国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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国泰金龙系列证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年 第 二 号）
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司
重要提示
国泰金 龙系列证券投 资基金(以下简称“ 金龙系列基金”或 “本系列基金 ”)经中国证 券
监督管 理委 员会2003 年 10 月 17 日发 布的 证监 基金 字[2003]114 号文 批准 公 开发行 。本 系列
基金的 基金 合同 于2003 年 12 月5 日正 式生 效。
国泰基 金管理有限公 司(“基金管 理人”或“管 理人”)保证本招募 说明书的内容真实 、
准确、 完整。本招募说 明书经中 国证监会核准， 但中国证 监会对本系 列基 金募集的 核准，并
不表明 其对本系列基金 的价值和 收益作出实质性 判断或保 证，也不表明投 资于本系 列基金没
有风险 。
本系 列基金由国泰 金龙债券证 券投资基金、 国泰金龙行 业精选证券投 资基金和将 来经批
准纳入 本系列基金管理 的其它基 金组成。本系列 基金使用 同一个招募说明 书和基金 合同，由
同一基 金管理人管理， 同一基金 托管人托管。不 同的基金 具有不同的投资 政策，独 立核算，
分 账管 理，分别进行注 册登记。 投资者根据持有 不同基金 的基金份额享受 收益和承 担风险。
请投资 者注 意本 系列 基金 产品特 性。
投资 有风险，投资 者拟申购本 系列基金时应 认真阅读本 招募 说明书， 全面认识本 系列基
金产品 的风险收益特征 ，应充分 考虑投资者自身 的风险承 受能力，并对于 申购基金 的意愿、
时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 。 基 金管 理人 提醒投 资者 基金 投资 的 “ 买者自 负” 原则，
在投资 者作出投资决策 后，基金 运营状况与基金 净值变化 引致的投资风险 ，由投资 者自行负
责。
基金 的过往业绩并 不预示其未 来表现。基金 管理人管理 的其他基金的 业绩并不构 成对本
系列基 金业 绩表 现的 保证 。
本基 金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、谨 慎勤勉的原 则管理和运用 基金财产， 但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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鉴于 中信标普指数 信息服务（ 北京）有限公 司近期将终 止维护和发布 中信全债指 数，按
照基金 合同的约定，本 基金管理 人经与基金托管 人协商一 致，并报中国证 监会备案 ，决定自
2015 年9 月1 日起 变更 金 龙债券 证券 投资 基金 的业 绩比较 基准 并相 应修 订基 金合同 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 系列 基金 的《招 募说 明书 》及 《基 金合同 》 。
本更新 招募 说明 书已 经本 系列基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 所载 内容 截止 日为 2015 年
12 月5 日 ，投 资组 合报 告 为 2015 年3 季度 报告 ，有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日为2015 年
6 月30 日。
第 一 节
基 金 管理 人
一、基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 唐 建光
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：何 晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至2015 年12 月5 日， 本基金 管理 人共 管 理57 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
混合型 证券 投资 基金 、国 泰金龙 系列 证券 投资 基金 （包括 2 只 子基 金， 分别 为国泰 金龙 行 业
精选证 券投 资基 金 、 国 泰 金龙债 券证 券投 资基 金） 、 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 、 国泰 货
币市场 证券投资基金、 国泰金鹿 保本增值混合证 券投资基 金、国泰金鹏蓝 筹价值混 合型证券国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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投资基 金 、 国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券 投资 基金 （由 金鼎 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 金
牛创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值 混
合证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰双 利债 券证 券投 资基 金 、 国泰 区位 优势 混合 型证 券投资 基金 、
国泰中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） （由 金 盛证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰纳 斯达 克
100 指 数证 券投 资基 金、 国 泰价值 经典 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 上 证180 金 融交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 、国 泰上证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 保
本混合 型证券投资基金 、国泰事 件驱动策略混合 型证券投 资基金、国泰信 用互利分 级债券型
证券投 资基 金、 国泰 成长 优选混 合型 证券 投资 基金 、国泰 大宗 商品 配置 证券 投资基 金(LOF) 、
国泰信 用债券型证券投 资基金、 国泰现金管理货 币市场基 金、 国泰金泰平 衡混合型 证券投资
基金 （由 金泰 证券 投资 基 金转型 而来 ） 、 国泰 民安 增 利债券 型发 起式 证券 投资 基金 、 国 泰国 证
房地产 行业指数分级证 券投资基 金、国泰估值优 势混合型 证券投资基金（LOF ） （由国泰估 值
优势可 分离 交易 股票 型证 券投资 基金 封闭 期届 满转 换而来 ） 、 上 证 5 年期 国债 交易型 开放 式 指
数证券 投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 纳斯 达 克
100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中国 企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰黄
金交易 型开放式证券投 资基金、 国泰美国房地产 开发股票 型证券投资基金 、国泰国 证 医药卫
生行业 指数分级证券投 资基金、 国泰淘金互联网 债券型证 券投资基金、国 泰聚信价 值优势灵
活配置 混合型证券投资 基金、国 泰民益灵活配置 混合型证 券投资基金（LOF ） 、国泰 国策驱动
灵活配 置混合型证券投 资基金、 国泰浓益灵活配 置混合型 证券投资基金、 国泰安康 养老定期
支付混 合型证券投资基 金、国泰 结构转型灵活配 置混合型 证券投资基金、 国泰金鑫 股票型证
券投资 基金 （ 由金 鑫证 券 投资基 金转 型而 来） 、 国 泰 新经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰国证 食品 饮料 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 创利债 券型 证券 投资 基金 （由国 泰 6 个月
短期理 财债 券型 证券 投 资 基金转 型而 来） 、 国泰 策略 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （由 国
泰目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰深 证TMT50 指 数分 级证 券投资 基金 、 国
泰国证 有色金属行业指 数分级证 券投资基金、国 泰睿吉灵 活配置混合型证 券投资基 金、国泰
兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰生 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰互 联网+股
票型证 券投 资基 金、 国泰 国证新 能源 汽车 指数 分级 证券投 资基 金（ 由中 小板 300 成长 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 转型而 来） 、 国泰 央企 改革 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰新目 标收 益保
本混合 型证券投资基金 、 国泰全 球绝对收益 型基 金优选证 券投资基金 。另 外，本基 金管理人
于2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格， 目前 受托 管理全 国社 保基
金多个 投资 组合 。2007 年11 月 19 日 ， 本基 金管 理人 获得企 业年 金投 资管 理人 资格 。2008 年国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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2 月 14 日， 本基 金管 理人 成为首 批获 准开 展特 定客 户资产 管理 业务 （专 户理 财）的 基金 公 司
之一， 并于3 月24 日 经中 国证监 会批 准获 得合 格境 内机构 投资 者 （QDII ） 资 格， 成 为目 前业
内少数 拥有 “ 全牌 照” 的 基金公 司之 一 ， 囊 括了 公 募基金 、 社保 、 年 金、 专 户理财 和QDII 等
管理业 务资 格 。
三、主要人员情况
（一） 董 事 会成 员：
唐建光 ， 董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年1 月至1988 年10 月 在煤 炭工业 部基
建司任 工程 师 ；1988 年10 月至 1993 年7 月在 中国 统 配煤矿 总公 司基 建局 任副 处长 ；1993 年
7 月至1995 年9 月 在中 煤 建设开 发总 公司 总经 理办 公室任 处长 ；1995 年9 月至 1998 年10 月
在煤炭 部基 建管 理中 心工 作，先 后任 综合 处处 长、 中心副 主任 ；1998 年10 月至2005 年 1 月
在中国 建设 银行 资产 保全 部任副 总经 理；2005 年 1 月起在 中国 建银 投资 有限 责任公 司先 后 任
资产管 理处 置部 总经 理 、 企业管 理部 高级 业务 总监 。2010 年11 月至2014 年10 月 任 国 泰基 金
管理有 限 公 司监 事会 主席 ，2014 年8 月 起任 公司 党 委书记 ，2015 年8 月起 任 公司董 事长 、 法
定代表 人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任 股
权管理 部业务副经理、 业务经理 ，资本市场部业 务经理， 策略投资部助理 投资经理 ，公开市
场投资 部助 理投 资经 理， 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ，现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事， 博士 研究 生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中 国建 设 银行总 行工
作， 历 任中 间业 务部、 投 资银行 部、 公 司 业务 部业 务副经 理、 业务 经理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理。 2008 年 5
月至 2012 年 6 月， 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、 投 资部 高
级经理 、 企 业管理 部高 级 经理。 2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ， 任 建投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。2012 年 9 月至 2013 年 4 月 ， 任 中建 投租 赁 有限责 任公 司纪 委书 记 、 副总经 理 。2013
年 4 月至 2014 年 1 月 ， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。 现 任中 国建 银
投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁 ； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基金 经理 。 2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益 部总 监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理。2013 年 11 月起 任公司 董事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年起 任中 国人民 保险 公司 总公 司营 业部助 理经 理；1994 年 起 任中国 保险 （欧
洲) 控 股 有限 公司 总裁 助 理；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公 司英 国分 公 司再 保险承 保 人；1998
年起任 忠利 亚洲 中国 地区 总经理 。2002 年起 任中 意 人寿保 险有 限公 司董 事 。2007 年 起任 中意
财产保 险有 限公 司董 事、 总经理 。 2010 年 6 月起 任公司 董事 。
侯文捷 ， 董事 ， 硕 士研 究 生， 高级 工程 师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资有限 公司工作，历任 经理部项 目经理，证券部 项目经理 ，北京证券营业 部副经理 ，天津证
券营业 部副 经理、 经理 。 2002 年 2 月 起在 中国 电力 财 务有限 公司 工作， 先后 任 信息中 心主 任、
信息技 术部主任、首席 信息师、 华北分公司总经 理、党组 副书记，现任中 国电力财 务有限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月 起任 公司 董事 。
张峰， 董事 ，硕 士研 究生 ，16 年 证券 从业 经历 。1987 年 7 月至 1999 年 3 月 就职于 国 家
计划委 员会 ， 历 任产 业经 济研究 所科 员、 政研 室经 济分析 处副 处长 、 财 金司 综合处 处长 。 1999
年 3 月至 2001 年 7 月在 嘉实基 金管 理有 限公 司工 作，任 研究 部副 总监 、市 场部总 监。2001
年 7 月至 2002 年 4 月 在中 保集团 资产 管理 公司 ，任 总经理 助理 。2002 年 4 月至 2015 年 4 月
在嘉实 基金 管理 有限 公司 工作， 历任 督察 长、 副总 经理兼 首席 市场 官。2015 年 5 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司，2015 年 8 月 起任 公司 总经 理 及 公司董 事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教，任 助教、讲师、副 教授、教 授、博士生导师 、法学院 副院长、院长， 兼任全国 法律专业
学位研 究生教育指导委 员会委员 、国际贸易和金 融法律研 究所所长、中国 法学会国 际经济法
学研究 会副会长、中国 法学会民 法学研究会常务 理事、中 国法学教育 研究 会第一届 理事会常
务理事 、中国国际经济 贸易仲裁 委员会仲裁员、 新加坡国 际仲裁中心仲裁 员、北京 仲裁委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、 常 务副 县长 ；1985 年起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行 吉林省 白山 市 支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ； 1998 年 起任 中国 建设 银行 海 南省分 行行 长、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河 南省分行副 处长、处长； 南阳市分行 行长、党组书 记；分行总 会计师。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧州 市支行主任、副 行长；河 北省分行办公室 副主任、 信息处处长、副 处长；河 北保定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。
（二） 监事 会成 员：
梁凤玉 ， 监事 会主 席， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建 设
银行辽 宁分行国际业务 部、人力 资源部、葫芦岛 市分行城 内支行、葫芦岛 市分行计 财部、葫
芦岛市 分行国 际业务部 、建设银 行辽宁分行计划 财务部工 作，任业务经理 、副行长 、副总经
理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作 。 2007 年 4
月至 2008 年 2 月在 中国 投 资咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投
资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公司
任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。 2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚 及南 亚 合
规部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席执 行 官。
刘顺君 ， 监事 ， 硕 士研 究 生， 高级 经济 师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作， 历 任 教员、 副主 任。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作， 历任 投资银 行总 部 业务主 管、 项目经 理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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融租赁 公司筹建处综合 部主任， 营业管理部主任 助理，华 北 分公司总经理 助理、华 北分公司
副总经 理、党组成员、 纪检组长 、工会主席，福 建业务部 副主任、主任， 现任中国 电力财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。
李辉 ， 监 事， 大学 本科 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人 、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司 总 经理助 理、 人力 资源 部（ 财富大 学） 及行 政管 理部 负责人 。2013 年
11 月 起任 公司 职工 监事 。
束琴， 监事， 大专 学历。 1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限公
司，历 任行 业研 究员 、社 保 111 组合 基金 经理 助理 、国泰 金鼎 价值 混合 和国 泰金泰 封闭 的 基
金经理 助理 ，2008 年 4 月 起任国 泰金 鼎价 值精 选证 券投资 基金 的基 金经 理 ，2009 年 5 月 起兼
任 国泰 区位优势混合型 证券投资 基金（原 国泰区 位优势股 票型证券投资基 金 ）的基 金经理，
2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰 估值 优势 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 的基金经 理 。2015
年 8 月 起任 公司 职工 监事 。
（三） 高级 管理 人员 ：
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
张峰， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，22 年证 券基 金 从 业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证券工作，历 任营业部 财务经理、公司 计划财务 部副总经理兼上 海分公司 财务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基金 运 营总监 、 稽核 总监 。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司 ，2008
年 12 月起 担任 公司 副总 经 理 ，2015 年 8 月 31 日起 代任公 司督 察长 。
周向勇 ， 硕士 研究 生，19 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰基国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月 起 任公司 副总 经理 。
（四） 本系 列基 金的 基金 经理：
1 、现 任基 金经 理
国泰金 龙债 券
吴晨， 硕士 研究 生，CFA ，FRM。13 年 证券 基金 从业 经历。2001 年6 月加 入国 泰基金 管理
有限公 司， 历任 股票 交易 员、债 券交 易员 ；2004 年9 月至2005 年10 月 ，英 国城市 大学 卡斯
商学院 金融 系学 习；2005 年10 月至 2008 年 3 月 在 国泰基 金管 理有 限公 司任 基金经 理助 理；
2008 年 4 月至2009 年3 月在长 信基 金管 理有 限公 司从事 债券 研究 ；2009 年4 月至 2010 年3
月在国 泰基 金管 理有 限公 司任投 资经 理。2010 年 4 月起担 任国 泰金 龙债 券证 券投资 基金 的 基
金经理 ；2010 年9 月至2011 年11 月担 任国 泰金 鹿 保本增 值混 合证 券投 资基 金的基 金经 理；
2011 年12 月起 任国 泰信 用互利 分级 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理；2012 年 9 月至 2013 年
11 月兼 任国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ；2013 年 10 月起兼 任国 泰双
利债券 证券 投资 基金 的基 金经理 。2014 年 3 月 起任 绝对收 益投 资（ 事业 ）部 总监助 理，2015
年5 月 起任 绝对 收益 投资 （事业 ）部 副总 监 。
国泰金 龙行 业混合
杨飞 ， 硕 士研 究生 ，7 年证 券基金 从业 经历 。2008 年7 月至2009 年8 月 在诺 德 基金管 理
有限公 司任 助理 研究 员，2009 年9 月至 2011 年2 月 在景顺 长城 基金 管理 有限 公司任 研究 员。
2011 年 2 月 加入 国泰 基金 管理有 限公 司， 历任 研究 员、基 金经 理助 理。2014 年 10 月 起任 国
泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 兼任 国泰 估值 优势 混合型 证券 投资
基金（LOF） （原 国泰 估值 优势股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） ）的 基金 经理 ，2015 年 5 月起 兼任
国泰中 小 盘 成长 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） （原 国 泰中小 盘成 长股 票型 证券 投资基 金 （LOF））
和国泰 成长 优选 混合 型证 券投资 基金 （原 国泰 成长 优选股 票型 证券 投资 基金 ）的基 金经 理 。
2 、历 任基 金经 理情 况
国泰金 龙债 券
2003 年10 月至2004 年 10 月 ， 由 顾伟 勇担 任基 金经 理；2004 年 11 月至 2006 年 10 月由
何旻担 任基 金经 理；2006 年 11 月至 2009 年 3 月 由 林勇担 任基 金经 理，2009 年 3 月 27 日至
2009 年7 月15 日 由林 勇和 陈强共 同担 任基 金经 理， 2009 年7 月16 日起 由陈 强担 任基金 经理 ，
2010 年 4 月 至 2010 年 7 月 22 日 由吴 晨和 陈强 共同 担任基 金经 理 ，2010 年 7 月 23 日 起由 吴
晨担任 基金 经理 。
国泰金 龙行 业混合 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
9
2003 年 10 月至 2006 年 6 月，由 崔海 峰担 任基 金经 理；2006 年 7 月至 2008 年 5 月由 黄
焱担任 基金 经理 ，2008 年5 月至 2012 年 1 月由 王航 担任基 金经 理 ，2012 年 1 月至 2012 年8
月5 日 由周 广山 担任 基金 经理 ， 2012 年8 月6 日起 至2013 年9 月8 日 由周 广 山和刘 夫担 任基
金经理 ，2013 年 9 月 9 日起 至 2014 年 10 月 21 日由 王航担 任基 金经 理 。2014 年 10 月 22 日
至2015 年2 月24 日 由王 航和 杨 飞担 任基 金经 理。2015 年2 月25 日起 由杨 飞 担任基 金经 理。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基 金管理人设有 公司投资决 策委员会，其 成员在公司 高级管理人员 、投研部门 负责人
及业务 骨干 等相关人员 中产生。 公司总经理可以 推荐上述 人员以外的投资 管理相关 人员担任
成员， 督察长和运营体 系负责人 列席公司投资决 策委员会 会议。公司投资 决策委员 会主要职
责是根 据有关法规和基 金合同， 审议并决策公司 投资研究 部门提出的公司 整体投资 策略、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
张峰： 总经 理、 董事
委 员：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监
张则斌 ：权 益投 资总 监
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
第 二 节
基 金 托管 人
名 称 ： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路12号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路12号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉
成 立 时 间 ： 1992年10月19日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 186.5347 亿 元 人 民 币 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
10
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]105 号
联 系 人 ： 朱萍
联 系 电 话 ： （021 ）61618888
上 海 浦 东 发 展 银 行 自2003 年 开 展 资 产 托 管 业 务 ， 是 较 早 开 展 银 行 资 产 托 管 服 务 的 股
份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快
增 长 ， 各 项 经 营 指 标 在 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 较 好 水 平 。
上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 设 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部, 目 前 下 设 证 券 托 管 处 、 客 户 资 产
托 管 处 、 养 老 金 业 务 处 、 内 控 管 理 处 、 运 营 管 理 处 五 个 职 能 处 室 。
上 海 浦 东 发 展 银 行 拥 有 客 户 资 金 托 管 、 资 金 信 托 保 管 、 证 券 投 资 基 金 托 管 、 全 球 资
产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资
产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等
多 项 托 管 产 品 ， 形 成 完 备 的 产 品 体 系 ， 可 满 足 多 领 域 客 户 、 境 内 外 市 场 的 资 产 托 管 需 求 。
第 三 节
相 关 服务 机 构
一、基金份额发售机 构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易 网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端、
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ： 李 静姝
（二） 代销 机构
下列 代销机构除特 别注明外， 同时代销本系 列基金，包 括：国泰金龙 行业 混合 、 国泰金
龙债券 （A 类） 和国 泰金 龙债券 （C 类） 。
1 、代 销银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
11
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
12
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华 法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580 客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
14
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
13
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
21
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
22
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
14
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
23
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
24
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
25
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
26
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田 区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
27
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
28
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
29
申万宏 源证 券有 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
15
限公司
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
30
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
31
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
32
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
33
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
34
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
35
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
36
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
16
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
37
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
38
广发证 券股 份有
限公司
注册地址：广州天河区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
39
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
40
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
41
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
17
42
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
43
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
44
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
45
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
46
中泰证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
47
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
48
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
18
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
49
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区 益田路与福中路交 界处荣 超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
50
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
51
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
52
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
53
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
54
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
55
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
19
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
56
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
57
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
58
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
59
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
60
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
61
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
62
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
20
63
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
64
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
65
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
66
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
67
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
68
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
69
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
70
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
21
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
71
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
72
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
73
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
74
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
75
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
76
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
77
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
22
网址：www.kysec.cn
78
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
79
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
80
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
81
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘 芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
82
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
83
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省 太原市万柏林 区长风西街 一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
84
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ） 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
23
网址：www.nbcb.com.cn
85
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com
86
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
87
恒丰银 行股 份有
限公司
地址： 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街 248 号
法定代 表： 蔡 国华
客服电 话：400-813-8888
网址：www.egbank.com
88
昆仑银 行股 份 有
限公司
注册地 址: 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号
法定代 表人 ：王 国樑 联系人 ：张 碧华
电话：021-89026813 传真：010-89025421
客服电 话：4006696569
网址：www.klb.cn
89
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
90
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ： 王 兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
其中 ， 平安银行股 份有限公司 、浙商银行股 份有限公司 只代销 国泰金 龙行业混合 ； 恒丰国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
24
银行股 份有 限公司 代销 国 泰金龙 债券 （A 类 ）和 国 泰金龙 债券 （C 类 ） ； 民生 证券股 份有 限公
司 和广 发证 券股 份有 限公 司 代销 国泰 金龙 行业 混合 和国泰 金龙 债券 （A 类） 。
2 、第 三方 销售 机构
下列 代销机构除特 别注明外， 同时代销本系 列基金，包 括：国泰金龙 行业混合、 国泰金
龙债券 （A 类） 和国 泰金 龙债券 （C 类） 。
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道 海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
25
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管 注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 801 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
26
理有限 公司
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上 海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：http://a0918660.atobo.com.cn
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
27
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.con
22
北京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：http://www.qianjing.com
23
北 京 乐 融 多 源 投
资 咨 询 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中心 A 座 16
层
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
24
北 京 微 动 利 投 资
管理 有 限 公 司
注册地 址 ： 北 京市 石景 山区 古城西 路113 号 景山 财富 中心金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册 地址：深 圳市福田 区华强 北路赛格 科技 园 4 栋 10 层
1006#
公司地 址 ： 北 京市 西城 区宣 武门外 大 街28 号富 卓大 厦 16 层
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
26
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
28
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室
法定代 表： 齐 小贺 联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常 州市 和平 中 路 413 号
法定代 表： 陆 向阳 联系人 ：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
二、注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪大 道100 号 上海 环球 金 融中心39
楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16 层-19 层
法定代 表人 ： 唐 建光 传真：021-31081800
联系人 ：何晔
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三、募集成立出具法 律意 见的律师事务所和经 办律 师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
北京市 金杜 律师 事
务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路39号 建外SOHO A 座31 层
负责人 ：王 玲 联系人 ：王 建平 、王 恩顺
电话：010-58785588 传真：010-58785599
经办律 师： 王建 平、 王恩 顺
四、会计师事务所和 经办 注册会计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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1
普华永 道中 天会 计
师事务 所 （ 特殊 普通
合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号 星展银行大
厦6楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系人 ： 黄 靖婷
电话： （021 ）23238888 传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ： 许 康玮 、黄靖 婷
第 四 节 基金的 名称
国泰金 龙系 列证 券投 资基 金
第五节 基 金 的 类型
契约性 开放 式
第 六 节
投 资 目标
（一 ） 国 泰金 龙债 券 ：
在保 证投资组合低 风险和高流 动性的前提下 ，追求较高 的当期收入和 总回报，力 求基金
资产的 稳定 增值 。
（二） 国泰 金龙 行业 混合
有效 把握我国行业 的发展趋势 ，精心选择具 有良好行业 背景的成长性 企业，谋求 基金资
产的长 期稳 定增 值。
第七节
投资范围
（一） 国泰 金龙 债券
本基金 为开 放式 债券 基金 ， 投资范 围为 国内 依法 公开 发行的 各种 固定 收益 类金 融工具 （ 包
括资产 支持证券和可分 离转债等 新的固定收益产 品）和参 与拟公开发行股 票的申购 及可转债
转股后 所持 有的 股票 ，以 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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（二） 国泰 金龙 行业 混合
本基 金投资于国内 依法公开发 行上市的股票 、债券及中 国证监会允许 本基金投资 的其他
金融工 具。 保持 组合 中股 票投资 比例 不高 于75% ， 债券的 投资 比例 不低 于 20% ，其 余为 现金。
其中投 资重点是预期具 有良好发 展态势的优势行 业中的成 长性上市公司， 这部分投 资比例 将
不低于 本基 金股 票资 产 的80%。
第八节
投 资 策略
（ 一） 国泰 金龙 债券
以长 期利率趋势分 析为基础， 兼顾中短期经 济周期、政 策方向及收益 率曲线分析 ，通过
债券置 换和收益率曲线 策略等方 法，实施积极的 债券投资 管理。在有效控 制利率和 信用风险
的前提 下， 为投 资者 谋求 稳定的 低风 险收 益。
在投资 策略 上 ， 将 着重 对 中长期 （3-5 年 ） 趋势的 分 析， 防范 和规 避长 期债 券 的利率 风险 。
所考虑 的长期因素有政 策因素、 国内外产业结构 的变化以 及利率的波动等 。根据对 长期趋势
的预期 来决定组合久期 的总体变 动范围，进行年 度动态调 整。根据周期性 的经济因 素决定 短
期内组 合久 期的 变动 范围 。
可转换 债券 作为 一种 附带 期权的 债券 品种 ， 相应 于 股票而 言 ， 具 有低 风险 低 收益的 特征 。
在承担 相同风险的状况 下，转债 的收益较高。在 可转债投 资方面，本基金 将积极参 与一级市
场的申 购，投资转债二 级市场时 注重企业基本面 的分析； 短期投资上偏重 转债的期 权价值，
中长期 投资 上以 转债 的期 权价值 和债 券价 值并 重为 策略。
（二） 国泰 金龙 行业 混合
本基 金采取定量分 析与定性分 析相结合的方 式，通过资 产配置有效规 避资本市场 的系统
性风险 ，通过行业精选 ，确定拟 投资的优势行业 及相应比 例，通过个股选 择，挖掘 具有突出
成长潜 力且 被当 前市 场低 估的上 市公 司。
第九节
业 绩 比较 基 准
（ 一） 国泰 金龙 债券
基金业 绩比 较基 准= 中证 综 合债指 数收 益率
（二） 国泰 金龙 行业 混合 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是上 证A 股 指 数和深 圳A 股 指数 的总 市 值加权 平均 ，
债券投 资部 分的 业绩 比较 基准是 上证 国债 指数 。
基金整 体业 绩比 较基 准=75% ×[上证 A 股 指数 和深 圳 A 股指 数的 总市 值加 权平 均]+25% ×
[上证 国债 指数] 。
根据本 基金 的投 资策 略、 风险收 益特 征选 择了 本基 金的业 绩比 较基 准。
第十节
风 险 收益 特 征
（ 一） 国泰 金龙 债券
属于收 益稳 定、 风险 较低 的品种 。
（二） 国泰 金 龙 行业 混合
承担中 等风 险， 获取 相对 超额回 报。
第十一节
基 金投 资 组 合 报 告
本基 金管理人的董 事会及董事 保证本报告所 载资料不存 在虚假记载、 误导性陈述 或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2015 年10 月 21 日
复核了 本报告中的财务 指标、净 值表现和投资组 合报告等 内容，保证复核 内容不存 在虚假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年9 月30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
国泰金龙债券
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,195,665,960.00 96.39
其中： 债券 1,195,665,960.00 96.39
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - - 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,944,269.05 1.29
7 其他各 项资 产 28,784,080.77 2.32
8 合计 1,240,394,309.82 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 45,965,800.00 4.60
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企 业债 券 495,793,275.70 49.62
5 企业短 期融 资券 633,437,400.00 63.39
6 中期票 据 20,264,000.00 2.03
7 可转债 205,484.30 0.02
8 其他 - -
9 合计 1,195,665,960.00 119.66
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122849 11新余 债 604,260 63,199,553.40 6.32
2 011599091 15 华强SCP001 500,000 50,485,000.00 5.05
3 041560057 15 川铁 投CP001 500,000 50,355,000.00 5.04
4 041555030
15 绵阳 科发
CP002
500,000 50,005,000.00 5.00
5 011523005 15 大唐SCP005 500,000 50,000,000.00 5.00 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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（六 ）报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小排 名的前十名资 产支持证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（ 八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基 金本报告期未 投资股指期 货。若本基金 投资股指期 货，本基金将 根据风险管 理的原
则，以 套期保值为主要 目的 ，有 选择地投资于股 指期货。 套期保值将主要 采用流动 性好、交
易活跃 的期 货合 约。
本基 金在进行股指 期货投资时 ，将通过对证 券市场和期 货市场运行趋 势的研究， 并结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基 金管理人将充 分考虑股指 期货的收益性 、流动性及 风险特征，通 过资产配置 、品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律 法规对于基金 投资股指期 货的投资策略 另有规定的 ，本基金将按 法律法规的 规定执
行。
（ 十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（ 十一 ）投 资组 合 报 告附 注
1 、 本报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编 制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各项 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,030.88
2 应收证 券清 算款 - 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,369,350.12
5 应收申 购款 406,699.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 28,784,080.77
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
国泰金龙行业混合
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 216,257,084.48 70.72
其中： 股票 216,257,084.48 70.72
2 固定收 益投 资 77,911,750.00 25.48
其中： 债券 77,911,750.00 25.48
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,552,961.17 2.80
7 其他各 项资 产 3,075,607.84 1.01
8 合计 305,797,403.49 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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B 采矿业
-
-
C 制造业 153,362,269.98 50.84
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 10,343,865.00 3.43
F 批发和 零售 业 5,906,389.86 1.96
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,098,718.49 5.67
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 29,545,841.15 9.80
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 216,257,084.48 71.69
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300145 南方泵 业 868,417 29,048,548.65 9.63
2 300232 洲明科 技 1,415,156 29,010,698.00 9.62
3 002104 恒宝股 份 1,851,107 28,895,780.27 9.58
4 300376 易事特 828,882 28,869,960.06 9.57
5 002573 清新环 境 1,546,505 27,264,883.15 9.04
6 300150 世纪瑞 尔 1,897,749 17,098,718.49 5.67
7 300207 欣旺达 488,000 12,190,240.00 4.04
8 300137 先河环 保 705,500 11,718,355.00 3.88
9 002111 威海广 泰 467,100 9,939,888.00 3.30
10 300055 万邦达 462,000 7,650,720.00 2.54 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 63,866,900.00 21.17
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 14,044,850.00 4.66
其中： 政策 性金 融债 14,044,850.00 4.66
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 77,911,750.00 25.83
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019423 14 国债23 300,000 30,024,000.00 9.95
2 150001 15 附息 国债01 100,000 10,025,000.00 3.32
3 159902 15 贴现 国债02 100,000 9,798,000.00 3.25
4 019321 13 国债21 90,000 9,009,900.00 2.99
5 018001 国开1301 85,000 8,577,350.00 2.84
（六 ）报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小排 名的前十名资 产支持证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（ 八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股指 期货 ， 本 基金 将根 据风 险管 理的原 则，
以套期 保值为主要目的 ，有选择 地投资于股指期 货。套期 保值将主要采用 流动性好 、交易活
跃的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合股
指期货 的定 价模 型寻 求其 合理的 估值 水平 。
本 基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征， 通过 资产 配置、 品种 选
择，谨 慎进 行投 资， 以降 低投资 组合 的整 体风 险。
法 律 法 规 对 于基 金 投 资股指 期 货 的 投 资策 略 另 有规定 的 ， 本 基 金将 按 法 律法规 的 规 定 执
行。
（ 十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（ 十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、本报 告期 内基金 投资 的 前十名 证券的 发行 主体 没 有被监 管部门 立案 调查 或 在报告 编制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况。
3 、其 他各项 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 535,352.38
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,313,406.46
5 应收申 购款 226,849.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 3,075,607.84
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 占基金 资产 净 流通受 限情国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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公允价 值（ 元） 值比例 （% ） 况说明
1 300145 南方泵 业 29,048,548.65 9.63 重大事 项
2 300150 世纪瑞 尔 17,098,718.49 5.67 重大事 项
第十 二 节
基 金的 业 绩
基金业 绩截 止日 为2015 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基金 管理人依照恪 守职守、诚 实信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用基 金资产，但 不保证
基金一 定盈利，也不保 证最低收 益。基金的过往 业绩并不 代表其未来表现 。投资有 风险，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 系列 基金 的招 募说明 书。
一、 国泰金龙债券A 类
阶段
净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2003 年12 月5 日至
2003 年12 月 31 日
0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%
2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%
2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%
2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%
2007 年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%
2008 年度 11.61% 0.17% 9.69% 0.10% 1.92% 0.07%
2009 年度 2.41% 0.24% 0.27% 0.06% 2.14% 0.18%
2010 年度 8.48% 0.31% 2.00% 0.07% 6.48% 0.24%
2011 年度 -6.65% 0.36% 3.79% 0.06% -10.44% 0.30%
2012 年度 9.33% 0.07% 4.03% 0.04% 5.30% 0.03%
2013 年度 2.93% 0.10% 1.78% 0.05% 1.15% 0.05%
2014 年度 12.48% 0.16% 9.41% 0.16% 3.07% 0.00%
2015 年上 半年 6.59% 0.18% 1.82% 0.08% 4.77% 0.10%
自2003 年12 月 5 日
至2015 年6 月30 日
97.30% 0.22% 53.84% 0.09% 43.46% 0.13%
二、 国泰金龙债券C 类 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
39
阶段
净值增
长率（1）
净值增长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2003 年12 月5 日至
2003 年12 月 31 日
0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%
2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%
2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%
2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%
2007 年度
7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%
2008 年度 11.41% 0.17% 9.69% 0.10% 1.72% 0.07%
2009 年度 1.93% 0.24% 0.27% 0.06% 1.66% 0.18%
2010 年度 8.00% 0.31% 2.00% 0.07% 6.00% 0.24%
2011 年度 -7.05% 0.36% 3.79% 0.06% -10.84% 0.30%
2012 年度 9.38% 0.07% 4.03% 0.04% 5.35% 0.03%
2013 年度 2.44% 0.10% 1.78% 0.05% 0.66% 0.05%
2014 年度 12.29% 0.16% 9.41% 0.16% 2.88% 0.00%
2015 年上 半年 6.39% 0.18% 1.82% 0.08% 4.57% 0.10%
自2003 年12 月 5 日
至2015 年6 月30 日
92.81% 0.22% 53.84% 0.09% 38.97% 0.13%
注：经 中国证监会批准 ，国泰金 龙债券于2008 年6月3 日刊登公告，自2008 年6月5 日起增加 收
取销售 服务 费的C类 收费 模 式。
三、 国泰金龙行业混合
阶段
净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2003 年12 月5 日至
2003 年12 月 31 日
0.80% 0.25% 3.10% 0.83% -2.30% -0.58%
2004 年度 -0.47% 0.88% -12.48% 1.00% 12.01% -0.12%
2005 年度 5.75% 0.92% -2.09% 1.02% 7.84% -0.10%
2006 年度 112.20% 1.00% 101.68% 1.07% 10.52% -0.07%
2007 年度 139.67% 1.90% 72.23% 1.65% 67.44% 0.25%
2008 年度 -50.06% 2.18% -53.30% 2.13% 3.24% 0.05%
2009 年度 72.69% 1.36% 54.75% 1.42% 17.94% -0.06% 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
40
2010 年度 10.00% 1.19% -11.76% 1.06% 21.76% 0.13%
2011 年度 -18.92% 0.97% -16.25% 0.86% -2.67% 0.11%
2012 年度 -12.18% 1.10% 3.17% 0.81% -15.35% 0.29%
2013 年度 12.41% 1.24% -3.98% 0.84% 16.39% 0.40%
2014 年度 8.59% 1.15% 38.54% 0.81% -29.95% 0.34%
2015 年上 半年 54.75% 2.36% 26.56% 1.68% 28.19% 0.68%
自2003 年12 月 5 日
至2015 年6 月30 日
588.50% 1.65% 183.16% 1.25% 405.34% 0.40%
第十 三 节
基 金费 用 与 税 收
一、 与基金运作有关 的费 用
（一） 与基 金运 作有 关的 费用包 括：
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、投 资交 易费 用；
5 、基 金信 息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、与 基金 相关 的会 计师 费 和律师 费；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
（二） 基金 运作 费用 计提 原则、 计提 方法 、计 提标 准和支 付方 式
1 、 计 提原 则 ： 本 系列 基金 旗下各 基金 发生 的各 项费 用由各 基金 资产 分别 承担 。 各 基金 共
同发生 的费用，按相关 协议规定 或按各基金的基 金资产净 值占本系列基金 总的资产 净值的比
例分摊 。
2 、基 金管 理人 的基 金管 理 费
(1) 基 金管 理人 的基 金管 理费按 各基 金资 产净 值的 一定年 费率 计提 ，具 体为 ：
1) 国 泰金 龙债 券：0.6% ；
基金合 同生 效日 起半 年后 （含 半年） ， 经基 金托 管人 核对 ， 如 当日 本基 金的 基 金份额 累计
资产净 值低 于1.00 元时 ， 基金管 理人 将从 下一 日起 暂停收 取管 理费 ， 在当 日 累计基 金份 额资国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
41
产净值 低于基金份额面 值期间， 如遇法定节假日 ，同样暂 停收取基金管理 费。直至 本基金累
计资产 净值 高 于1.00 元 （ 含）后 ，基 金管 理人 恢复 收取基 金管 理费 。
2) 国 泰金 龙行 业混合 ：1.5% 。
(2) 在通常 情况下，基 金管理 费按前一日 基金资产净值 乘以该基金 的年费率计提 。计算
方法如 下：
H ＝E×R÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
R 为基 金管 理费 年费 率
(3) 基 金管 理费 每日 计提 ，按月 支付 。经 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 5 个工作 日 内
从各基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
3 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
(1) 基 金托 管人 的基 金托 管费按 各基 金基 金资 产净 值的一 定 年 费率 计提 ，具 体为：
国泰金 龙债 券：0.2% ；
国泰金 龙行 业混合 ：0.25% 。
(2) 在 通常 情况 下 ， 基 金 托管费 按前 一日 基金 资产 净值乘 以年 费率 计提 。 计 算方法 如下 ：
H=E×R ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
R 为基 金托 管费 年费 率
(3) 基金托 管费每日计 提，按 月支付。由 基金管理人向 基金托管人 发送基金托管 费划付
指令， 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从各 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
4 、销 售服 务费
国泰金 龙债 券A 类基 金份 额不收 取 销 售服 务费 ， C 类 基金份 额计 提的 销售 服务 费年费 率 最
高不超 过 0.3% ，基 金管 理 人可以 在基 金合 同约 定的 范围内 调整 对 C 类各 级基 金份额 计提 的销
售服务 费率 。销 售服 务费 将专门 用于 国泰 金龙 债券 C 类基 金份 额的 销售与 C 类基金 份额 持有
人服务 ，基 金管 理人 将在 基金年 度报 告中 对该 项费 用的列 支情 况作 专项 说明 。
在通常 情况 下， 销售 服务 费按前 一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。 计算方 法如
下： 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
42
H ＝E×0.3% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理 人 向 基金托 管人 发送 销售 服务 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中划 出， 由基 金管 理人分 别支 付 给
各基金 销售 机构 。
5 、 本条 第 （ 一） 款 第 4 至第 8 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期各 基金 费用 。
二 、与基金销售有关 的费 用
1 、申 购费
国泰金 龙债 券（A 类 ） ：
50 万 元以 下
0.8%
50 万 元（ 含）-200 万
0.6%
200 万 元（ 含）-500 万元
0.3%
500 万元( 含)以上
500 元 （单 笔）
国泰金 龙债 券（C 类 ） ： 申 购费率 为 0
国泰金 龙行 业混合 ：
50 万 元以 下
1.2%
50 万 元（ 含）-200 万元
0.8%
200 万元( 含)-500 万元
0.6%
500 万 元以 上（ 含500 万 元） 1000 元（ 单笔 ）
2 、赎 回费 率
国泰金 龙债 券和 国泰 金龙 行业混合 赎 回费 率相 同：
持有期 少 于1 年
0.2%
持有期 超 过1 年 （含 ）少 于 2 年 0.1%
持有期 超 过2 年 （含 ）
0
国泰金 龙债 券（C 类 ）赎 回费率 （按 持有 时 间 D）：
D ＜30 天
0.1%
D ≥30 天
0 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
43
3 、销 售服 务费
销售服 务费 年利 率 为 0.3% （每日 从C 类基 金资 产中 计提）
4 、转 换费 率
(1) 国泰 金 龙系 列基 金内 转换费 率
基金 份额持有人持 有的国泰金 龙行业 混合转 换为国泰金 龙债券时，免 收基金转换 费。基
金份额 持有 人持 有的 国泰 金龙债 券转 换为 国泰 金龙 行业混合 时 ，持 有期 超 过90 日 （含 ）的，
免收基 金转 换费 ； 持有 期小 于 90 日， 基金 份额 持有 人 需支付 基金 转换 金 额0.3% 的基金 转换 费。
国泰金 龙债 券A 类和 C 类 之间不 能转 换。
(2) 与 其他 基金 间转 换费 率
A 、 基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 入基 金的 申购费 补差 两部 分构 成 ， 具体收 取情
况视每 次转换时两只基 金的申购 费率差异情况 和 赎回费率 而定。基金转换 费用由基 金份额持
有人承 担。
a 、转 出基 金赎 回费 ：按 转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中 25% 归转出 基金
基金财 产， 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。
b 、 转 入基 金申 购补 差费 ： 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费 。 转 出
基金金 额所对应的转出 基金申购 费率低于转入基 金的申购 费率的，补差费 率为转入 基金和转
出基金 的申购费率差额 ；转出基 金金额所对应的 转出基金 申购费率高于转 入基金的 申购费率
的，补 差费 为零 。
B 、计 算基 金转 换费 用所 涉 及的赎 回费 率和 申购 费率 均按正 常费 率执 行。
注：转 入份 额 的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
5 、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付和 使用 方式
申购 采用全额交款 方式，投资 者申购申请被 销售机构受 理后，销售机 构负责将投 资者申
购款项 全额扣减。本基 金的申购 费用用于本基金 的市场推 广、销售、注册 登记等费 用，不列
入基金 资产 。
投资者 赎回 申请 成交 后， 基 金管理 人应 指示 基金 托管 人按有 关规 定将 赎回 款项 自 T 日起 7
个工作 日内划往赎回人 银行账户 。在发生巨额赎 回时，款 项的支付办法按 基金合同 及本招募
说明书 有关 规定 处理 。 本 系列基 金各 基金 的赎 回费 在扣除 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费后 ，
剩余部 分全 部归 入基 金资 产，归 入基 金资 产的 赎回 费比例 不得 低于 赎回 费总 额的25% 。
三、不得列入基金费 用的 项目 国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
44
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
四、基金管理费和基 金托 管费的调整
基金 管理人和基金 托管人可协 商酌情调低各 基金的基金 管理费和基金 托管费，无 须召开
基金份 额持 有人 大会 。
五、本系列基金运作 过程 中涉及的各纳税主体 ，依 照国家法律法规的规 定履 行纳税义务。
第十四节 对招 募说 明 书 更 新 部 分的 说 明
本招募 说明书依据《 中华人民共 和国证券投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券投资基金运 作管
理办法 》 、 《证券 投资基金销售管理 方法》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》及其他 有关法
律法规 的要求，结合 本基金管理 人对本系列基 金实施的投 资管理活动， 对2015 年07 月18 日刊
登的本 系列 基金 招募 说明 书进行 了更 新， 更新 的主 要内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期 ；
2 、更 新了 “第 三节 基金 管理人 ” 中 的相 关信 息；
3 、更 新了 “第 四节 基金 托管人 ”中 的相 关信 息；
4 、更 新了 “第 五节 相关 服 务机 构” 中 的 相关 信息 ；
5 、更新了“第 九节 基金的投资 ”中 金龙债券 基金的业绩 比较基准， 基 金投资组合 报告
为本系 列基 金2015年3季 度 报告的 内容 ；
6 、 更新 了 “第 十节 基 金的 业绩” ， 该部 分内 容均 按有 关规定 编制 ， 并 经基 金托 管人复 核 ；
7 、更 新了 “第 十九 节
基 金合同 的内 容摘 要 ” 中的 相关信 息；
8 、更 新了 “第 二十 节
基 金托管 协议 的内 容摘 要 ” 中的相 关信 息；
9 、 更 新了 “ 第二 十二 节 其他应 披露 事项 ” ， 披露 了 自上次 招募 说明 书披 露以 来涉及 本系
列基金 的相 关公 告 ；
上述 内容仅为本更 新招募说明 书的摘要，详 细资料须以 本更新招募 说 明书正文所 载的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书 （2015 年第二号）
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国 泰 基 金 管 理 有限 公 司
二 ○一 六 年 一 月十 八 日
