码：601166 ） ，注册资本 190.52 亿元。 
兴业银 行主 要经营 范围 包括： 吸收 公众存 款； 发放短 期、 中期和 长期 贷款； 办理 国内外
结算； 办理票 据承 兑与 贴现； 发行金 融债 券； 代理发 行、代 理兑 付、 承销政 府债券 ；买 卖政
府债券 、金融 债券 ；代 理发行 股票以 外的 有价 证券； 买卖、 代理 买卖 股票以 外的有 价证 券；
资产托 管业务 ；从 事同 业拆借 ；买卖 、代 理买 卖外汇 ；结汇 、售 汇业 务；从 事银行 卡业 务；
提供信 用证服 务及 担保 ；代理 收付款 项及 代理 保险业 务；提 供保 管箱 服务； 财务顾 问、 资信
调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的 其他业务。 
开业二 十多 年来， 兴业 银行始 终坚 持“真 诚服 务，相 伴成 长”的 经营 理念， 致力 于为客
户提供全面、优质、高效的金融服务。根据 2014 年年报，截至 2014 年 12 月 31 日，兴业银
行资产 总额 达 4.41 万 亿元， 股东 权益 2579.34 亿元 ，全 年实 现归 属于母 公司 股东 的净 利 润
471.38 亿元。 。 
2014 年兴业银行市场地位和品牌形象稳步提升，稳居全球银行 50 强（英国《银行家》广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-13 
杂志排名） 、 世界企业 500 强 （美国 《财富》 杂志排名） 和全球上市企业 200 强 （美国 《福布
斯》杂 志排名 ）行 列。 在国内 外各种 权威 机构 组织的 评比中 ，先 后荣 获最佳 中资银 行、 最佳
战略创 新银行 、最 佳绿 色银行 、最佳 互联 网金 融平台 银行、 普惠 金融 实践最 佳银行 、最 具社
会责任上市公司、中华慈善突出贡献（单位）奖、中国最佳雇主等荣誉。 
二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况 
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托资产管理处、
科技支 持处、 稽核 监察 处、运 营管理 处、 期货 业务管 理处、 期货 存管 结算处 和养老 金管 理中
心等处室，共有员工 100 余人， 业务岗位人员均具有基金从业资格。 
 
三 、基 金托管 业务 经营情 况 
2005 年 4 月 26 日， 经中国证监会和中国银监会核准， 兴业 银行获得开展证券投资基金
托管业务资格。 截止 2015 年 9 月 30 日， 兴业银行已托管开放式基金 53 只， 托管基金财产规
模 2093.37 亿元。 
四 、基 金托管 人的 内部控 制制 度 
1、内部控制目标 
严格遵 守国 家有关 托管 业务的 法律 、法规 、规 章、行 政性 规定、 行业 准则和 行内 有关管
理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金资产的安全完整，
确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
兴业银 行基 金托管 业务 内部风 险控 制组织 结构 由兴业 银行 审计部 、资 产托管 部内 设稽核
监察处 及资产 托管 部各 业务处 室共同 组成 。总 行审计 部对托 管业 务风 险控制 工作进 行指 导和
监督； 资产托 管部 内设 独立、 专职的 稽核 监察 处，配 备了专 职内 控监 督人员 负责托 管业 务的
内控监 督工作 ，具 有独 立行使 监督稽 核工 作职 权和能 力。各 业务 处室 在各自 职责范 围内 实施
具体的风险控制措施。



3、内部风险控制原则 
（1） 全面性原则： 风 险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位， 渗透各项业务过程
和业务 环节； 风险 控制 责任应 落实到 每一 业务 部门和 业务岗 位， 每位 员工对 自己岗 位职 责范
围内的风险负责。



（2） 独立性原则： 资 产托管部设立独立的稽核监察处， 该处室保持高度的独立性和权威
性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。


广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-14 
（3） 相互制约原则： 各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立
不同岗位之间的制衡体系。



（4） 定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系， 使风险管理更具客观性和
操作性。



（5） 防火墙原则： 托管部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日常操作部门与行政、
研发和营销等部门严格分离。



（6） 有效性原则。 内 部控制体系同所处的环境相适应， 以合理的成 本实现内控目标， 内
部制度 的制订 应当 具有 前瞻性 ，并应 当根 据国 家政策 、法 律 及经 营管 理的需 要，适 时进 行相
应修改和完善； 内部控制应当具有高度的权威性， 任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，
内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；



（7） 审慎性原则。 内 控与风险管理必须以防范风险， 审慎经营， 保 证托管资产的安全与
完 整 为 出发 点 ；托 管 业务 经 营 管理 必 须按 照 “内控优先 ” 的 原 则 ，在新 设 机 构或 新 增业 务 时，
做到先期完成相关制度建设；



（8） 责任追究原则。 各业务环节都应有明确的责任人， 并按规定对违反制度的直接责任
人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 
4、内部控制制度及措施



（1） 制度建设 ： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人
员行为规范等一系列规章制度。



（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。



（3） 风险识别与评估 ： 稽核监察处指导业务 处室进行风险识别、 评 估， 制定并实施风 险
控制措施。



（4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。



（5） 人员管理： 进行 定期的业务与职业道德培训， 使员工树立风险 防范与控制理念， 并
签订承诺书。



（6） 应急 预案： 制定 完备的 《应 急预案 》 ， 并组织 员工 定期演 练； 建立异 地灾 备中心，
保证业务不中断。 
 
五 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 
根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定， 基金托管人对基金的投资对象、广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-15 
基金资 产的投 资组 合比 例、基 金投资 禁止 行为 、基金 参与银 行间 债券 市场的 信用风 险控 制、
基金投 资银行 存款 的交 易对手 是否符 合有 关规 定、基 金资产 的核 算、 基金资 产净值 的计 算、
基金管 理人报 酬的 计提 和支付 、基金 托管 人报 酬的计 提和支 付、 基金 费用的 支付、 基金 的申
购与赎回、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。



基金托 管人 在日常 为基 金投资 运作 所提供 的 基 金清算 和核 算服务 环节 中，对 基金 管理人
发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。



基金托管人每日按时通过托管业务系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控：
如发现 接近法 律法 规和 基金合 同规定 的控 制比 例情况 ，严密 监视 ，及 时提醒 基金管 理人 ；发
现违规 行为， 与基 金管 理人进 行情况 核实 ，并 向基金 管理人 发出 书面 通知， 督促其 纠正 ，同
时报告中国证监会。



基金托管人发现基金管理人有违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合 同和有关法律法规规
定的行 为，应 及时 以书 面形式 通知基 金管 理人 限期纠 正，基 金管 理人 收 到通 知后应 及时 核对
并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基 金管理 人改 正。 基金管 理人对 基金 托管 人通知 的违规 事项 未能 在限期 内纠正 的， 基金
托管人应报告中国证监会。



基金托 管人 发现基 金管 理人的 投资 指令违 反法 律法规 ，或 者违反 基金 合同约 定的 ，应当
拒绝执行，立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。



基金托 管人 发现基 金管 理人依 据交 易程序 已经 生效的 投资 指令违 反法 律法规 ，或 者违反
基金合同约定的，应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。 
 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-16 
第 五部 分


相 关服 务机构 
一 、基 金份额 发售 机构 
1、直销机构 
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务： 
（1）广州分公司 
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场 南塔17 楼 
直销中心电话：020-89899073





020-89899042 
传真：020-89899069


 020-89899070 
（2）北京分公司 
地址：北京市 西城 区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心D 座 11 层 
电话：010-68083368 
传真：010-68083078 
（3）上海分公司 
地址：上海 市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦2908 室 
电话：021-68885310 
传真：021-68885200 
（4）网上交易 
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。 
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 
本公司网址: www.gffunds.com.cn 
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999 
客服传真：020-34281105 
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询 和投诉等。 
2、代销机构 
（1）名称：广发证券股份有限公司 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-17 
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、41、42、43 和 44 楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87557985 
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 
公司网址：www.gf.com.cn 
（2） 名称：中信期货 有限公司 
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代表人：张皓 
联系人：洪诚 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电话：4009908826 
公司网址：www.citicsf.com 
（3） 名称：第一创业证券股份有限公司 
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼 
法定代表人：刘学民 
传真： 0755-23838750 
联系人：毛诗莉 
客服电话：4008881888 
公司网站：www.fcsc.cn 
（4）名称： 上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼 
法定代表人：沈继伟 
联系人：张裕 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-18 
联系电话：15801816961 
客服热线：4000676266 
公司网址：www.leadfund.com.cn 
（5） 名称：哈尔滨银行股份有限公司 
注册 地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
法定代表人：郭志文 
联系人：王超 
电话：0451-86779007 
传真：0451-86779218 
客服电话：95537 
公司网站：www.hrbb.com.cn 
（6）名称： 联讯证券有限责任公司 
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号 
法定代表人：徐刚 
客服电话：400-8888-929 
联系人：丁宁 
电话：010-64408820 
传真：010-64408252 
公司网站：www.lxsec.com 
3、其他代销机构 
本基金发 售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 
基金管 理人 可根据 有关 法律 、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。 
 
二 、注 册登记 人 
名称：广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 
法定代表人： 王志伟 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-19 
电话：020-89188970 
传真：020-89899175 
联系人： 李尔华 
 
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所 
名称： 国浩律师（广州）事务所 
住所： 广州市天河区珠江东路 28 号越秀 金融大厦 38 层 
负责人： 程秉 
电话：020－38799345 
传真: 020－38799335 
经办律师： 黄贞、 陈桂华 
联系人： 程秉 
 
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所 
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 
法人代表： 卢伯卿 
电话：021－61418888 
传真：021－63350003 
经办注册会计师： 王明静、吴迪 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-20 
第 六部 分


基 金的 募集 
基金管 理人按 照《 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作管 理办 法》 、 《证券 投资基 金销
售管理 办法》 、基 金合 同及其 他有关 规 定 募集 本基金 ，并于2015 年5 月11日 经中国 证监 会证 监
许可[2015]870号文准予募集注册 。 
一、 基金 运作 方式 
契约型开放式 。



 
二 、基 金 类型 
混合 型证券投资基金 。 
 
三 、 基 金存续 期限 
不定期。 
 
四 、募 集方式 与 募 集期限 
本基金的募集方式为代销与直销。募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。 本基
金自 2015 年5 月25 日至2015 年5 月29 日进行发售。 如果在此期间未达到本招募说明书第
七部分第一款规定的基金备案条件， 基金可在募集期限内继续销售， 直到达到基金备案条件。
基金管理人也可根据基金销售情况在募集期 限内适当延长或缩短基金发售时间， 并及时公告。 
本基金 认购 采取全 额缴 款认购 的方 式。基 金投 资者在 募集 期内可 多次 认购， 认购 一旦被
注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。 
基金发 售机 构对认 购申 请的受 理并 不代表 该申 请一定 生效 ，而仅 代表 发售机 构确 实接收
到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 
 
五 、募 集场所 
本基金 将通 过基金 管理 人的直 销网 点及基 金代 销机构 的代 销网点 向社 会公开 募集 。办理
开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之发售公告。 
 
 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-21 
六 、募 集对象 
本基金 募集 对象为 符合 法律法 规规 定的 可 投资 于证券 投资 基金的 个人 投资者 、机 构投资
者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 
 
七 、基 金的最 低募 集份额 总额 
本基金的最低募集份额总额为2亿份。 
 
八 、基 金份额 类别 
本基金根据认购/ 申购费用收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购
/申购基金时收取认购/申购费用， 而不计提销售服务费的， 称为A 类基金份额； 在投资者认购、
申购基金份额时不收取认购、 申购费用， 而是 从本类别基金资产中计提销售服务费的， 称为C
类基金份额。 
本基金A类、C类 基金 份 额分别 设置代 码。 由于 基金费 用的不 同， 本基 金A类 基金份 额和C
类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为: 
计 算 日 某 类 基 金 份 额 净 值 ＝ 计 算 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值/ 计 算 日 该 类 基 金 份 额
余额总数 
投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 
有关基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确定， 并在招募说明书中公告。
根据基 金销售 情况 ，在 符合法 律法规 且不 损害 已有基 金份额 持有 人权 益的情 况下， 基金 管理
人在履 行适当 程序 后可 以增加 新的基 金份 额类 别、或 者在法 律法 规和 基金合 同规定 的范 围内
变更现 有基金 份额 类别 的申购 费率、 调低 赎回 费率或 变 更收 费方 式、 或者停 止现有 基金 份额
类别的 销售等 ，调 整前 基金管 理人需 及时 公告 并报中 国证监 会备 案。 本基金 不同基 金份 额类
别之间不得互相转换。 
 
九 、 基 金份额 发售 面值、 认购 价格和 认购 费用 
1、份额 发售 面值：人民币1.00元 
2、认购价格：人民币1.00元 
3、认购费用 ： 
本基金A类基 金份 额在 认购时 收取基 金认 购费 用。C 类基金 份额 不收 取认购 费用，但广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-22 
从本类别基金资产中计提销售服务费。 
本基金A类基金份额 对认购设置级差费率， 认购费率随认购金额的增加而递减， 最高
认购费 率不超 过1.0% ， 投资者 在一天 之内 如果 有多笔 认购， 适用 费率 按 单笔 分别计 算，
具体费率如下： 
认购金额（M） 认购费率 
M＜50 万元


1.0%



50 万元≤M＜100 万元


0.8%



100 万元≤M＜300 万元


0.6%



300 万元≤M＜500 万元


0.4%



M≥500 万元 每笔1000 元 
 
本基金A类基金份额 认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 注册登
记等基金 募集期间发生的各项费用。 
4、认购份额的计算 






(1) 若投资者选择认购本基金A类份额， 认购份额的计算方法如下： 
净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率） 
或，净认 购金额＝认购金额－固定认购费金额 
认购费用 = 认购金额-净认购金额 
或，认购费用 =固定认购费金额 
认购份额 = （净认购金额＋认购期利息）/ 基金份额发售面值 
认购费 用以 人民币 元为 单位， 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ，保留 小数 点后两 位； 认购份
额计算 结果按 照四 舍五 入方法 ，保留 小数 点后 两位, 由此误 差产 生的 收益或 损失由 基金 财产
承担。 
例：某 投资 人投 资100,000 元认 购本 基金A类份额 ，如 果认 购期 内认 购 资金获 得的 利息为
50元，则其可得到的基金份额计算如下：



净认购金额=100,000/（1+1.0%）=99,009.90元 
认购费用=100,000 －99,009.90=990.10 元 
认购份额=（99,009.90+50）/1.00=99,059.90份 
即投资 人投 资100,000 元认购 本基 金A 类份 额 ，加上 认购 资金 在认 购 期内获 得的 利息 ，可广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-23 
得到99,059.90份基金A类份额。 
（2）若投资者选择认购本基金C类份额，则认购份额的计算公式为： 
认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值 
例：某 投资 者投资10,000 认购 本基 金C 类份额 ，该笔 认购 产生 利息5 元。则 其可 得到 的认
购份额为： 
认购份额 =（10,000 ＋5）/1.00 = 10,005 份 
 
十 、投 资人对 基金 份额的 认购 
1、 本基金的认购时间安排、 认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的
基金份额发售公告 。 
2、认购方式 
本基金认购采取金额认购的方式。 
（1） 投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。 
（2） 基金投资者在募集期内可多次认购， 认购一旦被注册登记机构确认， 就不再接受撤
销申请。 
3、认购确认 
基金发 售机 构 对认 购申 请的受 理并 不代表 该申 请一定 生效 ，而仅 代表 发售机 构确 实接收
到认购 申请。 认购 的确 认以注 册登记 机构 的确 认结果 为准。 投资 者可 在基 金 正式宣 告成 立后
到各销 售网点 查询 最终 成交确 认情况 和认 购的 份额。 若投资 者的 认购 申请被 确认为 无效 ，基
金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。 
4、认购限制 
在募集期内， 除 《发售 公告》 另有规定,每一基金投资者通过本公司网上交易系统每个基
金账户首次认购的最低额为人民币 10 元 （含认购费） ， 追加认购 最低 金额为10 元 （含认购费） ；
直销机构销售网点 （非网上交易系统） 每个基金账户 认购的最低 金额为人民币50,000 元 （含
认购费） 。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的业务规定为
准。已 在基金 管 理 人销 售网点 有认购 本基 金记 录的投 资者不 受首 次认 购最低 金额的 限制 ，但
受追加 认购最 低金 额的 限制。 本基金 募集 期间 对单个 基金份 额持 有人 不设置 最高认 购金 额限
制。 
 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-24 
十一 、 首次募 集期 间认购 资金 利息的 处理 方式 
本基金 合同 生效前 ，基 金投资 者的 认购款 项只 能存入 专用 账户， 任何 人不得 动用 。 认购
资金在 募集期 形成 的利 息在本 基金合 同生 效后 折成投 资人认 购的 基金 份额， 归投资 人所 有。
利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 
 
十二 、 基金募 集期 间募集 的资 金存入 专 用 账户， 在基 金募集 行为 结束前 ，任 何人不 得动
用。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-25 
第 七部 分


基金 合 同的生 效 
一、 基 金合同 生效 
本基金的基金合同于 2015 年6 月8 日正式生效。 
 
二 、基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资金 数额 
《基金合同》生效后， 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5,000 万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个
工作日出现前述情形的， 基金管理人应当终止 《基金合同》 ， 不需要召开基金份额持有人大会 。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
 
 
第 八部 分


基金 份额 的申 购 、 赎回与 转换 
一、 申 购与赎 回的 场所 
本基金 的申 购与赎 回将 通过销 售机 构进行 。具 体的销 售 网 点将由 基金 管理人 在招 募说明
书或其 他相关 公告 中列 明。基 金管理 人可 根据 情况变 更或增 减销 售机 构，并 予以公 告。 基金
投资者 应当 在 销售 机构 办理基 金销售 业务 的营 业场所 或按销 售机 构提 供的其 他方式 办理 基金
份额的申购与赎回。 本基金的销售机构包括： 
1、本公司直销机构； 
2、代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。 
 
二、 申 购与赎 回的 开放日 及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回， 具体办 理时 间为上 海证 券交易 所、 深圳证
券交易 所的正 常交 易日 的交易 时间， 但基 金管 理人根 据法 律 法规 、中 国证监 会的要 求或 本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-26 
基金管 理人将 视情 况对 前述开 放日及 开放 时间 进行相 应的调 整， 但应 在实施 日前依 照《 信息
披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。 
在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ，基金 管理 人应在 申购 、赎回 开放 日前依 照《 信息披
露办法》的有关规定在指定 媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购或 者赎 回或者
转换。 投资人 在基 金合 同约定 之外的 日期 和时 间提出 申购、 赎回 或转 换申请 且登记 机构 确认
接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
 
三、 申 购与赎 回的 原则 
1、 “ 未知 价 ”原 则， 即 申购、 赎回 价格以 申请 当日收 市后 计算的 基金 份额净 值为 基准进
行计算； 
2、 “ 金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回 以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循 “先进先出 ”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 
基金管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下， 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理人 必须 在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
 
四 、申 购与赎 回的 数额限 制 
1、 通过代销机构或基金管理人网上交易系统 （目前仅对个人投资人开通） 每个基金账户
首次最低 申购金额为 10 元(含申购费)人民币 ； 投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级
差详见各 销售机构网点公告。 
2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元（含申购费） 人民币；已在直销
中心有认购 本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制 。 
3、 基金份额持有人在各代销机构的最低赎回、 转换转出及最低持有份额为 1 份基金份额，
基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份基广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-27 
金份额时， 注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。 各基金代理销售机构有不同规定的，
投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 
4、 基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规 定的数量或比
例限制。基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》的 有关规定在指定 媒介上公告。 
 
五、 申 购与赎 回的 程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人 必须 根据销 售机 构规定 的程 序，在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提出 申购 或赎回
的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人 申购 基金份 额时 ，必须 全额 交付申 购款 项，投 资人 交付 申购 款 项，申 购 成 立；本
基金登记机构确认基金份额时，申购生效 。 
基金份 额持 有人递 交赎 回申请 ，赎 回成立 ；本 基金登 记机 构确认 赎回 时，赎 回生 效。 投
资人赎回申请 生效后， 基金管理人将在 T＋7 日 （包括该日） 内支付 赎回款 项。 在发生巨额 赎
回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管 理人 应以交 易时 间结束 前受 理 有效 申购 和赎回 申请 的当天 作为 申购或 赎回 申请日
（T 日） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交
的有效申请，投资人 可 在 T+2 日后（包括该日 ）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询 申请的 确认 情况 。销售 机构对 申购 、赎 回申请 的受理 并不 代表 申请一 定 生效 ，而 仅代
表销售 机构确 实接 收到 申请。 申购、 赎回 的确 认以登 记机构 的确 认结 果为准 。对于 申请 的确
认情况 ，投资 者应 及 时 查询。 因投资 者怠 于履 行该项 查询等 各项 义务 ，致使 其相关 权益 受损
的，基 金管理 人、 基金 托管人 、基金 销售 机构 不承担 由此造 成的 损失 或不利 后果 。 若申 购不
生效，则申购款项退还给投资人。 
 
六、 申 购费 率 、 赎 回费 率 
1、申购费率 
（1） 本基金A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费用， 但从
本类别基金资产中计提销售服务费。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-28 
本基金A 类基金份额 对申购设置级差费率。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费
率按单笔分别计算。具体费率如下：



申购金额（M） 申购费率 
M＜50 万元


1.2%



50 万元≤M＜100 万元


1.0%



100 万元≤M＜300 万元


0.8%



300 万元≤M＜500 万元


0.6%



M≥500 万元 每笔1000 元 
 
（2） 本基 金 A 类 基金 份额 的 申购 费用由 基金 申购人 承担 ，不列 入基 金财产 ，主 要用于
本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
（3）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 
2、赎回费率 
赎回费 用由 赎回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担，在 基金 份额持 有人 赎回基 金份 额时收
取。赎 回费计 入基 金财 产的比 例见下 表， 未计 入基金 财产的 部分 用于 支付登 记费和 其他 必要
的手续费。 赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下 ： 
A 类份额 
持有期限（N 为日历日 ）


费率


计入基金财产比例



1 天≤N＜7 天


1.5%


100%



7 天≤N＜30 天


0.75%


100%



30 天≤N＜90 天


0.5%


75%



90 天≤N＜180 天


0.5%


50%



180 天≤N＜365 天


0.1%


25%



365 天≤N＜730 天


0.05%


25%



N≥730 天


0%


-



C 类份额 
持有期限（N 为日历日 ）


费率


计入基金财产比例



1 天≤N＜30 天


0.5%


100%



30 天≤N＜365 天


0.1%


100% 
365 天≤N＜730 天


0.05%


100% 
N≥730 天


0%


- 
3、 基金管理人可以在履行相关手续后， 在基金合同约定的范围内调整申购、 赎回费率或
调整收 费方式 ，基 金管 理人依 照有关 规定 于新 的费率 或收费 方式 实施 日前依 照《信 息披 露办
法》有关规定在指定媒体上公告。 
4、对 特定 交易方 式（ 如网上 交易 、电话 交易 等） ， 在不 违背法 律法 规规定 的情 况下，基广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-29 
金管理人可以适当调低基金申购 费率和基金赎回费率。 
5、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销 计划， 针对 基金 投资者 定期和 不定 期地 开展基 金促销 活动 。在 基金促 销活动 期间 ，基
金管理 人可以 按中 国证 监会要 求履行 必要 手续 后，对 基金投 资者 适当 调低基 金申购 费率 、赎
回费率和转换费率。 
 
七、 申 购份额 与赎 回金额 的计 算方式 
1、本基金申购份额的计算： 
（1）若投资者选择 A 类基金份额，则申购份额的计算公式为： 
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 
申购费用=申购金额-净申购金额 
或，申购费用=固定申购费金额 
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 
例：某投资人投资 50,000 元申购本基金 A 类 基金份额 ，对应费率为 1.2%，假设申购当
日A 类基金份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为 ： 
净申购金额=50,000/ （1+1.2%）=49,407.11 元 
申购费用=50,000 －49,407.11=592.89 元 
申购份额=49,407.11/1.016 ＝48,629.05 份 
即： 投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应费率为 1.2%， 假设申购当日 A 
类基金份 额净值为1.016 元，则可得到48,629.05 份A 类基金份额。 
（2）若投资人选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：



申购份额=申购金额/申购当日C 类基金份额净值 
例： 某投资者投资 50,000 申购本基金的 C 类基金份额， 假设申购当日 C 类基金份额净值
为1.016 元，则可得到的申购份额为： 
申购份额=50,000/1.016=49,212.60 份 
2、本基金赎回金额的计算： 
采用 “份额赎回” 方式，赎回价格以T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 
赎回总金额=赎回份额 ?T 日基金份额净值 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-30 
赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用 
例： 某投资者赎回 10 万份A 类基金份额， 份额持有期限 100 天， 对应赎回费率为 0.5%，
假设赎回当日A 类基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额=100,000×1.213=121,300.00 元 
赎回费用=121,300.00×0.5%=606.50 元 
净赎回金额=121,300.00 －606.50=120,693.50 元 
即： 投资者赎回本基金 10 万份A 类基金份额， 份额持有期限 100 天， 假设赎回当日 A 类
基金份额净值是1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。 
例： 某投资者赎回 10 万份C 类基金份额， 份额持有期限 10 天， 对应赎回费率为 0.50%，
假设赎回当日C 类基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回金额 =100,000×1.100 ＝110,000.00 元 
赎回费用 =110,000.00×0.50%＝550.00 元 
净赎回金额=110,000.00 －550.00＝109,450.00 元 
即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 10 天， 对应赎回费率为 0.50%，
假设赎回当日C 类基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的净赎回金额为 109,450.00 元。 
3、本基金基金份额净值的计算： 
计算公式为： T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类别基
金份额的余额数量。 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告 。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
4、申购份额、余额的处理方式： 
申购的 有效 份额为 净申 购金额 除以 当日的 基金 份额净 值， 有效份 额单 位为份 ， 上 述计算
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
5、赎回金额的处理方式： 
赎回金 额为 按实际 确认 的有效 赎回 份额乘 以当 日基金 份额 净值并 扣除 相应的 费用 ，赎回
金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-31 
 
八、 申 购与赎 回的 注册登 记 
1、投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增
加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 
2、投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基 金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。 
3、 基金管理人可在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调整， 并最迟
于开始实施前3 个工作日在指定 媒介上公告。 
 
九、 拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的申购
申请。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、接受某笔或某些申购申请可 能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、 基金管理人、 基金 托管人、 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1、2 、3、5 、6、7 项暂停申购情形且基金管理人决 定拒绝或暂停接受投资者
的申购 申请时 ，基 金管 理人应 当根据 有关 规定 在指定 媒介上 刊登 暂停 申购公 告。如 果投 资人
的申购 申请被 拒绝 ，被 拒绝的 申购款 项将 退还 给投资 人。在 暂停 申购 的情况 消除时 ，基 金管
理人应及时恢复申购业务的办理。 
 
十、 暂 停赎回 或延 缓支付 赎回 款项 的 情形 及处理 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-32 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、 基金 管理人、 基金 托管人、 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
6、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上 述情 形且基 金管 理人决 定暂 停接受 投资 人的赎 回申 请或延 缓支 付赎回 款项 时，基
金管理 人应在 当日 报中 国证监 会备案 ，已 确认 的赎回 申请， 基金 管理 人应足 额支付 ；如 暂时
不能足 额支付 ，应 将可 支付部 分按单 个账 户申 请量占 申请总 量的 比例 分配给 赎回申 请人 ，未
支付部 分可延 期支 付， 并以后 续开放 日的 基 金 份额净 值为依 据计 算赎 回金额 。若出 现上 述第
4 项所 述情形 ，按 基金 合同的 相关条 款处 理。 基金份 额持有 人在 申请 赎回时 可事先 选择 将当
日可能 未获受 理部 分予 以撤销 。在暂 停赎 回的 情况消 除时， 基金 管理 人应及 时恢复 赎回 业务
的办理并公告。 
 
十 一、 巨额赎 回的 情形及 处理 方式 
1、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 前 一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金 出现 巨额赎 回时 ，基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决定 全额 赎回或
部分延期赎回。 
（1） 全额赎回： 当基 金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程
序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎 回申请 而进 行的 财产变 现可能 会对 基金 资产净 值造成 较大 波动 时，基 金管理 人在 当日
接受赎 回比 例不低 于上 一开放 日基 金总份 额 的 10%的 前提 下，可 对 其余赎 回申 请延期 办理 。广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-33 
对于当 日的赎 回申 请， 应当按 单个账 户赎 回申 请量占 赎回申 请总 量的 比例， 确定当 日受 理的
赎回份 额；对 于未 能 赎 回部分 ，投资 人在 提交 赎回申 请时可 以选 择延 期赎回 或取消 赎回 。选
择延期 赎回的 ，将 自动 转入下 一个开 放日 继续 赎回， 直到全 部赎 回为 止；选 择取消 赎回 的，
当日未 获受理 的部 分赎 回申请 将被撤 销。 延期 的赎回 申请与 下一 开放 日赎回 申请一 并处 理，
无优先 权并以 下一 开放 日的基 金份额 净值 为基 础计算 赎回金 额， 以此 类推， 直到全 部赎 回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3） 暂停赎回： 连续 2 个开放日以上( 含本数)发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项， 但不得超过 20 个
工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ，基金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者招 募说 明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定 媒介上
刊登公告。 
 
十 二、 暂停申 购或 赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监会备案， 并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、如 发生 暂停的 时间 为1日 ，基 金管理 人应 于重新 开放 日，在 指定 媒介上 刊登 基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 
3、 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周， 暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基
金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重
新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
4、 如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指
定媒介 连续刊 登基 金重 新开放 申购或 赎回 的公 告，并 在重新 开放 申购 或赎回 日公告 最 近 一个
工作日的基金份额净值。 
 
十 三、 基 金的 转换 
基金管 理人 可以根 据相 关法律 法规 以及本 基金 合同的 规定 决定开 办本 基金与 基金 管理人广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-34 
管理的 其他基 金之 间的 转换业 务，基 金转 换可 以收取 一定的 转换 费， 相关规 则由基 金管 理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。
但本基金A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互转换。 
 
十 四、 基金份 额的 转让 
在法律 法规 允许且 条件 具备的 情况 下，基 金管 理人可 受理 基金份 额持 有人通 过中 国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办 理 基 金 份 额 的 过 户 登
记。基 金管理 人拟 受理 基金份 额转让 业务 的， 将提前 公告， 基金 份额 持有人 应根据 基金 管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
 
十 五、 基金的 非交 易过户 
基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情形 而产 生的非
交易过 户以及 登记 机构 认可、 符合法 律法 规的 其它非 交易过 户。 无论 在上述 何种情 况下 ，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ，其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承； 捐赠 指基金
份额持 有人将 其合 法持 有的基 金份额 捐赠 给福 利性质 的基金 会或 社会 团体； 司法强 制执 行是
指司法 机构依 据生 效司 法文书 将基金 份额 持有 人持有 的基金 份额 强制 划转给 其他自 然人 、法
人或其 他组织 。办 理非 交易过 户必须 提供 基金 登记机 构要求 提供 的相 关资料 ，对于 符合 条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
 
十 六 、 转 托管 
基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ，基金 销售 机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
 
十 七 、 定 期定 额投资 计划 
基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人另 行规 定。投
资人在 办理定 期定 额投 资计划 时可自 行约 定每 期扣款 金额， 每期 扣款 金额必 须不低 于基 金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-35 
十 八 、 基 金的 冻结与 解冻 与质押 
基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ，以及 登记 机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
如相关 法律 法规允 许基 金管理 人办 理基金 份额 的质押 业务 或其他 基金 业务， 基金 管理人
将制定和实施相应的业务规则。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-36 
第 九部 分


基 金的 投资 
一、 投 资目标 
在严格 控制 风险和 保持 资产流 动性 的基础 上， 通过对 不同 资产类 别的 优化配 置， 充分挖
掘和利用 市场的潜在投资机会，力求实现基金资产的持续稳健增值 。 
 
二 、投资 范围 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益类金融工具，
以及债券 等固 定收 益类 金融工 具（包 括国 内依 法发行 上市的 国债 、央 行票据 、地方 政府 债、
金融债 、企业 债、 公司 债、次 级债、 可转 换债 券、分 离交易 可转 债、 可交换 债券、 中小 企业
私募债 、中期 票据 、短 期融资 券、超 短期 融资 券、资 产支持 证券 、债 券回购 、银行 存款 、现
金等） 、国债 期货 以及 法律法 规或中 国证 监会 允许 基 金投资 的其 他金 融工具(但须 符合 中国 证
监会相关规定)。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。 
本基金 为混 合型基 金， 基金的 投资 组合比 例为 ： 股票 、权 证 等权 益类 金融工 具 占 基金资
产的比例不超过30%， 债券等固定收益类金融工具占基金资产的比例不低于 70%， 其中每个交
易日日 终在扣 除国 债期 货和股 指期货 合约 需缴 纳的交 易保证 金后 ，现 金或到 期日在 一年 以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管
机构的规定执行。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 
 
三 、 投 资策略 
（一）大类资产配置 
本基金 在研 究宏观 经济 基本面 、政 策面和 资金 面等多 种因 素的基 础上 ，判断 宏观 经济运
行所处 的经济 周期 及趋 势，分 析不同 政策 对各 类资产 的市场 影响 ，评 估股票 、债券 及货 币市
场工具 等大类 资产 的估 值水平 和投资 价值 ，根 据大类 资产的 风险 收益 特征进 行灵活 配置 ，确广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-37 
定合适的资产配置比例，并适时进行调整。 
（二）债券投资策略 
1、利率预测及久期配置策略 
本基金通过对GDP 、CPI、 国际收支等国民经济运行 指标进行深入的研究， 分析宏观经济
运行的 可能情 景， 并在 此基础 上判断 包括 财政 政策、 货币政 策在 内的 宏观经 济政策 取向 ，对
市场利 率水平 和收 益率 曲线未 来的变 化趋 势做 出预测 和判断 ，结 合债 券市场 资金供 求结 构及
变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。 
（1）久期配置策略 
债券积 极投 资策略 的关 键是对 未来 利率走 向的 预测。 通过 对利率 的科 学预测 和对 债券投
资组合久期的正确把握，可以提高投资收益。 
本基金 将根 据对未 来市 场利率 走向 的预测 ，动 态调整 组合 的目标 久期 。在预 期利 率处于
上升通道时， 适当降低组合久期， 以规避债券市场下跌的风险； 在预期利 率处于下降通道时，
适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益。 
（2）收益率曲线配置策略 
收益率 曲线 配置策 略是 根据对 收益 率曲线 形状 变动的 预期 ，建立 或改 变组合 期限 结构。
要运用 收益率 曲线 配置 策略， 必须先 预测 收益 率曲线 变动的 方向 ，然 后在确 定本基 金债 券组
合目标久期的基础上， 结合对收益率曲线变化的预测， 根据收益率曲线形状变动的情景分析，
选择合适的策略构建组合的期限结构，并动态调整。 
（3）骑乘策略 
骑乘策 略是 一种基 于收 益率曲 线分 析对债 券组 合进行 适时 调整的 债券 投资管 理策 略。该
策略是 指当收 益率 曲线 比较陡 峭时， 即相 邻期 限利 差 较大时 ，可 以买 入期限 位于收 益率 曲线
陡峭处 的债券 ，也 即收 益率水 平相对 较高 的债 券，随 着持有 期限 的延 长，债 券的剩 余期 限将
会缩短 ，此时 债券 的收 益率水 平将会 较投 资期 初有所 下降， 通过 债券 收益率 的下滑 来获 得资
本利得收益。 
2、类属配置策略 
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一级市场和二级市场， 银行间市
场和交 易所市 场， 银行 存款、 信用债 、政 府债 券等资 产类别 之间 进行 类属配 置，进 而确 定具
有最优风险收益特征的资产组合。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-38 
本基金 将在 信用 利 差水 平较高 时较 多的配 置信 用债券 ，在 信用利 差水 平较低 时较 多的配
置国债、央行票据等利率债品种。 
3、信用债投资策略 
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面考 量信 用利 差的整 体变化 趋势 ；另 一方面 ，本基 金还 将以
内部信 用评级 为主 、外 部信用 评级为 辅， 即采 用内外 结合的 信用 研究 和评级 制度， 研究 债券
发行主 体企业 的基 本面 ，以确 定企业 主体 债的 信用状 况。本 基金 的信 用债投 资策略 主要 包括
信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面。 
（1）信用利差曲线配置 
经济周 期的 变化对 信用 利差曲 线的 变化影 响很 大，在 经济 上行阶 段， 企业盈 利状 况持续
向好， 经营现 金流 改善 ，则信 用利差 可能 收窄 ，而当 经济步 入下 行阶 段时， 企业的 盈利 状况
减弱， 信用利 差可 能会 随之扩 大。国 家政 策也 会对信 用利差 造成 很大 的影响 ，例如 政策 放宽
企业发 行信用 债的 审核 条件， 则将扩 大发 行主 体的规 模，进 而扩 大市 场的供 给，信 用利 差有
可能扩 大。行 业景 气度 的好转 往往会 推动 行业 内发债 企业的 经营 状况 改善， 盈利能 力增 强，
从而可 能使得 信用 利差 相应收 窄，而 行业 景气 度的下 行可能 会使 得信 用利差 相应扩 大。 债券
市场供 求、信 用债 券市 场结构 和信用 债券 品种 的流动 性等因 素的 变化 趋势也 会在较 大程 度上
影响信 用利差 曲线 的走 势，比 如，信 用债 发行 利率提 高，相 对于 贷款 的成本 优势减 弱， 则信
用债券 的发行 可能 会减 少，这 会影响 到信 用债 市场的 供求关 系， 进而 对信用 利差曲 线的 变化
趋势产生影响。 
信用利 差曲 线的走 势能 够直接 影响 相应债 券品 种的信 用利 差。因 此， 我们将 基于 信用利
差曲线 的变化 进行 相应 的信用 债券配 置操 作。 首先， 本基金 管理 人内 部的信 用债券 研究 员将
研究和 分析经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度 、信用 债券市 场供 求、 信用债 券市场 结构 、信
用债券 品种的 流动 性以 及相关 市场等 因素 变化 对信用 利差曲 线的 影响 ；然后 ，本基 金将 综合
参考外部权威、 专业信用评级机构的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。 
（2）信用债券精选 
本基金 将借 助本基 金管 理人内 部的 行业及 公司 研究员 的专 业研究 能力 ，并综 合参 考外部
权威、 专业研 究机 构的 研究成 果，对 发债 主体 企业进 行深入 的基 本面 分析， 并结合 债券 的发广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-39 
行条款 ，以确 定信 用债 券的实 际信用 风险 状况 及其信 用利差 水平 ，挖 掘并投 资于信 用风 险相
对较低、信用利差相对较 大的优质品种。 
发债主 体的 信用基 本面 分析是 信用 债投资 的基 础性工 作。 具体的 分析 内容及 指标 包括但
不限于 国民经 济运 行的 周期阶 段、债 券发 行人 所处行 业发展 前景 、发 行人业 务发展 状况 、企
业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。 
在内部 信用 评级结 果的 基础上 ，综 合分析 个券 的到期 收益 率、交 易量 、票息 率、 信用等
级、信 用利差 水平 、税 赋特点 等因素 ，对 个券 进行内 在价值 的评 估， 精选估 值合理 或者 相对
估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。 
4、可转债投资策略 
可转债 兼具 权益类 证券 与固定 收益 类证券 的特 性，本 基金 一方面 将对 发债主 体的 信用基
本面进 行深入 挖掘 以明 确该可 转债的 债底 保护 ，防范 信用风 险， 另一 方面， 还会进 一步 分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业 基本面 、公 司的 行业地 位、竞 争优 势、 财务稳 健性、 盈利 能力 、治理 结构等 方面 进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。 
5、中小企业私募债券投资策略 
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品 种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。 
6、资产支持证券投资策略 
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS）等
证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风
险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析， 并辅助 采用蒙 特卡 洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 
（三）股票投资策略 
在严格 控制 风险、 保持 资产流 动性 的前提 下， 本基金 将适 度参与 股票 、权证 等权 益类资
产的投资，以增加基金收益。 
本基金 将主 要采用 “自 下而上 ”的 个股选 择方 法，在 拟配 置的行 业内 部通过 定量 与定性
相结合的分析方法选筛选个股。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-40 
（1） 首先， 使用定量 分析的方法， 通过财务 和运营数据进行企业价值评估， 初步筛选出
具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。 
①盈利能力 
本基金 通过 盈利能 力分 析评估 上市 公司创 造利 润的能 力， 主要参 考的 指标包 括净 资产收
益率（ROE ） ，毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。 
②成长能力 
投资方 法上 重视投 资价 值与成 长潜 力的平 衡， 一方面 利用 价值投 资标 准筛选 低价 股票，
避免市 场波动 时的 风险 和股票 价格高 企的 风险 ；另一 方面， 利用 成长 性投资 可分享 高成 长收
益的机 会。本 基金 通过 成长能 力分析 评估 上市 公司未 来的盈 利增 长速 度，主 要参考 的指 标包
括EPS 增长率和主营业务收入增长率等。 
③估值水平 
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率
（P/E） 、市 净率（P/B ） 、市盈 增长 比率（PEG ） 、自由 现金 流贴现 （FCFF ，FCFE ）和 企业价值
/EBITDA 等。 
（2） 其次， 使用定性 分析的方法， 从持续成 长性、 市场前景以及公 司治理结构等方面对
上市公司进 行进一步的精选。 
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状况 等方面的深入研究，
评估具有持续成长能力的上市公司。 
② 在市场前景方面， 需要考量的因素包括市场的广度、 深度、 政策 扶持的强度以及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。 
③ 公司治理结构的优劣对包括公司战略、 创新能力、 盈利能力乃至估值水平都有至关重
要的影 响。本 基金 将从 上市公 司的管 理层 评价 、战略 定位和 管理 制度 体系等 方面对 公司 治理
结构进行评价。 
（四）金融衍生品投资策略 
1、股指期货投资策略 
本基金 投资 股 指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-41 
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 
2、权证投资策略 
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于基 金资产
增值。 在进行 权证 投资 时，基 金管理 人将 通过 对权证 标的证 券基 本面 的研究 ，并结 合权 证定
价模型 寻求其 合理 估值 水平， 根据权 证的 高杠 杆性、 有限损 失性 、灵 活性等 特性， 通过 限量
投资、 趋势投 资、 优化 组合、 获利等 投资 策略 进行权 证投资 。基 金管 理人将 充分考 虑权 证资
产的收 益性、 流动 性及 风险性 特征， 通过 资产 配置、 品种与 类属 选择 ，谨慎 进行投 资， 追求
较稳定的当期收益。 
3、国债期货投资策略 
国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
理人将 按照相 关法 律法 规的规 定，结 合对 宏观 经济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化分 析体系 ， 对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控， 在最大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。 




四 、 投 资决策 依据 和投资 程序 
（一） 投资决策依据 
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。 
（二） 投资决策 程序 
1、投资决策委员会制定整体投资战略。 
2 、研究发展部根据自 身或者其他研究机构的 研究成果，构建股票备 选库，对拟投资对
象进行持续跟踪调研， 并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。 
3 、基金经理小组根据 投资决策委员会的投资 战略，根据投研联席会 议的决议，结合对
证券市 场、上 市公 司、 投资时 机的分 析， 拟订 所辖基 金的具 体投 资计 划，包 括：资 产配 置、
行业配置、重仓个股投资方案。 
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 
5 、根据决策纪要，基 金经理小组构造具体的 投资组合及操作方案， 交由中央交易部执
行。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-42 
6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。 
7 、监察稽核部的绩效 评估与风险管理小组重 点 控制基金投资组合的 市场风险和流动性
风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 
 
五 、 业 绩比较 基准 
本基金业绩比较基准：三年期定期存款利率（税后）+1%。 
上述三 年期 银行定 期存 款利率 是指 中国人 民银 行公布 并执 行的三 年期 金融机 构人 民币存
款基准利率。 
本基金 的投 资目标 为在 严格控 制风 险和保 持资 产流动 性的 基础上 ，本 基金通 过灵 活的资
产配置 ，在股 票、 固定 收益证 券和现 金等 大类 资产中 充分挖 掘和 利用 潜在的 投资机 会， 力求
实现基 金资产 的持 续稳 定增值 。上述 业绩 比较 基准能 够较好 的反 映本 基金的 投资目 标， 符合
本基金的产品定位，易于广泛地被投资人理解，因而较为适当。 
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的指 数时 ，本 基金可 以在与 基金 托管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
 
六 、 风 险收益 特征 
本基金 是混 合型基 金， 其预期 收益 及风险 水平 高于货 币市 场基金 和债 券型基 金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 
 
七 、组合 限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制： 
1、 股票 、 权证等权益类 金融工具占基金资产的比例不超过 30%， 债券等固定收益类金融
工具占基金资产的比例不低于 70%； 
2、 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于
基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
3、本基金持有一家 公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10 ％； 
5、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-43 
6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
7、 本基金在任何交易日买入权证的 总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； 
8、 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值的
10％； 
9、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
10、 本 基金 持有的 同一(指同 一信 用级别)资 产 支持证 券的 比例， 不得 超过该 资产 支持证
券规模的10％； 
11、 本 基金 管理人 管理 的全部 基金 投资于 同一 原始权 益人 的各类 资产 支持证 券， 不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
12、 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出； 
13、 基 金财 产参与 股票 发行申 购， 本基金 所申 报的金 额不 超过本 基金 的总资 产， 本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
14、 本 基金 进入全 国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基金 资产 净值的
40%； 
15、 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
16、 本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
17、 在任何交易日日终， 持有的买入股 指期货合约价值， 不得超过基金资产净值的 10%；
在任何交易日日终， 持有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过
基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、
权证、 资产支 持证 券、 买入返 售金融 资产 （不 含质押 式回购 ）等 ；在 任何交 易日日 终， 持有
的卖出 期货 合约价 值不 得超过 基金 持有的 股票 总市值 的 20% ；在任 何 交易日 内交 易（不 包括
平仓） 的股 指期货 合约 的成交 金额 不得超 过上 一交易 日基 金资产 净值 的 20%； 本基 金所持有
的股票 市值和 买入 、卖 出股指 期货合 约价 值合 计（轧 差计算 ） 应 当符 合基金 合同关 于股 票投
资比例的有关约定 ； 
18、 在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基金资产净值的 15%；
在任何 交易 日日终 ，持 有的卖 出国 债期货 合约 价值不 得超 过基金 持有 的债券 总市 值的 30%；
本基金 所持有 的债 券（ 不含到 期日在 一年 以内 的政府 债券） 市值 和买 入、卖 出国债 期货 合约广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-44 
价值， 合计（ 轧差 计算 ）应当 符合基 金合 同关 于债券 投资比 例的 有关 约定； 在任何 交易 日内
交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 
19、 基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
20、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券、期货市场波动 、上市公司合并、基金 规模变动等基金管理人 之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约 定。在 上述 期间 内，本 基金的 投资 范围 、投资 策略应 当符 合基 金合同 的约定 。基 金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如法律 法规 或监管 机构 对本基 金合 同约定 投资 组合比 例限 制进行 变更 或取消 限制 的，在
不改变 基金投 资目 标、 不改变 基金风 险收 益特 征的条 件下， 本基 金可 根据法 律法规 规定 作出
调整，不需召开基金份额持有人大会审议。 
 
八 、 禁 止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
1、承销证券； 
2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 
5、向其基金管理人、基金托管人出资； 
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
7、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管 理 人 运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金托管 人及 其控股 股东 、实际 控制 人或者
与其有 重大利 害关 系的 公司发 行的证 券或 者承 销期内 承销的 证券 ，或 者从事 其他重 大关 联交
易的， 应当符 合本 基金 的投资 目标和 投资 策略 ，遵循 基金份 额持 有人 利益优 先原则 ，防 范利
益冲突 ，建立 健全 内部 审批机 制和评 估机 制， 按照市 场公平 合理 价格 执行。 相关交 易必 须事
先得到 基金托 管人 同意 ，并按 法律法 规予 以披 露。重 大关联 交易 应提 交基金 管理人 董事 会审
议，并 经过三 分之 二以 上的独 立董事 通过 。基 金管理 人董事 会应 至少 每半年 对关联 交易 事项
进行审查。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-45 
如法律 法规 或监管 部门 取消上 述禁 止 性规 定， 本基金 管理 人在履 行适 当程序 后可 不受上
述规定的限制。 
 
九 、基 金管理 人和 基金经 理的 承诺 
1、 本基金管理人承诺 严格遵守现行有效的相关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监
会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、 本基金管理人承诺严格遵守 《证券法》 、 《基金法》 及有关法律法规， 建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2） 不公平地对待其管理 的不同基金财产； 
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、 本基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监 管； 
（6）玩忽职守、滥用职权； 
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息； 
（8） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； 
（9）贬损同行，以抬高自己； 
（10 ）以不正当手段谋求业务发展； 
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-46 
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行 为。 
4、基金经理承诺 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益； 
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3） 不违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息； 
（4）不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
 
十 二、 基金投 资组 合报告 
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 1 月 13 日复核了本
报告中 的财务 指标 、净 值表现 和投资 组合 报告 等内容 ，保证 复核 内容 不存在 虚假记 载、 误导
性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 
1、 报 告期 末基金 资产 组合情 况


 
序号 项目 金额( 元) 
占基金总资产
的比例(%) 
1 权益投资 549,120.00 0.66 
 其中：股票 549,120.00 0.66 
2 固定收益投资 70,700,000.00 85.00 
 其中：债券 70,700,000.00 85.00 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-47 
 
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 10,726,680.97 12.90 
7 其他各项资产 1,204,177.14 1.45 
8 合计 83,179,978.11 100.00 
 
2. 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 
- 
 
- 
 
C 制造业 
- - 
D 
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 
549,120.00 0.67 
E 建筑业 
- - 
F 批发和零售业 
- - 
G 交通运输、仓储和邮政业 
- - 
H 住宿和餐饮业 
- - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 
- - 
J 金融业 
- - 
K 房地产业 
- - 
L 租赁和商务服务业 
- - 
M 科学研究和技术服务业 
- - 
N 水利、环境和公共设施管 理业 
- - 
O 居民服务、修理和其他服务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和社会工作 
- - 
R 文化、体育和娱乐业 
- - 
S 综合 
- - 
 合计 
549,120.00 0.67 
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-48 
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 
占基金资产
净值比例( ％) 
1 600900 长江电力 66,000 549,120.00 0.67 
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 
序号 债券品种 公允价值( 元) 
占基金资产
净值比例( ％) 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 70,700,000.00 86.17 
 其中：政策性金融债 70,700,000.00 86.17 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债 - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 70,700,000.00 86.17 
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 
公允价值
( 元) 
占基金资产
净值比例
（％） 
1 150213 15 国开 13 300,000 
30,516,000.0
0 
37.19 
2 150202 15 国开 02 300,000 
30,114,000.0
0 
36.70 
3 150212 15 国开 12 100,000 
10,070,000.0
0 
12.27 
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 
本基金本报告期末未持有贵金 属。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-49 
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
（1）本基金本报告期末未持有股指期货 。 
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
（1）本基金 本报告期末未持有国债期货。 
（2） 本基金本报告期内未进行国债期货交易。 
11、 投资组合报告附注 
11.11.1 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主体 在本报 告期 内没 有出现 被监管 部门 立案 调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责 、处罚的情形。 
11.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
11.11.3其 他各项 资产构 成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保证金 78,870.24 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 1,125,306.90 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,204,177.14 
11.11.4报 告期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
11.11.5报 告期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例(%) 
流通受限
情况说明 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-50 
( 元) 
1 600900 长江电力 549,120.00 0.67 重大事项 
 
第 十部 分


基 金的 业绩 
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2015年9月30 日。 
1、本报告期基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
1 、广 发聚泰 混合 A： 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率 ③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2015.6.8-2
015.9.30 
16.20% 1.80% 1.33% 0.00% 14.87% 1.80% 
2 、广 发聚泰 混合 C： 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率 ③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2015.6.8-2
015.9.30 
-0.50% 0.13% 1.33% 0.00% -1.83% 0.13% 
 
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 
 
广发聚泰混合型证券投资基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
(2015 年 6 月 8 日至 2015 年 9 月 30 日) 
1．广发聚泰混合 A ： 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-51 
 
 
2．广发聚泰混合 C ： 
 
注：1、本基金合同生效日期为 2015 年 6 月 8 日，至披露时点本基金成立未满一年。 
2、本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月 ，至披露时点本基金仍处于建仓期。 
 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-52 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-53 
第十 一 部分


基金 的财产 
一 、基 金资产 总值 
基金资 产总 值 是指 购买 的各类 证券 及票据 价值 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三 、基 金财产 的账 户 
基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金 账户 、 证券账户 以 及投资
所需的 其他专 用账户 。 开立的 基金专 用账 户与 基金管 理人、 基金 托管 人、基 金销售 机构 和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金 销售 机 构的财 产， 并由基 金托 管人保
管。基 金 管理 人、 基金 托管人 、基金 登记 机构 和基金 销售机 构以 其自 有的财 产承担 其自 身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等原 因进 行清算
的，基 金财产 不属 于其 清算财 产。基 金管 理人 管理运 作基金 财产 所产 生的债 权，不 得与 其固
有资产 产生的 债务 相互 抵销； 基金管 理人 管理 运作不 同基金 的基 金财 产所产 生的债 权债 务不
得相互抵销。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-54 
第十 二 部分


基金 资产的 估值 
 
一 、估 值日 
本基金 的估 值日为 本 基 金相关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规规 定需 要对外
披露基金净值的非交易日。 
 
二 、估 值对象 
基金所 拥有 的股票 、债 券 、衍 生工 具 和银 行存 款本息 、应 收款项 、其 它投资 等资 产及负
债。 
 
三、估值方法



1、证券交易所上市的权益类证券的估值



交易所上市的权益类证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交 易所挂牌的市价 （收
盘价） 估值； 估值 日无 交易的 ，且最 近交 易日 后经济 环境未 发生 重大 变化或 证券发 行机 构未
发生影 响证券 价格 的重 大事件 的，以 最近 交易 日的市 价（收 盘价 ）估 值；如 最近交 易日 后经
济环境 发生了 重大 变化 或证券 发行机 构发 生影 响证券 价格的 重大 事件 的，可 参考类 似投 资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；



2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：



（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易 所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；



（2） 首次公开发行未上市的股票和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。



（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所上市的同
一股票 的估值 方法 估值 ；非公 开发行 有明 确锁 定期的 股票， 按监 管机 构或行 业协会 有关 规定
确定公允价值。



3、交易所市场交易的固定收益品种的估值



（1） 对在 交易所 市场 上市交 易或 挂牌转 让的 固定收 益品 种（另 有规 定的除 外） ，选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；


广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-55 
（2） 对在交易所市场上市交易的可转换债券， 按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中
所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 
（3） 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值。



4、 银行间市场交易的固定收益品种， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价格的债券， 按成本估值。



5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。



6、 因持有股票而享有的配股权， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。



7、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
8、 国债 期货合约以估值日的结算价估值。 估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。 如法律法规今后另有规定的， 从其规定。



9、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。



10、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项， 按国 家最新
规定估值。



如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、程 序及 相关法
律法规 的规定 或者 未能 充分维 护基金 份额 持有 人利益 时，应 立即 通知 对方， 共同查 明原 因，
双方协商解决。



根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理人 承担 。本基
金的基 金会计 责任 方由 基金管 理人担 任， 因此 ，就与 本基金 有关 的会 计问题 ，如经 相关 各方
在平等 基础上 充分 讨论 后，仍 无法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基金 资产净 值的 计算
结果对外予以公布。 
四 、估 值程序 
1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份 额净值，并按规定公告。 
2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-56 
的规定 暂停估 值时 除外 。基金 管理人 每个 工作 日对基 金资产 估值 后， 将基金 份额净 值结 果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
 
五 、估 值错误 的处 理 
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估值 的准 确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内 （含第 3 位）发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金 运作 过程中 ，如 果 由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或销 售机 构、或
投资人 自身的 过错 造成 估值错 误，导 致其 他当 事人遭 受损失 的， 过错 的责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭受 损失 当事 人（“ 受损方”） 的直接 损失按 下述 “ 估值 错误 处理原 则 ”给 予赔 偿，
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进 行更正 ，因 更正 估值错 误发生 的费 用由 估值错 误责任 方承 担； 由于估 值错 误 责任 方未
及时更 正已产 生的 估值 错误， 给当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对直 接损失 承担 赔偿
责任； 若估值 错误 责任 方已经 积极协 调， 并且 有协助 义务的 当事 人有 足够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则其 应当 承担 相应赔 偿责任 。估 值错 误责任 方应对 更正 的情 况向有 关当事 人进 行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责
任方仍 应对估 值错 误负 责。如 果由 于 获得 不当 得利的 当事人 不返 还或 不全部 返还不 当得 利造
成其他当事人的利益损失（“ 受损方”）， 则估 值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付
的赔偿 金额的 范围 内对 获得不 当得利 的当 事人 享有要 求交付 不当 得利 的权利 ；如果 获得 不当
得利的 当事人 已经 将此 部分不 当得利 返还 给受 损方， 则受损 方应 当将 其已经 获得的 赔偿 额加广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-57 
上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理， 处理的程序如下： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告 ， 并报中国证监会
备案。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
六 、暂 停估值 的情 形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
七 、基 金净值 的确 认 
用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值由 基金 管理人 负责 计算， 基金 托管人
负责进 行复核 。基 金管 理人应 于每个 开放 日交 易结束 后计算 当日 的基 金资产 净值和 基金 份额
净值并 发送给 基金 托管 人。基 金托管 人对 净值 计算结 果复核 确认 后发 送给基 金管理 人， 由基
金管理人对基金净值予以公布。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-58 
 
八 、特 殊情况 的处 理 
1、 基金管理人按估值方法的第 9 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理； 
2、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原因， 基金
管理人 和基金 托管 人虽 然已经 采取必 要、 适当 、合理 的措施 进行 检查 ，但是 未能发 现该 错误
的，由 此造成 的基 金资 产估值 错误， 基金 管理 人和基 金托管 人可 以免 除赔偿 责任。 但基 金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-59 
第十 三 部分


基金 的收益 与分配 
一 、基 金利润 的构 成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二 、基 金可供 分配 利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
 
三、 收 益分配 原则 
1、在符合有关基金分红 条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每份基
金份额 每次 收益分 配比 例不得 低于 收益分 配基 准日每 份基 金份额 该次 可供分 配利 润的 10%，
若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2 、本基金收益分配方 式分两种：现金分红与 红利再投资，投资者可 选择现金红利或将
现金红 利自动 转为 基金 份额进 行再投 资； 若投 资者不 选择， 本基 金默 认的收 益分配 方式 是现
金分红； 
3 、基金收益分配后基 金份额净值不能低于面 值；即基金收益分配基 准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
4、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售 服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各
基金份 额类别 对应 的可 分配收 益将有 所不 同。 本基金 同一类 别的 每一 基金份 额享有 同等 分配
权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
四、 收 益分配 方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-60 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作日内在指定
媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止 日） 的时间不得超过 15
个工作日。 
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金
红利小 于一定 金额 ，不 足于支 付银行 转账 或其 他手续 费用时 ，基 金登 记机构 可将基 金份 额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-61 
第 十四 部分


基金 费用与 税收 
一 、基 金费用 的种 类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；



10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法 如下： 
H＝E ×0.8%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
H＝E ×0.15%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日基金资产净值 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-62 
基金托 管费 每日计 算， 逐 日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付
给基金托管人 。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
3、销售服务费 
本基金A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的0.40% 年费率计提。计算方法如下： 
H＝E ×0.40%÷当年天数 
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登
记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。 
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动
费、基金份额持有人服务费等。 
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三 、不 列入基 金费 用的项 目 
下列费用不列入基金费用： 
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四 、费用 调整 
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率 、 基金托广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-63 
管费和基金销售服务费率 等相关费率。



调低基 金管 理费率 、基 金托管 费率 和基金 销售 服务费 率 等 费率， 无需 召开基 金份 额持有
人大会。



基金管理 人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。 
 
五 、基 金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-64 
第十 五 部分


基金 的会计 与审 计 
一 、基 金 的会 计政 策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至12 月31 日； 基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立 核算； 
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算， 按
照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式
确认。 
 
二 、基 金的审 计 
1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更换会计师事务
所需在2 个工作日内在 指定媒介公告并报中国证监会备案。广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-65 
第十 六 部分


基金 的信息 披露 
一 、本 基金的 信息 披露应 符合 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 基金合 同》
及 其他 有关规 定。 相关法 律对 信息披 露的 方式、 登载 媒介、 报备 方式等 规定 发生变 化时 ，本
基 金从 其最新 规定 。 
 
二 、信 息披露 义务 人 
本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有人 大会 的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息，并 保证 所披露
信息的真实性、准确性和完整性 。 
本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ，将 应予披 露的 基金信 息通 过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简称 “网站” ） 等媒介披露，
并保证 基金投 资者 能够 按照《 基金合 同》 约定 的时间 和方式 查阅 或者 复制公 开披露 的信 息资
料。 
 
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四 、本 基金公 开披 露的信 息应 采用中 文文 本。如 同时 采用外 文文 本的， 基金 信息披 露义
务 人应 保证两 种文 本的内 容一 致。两 种文 本发生 歧义 的，以 中文 文本为 准。 
本 基金 公开披 露的 信息采 用阿 拉伯数 字； 除特别 说明 外，货 币单 位为人 民币 元。 
 
五 、公 开披露 的基 金信息 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-66 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1、 《 基金 合同》 是界 定 《基金 合同 》当事 人的 各项权 利、 义务关 系， 明确基 金份 额持有
人大会 召开的 规则 及具 体程序 ，说明 基金 产品 的特性 等涉 及 基金 投资 者重大 利益的 事项 的法
律文件。 
2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、
申购和 赎回安 排、 基金 投资、 基金产 品特 性、 风险揭 示、信 息披 露及 基金份 额持有 人服 务等
内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并
登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上； 基金管理人在公告的 15 日前
向主要 办公场 所所 在地 的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ，并就 有关更 新内 容提
供书面说明。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产 保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 具体事 宜编 制基金 份额 发售公 告， 并在披 露招 募说明
书的当日登载于指定 媒介 上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管 理人 应当在 收到 中国证 监会 确认文 件的 次日在 指定 媒介 上 登载 《基金 合同 》生效
公告。 
（四）基金资产净值、基金份额 净值 
《基金 合同 》生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基 金管 理人应 当至 少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和基金 份额 净值。
基金管 理人应 当在 前款 规定的 市场交 易日 的次 日，将 基金资 产净 值、 基金份 额净值 和基 金份广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-67 
额累计净值登载在指定 媒介上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金 合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回
价格的 计算方 式及 有关 申购、 赎回费 率， 并保 证投资 者能够 在基 金份 额发售 网点查 阅或 者复
制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文
登载于 网站上 ，将 年度 报告摘 要登载 在指 定 媒介 上。 基金年 度报 告的 财务会 计报告 应当 经过
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告， 并将半年度报
告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告， 并将季
度报告登载在指定 媒介 上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本 或书面报告方式。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，
并在公 开披露 日分 别报 中国证 监会和 基金 管理 人主要 办公场 所所 在地 的中国 证监 会 派出 机构
备案。 
前款所 称重 大事件 ，是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格产 生重 大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-68 
7、基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动超 过百 分之三
十； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基 金管 理人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严重 行政 处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费 、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、 基金份额取消 分类或类别发生变化； 
27、基金推出新业务或服务； 
28、 中国证监会或本基金合同 规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在《基 金合 同》存 续期 限内， 任何 公共 媒介 中 出现的 或者 在市场 上流 传的消 息可 能对基
金份额 价格产 生误 导性 影响或 者引起 较大 波动 的，相 关信息 披露 义务 人知悉 后应当 立即 对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-69 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份 额持 有人大 会决 定的事 项， 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构备案 ，并 予以公
告。 
（十） 投资于中小企业私募债券的信息披露



基金管 理人 应当在 基金 投资中 小企 业私募 债券 后两个 交易 日内， 在中 国证监 会指 定 媒介
披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。



基金管 理人 应当在 季度 报告、 半年 度报告 、年 度报告 等定 期报告 和招 募说明 书（ 更新）
等文件中披露中小企业私募债券的投资情 况。 
（十一） 投资资产支持证券信息披露 
基金管 理人 应在基 金年 报及半 年报 中披露 其持 有的资 产支 持证券 总额 、资产 支持 证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管 理人 应在基 金季 度报告 中披 露其持 有的 资产支 持证 券总额 、资 产支持 证券 市值占
基金净 资产 的比例 和报 告期末 按市 值占基 金净 资产比 例大 小排序 的 前 10 名 资产 支持证 券 明
细。 
（十二）投资股指期货相关公告 
基金管 理人 应在季 度报 告、半 年度 报告、 年度 报告等 定期 报告和 招募 说明书 （更 新）等
文件中 披露股 指期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险 指标 等 ，并 充分
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
（十三）投资国债期货相关公告 
基金管 理人 应在季 度报 告、半 年度 报告、 年度 报告等 定期 报告和 招募 说明书 （更 新）等
文件中 披露国 债期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险 指标等 ，并 充分
揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
（十四） 中国证监会规定的其他信息。 
 
六 、信 息披露 事务 管理 
基金管 理人 、基金 托管 人应当 建立 健全信 息披 露管理 制度 ，指定 专人 负责管 理信 息披露
事务。 
基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信息 披露 内容与
格式准则的规定。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-70 
基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 《基金 合同 》的约 定， 对基金
管理人 编制的 基金 资产 净值、 基金份 额净 值、 基金份 额申购 赎回 价格 、基金 定期报 告和 定期
更新的 招募说 明书 等公 开披露 的相关 基金 信息 进行复 核、审 查， 并向 基金管 理人出 具书 面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介 中选择披露信息的报刊。 
基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指定 媒介 上 披露信 息外 ，还可 以根 据需要 在其 他公共
媒介披 露信息 ，但 是其 他公共 媒介不 得早 于指 定 媒介 披露信 息， 并且 在不同 媒介上 披露 同一
信息的内容应当一致。 
为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具审计 报告 、法律 意见 书的专 业机 构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
 
七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售机 构的 住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
 
八 、暂 停或延 迟披 露基金 信息 的情形 
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信 息： 
（1）不可抗力； 
（2）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
（3） 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的
任何情况； 
（4）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-71 
第 十七 部分


风险 揭示 
一 、 投 资于本 基金 的主要 风险 
1、市场风险 
证券市 场价 格受到 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理和 交易 制度等 各种 因素的 影响 ，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
（1） 政策风险。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等）
发生变化 ，导致市场价格波动而产生风险。 
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
（3） 利率风险。 金融 市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影
响着债 券的价 格和 收益 率，影 响着企 业的 融资 成本和 利润。 基金 投资 于债券 ，其收 益水 平会
受到利率变化的影响。 
（4） 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、 财务状况、
市场前 景、行 业竞 争、 人员素 质等， 这些 都会 导致企 业的盈 利发 生变 化。如 果基金 所投 资的
上市公 司 经营 不善 ，其 股票价 格可能 下跌 ，或 者能够 用于分 配的 利润 减少， 使基金 投资 收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
（5） 债券市场流动性风险。 由于银行间债券市场深度和宽度相对较低， 交易相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。 
（6） 购买力风险。 基 金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
（7） 再投资风险。 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这 与利率 上升 所 带 来的价 格风险 （即 利率 风险） 互为消 长。 具体 为当利 率下降 时， 基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。 
（8） 信用风险。 基金 所投资债券的发行人如出现违约、 无法支付到 期本息， 或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 
2、管理风险 
基金运 作过 程中由 于基 金投资 策略 、人为 因素 、管理 系统 设置不 当造 成操作 失误 或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-72 
（1） 决策风险： 指基金投资的投资策略制定、 投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造 成的可能的损失； 
（2） 操作风险： 指基 金投资决策执行中， 由 于投资指令不明晰、 交 易操作失误等人为因
素而可能导致的损失； 
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 
3、 职业道德风险： 是 指公司员工不遵守职业操守， 发生违法、 违规 行为而可能导致的损
失。 
4、流动性风险 
在开放 式基 金交易 过程 中，可 能会 发生巨 额赎 回的情 形。 巨额赎 回可 能会产 生基 金仓位
调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
5、合规性风险 
指基金 管理 或运作 过程 中，违 反国 家法律 、法 规的规 定， 或者基 金投 资违反 法规 及基金
合同有关规定的风险。 
6、 投资管理风险： （1） 本基金为混合 型基金， 其预期收益和风险均高于货币型基金、 债
券型基金， 而低于股票 型基金， 属于证券投资 基金中的 较高风险、 较 高收益的基金类型； （2）
选股方法、选股模型风险； （3）基金经理主观判断错误的风险； （4）其他风险。 
7、投资于中小企业私募债券的风险



中小企 业私 募债的 发行 主体一 般是 信用资 质相 对较差 的中 小企业 ，其 经营状 况稳 定性较
低、外 部融资 的可 得性 较差， 信用风 险高 于大 中型企 业；同 时由 于其 财务数 据相对 不透 明，
提高了 及时跟 踪并 识别 所蕴含 的潜在 风险 的难 度。其 违约风 险高 于现 有 的其 他信用 品种 ，极
端情况下会给投资组合带来较大的损失。 
8、投资股指期货的风险 
（1） 基差风险。 标的 股票指数价格与股指期货价格 之间的价差 被称为基差。 在股指期货
交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。 
（2） 合约品种差异造 成的风险。 合约品种差 异造成的风险， 是指类 似的合约品种， 在 相
同因素 的影响 下， 价格 变动不 同。表 现为 两种 情况：1）价 格变 动的 方向相 反；2 ）价 格变 动
的幅度 不同。 类似 合约 品种的 价格， 在相 同因 素作用 下变动 幅度 上的 差异， 也构成 了合 约品
种差异的风险。 
（3） 标的物风险。 股 指期货交易中， 标的物风 险是由于投资组合与股指期货的标的指数
的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-73 
（4） 衍生品模型风险。 本基金在构建股指期货组合时， 可能借助模型进行期货合约的选
择。由 于模型 设计 、资 本市场 的剧烈 波动 或不 可抗力 ，按模 型结 果调 整股指 期货合 约或 者持
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。 
9、投资国债期货的风险 
国债期 货的 投资可 能面 临市场 风险 、基差 风险 、流动 性风 险。市 场风 险是因 期货 市场价
格波动 使所持 有的 期货 合约价 值发生 变化 的风 险。基 差风险 是期 货市 场的特 有风险 之一 ，是
指由于 期货与 现货 间的 价差的 波动， 影响 套期 保值或 套利效 果， 使之 发生意 外损益 的风 险。
流动性 风险可 分为 两类 ：一类 为流通 量风 险， 是指期 货合约 无法 及时 以所希 望的价 格建 立或
了结头 寸的风 险， 此类 风险往 往是由 市场 缺乏 广度或 深度导 致的 ；另 一类为 资金量 风险 ，是
指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 
10、本基金特有的风险 
本基金 是混合型基金， 股票、权证等权益类 金融工具占基金 资产的比例不超过 30% ，债
券等固定收益类金融工具占 基金资产的比例不低于 70% ，因此股票市场和债券市场的变化均
会影响 到 本基金 的 业绩 表现。 基金管 理人 将发 挥专业 研究优 势， 加强 对市场 、上市 公司 基本
面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。 
11、 其他风险 
（1） 随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展， 如果投资于这些工具， 基金
可能会面临一些特殊的风险 ； 
（2） 因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
（3） 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不完善而产生
的风险； 
（4） 因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5） 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
（6） 战争、 自然灾害 等不 可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基 金收益水平， 从而带
来风险； 
（7） 其他意外导致的风险。 
 
二 、声明 
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险 ； 
2、 除基金管理人直接办理本基金的销售外， 本基金还通过 基金管理人指定的基金代销机
构代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-74 
第十 八 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 
 
一、 《基 金合 同》的 变更 
1、 变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有 人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2 、关于《基金合同》 变更的基金份额持有人 大会决议 报 中国证监会 备案后方可执行，
自决议生效后两日内在指定媒介公告。 
 
二 、 《基 金合 同》的 终止 事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当终止《基金合同》 ，不需要召开基金份额持有
人大会； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三 、基 金财产 的清 算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算 小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-75 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7）对基金财产进行分配 。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 基金财产清算小 组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限，并提前公告 。 
 
四 、清 算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
六 、基 金财产 清算 的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
 
七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-76 
 
第十 九 部分


基金 合同的 内容 摘要 
 
一、 基 金合 同当事 人及 权利义 务 
（一 ） 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1）依法募集 资 金； 
（2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独 立运用并管理基金财
产； 
（3） 依照 《基金合同》 收取 基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5） 按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同 》及国 家有 关法 律规定 ，应呈 报中 国证 监会和 其他监 管部 门， 并采取 必要措 施保 护基
金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；



（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 《基金
合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 在符 合有关 法律 法规和 《基 金合同 》的 前提下 ，经 与基金 托管 人协商 一致 后，决
定和调整除调高管理费率、托管费率、销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式；



（13 ） 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利， 为基 金的利 益行 使因基
金财产投资于证券所产生的权利；



（14 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资 、融券；



（15 ） 以基 金管理 人的 名 义， 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或者 实施 其他法
律行为；



（16 ） 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商或其 他为 基金提 供服 务的外
部机构；


广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-77 
（17 ） 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下， 制订 和调整 有关 基金认 购、 申购、 赎回 、转换
和非交易过户的业务规则； 
（18 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1） 依法募集 资 金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化的经营方式管
理和运作基金财产； 
（5） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的
基金财 产和基 金管 理人 的财产 相互独 立， 对所 管理的 不同基 金分 别管 理，分 别记账 ，进 行证
券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接 受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的方法符合 《基
金合同 》等法 律文 件的 规定， 按有关 规定 计算 并公告 基金资 产净 值， 确定基 金份额 申购 、赎
回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12 ） 保守 基金商 业秘 密，不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金法 》 、 《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； 
（13 ） 按《 基金合 同》 的约定 确定 基金收 益分 配方案 ，及 时向基 金份 额持有 人分 配基金
收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 召集 基金份 额持 有人大 会或 配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相关资料 15 年广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-78 
以上； 
（17 ） 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ，并且 保证 投资者
能够按 照《基 金合 同》 规定的 时间和 方式 ，随 时查阅 到与基 金有 关的 公开资 料，并 在支 付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配； 
（19 ） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监会 并通 知基金
托管人； 
（20 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合法 权益 时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务，基 金托 管人违
反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ，基 金管 理人应 为基金 份额 持有 人利益 向基金 托管 人 追
偿； 
（22 ） 当基 金管理 人将 其义务 委托 第三方 处理 时，应 当对 第三方 处理 有关基 金事 务的行
为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 
（24 ） 基金在募集期间 未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能 生效， 基金管理人承
担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退
还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1） 自 《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和 《基金合同》 的规定安全保管基金财产； 
（2） 依 《基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 
（3） 监督基金管理人 对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基金合同》 及国
家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券 账户、为基金办理证券交易资金清算 ； 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-79 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2） 设立专门的基金 托管部门， 具有符合要 求的营业场所， 配备足 够的、 合格的熟悉 基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等 制度， 确保基金财产
的安全 ，保证 其托 管的 基金财 产与基 金托 管人 自有财 产以及 不同 的基 金财产 相互独 立； 对所
托管的 不同的 基金 分别 设置账 户，独 立核 算， 分账管 理，保 证不 同基 金之间 在账户 设置 、资
金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金
管理人的投资指令，及时办 理清算、交割事宜； 
（7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基
金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基 金财务 会计 报告、 季度 、 半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ，说明 基金 管理人
在各重 要方面 的运 作是 否严格 按照《 基金 合同 》的规 定进行 ；如 果基 金管理 人有未 执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务 活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 ，召 集基金 份额 持有人 大会 或配合
基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
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（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18 ） 面临 解 散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监会 和银 行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 损失 时，应 承担 赔偿责 任， 其赔偿 责任 不因其
退任而免除； 
（20 ） 按规 定监督 基金 管理人 按法 律法规 和《 基金合 同》 规定履 行自 己的义 务， 基金管
理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三 ）基金份额持有人 
基金投 资者 持有本 基金 基金份 额的 行为 即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接受 ，基 金投资
者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人，
直至其 不再持 有本 基金 的基金 份额。 基金 份额 持有人 作为《 基金 合同 》当事 人并不 以在 《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于
基金份 额净值 的不 同， 基金收 益分配 的金 额以 及参与 清算后 的剩 余基 金财产 分配的 数量 将可
能有所不同。 
1、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包括但不限于： 
（1）分享基金财 产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金 服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁； 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
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（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义 务包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监 会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二、 基 金份 额持有 人大 会召集 、议 事及表 决的 程序规 则 
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人组 成， 基金份 额持 有人的 合法 授权代 表有 权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金 份额 持有人 大会 暂不设 立日 常机构 。在 本基金 存续 期内， 基金 份额持 有人 大会可
以设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。 
（一 ）召开事由 
1、 除法律法规， 或中 国证监会另有规定外， 当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召
开基金份额持有 人大会： 
（1）终止《基金合同》 ，基金合同另有约定的除外 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5） 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准 或销售服务费率， 但法律法规要求提高该
等报酬标准或销售服务费率的除外； 
（6）变更基金类别 ，基金合同另有约定的除外 ； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略 ，基金合同另有约定的除外 ； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-82 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ） 单独或合计持有 本基金总 份额 10% 以上 （含10%） 基金份额的 基金份额持有人 （以
基金管 理人收 到提 议当 日的基 金份额 计算 ，下 同）就 同一事 项书 面要 求召开 基金份 额持 有人
大会； 
（12 ）对基金合同 当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。 
2、 在不违反有关法律 法规和 《基金合同》 约 定， 并对基金份额持有 人利益无实质性不利
影响的 前提下 ， 以 下情 况可由 基金管 理人 和基 金托管 人协商 后修 改， 不需召 开基金 份额 持有
人大会： 
（1） 调低基金管理费、 基金托管费 、 基金销售服务费及其他 应当由基金财产承担的费用 ； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3） 在法律法规和 《 基金合同》 规定的范围 内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率 或
变更收费方式 ； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6） 基金管理人、 登 记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 
（7）基金推出新业 务或服务； 
（8） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 
3、 《基金合同》生效后，连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于5,000 万元人民币情形的， 基金管理人应当终止 《基金合同》 ， 不需要召开基
金份额持有人大会。 
（二 ）会议召集人及召集方式 
1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管理人召集 。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。 
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管 理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。 基金
管理人 决定召 集的 ，应 当自出 具书面 决定 之日 起 60 日内召 开； 基金 管理人 决定不 召集 ，基广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
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金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 
4、代表基金份额 10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的， 应当自出具书面决定 之日起60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份
额10%以上 （含10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提
议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开。 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大 会， 而基金 管理 人、基 金托 管人都 不召 集的， 单独 或合计 代表 基金份 额 10% 以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集 ，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法 自行召 集基 金份 额持有 人大会 的， 基金 管理人 、基金 托管 人应 当配合 ，不得 阻碍 、干
扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金 份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有效期限等） 、
送达时间和地点 ； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额 持有人 大会 所采 取的具 体通讯 方式 、委 托的公 证机关 及其 联系 方式和 联系人 、书 面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
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3、 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见 的计票
进行监 督；如 召集 人为 基金托 管人， 则应 另行 书面通 知基金 管理 人到 指定地 点对表 决意 见的
计票进 行监督 ；如 召集 人为基 金份额 持有 人， 则应另 行书面 通知 基金 管理人 和基金 托管 人到
指定地 点对表 决意 见的 计票进 行监督 。基 金管 理人或 基金托 管人 拒不 派代表 对书面 表决 意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四 ）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 、通 讯开会 方式 或法律 法规 和监管 机关 允许的
其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、 现场开会。 由基金 份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证 明委派代表出席， 现
场开会 时基金 管理 人和 基金托 管人的 授权 代表 应当列 席基金 份额 持有 人大会 ，基金 管理 人或
托管人 不派代 表列 席的 ，不影 响表决 效力 。现 场开会 同时符 合以 下条 件时， 可以进 行基 金份
额持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2） 经核对， 汇总到 会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份
额不少于本基金在权益登 记日基金总份额的 50%（含50%）。 
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1） 会议召集人按 《 基金合同》 约定公布会 议通知后， 在 2 个工作 日内连续公布相关提
示性公告； 
（2） 召集人按基金合同 约定通知基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理
人）到 指定地 点对 书面 表决意 见的计 票进 行监 督。会 议召集 人在 基金 托管人 （如果 基金 托管
人为召 集人， 则为 基金 管理人 ）和公 证机 关的 监督下 按照会 议通 知规 定的方 式收取 基金 份额
持有人 的书面 表决 意见 ；基金 托管人 或基 金管 理人经 通知不 参加 收取 书面表 决意见 的， 不影
响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）； 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-85 
（4） 上述 第（3 ）项 中 直接出 具书 面意见 的基 金份额 持有 人或受 托代 表他人 出具 书面意
见的代 理人， 同时 提交 的持有 基金份 额的 凭证 、受托 出具书 面意 见的 代理人 出具的 委托 人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议 通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第 （2） 项 、 或者第 2 款第 （3）
项规定 比例的 ，召 集人 可以在 原公告 的基 金份 额持有 人大会 召开 时间 的三个 月以后 、六 个月
以内， 就原定 审议 事项 重新召 集基金 份额 持有 人大会 。重新 召集 的基 金份额 持有人 大会 应当
有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。 
3、 在不与法律法规冲突的前提下， 基金份额持有人大会可通过网络、 电话或其他方式召
开，基 金份额 持有 人可 以采用 书面、 网络 、电 话、短 信或其 他方 式 进 行表决 ，具体 方式 由会
议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、 基金份额持有人授 权他人代为出席会议并表决的， 授权方式可以 采用书面、 网络、 电
话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五 ）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 《基 金合同 》的 重大修 改、 决定终
止 《基金合同》 、 更换 基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基金 合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ，对 原有提 案的 修改应 当在 基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和公 布监 票人，
然后由 大会主 持人 宣读 提案， 经讨论 后进 行表 决，并 形成大 会决 议。 大会主 持人为 基金 管理
人授权 出席会 议的 代表 ，在基 金管理 人授 权代 表未能 主持大 会的 情况 下，由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表 主持 ；如果 基金管 理人 授权 代表和 基金托 管人 授权 代表均 未能主 持大 会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上 （含 50%） 选举产生一名基金广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-86 
份额持 有人作 为该 次基 金份额 持有人 大会 的主 持人。 基金管 理人 和基 金托管 人拒不 出席 或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓名 （或 单位名
称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名 （或单位名称） 和联
系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督 下形成决议。 
（六 ）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、 一般决议， 一般决 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以
上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过。 
2、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 三分
之二以 上（含 三分 之二 ）通过 方可做 出。 除基 金合同 另有约 定外 ， 转 换基金 运作方 式、 更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，否 则提交 符合 会议通
知中规 定的确 认投 资者 身份文 件的表 决视 为有 效出席 的投资 者， 表面 符合会 议通知 规定 的书
面表决 意见视 为有 效表 决，表 决意见 模糊 不清 或相互 矛盾的 视为 弃权 表决， 但应当 计入 出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开审 议、 逐项表
决。 
（七 ）计票 
1、现场开会 
（1） 如大会由基金管理人或基金托管人 召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后 宣布在 出席 会议 的基金 份额持 有人 和代 理人中 选举两 名基 金份 额持有 人代表 与大 会召
集人授 权的一 名监 督员 共同担 任监票 人； 如大 会由基 金份额 持有 人自 行召集 或大会 虽然 由基广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-87 
金管理 人或基 金托 管人 召集， 但是基 金管 理人 或基金 托管人 未出 席大 会的， 基金份 额持 有人
大会的 主持人 应当 在会 议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结
果。 
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣
布表决 结果后 立即 对所 投票数 要求进 行重 新清 点。监 票人应 当进 行重 新清点 ，重新 清点 以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4） 计票过程应由公证机关予以公证， 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的， 不影
响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯 开会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基金 托管 人授权
代表（ 若由基 金托 管人 召集， 则为基 金管 理人 授权代 表）的 监督 下进 行计票 ，并由 公证 机关
对其计 票过程 予以 公证 。基 金 管理人 或基 金托 管人拒 派代表 对书 面表 决意见 的计票 进行 监督
的，不影响计票和表决结果。 
（八 ）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介 上公告。如果采用通讯
方式进 行表决 ，在 公告 基金份 额持有 人大 会决 议时， 必须将 公证 书全 文、公 证机构 、公 证员
姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的 基金份 额持 有人 大会决 议对全 体基 金份 额持有 人、基 金管 理人 、基金 托管人 均有 约束
力。 
（九 ） 对基 金份额 持有 人利益 无实 质不利 影响 的前提 下， 本部分 关于 基金份 额持 有人大
会召开 事由、 召开 条件 、议事 程序、 表决 条件 等规定 ，凡是 直接 引用 法律法 规或监 管规 则的
部分， 如将来 法律 法规 或监管 规则修 改导 致相 关内容 被取消 或变 更的 ，基金 管理人 经与 基金
托管人 协商一 致报 监管 机关并 提前公 告后 ，可 直接对 本部分 内容 进行 修改和 调整， 无需 召开
基金份额持有人大会审议。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-88 
 
三 、基 金合同 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（一 ） 《基金合同》的变更 
1、 变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基 金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议 报 中国证 监会 备案后 方可 执行，
自决议生效后两日内在指定媒介公告。 
（二 ） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当终止《基金合同》 ，不需要召开基金份额持有
人大会； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三 ）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律 师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-89 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监 会备案并公告 ； 
（7）对基金财产进行分配 。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限，并提前公告 。 
（四 ）清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五 ）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六 ）基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重 大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
四、 争 议的 处理和 适用 的法 律 
各方当 事人 同意， 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切争 议， 如经友
好协商 未能解 决的 ，应 提交 中 国国际 经济 贸易 仲裁委 员会根 据该 会当 时有效 的仲裁 规则 进行
仲裁， 仲裁地 点为 北京 ，仲裁 裁决是 终局 性的 并对各 方当事 人具 有约 束力， 仲裁费 由败 诉方
承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续忠实、 勤勉、
尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-90 
 
五、 基 金合 同存放 地和 投资 者取得 合同 的方式 
《基金 合同 》可印 制成 册，供 投资 者在基 金管 理人、 基金 托管人 、销 售机构 的办 公场所
和营业场所查阅。广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-91 
第 二十 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 
一 、基 金托管 协议 当事人 
（一）基金管理人 
名称： 广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市横琴新区宝 中路3 号4004-56 室 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 
法定代表人： 王志伟 
成立日期：2003 年8 月5 日 
批准设立机关及批准设立文号： 证监基金字[2003]91 号 
组织形式： 有限责任公司 
注册资本： 人民币 1.2688 亿元 
存续期间： 持续经营 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 
（二）基金托管人 
名称：兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154 号 
办公地址：上海市江宁路 168 号 
法定代表人： 高建平 
成立日期：1988 年8 月26 日 
基金托 管业务批准文号：证监基金字[2005]74 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：190.52 亿元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承
兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑 付； 承销政府债券； 买 卖政府债券、 金融债券；
代理发 行股票 以外 的有 价证券 ；买卖 、代 理买 卖股票 以外的 有价 证券 ；资产 托管业 务； 从事
同业拆 借；买 卖、 代理 买卖外 汇；结 汇、 售汇 业务； 从事银 行卡 业务 ；提供 信用证 服务 及担
保；代 理收付 款项 及代 理保险 业务； 提供 保险 箱服务 ；财务 顾问 、资 信调查 、咨 询 、见 证业广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-92 
务；经 中国银 行业 监督 管理机 构批准 的其 他业 务（以 上范围 凡涉 及国 家专项 专营规 定的 从其
规定） 。 
 
二 、基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 和核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。 
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求
的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资
是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行 上市的股票（包括中
小板、 创业板及其他中 国证监会核准上市的股票） 、 权证、 股指期货 等权益类金融工具， 以 及
债券等 固定收 益类 金融 工具（ 包括国 内依 法发 行上市 的国债 、央 行票 据、地 方政府 债、 金融
债、企 业债、 公司 债、 次级债 、可转 换债 券、 分离交 易可转 债、 可交 换债券 、中小 企业 私募
债、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 现金等） 、
国 债 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相
关规定)。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在 履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为： 股票、 权证 等权益 类 金融工具占基金资产的比例不超过 30%，
债券等 固定 收益类 金融 工具占 基金 资产的 比例 不低于 70% ， 其中每 个 交易日 日终 在扣除 国债
期货和 股指期 货合 约需 缴纳的 交易保 证金 后， 现金或 到期日 在一 年以 内的政 府债券 不低 于基
金资产净值的5%，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 
（二） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金投资 、融 资比例
进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1） 股票、 权证 等权益类金融工具占基金资产的比例不超过 30%， 债券等固定收益类金广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-93 
融工具 占基 金资产 的比 例不低 于 70% ；如投 资 股指期 货、 国债期 货， 托管人 对上 述期货 的投
资比例仅在交易日日终进行监督。 
（2） 本基金每个交易日日终在扣除 国债 期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券； 
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值
的10％； 
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（10 ） 本基 金持有 的同 一(指 同一 信用级 别) 资 产支 持 证券 的比例 ，不 得超过 该资 产支持
证券规模的10％； 
（11 ） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 ，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的总 资产 ，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基 金资 产净值
的40%； 
（15 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ； 
（16 ）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
（17 ） 本基 金在任 何交 易日日 终， 持有的 买入 股指期 货合 约价值 ，不 得超过 基金 资产净
值的 10% ；在 任何交 易 日日终 ，持 有的买 入国 债期货 和 股指 期货 合约 价值与 有价 证券市 值之
和不得 超过 基金资 产净 值的 95% ，其 中，有 价 证券指 股票 、债券 （不 含到期 日在 一年以 内的广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-94 
政府债券） 、 权证、 资 产支持证券、 买入返售 金融资产 （不含质押式回购） 等； 在任何交易 日
日终， 持有 的卖出 期货 合约价 值不 得超过 本基 金持有 的股 票总市 值 的 20%； 在任 何交易 日 内
交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 
如投资 股指 期货、 国债 期货， 托管 人对上 述期 货的投 资比 例仅在 交易 日日终 进行 监督。
本基金 所持有 的股 票市 值和买 入、卖 出股 指期 货合约 价值， 合计 （轧 差计算 ）应当 符合 基金
合同关于股票投资比例的有关约定； 
（18 ） 在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基金资产净值的 15%；
在任何 交易 日日终 ，持 有的卖 出国 债期货 合约 价值不 得超 过基金 持有 的债券 总市 值的 30%；
本基金 所持有 的债 券（ 不含到 期日在 一年 以内 的政府 债券） 市值 和买 入、卖 出国债 期货 合约
价值， 合计（ 轧差 计算 ）应当 符合基 金合 同关 于债券 投资比 例的 有关 约定； 在任何 交易 日内
交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 
（19 ）本基金总资产不超过基金净资产的 140%； 
（20 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券 、期 货市场 波动 、上市 公司 合并、 基金 规模变 动等 基金管 理人 之外的 因素 致使基
金投资比例不符合上述 规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国
证监会规定的特殊情形除外。 
基金管 理人 应当自 基金 合同生 效之 日起六 个月 内使基 金的 投资组 合比 例符合 基金 合同的
约定。 在该期 间， 基金 的投资 范围、 投资 策略 应当符 合基金 合同 的约 定。基 金托管 人对 基金
的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如果法 律法 规对基 金合 同约定 投资 组合比 例限 制进行 变更 或取消 限制 的，在 不改 变基金
投资目 标、不 改变 基金 风险收 益特征 的条 件下 ，本基 金可根 据法 律法 规规定 作出调 整， 不需
要经基金份额持有人大会审议。 
（三） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规 的规 定及 基金合 同的 约定， 对本 托管协 议第 十五条
第（九 ）款基 金投 资禁 止行为 进行监 督。 基金 托管人 通过事 后监 督方 式对基 金管理 人基 金投
资禁止行为进行监督。 
（四） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金管理 人参 与银行
间债券市场进行监督。 
1、 基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行间债
券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-95 
基金管 理人 向基金 托管 人提供 符合 法律法 规及 行业标 准的 银行间 债券 市场交 易对 手的名
单，并 按照审 慎的 风险 控制原 则在该 名单 中约 定各交 易对手 所适 用的 交易结 算 方式 。基 金托
管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间
债券市 场现券 及回 购交 易对手 的名单 进行 更新 ，名单 中增加 或减 少银 行间债 券市场 交易 对手
时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行
更新。 基金管 理人 收到 基金托 管人书 面确 认后 ，被确 认调整 的名 单开 始生效 ，新名 单生 效前
已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
如果基 金托 管人发 现基 金管理 人与 不在名 单内 的银行 间债 券市场 交易 对手进 行交 易，应
及时提 醒基金 管理 人撤 销交易 ，经提 醒 后 基金 管理人 仍执行 交易 并造 成基金 财产损 失的 ，由
基金管 理人承 担相 应责 任，基 金托管 人不 承担 责任， 发生此 种情 形时 ，基金 托管人 有权 报告
中国证监会。 
2、基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控制 
基金管 理人 在银行 间债 券市场 进行 现券买 卖和 回购交 易时 ，需按 交易 对手名 单中 约定的
该交易 对手所 适用 的交 易结算 方式进 行交 易。 如果基 金托管 人发 现基 金管理 人没有 按照 事先
约定的 有利于 信用 风险 控制的 交易方 式进 行交 易时， 基金托 管人 应及 时提醒 基金管 理人 与交
易对手 重新确 定交 易方 式，经 提醒后 仍未 改正 时造成 基金财 产损 失的 ，由基 金 管理 人承 担相
应责任，基金托管人不承担责任，法律法规另有规定的除外。 
3、 基金管理人向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单。 基金管理人有责任控制
交易对 手的资 信风 险， 在与银 行间债 券市 场交 易对手 名单以 外的 交易 对手进 行交易 时， 由于
交易对 手资信 风险 引起 的损失 先由基 金管 理人 承担， 其后有 权要 求相 关责任 人进行 赔偿 ，如
果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程， 则对于由于交易对手资信风险引起的损失，
不承担 赔偿责 任。 在基 金管理 人与银 行间 债券 市场交 易对手 名单 中的 交易对 手，以 约定 适用
的交易方式进行交易的情况下， 由于交易对手资信 风险引起的损失， 基金管理人不承担责任，
但基金管理人有权要求相关责任人进行赔偿。 
（五） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金投资 流通 受限证
券进行监督。 
1、 基金投资流通受限证券， 应遵守 《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》 、
《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-96 
2、 流通受限证券， 包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、 公开
发行股 票网下 配售 部分 等在发 行时明 确一 定期 限锁定 期的可 交易 证券 ，不包 括由于 发布 重大
消息或 其他原 因而 临时 停 牌的 证券、 已发 行未 上市证 券、回 购交 易中 的质押 券等流 通受 限证
券。 
3、 在首次投资流通受限证券之前， 基金管理人应当制定相关投资决策流程、 风险控制等
规章制 度并提 供给 基金 托管人 。基金 管理 人应 当根据 基金的 投资 风格 和流动 性的需 要合 理安
排流通 受限证 券的 投资 比例， 并在相 关制 度中 明确具 体比例 ，避 免基 金出现 流动性 风险 。基
金投资 非公开 发行 股票 ，基金 管理人 还应 提供 流动性 风险处 置预 案。 上述资 料应包 括但 不限
于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 
上述规章制度须经基金管理人董事会批准。 
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
4、 在投资流通受限证券之前， 基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有关
流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件(如有)： 
拟发行数量、定价依据 、监管机构的批准证明 文件复印件、基金管理 人与承销商签订的
销售协 议复印 件、 缴款 通知书 、基金 拟认 购的 数量、 价格、 总成 本、 划款账 号、划 款金 额、
划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、 完整。 
5、 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国证监会指定媒介
披露所 投资非 公开 发行 股票的 名称、 数量 、总 成本、 账面价 值， 以及 总成本 和账面 价值 占基
金资产净值的比例、锁定期等信息。 
6、 基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规进行监督， 并审核基金管理人提供的有
关书面 信息。 基金 托管 人认为 上述资 料可 能导 致基金 出现风 险的 ，有 权要求 基金管 理人 在投
资流通 受限证 券前 就该 风险的 消除或 防范 措施 进行补 充书面 说明 ，并 保留查 看基金 管理 人风
险管理 部门就 基金 投资 流通受 限证券 出具 的风 险评估 报告等 备查 资料 的权利 。 否则 ， 基 金托
管人有 权拒绝 执行 有关 指令。 因拒绝 执行 该指 令造成 基金财 产损 失的 ，基金 托管人 不承 担任
何责任，并有权报告中国证监会。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-97 
如基金 管理 人和基 金托 管人无 法达 成一致 ，应 及时上 报中 国证监 会请 求解决 。如 果基金
托管人 切实履 行监 督职 责，则 不承担 任何 责任 。如果 基金托 管人 没有 切实履 行监督 职责 ，导
致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
7、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 
（六） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款
银行进行监督。 
本基金 投资 银行存 款的 信用风 险主 要包括 存款 银行的 信用 等级、 存款 银行的 支付 能力等
涉及到 存款银 行选 择方 面的风 险。基 金管 理人 向基金 托管人 提供 存款 银行名 单，本 基金 投资
除存款 银行名 单以 外的 银行存 款出现 由于 存款 银行信 用风险 而造 成的 损失时 ，先由 基金 管理
人负责 赔偿， 之后 有权 要求相 关责任 人进 行赔 偿，如 果基金 托管 人在 运作过 程中遵 循上 述监
督流程 ，则对 于由 于存 款银行 信用风 险引 起的 损失， 不承担 赔偿 责任 。基金 管理人 与基 金托
管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于存款银行名单进行调整。 
（七） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金投资 中期 票据、
中小企业私募债 进行监督 
1、 基金管理人管理的基金在投资中期票据、 中小企业私募债前， 基金管理人须根据法律、
法规、 监管部 门的 规定 ，制定 严格的 关于 投资 中期票 据、中 小企 业私 募债的 风险控 制制 度、
流动性 风险和 信用 风险 处置预 案，并 书面 提供 给基金 托管人 ，基 金托 管人依 据上述 文件 对基
金管理人投资中期票据、中小企业私募债的额度和比例进行监督。 
2、 如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据、 中小企业私募债
另有规定的，从其约定。 
3、 基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据、 中小企业私募债时的法律
法规遵 守情况 ，有 关制 度 、信 用风险 、流 动性 风险处 置预案 的完 善情 况，有 关额度 、比 例限
制的执 行情况 。基 金托 管人发 现基金 管理 人的 上述事 项违反 法律 法规 和基金 合同以 及本 协议
的规定 ，应及 时以 书面 形式通 知基金 管理 人纠 正。基 金管理 人应 积极 配合和 协助基 金托 管人
的监督和核查。 基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管人及时发出回函， 并及时改正。
基金托管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。 如果基金管理人违规事项
未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-98 
（八） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金资产 净值 计算、
基金份 额净值 计算 、应 收资金 到账、 基金 费用 开支及 收入确 定、 基金 收益分 配、相 关信 息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（九） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
基金合 同和本 托管 协议 的规定 ，应及 时以 电话 提醒或 书面提 示等 方式 通知基 金管理 人限 期纠
正。 
基金管 理人 应积极 配合 和协助 基金 托管人 的监 督和核 查。 基金管 理人 收到书 面通 知后应
在下一 工作日 前及 时核 对并以 书面形 式给 基金 托管人 发出回 函， 就基 金托管 人的疑 义进 行解
释或举 证，说 明违 规原 因及纠 正期限 ，并 保证 在规定 期限内 及 时 改正 。在上 述规定 期限 内，
基金托 管人有 权随 时对 通知事 项进行 复查 ，督 促基金 管理人 改正 。基 金管理 人对基 金托 管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（十） 基金 管理人 有义 务配合 和协 助基金 托管 人依照 法律 法规、 基金 合同和 本托 管协议
对基金业务执行核查。 
对基金 托管 人发出 的书 面提示 ，基 金管理 人应 在规定 时间 内答复 并改 正，或 就基 金托管
人的疑 义进行 解释 或举 证；对 基金托 管人 按照 法律法 规、基 金合 同和 本托管 协议的 要求 需向
中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（十一 ）若 基金托 管人 发现基 金管 理人依 据交 易程序 已经 生效的 指令 违反法 律、 行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。 
（十二 ）基 金托管 人发 现基金 管理 人有重 大违 规行为 ，应 及时报 告中 国证监 会， 同时通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据 本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、
欺诈等 手段妨 碍对 方进 行有效 监督， 情节 严重 或经基 金托管 人提 出警 告仍不 改正的 ，基 金托
管人应报告中国证监会。 
（十三 ）基 金托管 人依 据有关 法律 法规的 规定 、基金 合同 和本协 议的 约定 对 于基 金关联
交易进行监督。 
根据法 律法 规有关 关联 交易的 规定 ，基金 管理 人运用 基金 财产买 卖基 金管理 人、 基金托
管人及 其控股 股东 、实 际控制 人或者 与其 有其 他重大 利害关 系的 公司 发行的 证券或 承销 期内
承销的 证券， 或者 从事 其他重 大关联 交易 的， 应当遵 循基金 份额 持有 人利益 优先的 原则 ，防广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-99 
范利益 冲突， 符合 中国 证监会 的规定 ，必 须事 先得到 基金托 管人 的同 意，并 履行信 息披 露义
务。 
为履行上述信息披露义务，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关
系的股 东或与 本机 构有 其他重 大利害 关系 的关 联方名 单及其 更新 ，加 盖公章 并书面 提交 ，并
确保所 提供的 关联 方名 单的真 实性、 完整 性、 全面性 。名单 变更 后基 金管理 人或基 金托 管人
应及时发送对方， 基金管理人或基金托管人于 2 个工作日内电话或回函确认已知名单的变更。 




三、 基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 
（一） 基金 管理人 对基 金托管 人履 行托管 职责 情况进 行核 查，核 查事 项包括 基金 托管人
安全保 管基金 财产 、开 设基金 财产的 资金 账户 和证券 账户、 复核 基金 管理人 计算的 基金 资产
净值和 基金份 额净 值、 根据基 金管理 人指 令办 理清算 交收、 相关 信息 披露和 监督基 金投 资运
作等行为。 
（二） 基金 管理人 发现 基金托 管人 擅自挪 用基 金财产 、未 对基金 财产 实行 分 账管 理、未
执行或 无故延 迟执 行基 金管理 人资金 划拨 指令 、泄露 基金投 资信 息等 违反《 基金法 》、 《基
金合同》 、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。 
基金托 管人 收到通 知后 应及时 核对 并以书 面形 式给基 金管 理人发 出回 函，说 明违 规原因
及纠正 期限， 并保 证在 规定期 限内及 时改 正。 在上述 规定期 限内 ，基 金管理 人有权 随时 对通
知事项 进行复 查， 督促 基金托 管人改 正。 基金 托管人 应积极 配合 基金 管理人 的核查 行为 ，包
括但不 限于： 提交 相关 资料以 供基金 管理 人核 查托管 财产的 完整 性和 真实性 ，在规 定时 间内
答复基金管理人并改正。 
（三） 基金 管理人 发现 基金托 管人 有重大 违规 行为， 应及 时报告 中国 证监会 ，同 时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、
欺诈等 手段妨 碍对 方进 行有效 监督， 情节 严重 或经基 金管理 人提 出警 告仍不 改正的 ，基 金管
理人应报告中国证监会。 
 
四、 基 金财产 保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产； 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-100 
2、 基金托管人应安全保管基金财产， 未经基金管理人的正当指令， 不得自行运用、 处分、
分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 等投资所需账户； 
4、 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 与基金托管人的其他业务和其他
基金的托管业务实行严格的分账管理 ，确保基金财产的完整与独立； 
5、 基金托管人根据基金管理人的指令， 按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财产，
如有特殊情况双方可另行协商解决； 
6、 对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基 金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任； 
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1、 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开立的 “基金
募集专户 ”。该账户由基金管理人开立并管理。 
2、 基金募集期满或基 金停止募集时， 募集的 基金份额总额、 基金募 集金额、 基金份额 持
有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，基金管理人应将属于基
金财产的全部资金划入 基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事
证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 
3、 若基金募集期限届满， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理人按规定办理退款
等事宜。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1、 基金托管人以基金托管人的名义开设资产托管专户， 保管基金财产的银行存款。 该资
产托管 专户同 时也 是基 金托管 人在法 人集 中清 算模式 下，代 表所 托管 的包括 本基金 财产 在内
的所有 托管资 产与 中国 证券登 记结算 有限 责任 公司进 行一 级 结算 的专 用账户 。该账 户的 开设
和管理 由基金 托管 人承 担。本 基金的 一切 货币 收支活 动，均 需通 过基 金托管 人的资 产托 管专
户进行。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-101 
2、 基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。 
3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券 账户。 
2、 基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。 
3、 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。 
4、 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金
管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等 的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定执行。 
5、 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户
开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关规定，在中央国债登记结算有限责任公司 与银行间市场清算所股份有限公司 开立债券托管
账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。 
（六）股指期货 、国债期货 的相关账户的开立和管理 
基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货结算账户、期货资金账户，在中国
金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货资金账户名称及交易编码对应名称
应按照有关规定设立。 
（七）其他账户的开立和管理 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-102 
1、 因业务发展需要而开立的其他账户， 可以根据法律法规和基金合同的规定， 由基金托
管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 
（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保 管库，也
可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买
和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券
在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对
由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 
（九）基金财产投资银行存款的保管 
基金 财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预留印鉴
经各方商议后预留 。本着便于 基金财产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选
择基金托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资， 基金管理人都必须和存
款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必
须有如下明确条款： ‘ 存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押， 并不得用于转让和背书；
本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不
得划入其他任何账户’。如定期存款协议中未体现前述条款， 基金 托管人有权拒绝定期存款
投资的划款指令。在取得存款证实书后， 基金 托管人保管证实书正本或者复印件。 基金 管理
人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若 基金管理人提前支取或部分提前
支取定期存款，若产生息差（即本基金 财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息
差额），该息差的处理方法由 基金管理人和 基金托管人双方协商解决。 
（十 ）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金
托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保
证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少 各持有一份正本的原件。
基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并 及时将正本送达基金
托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由
基金管理人负责。 重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-103 
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合
同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 
 
五、 基 金资产 净值 计算和 会计 核算 
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1．基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值 减去基金负债后的价值。 
基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数， 基金份额净值的计算，
精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家
另有规定的，从其规定。 
基金管 理人 应根据 《基 金合同 》规 定的估 值 日 计算基 金资 产净值 及基 金份额 净值 ，经基
金托管人复核，按规定公告。 
2．复核程序 
基金管 理人 应根据 《基 金合同 》规 定的估 值 日 对基金 资产 进行估 值后 ，将基 金份 额净值
结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按照规定对外公布。 
3． 根据有关法律法规， 基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本
基金的 基金会 计责 任方 由基金 管理人 担任 ，因 此，就 与本基 金有 关的 会计问 题，如 经相 关各
方在平 等基础 上充 分讨 论后， 仍无法 达成 一致 意见的 ，按照 基金 管理 人对基 金资产 净值 的计
算结果 对外予 以公 布。 法律法 规以及 监管 部门 有强制 规定的 ，从 其规 定。如 有新增 事项 ，按
国家最新规定估值。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1、估值对象 
基金所 拥有 的股票 、债 券 、衍 生工 具 和银 行存 款本息 、应 收款项 、其 它投资 等资 产及负
债。 
2、估值方法 
（1） 股票估值方法 
1)上市 流通 股票按 估值 日其所 在证 券交 易 所的 收盘价 估值 ；估值 日无 交易的 ，且 最近交
易日后 经济环 境未 发生 重大变 化，以 最近 交易 日的收 盘价估 值； 如果 估值日 无交易 ，且 最近
交易日 后经济 环境 发生 了重大 变化的 ，将 参考 类似投 资品种 的现 行市 价及重 大变化 因素 ，调广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-104 
整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 
2)未上市股票的估值 
①首次 发行 未上市 的股 票，采 用估 值技术 确定 公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠计 量公允
价值的情况下，按成本价估值； 
②首次 公开 发行有 明确 锁定期 的股 票，同 一股 票在交 易所 上市后 ，按 估值日 在证 券交易
所上市 的同一 股票 的收 盘价进 行估值 ；非 公开 发行有 明确锁 定期 的股 票 ，按 监管机 构或 行业
协会有关规定确定公允价值； 
③送股 、转 增股、 配股 和公开 增发 新股等 发行 未上市 的股 票，按 估值 日在证 券交 易所上
市的同一股票的收盘价进行估值。 
（2） 债券估值方法 
1)在 证 券交 易所市 场挂 牌交易 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价估 值；估 值日 没有交
易的， 且最近 交易 日后 经济环 境未发 生重 大变 化，按 最近交 易日 的收 盘价估 值；如 果估 值日
无交易 ，且最 近交 易日 后经济 环境发 生了 重大 变化的 ，将参 考类 似投 资品种 的现行 市价 及重
大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 
2)在证 券交 易所市 场挂 牌交易 未实 行净价 交易 的债券 按估 值日收 盘价 减去债 券收 盘价中
所含的 债券应 收利 息得 到的净 价进行 估值 ；估 值日没 有交易 的， 且最 近交易 日后经 济环 境未
发生重 大变化 ，按 最近 交易日 债券收 盘价 减去 债券收 盘价中 所含 的债 券应收 利息得 到的 净价
估值； 如果估 值日 无交 易，且 最近交 易日 后经 济环境 发生了 重大 变化 的，将 参考类 似投 资品
种的现行市价 （净价） 及重大变化因素， 调整最近交易日收盘价 （净价） ， 确定公允价值进行
估值。 
3)首次 发行 未上市 债券 采用估 值技 术确定 的公 允价值 进行 估值， 在估 值技术 难以 可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
4)交易 所以 大宗交 易方 式转让 的资 产 支持 证券 ，采用 估值 技术确 定公 允价值 ，在 估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 
5)在全 国银 行间债 券市 场交易 的债 券、资 产支 持证券 等固 定收益 品种 ，采用 估值 技术确
定公允价值。 
6) 中小 企业私募债按照成本估值。 
7）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
（3） 权证估值方法 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-105 
1) 从持有确认日起到卖出日或行权日止， 上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的
该权证 的收盘 价估 值； 估值日 没有交 易的 ，且 最近交 易日后 经济 环境 未发生 重大变 化， 按最
近交易 日的收 盘价 估值 ；如最 近交易 日 后 经济 环境发 生了重 大变 化的 ，可参 考类似 投资 品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
2)首次 发行 未上市 的权 证，采 用估 值技术 确定 公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠计 量公允
价值的情况下，按成本估值。 
3)因持 有股 票而享 有的 配股权 ，以 及停止 交易 、但未 行权 的权证 ，采 用估值 技术 确定公
允价值进行估值。 
（4） 商品期货（国债期货、股指期货）估值 
投资的 期货 合约， 一般 以估值 当日 结算价 进行 估值， 估值 当日无 结算 价的， 且最 近交易
日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
（5） 其他资产的估值方法 
其他资产按国家有关规定进行估值。 
（6） 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 资产管理人可
根据具体情况与资产托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。



（7） 相关法律法规以 及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新 增事项， 按国家最新
规定估值。 
如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、程 序及 相关法
律法规 的规定 或者 未能 充分维 护基金 份额 持有 人利益 时，应 立即 通知 对方， 共同查 明原 因，
双方协商解决。 
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理人 承担 。本 基
金的基 金会计 责任 方由 基金管 理人担 任， 因此 ，就与 本基金 有关 的会 计问题 ，如经 相关 各方
在平等 基础上 充分 讨论 后，仍 无法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基金 资产净 值的 计算
结果对外予以公布。 
2、特殊情形的处理 
（1）基 金 管理人 、基 金托管 人按 估值方 法的 第 （6 ）项 进行估 值时 ，所造 成的 误差不作
为基金资产估值错误处理。 
（2） 由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 或国家会
计政策 变更、 市场 规则 变更等 ，基金 管理 人和 基金托 管人虽 然已 经采 取必要 、适当 、合 理的广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-106 
措施进 行检查 ，但 未能 发现错 误的， 由此 造成 的基金 资 产估 值错 误， 基金管 理人和 基金 托管
人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响 。 
（三）基金份额净值错误的处理方式 
1、 当基金份额净值小数点后 3 位以内 （含第 3 位） 发生差错时， 视为基金份额净值错误；
基金份 额净值 出现 错误 时，基 金管理 人应 当立 即予以 纠正， 通报 基金 托管人 ，并采 取合 理的
措施防 止损 失进一 步扩 大；错 误偏 差达到 或超 过基金 份额 净值的 0.25% 时， 基金 管理人 应当
通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应
当公告 ，并报 中国 证监 会备案 ；当发 生净 值计 算错误 时，由 基金 管理 人负责 处理， 由此 给基
金份额 持有人 和基 金造 成的直 接损失 ，应 由基 金管理 人先行 赔付 ，基 金管理 人按差 错情 形，
有权向其他当事人追偿。 
2、 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成直接损失需要进行赔偿时， 基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认后按以下条款进行赔偿： 
（1） 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 与本基金有关的会计问题， 如经双方
在平等 基础上 充分 讨论 后，尚 不能达 成一 致时 ，按基 金管理 人的 建议 执行， 由此给 基金 份额
持有人和基金财产造成的直接损失，由基金管理人负责赔付。 
（2） 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 而且基金托管
人未对 计算过 程提 出疑 义或要 求基金 管理 人书 面说明 ，基金 份额 净值 出错且 造成基 金份 额持
有人的 直接损 失， 应根 据法律 法规的 规定 对投 资人或 基金支 付赔 偿金 ，就实 际向投 资人 或基
金支付 的赔偿 金额 ，基 金管理 人与基 金托 管人 按照管 理费和 托管 费的 比例各 自承担 相应 的责
任。 
（3） 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽然多次重新计算和核对，
尚不能 达成一 致时 ，为 避免不 能按时 公布 基金 份额净 值的情 形， 以基 金管理 人的计 算结 果对
外公布，由此给基金份额持有 人和基金造成的直接损失，由基金管理人负责赔付。 
（4） 由于 基金管 理人 提供的 信息 错误（ 包括 但不限 于基 金申购 或赎 回金额 等） ，进而导
致基金 份额净 值计 算错 误而引 起的基 金份 额持 有人和 基金财 产的 直接 损失， 由基金 管理 人负
责赔付。 
3、 由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 或国家会计
政策变 更、市 场规 则变 更等， 基金管 理人 和基 金托管 人虽然 已经 采取 必要、 适当、 合理 的措
施进行 检查， 但未 能发 现错误 的，由 此造 成的 基金资 产估值 错误 ，基 金管理 人和基 金托 管人广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-107 
免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造 成的影响。 
4、 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差， 以基金管理
人计算结果为准。 
5、前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做法，
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 
1、基金投资所涉及的证券 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障投资 人的利益，
已决定 延迟估 值； 出现 基金管 理人认 为属 于紧 急事故 的情况 ，导 致基 金管理 人不能 出售 或评
估基金资产时； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（五）基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（六）基金账册的建立 
基金管 理人 进行基 金会 计核算 并编 制基金 财务 会计报 告。 基金管 理人 独立地 设置 、记录
和保管 本基金 的全 套账 册。若 基金管 理人 和基 金托管 人对会 计处 理方 法存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处理 方法 为准 。若当 日核对 不符 ，暂 时无法 查找到 错账 的原 因而影 响到基 金资 产净
值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（七） 基金财务报表与报告的编制和复核 
1、财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
2、报表复核 
基金托 管人 在收到 基金 管理人 编制 的基金 财务 报表后 ，进 行独立 的复 核。核 对不 符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。 
3、财务报表的编制与复核时间安排 
（1）报表的编制 
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-108 
起15 个工作日内完成基金季度报告的编制； 在基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内，
基金管 理人对 招募 说明 书更新 一次并 登载 在网 站 上， 并将更 新后 的招 募说明 书摘要 登载 在指
定媒介上。 在上半年结束之日起 60 日内完成 基金半年度报告的编制；在每年结束之日起 90
日内完 成基金 年度 报告 的编制 。基金 年度 报告 的财务 会计报 告应 当经 过审计 。基金 合同 生效
不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
（2）报表的复核 
基金管 理人在 月度报 表 完成当 日，将 报表盖 章 后提供 给基金 托管人 复 核；基 金托管 人在
收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完
成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核，
并将复 核结果 书面 通知 基金管 理人。 基金 管理 人在半 年度报 告完 成当 日，将 有关报 告提 供给
基金托管人复核， 基金托管人应在收到后 15 日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理
人。基 金管理 人在 年度 报告完 成当日 ，将 有关 报告提 供基金 托管 人复 核，基 金托管 人应 在收
到后20 日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人和基金托管人之间的
上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。



基金托 管人 在复核 过程 中，发 现双 方的报 表存 在不符 时， 基金管 理人 和基金 托管 人应共
同查明 原因， 进行 调整 ，调整 以双方 认可 的账 务处理 方式为 准。 核对 无误后 ，基金 托管 人在
基金管 理人提 供的 报告 上加盖 业务印 鉴 或 者出 具加盖 托管业 务部 门公 章的复 核意见 书 ， 双方
各自留 存一份 。 如 果基 金管理 人与基 金托 管人 不能于 应当发 布公 告之 日之前 就相关 报表 达成
一致， 基金管 理人 有权 按照其 编制的 报表 对外 发布公 告，基 金托 管人 有权就 相关情 况报 证监
会备案。 
基金托 管人 在对财 务会 计报告 、半 年报告 或年 度报告 复核 完毕后 ，需 盖章确 认或 出具相
应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 
基金定期报告应当在公开披露的 第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
 
六、 基 金份额 持有 人名册 的登 记与保 管 
基金管 理人 和基金 托管 人须分 别妥 善保管 的基 金份额 持有 人名册 ，包 括《基 金合 同》生
效日、 《基金合同》 终止日、 基金份额持有人大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-109 
的基金 份额持 有人 名册 。基金 份额持 有人 名册 的内容 必须包 括基 金份 额持有 人的名 称和 持有
的基金 份额。 基金 份额 持有人 名册由 基金 的基 金注册 登记机 构根 据基 金管理 人的指 令编 制和
保管， 基金管 理人 和基 金托管 人应按 照目 前相 关规则 分别保 管基 金份 额持有 人名册 。保 管方
式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 20 年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册： 《基金合同》 生
效日、 《基金合同》 终止日、 基金份额持有人大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、 每年 12 月 
31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的 基金份 额。 其中 每年 12 月 31 日 的基 金份额 持有人 名册 应于 下月前 十个工 作日 内提
交； 《 基金合 同》 生效 日、 《 基金合 同》 终止 日等涉 及到基 金重 要事 项日期 的基金 份额 持有 人
名册应于发 生日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期
限为 20 年。 基金托 管 人不得 将所 保管的 基金 份额持 有人 名册用 于基 金托管 业务 以外的 其他
用途， 并应遵 守保 密义 务。若 基金管 理人 或基 金托管 人由于 自身 原因 无法妥 善保管 基金 份额
持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
 
七、 争 议解决 方式 
各方当 事人 同意， 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切争 议， 如经友
好协商 未能解 决的 ，应 提交中 国国际 经济 贸易 仲裁委 员会根 据该 会当 时有效 的仲裁 规则 进行
仲裁， 仲裁地 点为 北京 ， 仲裁 裁决是 终局 性的 并对各 方当事 人具 有约 束力， 仲裁费 由败 诉方
承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续忠实、 勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本托管协议受中华人民共和国法律管辖。 
 
八、 托 管协议 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（一）托管协议的变更程序 
本托管 协议 双方当 事人 经协商 一致 ，可以 对协 议进行 修改 。修改 后的 新协议 ，其 内容不
得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-110 
1、基金合同终止； 
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组 
（1） 基金合同终止事由发生之日起 30 个工作日内，成立基金清算小组，基金管理人组
织基金清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
（2） 基金清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基 金清算小组可以聘用必要的工作人员。 
（3） 在基金财产清算 过程中， 基金管理人和 基金托管人应各自履行职责， 继续忠实、 勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
（4） 基金清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配。 基金清算小组可以
依法进行必要的民事活动。 
2、基金财产清算程序 
（1） 《基金合同》终止情形发生后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清 算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案 ； 
（7）公告基金清算报告； 
（8） 对基金剩余 财产进行分配。 
3、 基金财产清算的期限为 6 个月， 基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限，并提前公告 。 
4、清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金财 产清算 过程 中发生 的所 有合理 费用 ，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-111 
5、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠 税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
6、基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算结 果经会 计师 事务所 审计 ，律师
事务所 出具法 律意 见书 后，由 基金财 产清 算小 组报中 国证监 会备 案并 公告。 基金财 产清 算公
告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组公告。 
7、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-112 
第 二十 一部分


对 基金份 额持 有人的 服务 
基金管 理人 承诺为 基金 份额持 有人 提供一 系列 的服务 。基 金管理 人根 据基金 份额 持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
一 、持 有人注 册登 记服务 






基金管 理人 担任 基 金注册 登记 机构， 为基 金份额 持有 人提供 注册 登记服 务， 配备安 全、
完善的 电脑系 统及 通讯 系统， 准确、 及时 地为 基金份 额持有 人办 理基 金账户 业务、 基金 份额
的登记、 权益分配时红利的登记、 权益分配时红利的派发、 基金交易份额的清算过户等服务。 
 
二 、持 有人交 易记 录查询 及邮 寄服务 
1、基金交易确认服务 
注册登 记机 构保留 基金 份额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金 投资 记录。
基金份额持有人每次交易结束 后（T 日） ，本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。 基金份额持有人也可以在 T＋2 日通过本基金管理人
客户服 务中心 查询 基金 交易情 况。基 金管 理人 直销机 构网点 应根 据在 直销机 构网点 进行 交易
的基金 份额持 有人 的要 求打印 成交确 认单 。基 金销售 代理人 应根 据在 代销网 点进行 交易 的基
金份额持有人的要求进行成交确认。 
2、定期对账单邮寄服务 
基金交 易对 账单分 为季 度对账 单和 年度对 账单 ，记录 该基 金份额 持有 人最近 一季 度或一
年内所 有申购 、赎 回等 交易发 生的时 间、 金额 、数量 、价格 以及 当前 账户的 余额等 。季 度对
账单在每季结束后的 20 个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送，
年度对 账单 在每年 度结 束后 20 个工 作日内 对 所有基 金份 额持有 人以 书面或 电子 邮件形 式寄
送。 
3、基金份额持有人交易记录查询服务 






本 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 中 心( 包 括 电 话 呼 叫 中 心 和 网 站 账 户 自
动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。 
 
三 、信 息定制 服务 
基金份 额持 有人在 申请 开立本 公司 基金账 户时 如预留 电子 邮件地 址， 可订制 电子 邮件服广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-113 
务，内 容包括 基金 净值 播报、 交易确 认及 相关 基金资 讯信息 等； 如预 留手机 号码， 可订 制手
机短信 服务， 内容 包括 基金净 值播报 、交 易确 认等。 已开立 本公 司基 金账户 未预留 相关 资料
的基金 份额持 有人 可到 销售网 点或通 过基 金管 理人的 客户服 务中 心（ 包括电 话呼叫 中心 和网
站账户自动查询系统）办理资料变更。 
 
四 、信 息查询 
基金管 理人 为每个 基金 账户提 供一 个基金 账户 查询密 码， 基金份 额持 有人可 以凭 基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心 （Call Center） 查询客户基金账户信息； 同时可
以修改 通信地 址、 电话 、电子 邮件等 信息 ；另 外还可 登录本 基金 管理 人网站 查询基 金申 购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。 
 
五 、投 诉受理 
基金份 额持 有人可 以通 过基金 管理 人提供 的网 站在线 客服 、呼叫 中心 人工座 席、 书信、
电子邮 件、传 真等 渠道 对基金 管理人 和代 销机 构所提 供的服 务进 行投 诉。基 金份额 持有 人还
可以通过代销机构的服务电话进行投诉。 
 
六 、服 务联系 方式 
1、客户服务中心 
电话呼叫中心（Call Center）： 95105828 （免长途费） ，该电话可转人工服务。 
传真：020-34281105 
2、互联网网站 
公司网址：http://www.gffunds.com.cn 
电子信箱：services@gffunds.com.cn 
 
 
 
 
 
 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-114 
第 二十 二部分


其 他应披 露事 项 
 1 、 本基金管理人于2015 年6 月17 日 在 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 发 布
公告， 本公司决定自2015 年6月17日起通过长城证券代理销售以下基金： 广发聚泰混合型证券
投资基金和广发安泰回报混合型证券投资基金 。 
 2 、 本基金管理人于2015 年7 月20 日 在 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 发 布
公告， 本公司 决定 自2015 年7 月20日 起通 过中 信期货 代理销 售以 下基 金： 广 发理 财7天 债券 型
证券投 资基金 、广 发轮 动配置 股票型 证券 投资 基金、 广发聚 鑫债 券型 证券投 资基金 、广 发聚
优灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、广 发美 国房 地产指 数证券 投资 基金(人民 币份额)、 广发成
长优选 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发趋 势优选 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发集
利一年定期开放债券型证券投资基金、 广发亚太中高收益债券型证券投资基金(人民币份额)、
广发中 债金融 债指 数证 券投资 基金、 广发 全球 医疗保 健指数 证券 投资 基金( 人民币 份额)、广
发集鑫 债券型 证券 投资 基金、 广发天 天利 货币 市场基 金、广 发主 题领 先灵活 配置混 合型 证券
投资基 金、广 发竞 争优 势灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、广 发新 动力 股票型 证券投 资基 金、
广发聚 祥灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发 逆向策 略灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发
中证全 指信息 技术 交易 型开放 式指数 证券 投资 基金发 起式联 接基 金、 广发中 证养老 产业 指数
型发起 式证券 投资 基金 、广发 对冲套 利定 期开 放混合 型发起 式证 券投 资基金 、广发 聚泰 混合
型证券 投资基 金、 广发 中证全 指能源 交易 型开 放式指 数证券 投资 基金 发起式 联接基 金、 广发
中证全 指金融 地产 交易 型开放 式指数 证券 投资 基金发 起式联 接基 金、 广发聚 富开放 式证 券投
资基金 、广发 稳健 增长 开放式 证券投 资基 金、 广发 货 币市场 基金 、广 发聚丰 股票型 证券 投资
基金、 广发策 略优 选混 合型证 券投资 基金 、广 发大盘 成长混 合型 证券 投资基 金、广 发核 心精
选股票型证券投资基金、 广发增强债券型证券投资基金、 广发沪深300指数证券投资基金、 广
发聚瑞 股票型 证券 投资 基金、 广发内 需增 长灵 活配置 混合型 证券 投资 基金、 广发全 球精 选股
票型证券投资基金(人民币份额)、 广发行业领先股票型证券投资基金、 广发中小板300 交易型
开放式 指数证 券投 资基 金联接 基金、 广发 标普 全球农 业指数 证券 投资 基金( 人民币 份额)、广
发制造 业精选 股票 型证 券投资 基金、 广发 聚财 信用债 券型证 券投 资基 金、 广 发消费 品精 选股
票型证券投资基金、 广发纳斯达克100指数证券投资基金(人民币份额)、 广发双债添利债券型
证券投 资基金 、广 发理 财30天 债券型 证券 投资 基金、 广发纯 债债 券型 证券投 资基金 和广 发新
经济股票型发起式证券投资基金。 
 3 、 本基金管理人于2015 年11 月9 日 在 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 发 布广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-115 
公告， 本公司 决定 自2015 年11 月9日 起通 过第 一创业 证券代 理销 售以 下基金 ：广发 理财7天债
券型证 券投资 基金 、广 发集利 一年定 期开 放债 券型证 券投资 基金 、广 发新动 力混合 型证 券投
资基金、 广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金、 广发中证全指信息技术交易型开放
式指数 证券投 资基 金发 起式联 接基金 、广 发中 证养老 产业指 数型 发起 式证券 投资基 金、 广发
对冲套 利定期 开放 混合 型发起 式证券 投资 基金 、广发 聚安混 合型 证券 投资基 金和广 发聚 泰混
合型证券投资基金。 
 4、 本基金管理人于 2015 年11 月9 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发
布公告， 本公司决定自 2015 年 11 月 9 日起 通过上海利得基金代理销售以下基金： 广发理
财 7 天债券型证券投 资基金、广发理财 30 天债券型证券投资基金、广发中证百度百发策略
100 指数 型证 券投资 基 金、广 发百 发 大数 据策 略精选 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、广 发百
发大数 据策略 成长 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、广 发中证 全指 医药 卫生交 易型开 放式 指数
证券投 资基金 发起 式联 接基金 、广发 中证 全指 主要消 费交易 型开 放式 指数证 券投资 基金 发起
式联接 基金、 广发 中证 全指原 材料交 易型 开放 式指数 证券投 资基 金发 起式联 接基金 、广 发中
证全指 能源交 易型 开放 式指数 证券投 资基 金发 起式联 接基金 、广 发改 革先锋 灵活配 置混 合型
证券投 资基金 、广 发中 证全指 金融地 产交 易型 开放式 指数证 券投 资基 金发起 式联接 基金 、广
发多策 略灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 广发 聚安混 合型证 券投 资基 金和 广 发聚泰 混合 型证
券投资基金。 
5、 本基金管理人于2015年11月9日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《 上海证券报》 发布公
告，本 公司决 定自2015 年11月9日起 通过 哈尔 滨银行 代理销 售以 下基 金：广 发理财7天 债券 型
证券投资基金、 广发中证百度百发策略100 指数型证券投资基金、 广发聚安混合型证券投资基
金、 广发聚泰混合型证券投资基金和广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基金。 
6、 本基金管理人于2015年11月19日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发布
公告， 本公司决定自2015 年11月19日起通过 联讯证券代理销售以下基金： 广发理财7天债券型
证券投 资基金 、广 发主 题领先 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、广 发竞 争优势 灵活配 置混 合型
证券投 资基金 、广 发新 动力混 合型证 券投 资基 金、广 发聚祥 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、
广 发 逆 向 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 中 证 百 度 百 发 策 略100 指 数 型 证 券 投 资 基
金、广 发聚安 混合 型证 券投资 基金、 广发 聚泰 混合型 证券投 资基 金、 广发制 造业精 选混 合型
证券投资基金、广发消费品精选混合型证券投资基金和广发双债添利债券型证券投资基金。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
 5-116 
 
第 二十 三部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 
本基金 招募 说明书 存 放 在基金 管理 人、基 金托 管人的 办公 场所和 营业 场所， 投资 人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 广发聚 泰混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 
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第 二十 四 部分


备 查文件 
（ 一） 中国证 监会 批准广发 聚泰 混合 型证 券投资 基金 募集的 文件 
（ 二） 《 广发 聚泰 混 合型 证券 投资 基 金基 金合同 》 
（ 三） 《 广发 基金管 理有 限公 司开放 式基 金业务 规则 》 
（ 四） 《 广发 聚泰 混 合型 证券 投资 基 金托 管协议 》 
（ 五） 法律意 见书 
（ 六） 基金管 理人 业务资 格批 件、营 业执 照 
（ 七） 基金托 管人 业务资 格批 件、营 业执 照