对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
南方收益宝A(202307)

南方收益宝:更新招募说明书(2015年第2号)

 
 
 
 
 
 
南方收益宝货币市场基金 
招募说明书(更新) 
(2015 年第 2 号) 
 
 
 
 
基金管理 人: 南 方 基金管理 有限公 司 
基金托管 人: 中 国 建设银行 股份有 限 公司 
截止日:2015 年12 月15 日 
 
 
 
 
 
 目录 
§1 绪言.............................................................................................................................................. 5 
§2 释义.............................................................................................................................................. 6 
§3 基 金管 理人 .................................................................................................................................. 9 
§4 基 金托 管人 ................................................................................................................................ 20 
§5 相 关服 务机 构 ............................................................................................................................ 24 
§6 基金 的 历史 沿革 和存 续 ............................................................................................................ 54 
§7 基 金份 额的 申购 和赎 回 ............................................................................................................ 55 
§8 基 金的 投资 ................................................................................................................................ 63 
§9 基 金的 财产 ................................................................................................................................ 75 
§ 10 基 金资 产估 值 .......................................................................................................................... 76 
§ 11 基金 的收 益与 分配 .................................................................................................................. 80 
§ 12 基 金的 费用 与税 收 .................................................................................................................. 82 
§ 13 基 金的 会计 与审 计 .................................................................................................................. 84 
§ 14 基 金的 信息 披露 ...................................................................................................................... 85 
§ 15 风 险揭 示 .................................................................................................................................. 89 
§ 16 基 金合 同的 变更 、终 止和基 金财 产的 清算 .......................................................................... 92 
§ 17 基 金合 同的 内容 摘要 .............................................................................................................. 96 
§ 18 基 金托 管协 议的 内容 摘要 .................................................................................................... 119 
§ 19 基 金份 额持 有人 服务 ............................................................................................................ 134 
§ 20 其 他应 披露 事项 .................................................................................................................... 137 
§ 21 招 募说 明书 存放 及其 查阅方 式 ............................................................................................ 138 
§ 22 备 查文 件 ................................................................................................................................ 139 
 重要提 示 
南方收 益宝 货币 市场 基金 由南方 理财 30 天 债券 型证 券投资 基金 转型 而来 。《 南方理 财
30 天 债券 型证 券投 资基 金 转型有 关事 项的 议案 》 经 南方理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金基 金
份额持 有人 大会 决议 通过 ,内容 包括 南方 理财 30 天 债券型 证券 投资 基金 变更 名称和 基金 类
别 、 修 改 基 金投 资 目 标 、投 资 范 围 、 投资 策 略 、 费用 、 运 作 方 式、 收 益 分 配方 式 和 修 订基
金合同 等事 项。 持有 人大 会决议 自通 过之 日起 生效 并于 2014 年 12 月 15 日正 式实施 基金 转
型,自 基金 转型 实施 之日 起,《 南方 理财 30 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》失效 且《 南
方收益 宝货 币市 场基 金基 金合同 》同 时生 效, 南方 理 财 30 天债 券型 证券 投资 基金正 式变 更
为南方 收益 宝货 币市 场基 金。 
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会备
案 , 并 不 表 明其 对 本 基 金的 价 值 和 收 益做 出 实 质 性判 断 或 保 证 ,也 不 表 明 投资 于 本 基 金没
有风险 。 
本基金为货币市场基 金。 投资人购买本货币市 场基 金并不等于将资金作 为存 款存放在
银 行 或 存 款 类金 融 机 构 ,基 金 管 理 人 不保 证 基 金 一定 盈 利 , 也 不保 证 最 低 收益 。 投 资 人在
投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了解 本 基 金 的 产品 特 性 , 充分 考 虑 自 身 的风 险 承 受 能力 , 理 性 判断
市 场 , 并 承 担基 金 投 资 中出 现 的 各 类 风险 , 包 括 :因 整 体 政 治 、经 济 、 社 会等 环 境 因 素对
证 券 市 场 价 格产 生 影 响 的市 场 风 险 , 因金 融 市 场 利率 的 波 动 而 导致 证 券 市 场价 格 和 收 益率
变 动 的 利 率 风险 或 负 收 益风 险 , 因 债 券和 票 据 发 行主 体 信 用 状 况恶 化 而 可 能产 生 的 到 期不
能 兑 付 的 信 用风 险 , 因 本产 品 相 关 技 术、 规 则 、 操作 等 创 新 性 造成 基 金 管 理人 在 基 金 管理
实 施 过 程 中 产生 的 基 金 管理 风 险 , 因 内部 控 制 存 在缺 陷 或 者 人 为因 素 造 成 操作 失 误 或 违反
操 作 规 程 等 引致 的 风 险 。本 基 金 的 特 定风 险 详 见 招募 说 明 书 “ 风险 揭 示 ” 章节 。 本 基 金长
期 平 均 风 险 和预 期 收 益 率均 低 于 股 票 型基 金 、 混 合型 基 金 及 债 券型 基 金 。 投资 人 在 投 资本
基金之 前, 请仔 细阅 读本 基 金的 《招 募说 明书 》 和 《 基金合 同》 ,全 面认 识本 基金的 风险 收
益 特 征 和 产 品 特 性 , 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 谨 慎 做 出 投 资 决
策。 
基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 与 债 券 , 基 金 投 资 人 有 可 能 获 得 较 高 的 收 益 , 也 有 可 能 损 失 本
金。投 资有 风险 ,投 资人 在进行 投资 决策 前, 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明书 》 及 《基 金
合同》 。 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ,但不保
证 基 金 一 定 盈利 , 也 不 保证 最 低 收 益 。本 基 金 的 过往 业 绩 及 其 净值 高 低 并 不预 示 其 未 来业
绩 表 现 ; 基 金管 理 人 管 理的 其 他 基 金 的业 绩 也 不 构成 对 本 基 金 业绩 表 现 的 保证 。 基 金 管理
人 提 醒 投 资 者基 金 投 资 的“ 买 者 自 负 ”原 则 , 在 作出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营状 况 与 基 金净
值变化 引致 的投 资风 险, 由投资 者自 行负 担。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2015 年 12 月
15 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2015 年9 月 30 日( 未经 审计 )。 
 §1 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 (以 下简 称 《基 金法 》 ) 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 ( 以下简 称 《 运作办 法》 ) 、 《证 券投 资基金 销售 管理
办法 》 (以 下简 称 《 销售 办法 》 ) 、 《 证券投 资基 金信息 披 露 管理 办法 》 ( 以下简 称 《信 息
披露办 法》 )、 以及 《南 方收益 宝货 币市 场基 金基 金合同 》编 写。 
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏,并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募集的 。本基 金管理 人没 有委托 或授权 任何其 他人 提供未 在本招 募说明 书中 载明的 信息, 或
对本招 募说 明书 作任 何解 释或者 说明 。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写,并 经中 国证监会注册。基金 合同 是约定基
金 合 同 当 事 人之 间 权 利 、义 务 的 法 律 文件 。 基 金 投资 人 自 依 基 金合 同 取 得 基金 份 额 , 即成
为基 金 份 额 持有 人 和 本 基金 合 同 的 当 事人 , 其 持 有基 金 份 额 的 行为 本 身 即 表明 其 对 基 金合
同的承 认和 接受 ,并 按照 《基金 法》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有 权利 、承 担义务 。基 金
投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务, 应详 细查阅 基金 合同 。 §2 释义 
《招募 说明 书》 中除 非文 意另有 所指 ,下 列词 语具 有如下 含义 : 
1. 基金 或本 基金 :指 南方 收益宝 货币 市场 基金 ,本 基金由 南方 理财 30 天 债券 型证券 投
资基金 转型 而来 
2. 南 方理 财 30 天基 金: 指南方 理 财 30 天债 券型 证 券投资 基金 
3. 基金 管理 人: 指南 方基 金管理 有限 公司 
4. 基金 托管 人: 指中 国建 设银行 股份 有限 公司 
5. 基金 合同 或本 基金 合同 :指 《 南方 收益 宝货 币市 场基金 基金 合同 》 及 对本 基金合 同的
任何有 效修 订和 补充 
6. 托管 协议 :指 基金 管理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 南方 收益 宝货 币市 场基金 托
管协议 》及 对该 托管 协议 的任何 有效 修订 和补 充 
7. 招募 说明 书: 指《 南方 收益宝 货币 市场 基金 招募 说明书 》及 其定 期的 更新 
8.. 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解
释、行 政规 章以 及其 他对 基金合 同当 事人 有约 束力 的决定 、决 议、 通知 等 
9. 《基 金法 》: 指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常 务 委员 会第五 次会
议通过 ,并 在 2012 年 12 月 28 日 第十 一届 全国 人民代 表大 会常 务委 员会 第三十 次会 议修
订, 自 2013 年6 月1 日起 实施的 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》及 颁布 机关对 其不 时
做出的 修订 
10.《 销售 办法 》: 指中 国 证监会 2013 年 3 月 15 日 颁布、 同年 6 月 1 日实 施 的《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11. 《 信息 披露 办法 》 : 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、同 年 7 月1 日实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12. 《 运作 办法 》 : 指中 国 证监 会 2014 年7 月7 日 颁 布、同 年 8 月8 日实 施的 《公 开募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13.中 国证 监会 :指 中国 证 券监督 管理 委员 会 
14.银 行业 监督 管理 机构 : 指中国 银行 业监 督管 理委 员会 
15.基金 合同当 事人 :指受 基金合同 约束 ,根据 基金 合同享有 权利 并承担 义务 的法律 主
体,包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16.个 人投 资者 :指 依据 有 关法律 法规 规定 可投 资于 证券投 资基 金的 自然 人 
17.机构 投资者 :指 依法可 以投资开 放式 证券投 资基 金的、在 中华 人民共 和国 境内合 法
注 册 登 记 并 存续 或 经 有 关政 府 部 门 批 准设 立 并 存 续的 企 业 法 人 、事 业 法 人 、社 会 团 体 或其
他组织 18.合格 境外机 构投 资者: 指符合《 合格 境外机 构投 资者境内 证券 投资管 理办 法》及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于中国 境内 证券 市场 的中 国境外 的机 构投 资者 
19 、人 民币 合格 境外 机构 投资者 :指 按照 《 人民 币合 格境外 机构 投资 者境 内证 券投资 试
点办法 》及 相关 法律 法规 规定, 运用 来自 境外 的人 民币资 金进 行境 内证 券投 资的境 外法 人 
20.投资 人:指 个人 投资者 、机构投 资者 、合格 境外 机构投资 者和 人民币 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
21.基 金份 额持 有人 :指 依 基金合 同和 招募 说明 书合 法取得 基金 份额 的投 资人 
22.销售 机构: 指南 方基金 管理有限 公司 以及符 合《 销售办法 》和 中国证 监会 规定的 其
他 条 件 , 取 得基 金 销 售 业务 资 格 并 与 基金 管 理 人 签订 了 基 金 销 售服 务 协 议 ,办 理 基 金 销售
业务的 机构 
23.登记 业务: 指基 金登记 、存管、 过户 、清算 和结 算业务, 具体 内容包 括投 资人基 金
账 户 的 建 立 和管 理 、 基 金份 额 登 记 、 基金 销 售 业 务的 确 认 、 清 算和 结 算 、 代理 发 放 红 利、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
24.登记 机构: 指办 理登记 业务的机 构。 基金的 登记 机构为南 方基 金管理 有限 公司或 接
受南方 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
25.基金 账户: 指登 记机构 为投资人 开立 的、记 录其 持有的、 基金 管理人 所管 理的基 金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
26.基金 交易账 户: 指销售 机构为投 资人 开立的 、记 录投资人 通过 该销售 机构 买卖本 基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
27.基金 转型: 指对“ 南方 理财 30 天债 券型证 券投 资基金” 更名 为“南 方收 益宝货 币
市 场 基 金 ” 、变 更 基 金 类别 、 修 改 基 金投 资 目 标 、投 资 范 围 、 投资 策 略 、 估值 、 费 用 、收
益分配 方式 等条 款的 一系 列事项 的通 称 
28.基金 合同生 效日 :指《 南方收益 宝货 币市场 基金 基金合同 》生 效起始 日, 原《南 方
理财 30 天 债券 型证 券投 资 基金基 金合 同》 自同 一日 起失效 
29. 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 , 基 金 财 产 清 算 完
毕,清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
30. 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31. 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易
所、深 圳证 券交 易所 的正 常交易 日 
32.T 日: 指销 售机 构在 规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的日 期 
33.T+n 日 :指 自 T 日起 第n 个工 作日(不 包含T 日) ,n 为 自然 数 
34.开 放日 :指 为投 资人 办 理基金 份额 申购 、赎 回或 其他业 务的 日期 
35.交易 时 间: 指开 放日 基 金接受 申购 、赎 回或 其他 交易的 时间 段 
36.《业 务规则 》: 指《南 方基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》, 是规 范基金 管
理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金登 记方 面的 业务 规则, 由基 金管 理人 和投 资人共 同遵 守 37.申购 :指基 金合 同生效 后,投资 人根 据基金 合同 和招募说 明书 的规定 申请 购买基 金
份额的 行为 
38.赎回 :指基 金合 同生效 后,基金 份额 持有人 按基 金合同和 招募 说明书 规定 的条件 要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
39.基金 转换: 指基 金份额 持有人按 照本 基金合 同和 基金管理 人届 时有效 公告 规定的 条
件,申 请将 其持 有基 金管 理人 管 理的 、某 一基 金的 基金份 额或 基金 中的 某一 类别份 额 (转 出
基金) 转换 为基 金管 理人 管理的 其他 基金 基金 份额 或其他 类别 份额 (转 入基 金)的 行为 
40.转托 管:指 基金 份额持 有人在本 基金 的不同 销售 机构之间 实施 的变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
41.定投 计划: 指投 资人通 过有关销 售机 构提出 申请 ,约定每 期扣 款日、 扣款 金额及 扣
款 方 式 , 由 销售 机 构 于 每期 约 定 扣 款 日在 投 资 人 指定 银 行 账 户 内自 动 完 成 扣款 及 基 金 申购
申请的 一种 投资 方式 
42. 巨 额 赎 回 : 指 本基 金 单个 开 放 日 , 基 金 净 赎回 申请( 赎回申请份额总数加 上 基金转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申 请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
43.元 :指 人民 币元 
44.基金 利润: 指利 息收入 、投资收 益、 公允价 值变 动收益和 其他 收入扣 除相 关费用 后
的余额 
45.基金 资产总 值: 指基金 拥有的各 类有 价证券 、银 行存款本 息、 基金应 收申 购款及 其
他资产 的价 值总 和 
46.基 金资 产净 值: 指基 金 资产总 值减 去基 金负 债后 的价值 
47.基金 资产估 值: 指计算 评估基金 资产 和负债 的价 值,以确 定基 金资产 净值 、每万 份
基金已 实现 收益 、7 日年 化收益 率的 过程 
48.摊余 成本法 :指 估值对 象以买入 成本 列示, 按照 票面利 率 或协 议利率 并考 虑其买 入
时的溢 价与 折价 ,在 剩余 存续期 内按 实际 利率 法摊 销,每 日计 提损 益


49.每 万份 基金 已实 现收 益 :指按 照相 关法 规计 算的 每万份 基金 份额 的日 已实 现收益


50.7 日年 化收 益率 :指 以 最近 7 日( 含节 假日) 收益 所折算 的年 收益 率 51.指 定媒 介: 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他媒 介 52.不可 抗力: 指本 基金合 同当事人 无法 预见、 无法 抗拒、无 法避 免且在 本基 金合同 由 基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人签 署 之 日 后 发生 的 , 使 本基 金 合 同 当 事人 无 法 全 部或 部 分 履 行本 基 金 合 同 的 任何 事 件 , 包括 但 不 限 于 洪水 、 地 震 及其 他 自 然 灾 害、 战 争 、 骚乱 、 火 灾 、政 府 征 用 、 没 收、 恐 怖 袭 击、 传 染 病 传 播、 法 律 法 规变 化 、 突 发 停电 或 其 他 突发 事 件 、 证券 交易所 非正 常暂 停或 停止 交易 §3 基金 管理人 3.1 基金管 理人 概况 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整 层 成立时 间:1998 年3 月6 日 法定代 表人 :吴 万善 注册资 本:3 亿 元人 民币 电话: (0755 )82763888 传真: (0755 )82763889 联系人 :鲍 文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证 券有限 公司、厦 门国 际信托 投资 公司、广 西信 托投资 公司 共同发起 设立 。2000 年, 经中国证 监会 证监基 金字[2000]78 号文 批准进 行了 增资 扩股 ,注 册资本 达到1 亿 元人 民币 。2005 年, 经 中国证监 会证监 基金 字[2005]201 号文 批准进 行增资 扩股,注 册资本 达 1.5 亿 元人民币 。 2010 年, 经证 监许 可[2010]1073 号 文核 准深 圳市 机 场(集 团) 有限 公司 将其 持有 的 30% 股 权转让 给深 圳市 投资 控股 有限公 司。2014 年 公司 进 行增资 扩股 ,注 册资 本金 达 3 亿元 人民 币。目 前股 权结 构: 华泰 证券股 份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30%、 厦门 国际 信托有 限公 司15% 及 兴业 证券股 份有 限公 司 10% 。 3.2 主要人 员情 况 3.2.1 董事 会成 员 吴万善先生,董事, 中共 党员,工商管理硕士 ,高 级经济师,中国籍。 历任 中国人民 银 行 江 苏 省 分行 金 融 管 理处 科 员 、 中 国人 民 银 行 南京 市 分 行 江 宁支 行 科 员 ;华 泰 证 券 证券 发 行 部 副 经 理、 总 经 理 助理 ; 江 苏 省 证券 登 记 处 总经 理 ; 华 泰 证券 副 总 经 理、 总 裁 。 现任 华 泰 证 券 股 份有 限 公 司 董事 长 兼 党 委 副书 记 、 南 方基 金 管 理 有 限公 司 董 事 长、 华 泰 金 融控 股(香 港) 有限 公司 董事 。 张涛先生,董事,中 共党 员,毕业于河海大学 技术 经济及管 理 专 业 , 获博 士学 位 , 中 国籍。1994 年 8 月加 入华 泰证券 ,历 任总 裁秘 书、 投资银 行一 部业 务经 理、 上海总 部投 资 银 行 业 务 部 副总 经 理 、 公司 董 事 会 秘 书、 总 裁 助 理兼 董 事 会 办 公室 主 任 、 副总 裁 、 党 委委员 。 现 任 华 泰证 券 股 份 有限 公 司 副 总 裁、 党 委 委 员; 华 泰 长 城 期货 有 限 公 司董 事 长 、 华泰 金融控 股( 香港 )有 限公 司董事 。 姜健先生,董事,中 共党 员,毕业于南京林业 大学 经济及管理专业,获 硕士 学位,中 国籍。1994 年12 月加 入华 泰证券 并一 直在 华泰 证券 工作, 历任 人事 处职 员、 人事处 培训 教 育 科 科 长 、 投资 银 行 总 部股 票 事 务 部 副总 经 理 、 投资 银 行 一 部 副总 经 理 、 投资 银 行 一 部高 级 经 理 、 投 资银 行 总 部 副总 经 理 兼 发 行部 经 理 、 资产 管 理 总 部 总经 理 、 投 资银 行 总 部 业务 总 监 、 总 裁 助理 、 副 总 裁、 董 事 会 秘 书等 职 务 。 现任 华 泰 证 券 股份 有 限 公 司的 副 总 裁 、党 委 委 员 、 董 事 会 秘 书 ; 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 、 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 、 江 苏 股 权交 易 中 心 有限 责 任 公 司 董事 长 、 华 泰瑞 通 投 资 管 理有 限 公 司 董事 、 江 苏 银行 股份有 限公 司董 事、 证通 股份有 限公 司董 事。 夏桂英女 士, 董事, 中共 党员,高 级经 济师,26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。 毕 业 于 中 国 政法 大 学 法 律专 业 , 获 法 学硕 士 学 位 ,中 国 籍 。 曾 先后 担 任 中 国政 法 大 学 中国 法 制 研 究 所 教师 、 深 圳 市人 大 法 工 委 办公 室 主 任 科员 、 深 圳 市 光通 发 展 有 限公 司 办 公 室主 任 、 深 圳 市 投资 管 理 公 司总 法 律 顾 问 、深 圳 市 对 外劳 动 服 务 有 限公 司 党 总 支书 记 、 董 事长 等职。2004 年10 月加 入深 圳市投 资控 股有 限公 司, 历任法 律事 务部 部长 、企 业一部 部长 职 务 。 现 任 深 圳市 投 资 控 股有 限 公 司 副 总经 理 、 深 圳市 通 产 集 团 有限 公 司 董 事、 深 圳 市 高新 投集团 有限 公司 董事 、深 圳市城 市建 设开 发 ( 集团) 公司董 事、 深圳 市中 小企 业信用 融资 担 保集团 有限 公司 董事 。 项建国先生,董事, 中共 党员,高级会计师, 大学 本科毕业于中南财经 大学 财务会计 专业,中 国 籍。 曾 在 江 西财 经 大 学 任 教并 担 任 审 计教 研 室 副 主 任, 其 后 在 深圳 蛇 口 信 德会 计 师 事 务 所 、深 圳 市 商 贸投 资 控 股 公 司、 深 圳 市 投资 控 股 有 限 公司 任 职 , 历任 深 圳 市 投资 控 股 有 限 公 司投 资 部 部 长、 投 资 发 展 部部 长 、 企 业一 部 部 长 、 战略 发 展 部 部长 , 长 期 从事 投 融 资 、 股 权管 理 、 股 东事 务 等 工 作 。现 任 深 圳 市投 控 产 业 园 区开 发 运 营 公司 副 总 经 理、 中国深 圳对 外贸 易 ( 集团) 有限公 司董 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类 食品( 深圳 )有 限公 司董 事、深 圳市 建筑 设计 研究 总院有 限公 司董 事。 李自成先生,董事, 中共 党员,硕士研究生学 历, 中国籍。历任厦门大 学 哲学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦门 国 际 信 托投 资 公 司 办 公室 主 任 、 营业 部 经 理 、 计财 部 经 理 、公 司 总 经 理助 理 、 厦 门 国 际信 托 投 资 有限 公 司 副 总 经理 、 厦 门 国际 信 托 有 限 公司 副 总 经 理、 工 会 主 席、 党总支 副书 记。 现任 厦门 国际信 托有 限公 司总 经理 。 庄园芳女士,董事, 工商 管理硕士,经济师, 中国 籍。历任兴业证券交 易业 务部总经 理 助 理 、 负 责人 , 证 券 投资 部 副 总 经 理、 总 经 理 ,投 资 总 监 ; 现任 兴 业 证 券股 份 有 限 公司 副总裁 、兴 业创 新资 本管 理有限 公司 董事 、兴 证( 香港) 金融 控股 有限 公司 董事。 杨小松先生,总裁, 中共 党员,经济学硕士, 注册 会计师,中国籍。历 任德 勤国际 会 计师行会计专业翻译,光 大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习 职 员 , 证 监 会处 长 、 副 主任。2012 年 加入南 方基金 ,担任督 察长 ,现任 南方 基金管理 有限 公司董 事、 总裁、党 委副 书记。 姚景源先生,独立董 事, 经济学硕士,中国籍 。历 任国家经委副处长、 商业 部政策研 究 室 副 处 长 、国 际 合 作 司处 长 、 副 司 长、 中 国 国 际贸 易 促 进 会 商业 行 业 分 会副 会 长 、 常务 副 会 长 、 国 内贸 易 部 商 业发 展 中 心 主 任、 中 国 商 业联 合 会 副 会 长、 秘 书 长 、安 徽 省 政 府副 秘 书 长 、 安 徽省 阜 阳 市 政府 市 长 、 安 徽省 统 计 局 局长 、 党 组 书 记、 国 家 统 计局 总 经 济 师兼 新闻发 言人 。现 任国 务院 参事室 特 约 研究 员, 中国 经济 50 人论 坛成 员, 中国 统计学 会副 会 长。 李心丹先生,独立董 事, 金融学博士,国务院 特殊 津贴专家,国务院学 位委 员会、教 育 部 全 国 金 融硕 士 专 业 学位 教 学 指 导 委员 会 委 员 ,中 国 籍 。 历 任东 南 大 学 经济 管 理 学 院助 教 、 讲 师 、 副教 授 、 教 授, 现 任 南 京 大学 工 程 管 理学 院 院 长 、 金融 工 程 研 究中 心 主 任 、南 京 大 学 创 业 投 资 研 究 与 发 展 中 心 执 行 主 任 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 江 苏 省 省 委 决 策 咨 询 专 家 、 上 海 证 券交 易 所 上 市委 员 会 委 员 及公 司 治 理 委员 会 委 员 、 上海 证 券 交 易所 、 深 圳 证券 交 易 所 、 国 信证 券 等 单 位的 博 士 后 指 导导 师 , 中 国金 融 学 年 会 常务 理 事 、 国家 留 学 基 金会 评审专 家、 江苏 省资 本市 场研究 会会 长、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长。 周锦涛先生,独立董 事, 工商管理博士,香港 证券 及投资学会高级资深 会员 ,中国香 港 籍 。 曾 任职 香 港 警务 处( 商 业 罪 案 调查 科) , 香港 证券 及 期 货 专员 办 事 处, 及香 港 证 券及 期 货 事 务 监 察委 员 会 , 退休 前 为 该 会 的法 规 执 行 部总 监 。 其 后 曾任 该 会 法 规执 行 部 顾 问及 香港汇 业集 团控 股有 限公 司独立 非执 行董 事。 现任 香港金 融管 理局 顾问 。 郑建彪先 生, 独立董 事, 中共党员 ,经 济学硕 士,20 年以上 证券 从业经 历, 中国籍 。 毕 业 于 财 政 部科 研 所 , 曾任 职 于 北 京 市财 政 局 、 深圳 蛇 口 中 华 会计 师 事 务 所、 京 都 会 计师 事务所 等机 构, 先后 担任 干部、 经理 、副 主任 等工 作。现 担任 致同 会计 师事 务所 (特 殊普 通 合伙) 董事 合伙 人, 中国 证监会 上市 公司 并购 重组 专家咨 询委 员会 委员 职务 。 周蕊女 士, 独立 董事 ,硕 士研究 生学 历, 中国 籍。 曾工作 于北 京市 万商 天勤 (深圳) 律 师事务 所、 北京 市中 伦 ( 深圳) 律师 事务 所、 北京 市信利 (深 圳) 律师 事务 所,现 任北 京市 金杜 ( 深圳) 律师 事务 所华 南区管 理合 伙人 ,全 联并 购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协 会 女 律 师 委 员会 副 主 任 、深 圳 市 中 小 企业 改 制 专 家服 务 团 专 家 、深 圳 市 中 小企 业 公 共 服务 联盟副 主席 、深 圳市 易尚 展示股 份有 限公 司 独 立董 事。 3.2.2 监事 会成 员 舒本娥女 士, 监事,15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 , 获学士 学位 ,中 国籍 。曾 任职于 熊猫 电子 集团 公司 ,担任 财务 处处 长工 作。1998 年10 月加 入 华 泰 证 券 ,历 任 计 划 资金 部 副 总 经 理、 稽 查 监 察部 副 总 经 理 、总 经 理 、 计划 财 务 部 总经 理 。 现 任 华 泰证 券 股 份 有限 公 司 财 务 负责 人 、 计 划财 务 部 总 经 理; 华 泰 联 合证 券 有 限 责任公 司 监 事 会 主席 、 华 泰 长城 期 货 有 限 公司 副 董 事 长、 华 泰 紫 金 投资 有 限 责 任公 司 董 事 、华 泰瑞通 投资 管理 有限 公司 董事。 姜丽花女士,监事, 中共 党员,高级会计师, 大学 本科毕业于 深 圳 广 播电 视大 学 会 计 学 专 业 , 中 国籍 。 曾 在 浙江 兰 溪 马 涧 米厂 、 浙 江 兰溪 纺 织 机 械 厂、 深 圳 市 建筑 机 械 动 力公 司、深圳 市建 设集团 、深 圳市建设 投资 控股公 司工 作,2004 年 深圳市 投资控 股有限公 司成 立 至 今 , 历 任公 司 计 划 财务 部 副 经 理 、经 理 , 财 务预 算 部 副 部 长, 长 期 从 事财 务 管 理 、投 融 资 、 股 权 管理 、 股 东 事务 等 工 作 , 现任 深 圳 市 投资 控 股 有 限 公司 考 核 分 配部 部 长 , 深圳 经济特 区房 地产 (集 团) 股份有 限公 司董 事、 深圳 市建安 (集 团) 股份 有限 公司董 事、 深圳 市国际 招标 有限 公司 董事 、深圳 市深 投物 业发 展有 限公司 董事 。 苏 荣 坚 先 生 , 监 事 , 中 共 党 员 , 学 士 学 位 , 高 级 经 济 师 , 中 国 籍 。 历 任 三 明 市 财 政 局 、 财 委 , 厦门 信 达 股 份有 限 公 司 财 务部 、 厦 门 国际 信 托 投 资 公司 财 务 部 业务 主 办 、 副经 理,自 营业 务部 经理 ;现 任厦门 国际 信托 有限 公司 财务总 监兼 财务 部总 经理 。 林红珍女士, 监 事 ,投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修 班 , 中 国 籍 。曾 任 厦 门 对外 供 应 总 公 司会 计 、 厦 门中 友 贸 易 联 合公 司 财 务 部副 经 理 、 厦门 外供房地 产开 发公司 财务 部经理,1994 年进 入兴业 证券,先 后担 任计财 部财 务综合组 负责 人 、 直 属 营 业部 财 务 部 经理 、 财 务 会 计部 计 划 财 务部 经 理 、 风 险控 制 部 总 经理 助 理 兼 审计 部经理 、风险 管理 部 副总 监、稽 核审计 部副总 监、 风险管 理部副 总经理 (主 持工作 )、 兴 业 证 券 风 险 管理 部 总 经 理, 现 任 兴 业 证券 股 份 有 限公 司 财 务 部 总经 理 、 兴 业创 新 资 本 管理 有限公 司监 事。 苏民先生,职工监事 ,博 士研究生,工程师, 中国 籍。历任安徽国投深 圳证 券营业部 电 脑 工 程 师 ,华 夏 证 券 深圳 分 公 司 电 脑部 经 理 助 理, 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部副 总监、 市场 服务 部总 监、 电子商 务部 总监 ;现 任南 方基金 管理 有限 公司 风险 管理部 总监 。 张德伦先生,职工监 事, 中共党员,硕士学历 ,中 国籍。历任北京邮电 大学 副教授、 华 为 技 术 有 限公 司 处 长 、汉 唐 证 券 人 力资 源 部 总 经理 、 海 王 生 物人 力 资 源 总监 、 华 信 惠悦 咨询公 司副 总经 理、 首席 顾问,2010 年 1 月加 入南 方基金 管理 有限 公司 ,现 任人力 资源 部 总监。 徐超先生,职工监事 ,工 商管理硕士,中国籍 。曾 担任建设银行深圳分 行科 技部开发 中心副 经理 ,2000 年10 月 加入南 方基 金管 理有 限公 司,历 任信 息技 术部 主管 、总监 助理 、 副总监 、执 行总 监, 现任 运作保 障部 总监 。 林斯彬先生,职工监 事, 民商法专业硕士,中 国籍 。先后担任金杜律师 事务 所证券业 务 部 实 习 律 师、 浦 东 发 展银 行 深 圳 分 行资 产 保 全 部职 员 、 银 华 基金 管 理 有 限公 司 监 察 稽核 部法务 主管 、民 生加 银基 金管理 有限 公司 监察 稽 核 部职员 ,2008 年12 月 加入 南方基 金管 理 有 限 公 司 , 历任 监 察 稽 核部 经 理 、 高 级经 理 、 总 监助 理 、 副 总 监, 现 任 监 察稽 核 部 执 行总 监。 3.2.3 公司 高级 管理 人员 吴万善 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 俞文宏先生,副总裁 ,中 共党员,工商管理硕 士, 经济师,中国籍。历 任江 苏省投资 公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理、江苏 国信 高科技 创业 投资有限 公司 董事长 兼总 经理。2003 年加入 南方基 金,现任 南方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、党委 委员 、南 方资 本管 理有限 公司 董事 长兼 总 经 理。 郑文祥先生,副总裁 ,工 商管理硕士,中国籍 。曾 任职于湖北省荆州市 农业 银行、南 方证券公 司、 国泰君 安证 券公司。2000 年加 入南方 基金,历 任国 债投资 经理 、专户理 财部 副 总 监 、 南 方避 险 增 值 基金 基 金 经 理 、总 经 理 助 理兼 养 老 金 业 务部 总 监 , 现任 南 方 基 金管 理有限 公司 副总 裁。 朱运东先生,副总裁 ,中 共党员,经济学学士 ,中 国籍。曾任职于财政 部地 方预算司 及办公厅 、中 国经济 开发 信托投资 公司 ,2002 年加 入南方基 金, 历任北 京分 公司总经 理、 产 品 开 发 部 总监 、 总 裁 助理 、 首 席 市 场执 行 官 , 现任 南 方 基 金 管理 有 限 公 司副 总 裁 、 党委 委员。 秦长奎先 生 , 副 总 裁, 中共 党 员 , 工 商 管 理 硕士 ,中 国 籍 。 历 任 南 京 汽车 制造 厂 经 营 计 划 处 科 员 ,华 泰 证 券 有限 责 任 公 司 营业 部 总 经 理、 总 裁 助 理 兼基 金 部 总 经理 、 投 资 银行 总部副总 经理 兼债券 部总 经理。2005 年加入 南方基 金,曾任 督察 长兼监 察稽 核部总监 ,现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、纪 委委 员。 常克川先 生, 副总裁 ,中 共党员,EMBA 工商 管理硕 士,中国 籍。 历任中 国农 业银行 副 处 级 秘 书 , 南方 证 券 有 限责 任 公 司 投 资业 务 部 总 经理 、 沈 阳 分 公司 总 经 理 、总 裁 助 理 ,联 合证券( 现为 华泰联 合证 券)董事 会秘 书、合 规总 监等职务 ;2011 年 加入南 方基金, 任职 董事会 秘 书 、纪 委 书 记 ,现 任 南 方 基 金管 理 有 限 公司 副 总 裁 、 董事 会 秘 书 、纪 委 书 记 、南 方资本 管理 有限 公司 董事 。 李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士,中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部 高级分析 师,2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司, 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金 经 理 、 全 国 社保 及 国 际 业务 部 执 行 总 监、 全 国 社 保业 务 部 总 监 、固 定 收 益 部总 监 、 总 经理 助 理 兼 固 定 收益 投 资 总 监, 现 任 南 方 基金 管 理 有 限公 司 副 总 裁 、固 定 收 益 投资 总 监 、 南方 东英资 产管 理有 限公 司( 香港) 董事 。 鲍文革先生,督察长 ,中 国民主同盟盟员,经 济学 硕士,中 国 籍 。 历 任财 政部 中 华 会 计师事务 所审 计师, 南方 证券有限 公司 投行部 及计 划财务部 总经 理助理 ,1998 年加入 南方 基 金 , 历 任 运作 保 障 部 总监 、 公 司 监 事、 财 务 负 责人 、 总 经 理 助理 , 现 任 南方 基 金 管 理有 限公司 督察 长、 南方 资本 管理有 限公 司董 事。 3.2.4 基金 经理 夏晨曦先生,香港科技大 学理学硕士,具有基金从 业资格。2005 年 5 月 加入 南 方 基 金 , 曾 担 任 金融 工 程 研 究员 、 固 定 收 益研 究 员 、 风险 控 制 员 等 职务 , 现 任 固定 收 益 部 总监 助理。2008 年5 月至2012 年7 月,任 固定 收益 部投 资经理 ,负 责社 保、 专户 及年金 组合 的 投资管 理;2012 年7 月至2015 年1 月 ,任 南方 润元 基金经 理;2012 年8 月至 今,任 南方 理 财14 天基 金经 理;2012 年10 月至 今, 任南 方理 财60 天 基金 经理;2013 年1 月至今 ,任 南 方收益 宝基 金经 理;2014 年 7 月至 今, 任南 方现 金 增利基 金经 理;2014 年 7 月至今 ,任 南 方现金 通基 金经 理;2014 年7 月至 今, 任南方 薪金 宝基金 经理 ;2014 年12 月 至今, 任南 方 理财金 基金 经理 。 3.2.5 投资 决策 委员 会成 员 总裁杨 小松 先生 ,副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、南 方东英 资产 管理 有限 公司 (香港) 董 事李海 鹏先 生, 交易 管理 部总监 王珂 女士 ,固 定收 益部总 监韩 亚庆 先生 。 3.2.6 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。 3.3 基金管 理人 的职责 (1)依 法办理 或者委 托经 中国证监 会认 定的其 他机 构代为办 理基 金份额 的集 中申购 、 申购、 赎回 和登 记事 宜; (2) 办理 基金 备案 手续 ; (3) 自 《基金 合同 》 生 效之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ; (4)配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策, 以专业 化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ; (5)建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ,保 证所管 理 的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管 理 ,分 别记账 ,进行 证券投 资; (6) 除依 据 《基 金法 》 、 《基金 合同 》 及 其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人运 作基 金财 产; (7) 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ; (8)采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额集中 申购 、申购、 赎回 和注销 价格 的方法 符 合 《基 金合 同》 等 法律 文件 的规定 ,按 有关 规定 计算 并公告 基金 资产 净值 ,确 定基金 份额 申 购、赎 回的 价格 ; (9) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告; (10) 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ; (11 ) 严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关 规定, 履行 信息 披露 及报 告义务 ; (12) 保守 基金 商业 秘密 ,不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外, 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密, 不向 他人泄 露; (13 ) 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ,及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金 收益; (14) 按规 定受 理申 购与 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; (15) 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合 基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会; (16)按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、 报表 、记 录和其 他相 关资料 15 年以上 ; (17 ) 确 保需 要向 基金 投资 人提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ,并 且保 证投资 人 能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式, 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ,并在 支付 合 理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件; (18 ) 组 织 并 参 加 基金 财产 清 算 小 组 , 参 与 基金 财产 的 保 管 、 清 理 、 估价 、变 现 和 分 配; (19 ) 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ,及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金 托管人 ; (20 ) 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时, 应 当承担 赔偿 责任 ,其 赔偿 责任不 因 其 退任 而免 除; (21 ) 监 督基 金托管 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ,基 金托管 人违 反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时, 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追 偿; (22 ) 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ,应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行 为承担 责任 ; (23 ) 以 基 金 管 理 人名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有人 利益 行 使 诉 讼 权 利 或 实施 其他 法 律 行 为;(24) 执行 生效 的基 金份额 持有 人大 会的 决议 ; (25) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (26) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 3.4 基金管 理人 关于遵守 法律 法规的 承诺 1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《中 华人 民共和 国证 券法》的 行为 ,并承 诺建 立健全 的 内部控 制制 度, 采取 有效 措施, 防止 违反 《中 华人 民共和 国证 券法 》行 为的 发生; 2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为,并承 诺建 立健全 的内 部风险 控 制制度 ,采 取有 效措 施, 防止下 列行 为的 发生 :


(1) 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ;


(2) 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产;


(3) 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收 益 或者 承担 损失 ;


(5) 法律 、行 政法 规 和中国 证监 会规 定禁 止的 其他行 为。 3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 , 强 化 职 业 操 守 , 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律、法 规及 行业 规范 ,诚 实信用 、勤 勉尽 责, 不从 事以下 活动 : (1) 越权 或违 规经 营; (2) 违反 基金 合同 或托 管 协议; (3) 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ; (4) 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假; (5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管; (6) 玩忽 职守 、滥 用职 权 ; (7)泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公 开 的基 金投资 内 容、基 金投 资计 划等 信息 ; (8) 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ; (9)违 反证券 交易场 所业 务规则, 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ,扰 乱市场 秩 序; (10) 贬损 同行 ,以 提高 自己; (11) 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分; (12) 以不 正当 手段 谋求 业务发 展; (13) 有悖 社会 公德 ,损 害证券 投资 基金 人员 形象 ; (14) 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 3.5 基金管 理人 关于禁止 性行 为的承 诺 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 本基 金禁 止从 事下列 行为 : (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ; (5) 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 如法律、行政法规或 监管 部门取消上述限制, 如适 用于本基金,则本基 金投 资不再受 相 关 限 制 。 运用 基 金 财 产买 卖 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 及 其 控 股股 东 、 实 际控 制 人 或 者与 其 有 其 他 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 , 或 者 从事 其 他 重 大关 联 交 易 的 , 应当 遵 循 基 金份 额 持 有 人 利益 优 先 的 原则 , 防 范 利 益冲 突 , 符 合中 国 证 监 会的 规定, 并履 行信 息披 露义 务。 3.6 基金经 理承 诺 1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定,本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最 大利益 ; 2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益; 3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密,尚 未依 法公开 的基 金投资 内 容、基 金投 资计 划等 信息 ; 4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 3.7 基金管 理人 的内部控 制制 度 1 、内 部控 制制 度概 述 为了保证公司规范运 作, 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险,确保 基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 , 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有 人的利 益, 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。 内部控制制度是指公 司为 实现内部控制目标而 建立 的一系列组织机制、 管理 方法、操 作 程 序 与 控 制措 施 的 总 称。 内 部 控 制 制度 由 内 部 控制 大 纲 、 基 本管 理 制 度 、部 门 业 务 规章 等组成 。 公司内部控制大纲是 对公 司章程规定的内控原 则的 细化和展开,是对各 项基 本管理制 度 的 总 揽 和 指 导 , 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等内 容。 基 本 管 理 制 度 包 括 内 部 会 计 控 制 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 投 资 管 理 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、 基 金 会 计制 度 、 信 息披 露 制 度 、 信息 技 术 管 理制 度 、 资 料 档案 管 理 制 度、 业 绩 评 估考 核制度 和紧 急应 变制 度等 。 部门业务规章是在基 本管 理制度的基础上,对 各部 门的主要职责、岗位 设置 、岗位责 任、操 作守 则等 的具 体说 明。 2 、内 部控 制原 则 健全性原则。内部控 制机 制必须覆盖公司的各 项业 务、各个部门或机构 和各 级人员, 并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 运作 环节 。 有效性原则。通过科 学的 内控手段和方法,建 立合 理的内控程序,维护 内控 制度的有 效执行 。 独立性 原则。 公司 各机构 、部门和 岗位 在职能 上应 当保持相 对独 立,公 司基 金资产 、 自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡, 并通 过切实可 行的措 施来 实行 。 成本效益原则。公司 应充 分发挥各机构、各部 门及 各级员工的工作积极 性, 运用科学 化 的 方 法 尽 量降 低 经 营 运作 成 本 , 提 高经 济 效 益 ,以 合 理 的 控 制成 本 达 到 最佳 的 内 部 控制 效果。 3 、主 要内 部控 制制 度 (1) 内部 会计 控制 制度 公司依 据 《 中华 人民 共和 国会计 法》 等国 家有 关法 律、法 规制 订了 基金 会计 制度、 公司 财 务 会 计 制 度、 会 计 工 作操 作 流 程 和 会计 岗 位 职 责, 并 针 对 各 个风 险 控 制 点建 立 严 密 的会 计系统 控制 。 内部会计控制制度包 括凭 证制度、复核制度、 账务 处理程序、基金估值 制度 和程序、 基 金 财 务 清 算制 度 和 程 序、 成 本 控 制 制度 、 财 务 收支 审 批 制 度 和费 用 报 销 管理 办 法 、 财产 登记保 管和 实物 资产 盘点 制度、 会计 档案 保管 和财 务交接 制度 等。 (2) 风险 管理 控制 制度 风险控制制度由风险 控制 委员会组织各部门制 定, 风险控制制度由风险 控制 的机构设 置、风 险控 制的 程序 、风 险控制 的具 体制 度、 风险 控制制 度执 行情 况的 监督 等部分 组成 。 风险控制的具体制度 主要 包括投资风险管理制 度、 交易风险管理 制 度 、财 务风 险 控 制 制 度 、 信 息 技术 系 统 风 险控 制 制 度 以 及岗 位 分 离 制度 、 防 火 墙 制度 、 反 馈 制度 、 保 密 制度 等程序 性风 险管 理制 度。 (3) 监察 稽核 制度 公司设立督察长,负 责监 督检查基金和公司运 作的 合法合规情况及公司 内部 风险控制 情况。 督察 长由 总经 理提 名,董 事会 聘任 ,并 经全 体独立 董事 同意 。 督察长负责组织指导 公司 监察稽核工作。除应 当回 避的情况外,督察长 享有 充分的知 情 权 和 独 立 的调 查 权 。 督察 长 根 据 履 行职 责 的 需 要, 有 权 参 加 或者 列 席 公 司董 事 会 以 及公 司 业 务 、 投 资决 策 、 风 险管 理 等 相 关 会议 , 有 权 调阅 公 司 相 关 文件 、 档 案 。督 察 长 应 当定 期或者 不 定 期向 全 体 董 事报 送 工 作 报 告, 并 在 董 事会 及 董 事 会 下设 的 相 关 专门 委 员 会 定期 会议上 报告 基金 及公 司运 作的合 法合 规情 况及 公司 内部风 险控 制情 况。 公司设立监察稽核部 门, 具体执行监察稽核工 作。 公司配备了充足合格 的监 察稽核人 员,明 确规 定了 监察 稽核 部门及 内部 各岗 位的 职责 和工作 流程 。 监察稽核制度包括内 部稽 核管理办法、内部稽 核工 作准则等。通过这些 制度 的建立, 检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ;检 查 公 司 各业 务 部 门 和人 员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 §4 基金 托管人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银 行,总部 设 在 北京。 中国 建设银行 于 2005 年 10 月在香港 联合 交易所 挂牌 上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在 上 海证券 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码601939) 。 2015 年6 月 末, 本集 团资 产总额182,192 亿元 ,较 上年末 增长8.81% ;客 户贷 款和垫 款 总额 101,571 亿元 ,增 长 7.20% ;客 户存 款总 额 136,970 亿元 ,增 长 6.19% 。 净利 润 1,322 亿元, 同比 增长 0.97% ; 营业收 入 3,110 亿元 ,同 比增长8.34% , 其中 ,利 息净收 入同 比增 长 6.31% , 手续 费及 佣金 净收入 同比 增长 5.76% 。 成本收 入比 23.23% , 同比 下降 0.94 个百 分点。 资本 充足 率 14.70% ,处于 同业 领先 地位 。 物理与电子渠道协同 发展 。总行成立了渠道与 运营 管理部,全面推进渠 道整 合;营业 网点“三 综合” 建设 取得 新进展, 综合 性网点 达到 1.44 万 个, 综合营 销团队 达到 19,934 个、综合柜员占比 达到 84% ,客户可在转型网 点享受 便捷舒适的“一站 式”服 务。加快打 造 电 子 银 行 的主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物理 渠 道 的 综合 化 转 型 , 电子 银 行 和 自助 渠 道 账 务性 交易量 占比 达94.32% ,较 上年末 提高6.29 个百 分点 ;个人 网上 银行 客户 、企 业网上 银行 客 户、手机 银行客 户分别 增 长 8.19% 、10.78% 和 11.47% ;善融 商务推 出精 品移 动平台, 个人 商城手 机客 户端 “建 行善 融商城 ”正 式上 线。 转型重 点业 务快 速发 展。2015 年 6 月末 ,累 计承 销 非金融 企业 债务 融资 工具 2,374.76 亿 元 , 承 销 金额 继 续 保 持同 业 第 一 ; 证券 投 资 基 金托 管 只 数 和 新发 基 金 托 管只 数 均 列 市场 第 一 , 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 、 票 据池 、 银 联 单 位结 算 卡 等 战略 性 产 品 市 场份 额 不 断 扩大 , 现 金 管 理品 牌 “ 禹 道” 的 市 场 影响 力 持 续 提 升 ;代 理 中 央 财政 授 权 支 付 业务 、 代 理 中央 非 税 收 入 收缴 业 务 客 户数 保 持 同 业第 一 , 在 同 业 中首 家 按 照 财政 部 要 求 实 现中 央 非 税 收入 收 缴 电 子 化上 线 试 点 。“ 鑫 存 管 ”证 券客户保 证金第 三方存 管 客户数 3,076 万户 ,管理 资金总 额 7,417.41 亿元 ,均为行 业第 一。 2015 年 上半 年,本 集团各 方面良好 表现 ,得到 市场 与业界广 泛认 可,先 后荣 获国内 外 知名机 构授 予 的 40 多项 重 要奖项 。在 英国 《 银行 家 》 杂志2015 年“ 世界 银行1000 强 排名 ” 中,以 一级 资本 总额 继续 位列全 球第 2; 在美 国《 福布斯 》杂 志 2015 年 全球 上市公 司 2000 强排名 中继 续位 列 第 2; 在美国 《财 富》 杂 志 2015 年世 界500 强排 名 第 29 位 ,较上 年上 升 9 位; 荣获 美国 《 环 球 金融 》 杂志 颁发 的“2015 年中 国最佳 银行 ”奖 项; 荣获 中国银 行业 协 会 授 予 的 “ 年度 最 具 社 会责 任 金 融 机 构奖 ” 和 “ 年度 社 会 责 任 最佳 民 生 金 融奖 ” 两 个 综合 大奖。 中国建设银行总行设 投资 托管业务部,下设综 合处 、基金市场处、证券 保险 资产市场 处、理财 信托 股权市 场处 、QFII 托管 处、养 老金托 管处、清 算处 、核算 处、 监督稽核 处等 9 个职能 处室 ,在上 海设 有投资托 管服 务上海 备份 中心,共 有员 工 210 余人 。自 2007 年 起 , 托 管 部 连续 聘 请 外 部会 计 师 事 务 所对 托 管 业 务进 行 内 部 控 制审 计 , 并 已经 成 为 常 规化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫, 投 资 托 管 业务 部总 经 理 , 曾 先 后 在 中国 建设 银 行 郑 州 市 分 行 、总 行信 贷 部 、 总 行 信 贷 二 部、 行 长 办 公室 工 作 , 并 在中 国 建 设 银行 河 北 省 分 行营 业 部 、 总行 个 人 银 行业 务 部 、 总 行 审计 部 担 任 领导 职 务 , 长 期从 事 信 贷 业务 、 个 人 银 行业 务 和 内 部审 计 等 工 作, 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 张军红,投资托管业 务部 副总经理,曾就职于 中国 建设银行青岛分行、 中国 建设银行 总 行 零 售 业 务部 、 个 人 银行 业 务 部 、 行长 办 公 室 ,长 期 从 事 零 售业 务 和 个 人存 款 业 务 管理 等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 张力铮,投资托管业 务部 副总经理,曾就职于 中国 建设银行总行 建 筑 经济 部、 信 贷 二 部 、 信 贷 部 、信 贷 管 理 部、 信 贷 经 营 部、 公 司 业 务部 , 并 在 总 行集 团 客 户 部和 中 国 建 设银 行 北 京 市 分 行担 任 领 导 职务 , 长 期 从 事信 贷 业 务 和集 团 客 户 业 务等 工 作 , 具有 丰 富 的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 黄秀莲,投资托管业 务部 副总经理,曾就职于 中国 建设银行总行会计部 ,长 期从事托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行,中国建设银行一 直秉 持“以客 户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ,不 断 加 强 风 险管 理 和 内 部控 制 , 严 格 履行 托 管 人 的各 项 职 责 ,切实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 , 中 国 建 设银 行 托 管 资产 规 模 不 断 扩大 , 托 管 业务 品 种 不 断 增加 , 已 形 成包 括 证 券 投资 基金、社保基金、 保险资 金、基本养老个人 账户、QFII 、 企 业 年 金等 产 品 在 内的 托 管 业 务 体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2015 年 9 月末 ,中国 建设 银 行已托 管 537 只证 券投资 基金。中 国建 设银行 专业 高效的托 管服 务能力 和业 务水平, 赢得 了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行自 2009 年至 今连 续五年 被国 际权 威杂 志《 全球托 管人 》 评为“ 中国 最佳 托管 银行 ”。 二、基 金托 管 人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为基金托管人,中 国建 设银行严格遵守国家 有关 托管业务的法律法规 、行 业监管规 章 和 本 行 内 有关 管 理 规 定, 守 法 经 营 、规 范 运 作 、严 格 监 察 , 确保 业 务 的 稳健 运 行 , 保证 基 金 财 产 的 安全 完 整 , 确保 有 关 信 息 的真 实 、 准 确、 完 整 、 及 时, 保 护 基 金份 额 持 有 人的 合法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建设银行设有风 险与 内控管理委员会,负 责全 行风险管理与内部控 制工 作,对托 管 业 务 风 险 控制 工 作 进 行检 查 指 导 。 投资 托 管 业 务部 专 门 设 置 了监 督 稽 核 处, 配 备 了 专职 内控监 督人 员负 责托 管业 务的内 控监 督工 作, 具有 独立行 使监 督 稽 核工 作职 权和能 力。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 投资托管业务部具备 系统 、完善的制度控制体 系, 建立了管理制度、控 制制 度、岗位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 , 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理严 格 实 行 复核 、 审 核 、 检查 制 度 , 授权 工 作 实 行 集中 控 制 , 业务 印 章 按 规程 保 管 、 存 放 、使 用 , 账 户资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制严 格 有 效 ; 业务 操 作 区 专门 设 置 , 封闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作,防 止人 为事 故的 发生 ,技术 系统 完整 、独 立。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照 《 基金 法》 及 其配 套法 规和基 金合 同的 约定 ,监 督所托 管基 金的 投资 运作 。利用 自 行 开 发 的 “ 托管 业 务 综 合系 统 ——基 金监 督 子 系 统” , 严 格 按 照现 行 法 律 法规 以 及 基 金合 同 规 定 , 对 基金 管 理 人 运作 基 金 的 投 资比 例 、 投 资范 围 、 投 资 组合 等 情 况 进行 监 督 , 并定 期 编 写 基 金 投资 运 作 监 督报 告 , 报 送 中国 证 监 会 。在 日 常 为 基 金投 资 运 作 所提 供 的 基 金清 算 和 核 算 服 务环 节 中 , 对基 金 管 理 人 发送 的 投 资 指令 、 基 金 管 理人 对 各 基 金费 用 的 提 取与 开支情 况进 行检 查监 督。 (二) 监督 流程 1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 , 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控 , 发 现 投 资比 例 超 标 等异 常 情 况 , 向基 金 管 理 人发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管理 人 进 行 情况 核实, 督促 其纠 正, 并及 时报告 中国 证监 会。 2. 收到基金管理人的 划款 指令后,对涉及各基 金的 投资范围、投资对象 及交 易对手等 内容进 行合 法合 规性 监督 。 3. 根据基金投资运作 监督 情况,定期编写基金 投资 运作监督报告,对各 基金 投资运作 的合法 合规 性、 投资 独立 性和风 格显 著性 等方 面进 行评价 ,报 送中 国证 监会 。 4. 通过技术或非技术 手段 发现基金涉嫌违规交 易, 电话或书面要求基金 管理 人进行解 释或举 证, 并及 时报 告中 国证监 会。 §5 相 关 服务机构 5.1 销售机 构 5.1.1 直销 机构 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整 层 法定代 表人 :吴 万善 电话:0755-82763905 、82763906 传真:0755-82763900 联系人 :张 锐珊 5.1.2 代销 机构 南方收 益 宝 A 代 销银行 : 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建设 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街25 号 办公地址 : 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼 法定代表 人:王 洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人: 王嘉朔 客服电话 :95533 网址:www.ccb.com 2 中国银行 股份有 限公司 注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 法定代表 人:田 国立 客服电话 :95566 公司网站 :www.boc.cn 3 交通银行 股份有 限公司 办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号 法定代表 人:牛 锡明 联系人: 张宏革 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 公司网站 :www.bankcomm.com 4 招商银行 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦 法定代表 人:李 建红 联系人: 邓炯鹏 客服电话 :95555 公司网站 :www.cmbchina.com 5 上海浦东 发展银 行股份 有 限公 司 注册地址 : 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号 法定代表 人:吉 晓辉 联系人: 高天、 虞谷云 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 公司网站 :www.spdb.com.cn 6 中国民生 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 办公地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 法定代表 人:洪 崎 联系人: 王 继伟 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 7 杭州银行 股份有 限公司 办公地址 :杭州 庆春路46 号 法定代表 人:吴 太普 联系人: 严峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :95398 公司网站 :www.hzbank.com.cn 8 烟台银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 办公地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 法定代表 人:叶 文君 联系人: 王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线 :4008-311-777 公司网址 :http://www.yantaibank.net/ 9 上海农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表 人:侯 福宁 联系人: 施传荣 联系电话 :021-38576666 客服电话 :021-962999 ,4006962999 公司网站 :www.srcb.com 10 青岛银行 股份有 限公司 注册地址: 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华普大 厦 办公地址: 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华普大 厦 法定代表 人:郭 少泉 联系人: 余庆君 联系电话 :0532-68602127 客服电话 :(青 岛)96588 ,(全国 ) 400-66-96588 公司网站 :www.qdccb.com 11 宁波银行 股份有 限公司 注册地址 :宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号 法定代表 人:陆 华裕 联系人: 胡技勋 客服电话 :96528 ,上海 、北京地 区 962528 公司网站 :www.nbcb.com.cn 12 临商银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 办公地址 :山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37 号 法定代表 人:钱 进 联系人: 田宇


吕芳芳 联系电话 :0539-7877821





0539-7877773 客服电话 :400-699-6588 公司网站 :www.lsbchina.com 13 江苏张家 港农村 商业银 行 股份 有限公司 注册地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 办公地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 法定代表 人:王 自忠 联系人: 施圆圆 联系电话 :0512-56968212 客服电话 :0512-96065 公司网站 :www.zrcbank.com 14 深圳农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路 3038 号合 作金融 大厦 办公地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路 3038 号合 作金融 大厦 法定代表 人:李 伟 联系人: 王璇 联系电话 :0755 -25188269 传真:0755-25188785 客服电话 :4001961200 公司网址 :www.4001961200.com 15 东莞农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号 办公地址 : 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞 农商银行 大厦 法定代表 人:何 沛良 联系人: 杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 16 哈尔滨银 行股份 有限公 司 注册地址 : 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 办公地址 : 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 法定代表 人:郭 志文 联系人: 遇玺 电话:0451-86779018 传真:0451-86779018 客服电话 :95537 ,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 17 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限 公司 注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 法定代表 人:杨 黎 联系人: 余戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 18 渤海银行 股份有 限公司 注册地址 : 天津 市河西 区 马场道 201-205 号 办公地址 : 天津 市河东 区 海河东路218 号渤 海银行大 厦 法定代表 人:李 伏安 联系人: 王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话 :95541 网址:www.cbhb.com.cn 19 河北银行 股份有 限公 司 注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 法定代表 人:乔 志强 联系人: 郑夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 20 大连银行 股份有 限公司 注册地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大厦 办公地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大厦 法定代表 人:陈 占维 联系人: 李格格
























































电话:0411-82356627 传真:0411-82356590
























































客服电话 :400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 21 广东顺德 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥 翠路 2 号 办公地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥 翠路 2 号 法定代表 人:姚 真勇 联系人: 胡健强 电话:0757-22386489 传真:0757-22388235 客服电话 :0757-22223388 网址:www.sdebank.com 22 重庆农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :重庆 市江北 区 洋河东路10 号 办公地址 :重庆 市江北 区 洋河东路10 号 法定代表 人:刘 建忠 联系人: 范亮

































































电话:023-67637962 传真:023-67637909 客服电话 :023-966866 网址:www.cqrcb.com 23 包商银行 股份有 限公司 注册地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 办公地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 法定代表 人:李 镇西 联系人: 刘 芳 联系电话 :0472-5189051 传真:0472-5189057 客服电话 :96016 网址:http://www.bsb.com.cn/ 24 广州农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 办公地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 法定代表 人:王 继康 联系人: 周兆光 电话:020-28019432 传真:020-22389031 客服电话 :95313 网址:www.grcbank.com 25 珠海华润 银行股 份有限 公 司 注册地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东 1346 号 办公地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东 1346 号 法定代表 人:蒋 伟 联系人: 翁家树 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电话 :96588( 广东 省 外加拨 0756) , 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 26 江苏江南 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 法定代表 人:陆 向阳 联系人: 韩璐 电话:0519-89995066 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 27 吉林银行 股份有 限公司 注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 法定代表 人:张 宝祥 联系人: 孙琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话 :400-88-96666( 全国)96666(吉林 省) 网址:www.jlbank.com.cn 28 杭州联合 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 办公地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 法定代表 人:张 晨 联系人: 胡莹 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话 :96592 网址:www.urcb.com 29 威海市商 业银行 股份有 限 公司 注册地址 :威海 市宝泉 路 9 号


办公地址 :威海 市宝泉 路 9 号 法定代表 人:谭 先国 联系人: 刘文静 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电话 :省内96636 、 境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 30 山东寿光 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号 办公地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号 法定代表 人: 颜 廷军 联系人: 周坤玉 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话 :0536-96633 31 浙江温州 龙湾农 村商业 银 行股 份有限公 司 注册地址 : 浙江 省温州 市龙湾区 永强大 道 衙前段 办公地址 : 浙江 省温州 市 龙湾区永 强大道 衙 前段 法定代表 人: 刘 少云 联系人: 胡俊杰


电话:0577-86923223 传真:0577-86921250 客服电话 :4008296596 网址:www.lwrcb.com 32 西安银行 股份有 限公司


注册地址 :中国 陕西 西 安 高新路 60 号 办公地址 :西安 市雁塔 区 高新路 60 号 法定代表 人:王 西省 联系人: 白智


电话:029-88992881


传真:029-88992891 客服电话 :4008696779 网址:www.xacbank.com 33 苏州银行 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路 728 号 办公地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路 728 号 法定代表 人:王 兰凤 联系人: 熊志强


电话:0512-69868390


传真:0512-69868370 客服电话 :96067 网址:www.suzhoubank.com 34 华融湘江 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一 段 828 号 杰座大 厦 办公地址 : 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一 段 828 号 杰座大 厦 法定代表 人:刘 永生 联系人: 杨舟


电话:0731-89828900


传真:0731- 89828806 客服电话 :0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn.cn 35 龙江银行 股份有 限公司 注册地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路 436 号 办公地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路 436 号 法定代表 人:张 建辉 联系人: 闫 勇


电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话 :4006458888 网址:www.lj-bank.com 36 桂林银 行股 份有 限公 司 注册地址 :桂林 市中山 南 路 76 号 办公地址 :桂林 市中山 南 路 76 号 法定代表 人: 王能 联系人: 周佩玲 电话:0773-3810130 传真:0773-3851691 客服电话 :400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 37 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 办公地址 : 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 法定代表 人:傅 子能


联系人: 王燕玲


电话:0595-22551071 传真:0595-412411870 客服电话 :96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 38 长安银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新 四路 13 号1 幢1 单元 10101 室 办公地址 : 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新 四路 13 号 法定代表 人:毛 亚社 联系人: 闫石 传真:029-88609566 客服电话 :(029 )96669 、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 39 锦州银 行股 份有 限公 司 注册地址: 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68 号 办公地址: 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68 号 法定代表 人:张 伟 联系人: 庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话 :400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 南方收 益 宝 A 代 销券商 及 其它代 销机 构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 :南京 市江东 中 路 228 号 法定代表 人:吴 万善 联系人: 庞晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 公司网站 :http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有 限公司 注册地址 :福州 市湖东 路 268 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区民生路1199 弄 证大五道 口广场1 号楼20 层 法定代表 人:兰 荣 联系人: 柯延超 联系电话 :0591-38507950 客服电话 :95562 公司网站 :www.xyzq.com.cn 3 国信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 办公地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦 十 六层至 二 十六层 法定代表 人:何 如 联系人: 周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 法定代表 人:陈 有安 联系人: 邓颜 联系电话 :010-66568292 客服电话 :4008-888-888 公司网站 :www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 注册地址 : 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 商 城路 618 号


办公地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:杨 德红 联系人: 芮敏祺 电话:021 -38676666 客服电话 :4008888666 公司网站 :www.gtja.com 6 中信建投 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号 楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青 联系人: 权唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 公司网站 :www.csc108.com 7 长城证券 股份有 限公 司 注册地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业 大厦 16、17 层 办公地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业 大厦 14、16 、17 层 法定代表 人:黄 耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000


4006666888 公司网站 :www.cgws.com 8 招商证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座 38 —45 层 法定代表 人:宫 少林 联系人: 黄婵君 联系电话 :0755-82960167 客服电话 :95565 、4008888111 公司网站 :www.newone.com.cn 9 中信证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓越时 代广场 (二期 ) 北座 办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券大 厦 法定代表 人:王 东明 联系人: 顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 公司网站 :www.cs.ecitic.com 10 申万宏源 证券有 限公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层 法定代表 人:李 梅 联系人: 李玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com 11 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 ,10108998 公司网站 :www.ebscn.com 12 中国中投 证券有 限责任 公 司 注册地址 : 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交 界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层01、02、03 、05、11 、12 、13 、15、 16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表 人:高涛 联系人: 刘毅 联系电话 :0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 公司网站 :www.china-invs.cn 13 湘财证券 股份有 限公司 办公地址 :湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路 198 号标 志商务 中心 A 栋11 层 法定代表 人:林 俊波 联系人: 吴昊 联系电话 :021-68634510-8620 客服电话 :400-888-1551 公司网站 :www.xcsc.com 14 安信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋 9 层 法定代表 人:牛 冠兴 联系人: 陈剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 公司网站 :www.essence.com.cn 15 中信证券 ( 山东) 有 限责 任公司 注册地址 : 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛 国际金融 广场 1 号楼 20 层 办公地址 : 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛 国际金融 广场 1 号楼 20 层 法定代表 人:杨 宝林 联系人: 吴忠超 联系电话 :0532-85022326 客服电话 :95548 公司网站 :www.citicssd.com 16 信达证券 股份有 限公司 注册 (办 公) 地 址: 北 京 市西城区 闹市口 大 街 9 号院1 号楼 法定代表 人:张 志刚 联系人: 唐静 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :400-800-8899 公司网址 :www.cindasc.com 17 华融证券 股份有 限公司 注册地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号 办公地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号 法定代表 人:祝 献忠 基金业务 联系人 :李慧 灵 联系电话 :010-58315221 传真:010-58568062 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 18 世纪证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银行 大厦 40/42 层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银行 大厦 40/42 层 法定代表 人:姜 昧军 联系人: 袁媛 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :0755-83199511 公司 网站 :www.csco.com.cn 19 东北证券 股份有 限公司 注册地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 办公地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 法定代表 人:杨 树财 联系人: 安 岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686 ,0431-85096733 公司网站 :www.nesc.cn 20 上海证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市西藏 中 路 336 号 办公地址 : 上海 市四川 中 路 213 号 久事商 务 大厦 7 楼 法定代表 人:龚 德雄 联系人: 许曼华 联系电话 :021-53686888 客户服务 电话:021-962518 传真:021-53686100 ,021-53686200 网址:www.962518.com 21 江海证券 有限公 司 注册地址 : 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 办公地址 : 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 法定代表 人:孙 名扬 联系人: 周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 22 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融 一街 8 号7-9 层 办公地址 : 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融 一街 8 号7-9 层 法定代表 人:姚志 勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 23 渤海证券 股份有 限公司 注册地址 : 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写字 楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 法定代表 人:王 春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.bhzq.com 24 平安证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福 田 中 心区金田 路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 办公地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 法定代表 人:谢 永林 联系人: 石 静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 公司网站 :stock.pingan.com 25 国都证券 股份有 限公司 注册地址 : 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号 国华投资 大厦 9 层 10 层 办公地址 : 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号 国华投资 大厦 9 层 10 层 法定代表 人:常 喆 联系人: 黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 26 东吴证券 股份有 限公司 注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人:范 力 联系人: 方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :4008601555 网址: www.dwzq.com.cn 27 广州证券 股份有 限公司 注册地址 : 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州 国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 办公地址 : 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州 国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 法定代表 人:邱 三发 联系人: 林洁茹 联系电话 :020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站 :www.gzs.com.cn 28 华林证券 有限责 任公司 注册地址 : 西藏 自治区 拉 萨市柳梧 新区察 古 大道 1-1 号君泰 国际 B 栋 一层 3 号 办公地址 : 深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融 大厦 6 楼 法人代表 :陈永 健 联系人: 曲浩元 联系电话 :0755-82707988 客服电话:400-188-3888 公司网站:www.chinalions.com 29 华安证券 股份有 限公司 注册地址 : 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅 湖路 198 号 办公地址 : 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅 湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表 人:李 工 联系人: 范超 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :96518 ,4008096518 公司网站 :www.hazq.com 30 华宝证券 有限责 任公司 注册地址 : 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号 上海环球 金融中 心 57 楼 办公地址 : 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号 上海环球 金融中 心 57 楼 法定代表 人:陈 林 联系人: 刘闻川















































电话:021-68778790 客 服 电话:4008209898 公司网站 :www.cnhbstock.com 31 第一创业 证券股 份有限 公 司 注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投 行大厦 20 楼


办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投 行大厦 18 楼 法定代表 人:刘学 民 联系人: 毛 诗莉 联系电话:0755-23838750 公司网站:www.firstcapital.com 32 华福证券 有限责 任公司 注册地址 : 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层 办公地址 : 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层 法定代表 人:黄 金琳 联系人: 张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87383610 客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 ) 公司网站 :www.hfzq.com.cn 33 中原证券 股份有 限公司 注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 法定代表 人:菅 明军 联系人: 程月艳 范春艳 联系电话 :0371-69099882 联系传真 :0371-65585899 客服电话 :95377 公司网站 :www.ccnew.com 34 西南证券 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 办公地址 : 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证 券大厦 法定代表 人:余 维佳 联系人: 张煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服电话 :4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 35 德邦证券 股份有 限公司 注册地址 : 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地址 : 上海 市浦东 新 区福山路500 号城 建国际中 心 26 楼 法定代表 人:姚 文平 联系人: 朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 36 中航证券 有限公 司 注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 办公地址 :北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼 3 层 中航证 券 法定代表 人:王 宜四 联系人: 史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 37 中国国际 金融股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层 办公地址 :北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 法定代表 人:丁 学东 联系人: 杨涵宇 联系电话 :010-65051166 客服电话 :400-910-1166 公司网站 :www.cicc.com.cn 38 大同证券 有限责 任公司 注册地址 :大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 办公地址 : 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西 世贸中心A 座F12 、F13 法定代表 人:董 祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 39 方正证券 股份有 限公司 注册地址 : 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际 大厦 22—24 层 办公地址 : 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际 大厦 22—24 层 法定代表 人:何 其聪 联系人: 高洋 联系电话 :010-68546709 客服电话 :95571 公司网站 :www.foundersc.com 40 东海证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场 18 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证券 大厦 法定代表 人:朱 科敏 联系人: 梁旭 客服电话 :95531 ;400-888-8588 公司网站 :www.longone.com.cn 41 瑞银证券 有限责 任公司 注册地址 : 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝 国际金融 中心 12 层、15 层 办公地址 : 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝 国际金融 中心 12 层、15 层 法定代表 人:程 宜荪 联系人: 冯爽 联系电话 :010-58328373 客服电话 :400-887-8827 公司网站 :www.ubssecurities.com 42 国金证券 股份有 限公司 注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 法定代表 人:冉 云 联系人: 刘婧漪 联系电话 :028-86690057 传真:028-86690126 客服电话 :4006600109 网址:www.jyzq.cn 43 恒泰证券 股份有 限公司 注册地址 : 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东 方君座 D 座14 层 办公地址 : 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东 方君座 D 座14 层 法定代表 人:庞 介民 联系人: 魏巍 联系电话 :0471-3953168 网址:www.cnht.com.cn 44 华龙证券 股份有 限公司 注册地址 : 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财 富大厦 办公地址 : 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财 富大厦 4 楼 法定代表 人:李 晓安 联系人: 邓鹏怡















































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :4006-89-8888 ,0931-96668 网址:www.hlzqgs.com 45 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元 办公地址 :上海 市徐汇 区 宛平南路8 号 法定代表 人:俞 洋 联系人: 王逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 46 五矿证券 有限公 司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元 法定代表 人:赵 立功 联系人: 马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 47 天相投资 顾问有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座701 办公地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座5 层 法定代表 人:林 义相 联系人: 尹伶 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 公司网址 :http://www.txsec.com 公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn 48 宏信证券 有限责 任公司 注册地址 : 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二 段 18 号川 信大 厦 10 楼 办公地址 : 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二 段 18 号川 信大 厦 10 楼 法定代表 人: 刘 晓亚 联系人: 郝俊杰 电话:028-86199278 传真:028-86199382 客服电话 :4008366366 网址:www.hxzq.cn 49 网信证券 有限责 任公司 注册地址 :沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号 办公地址 : 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信 大厦 C 座 法定代表 人: 王媖 联系人: 付钢 电话:024-22955400 传真:024-22955449 客服电话 :024-22955438 网址:www.chstock.com 50 天风证券 股份有 限公司 注册地址 : 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区 关东园路2 号高 科大厦 四 楼 办公地址 : 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99 号保利广 场 A 座37 楼 法定代表 人: 余磊 联系人: 崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话 :4008005000 网址:www.tfzq.com 51 万和证 券有 限责 任公 司 注册地址 :海口 市南沙 路 49 号通 信广场 二 楼 办公地址 :深圳 市罗湖 区 笋岗东路1002 号 宝安广场A 座27 楼 法定代表 人:朱 治理 联系人: 周小钰 电话:0755-88694888 (857 ) 传真:0755-25842783 客服电话 :0755-25170332 网址:http://www.wanhesec.com.cn 52 诺亚正行 ( 上海) 基 金销 售投资 顾问有限 公司 注册地址 : 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号 3724 室 办公地址 : 上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美 广场 B 座12F 法定代表 人:汪 静波 联系人: 张裕





电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 53 深圳众禄 金融控 股股份 有 限公 司 注册地址 : 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置 地大厦 8 楼 办公地址 : 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置 地大厦 8 楼 法定代表 人:薛 峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 54 上海好买 基金销 售有限 公 司 注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ~906 室 ;上海 市 虹口区欧 阳路 196 号 ( 法 兰桥创意 园)26 号 楼 2 楼 法定代表 人:杨 文斌 联系人: 张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 55 杭州数米 基金销 售有限 公 司 注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路 1218 号 1 栋202 室 办公地址 :杭州 市滨江 区 江南大道3588 号 恒生大厦12 楼 法定代表 人:陈 柏青 联系人: 韩爱彬 电话:0571-81137494 客服电话 :4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 56 上海长量 基金销 售投资 顾 问有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢 220 室 办公地址 : 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号 裕景国际B 座16 层 法定代表 人:张 跃伟 联系人: 单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 57 上海天天 基金销 售有限 公 司 注册地址 : 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号 楼 2 层 办公地址 : 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号 楼 C 座7 楼 法定代表 人:其 实 联系人: 潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 58 北京展恒 基金销 售股份 有 限公 司 注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电新闻大 厦 2 层 法定代表 人:闫 振杰 联系人: 王琳, 翟文 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话 :4008188000 网址:www.myfund.com 59 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 注册地址 : 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂 大厦 903 室 办公地址 : 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电 子商务产 业园 2 楼 法定代表 人:凌 顺平 联系人: 吴杰 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 60 中期资产 管理有 限公司 注册地址: 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14 号 1 幢11 层 1103 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2 层 法定代表 人:姜 新 联系人: 侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话 :010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 61 万银财富 ( 北京) 基 金销 售有限 公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 院 5 号楼3201 内 办公地址 : 北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座 9 层 04-08 法定代表 人:李 招弟 联系人: 付少帅 电话:010-59497361 传真:010-64788105 客服电话 :400-059-8888


网址:www.wy-fund.com 62 和讯信息 科技有 限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦 10 层 办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦 10 层 法定代表 人:王 莉 联系人: 张紫薇 电话:0755-82021122


传真:0755-82029055 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 63 宜信普泽 投资顾 问 (北京 ) 有限 公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号 楼 15 层1809 办公地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 法定代表 人:沈 伟桦 联系人: 王巨明 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客服电话 :4006099200 网址:www.yixinfund.com 64 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 注册地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 45 号(锦 昌大厦)1 幢10 楼 1001 室 办公地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集团(锦 昌大厦 )13 楼 法人:徐 黎云 联系人: 来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 65 泛华普益 基金销 售有限 公 司 注册地址 : 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号 高地中心1101 室 办公地址 : 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号 高地中心1101 室 法定代表 人:于 海锋 联系人: 邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 66 嘉实财富 管理有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表 人:赵 学军 联系人: 景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 67 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有 限公司 注册地址 : 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技 园 4 栋10 层 1006# 办公地址 :北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓大 厦 16 层 法定代表 人:杨 懿 联系人: 张 燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话 :400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 68 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公 司 注册地址 : 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号五层5122 室 办公地址 :北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号 乐成中心A 座23 层 法定代表 人:梁 越 联系人: 马鹏程 电话:010-56810780 传真:010-57756199 客服电话 :400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com 69 北京钱景 财富投 资管理 有 限公 司 注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层 1008-1012 办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层 1008-1012 法定代表 人:赵 荣春 联系人: 高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 70 深圳宜投 基金销 售有限 公 司 注册地址 : 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉 大学深圳 产学研 大楼 B815 房(入 驻深圳 市 前海商务 秘书有 限公司 ) 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇 岗商务中 心 2405 法定代表 人:华 建强 联系人: 黄晶龙 电话:0755-23601676 传真:0755-88603185 客服电话 :4008955811 网址:www.ucffund.com 71 中国国际 期货有 限公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址 : 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号 新恒基国 际大厦15 层 法定代表 人:王 兵


联系人: 赵森 电话:010-59539864 传真:010-59539985 客服电话 :95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net 72 北京创金 启富投 资管理 有 限公 司 注册地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A


法定代表 人: 梁蓉


联系人: 张旭


电话:010-66154828





传真:010-88067526


客服电话 :400-6262-818


网址:www.5irich.com 73 海银基金 销售有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区东方路1217 号 16 楼B 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1217 号 陆家嘴金 融服务 广场 16 楼 法定代表 人:刘 惠 联系人: 刘艳妮 电话:021- 80133827 传真:021-80133413 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 74 上海利得 基金销 售有限 公 司 注册地址: 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033 室 办公地址 : 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表 人:沈 继伟 联系人: 赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话 :4000676266 网址: www.leadfund.com.cn 75 上海汇付 金融服 务有限 公 司 注册地址: 上海市 黄浦区 中山南路100 号19 层 办公地址: 上海市 黄浦区 中山南路100 号19 层 法定代表 人: 冯 修敏 联系人: 周丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客服电话 :400-820-2819 网址:https://tty.chinapnr.com 76 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 注册地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一 广场 1501-1504 办公地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一 广场 1501-1504 法定代表 人:陈 洪生 联系人: 李智磊 电话:0592-3122716 传真:0592-3122701 客服电话 :0592-3122679 网址:www.xds.com.cn 77 中信建投 期货有 限公司 注册地址 : 重庆 办公地址 : 渝中 区中山 三路 107 号上站 大 楼平街 11-B,名 义层 11-A,8-B4,9-B 、C 法定代表 人: 彭 文德 联系人: 万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话 :400-8877-780 网址:www.cfc108.com 78 上海陆金 所资产 管理有 限 公司 注册地址: 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 法定代表 人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:www.lufunds.com 79 中经北证 ( 北京) 资 产管 理有限 公司 注册地址: 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号 5 号楼 1 层


办公地址: 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号 5 号楼 1 层


法定代表 人: 徐 福星 联系人: 李美 电话:18810595051 传真:010-88381550 客服电话 :010-69292940 网址:www.bzfunds.com 80 中信期货 有限公 司 注册地址 : 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越 时代广场 (二 期 ) 北座 13 层1301-1305 室、 14 层 办公地址 : 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越 时代广场 (二 期 ) 北座 13 层1301-1305 室、 14 层 法定代表 人: 张皓 联系人: 洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话 :400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 81 北京乐融 多源投 资咨询 有 限公 司 注册地址 : 北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号 楼 16 层1603 室 办公地址 : 北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号 楼 16 层1603 室 法定代表 人: 董浩 联系人: 张婷婷 电话:18510450202 客服电话 :400-068-1176 网址:www.jimufund.com 82 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公 司 注册地址 :北京 市海淀 区 北四环西 路 58 号 理想国际 大厦 906 室 办公地址 :北京 市海淀 区 北四环西 路 58 号 理想国际 大厦 906 室 法定代表 人: 张琪 联系人: 付文红


电话:010-62675369 客服电话 :010-82244185 网址:http://www.xincai.com 83 珠海盈米 财富管 理有限 公 司 注册地址: 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地址 : 广州 市海珠 区琶洲大 道东 1 号 保利国际 广场南 塔 B1201-1203 室 法定代表 人:肖 雯


联系人: 吴煜浩


电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话 :020-89629066 网址:www.yingmi.cn 84 深圳富济 财富管 理有限 公 司


注册地址 : 深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路 1 号 A 栋201 室


办公地址 :深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号 惠恒集团 二期 418 室


法定代表 人:齐 小贺


联系人: 陈勇军 电话:0755-83999907-806


传真:0755-83999926 客服电话 :0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 85 北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公 司 注册地址 : 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区 百泉街 10 号 2 栋236 室 办公地址 : 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十 一世纪大 厦 A 座303 法定代表 人: 张鑫 联系人: 刘美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话 :400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 86 上海凯石 财富基 金销售 有 限公 司 注册地址 :上海 市黄浦 区 西藏南路765 号 602-115 室 办公地址 : 上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石 大厦 4 楼 法定代表 人: 陈 继武 联系人: 李晓明 电话:021-6333319 传真:021-63332523 客服电话 :4000178000 网址:www.lingxianfund.com 87 大泰金石 投资管 理有限 公 司 注册地址 : 南京 市建邺 区 江东中路359 号国 睿大厦一 号楼 B 区 4 楼A506 室 办公地址 :上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文 广大厦 15 楼 法定代表 人:袁 顾明 联系人: 何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话 :400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 88 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 南方收 益 宝 B 代销 机构 : 无 5.2 登记机 构 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整 层 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763849 传真: (0755 )82763889 联系人 :古 和鹏 5.3 出具法 律意 见书的律 师事 务所 名称: 广东 华瀚 律师 事务 所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场A 座16 楼 G.H 室 负责人 :李 兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 5.4 审计基 金财 产的会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦6 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼


执行事 务合 伙 人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :陈 熹


经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹 §6 基金 的历史沿革和存 续 一、本 基金 的历 史沿 革 南方收 益宝 货币 市场 基金 由南方 理 财 30 天债 券型 证 券投资 基金 转型 而来 。 南方理 财30 天债 券型 证券 投资基 金经 中国 证监 会证 监许可[2012]1477 号 文批 准,基 金 管理人 为南 方基 金管 理有 限公司 ,基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 。 南方理 财30 天 债券 型证 券 投资基 金 自2013 年1 月10 日至2013 年1 月17 日 公开 募集, 募 集 结 束 后 基金 管 理 人 向中 国 证 监 会 办理 备 案 手 续。 经 中 国 证 监会 书 面 确 认, 《 南 方 理财 30 天 债券 型证 券投 资基 金 基金合 同》 于2013 年 1 月 22 日生 效。 2014 年11 月14 日 南方 理 财30 天债 券型 证券 投资 基 金基金 份额 持有 人大 会以 现场会 议 方式召开,大会审 议并通 过《关于南方理 财 30 天债 券 型 证 券 投 资 基金 转 型有 关 事 项 的 议 案》, 内容 包括 南方 理财 30 天债 券型 证券 投资 基金 变更名 称和 基金 类别 、修 改基金 投资 目 标 、 投 资 范 围、 投 资 策 略、 费 用 、 运 作方 式 、 收 益分 配 方 式 和 修订 基 金 合 同等 事 项 。 持有 人大会 决议 自通 过之 日起 生效并 于 2014 年 12 月 15 日正式 实施 基金 转型 ,自 基金转 型实 施 之日起 ,《 南方 理财 30 天 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 失效 且《 南方 收益 宝货币 市场 基 金基金 合同 》同 时生 效, 南方理 财 30 天债 券型 证券 投资基 金正 式变 更为 南方 收益宝 货币 市 场基金 。 二、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 金数 额 基金合 同生 效后 ,连 续 20 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人 或者 基金资 产 净值低 于5000 万 元情 形的 ,基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ;连 续20 个工作 日基 金 资产净 值低 于 5000 万 元的 情况下 ,基 金合 同应 当终 止,无 需召 开基 金份 额持 有人大 会, 届 时将按照信息披露 的有关 规定进行公告。 连续 60 个工作日出现基金 份额持 有人数量不满 200 人 情 形 的, 基 金 管 理人 应 当 向 中 国 证 监会 报 告并 提 出 解 决 方 案 ,如 转 换运 作 方 式 、 与 其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等, 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决。 法律法 规另 有规 定时 ,从 其规定 。 §7 基金 份额的申购和赎 回 7.1 申购与 赎回 场所 本基金的申购与赎回 将通 过销售机构进行。具 体的 销售网点将由基金管 理人 在招募说 明 书 或 其 他 相关 公 告 中 列明 。 基 金 管 理人 可 根 据 情况 变 更 或 增 减销 售 机 构 ,并 予 以 公 告。 若 基 金 管 理 人或 其 指 定 的销 售 机 构 开 通电 话 、 传 真或 网 上 等 交 易方 式 , 投 资人 可 以 通 过上 述方式 进行 申购 与赎 回, 具体办 法由 基金 管理 人或 销售机 构另 行公 告。 7.2 申购与 赎回 的开放日 及时 间 1 、开 放日 及开 放时 间 基金管理人在开放日 办理 基金份额的申购和赎 回。 具体办理时间为上海 证券 交易所、 深圳证 券交 易所 的正 常交 易日的 交易 时间 ( 基金 销售 机构另 有规 定的 ,可 在上 述范围 内规 定 具体的 交易 时间 ) ,但 基金 管理人 根据 法律 法规 、中 国证监 会的 要求 或本 基金 合同的 规定 公 告暂停 申购 、赎 回时 除外 。 基金合同生效后,若 出现 新的证券交易市场、 证券 交易所交易时间变更 或其 他特殊情 况 , 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 , 但 应 在实 施 日 前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 基金管理 人自 基金合 同生 效之日起 不超 过 1 个月开 始办理申 购, 具体业 务办 理时间 在 申购开 始公 告中 规定 。 基金管理 人自 基金合 同生 效之日起 不超 过 1 个月开 始办理赎 回, 具体业 务办 理时间 在 赎回开 始公 告中 规定 。 在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后, 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照 《 信息 披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或 者 转 换 。 投 资人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的日 期 和 时 间提 出 申 购 、 赎回 或 转 换 申请 且 登 记 机构 确 认 接 受 的 , 该 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 视 为 下 一 开 放 日 提 出 的 有 效 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请。 本基金 由南 方理 财30 天债 券型证 券投 资基 金转 型而 来,转 型事 项经 南方 理财30 天债 券 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 , 自 2014 年 12 月 15 日起 , 《南方 理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 失效 且 《 南方 收 益宝货 币市 场基 金基 金合 同》 同时 生效 , 南方理 财 30 天债 券型 证券 投资基 金正 式变 更为 南方 收益宝 货币 市场 基金 。转 型前南 方理 财30 天债 券型证 券投 资基金 已开通了 申购 和赎回 业务 ,转型 后 本基 金的申 购和 赎回业务 照常 办理。 7.3 申购与 赎回 的原则 1 、“ 确定 价” 原则 ,即 本 基金的 申购 、赎 回的 价格 为每份 基金 份额 人民 币 1.00 元; 2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ,即 申购 以金 额申 请,赎 回以 份额 申请 ; 3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销。 基金管理人可根据基 金运 作的实际情况依法对 上述 原则进行调整。基金 管理 人必须在 新规则 开始 实施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。 7.4 申购与 赎回 的程序 1. 申购 和赎 回的 申请 方式 投资人必须根据销售 机构 规定的程序,在开放 日的 具体业务 办 理 时 间 内提 出申 购 或 赎 回的申 请。 2. 申购 和赎 回的 款项 支付 投资人申购基金份额 时, 必须全额交付申购款 项, 否则所提交的申购申 请不 成立。投 资 人 在 提 交 赎回 申 请 时 须持 有 足 够 的 基金 份 额 余 额, 否 则 所 提 交的 赎 回 申 请不 成 立 。 投资 人交付 申购 款项 ,申 购成 立;登 记机 构确 认基 金份 额时, 申购 生效 。 基金份 额持 有人 递交 赎回 申请, 赎回 成立 ;登 记机 构确认 赎回 时, 赎回 生效 。 投资人 赎回 申请 成功 后, 基金管 理人 将在 基金 管理 人将在 T+7 日(包 括该 日) 内支付 赎 回 款 项 。 如 遇证 券 交 易 所或 交 易 市 场 数据 传 输 延 迟、 通 讯 系 统 故障 、 银 行 交换 系 统 故 障或 其他非基金管 理 人 及 基 金托 管 人 所 能 控制 的 因 素 影响 了 业 务 流 程, 则 赎 回 款项 划 付 时 间相 应顺延 。在 发生 巨额 赎回 时,款 项的 支付 办法 参照 本基金 合同 有关 条款 处理 。 3. 申购 和赎 回申 请的 确认 基金管理人应以开放 日规 定时间结束前受理申 购和 赎回申请的当天作为 申购 或赎回申 请日(T 日) ,在 正常 情况 下,本 基金 登记 机构 在 T+1 日内 对该 交易 的有 效性 进行确 认。T 日 提交的有 效申 请,投 资人 可在 T+2 日后( 包括 该日) 及时到销 售网 点柜台 或以 销售机构 规定 的其他 方式 查询 申请 的确 认情况 。若 申购 不成 功, 则申购 款项 退还 给投 资人 。 基金销售机构对申购 、赎 回申请的受理并不代 表 申请 一 定 成 功 , 而 仅 代表 销售 机 构 确 实 接 收 到 申 请。 申 购 与 赎回 的 确 认 以 登记 机 构 或 基金 管 理 人 的 确认 结 果 为 准。 对 于 申 请的 确认情 况, 投资 人应 及时 查询并 妥善 行使 合法 权利 。 基金管理人可以在法 律法 规允许的范围内,对 上述 业务办理时间进行调 整, 并提前公 告。 7.5 申购与 赎回 的数额限 制 1 、本 基金A 类 基金 份额 首 次申购 和追 加申 购的 最低 金额均 为0.01 元, 本基金B 类基金 份额首 次申 购和 追加 申购 的最低 金额 均为 1000 万元 ,基金 销售 机构 可根 据情 况调高 首次 申 购 和 追 加 申 购的 最 低 金 额; 本 基 金 不 对单 笔 最 低 赎回 份 额 进 行 限制 , 基 金 份额 持 有 人 可将 其全 部 或部 分基 金份 额赎 回,基 金销 售机 构另 有规 定的, 以基 金销 售机 构的 规定为 准; 2 、投 资者 将当 期分 配的 基 金收益 转为 基金 份额 时, 不受最 低申 购金 额的 限制 ; 3 、基金 管理人 可根据 市场 情况,在 法律 法规允 许的 情况下, 调整 上述对 申购 的金额 和 赎回的 份额 的数 量限 制, 基金管 理人 必须 在实 施前 依照 《 信息 披露 办法》 的有 关规定 在指 定 媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 4 、基金管理人可以 设置单 日累计申购金额/ 净申 购 金额 上 限 、 单 个 账 户单 日 累计 申 购 金额/净 申购金 额上 限、单 日累计 赎回金 额/净 赎回金 额上限 、单个 账户单 日累 计赎回 金额/ 净赎回 金额 上限 、单 笔申 购赎回 上限 ,并 将在 基金 管理人 网站 上公 布相 关上 限设定 。 7.6 申购费 用和 赎回费用 1 、本 基金 的基 金份 额净 值 保持为 人民 币 1.00 元; 2 、本 基金 不收 取申 购费 用 和赎回 费用 ; 3 、基金 管理人 可以在 法律 法规和本 基金 合同规 定范 围内调整 申购 、赎回 费率 或收费 方 式 。 如 发 生 变更 , 基 金 管理 人 应 在 实 施前 依 照 《 信息 披 露 办 法 》的 有 关 规 定在 指 定 媒 介公 告。 7.7 申购份 额与 赎回金额 的计 算 1 、申购 份额的 计算采 用“ 金额申购 、份 额确认 ”方 式,申购 价格 为每份 基金 份额净 值 1.00 元 ,申 购份 额的 计算 公式为 : 申购 份额= 申 购金 额/1.00 元 例:某 投资 人投 资 10 万 元 申购本 基金 ,则 其可 得到 的申购 份额 为: 申购份 额=100,000.00/1.00 =100,000.00 份 2 、赎回 金 额计 算采用 “份额 赎回 、金 额确 认 ” 的方 式 。赎回 金额 的计 算公 式为 : 若投资 人全 部赎 回其 持有 的基金 份额 , 赎 回金 额的 计算公 式为 : 赎回金 额= 赎回 份额× 1.00 元﹢赎 回份 额对 应的 未付 收益 若投资 人部 分赎 回 其 持有 的基金 份额 ,赎 回金 额的 计算公 式为 : 赎回金 额= 赎回 份额× 1.00 元 例 : 某 投资 人持 有 本 基金 份额 100,000 份 , 全 部赎 回 , 赎回 份额 对应 的未 付收 益为 1.50 元, 则 其可 得到 的赎 回金 额为 : 赎回金额 =100,000.00 ×1.00+1.50 =100,001.50 元 3 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 申购的 有效 份额 以当 日基 金份额 净值 为基 准计 算 , 上 述涉及 基金 份额 的计 算结 果均保 留 到小数 点后 两位 ,小 数点 后两位 以后 的部 分舍 弃, 舍弃部 分归 入基 金财 产。 4 、赎 回金 额的 处理 方式 赎回金 额以 当日 实际 确认 的有效 赎回 份额 为基 准计 算,计 算结 果 保 留到 小数 点后 2 位, 小数点 后两 位以 后的 部分 四舍五 入, 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。 7.8 拒绝或 暂停 申购的情 形及 处理方 式 出现如 下情 形之 一时 ,基 金管理 人可 以暂 停或 拒绝 基金投 资者 的 申 购申 请: 1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 2 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市, 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 3 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。 4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利 益时。 5 、基金 资产规 模过大 ,使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种, 或其他 可能 对基金 业 绩产生 负面 影响 ,或 基金 管理人 认定 的其 他损 害现 有基金 份额 持有 人利 益的 情形。 6 、本基 金出现 当日净 收益 或累计未 分配 净收益 小于 零的情形 ,为 保护投 资人 的利益 , 基金管 理人 可暂 停本 基金 的申购 。 7 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 机构的技 术保 障等异 常情 况导致 基 金销售 系统 或基 金登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 8 、本 基金 每日 累计 申购 金 额/净 申购 金额 达到 基金 管 理人所 设定 的上 限。 9 、单 一账 户每 日累 计申 购 金额/ 净申 购金 额达 到基 金 管理人 所设 定的 上限 。 10 、单 笔申 购金 额达 到基 金管理 人所 设定 的上 限。 11 、法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。 发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7、11 项 暂停 申购 情形 且基金 管理 人决 定暂 停或 拒绝基 金 投 资 人 的 申 购申 请 时 , 基金 管 理 人 应 当根 据 有 关 规定 在 指 定 媒 介上 刊 登 暂 停申 购 公 告 。对 于上述 第 8 、9、10 项 拒绝 申购的 情形 ,基 金管 理人 将在基 金管 理人 网站 上公 布相关 申购 上限 设 定 。 如 果投 资 人 的 申购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的申 购 款 项 将 退还 给 投 资 人。 在 暂 停 申购 的情况 消除 时, 基金 管理 人应及 时恢 复申 购业 务的 办理。 7.9 暂停赎 回或 延缓支付 赎回 款项的 情形 及处理 方式 发生下 列情 形时 ,基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项: 1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 2 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市, 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 3 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额 赎 回。 4 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 5 、本基 金出现 当日净 收益 或累计未 分配 净收益 小于 零的情形 ,为 保护基 金份 额持有 人 的利益 ,基 金管 理人 可暂 停本基 金的 赎回 。 6 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 机构的技 术保 障等异 常情 况导致 基 金销售 系统 或基 金登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 7 、本 基金 每日 累计 赎回 金 额/净 赎回 金额 达到 基金 管 理人所 设定 的上 限。 8 、单 一账 户每 日累 计赎 回 金额/ 净赎 回金 额达 到基 金 管理人 所设 定的 上限 。 9 、单 笔赎 回金 额达 到基 金 管理人 所设 定的 上限 。 10 、遵循基金份额持 有人 利益 优 先 原 则 , 发 生损 害持 有 人 利 益 的 情 形 时, 可暂 停 接 受 投资人 的赎 回申 请。 11 、法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。 发生上述 第 1 、2、4 、5 、6、10、11 项 情形之 一而 基金管理 人决 定暂停 接受 基金份 额 持 有 人 的 赎 回申 请 或 者 延缓 支 付 赎 回 款项 时 , 基 金管 理 人 应 当 根据 有 关 规 定在 指 定 媒 介上 刊登暂 停赎回 公告。 对于 上述第 7、8、9 项 暂停赎 回的情 形,基 金管理 人将 在基金 管理人 网 站 上 公 布 相关 赎 回 上 限设 定 。 已 确 认的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人应 足 额 支 付; 如 暂 时 不能 足 额 支 付 , 应将 可 支 付 部分 按 单 个 账 户申 请 量 占 申请 总 量 的 比 例分 配 给 赎 回申 请 人 , 未支 付 部 分 可 延 期支 付 , 并 在后 续 开 放 日 予以 支 付 。 若连 续 两 个 或 两个 以 上 开 放日 发 生 巨 额赎 回,延期支付最长 不得超 过 20 个 工 作日 , 并 在 指定 媒 介 上 公 告 。 在暂 停 赎回 的 情 况 消 除 时,基 金管 理人 应及 时恢 复赎回 业务 的办 理并 予以 公告。 7.10 巨额 赎回 的情形及 处理 方式 1. 巨额 赎回 的认 定 若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出 申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一 开放日 的基 金总 份额 的 10% ,即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 2. 巨额 赎回 的处 理方 式 当基金出现巨额赎 回时 ,基 金 管 理 人 可 以 根 据基 金当 时 的 资 产 组 合 状 况决 定全 额 赎 回 或部分 延期 赎回 。 (1)全额 赎回: 当基 金管理 人认为有 能力 支付投 资人 的全部赎 回申 请时, 按正 常赎回 程 序执行 。 (2)部分 延期赎 回: 当基金 管理人认 为支 付投资 人的 赎回申请 有困 难或认 为因 支付投 资 人 的 赎 回 申 请而 进 行 的 财产 变 现 可 能 会对 基 金 资 产净 值 造 成 较 大波 动 时 , 基金 管 理 人 在当 日接受赎 回比 例不低 于上 一开放日 基金 总份额 的 10 %的前提 下, 可对其 余赎 回申请延 期办 理 。 对 于 当 日的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个账 户 赎 回 申请 量 占 赎 回 申请 总 量 的 比例 , 确 定 当日 受 理 的 赎 回 份额 ; 对 于 未能 赎 回 部 分 , 投 资 人 在 提交 赎 回 申 请 时可 以 选 择 延期 赎 回 或 取消 赎 回 。 选 择 延期 赎 回 的 ,将 自 动 转 入 下一 个 开 放 日继 续 赎 回 , 直到 全 部 赎 回为 止 ; 选 择取 消 赎 回 的 , 当日 未 获 受 理的 部 分 赎 回 申请 将 被 撤 销。 延 期 的 赎 回申 请 与 下 一开 放 日 赎 回申 请 一 并 处 理 ,无 优 先 权 ,以 此 类 推 , 直到 全 部 赎 回为 止 。 如 投 资人 在 提 交 赎回 申 请 时 未作 明确选 择, 投资 人未 能赎 回部分 作自 动延 期赎 回处 理。 (3)暂 停赎 回: 连续 2 日以 上( 含 本数) 发生 巨额 赎回 ,如基 金管 理人 认为 有必 要,可 暂 停接受 基金 的赎 回申 请; 已经接 受的 赎回 申请 可以 延缓支 付赎 回款 项, 但不 得超过 20 个工 作日, 并应 当在 指定 媒介 上 进行 公告 。 3. 巨额 赎回 的公 告 当发生上述延期赎回 并延 期办理时,基金管理 人应 当通过邮寄、传真或 者招 募说明书 规定的 其他 方式 (包 括但 不限于 短信 、电 子邮 件或 由基金 销售 机构 通知 等方 式) 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ,说明 有关 处理 方法 ,同 时在指 定媒 介上 刊登 公告 。 7.11 暂停 申购 或赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 1. 发生上述暂停申购 或赎 回情况的,基金管理 人应 及时向中国证监会备 案, 并在规定 期限内 在指 定媒 介上 刊登 暂停公 告。 2. 基金 管理 人可 以根 据暂 停申购 或赎 回的 时间 ,依 照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定, 最 迟于重新开放 日 在 指 定 媒介 上 刊 登 重 新开 放 申 购 或赎 回 的 公 告 ;也 可 以 根 据实 际 情 况 在暂 停 公 告 中 明 确重 新 开 放 申购 或 赎 回 的 时间 , 届 时 不再 另 行 发 布 重新 开 放 的 公告 , 并 在 重新 开放申购 或赎 回日公 告最 近一个工 作日 的基金 份额 的每万份 基金 已实现 收益 和 7 日 年化 收 益率。 7.12 基金 转换 基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及本 基金 合同 的规定 决定 开办 本基 金 (或 本基金 的 某一份 额类 别 ) 与基 金管 理人管 理的 其他 基金 (或 其他份 额类 别 ) 之间 的转 换业务 ,基 金 转 换 可 以 收 取 一定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由基 金 管 理 人届 时 根 据 相 关法 律 法 规 及本 基 金 合 同的 规定制 定并 公告 ,并 提前 告知基 金 托 管人 与相 关机 构。 本基金 由南 方理 财30 天债 券型证 券投 资基 金转 型而 来,转 型事 项经 南方 理财30 天债 券 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 , 自 2014 年 12 月 15 日起 , 《南方 理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 失效 且 《 南方 收 益宝货 币市 场基 金基 金合 同》 同时 生效 , 南方理 财 30 天债 券型 证券 投资基 金正 式变 更为 南方 收益宝 货币 市场 基金 。转 型前南 方理 财 30 天债 券型证 券投 资基金 已开通了 申购 和赎回 业务 ,转型后 本基 金的申 购和 赎回业务 照常 办理。 7.13 基金 的非 交易过户 基金的非交易过户是 指基 金登记机构受理继承 、捐 赠和司法强制 执 行 等情 形而 产 生 的 非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下,接 受划 转的 主体 必须 是依法 可以 持有 本基 金基 金份额 的投 资人 。 继承是指基金份额持 有人 死亡,其持有的基金 份额 由其合法的继承人继 承; 捐赠指基 金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 福 利性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体; 司 法 强 制执 行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然 人 、 法 人 或 其他 组 织 。 办理 非 交 易 过 户必 须 提 供 基金 登 记 机 构 要求 提 供 的 相关 资 料 , 对于 符 合 条 件 的 非交 易 过 户 申请 按 基 金 登 记机 构 的 规 定办 理 , 并 按 基金 登 记 机 构规 定 的 标 准收 费。 7.14 基金 的转 托管 基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在不同 销售 机构之间的转托管, 基金 销售机构 可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 7.15 定投 计划 基金管理人可以为投 资人 办理定投计划,具体 规则 由基金管理人在届时 发布 公告或更 新 的 招 募 说 明书 中 确 定 。投 资 人 在 办 理定 投 计 划 时可 自 行 约 定 每期 扣 款 金 额, 每 期 扣 款金 额 必 须 不 低 于基 金 管 理 人在 相 关 公 告 或更 新 的 招 募说 明 书 中 所 规定 的 定 投 计划 最 低 申 购金 额。 本基金 由南 方理 财30 天债 券型证 券投 资基 金转 型而 来,转 型事 项经 南方 理财30 天债 券 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 , 自 2014 年 12 月 15 日起 , 《南方 理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 失效 且 《 南方 收 益宝货 币市 场基 金基 金合 同》 同时 生效 , 南方理 财 30 天债 券型 证券 投资基 金正 式变 更为 南方 收益宝 货币 市场 基金 。转 型前南 方理 财 30 天债 券型证 券投 资基金 已开通了 申购 和赎回 业务 ,转型后 本基 金的申 购和 赎回业务 照常 办理。 7.16 基金 的冻 结和解冻 基金登记机构只受理 国家 有权机关依法要求的 基金 份额的冻结与解冻, 以及 登记机构 认可、 符合 法律 法规 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻。 基金份额的冻结手续 、冻 结方式按照登记机构 的相 关规 定 办 理 。 基 金 份额 被冻 结 的 , 被 冻 结 部 分 产生 的 权 益 按照 我 国 法 律 法规 、 监 管 规章 及 国 家 有 权机 关 的 要 求以 及 登 记 机构 业务规 定来 处理 。 7.17 基金 份额 的上市交 易 在未来系统条件允许 的情 况下,基金管理人可 以根 据相关证券交易所上 市交 易规则安 排 本 基 金 上 市交 易 事 宜 ,具 体 安 排 由 基金 管 理 人 届时 提 前 发 布 公告 , 并 告 知基 金 托 管 人与 相关机 构。 7.18 基金 份额 的分类 在不违反法律法规、 基金 合同的约定以及对基 金份 额持有人利益无实质 性不 利影响的 情 况 下 , 经 与基 金 托 管 人协 商 一 致 , 基金 管 理 人 可增 加 、 减 少 或调 整 基 金 份额 类 别 设 置、 对基金 份额 分类 办法 及规 则进行 调整 并在 调整 实施 之日前 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告, 不需 要召开 基金 份额 持有 人大 会。 7.19 其他 业务 在 相 关 法 律 法 规 允 许 的 条 件 下 , 基 金 登 记 机 构 可 依 据 其 业 务 规 则 , 受 理 基 金 份 额 质 押、基 金份 额转 让等 业务 ,并收 取一 定的 手续 费用 。 §8 基金 的投资 8.1 投资目 标 在 控 制 投 资 组 合 风 险 , 保 持 流 动 性 的 前 提 下 , 力 争 实 现 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报。 8.2 投资范 围 本基金投资于法律法 规及 监管机构允许的金融 工具 包括:现金、通知存 款、 一年以内 (含一 年 ) 的 银行 存款 和大 额存单 、剩 余期 限 在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的 债券 和中期 票据 、 期限在 一年 以内 (含 一年 ) 的债 券回 购、 期限 在一 年以内 (含 一年 ) 的 中央 银行票 据、 期限 在397 天以 内 ( 含 397 天) 的资产 支持 证券 、短 期融 资券及 法律 法规 或中 国证 监会、 中国 人 民银行 认可 的其 他具 有良 好流动 性的 货币 市场 工具 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后,可 以将 其纳 入投 资范 围。 8.3 投资策 略 本 基 金 将 采 用 积 极 管 理 型 的 投 资 策 略 , 将 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 控 制 在 120 天以 内 , 在 控 制 利 率 风 险 、 尽 量 降 低 基 金 净 值 波 动 风 险 并 满 足 流 动 性 的 前 提 下 , 提 高 基 金 收 益。 1 、利 率策 略 本基金将首先采用“ 自上 而下”的研究方法, 综合 研究主要经济变量指 标、 分析宏观 经 济 情 况 , 建 立 经 济 前 景 的 情 景 模 拟 , 进 而 判 断 财 政 政 策 、 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向 。 同 时 , 本基 金 还 将 分析 金 融 市 场 资金 供 求 状 况变 化 趋 势 , 对影 响 资 金 面的 因 素 进 行详 细分析 与预 判, 建立 资金 面的场 景模 拟。 在 宏 观 分 析 与 流 动 性 分 析 的 基 础 上 , 结 合 历 史 与 经 验 数 据 , 确 定 当 前 资 金 的 时 间 价 值 、 通 货 膨 胀 补 偿 、 流 动 性 溢 价 等 要 素 , 得 到 当 前 宏 观 与 流 动 性 条 件 下 的 均 衡 收 益 率 曲 线 。 区 分 当 前利 率 债 收 益率 曲 线 期 限 利差 、 曲 率 与券 间 利 差 所 面临 的 历 史 分位 , 然 后 通过 市场收益率曲 线 与 均 衡 收益 率 曲 线 的 对比 , 判 断 收益 率 曲 线 参 数变 动 的 程 度和 概 率 , 确定 组合的 平均 剩余 期限 ,并 据此动 态调 整投 资组 合。 2 、骑 乘策 略 当市场利率期限结构 向上 倾斜并且相对较陡时 ,投 资并持有债券一段时 间, 随着时间 推 移 , 债 券 剩 余 年 限 减 少 , 市 场 同 样 年 限 的 债 券 收 益 率 较 低 , 这 时 将 债 券 按 市 场 价 格 出 售 , 投 资 者 除了 获 得 债 券利 息 以 外 , 还可 以 获 得 资本 利 得 。 在 多数 情 况 下 ,这 样 的 骑 乘操 作策略 可以 获得 比持 有到 期更高 的收 益。 3 、放 大策 略 放大策略即以组合现 有债 券为基础,利用买断 式回 购、质押式回购等方 式融 入资金, 并 购 买 剩 余 年限 相 对 较 长的 债 券 , 以 期获 取 超 额 收益 的 操 作 方 式。 在 回 购 利率 过 高 、 流动 性不足 、或 者市 场状 况不 宜采用 放大 策略 等情 况下 ,本基 金将 适时 降低 杠杆 投资比 例。 4 、信 用债 投资 策略 (1)信用 风险控 制。 本基金 拟投资的 每支 信用债 券必 需经过南 方基 金债券 信用 评级系 统 进 行 内 部 评 级, 符 合 基 金所 对 应 的 内 部评 级 规 定 的方 可 进 行 投 资, 以 事 前 防范 和 控 制 信用 风险。


(2)信用 利差策 略。 信用产 品相对国 债、 政策性 金融 债等利率 产品 的信用 利差 是获取 较 高 投 资 收 益 的来 源 。 首 先, 伴 随 经 济 周期 的 波 动 ,在 经 济 周 期 上行 或 下 行 阶段 , 信 用 利差 通 常 会 缩 小 或扩 大 , 利 差的 变 动 会 带 来趋 势 性 的 信用 产 品 投 资 机会 。 同 时 ,研 究 不 同 行业 在 经 济 周 期 和政 策 变 动 中所 受 的 影 响 ,以 确 定 不 同行 业 总 体 信 用风 险 和 利 差水 平 的 变 动情 况 , 投 资 具 有积 极 因 素 的行 业 , 规 避 具有 潜 在 风 险的 行 业 。 其 次, 信 用 产 品发 行 人 资 信水 平 和 评 级 调 整的 变 化 会 使产 品 的 信 用 利差 扩 大 或 缩小 , 本 基 金 将充 分 发 挥 内部 评 级 在 定价 方 面 的 作 用 ,选 择 评 级 有上 调 可 能 的 信用 债 , 以 获取 因 利 差 下 降带 来 的 价 差收 益 。 第 三, 对 信 用 利 差 期 限 结 构 进 行 研 究 , 分 析 各 期 限 信 用 债 利 差 水 平 相 对 历 史 平 均 水 平 所 处 的 位 置 , 以 及 不 同期 限 之 间 利差 的 相 对 水 平, 发 现 更 具投 资 价 值 的 期限 进 行 投 资; 第 四 , 研究 分 析 相 同 期 限但 不 同 信 用评 级 债 券 的 相对 利 差 水 平, 发 现 偏 离 均值 较 多 、 相对 利 差 有 收窄 可能的 债券 。 (3)类属 选择策 略。 国内信 用产品目 前正 经历着 快速 发展阶段 ,不 同审批 机构 批准发 行 的 信 用 产 品 在定 价 、 产 品价 格 特 性 、 信用 风 险 方 面具 有 一 定 差 别, 本 基 金 将考 虑 产 品 定价 的 合 理 性 、 产品 主 要 投 资者 的 需 求 特 征、 不 同 类 属产 品 的 持 有 收益 和 价 差 收益 特 点 和 实际 信用风 险状 况, 进行 信用 债券的 类属 选择 。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 (包 括以 银行 贷款 资产 、住房 抵 押贷款 等作 为基 础资 产 ) , 仍处于 创新 试点 阶段 。产 品投资 关键 在 于 对基 础资 产质量 及未 来 现 金 流 的 分 析, 本 基 金 将在 国 内 资 产 证券 化 产 品 具体 政 策 框 架 下, 采 用 基 本面 分 析 和 数量 化 模 型 相 结 合, 对 个 券 进行 风 险 分 析 和价 值 评 估 后进 行 投 资 。 本基 金 将 严 格控 制 资 产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ,以 降低 流动 性风险 。 6 、其 他金 融工 具投 资策 略 本 基 金 将 密 切 跟 踪 银 行 承 兑 汇 票 、 商 业 承 兑 汇 票 等 商 业 票 据 以 及 各 种 衍 生 产 品 的 动 向 , 一 旦 监 管机 构 允 许 基金 参 与 此 类 金融 工 具 的 投资 , 本 基 金 将在 届 时 相 应法 律 法 规 的框 架 内 , 根 据 对该 金 融 工 具的 研 究 , 制 定符 合 本 基 金投 资 目 标 的 投资 策 略 , 在充 分 考 虑 该投 资品种 风险 和收 益特 征的 前提 下 ,谨 慎投 资。 8.4 业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :中国 人民 银行 公布 的七 天通知 存款 税后 利率 。 通知存款是一种不约 定存 期,支取时需提前通 知银 行,约定支取日期和 金额 方能支取 的存款 ,具 有存 期灵 活、 存取方 便的 特征 ,同 时可 获得高 于活 期存 款利 息的 收益。 如果今后法律法规发 生变 化,或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准 推 出 , 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 业 绩基 准 时 , 经 与基 金 托 管 人协 商 一 致 ,本 基金可 以在 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。 8.5 风险收 益特 征 本基金为货币市场基 金, 其长期平均 风 险 和 预期 收益 率 低 于 股 票 基 金 、混 合基 金 和 债 券型基 金。 8.6 投资决 策依 据和决策 程序 1. 投资 决策 依据 (1) 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 依 法 决 策 是 本 基 金 进 行 投 资 的 前 提。 (2)宏观 经济发 展态 势、国 家货币政 策及 债券市 场政 策、商业 银行 的信贷 扩张 和企业 信 用评级 。这 是本 基金 投资 决策的 基础 。 (3)投资 对象收 益和 风险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出 投资决 策, 是本 基金 维护 投资人 利益 的重 要保 障。 2. 投资 决策 程序 (1)决定 主要投 资原 则:投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构,决 定基 金 的主 要 投资原 则, 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向, 审定 基金的 资产 及投 资组 合方 案。 (2)提出 投资建 议: 投资研 究团队依 据对 宏观经 济、 货币政策 、债 券市场 基本 面等的 判 断,结 合基 金合 同、 投资 制度向 基金 经理 提出 的投 资建议 。 (3)制定 投资决 策: 基金经 理在遵守 投资 决策委 员会 制定的投 资原 则前提 下, 根据研 究 员提供 的投 资建 议以 及自 己的分 析判 断, 做出 具体 的投资 决策 。 (4)进行 风险评 估: 风险管 理部门对 公司 旗下基 金投 资组合的 风险 进行监 测和 评估, 并 出具风 险监 控报 告。 (5)评估 和调整 决策 程序: 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需要 调 整 决策的 程 序。 8.7 投资限 制 1. 本基 金不 得投 资于 以下 金融工 具: (1) 股票 、权 证; (2) 可转 换债 券; (3) 剩余 期限 (或 回售 期 限)超 过 397 天 的债 券;


(4) 信用 等级 在 AAA 级 以 下的企 业债 券;


(5 ) 以 定 期 存 款 利 率 为 基 准 利 率 的 浮 动 利 率 债 券 , 但 市 场 条 件 发 生 变 化 后 另 有 规 定 的,从 其规 定;


(6) 非在 全国 银行 间债 券 交易市 场或 证券 交易 所交 易的资 产支 持证 券;


(7) 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。


法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制后 ,本 基金 不受 上述规 定的 限制 。 2. 组合 限制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 在每 个交 易日 均不得 超 过 120 天; (2)投 资于同 一公司 发行 的短期企 业债 券及短 期融 资券的比 例, 合计不 得超 过基金 资 产净值 的10% ; (3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的 百分 之十; (4 ) 本 基金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %; (5)除 发生巨 额赎回 的情 形外,本 基金 债券正 回购 的资金余 额在 每个交 易日 均不得 超 过 基 金 资 产 净 值的 20% ;因 发 生 巨 额 赎 回 致使 本 基金 债 券 正 回 购 的 资金 余 额超 过 基 金 资 产 净值20% 的 ,基 金管 理人 应当 在5 个 交易 日内 进行 调整; (6) 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ,债 券回 购到 期后 不得展 期; (7) 本基 金买 断式 回购 融 入基础 债券 的剩 余期 限不 得超 过 397 天; (8)本 基金的 存款银 行为 具有证券 投资 基金托 管人 资格、证 券投 资基金 销售 业务资 格 或 合 格 境 外 机构 投 资 者 托管 人 资 格 的 商业 银 行 。 存放 在 具 有 基 金托 管 资 格 的同 一 商 业 银行 的存款,不得超过 基金资 产净值的 30%; 存 放 在 不具 有 基 金 托 管 资 格的 同 一商 业 银 行 的 存 款,不 得超 过基 金资 产净 值的 5% ; (9)本 基金投 资于定 期存 款的比例 不得 超过基 金资 产净值 的 30% ,根据 协议 可提前 支 取且没 有利 息 损 失的 银行 存款, 不受 此限 制; (10 ) 本 基金 持有 的剩 余期 限不超 过 397 天 但剩 余存 续期超 过 397 天 的浮 动利 率债券 摊 余成本 总计 不得 超过 当日 基金资 产净 值 的 20% ; (11 ) 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ,不 得超 过基 金资产 净 值的 10 %; 本基 金持 有的 全部资 产支 持证 券, 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 20% ;本 基 金 管 理 人 管 理的 全 部 基 金投 资 于 同 一 原始 权 益 人 的各 类 资 产 支 持证 券 , 不 得超 过 其 各 类资 产支持 证券 合计 规模 的 10%;本 基金 持有 的同 一 (指 同一信 用级 别) 资 产支 持证 券的比 例, 不得超 过该 资产 支持 证券 规模的 10% ;本 基金 应投 资于信 用级 别评 级为 AAA 以上( 含 AAA) 的 资 产 支 持 证 券。 基 金 持 有资 产 支 持 证 券期 间 , 如 果其 信 用 等 级 下降 、 不 再 符合 投 资 标 准, 应在评 级报 告发 布之 日 起3 个月 内予 以全 部卖 出; (12) 本基 金投 资的 短期 融资券 的信 用评 级, 应不 低于以 下标 准: 1 )国 内信 用评 级机 构评 定 的 A-1 级或 相当 于 A-1 级 的短期 信用 级别 ; 2 )根据 有关规 定予以 豁免 信用评级 的短 期融资 券, 其发行人 最近 三年的 信用 评级和 跟 踪评级 具备 下列 条件 之一 : i )国 内信 用评 级机 构评 定 的 AAA 级或 相当 于 AAA 级 的长期 信用 级别 ; ii ) 国 际信 用评 级机 构评 定的低 于中 国主 权评 级一 个级别 的信 用级 别 ( 例如 ,若中 国主 权评级 为A-级 ,则 低于 中 国主权 评级 一个 级别 的 为BBB+级 )。 3 )同 一发 行人 同时 具有 国 内信用 评级 和国 际信 用评 级的, 以国 内信 用级 别为 准。 4 )本基 金持有 短期融 资券 期间,如 果其 信用等 级下 降、不再 符合 投资标 准, 应在评 级 报告发 布之 日 起 20 个交 易 日内予 以全 部减 持。 (13) 中国 证监 会规 定的 其他比 例限 制。 法律法规或监管部门 变更 或取消上述限制,如 适用 于本基金,则本基金 投资 不再受相 关限制 。 除上述第 (5 ) 、(11 )、 (12)项 另有 约定外 ,因 证券市场 波动 、证券 发行 人合并 、 基金规模 变 动等 基 金 管 理人 之 外 的 因 素致 使 基 金 投资 比 例 不 符 合上 述 规 定 投资 比 例 的 ,基 金管理 人应 当在 10 个 交易 日内进 行调 整, 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。法律 法规 另 有规定 的, 从其 规定 。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的 有 关 约 定 。在 上 述 期 间内 , 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 3. 禁止 行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1)承 销证 券; (2)违 反规 定向 他人 贷款 或 者 提供 担保 ; (3)从 事承 担无 限责 任的 投 资; (4)买 卖其 他基 金份 额, 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外; (5)向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ; (6)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ; (8)依 照法 律法 规有 关规 定 ,由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ; 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 , 如 适 用 于 本 基 金 , 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制。 8.8 投资组 合平 均剩余期 限计 算方法 1. 平均 剩余 期限 (天 )的 计算公 式如 下: -+ -+ ? ? ? ?? 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 剩 余 期 限 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 剩 余 期 限 债 券 正 回 购 剩 余 期 限 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 债 券 正 回 购





其中: 投资于 金融 工具 产生 的资 产包括 现金 类资 产( 含银 行存款 、清 算备 付金 、交 易保证 金 、 证券清 算款、 买断式 回购 履约金) 、银行 定期 存款、 大额存 单、债 券、逆 回购 、中央 银行票 据、买 断式 回购 产生 的待 回购债 券、 或中 国证 监会 允许投 资的 其他 固定 收益 类金融 工具 。 投资于 金融 工具 产生 的负 债包括 正回 购、 买断 式回 购产生 的待 返售 债券 等。 采用 “摊 余成 本法 ” 计 算 的附息 债券 成本 包括 债券 的面值 和折 溢价 ; 贴 现式 债券成 本包 括债券 投资 成本 和内 在应 收利息 。 2. 各类 资产 和负 债剩 余期 限的确 定 (1 ) 银 行存 款、 清算 备付 金、 交易 保证 金的 剩余 期 限为 0 天 ; 证 券清 算款 的 剩余期 限 以计算 日至 交收 日的 剩余 交易日 天数 计算 ; 买断 式回 购履约 金的 剩余 期限 以计 算日至 协议 到 期日的 实际 剩余 天数 计算 ; (2) 银 行定 期存 款、 大 额 存单的 剩余 期限 以计 算日 至协议 到期 日的 实际 剩余 天数计 算; 银行通 知存 款的 剩余 期限 以存款 协议 中约 定的 通知 期计算 ; (3)组 合中债 券的剩 余期 限是指计 算日 至债券 到期 日为止所 剩余 的天数 ,以 下情况 除 外 : 允 许 投 资的 浮 动 利 率债 券 的 剩 余 期限 以 计 算 日至 下 一 个 利 率调 整 日 的 实际 剩 余 天 数计 算;允 许投 资的 含回 售条 款债券 的剩 余期 限以 计算 日至回 售日 的实 际剩 余天 数计算 ; (4)回 购(包 括正回 购和 逆回购) 的剩 余期限 以计 算日至回 购协 议到期 日的 实际剩 余 天数计 算。 (5) 中央 银行 票据 的剩 余 期限以 计算 日至 中央 银行 票据到 期日 的实 际剩 余天 数计算 ; (6) 买断 式回 购产 生的 待 回购债 券的 剩余 期限 为该 基础债 券的 剩余 期限 ; (7)买 断式回 购产生 的待 返售债券 的剩 余期限 以计 算日至回 购协 议到期 日的 实际剩 余天数计 算; (8) 短期 融资 券的 剩余 期限以 计算 日至 短期 融资 券到期 日所 剩余 的天 数计 算。 (9)对 其它金 融工具 ,本 基金管理 人将 基于审 慎原 则,根据 法律 法规或 中国 证监会 的 规定、 或参 照行 业公 认的 方法计 算其 剩余 期限 。 平均剩 余期 限的 计算 结果 保留至 整数 位, 小数 点后 四舍五 入。 如法 律法 规或 中国证 监会 对剩余 期限 计算 方法 另有 规定的 从其 规定 。 8.9 基金管 理人 代表基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 1. 基金管理人按照国 家有 关规定代表基金独立 行使 债权人权利,保护基 金份 额持有人 的利益 ; 2. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ; 3. 不通过关联交易为 自身 、雇员、授权代理人 或任 何存在利害关系的第 三人 牟取任何 不当利 益。 8.10 基金 的融 资融券及 转融 通 本基金可以根据届时 有效 的有关法律法规、政 策和 自律规则的规定进行 融资 融券和转 融 通 业 务 。 待基 金 参 与 融资 融 券 和 转 融通 业 务 的 相关 规 定 颁 布 后, 基 金 管 理人 可 以 在 不改 变 本 基 金 既 有投 资 策 略 和风 险 收 益 特 征并 在 控 制 风险 的 前 提 下 ,参 与 融 资 融券 业 务 以 及通 过 证 券 金 融 公司 办 理 转 融通 业 务 , 以 提高 投 资 效 率及 进 行 风 险 管理 。 届 时 基金 参 与 融 资融 券 、 转 融 通 等业 务 的 风 险控 制 原 则 、 具体 参 与 比 例限 制 、 费 用 收支 、 信 息 披露 、 估 值 方法 及 其 他 相 关 事项 按 照 中 国证 监 会 的 规 定及 其 他 相 关法 律 法 规 、 自律 规 则 的 要求 执 行 , 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 。 8.11 其他 交易 在不违反法律法规规 定的 情况下,本基金可与 基金 管理人管理的其他资 产以 公平的市 场价格 进行 相互 交易 。 8.12 基金 投资 组合报告 基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所 载 资料 不存 在 虚 假 记 载 、 误 导性 陈述 或 重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报 告等内 容, 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产,但不 保证 基金一 定 盈利。 基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月30 日( 未经审 计) 。 ( 一) 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 1,450,276,889.17 10.14 其中: 债券 1,450,276,889.17 10.14 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 3,759,543,081.32 26.29 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返 售金融 资产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,059,875,637.68 63.35 4 其他资 产 31,456,546.35 0.22 5 合计 14,301,152,154.52 100.00


( 二) 报告期 债券 回购融 资情 况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 5.22 其中: 买断 式回 购融 资 0.00 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 ( % ) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 1,051,498,543.25 7.94 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额 占资产 净值 比例 的简 单平 均值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20 %。 ( 三) 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 i. 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 49 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 95 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 27


报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明 本基金 合同 约定 : “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过120 天 ” , 本报告 期内 ,本 基金 未发 生超标 情况 。 ii. 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例(%) 各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例(%) 1 30 天 以内 67.49


7.94


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 24.60 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 3.77 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-180 天 5.58 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 180 天(含)-397 天( 含) 6.28 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮 动利 率债 - - 合计 107.72 7.94


( 四) 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 438,387,468.53 3.31 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 901,806,861.66 6.81 其中: 政策 性金 融债 901,806,861.66 6.81 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 110,082,558.98 0.83 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 - - 8 其他 - - 9 合计 1,450,276,889.17 10.95 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -


( 五) 报 告期 末按摊 余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名债券 投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张 ) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 020077 15 贴现 03 3,000,000 299,168,458.87 2.26 2 150211 15 国开 11 2,100,000 210,646,556.46 1.59 3 150413 15 农发 13 1,500,000 149,912,746.55 1.13 4 150206 15 国开 06 1,300,000 130,809,967.91 0.99 5 150411 15 农发 11 1,200,000 120,334,393.67 0.91 6 020081 15 贴现 07 1,000,000 99,250,860.32 0.75 7 130333 13 进出 33 900,000 90,120,295.94 0.68 8 150215 15 国开 15 800,000 80,001,140.27 0.60 9 100415 10 农发 15 600,000 60,016,583.01 0.45 10 150219 15 国开 19 500,000 49,946,038.52 0.38


( 六) “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2216% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0172% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0341%


( 七) 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十 名 资产 支持证 券投 资明细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 ( 八) 投 资组 合报告 附注 i.


本基金 采用 “摊 余成 本法 ” 计价 , 即 计价 对象 以买 入成本 列示 , 按 票面 利率 或商定 利率 并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价, 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ,每 日计 提收 益。 ii.


本报告 期内 本基 金未 持有 剩余期 限小 于 397 天 但剩 余存续 期超 过 397 天 的浮 动利率 债 券。 iii. 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查, 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 iv. 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算 款 - 3 应收利 息 31,456,312.60 4 应收申 购款 - 5 其他应 收款 233.75 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 31,456,546.35


8.13 基金 业绩 基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证 基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 南方收益宝 A 阶段 净值收 益率① 净值收 益率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准差 ④ ①-③ ②- ④ 2014.12.15-2014.12.31 0.1813% 0.0010% 0.0638% 0.0000% 0.1175% 0.0010% 2015.01.01-2015.09.30 2.2491% 0.0098% 1.0290% 0.0000% 1.9201% 0.0098% 合同生效日起至今 3.1360% 0.0095% 1.0934% 0.0000% 2.0426% 0.0095% 注:本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。


南方收益宝 B 阶段 净值收 益率① 净值收 益率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②- ④ 2015.07.30-2015.09.30 0.4638% 0.0003% 0.2365% 0.0000% 0.2273% 0.0003% 合同生效日起至今 0.4638% 0.0003% 0.2365% 0.0000% 0.2273% 0.0003% 注:本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。 §9 基金 的财产 一、基 金资 产总 值 基金资产总值是指购 买的 各类证券及票据价值 、银 行存款本息和基金应 收的 申购基金 款以及 其他 投资 所形 成的 价值总 和。 二、基 金资 产净 值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 三、基 金财 产的 账户 本基金财产以基金名 义开 立银行存款账户,以 基金 托管人的名义开立证 券交 易清算资 金 的 结 算 备 付金 账 户 , 以基 金 托 管 人 和本 基 金 联 名的 方 式 开 立 基金 证 券 账 户, 以 本 基 金的 名 义 开 立 银 行间 债 券 托 管账 户 。 开 立 的基 金 专 用 账户 与 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 、 基 金销 售机构 和基 金登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 四、基 金财 产的 处分 基金财产独立于基金 管理 人、基金托管人和销 售机 构的固有财产,并由 基金 托管人保 管 。 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 因 基 金 财产 的 管 理 、运 用 或 者 其 他情 形 而 取 得的 财 产 和 收益 归 入 基 金 财 产。 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 可 以 按 基金 合 同 的 约 定收 取 管 理 费、 托 管 费 以及 其 他 基 金 合 同约 定 的 费 用。 基 金 财 产 的债 权 、 不 得与 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 固 有 财 产的 债 务 相 抵 销 ,不 同 基 金 财产 的 债 权 债 务, 不 得 相 互抵 销 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 以 其自 有资产 承担 法律 责任 ,其 债权人 不得 对基 金财 产行 使请求 冻结 、扣 押和 其他 权利。 基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清 算的, 基金 财产 不属 于其 清算财 产。 除依据 《基 金法》 、基 金合 同及其 他有 关规 定处 分 外 ,基金 财产 不得 被处 分。 非因基 金 财产本 身承 担的 债务 ,不 得对基 金财 产强 制执 行。 §10 基金资 产估值 本基金通过每日计算基金收益并分配的方式,使基金份额净值保持在人民币 1.00 元。该 基金 份额 净值 是计 算基金 申购 与赎 回价 格的 基础。 ( 一)估 值日 本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的正 常营业日以及国家法 律法 规规定需 要对外披 露基 金资产 净值 、各类基 金份 额每万 份基 金已实现 收益 及 7 日年化 收益率的 非交 易日。 ( 二)估 值方 法 本基金 按以 下方 式进 行估 值:


1. 本基金估值采用摊 余成 本法,即估值对象以 买入 成本列示,按票 面 利率 或协 议 利 率 并 考 虑 其 买 入时 的 溢 价 与折 价 , 在 其 剩余 存 续 期 内按 照 实 际 利 率法 进 行 摊 销, 每 日 计 提损 益。本 基金 不采 用市 场利 率和上 市交 易的 债券 和票 据的市 价计 算基 金资 产净 值。 2. 为了避免采用“摊 余成 本法”计算的基金资 产净 值与按市场利率和交 易市 价计算的 基 金 资 产 净 值发 生 重 大 偏离 , 从 而 对 基金 份 额 持 有人 的 利 益 产 生稀 释 和 不 公平 的 结 果 ,基 金 管 理 人 于 每一 估 值 日 ,采 用 估 值 技 术, 对 基 金 持有 的 估 值 对 象进 行 重 新 评估 , 即 “ 影子 定价” 。 投资 组合 的摊余 成本与 其他可 参考公 允价 值指标 产生重 大偏离 的, 应按其 他公允 指 标 对 组 合 的账 面 价 值 进行 调 整 。 当 “ 影 子 定 价 ”确 定 的 基 金 资产 净 值 与 “摊 余 成 本 法” 计算的基金资产净值 的偏 离度的绝对值达到或 超过 0.25% 时 , 基 金管 理 人 应 根据 风 险 控 制 的需要调 整组 合,其 中, 对于偏离 度的 绝对值 达到 或超过 0.5% 的情形 ,基金 管理人应 编制 并披露 临时 报告 。 3 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的, 基金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后, 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 4 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的, 从其 规定。如 有新 增事项 ,按 国家最 新 规定估 值。 如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值 方 法、 程序 及 相 关 法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 , 应 立即 通 知 对 方, 共 同 查 明原 因,双 方协 商解 决。 根据有关法律法规, 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本 基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 , 因 此 ,就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 , 如 经 相关各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 , 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值、各 类基 金份 额每 万份 基金已 实现 收益 及 7 日年 化收益 率的 计算 结果 对外 予以公 布。 ( 三)估 值对 象 基金所 拥有 的各 类有 价证 券和银 行存 款本 息、 备付 金、保 证金 和其 它资 产及 负债。 ( 四)估 值程 序 1 、每万 份基金 已实现 收益 是按照相 关法 规计算 的每 万份基金 份额 的日已 实现 收益, 精 确到小 数点 后4 位, 小数 点后第5 位 四舍 五入 。本 基金的 收益 分配 是按 日结 转份额 的,7 日 年化收 益率 是最 近7 日(含 节假日)收 益所 折算 的年 收 益率, 精确 到百 分号 内小 数点后3 位, 百分号 内小 数点 后 第 4 位 四舍五 入。 国家另 有规 定的 ,从 其规 定。


2. 基金 管理人 应于 每个工 作日对基 金资 产估值 。基 金管理人 每个 工作日 对基 金资产 估 值 后 , 将 结 果 发 送 基 金 托 管 人 , 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 , 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。 月 末、年 中和 年末 估值 复核 与基金 会计 账目 的 核 对同 时进行 。


( 五)估 值错 误的 处理 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确 性、及时 性。 当基金 资产 的估值导 致本 基金每 万份 基金已实 现收 益小数 点后 4 位以内 (含 第4 位 ) , 或者 基金7 日 年化收 益率 小数 点 后 3 位 以内 ( 含第3 位 ) 发 生差 错时, 视为 估 值错误 。 本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 : 1. 差错 类型 本基金运作过程中, 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或登记机构、 或销 售机构、 或 投 资 人 自 身的 过 错 造 成差 错 , 导 致 其他 当 事 人 遭受 损 失 的 , 过错 的 责 任 人应 当 对 由 于该 差 错 遭 受 损失 当 事 人(“ 受损 方 ”) 的 直接 损 失 按下 述“ 差 错 处 理原 则 ” 给予 赔偿 , 承 担赔 偿责任 。 上述差错的主要类型 包括 但不限于:资料申报 差错 、数据传输差错、数 据计 算差错、 系 统 故 障 差 错、 下 达 指 令差 错 等 ; 对 于因 技 术 原 因引 起 的 差 错 ,若 系 同 行 业现 有 技 术 水平 不能预 见、 不能 避免 、不 能克服 ,则 属不 可抗 力, 按照下 述规 定执 行。 由于不可抗力原因造 成投 资人的交易资料灭失 或被 错误处理或造成其他 差错 ,因不可 抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 当事 人 承 担 赔偿 责 任 , 但 因该 差 错 取 得不 当 得 利 的当 事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。 2. 差错 处理 原则 (1)差错 已发生 ,但 尚未给 当事人造 成损 失时, 差错 责任方应 及时 协调各 方, 及时进 行 更 正 , 因 更 正差 错 发 生 的费 用 由 差 错 责任 方 承 担 ;由 于 差 错 责 任方 未 及 时 更正 已 产 生 的差 错 , 给 当 事 人造 成 损 失 的, 由 差 错 责 任方 对 直 接 损失 承 担 赔 偿 责任 ; 若 差 错责 任 方 已 经积 极 协 调 , 并 且有 协 助 义 务的 当 事 人 有 足够 的 时 间 进行 更 正 而 未 更正 , 则 其 应当 承 担 相 应赔 偿责任 。差 错责 任方 应对 更正的 情况 向有 关当 事人 进行确 认, 确保 差错 已得 到更正 。 (2)差错 的责任 方对 有关当 事人的直 接损 失负责 ,不 对间接损 失负 责,并 且仅 对差错 的 有关直 接当 事人 负责 ,不 对第三 方负 责。 (3)因差 错而获 得不 当得利 的 当事人 负有 及时返 还不 当得利的 义务 。但差 错责 任方仍 应 对 差 错 负 责 。如 果 由 于 获得 不 当 得 利 的当 事 人 不 返还 或 不 全 部 返还 不 当 得 利造 成 其 他 当事 人 的 利 益 损失( “ 受 损方 ”) , 则 差 错 责任 方 应 赔偿 受损 方 的 损 失, 并 在 其支 付的 赔 偿 金额 的 范 围 内 对 获得 不 当 得 利的 当 事 人 享 有要 求 交 付 不当 得 利 的 权 利; 如 果 获 得不 当 得 利 的当 事 人 已 经 将 此部 分 不 当 得利 返 还 给 受 损方 , 则 受 损方 应 当 将 其 已经 获 得 的 赔偿 额 加 上 已经 获得的 不当 得利 返还 的总 和超过 其实 际损 失的 差额 部分支 付给 差错 责任 方。 (4)差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。 (5)差错 责任方 拒 绝 进行赔 偿时,如 果因 基金管 理人 过错造成 基金 财产损 失时 ,基金 托 管 人 应 为 基 金的 利 益 向 基金 管 理 人 追 偿, 如 果 因 基金 托 管 人 过 错造 成 基 金 财产 损 失 时 ,基 金 管 理 人 应 为基 金 的 利 益向 基 金 托 管 人追 偿 。 基 金管 理 人 和 托 管人 之 外 的 第三 方 造 成 基金 财 产 的 损 失 ,并 拒 绝 进 行赔 偿 时 , 由 基金 管 理 人 负责 向 差 错 方 追偿 ; 追 偿 过程 中 产 生 的有 关费用 ,应 列入 基金 费用 ,从基 金资 产中 支付 。 (6)如果 出现差 错的 当事人 未按规定 对受 损方进 行赔 偿,并且 依据 法律法 规、 基金合 同 或 其 他 规 定 ,基 金 管 理 人自 行 或 依 据 法院 判 决 、 仲裁 裁 决 对 受 损方 承 担 了 赔偿 责 任 , 则基 金 管 理 人 有 权向 出 现 过 错的 当 事 人 进 行追 索 , 并 有权 要 求 其 赔 偿或 补 偿 由 此发 生 的 费 用和 遭受的 直接 损失 。 (7)按 法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。 3. 差错 处理 程序 差错被 发现 后, 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理, 处理的 程序 如下 : (1)查明 差错发 生的 原因, 列明所有 的当 事人, 并根 据差错发 生的 原因确 定差 错的责 任 方; (2)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ; (3)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失; (4)根据 差错处 理的 方法, 需要修改 基金 登记机 构交 易数据的 ,由 基金登 记机 构进行 更 正, 并 就差 错的 更正 向有 关当事 人进 行确 认。 4. 估 值差 错处 理的 原则 和 方法如 下: (1) 基金估值计算出现 错 误时,基金管理人应当立 即予以纠正,通报基金托 管人,并 采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。 (2)错误 偏差达 到基金 资产 净值的 0.25% 时,基 金管 理人应当 通报 基金托 管人 并报中 国 证监会 备案 ;错 误偏 差达 到基金 资产 净值 的 0.5% 时 ,基金 管理 人应 当公 告。 (3)因 每万 份基 金已 实现 收 益和 7 日 年化 收益 率计 算 错误, 给基 金或 基金 份额 持有人 造 成损失 的, 应由 基金 管理 人先行 赔付 ,基 金管 理人 按差错 情形 ,有 权向 其他 当事人 追偿 。 (4)基金 管理人 和基 金托管 人由于各 自技 术系统 设置 而产生的 净值 计算尾 差, 以基金 管 理人计 算结 果为 准。 (5)前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ,从 其规定 处理 。 ( 六)暂 停估 值的 情形 1. 基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时; 2. 因 不 可 抗 力 或 其 它 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时; 3. 占基金相当比例的 投资 品种的估值出现重大 转变 ,而基金管理人为保 障投 资人的利 益,已 决定 延迟 估值 ;


4. 中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。 ( 七)基 金净 值的 确认 用于基金 信息 披露的 基金 资产净值 、各 类基金 份额 每万份基 金已 实现收 益和 7 日年 化 收 益 率 由 基 金管 理 人 负 责计 算 , 基 金 托管 人 负 责 进行 复 核 。 基 金管 理 人 应 于每 个 开 放 日交 易结束后 计算 当日的 基金 资产净值 、各 类基金 份额 每万份基 金已 实现收 益和 7 日年化 收益 率 并 发 送 给 基金 托 管 人 。基 金 托 管 人 复核 确 认 后 发送 给 基 金 管 理人 , 由 基 金管 理 人 对 各类 基金份 额每 万份 基金 已实 现收益 和 7 日年 化收 益率 予以公 布。 ( 八)特 殊情 况的 处理 1. 基金管 理人 或基金 托管 人按估值 方法 的第 3 项进 行估值时 ,所 造成的 误差 不作为 基 金资产 估值 错误 处理 。 2. 由于不可抗力原因 ,或 由于证券交易所及登 记结 算公司发送的数据错 误, 或国家会 计 政 策 变 更 、市 场 规 则 变更 等 , 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 虽 然 已经 采 取 必 要、 适 当 、 合理 的 措 施 进 行 检查 , 但 未 能发 现 错 误 的 ,由 此 造 成 的基 金 资 产 估 值错 误 , 基 金管 理 人 和 基金 托管人 免除 赔偿 责任 。但 基金管 理人 应当 积极 采取 必要的 措施 消除 由此 造成 的影响 。 §11 基金的 收益与分配 一、基 金利 润的 构成 基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后 的余额 。基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动损 益后 的余 额。 二、收 益分 配原 则 本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 : 1 、基 金收 益分 配采 用红 利 再投资 方式,免 收再 投资 的 费用; 2 、本 基金 同一 类别 的每 份 基金份 额享 有同 等分 配权 ; 3 、“每 日分配 、按日 支付 ”。本基 金根 据每日 基金 收益情况 ,以 各类基 金份 额的每 万 份 基 金 已 实 现收 益 为 基 准, 为 投 资 人 每日 计 算 当 日收 益 并 分 配 ,且 每 日 进 行支 付 。 投 资人 当日收 益分 配的 计算 保留 到小数 点 后2 位 ,小 数点 后第 3 位按 去尾 原则 处理 ( 因去尾 形成 的 余额进 行再 次分 配, 直到 分完为 止; 4 、本基 金根据 每日收 益情 况,按当 日收 益全部 分配 ,若当日 已实 现收益 大于 零时, 为 投 资 人 记 正 收益 ; 若 当 日已 实 现 收 益 小于 零 时 , 为投 资 人 记 负 收益 ; 若 当 日已 实 现 收 益等 于 零时 ,当 日投 资人 不记 收益; 5 、本基 金每日 进行收 益计 算并分配 ,收 益支付 方式 只采用红 利再 投资( 即红 利转基 金 份额 ) 方 式。 若投 资人 当日 收益支 付时 ,当 日净 收益 为大于 零, 则为 投资 人增 加相应 的基 金 份 额 ; 若 当 日净 收 益 等 于零 时 , 则 保 持投 资 人 基 金份 额 不 变 ; 基金 管 理 人 将采 取 必 要 措施 尽量避 免基 金净 收益 小于 零,其 若当 日净 收益 为小 于零, 则缩 减投 资人 基金 份额。 6 、当日 申购的 基金份 额自 下一个工 作日 起享有 基金 的分配权 益; 当日赎 回的 基金份 额 自下一 工作 日起 ,不 享有 基金的 分配 权益 ; 7 、在不 违反法 律法规 、基 金合同的 约定 以及对 基金 份额持有 人利 益 无实 质性 不利影 响 的 情 况 下 , 基金 管 理 人 可调 整 基 金 收 益的 分 配 原 则和 支 付 方 式 ,不 需 召 开 基金 份 额 持 有人 大会; 8 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 三、收 益分 配方 案 本基金 按日 计算 并分 配收 益,基 金管 理人 不另 行公 告基金 收益 分配 方案 。 四、收 益分 配的 时间 和程 序 本基金每日进行收益 分配 。在开始办理基金份 额申 购或者赎回后,基金 管理 人将在每 个 工 作 日 的 次日 , 通 过 网站 、 基 金 份 额销 售 网 点 以及 其 他 媒 介 ,披 露 工 作 日的 各 类 基 金份 额的每万 份基 金已实 现收 益和各类 基金 份额 的 7 日 年化收益 率。 若遇法 定节 假日,应 于节 假 日 结 束 后 第二 个 自 然 日, 披 露 节 假 日期 间 的 各 类基 金 份 额 的 每万 份 基 金 已实 现 收 益 和节假日最后 一日 的各类 基金 份额的 7 日年 化收 益率, 以及节假 日后 首个工 作日 各类基金 份额 的每万份 基金 已实现 收益 各类基金 份额 的 7 日年化 收益率。 在履 行适当 程序 后,可以 适当 延迟计 算或 公告 。法 律法 规有新 的规 定时 ,从 其规 定。 本 基 金 每 日 例 行 对 当 天 实 现 的 收 益 进 行 收 益 支 付 , 每 日 例 行 的 收 益 支 付 不 再 另 行 公 告。 五、本基 金各 类基金 份额 的每万份 基金 已实现 收益 及各类基 金份 额的 7 日年 化收益 率 的计算 见本 基金 合同 “基 金的信 息披 露” 章节 。 §12 基金的 费用与税收 一、基 金费 用的 种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3 、基 金的 销售 服务 费; 4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 6. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、律师 费、 诉讼 费或 仲裁 费; 8. 基金 的证 券交 易费 用; 9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用 10.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 二、上述基金费用由 基金 管理人在法律规定的 范围 内参照公允的市场价 格确 定,法律 法规另 有规 定时 从其 规定 。 三、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1. 基金 管理 人的 管理 费 本基金 年管 理费 费率 为 0.14% 。 计算 方法 如下 :


H =E× 年管 理费 率÷ 当年天 数


H 为每 日应 计提 的基 金管理 费


E 为前 一日 基金 资产 净值” 基金管理费每日计提 ,按 月支付。由托管人根 据与 管理人核对一致的财 务数 据,自动 在 月 初 五 个 工作 日 内 、 按照 指 定 的 帐 户路 径 进 行 资金 支 付 , 管 理人 无 需 再 出具 资 金 划 拨指 令 。 若 遇 法 定节 假 日 、 休息 日 等 , 支 付日 期 顺 延 。费 用 自 动 扣 划后 , 管 理 人应 进 行 核 对, 如发现 数据 不符 ,及 时联 系托管 人协 商解 决。 2. 基金 托管 人的 托管 费 在通常情况下,基金托管 费按前一日基金资产净值 的 0.05% 年 费 率 计 提。 计算 方法如 下:


H =E× 年托 管费 率÷ 当年天 数


H 为每 日应 计提 的基 金托管 费


E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托管费每日计提 ,按 月支付。由托管人根 据与 管理人核对一致的财 务数 据,自动 在 月 初 五 个 工作 日 内 、 按照 指 定 的 帐 户路 径 进 行 资金 支 付 , 管 理人 无 需 再 出具 资 金 划 拨指令 。 若 遇 法 定节 假 日 、 休息 日 等 , 支 付日 期 顺 延 。费 用 自 动 扣 划后 , 管 理 人应 进 行 核 对, 如发现 数据 不符 ,及 时联 系托管 人协 商解 决。 3. 基金 销售 服务 费 本基金年销售服务费率最 高不超过 0.25% , 本 基 金可 以 对 不 同 份 额 类 别 设 定不 同 的 销 售服务 费率 并在 招募 说明 书中列 示。 基金 销售 服务 费计提 的计 算公 式如 下:


H =E× 该类 基金 份额 的基金 销售 服务 费年 费率 ÷当年 天数


H 为每 日该 类基 金份 额应计 提的 基金 销售 服务 费


E 为前 一日 该类 基金 份额的 基金 资产 净值 基金销售服务费每日 计提 ,按月支付。由托管 人根 据与管理人核对一致 的财 务数据, 自 动 在 月 初 五个 工 作 日 内、 按 照 指 定 的帐 户 路 径 进行 资 金 支 付 ,管 理 人 无 需再 出 具 资 金划 拨 指 令 。 若 遇法 定 节 假 日、 休 息 日 等 ,支 付 日 期 顺延 。 费 用 自 动扣 划 后 , 管理 人 应 进 行核 对,如 发现 数据 不符 ,及 时联系 托管 人协 商解 决。 4. 除管理费、托管费 和销 售服务费之外的基金 费用 ,由基金托 管 人 根 据其 他有 关 法 规 及相应 协议 的规 定, 按费 用支出 金额 支付 ,列 入或 摊入当 期基 金费 用。 四、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失,以及 处理 与基金 运作 无关的事 项发 生的费 用等 不列入基 金费 用。本 基金 由南方理 财 30 天 债 券 型 证 券投 资 基 金 转型 而 来 , 本 基金 基 金 合 同生 效 前 所 发 生的 信 息 披 露费 、 律 师 费和 会计师 费以 及其 他费 用按 照南方 理 财30 天债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 的相 关约定 处理 。 五、费 用调 整 基金管理人可以根据 与基 金份额持有人利益一 致的 原则,结合产品特点 和投 资者的需 求设置 基金 管理 费率 的结 构和水 平。 基金管理人与基金托 管人 协商一致调低基金管 理费 率、基金托管费率、 基金 销售服务 费 率 等 费 率 ,无 需 召 开 基金 份 额 持 有 人大 会 。 基 金管 理 人 必 须 于新 的 费 率 实施 日 前 在 指定 媒介上 公告 。 六、基 金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 §13 基金的 会计与审计 一、基 金的 会计 政策 1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ; 2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月 1 日至 12 月31 日;基 金首 次募 集的 会 计年度 按 如下原 则: 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ,可 以并入 下一 个会 计年 度披 露; 3 、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币, 以人 民币元 为记 账单 位; 4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度; 5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算; 6 、基金 管理保 留完整 的会 计账目、 凭证 并进行 日常 的会计核 算, 按照有 关规 定编制 基 金会计 报表 ; 7 、 基 金 托 管 人 定 期 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 书 面 确 认。 二、基 金的 审计 1 、基金 管理人 聘请具 有从 事证券相 关业 务资格 的会 计师事务 所及 其注册 会计 师对本 基 金 年 度 财 务 报表 及 其 他 规定 事 项 进 行 审计 。 会 计 师事 务 所 及 其 注册 会 计 师 与基 金 管 理 人、 基金托 管人 相互 独立 。 2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时, 应事 先征 得基金 管理 人同 意。 3 、基金管理人( 或基 金 托管 人) 认 为 有 充足 理 由 更 换会 计 师 事 务 所, 经 基 金 托管 人( 或 基金管 理人)同 意, 并报中 国证监 会备案 后可以 更换 。就更 换会计 师事务 所, 基金管 理人应 当依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。 §14 基金的 信息披露 基金的 信息 披露 应符 合 《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、 《信息 披露 办法》 、基 金合同 及其 他 有 关 规 定 。相 关 法 律 法规 关 于 信 息 披露 的 披 露 方式 、 登 载 媒 体、 报 备 方 式等 规 定 发 生变 化 时 , 本 基 金从 其 最 新 规定 。 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 和 其 他 基金 信 息 披 露义 务 人 应 当依 法披露 基金 信息 ,并 保证 所披露 信息 的真 实性 、准 确性和 完整 性。 本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基 金 份 额 持 有 人等 法 律 法 规和 中 国 证 监 会规 定 的 自 然人 、 法 人 和 其他 组 织 。 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人 和 其他 基 金 信 息披 露 义 务 人 应按 规 定 将 应予 披 露 的 基 金信 息 披 露 事项 在 规 定 时间 内通过 中国 证监 会指 定媒 介披露 。 本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息, 不得有 下列 行为 : 1. 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏; 2. 对证 券投 资业 绩进 行预 测; 3. 违规 承诺 收益 或者 承担 损失; 4. 诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 份额 销售机 构; 5. 登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字; 6. 中国 证监 会禁 止的 其他 行为。 本基金公开披露的信 息应 采用中文文本。如同 时采 用外文文本的,基金 信息 披露义务 人应保 证两 种文 本的 内容 一致。 两种 文本 发生 歧义 的,以 中文 文本 为准 。 本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字; 除特 别说 明外, 货币 单位 为人 民币 元。 公开披 露的 基金 信息 包括 : ( 一)招 募说 明书 、基 金合 同、托 管协 议 1 、《基 金合同 》是界 定《 基金合同 》当 事人的 各项 权利、义 务关 系,明 确基 金份额 持 有 人 大 会 召 开的 规 则 及 具体 程 序 , 说 明基 金 产 品 的特 性 等 涉 及 基金 投 资 人 重大 利 益 的 事项 的法律 文件 。 2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资人决策 的全 部事项 ,说 明基金 认 购 、 申 购 和 赎回 安 排 、 基金 投 资 、 基 金产 品 特 性 、风 险 揭 示 、 信息 披 露 及 基金 份 额 持 有人 服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后, 基金 管理 人在 每 6 个 月结 束之 日起 45 日 内,更 新招 募 说 明 书 并 登 载在 网 站 上 ,将 更 新 后 的 招募 说 明 书 摘要 登 载 在 指 定媒 介 上 ; 基金 管 理 人 在公 告的 15 日前 向主 要办 公场 所所在 地的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书, 并就 有 关更新 内容 提供 书面 说明 。 3 、基金 托管协 议是界 定 基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活 动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 基金经 中国 证监 会注 册后 ,基金 管理 人将 基金 招募 说明书 、 《 基金 合同》 摘要 登载在 指 定媒介 上; 基金 管理 人、 基金托 管人 应当 将《 基金 合同》 、基 金托 管协 议登 载在网 站上 。 ( 二) 基 金 资 产 净 值 公告 、各 类 基 金 份 额 的 每万 份 基金 已 实 现 收 益 和 各类 基 金份 额 的 7 日年化 收益 率公 告 1. 本基金的基金合同 生效 后,在开始办理基金 份额 申购或者赎回前,基 金管 理人将至 少 每 周 公 告 一次 基 金 资 产净 值 、 各 类 基金 份 额 的 每万 份 基 金 已 实现 收 益 和 各类 基 金 份 额的 7 日年 化收 益率 ; 2. 在开始办理基金份 额申 购或者赎回后,基金 管理 人将在每个工作日的 次日 ,通过网 站和/或 基金份 额销 售网点 以及其 他媒介 ,披露 工作 日各类 基金份 额的每 万份 基金已 实现收 益及基 金各 类基 金份 额的 7 日年 化收 益率 。若 遇法 定节假 日, 于节 假日 结束 后第 2 个自 然 日 , 公 告 节 假日 期 间 的 各类 基 金 份 额 的每 万 份 基 金已 实 现 收 益 、节 假 日 最 后一 日 的 各 类基 金份额 的 7 日 年化 收益率 ,以及节 假日 后首个 工作 日的各类 基金 份额的 每万 份基金已 实现 收益和各 类基 金份额 的 7 日年化收 益率 。经中 国证 监会同意 ,可 以适当 延迟 计算或公 告。 法律法 规另 有规 定的 ,从 其规定 。 各类基金 份额 的 每万 份基 金已实现 收益 和各类 基金 份额的 7 日年 化收 益率的 计算方 法 如下: 各 类 基 金 份 额 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益=[ 当 日 基 金 已 实 现 收 益/ 当 日 基 金 总 份 额] × 10000 各类基 金份 额的 每万 份基 金已实 现收 益采 取四 舍五 入的方 法保 留小 数点 后 4 位。 各类基 金份 额 的 7 日 年化 收益率 = 其中,Ri 为最 近 第 i 个自 然日( 包括 计算 当日) 的各 类基金 份额 的每 万份 基金 已实现 收 益。 基金各类 基金 份额 的 7 日 年化收益 率采 取四舍 五入 方式保留 小数 点后三 位, 如不足 7 日,则 采取 上述 公式 类似 计算。 3. 基金 管理 人将 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日 ( 或自 然日) 基金 资产 净值、 各 类基金份 额的 每万份 基金 已实现收 益和 各类基 金份 额的 7 日年化 收益 率。基 金管理人 应当 在上述 市场 交易 日 ( 或自 然日) 的次 日, 将基 金资 产净值 、各 类基 金份 额的 每万份 基金 已实 现收益 和基 金各 类基 金份 额的 7 日年 化收 益率 登载 在指定 媒介 上。 ( 三)基 金年 度报 告、 基金 半年度 报告 、基 金季 度报 告 1. 基金 管理 人应 当在 每年 结束之 日起 90 日 内, 编制 完成基 金年 度报 告, 并将 年度报 告 正 文 登 载 于 网站 上 , 将 年度 报 告 摘 要 登载 在 指 定 媒介 上 。 基 金 年度 报 告 需 经具 有 从 事 证券 相关业 务资 格的 会计 师事 务所审 计后 ,方 可披 露; 2. 基金 管理 人应 当在 上半 年 结束 之日 起 60 日内 ,编 制完成 基金 半年 度报 告, 并将半 年 度报告 正文 登载 在网 站上 ,将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 媒介 上; 3. 基金 管理 人应 当在 每个 季度结 束之 日起 15 个 工作 日内, 编制 完成 基金 季度 报告, 并 将季度 报告 登载 在指 定媒 介和网 站上 ; 4. 基金合 同生 效不 足 2 个 月的,本 基金 管理人 可以 不编制当 期季 度报告 、半 年度报 告 或者年 度报 告。 5. 基金定期报告应当 按有 关规定分别报中国证 监会 和基金管理人主要办 公场 所所在地 中国证 监会 派出 机构 备案 。 ( 四)临 时报 告与 公告 在基金运作过程中发 生如 下可能对基金份额持 有人 权益或者基金资产净 值产 生重大影 响的事件 时, 有关信 息披 露义务人 应当 在 2 日内编 制临时报 告书 ,予以 公告 ,并在公 开披 露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 : 1. 基金 份额 持有 人大 会的 召开及 决议 ; 2. 终止 基金 合同 ; 3. 转换 基金 运作 方式 ; 4. 更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ; 5. 基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更; 6. 基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ; 7..基金 管理人 的董 事长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托 管部门 负责 人发 生变 动; 8. 基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过 50%; 9. 基金 管理 人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超 过30% ; 10.涉 及基 金管 理业 务、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼或 仲裁 ; 11.基 金管 理人 、基 金托 管 人受到 监管 部门 的调 查; 12.基金 管理人 及其 董事、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 受到严 重行 政处罚 , 基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚; 13.重 大关 联交 易事 项; 14.基 金收 益分 配事 项, 但 本基金 合同 另有 约定 的除 外; 15.管 理费 、托 管费 、销 售 服务费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ; 16. 当“摊余成本法” 计 算的基金资产净值与“影 子定价”确定的基金资产 净值偏离 度绝对 值达 到或 超 过 0.5% 的情形 ; 17. 基 金资 产净 值计 价错 误达基 金资 产净 值 0.5%; 18.基 金改 聘会 计师 事务 所 ; 19.基 金变 更、 增加 或减 少 销售机 构; 20.基 金更 换登 记机 构; 21.本 基金 开始 办理 申购 、 赎回; 22.本 基金 申购 、赎 回费 率 及其收 费方 式发 生变 更; 23.本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期办 理; 24.本 基金 连续 发生 巨额 赎 回并暂 停接 受赎 回申 请; 25.本 基金 暂停 接受 申购 、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ; 26.中 国证 监会 或本 基金 合 同规定 的其 他事 项。 根据基金 合同 约定, 上述 第 2 项 基金合 同终 止事项 中,若《 基金 合同》 生效 后,连 续 20 个工 作日 出现 基金 资产 净值低 于 5000 万 元的 情况 ,基金 合同 应当 终止 。在 连续 15 个工 作日以 上出 现基 金资 产净 值低于 5000 万元 的情 况时 ,基金 管理 人将 根据 实际 情况发 布提 示 性公告 。 ( 五)澄 清公 告 在本基金合同存续期 限内 ,任何公共媒体中出 现的 或者在市场上流传的 消息 可能对基 金 资 产 净 值 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ,相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对 该消息 进行 公开 澄清 ,并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。 ( 六)基 金份 额持 有人 大会 决议 基金份 额持 有人 大 会 决定 的事项 ,应 当依 法报 中国 证监会 备案 ,并 予以 公告 。 ( 七)中 国证 监会 规定 的其 他信息 ( 八)信 息披 露文 件的 存放 与查阅 基金合同、托管协议 、招 募说明书或更新后的 招募 说明书、年度报告、 半年 度报告、 季度报告 和基 金资产 净值 、各类基 金份 额的每 万份 基金已实 现收 益、各 类基 金份额 的 7 日 年 化 收 益 率 、公 告 等 文 本文 件 在 编 制 完成 后 , 将 存放 于 基 金 管 理人 所 在 地 、基 金 托 管 人所 在 地 , 供 公 众查 阅 。 投 资人 在 支 付 工 本费 后 , 可 在合 理 时 间 内 取得 上 述 文 件复 制 件 或 复印 件。 投资人也可在基金管 理人 指定的网站上进行查 阅。 本基金的信息披露事 项将 在指定媒 介上公 告。 本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。 §15 风险揭 示 一、本 基金 特有 的风 险 1 、申 购赎 回风 险 (1)本 基金基 金管理 人可 在每个开 放日 对本基 金的 累计申购 或对 单一账 户的 累计申 购 设 定 上 限 。 如果 投 资 人 的申 购 申 请 接 受后 将 使 当 日申 购 相 关 控 制指 标 超 过 上限 , 则 投 资人 的申购 申请 可能 确认 失败 。 (2)特 定条件 下,如 基金 收益为负 、交 易所假 期休 市等情况 ,基 金可能 暂停 申购, 投 资人可 能面 临无 法申 购本 基金的 风险 。 (3)特 定条件 下,如 基金 收益为负 、交 易所假 期休 市等情况 ,基 金可能 暂停 赎回, 投 资人可 能面 临无 法赎 回本 基金的 风险 。 (4)本 基金可 能出现 节假 日集中赎 回量 较大, 而本 基金在短 时间 内无法 及时 变现基 金 资产, 导致 本基 金出 现流 动性风 险。 2 、收 益分 配风 险 (1)如 基金份 额持有 人未 付收益为 负, 在持有 人全 部赎回基 金份 额时, 基金 管理人 有 权 通 过 销 售 机构 或 自 行 向基 金 份 额 持 有人 追 索 负 收益 , 基 金 份 额持 有 人 应 予支 付 , 如 基金 份额持 有人 未支 付负 收益 ,将面 临被 追索 负收 益的 风险。 (2) 本基 金首 次申 购和 追 加申购 的最 低金 额均 为 0.01 元 ,若 投资 人申 购份 额 较少, 由 于投资人 当日 收益分 配的 计算保留 到小 数点 后 2 位 ,可能出 现当 日基金 收益 无法显示 的情 况。 3 、流 动性 风险 流动性风险是指投资 人提 交了赎回申请后,基 金管 理人无法及时变现基 金资 产,导致 赎 回 款 交 收 资金 不 足 的 风险 ; 或 者 为 应付 赎 回 款 ,变 现 冲 击 成 本较 高 , 给 基金 资 产 造 成较 大 的 损 失 的 风险 。 大 部 分债 券 品 种 的 流动 性 较 好 ,也 存 在 部 分 企业 债 、 资 产证 券 化 、 回购 等 品 种 流 动 性相 对 较 差 的情 况 , 如 果 市场 短 时 间 内发 生 较 大 变 化或 基 金 赎 回量 较 大 可 能会 影响到 流动 性和 投资 收益 。 4 、机 会成 本风 险 由于本基金申购赎回 的高 效率使本基金对流动 性要 求更高,本基金必须 保持 一定的现 金 比 例 以 应 付赎 回 的 需 求, 在 管 理 现 金头 寸 时 , 有可 能 存 在 现 金过 多 而 带 来的 机 会 成 本风 险,本 基金 长期 收益 可能 低于市 场平 均水 平。 5 、系 统故 障风 险 本基金每日进行清算 和收 益分配,系统实现要 求更 高,可能出现系统故 障导 致基金无 法正常 估值 或办 理相 关业 务的风 险。 6 、到 点清 算风 险 本基金 连续20 个 工作 日基 金资产 净值 低于5000 万元 情况下 ,基 金合 同应 当终 止。本 基 金将启 动到 点终 止的 变现 和清算 流程 。 二、市 场风 险 证券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响,导 致基金 收益 水平 变化 ,产 生风险 ,主 要包 括: 1 、 政 策 风 险 。 因 国家 宏观 政 策 ( 如 货 币 政策 、 财政 政 策 、 行 业 政 策、 地 区发 展政策 等)发 生变 化, 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 ; 2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化, 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。 基金投 资于 债券 ,收 益水 平也会 随之 变化 ,从 而产 生风险 ; 3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影 响 着 国 债 的 价格 和 收 益 率, 影 响 着 企 业的 融 资 成 本和 利 润 。 基 金投 资 于 债 券, 其 收 益 水平 会受到 利率 变化 的影 响; 4 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配,而 现金 可能因 为通 货膨胀 的 影响而 导致 购买 力下 降, 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 三、管 理风 险 在基金管理运 作 过 程中 基金 管 理 人 的 知 识 、 经验 、判 断 、 决 策 、 技 能 等, 会影 响 其 对 信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 , 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 , 造 成 管 理 风 险 。 但 从 长 期看 , 本 基 金的 收 益 水 平 仍与 基 金 管 理人 的 管 理 水 平、 管 理 手 段和 管 理 技 术等 相关性 较大 ,可 能因 为基 金管理 人的 因素 而影 响基 金的长 期收 益水 平。 相关当事人在业务各 环节 操作过程中,可能因 内部 控制存在缺陷或者人 为因 素造成操 作 失 误 或 违 反操 作 规 程 等引 致 风 险 , 例如 越 权 违 规交 易 、 欺 诈 行为 、 清 算 交收 差 错 、 份额 登记差 错等 风险 。 四、法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致 的 风险 法律文件投资章节有 关风 险收益特征的表述是 基于 投资范围、投资比例 、证 券市场普 遍 规 律 等 做 出的 概 述 性 描述 , 代 表 了 一般 市 场 情 况下 本 基 金 的 长期 风 险 收 益特 征 。 销 售机 构( 包 括 基 金管 理 人 和其 他销 售 机 构) 根据 相 关 法律 法规 对 本 基 金进 行 风 险评 价, 不 同 的销 售 机 构 采 用 的评 价 方 法 也不 同 , 因 此 销售 机 构 的 风险 等 级 评 价 与法 律 文 件 中风 险 收 益 特征 的 表 述 可 能 存在 不 同 , 投资 人 在 购 买 本基 金 时 需 按照 销 售 机 构 的要 求 完 成 风险 承 受 能 力与 产品风 险之 间的 匹配 检验 。 五、其 他风 险 1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险,如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险; 2 、因 业务 快速 发 展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ; 3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ; 4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险; 5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险; 6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ,影 响基 金收 益水平 ,从 而带 来风 险; 7 、其 他意 外导 致的 风险 。 §16 基金合 同的变更、终 止和基金财产的清 算 ( 一)基 金合 同的 变更 1. 基金合同变更内容 对基 金合同当事人权利、 义务 产生重大影响的,应 召开 基金份额 持有人 大会 ,基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议 同 意。 (1)终 止基 金合 同 (法 律法 规、中 国证 监会 另有 规定 或 《基 金合 同》 另 有约 定的 除外 ) ; (2)转 换基 金运 作方 式; (3)变 更基 金类 别; (4)变更 基金投 资目 标、投 资范围或 投资 策略( 法律 法规、中 国证 监会另 有规 定或《 基 金合同 》另 有约 定的 除外 ); (5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; (6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; (7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准和 提高 销售服务 费, 但法律 法规 要求提 高 该等报 酬标 准或 销售 服务 费的除 外; (8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (9)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。 2. 出现以下情形之一 的, 可由基金管理人和基 金托 管人协商后修改基金 合同 ,不需召 开基金 份额 持有 人大 会: (1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用; (2)在不 违反法 律法 规、基 金合同的 约定 以及对 份额 持有人利 益无 实质性 不利 影响的 情 况 下 调 低 基 金的 销 售 服 务费 率 或 变 更 收费 方 式 , 增加 、 减 少 或 调整 基 金 份 额类 别 设 置 及对 基金份 额分 类办 法、 规则 进行调 整; (3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改; (4)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取; (5)在 未来 系统 条件 允许 的 情况下 ,安 排本 基金 的上 市交易 事宜 ; (6)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化; (7)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响; (8)在符 合有关 法律 法规的 前提下, 经中 国证监 会允 许,基金 管理 人、销 售机 构、登 记 机 构 在 法 律 法规 规 定 的 范围 内 调 整 有 关基 金 申 购 、赎 回 、 转 换 、非 交 易 过 户、 转 托 管 等业 务的规 则; (9)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 2. 关于变更基金合同 的基 金份额持有人大会决 议自 表决通过后执行,并 自生 效之日起 2 日内 在至 少一 种指 定媒 介 公告 。


( 二)本 基金 合同 的终 止 有下列 情形 之一 的, 本基 金合同 终止 : 一)一 般终 止 1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的; 2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由,不 能继 续担任基金管理人的 职务 ,而在 6 个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务; 3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由,不 能继 续担任基金托管人的 职务 ,而在 6 个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ; 4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。 二)到 点终 止 《基金 合同 》 生效 后, 连 续 20 个工 作日 出现 基金 资 产净值 低 于 5000 万 元的 情 况,基 金 合同应 当终 止。 ( 三)基 金财 产的 清算 一)本 基金 到点 终止 的变 现与清 算 基金资产变现:本基 金在 出现到点终止的情况 后的 下一工作日起,基金 进入 变现期, 变现期不 超过 5 个 工作日 ,除暂时 无法 变现的 资产 外,基金 管理 人应在 变现 期内将基 金资 产全部 变现 。变 现期 ,本 基金可 暂停 基金 份额 的申 购和赎 回。 基金清 算流 程: 1 、基 金财 产清 算小 组: 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 10 个工 作日 内成 立 清算小 组,基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组进 行基 金清 算。 2 、基金 财产清 算小组 组成 :基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 组 成 。基 金 财 产 清 算小 组 可 以 聘用 必 要 的 工作 人员。 3 、基金 财产清 算小组 职责 :基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序: (1)基 金合 同终 止后 ,发 布基金 财产 清算 公告 ; (2)本基 金变现 期结 束且基 金财产清 算小 组已成 立, 则本基金 由基 金财产 清算 小组统 一 接管基 金; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ; (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 5 、基金 财产清 算的期 限 为 10 个工作 日。如 本基 金遇二次 清算 的情况 ,详 见本部分 第 三条第 (三 )款 “本 基金 到点终 止涉 及二 次清 算的 情况” 。 二)本 基金 一般 终止 的清 算 1. 基金财产清算小组 :基 金合同终止时,成立 基金 财产清算小组,基金 财产 清算小组 在中国 证监 会的 监督 下进 行基金 清算 。 2. 基金 财产清 算小 组组成 :基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清 算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 3. 基金 财产清 算小 组职责 :基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4. 基金 财产 清算 程序 基金合同终止,应当 按法 律法规和本基金合同 的有 关规定对基金财产进 行清 算。基金 财产清 算程 序主 要包 括: (1)基 金合 同终 止后 ,发 布 基金财 产清 算公 告; (2)基 金合 同终 止时 ,由 基 金财产 清算 小组 统一 接管 基金财 产; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ; (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 三)本 基金 到点 终止 涉及 二次清 算的 情况 变现期内基金管理人 和基 金托管人可根据基金 合同 的约定计提管理费和 托管 费。若本 基 金 所 持 有 的个 别 债 券 资产 流 动 性 不 足等 原 因 导 致基 金 所 持 有 资产 在 变 现 期内 不 能 顺 利变 现 的 , 则 基 金需 要 进 行 二次 清 算 。 二 次清 算 原 则 上需 待 所 涉 及 二次 清 算 的 资产 流 动 性 满足 要求的 10 个 交易 日 内 进行 变现, 但基 金管 理人 、基 金托管 人协 商一 致采 用其 他方法 或基 金财 产 清 算 小 组 认 为 对 基 金 持 有 人 更 为 有 利 的 方 法 或 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外。 (四) 清算 费用 清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金财 产清 算过程中发生的所有 合理 费用,清 算费用 由基 金财 产清 算小 组优先 从基 金财 产中 支付 。 ( 五)基 金财 产按 下列 顺序 清偿: 1 、本基 金发生 一般终 止的 情形以及 发生 到点终 止的 ,本基金 变现 期结束 且资 产全部 变 现 的 情 况 下 ,依 据 基 金 财产 清 算 的 分 配方 案 , 将 基金 财 产 清 算 后的 全 部 剩 余资 产 扣 除 基金 财 产 清 算 费 用、 交 纳 所 欠税 款 并 清 偿 基金 债 务 后 ,按 基 金 份 额 持有 人 持 有 的基 金 份 额 比例 进行分 配。 2 、本基 金到点 终止涉 及二 次清算的 情况 下,将 基金 财产清算 后的 全部已 变现 的剩余 资 产 扣 除 基 金 财产 清 算 费 用、 交 纳 所 欠 税款 并 清 偿 基金 债 务 后 , 按基 金 份 额 持有 人 持 有 的基 金份额比 例进 行分配 。当 二次清算 资产 恢复交 易或 流动性满 足要 求时, 基金 管理人应 在 10 个交易 日内 将未 变现 资产 全部变 现, 并按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 基金管理人、基金托 管人 应协商一致采用其他 方法 ,或基金财产清算小 组认 为对基金 持 有 人 更 为 有 利 的 方 法 , 或 根 据 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 尽 快 完 成 全 部 资 产 变 现 , 并 制 作 二次 清 算 报 告, 清 算 报 告 经会 计 师 事 务所 审 计 并 由 律师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证 监会 备 案 并 公告 后 , 按 基 金份 额 持 有 人持 有 的 基 金 份额 比 例 将 剩余 资 产 进 行分 配。 (六) 基金 财产 清算 的公 告 基金财 产清 算公 告 ( 包括 二次清 算报 告) 于基 金合 同终止 并报 中国 证监 会备 案后 5 个工 作 日 内 由 基 金财 产 清 算 小组 公 告 ; 清 算过 程 中 的 有关 重 大 事 项 须及 时 公 告 ;基 金 财 产 清算 结 果 经 会 计 师事 务 所 审 计, 律 师 事 务 所出 具 法 律 意见 书 后 , 由 基金 财 产 清 算小 组 报 中 国证 监会备 案并 公告 。 (七) 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 §17 基金合 同的内容摘要 一、基 金合 同当 事人 的的 权利、 义务 ( 一)基 金份 额持 有人 的权 利 根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ,基 金份 额持 有人的 权利 为: 1. 分享 基金 财产 收益 ; 2. 参与 分配 清算 后的 剩余 基金财 产; 3. 依法 申请 赎回 其持 有的 基金份 额; 4. 按照 规定 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 或者 召集 基金份 额持 有人 大会 ; 5. 出席 或者 委派 代表 出席 基金份 额持 有人 大会 , 对基 金份额 持有 人大 会审 议事 项行使 表 决权; 6. 查阅 或者 复制 公开 披露 的基金 信息 资料 ; 7. 监督 基金 管理 人的 投资 运作; 8. 对基 金管 理人 、基 金托 管人、 基金 服务 机构 损害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼 ; 9. 法律 法规 和基 金合 同规 定的 其 他权 利。 本基金 同类 别基 金份 额的 每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 (二) 基金 份额 持有 人 的 义务 根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ,基 金份 额持 有人的 义务 为: 1. 认 真阅 读并 遵守 法律 法 规、 基 金合 同 、 招募 说明 书 及其 他有 关规 定 ; 2. 了解 所投 资基 金产 品, 了解自 身风 险承 受能 力, 自主判 断基 金的 投资 价值 , 自 主做 出 投资决 策, 自行 承担 投资 风险; 3. 关注 基金 信息 披露 ,及 时行使 权利 和履 行义 务 ; 4. 缴纳 基金 申购 款项 及 法 律法规 和基 金 合 同所 规定 的费用 ; 5. 在持 有的 基金 份额 范围 内,承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任; 6. 不从 事任 何有 损基 金及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ; 7. 执行 生效 的基 金份 额持 有人大 会决议 ; 8. 返还 在基 金交 易过 程中 因任何 原因 , 自 基金 管理 人及基 金管 理人 的代 理人 、 基金 托管 人、代 销机 构、 其他 基金 份额持 有人 处获 得的 不当 得利; 9. 提供 基金 管理 人和 监管 机构依 法要 求提 供的 信息 , 以及 不时 的更 新和 补充, 并保证 其 真实性 ; 10.法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他义 务。 (三) 基金 管理 人的 权利 根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ,基 金 管 理人 的权利 为: 1. 自本基金合同生效 之日 起,依照有关法律法 规和 本基金合同的规定独 立运 用基金财 产 ; 2. 依照 基金 合同 获得 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入; 3. 销售 基金 份额 ; 4. 依照 有关 规定 行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ; 5. 在符 合有 关法 律法 规的 前提下 , 制 订和 调整 有关 基金认 购、 申购 、 赎 回、 转换、 非交 易过户 、 转 托管 等业 务的 规则, 在法 律法 规和 本基 金合同 规定 的范 围内 决定 和调整 基金 的除 调高托 管费 率、 管理 费率 和销售 服务 费率 之外 的相 关费率 结构 和收 费方 式; 6. 根据 本基 金合 同及 有关 规定监 督基 金 托 管人 , 对于 基金托 管人 违反 了本 基金 合同或 有 关法律 法规 规定 的行 为, 对基金 财产 、 其他当 事人 的利益 造成 重大 损失 的情 形 , 应及 时呈 报 中国证 监会 ,并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益; 7. 在基 金合 同约 定的 范围 内,拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ; 8. 在法 律法 规允 许的 前提 下,为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 及转 融通 ; 9. 在不 违反 法律 法规 和监 管规定 且对 基金 份额 持有 人利益 无实 质不 利影 响的 前提下 , 为 支付本 基金 应付 的赎 回、 交易清 算等 款项 , 基 金管 理人有 权代 表基 金份 额持 有人以 基金 资产 作为抵 押进 行融 资 ; 10.自行 担任或 选择 、更换 登记机构 ,获 取基金 份额 持有人名 册, 并对登 记机 构的代 理 行为进 行必 要的 监督 和检 查; 11.选择 、更换 销 售 机构, 并依据基 金销 售服务 代理 协议和有 关法 律法规 ,对 其行为 进 行必要 的监 督和 检查 ; 12.选择 、更换 律师 事务所 、会计师 事务 所、证 券经 纪商或其 他为 基金提 供服 务的外 部 机构; 13.在 基金 托管 人更 换时 , 提名新 的基 金托 管人 ; 14.依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ; 15.依 据《 基金 合同 》及 有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ; 16.法 律法 规 和 基金 合同 规 定的其 他权 利 。 (四) 基金 管理 人的 义务 根据《 基金 法》 及其 他有 关法 律 法规 ,基 金管 理人 的义务 为: 1. 办理 或者 委托 经中 国证 监会认 定的 其他 机构 代为 办理基 金份 额的 申购 、 赎回 和登记 事 宜; 2. 办理 基金 备案 手续 ; 3. 自基 金合 同生 效之 日起 ,以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产; 4. 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决 策, 以 专业 化的 经营 方式管 理和运作 基金 财产 ; 5. 建立 健全 内部 风险 控制 、 监 察与 稽核 、 财 务管 理 及人事 管理 等制 度, 保证 所管理 的基 金财产 和管 理人 的财 产相 互独立 , 对 所管 理的 不同 基 金分别 管理 , 分 别记 账, 进 行证券 投资 ; 6. 除依 据 《基 金法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规 定 外, 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益, 不得委 托第 三人 运作 基金 财产; 7. 依法 接受 基金 托管 人的 监督; 8. 计算 并公 告基 金资 产净 值、 每 万份 基金 已实 现收 益 、7 日年 化收 益率 , 确定 基金份 额 申购、 赎回 价格 ; 9. 采取 适当 合理 的措 施使 计算基 金份 额申 购 、 赎 回和 注销价格 的 方法 符合 基金 合同等 法 律文件 的规 定; 10.按 规定 受理 申购 和赎 回 申请, 及时 、足 额支 付 赎 回款项 ; 11.进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 12.编制 季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ; 13.严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ,履行 信息 披露 及报 告义 务; 14.保 守基 金商 业秘 密, 不 得泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等 , 除 《 基金 法》 、 基金合 同 及其他 有关 规定 另有 规定 外,在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ,不 得向 他人 泄露; 15.按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 16.依 据 《基 金法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管 人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ; 17.保 存基 金财 产管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ; 18.以 基金 管理 人名 义, 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ; 19.组 织并 参加 基金 财产 清 算小组 ,参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ; 20.因违 反基金 合同 导致基 金财产的 损失 或损害 基金 份额持有 人合 法权益 ,应 当承担 赔 偿责任 ,其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除; 21.基金 托管人 违反 基金合 同造成基 金财 产损失 时, 应为基金 份额 持有人 利益 向基金 托 管人追 偿; 22.按 规定 向基 金托 管人 提 供基金 份额 持有 人名 册资 料; 23.面临 解散、 依法 被撤销 或者被依 法宣 告破产 时, 及时报告 中国 证监会 并通 知基金 托 管人; 24.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议; 25.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动; 26.依照 法律法 规为 基金的 利益对被 投资 公司行 使股 东权利, 为基 金的利 益行 使因基 金 财产投 资于 证券 所产 生的 权利, 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理; 27.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他义 务。


(五) 基金 托管 人 的 权利 根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ,基 金托 管人 的权利 为: 1. 依基 金合 同约 定 获 得基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入 ; 2. 监督 基金 管理 人对 本基 金的投 资运 作; 3. 自本 基金 合同 生效 之日 起, 依 法保 管基 金资 产; 4. 在基 金管 理人 更换 时, 提名新任 基 金管 理人 ; 5. 根据 本基 金合 同 及 有关 规定监 督基 金 管 理人 , 对于 基金管理 人 违反 本基 金合 同或有 关 法律法 规规定 的 行为 , 对 基金资 产 、 其 他当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 , 应 及时 呈报 中 国证监 会, 并采 取必 要措 施保护 基金 及相 关当 事人 的利益 ; 6. 依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ; 7. 按规 定取 得基 金份 额持 有人名 册资 料; 8. 法律 法规 和基 金合 同 规 定的其 他权 利。 (六) 基金 托管 人 的 义务 根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ,基 金托 管人 的义务 为: 1. 安全 保管 基金 财产 ; 2. 设立 专门 的基 金托 管部 , 具 有符 合要 求的营 业场 所, 配备 足够 的、 合格 的 熟悉基 金托 管业务 的专 职人 员, 负 责 基金财 产托 管事 宜; 3. 对所 托管 的不 同基 金财 产分别 设置 账户 ,确 保基 金财产 的完 整与 独立 ; 4. 除依 据 《基 金法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 外, 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益, 不得委 托第 三人 托管 基金 财产; 5. 保管 由基 金管 理人 代表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ; 6. 按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ; 7. 保守基 金商 业秘密 ,除 《基金法 》 、基 金合同 及其 他有关规 定另 有规定 外, 在基金 信 息公开 披露 前应 予保 密, 不得向 他人 泄露 ; 8. 对基 金财 务会 计报 告、 半年度 和年 度基 金报 告出 具意见 , 说 明基 金管 理人 在各重 要方 面 的 运 作 是 否严 格 按 照 基金 合 同 的 规 定进 行 ; 如 果基 金 管 理 人 有未 执 行 基 金合 同 规 定 的行 为,还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ; 9. 保存 基金 托管 业务 活动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ; 10.按 照基 金合 同的 约定 , 根据基 金管 理人 的投 资指 令,及 时办 理清 算、 交割 事宜; 11.办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项; 12.复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、 每 万份基 金已 实现 收益 和 7 日年化 收 益率 ; 13.按 照规 定监 督基 金管 理 人的投 资运 作; 14.按 规定 制作 相关 账册 并 与基金 管理 人核 对; 15.依 据基 金管 理人 的指 令 或有关 规定 向基 金份 额持 有人支 付基 金收 益和 赎回 款项; 16.按照 规定召 集基 金份额 持有人大 会或 配合基 金份 额持有人 依法 自行召 集基 金份额 持 有人大 会; 17.因违 反基金 合同 导致基 金财产损 失, 应承担 赔偿 责任,其 赔偿 责任不 因其 退任而 免 除; 18.基 金管 理人 因违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ,应为 基金 向基 金管 理人 追偿; 19.参 加基 金财 产清 算小 组 ,参与 基金 财产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ; 20.面临 解散、 依法 被撤销 或者被依 法宣 告破产 时, 及时报告 中国 证监会 和银 行业监 督 管理机 构, 并通 知基 金管 理人; 21.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议; 22.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动; 23.建 立并 保存 基金 份额 持 有人名 册; 24.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的 其 他义 务。 二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 ( 一)基 金份 额持 有人 大会 由基金 份额 持有 人组 成 , 基金份 额持 有人 的合 法授 权代表 有权 代表基 金份 额持 有人 出席 会议并 表决 。 基金 份额 持有 人持有 的每 一基 金份 额具 有同等 的投 票 权。 本基金 份额 持有 人大 会未 设日常 机构 。 ( 二)召 开事 由 1. 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 , 经 基金 管理 人 、 基 金托 管人 或持 有基 金份 额 10% 以 上( 含10% , 下 同)的 基金 份额持 有人(以 基金 管理 人 收到提 议当 日的 基金 份额 计算, 下同) 提议时 ,应 当召 开基 金份 额持有 人大 会: (1)终止 基 金合 同 ( 法律 法 规、中 国证 监会 另有 规定 或《基 金合 同》 另有 约定 的除外 ) ; (2)转 换基 金运 作方 式; (3)变 更基 金类 别; (4)变更 基金投 资目 标、投资 范围或 投资 策略( 法律 法规 、 中 国证 监会另 有规 定 或《 基 金合同 》另 有约 定 的 除外 ) ; (5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; (6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; (7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准 和 提高 销售服务 费 , 但法律 法规 要求提 高 该等 报 酬标 准 或 销售 服务 费 的除 外 ; (8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (9)法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。 2. 出现 以下 情形 之一 的, 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 , 不需 召开基金份 额持 有人 大会 : (1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用; (2)在不 违反法 律法 规、基 金合同的 约定 以及对 份额 持有人利 益无 实质性 不利 影响的 情 况下 调 低基 金的 销售 服务 费率或 变更 收费 方式 , 增 加、 减 少或 调整 基金 份额 类别设 置 及 对基 金份额 分类 办法 、 规 则进 行调整 ; (3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改; (4)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取; (5)在 未来 系统 条件 允许 的 情况下 ,安 排本 基金 的上 市交易 事宜 ; (6)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化; (7)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响; (8)在符 合有关 法律 法规的 前提下, 经中 国证监 会允 许,基金 管理 人、销 售机 构、登 记 机构在 法律 法规 规定 的范 围内调 整有 关基 金申 购、 赎回、 转换 、 非 交易 过户、 转托管 等业 务 的规则 ; (9)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会 的 其他 情形 。 ( 三)召 集人 和召 集方 式 1. 除法 律法 规或 本基 金合 同另有 约定 外, 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 基金 管理人 未按 规定 召集 或者 不能召 集时 ,由 基金 托管 人召集 。 2. 基金托管人认为有 必要 召开基金份额持有人 大会 的,应当向基金管理 人提 出书面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集, 并书 面告 知基金 托管 人。 基金管 理人 决定 召集 的, 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开; 基金 管理 人决定 不召 集, 基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ,应 当自 行召 集 , 并自出 具书 面决 定之 日起 60 日内 召开 并 告知基 金管 理人 ,基 金 管 理人应 当配 合 。 3. 代表 基金 份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 必要召 开基 金份 额持 有人 大会的 , 应 当向基 金管 理人 提出 书面 提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召 集, 并书 面告 知提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金托 管人 。 基金管 理人 决定召 集的 , 应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开; 基金 管理 人 决定不 召集 ,代 表基 金份 额 10% 以 上的 基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 , 应 当向 基金 托管人 提出 书面 提议 。 基 金托管 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ,并 书面 告知提 出提 议的 基金 份额 持有人 代表 和 基金管 理人 ; 基 金托 管人 决定召 集的 ,应 当自 出具 书面决 定之 日起 60 日 内召 开 并告 知基 金 管理人 ,基 金管 理人 应当 配合 。 4. 代表 基金 份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会 , 而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的, 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ,但应 当至 少提 前 30 日 向 中国证 监会 备案 。 5. 基金 份额 持有 人依 法自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的, 基金 管理 人、 基 金托 管人应 当 配合, 不得 阻碍 、干 扰。 ( 四)召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 1. 基金 份额 持有 人大 会的 召集人(以 下简 称“ 召集 人 ”)负责 选 择确 定开 会时 间 、地点 、 方式和 权益 登记 日。 召开 基金份 额持 有人 大会 ,召 集人必 须于 会议 召开 日前 30 日在 指定 媒 介 公告 。基 金份 额持 有人 大会通 知须 至少 载明 以下 内容: (1)会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ; (2)会 议拟 审议 的主 要事 项 ; (3)会 议形 式; (4)议 事程 序; (5)有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ; (6)代 理投 票的 授权 委托 书 的内容 要求(包 括但 不限 于 代理人 身份 、 代理 权限 和代 理有效 期限等)、 送达 时间 和地 点 ; (7)表 决方 式; (8)会 务常 设联 系人 姓名 、 电话 ; (9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续; (10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。 2. 采用 通讯 方式 开会 并进 行表决 的情 况下 , 由 召集 人决定 通讯 方式 和表 决方 式, 并 在会 议通知 中说 明本 次基 金份 额持有 人大 会所 采取 的具 体通讯 方式 、 委托 的公 证机 关及其 联系 方 式和联 系人 、表 决意 见寄 交的截 止时 间和 收取 方式 。 3. 如召 集人 为基 金管 理人 , 还应另 行通 知基 金托 管人 到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行 监督; 如召 集人 为基 金托 管人, 则应 另行 通知 基金 管理人 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行 监督; 如召 集人 为基 金份 额持有 人, 则应 另行 通知 基金管 理人 和基 金托 管人 到指定 地点 对表 决 意 见 的 计 票进 行 监 督 。基 金 管 理 人 或基 金 托 管 人拒 不 派 代 表 对表 决 意 见 的计 票 进 行 监督 的,不 影响 计票 和表 决结 果 。 ( 五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式 1. 会议 方式 (1)基金 份额持 有人 大会的 召开方式 包括 现场开 会 、 通讯方式 开会 及法律 法规 、中国 证 监会允 许的 其他 方式 开会 。 (2)现场 开会由 基金 份额持 有人本人 出席 或通过 授权 委托书委 派其 代理人 出席 ,现场 开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 , 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 拒不 派代 表 出席 的 ,不 影响 表决 效力 。 (3)通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以召 集人约 定的 非现 场方 式进 行表决 。 (4) 在 法律 法规 或监 管机 构允许 的情 况下 , 经 会议 通知载 明, 基金 份额 持有 人也可 以采 用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 , 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议 并表决 。 (5)会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。 2. 召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件 (1)现 场开 会方 式 在同时 符合 以下 条件 时, 现场 会 议方 可举 行 : 1) 对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 , 全部有效 凭 证所 对应 的基 金份额 应 占权益 登记日 基金总 份额 的 二分 之一(含 二分 之一)。 若到 会者在 权益登 记日 代表的 有效的 基金份 额少 于本 基 金 在权 益登记 日基 金总 份额 的二 分之一 , 召集 人可 以在 原公 告的基 金份 额 持有人 大会 召开 时间 的 3 个月以 后、6 个月 以内 , 就 原定审 议事 项重 新召 集基 金份额 持有 人 大会 。 重 新召 集的 基金 份额 持有人 大会 到会 者在 权益 登记日 代表 的有 效的 基金 份额应 不少 于 本基金 在权 益登 记日 基金 总份额 的三 分之 一( 含三 分之一 ) 。 2) 到会 的基 金份 额持 有人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 代 理人 身份 证明、 委托人 持 有基金 份额 的凭 证及 授权 委托代 理手 续完 备 , 到 会者 出具的 相关 文件 符合 有关 法律法 规和 基 金合同 及会 议通 知的 规定 ,并且 持有 基金 份额 的凭 证与基 金管 理人 持有 的登 记资料 相符。 (2)通 讯开 会方 式 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯会 议方 可举 行 : 1) 召集人 按本 基金合 同规 定公布会 议通 知后, 在 2 个工作日 内连 续公布 相关 提示性 公 告; 2) 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分 别或 共同 称为 “ 监督人 ” ) 到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督; 3) 召集人在监督人和 公证 机关的监督下按照会 议通 知规定的方式收取和 统计 基金份额 持有人 的表 决意 见, 如基 金 管理 人 或 基金 托管 人 经 通知拒 不到 场监 督的 ,不 影响表 决 效 力 ; 4) 本人直接出具意见 和授 权他人代表出具意见 的基 金份额持有人 所 代 表的 基金 份 额 占 权益登 记 日基 金总份 额的 二分之 一 (含 二分之 一 ) 。 若本人 直接出 具表决 意见 或授权 他人代 表 出 具 表 决 意见 基 金 份 额持 有 人 所 持 有的 基 金 份 额小 于 在 权 益 登记 日 基 金 总份 额 的 二 分之 一, 召 集人 可以 在原 公告 的基金 份额 持有 人大 会召 开时间 的 3 个月 以后 、6 个 月以内 , 就 原 定审议 事项 重新 召集 基金 份额持 有人 大会 。 重新 召集 的基金 份额 持有 人大 会应 当有代 表权益 登记日 三分 之一 以上 (含 三分之 一) 基金 份额 的持 有人直 接出 具表 决意 见或 授权他 人代 表出 具表决 意见 ; 5) 直接出具意见的基 金份 额持有人或受托代表 他人 出具意见的代理人提 交的 持有基金 份额的 凭证 、 授权委 托书 等文件 符合 法律 法规 、 基 金合同 和会 议通 知的 规定 , 并 与登 记机 构记录相 符。 ( 六)议 事内 容与 程序 1. 议事 内容 及提 案权 (1)议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。 (2)基金 管理人 、基金 托管 人、单独 或合 并持有 权益 登记日本 基金 总份 额 10% 以上的 基 金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份 额持有 人大 会审 议表 决的 提案。 (3)对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案, 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 : 关联性 。 大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系 , 并且不 超出 法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的, 应提 交大 会审 议; 对 于不 符合 上述要 求的 , 不 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提 交大会 表决 ,应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。 程序性 。 大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决 定。 如 将其 提案进 行分 拆或 合并 表决 , 需 征得 原提 案人同 意 ; 原提案 人不 同意 变更 的, 大会主 持人 可以 就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会做 出决 定 , 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进 行审议 。 (4) 单独或合并持有权益登 记日基金总份额 10 % 以 上的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基金 份 额 持有人 大会 审议 表决 的提 案, 基金 管理 人或 基金 托管 人提交 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的 提案, 未获 基金 份额 持有 人大会 审议 通过 ,就 同一 提案再 次提 请基 金份 额持 有人大 会审 议 , 其时间 间隔 不少 于 6 个月 。法律 法规 另有 规定 的除 外。 (5)基金 份额持 有人 大会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后,如 果需 要对原 有提 案进行 修 改,应 当在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日及 时 公 告。否 则, 会议 的召 开日 期应当 顺延 并 保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。 2. 议事 程序 (1)现 场开 会 在现场 开会 的方 式下 ,首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 , 确定和 公布 监票 人, 然后 由大会 主持 人宣 读提 案, 经讨论 后进 行表 决, 经合 法执业 的律 师 见 证后形 成大 会决 议。 大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基 金管 理人 为召 集人 的, 其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况 下,由 基金 托管 人授 权代 表主持 ;如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 , 则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 以所 代表 的基金 份额 二分 之一 以上 (含二 分之 一 ) 多数选 举产 生一 名代 表作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名(或 单 位名称) 、身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称)等事 项。 (2)通 讯方 式开 会 在通讯 表决 开会 的方 式下 ,首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案, 在所 通知 的表 决截止 日 期后 第2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。 如 监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督, 则在 公证 机关 监督 下形成 的决 议有 效。 3. 基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 ( 七)决 议形 成的 条件 、表 决方式 、程 序 1. 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。 2. 基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议: (1)一 般决 议 一般决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人(或 其代 理 人)所 持表 决权 的 二 分之 一 以上 (含 二分之一 ) 通 过方为 有效 ,除下列(2)所 规定 的须以 特别决议 通过 事项以 外的 其他事项 均以 一般决 议的 方式 通过 ; (2)特 别决 议 特别决议 须经 出席会 议的 基金份额 持有 人(或其 代理 人)所持 表决权 的三分 之二 以上(含 三分之 二)通过 方 为 有效; 涉及更 换基金 管理人 、更 换基金 托管人 、 转换 基金 运作方 式 (本 基金合 同另 有约 定的 除外 ) 、 终 止基 金合 同 ( 本基 金 合同另 有约 定的 除外 ) 、 本 基金与 其他 基 金合并 以特 别决 议通 过方 为有效 。 3. 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项, 应当 依法 报中 国证监 会备 案, 并予 以公 告。 4. 采取 通讯 方式 进行 表决 时, 除 非在 计票 时有 充分 的相反 证据 证明 , 否 则表 面符合 法律 法规和 会议 通知 规定 的表 决意见 即视 为有 效的 表决 , 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃 权表决 , 但 应当 计入 出具 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。 5. 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 6. 基金 份额 持有 人大 会的 各项提 案或 同一 项提 案内 并列的 各项 议题 应当 分开 审议 、 逐 项 表决。 ( 八)计票 1. 现场 开会 (1)如基 金份额 持有 人大会 由基金管 理人 或基金 托管 人召集, 则 基 金份额 持有 人大会 的 主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额 持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ; 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行 召集 , 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和 代理人 中推 举两 名基 金份 额持有 人代 表与 基金 管理 人、 基金 托管 人授 权的 一名 监督员 共同 担任监票 人; 但如 果基 金管 理人和 基金 托管 人的 授权 代表未 出席 , 则 大会 主持 人可自 行选 举三 名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。 (2)监票 人应当 在基 金份额 持有人表 决后 立即进 行清 点,由大 会主 持人当 场公 布计票 结 果。 (3)如大 会主持 人对 于提交 的表决结 果有 异议, 可以 对投票数 进行 重新清 点; 如大会 主 持人未 进行 重新 清点 , 而出 席大会 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 大会 主持 人宣 布的表 决结 果 有异议 , 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点, 大 会主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布 重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。 2. 通讯 方式 开会 在通讯 方式 开会 的情 况下 , 计票 方式 为: 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出 的授权 代表 的监 督下 进行 计票, 并由 公证 机关 对其 计票过 程予 以公 证; 如监 督人经 通知 但拒 绝到场 监督 , 则 大会 召集 人可自 行授 权3 名监 票 人 进行计 票, 并由 公证 机关 对其计 票过 程予 以公证 。 ( 九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会备 案后 的公告 时间 、方 式 1. 基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 , 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日内 报 中国证 监会 备案 。基 金份 额持有 人大 会 决 定的 事项 自表决 通过 之日 起生 效。 2. 生效 的基 金份 额持 有人 大会决 议对 全体 基金 份额 持有人 、 基 金管 理人、 基金 托管人 均 有约束 力。 基金 管理 人、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人应当 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会 决 议。 3. 基金 份额 持有 人大 会决 议应自 生效 之日 起 2 日内 在 指定 媒介 公告 。 如果 采用 通讯方 式 进行表 决 , 在公 告基 金份 额持有 人大 会决 议时 , 必 须将公 证书 全文 、 公 证机 构、 公 证员 姓名 等一同 公告 。 ( 十)法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的, 从其 规定 , 无需 召开基 金 份额持 有人 大会 审议 。 三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 ( 一)基金 利润 的 构成 基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的 余额 。 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动损益 后的 余额 。 (二) 收益 分配 原则 本 基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 : 1 、基 金收 益分 配采 用红 利 再投资 方式,免 收再 投资 的 费用 ; 2 、本 基金 同一 类别 的 每 份 基金份 额享 有同 等分 配权 ; 3 、 “每日 分配、 按日 支付” 。本基金 根据 每日基 金收 益情况, 以每 万份基 金已 实现收 益 为基准 , 为投 资人每 日计 算当日 收益 并分 配, 且每 日进行 支付 。 投资人 当日 收益分 配的 计 算 保留到 小数 点 后 2 位 ,小 数点后 第3 位按 去尾 原则 处理( 因去 尾形 成的 余额 进行再 次分 配 , 直到分 完为 止 ; 4 、本基 金根据 每日收 益情 况,按当 日收 益全部 分配 ,若当日 已实 现 收益 大于 零时, 为 投资人 记正 收益 ; 若 当日 已实现 收益 小于 零时 , 为 投资人 记负 收益 ; 若 当日 已实现 收益 等 于 零时, 当日 投资 人 不 记收 益; 5 、本基 金每日 进行收 益计 算并分配 ,收 益支付 方 式 只采用红 利再 投资( 即红 利转基 金 份额) 方式 。 若 投资 人当 日 收益 支付 时, 当日 净 收 益为 大 于零 , 则 为 投 资人 增加相 应的 基金 份额 ; 若 当日 净收益 等于 零时 , 则 保持 投资人 基金 份额不 变 ; 基 金管理 人将 采取必 要措 施 尽 量避免 基金 净收 益小 于零 , 其若 当日 净 收 益为 小于 零 ,则 缩减 投资 人 基 金份 额。 6 、当日 申购的 基金份 额自 下一个工 作日 起享有 基金 的分配权 益; 当日赎 回的 基金份 额 自下一 工作 日起 ,不 享有 基金的 分配 权益 ; 7 、在不 违反法 律法规 、基 金合同的 约定 以及对 基金 份额持有 人利 益无实 质性 不利影 响 的情况 下, 基金 管理 人可 调整基 金收 益的 分配 原则 和支付 方式 , 不 需召 开基 金份额 持有 人大 会; 8 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。


( 三)收 益分 配方 案 本基金 按日 计算 并分 配收 益,基 金管 理人 不另 行公 告基金 收益 分配 方案 。 ( 四)收 益分 配的 时间 和程 序 本基金 每日 进行 收益 分配 。 在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后, 基金 管理 人将在 每个 工作日 的次 日, 通过 网站 及其他 媒介 , 披 露工 作日 的 每万 份基 金已 实现 收益 和 7 日 年化 收益 率 。 若遇 法定 节假日 , 应 于节假 日结 束后 第二 个自 然日 , 披 露节 假日期 间的 每万份 基金 已实 现收益 和节 假日 最后 一日 的 7 日 年化 收益 率 , 以 及节 假日后 首个 工作 日每 万份 基金已 实现 收 益7 日 年化 收益 率 。 在履 行 适当程 序后 , 可 以适 当延 迟 计算或 公告 。 法 律法 规有 新 的规定 时, 从其规 定。 本基金 每日 例行 对当 天实 现的收 益进 行收 益支付 , 每日例 行的 收益 支付 不再 另行 公 告 。


(五) 本基 金每 万份 基金 已实现 收益 及 7 日年 化收 益率的 计算 见本 基金 合同 “基金 的信 息披露 ”章 节 。 四、基 金费 用与 税收 ( 一)基 金费 用的 种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3 、基 金的 销售 服务 费; 4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 6. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关 的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费 或 仲裁 费 ; 8. 基金 的证 券交 易费 用; 9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用 10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 ( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 ( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1.基金 管理 人的 管理 费 本基金 年管 理费 费率 为0.27% 。 计算 方法 如下 : H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在 月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 帐户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 等, 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 , 管 理人 应进 行核对 , 如 发现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。 2. 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1%年 费率 计提。 计算 方法如 下 : H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在 月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 帐户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 等, 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 , 管 理人 应进 行核对 , 如 发现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。 3.基金 销售 服务 费


本基金 年销 售服 务费 率 为0.25% 。基 金销 售服 务费 计 提的计 算公 式如 下: H =E× 基金 销售 服务 费年 费率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的 基 金销 售服务 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付。 由托 管人 根 据与管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自 动在月 初五 个工 作日 内、 按照指 定的 帐户 路径 进行 资金支 付, 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若 遇法 定 节假 日、 休 息日等 , 支付 日期 顺延。 费用自 动扣 划后, 管理 人 应进行 核对, 如 发现数 据不 符, 及时 联系 托管人 协商 解决 。 4. 除管 理费 、 托 管费 和销 售服务 费之 外的 基金 费用 , 由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相应协 议的 规定 ,按 费用 支出金 额支 付, 列入 或摊 入当期 基金 费用 。 ( 四)不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失,以及 处理 与基金 运作 无关的事 项发 生的费 用等 不列入基 金费 用。 本 基金 由南方理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金转 型而来 , 本 基金 基金 合同 生效前 所发 生的 信息 披露 费、 律 师费 和 会 计师费 以及 其他 费用 按照 南方理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金基 金合 同的 相关 约定处 理 。 ( 五) 费用 调整 基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 , 结 合产 品特 点和 投资 者的需 求 设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基 金托 管费 率、 基 金销 售服务 费 率等费 率, 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须于 新的 费率 实施 日前在 指定 媒介 上公告 。 ( 六)基 金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 五、基 金财 产的 投资 范围 和投资 限制 (一) 投资 范围 本基金 投资 于法 律法 规 及 监管机 构 允 许的 金融 工具 包括: 现金、 通知 存款、 一 年以内 (含 一年) 的银 行存 款和 大额 存单、 剩余 期限 在 397 天 以内 ( 含397 天 ) 的 债券 和中期 票据 、 期 限在一 年以 内 (含 一年) 的债券 回购、 期限 在一 年 以内 (含 一年 ) 的中 央银 行票据、 期限 在397 天 以内 ( 含397 天 ) 的 资产支 持证 券 、 短 期融 资 券及法 律法 规或 中国 证监 会、 中国 人民 银行认 可的 其他 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 ( 二)投 资限 制 1.本基 金不 得投 资于 以下 金 融工 具: (1) 股票 、权 证; (2) 可转 换债 券; (3) 剩余 期限 (或 回售 期 限)超 过 397 天 的债 券;


(4) 信用 等级 在 AAA 级 以 下的企 业债 券;


(5) 以 定期 存款 利率 为基 准利率 的浮 动利 率债 券, 但市场 条件 发生 变化 后另 有规定 的, 从其规 定;


(6) 非在 全国 银行 间债 券 交易市 场或 证券 交易 所交 易的资 产支 持证 券;


(7) 中国 证监 会 、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。


法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制后 ,本 基金 不受 上述规 定的 限制 。 2. 组合 限制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 在每 个 交 易日 均不得 超 过 120 天; (2)投 资于同 一公司 发行 的短期企 业债 券及短 期融 资券的比 例, 合计不 得超 过基金 资 产净值 的10% ; (3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的 百分 之十; (4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %; (5)除 发生巨 额赎回 的情 形外,本 基金 债券正 回购 的资金余 额在 每个交 易日 均不得 超 过基金 资产 净值 的 20% ; 因 发生巨 额赎 回致 使本 基金 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净 值20% 的, 基金 管理 人应 当在 5 个交 易日 内进 行调 整 ; (6) 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ,债 券回 购到 期后 不得展 期; (7) 本基 金买 断式 回购 融 入基础 债券 的剩 余期 限不 得超 过 397 天; (8)本 基金的 存款银 行为 具有证券 投资 基金托 管人 资格、证 券投 资基金 销 售 业务资 格 或合格 境外 机构 投资 者托 管人资 格的 商业 银行 。 存放 在具有 基金 托管 资格 的同 一商业 银行 的 存款, 不得 超过 基金 资产 净值 的 30% ;存 放在 不具 有基金 托管 资格 的同 一商 业银行 的存 款 , 不得超 过基 金资 产净 值 的5%; (9)本 基金投 资于定 期存 款的比例 不得 超过基 金资 产净值 的 30% ,根据 协议 可提前 支 取且没 有利 息损 失的 银行 存款, 不受 此限 制; (10 ) 本 基金 持有 的剩 余期 限 不超 过 397 天 但剩 余存 续期超 过 397 天 的浮 动利 率债券 摊 余成本 总计 不得 超过 当日 基金资 产净 值 的 20% ; (11) 本基 金投 资于 同一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例, 不得 超过 基金资 产净 值的 10 %; 本基 金持 有的 全部资 产支 持证 券, 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 20% ;本 基 金管理 人管 理的 全部 基金 投资于 同一 原始 权益 人的 各类资 产支 持证 券 , 不 得超 过其各 类资 产 支持证券 合计 规模 的 10%; 本基金 持有 的同一 (指 同一信用 级别 )资产 支持 证券的比 例, 不得超 过该 资产 支持 证券 规模的 10% ;本 基金 应投 资于信 用级 别评 级为 AAA 以上( 含 AAA)的 资产 支 持证 券。 基金 持有 资产支 持证 券期 间, 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 , 应 在评级 报告 发布 之日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (12) 本基 金投 资的 短期 融资券 的信 用评 级, 应不 低于以 下标 准: 1 )国 内信 用评 级机 构评 定 的 A-1 级或 相当 于 A-1 级 的短期 信用 级别 ; 2 )根据 有关规 定予以 豁免 信用评级 的短 期融资 券, 其发行人 最近 三年的 信用 评级和 跟 踪评级 具备 下列 条件 之一 : i )国 内信 用评 级机 构评 定 的 AAA 级或 相当 于 AAA 级 的长期 信用 级别 ; ii ) 国际 信用 评级机 构评 定的低 于中 国主 权评 级一 个级别 的信 用级 别 ( 例如 , 若 中国 主 权评级 为A-级 ,则 低于 中 国主权 评级 一个 级别 的 为BBB+级 ) 。 3 )同 一发 行人 同时 具有 国 内信用 评级 和国 际信 用评 级的, 以国 内信 用级 别为 准。 4 )本基 金持有 短期融 资券 期间,如 果其 信用等 级下 降、不再 符合 投资标 准, 应在评 级 报告发 布之 日 起 20 个交 易 日内予 以全 部减 持。 (13) 中国 证监 会规 定的 其他比 例限 制。 法律法 规或 监管 部门 变更 或取消 上述 限制 , 如 适用 于本基 金, 则本 基金 投资 不再受 相关 限制 。 除上述 第 (5)、 (11 ) 、( 12 )项另 有约定 外,因 证券 市场波 动、 证 券发行 人 合 并、基 金 规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规定 投 资比 例的 , 基 金管 理 人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ,但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外 。 法律 法规另 有规 定 的,从 其规 定。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。在 上述 期间 内,本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1)承 销证 券; (2)违 反规 定 向 他人 贷款 或 者提供 担保 ; (3)从 事承 担无 限责 任的 投 资; (4)买 卖其 他基 金份 额, 但 是 中国 证监 会 另 有规 定的 除外; (5)向 其基 金管 理人 、基 金 托管 人 出资 ; (6)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ; (7)依 照法 律法 规有 关规 定 ,由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ; 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金,则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 六 、基 金资 产估 值 本基金 通过 每日 计算 基金 收益并 分配 的方 式, 使基 金份额 净值 保持 在人 民 币1.00 元。 该基金 份额 净值 是计 算基 金申购 与赎 回价 格的 基础 。 (一) 估值 方法 本基金 按以 下方 式进 行估 值:


1.本基 金估 值采 用摊 余成 本法, 即估 值对 象以 买入 成本列 示, 按票 面利 率或 协议利 率并 考虑其 买入 时的 溢价 与折 价,在 其剩 余存 续期 内按 照实际 利率 法进 行摊 销, 每日计 提损 益 。 本基金 不采 用市 场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值。 2. 为了避免采用 “ 摊余 成本 法 ” 计 算 的 基 金 资产 净值 与 按 市 场 利 率 和 交易 市价 计 算 的 基金资 产净 值发 生重 大偏 离, 从 而对 基金 份额 持有 人的利 益产 生稀 释和 不公 平的结 果, 基金 管 理 人 于 每 一估 值 日 , 采用 估 值 技 术 ,对 基 金 持 有的 估 值 对 象 进行 重 新 评 估, 即 “ 影 子定 价 ”。 投资组 合的 摊余成 本与其 他可参 考公允 价值 指标产 生重大 偏离的 ,应 按其他 公允指 标对组 合的 账面 价值 进行 调整 。 当 “ 影 子定 价 ” 确定 的基金 资产 净值 与 “ 摊余 成本 法 ”计算 的基金 资产 净值 的偏 离度 的绝对 值达 到或 超 过 0.25% 时 , 基 金管理 人应 根据 风 险控制 的需 要 调整组合 ,其 中,对 于偏 离度的绝 对值 达到或 超过 0.5%的 情形, 基金管 理人 应编制并 披露 临时报 告。 3 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的, 基金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后, 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 4 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的, 从其 规定。如 有新 增事项 ,按 国家最 新 规定估 值。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法 律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时, 应立 即通 知对 方, 共同查 明原 因 , 双方协 商解 决。 根据有 关法 律法 规, 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基 金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 , 因此 , 就 与本基 金有 关的 会计 问题 , 如 经相 关各 方 在平等 基础 上充 分讨 论后 , 仍 无法 达成 一致的 意见 , 按 照基 金管 理人对 基金 资产净 值 、 每 万 份基金 已实 现收 益 及 7 日 年化收 益率 的计 算结 果对 外予以 公布 。 (二) 估值 程序 1 、每万 份基金 已实现 收益 是按照相 关法 规计算 的每 万份基金 份额 的日 已 实现 收益,精确到小 数点 后4 位, 小数 点后 第 5 位 四舍 五入 。 本 基金的 收益 分配 是按 日结 转份额 的,7 日 年化收 益率 是最近 7 日( 含 节假日) 收益 所折 算的 年收 益率 , 精确 到百 分号 内小 数点 后 3 位, 百分号 内小 数点 后 第 4 位 四舍五 入。 国家另 有规 定的 ,从 其规 定。


2. 基金 管理人 应于 每个工 作日对基 金资 产估值 。基 金管理人 每个 工作日 对基 金资产 估 值后, 将结 果发 送基 金托 管人, 经基 金托 管人 复核 无误后 ,由 基金 管理 人对 外公布 。月 末 、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。 七、基 金合 同变更 、 终止 与 基金 财产 的清 算 ( 一)基 金合 同的 变更 1. 基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 , 应 召开 基金份 额持 有人大 会, 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。 (1)终止 基 金合 同 ( 法律 法 规、中 国证 监会 另有 规定 或《基 金合 同》 另有 约定 的除外 ) ; (2)转 换基 金运 作方 式; (3)变 更基 金类 别; (4)变更 基金投 资目 标、投资 范围或 投资 策略( 法律 法规 、 中 国证 监会另 有规 定 或《 基 金合同 》另 有约 定 的 除外 ) ; (5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; (6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; (7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准 和 提高 销售服务 费 , 但法律 法规 要求提 高 该等报 酬标 准 或 销售 服务 费 的除 外 ; (8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (9)法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。 2. 出现 以下 情形 之一 的, 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 , 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 : (1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用; (2)在不 违反法 律法 规、基 金合同的 约定 以及对 份额 持有人利 益无 实质性 不利 影响的 情 况下 调 低基 金的 销售 服务 费率或 变更 收费 方式 , 增 加、 减 少或 调整 基金 份额 类别设 置 及 对基 金份额 分类 办法 、 规 则进 行调整 ; (3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改; (4)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取; (5)在 未来 系统 条件 允许 的 情况下 ,安 排本 基金 的上 市交易 事宜 ; (6)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化; (7)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响; (8)在符 合有关 法律 法规的 前提下, 经中 国证监 会允 许,基金 管理 人、销 售 机 构、登 记 机构在 法律 法规 规定 的范 围内调 整有 关基 金申 购、 赎回、 转换 、 非 交易 过户、 转托管 等业 务 的规则 ; (9)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 2.关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持 有 人大 会决 议 自 表决通 过后 执行 , 并自 生 效之日 起 2 日 内在 至少 一种 指定 媒介 公告。 ( 二)本 基金 合同 的终 止 有下列 情形 之一 的, 本基 金合同 终止 : 一)一 般终 止 1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的; 2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由,不 能继 续担任基金管理人的 职务 ,而 在 6 个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务; 3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由,不 能继 续担任基金托管人的 职务 ,而在 6 个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ; 4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。 二)到 点终 止 《基金 合同 》 生效后 , 连 续 20 个工 作日 出现 基金 资 产净值 低 于 5000 万 元的 情 况, 基金 合同应 当终 止。 ( 三)基 金财 产的 清算 一)本 基金 到点 终止 的变 现与清 算 基金资 产变 现 : 本基 金在 出现到 点终 止的 情况 后的 下一工 作日 起 , 基金 进入 变现期 , 变 现期不 超 过5 个 工作 日, 除暂时 无法 变现 的资 产外 , 基金 管理 人应 在变 现期 内将基 金资 产全 部变现 。 变 现期 ,本 基金 可暂停 基金 份额 的申 购和 赎回。 基金清 算流 程: 1 、 基 金财 产清算 小组 : 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 10 个 工作 日内 成 立清算 小 组,基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组进 行基 金清 算。 2 、基金 财产清 算小组 组成 :基金财 产 清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师组 成。 基 金财产 清算 小组 可以 聘用 必要的 工作 人 员。 3 、基金 财产清 算小组 职责 :基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序:


(1)基 金合 同终 止后 , 发 布基金 财产 清算 公告 ; (2)本基 金变现 期结 束且基 金财产清 算小 组已成 立, 则本基金 由基 金财产 清算 小组统 一 接管基 金; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所 对 清 算报告 进行 审计 ; (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ; (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 5 、 基 金财 产清 算的 期限 为10 个 工作 日。 如本 基金 遇 二次清 算的 情况 , 详 见本 部分第 三 条第( 三) 款“ 本基 金到 点终止 涉及 二次 清算 的情 况” 。 二)本 基金 一般 终止 的清 算 1. 基金 财产 清算 小组 : 基 金合同 终止 时 , 成立 基金 财产 清 算小 组 , 基金 财产 清算小 组 在 中国证 监会 的监 督下 进行 基金清 算。 2. 基金 财产清 算 小 组组成 : 基金财 产 清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组 可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3. 基金 财产清 算 小 组职责 : 基金财 产 清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组 可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4. 基金 财产 清算 程序 基金合 同终 止, 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财 产清算 程序 主要 包括 : (1)基 金合 同终 止后 ,发 布 基金财产 清 算公 告; (2)基 金合 同终 止时 ,由 基 金财产 清算 小组 统一 接管 基金财 产; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ; (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 三)本 基金 到点 终止 涉及 二次清 算的 情况 变现期 内基 金管 理人 和基 金托管 人可 根据 基金 合同 的约定 计提 管理 费和 托管 费。 若本 基 金 所 持 有 的 个别 债 券 资 产流 动 性 不 足 等原 因 导 致 基金 所 持 有 资 产在 变 现 期 内不 能 顺 利 变现 的, 则 基金 需要 进行 二次 清算 。 二次 清算 原则 上需 待所涉 及二 次清 算的 资产 流动性 满足 要求 的 10 个 交易 日内 进行 变现 ,但基 金管 理人 、基 金托 管人协 商一 致采 用其 他方 法或基 金财 产 清算小 组认 为对 基金 持有 人更为 有利 的方 法或 法律 法规及 中国 证监 会另 有规 定的除 外。 (四) 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产 清 算小组 在进 行基 金财 产清 算过程 中发 生的 所有 合理 费用 , 清 算 费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。 ( 五)基 金财 产按 下列 顺序 清偿: 1 、本基 金发生 一般终 止的 情形以及 发生 到点终 止的 ,本基金 变现 期结束 且资 产全部 变 现的情 况下 , 依 据基 金财 产清算 的分 配方 案, 将基 金财产 清算 后的 全部 剩余 资产扣 除基 金财 产清算 费用 、 交 纳所 欠税 款并清 偿基 金债 务后 , 按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 进行 分配。 2 、本基 金到点 终止涉 及二 次清算的 情况 下,将 基金 财产清算 后的 全部已 变现 的剩余 资 产扣除 基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债务 后, 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额比 例进 行分 配。 当二 次清算 资产 恢复 交易 或流 动性满 足要 求时 ,基 金管 理人应 在 10 个 交易日 内将 未变 现资 产全 部变现 ,并 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行分 配 。 基金管 理人 、 基 金托 管人 应协商 一致 采用 其他 方法 , 或基 金财 产清 算小 组认 为对基 金持 有人 更 为有 利的 方法 , 或 根据法 律法 规及 中国 证监 会的相 关规 定尽 快完 成全 部资产 变现 , 并 制作二 次清 算报 告 , 清 算报 告经会 计师 事务 所审 计并 由律师 事务 所出 具法 律意 见书后 报中 国 证监会 备案 并公 告后 ,按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 将剩 余资 产进 行分配 。 (六) 基金 财产 清算 的公 告 基金财 产清 算公 告 ( 包括 二次清 算报 告) 于基 金合 同终止 并报 中国 证监 会备 案后 5 个工 作日内 由基 金财 产 清 算小 组 公告 ; 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告; 基金财 产清 算结 果经会 计师 事务 所审 计, 律师事 务所 出具 法律 意见 书后, 由基 金财 产 清 算小 组 报中 国证 监会 备案并 公告 。 (七) 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 八、基 金合 同 的 效力 基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 、基 金与 基金 当事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文件 。 ( 一)本 基金 合同 由《 南方 理财 30 天债 券型 证券 投资 基金 基 金合 同》 修订 而 来 。经基 金 管理人 和基 金托 管人 加盖 公章以 及双 方法 定代 表人 或授权 代表 签字 或签章, 且经 2014 年 11 月14 日南 方理 财 30 天债 券型证 券投 资基 金 基 金份 额持有 人大 会决 议通 过 , 持 有人大 会决 议 自通过 之日 起生 效并 自生 效之日 起不 少于 二十 个开 放日后 正式 实施 基金 转型 。 自基金 实施 转 型之日 起,《 南 方理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金 基 金合同 》 失效 且 《 南方 收 益宝货 币市 场基 金 基金 合同 》 生 效。 基 金合 同的有 效期 自其 生效 之日 起至该 基金 财产 清算 结果 报中国 证监 会 备案 并 公告 之日 止。 ( 二)本 基金 合同 自生 效之 日起对 包括 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人在内 的 基金合 同各 方当 事人 具有 同等的 法律 约束 力。 ( 三) 《 基金 合同 》 正 本一 式六份 , 除 上报 有关 监管 机构一 式二 份外 , 基 金管 理人、 基金 托管人 各持 有二 份, 每份 具有同 等的 法律 效力 。 ( 四)本 基金 合同 可印 制成 册, 供投 资人 在基金 管理 人、 基金 托管 人、 销售 机 构和登 记机 构办公 场 所 查阅 ,但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。





119 §18 基金托 管协议的内容 摘要 一、 基金托管协议当事人 (一) 基金 管理 人 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及办 公地 址:广 东省 深圳市福 田中 心区福 华一 路六号免 税商 务大厦 塔楼 31、32 、 33 层 整层 邮政编 码:518048 法定代 表人 :吴 万善 成立日 期:1998 年3 月6 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:1.5 亿元 存续期 间: 持续 经营 经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其他 业务 (二) 基金 托管 人 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 邮政编 码:100033 法定代 表人 :王 洪章 成立日 期:2004 年 09 月17 日 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元 存续期 间: 持续 经营 经营范 围: 吸 收公 众存 款 ; 发放 短期、 中期、 长期 贷款; 办 理国 内外 结算; 办理票 据承 兑与贴 现; 发行 金融 债券 ; 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券; 买卖 政府 债券 、 金融债 券; 从事同 业拆 借; 买卖 、 代 理买卖 外汇 ; 从 事银 行卡 业务; 提供 信用 证服 务及 担保; 代理 收付 款项及 代理 保险 业务 ; 提 供保管 箱服 务; 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务。


120 二、 基金托管人对基金管 理人 的业务监督和核查 (一 ) 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 , 对基金 投资 范围 、 投 资 对象进 行监 督。 基金 合同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 , 基 金管 理人应 按照 基金 托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池, 以便 基金 托管 人运用 相关 技术 系统 , 对 基金实 际投 资是 否符合 基金 合同 关于 证券 选择标 准的 约定 进行 监督 ,对存 在疑 义的 事项 进行 核查。 本基金 投资 于法 律法 规允 许的金 融工 具包 括: 现金 、 通知 存款 、 一 年以 内 ( 含一年 ) 的 银行存 款和 大额 存单 、 剩 余期限 在 397 天 以内 (含397 天) 的债 券和 中期 票据 、 期限 在一 年 以内 ( 含一年 ) 的债 券回 购、 期 限在一 年以 内 (含 一年) 的 中央 银行 票据、 期限 在 397 天以 内 (含397 天) 的资 产支 持证券 、 短 期融 资券 及法 律法规 或中 国证 监会 、 中 国人民 银行 认可 的其他 具有 良好 流动 性的 货币市 场工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 (二 ) 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 , 对基金 投资 、 融 资比 例 进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督: 1 、本 基金 不得 投资 于以 下 金融工 具: (1) 股票 、权 证; (2) 可转 换债 券; (3) 剩余 期限 (或 回售 期 限)超 过 397 天 的债 券;


(4) 信用 等级 在 AAA 级 以 下的企 业债 券;


(5) 以 定期 存款 利率 为基 准利率 的浮 动利 率债 券, 但市场 条件 发生 变化 后另 有规定 的, 从其规 定;


(6) 非在 全国 银行 间债 券 交易市 场或 证券 交易 所交 易的资 产支 持 证 券;


(7) 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。


法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制后 ,本 基金 不受 上述规 定的 限制 。 2 、本 基金 投资 组合 遵循 以 下投资 限制 :


(1) 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 在每 个交 易日 均不得 超 过 120 天; (2)投 资于同 一公司 发行 的短期企 业债 券及短 期融 资券的比 例, 合计不 得超 过基金 资 产净值 的10% ; (3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的 百分 之十; (4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %;


121 (5)除 发生巨 额赎回 的情 形外,本 基金 债券正 回购 的资金余 额在 每个交 易日 均不得 超 过基金 资产 净值 的 20% ; 因 发生巨 额赎 回致 使本 基金 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净 值20% 的, 基金 管理 人应 当在 5 个交 易日 内进 行调 整; (6) 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ,债 券回 购到 期后 不得展 期; (7) 本基 金买 断式 回购 融 入基础 债券 的剩 余期 限不 得超 过 397 天; (8)本 基金的 存款银 行为 具有证券 投资 基金托 管人 资格、证 券投 资基金 销售 业务资 格 或合格 境外 机构 投资 者托 管人资 格的 商业 银行 。 存放 在具有 基金 托管 资格 的同 一商业 银行 的 存款, 不得 超过 基金 资产 净值 的 30% ;存 放在 不具 有基 金 托管 资格 的同 一商 业银行 的存 款 , 不得超 过基 金资 产净 值 的5%; (9)本 基金投 资于定 期存 款的比例 不得 超过基 金资 产净值 的 30% ,根据 协议 可提前 支 取且没 有利 息损 失的 银行 存款, 不受 此限 制; (10 ) 本 基金 持有 的剩 余期 限不超 过 397 天 但剩 余存 续期超 过 397 天 的浮 动利 率债券 摊 余成本 总计 不得 超过 当日 基金资 产净 值 的 20% ; (11) 本基 金投 资于 同一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例, 不得 超过 基金资 产净 值的 10 %; 本基 金持 有的 全部资 产支 持证 券, 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 20% ;本 基 金管理 人管 理的 全部 基金 投资于 同一 原始 权益 人 的 各类资 产支 持证 券 , 不 得超 过其各 类资 产 支持证券 合计 规模 的 10 % ;本基金 持有 的同一 (指 同一信用 级别 )资产 支持 证券的比 例, 不得超 过该 资产 支持 证券 规模的 10% ;本 基金 应投 资于信 用级 别评 级为 AAA 以上( 含 AAA) 的 资产支 持证 券。 基金 持有 资产支 持证 券期 间, 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 , 应 在评级 报告 发布 之日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (12) 本基 金投 资的 短期 融资券 的信 用评 级, 应不 低于以 下标 准: 1 )国 内信 用评 级机 构评 定 的 A-1 级或 相当 于 A-1 级 的短期 信用 级别 ; 2 )根据 有关规 定予以 豁免 信用评级 的短 期融资 券, 其发行 人 最近 三年的 信用 评级和 跟 踪评级 具备 下列 条件 之一 : i )国 内信 用评 级机 构评 定 的 AAA 级或 相当 于 AAA 级 的长期 信用 级别 ; ii ) 国际 信用 评级机 构评 定的低 于中 国主 权评 级一 个级别 的信 用级 别 ( 例如 , 若 中国 主 权评级 为A-级 ,则 低于 中 国主权 评级 一个 级别 的 为BBB+级 ) 。 3 )同 一发 行人 同时 具有 国 内信用 评级 和国 际信 用评 级的, 以国 内信 用级 别为 准。 4 )本基 金持有 短期融 资券 期间,如 果其 信用等 级下 降、不再 符合 投资标 准, 应在评 级 报告发 布之 日 起 20 个交 易 日内予 以全 部减 持。 (13) 中国 证监 会规 定的 其他比 例限 制。 法律法 规或 监管 部门 变 更 或取消 上述 限制 , 如 适用 于本基 金, 则本 基金 投资 不再受 相关 限制。 除上述第(5)、( 11 ) 、 (12 )项另有约 定外, 因证券 市场波动、 证券发 行人合 并、基金 122 规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规 定投 资比 例的 , 基 金管 理 人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ,但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外。 法律 法规另 有规 定 的,从 其规 定。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本 基 金合 同生 效之日 起开 始。 (三) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 , 对 本托 管协 议第十 五条 第九款 基金 投资 禁止 行为 进行监 督 。 基 金托 管人 通过 事后监 督方 式对 基金 管理 人基金 投资 禁 止行为 和关 联交 易进 行监 督。 根 据法 律法 规有 关基 金禁止 从事 关联 交易 的规 定, 基 金管 理人 和基金 托管 人应 事先 相互 提供与 本机 构有 控股 关系 的股东 、 与本 机构 有其 他重 大利害 关系 的 公司名 单及 有关 关联 方发 行的证 券名 单 。 基 金管 理人 和基金 托管 人有 责任 确保 关联交 易名 单 的真实 性、 准确 性、 完整 性,并 负责 及时 将更 新后 的名单 发送 给对 方。 若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金 从 事 的 关 联 交易 时 , 基 金托 管 人 应 及 时提 醒 基 金 管理 人 采 取 必 要措 施 阻 止 该关 联 交 易 的发 生, 如 基金 托管 人采 取必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 , 基 金托 管人 有权向 中国 证监 会报告 。对 于基 金管 理人 已成交 的关 联交 易, 基金 托管人 事前 无法 阻止 该关 联交易 的发 生 , 只能进 行事 后结 算, 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 损失, 并向 中国 证监 会报 告。 (四) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 , 对 基金 管理 人参与 银行 间债券 市场 进行 监督 。 基金 管理人 应在 基金 投资 运作 之前向 基金 托管 人提 供符 合法律 法规 及 行业标 准的 、 经慎重 选择 的、 本基 金适 用的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单, 并约定 各交 易 对 手所适 用的 交易 结算 方式 。 基金管 理人 应严 格按 照交 易对手 名单 的范 围在 银行 间债券 市场 选 择交易 对手 。 基金 托管 人监 督基金 管理 人是 否按 事前 提供的 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 进 行交易 。 基 金管 理人 可以 每半年 对银 行间 债券 市场 交易对 手名 单及 结算 方式 进行更 新, 新名 单确定 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易, 仍应 按照 协议 进行结 算。 如基 金管理 人根 据市 场情 况需 要临时 调整 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 及结 算方 式的 , 应 向基 金 托管人 说明 理由 ,并 在与 交易 对 手发 生交 易 前 3 个 工作日 内与 基金 托管 人协 商解决 。 基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制, 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易, 并负 责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 , 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律 责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责 任及其 他相 关法 律责 任的 , 基金 管理 人 可 以对 相应 损失先 行予 以承 担 , 然后 再向相 关交 易对 手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人 事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时 , 基 金托管 人应 及 123 时提醒 基金 管理 人, 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 (五) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ,对 基金 资产 净值计 算 、 各类基 金份 额的 每万 份基 金已实 现收 益 和 各类 基金 份额 的7 日 年化 收益 率 计 算、 应收 资金 到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益 分配 、 相 关信息 披露 、 基 金宣 传推 介材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查。 (六)基金托管人发 现基 金管理人的上述事项 及投 资指令或实际投资运 作违 反法律法 规、 基 金合 同和 本托 管协 议的规 定, 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限 期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 书面 通知 后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 , 就基 金托 管人的 疑义 进 行解释 或举 证 , 说明 违规 原因及 纠正 期限 , 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限 内, 基金 托管 人有权 随时 对通知 事项 进行 复查 , 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托 管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ,基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 (七) 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议 对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示, 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改 正, 或就 基金 托管人 的疑 义进行 解释 或举 证; 对基 金托管 人按 照法 律法 规、 基金合 同和 本 托 管协议 的要 求需 向中 国证 监会报 送基 金监 督报 告的 事项 , 基 金管 理人 应积 极配 合提供 相关 数 据资料 和制 度等 。 (八) 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、 行政 法规 和其他 有关 规定 , 或 者违 反基金 合同 约定 的, 应当 立即通 知基 金管 理人 , 由 此造成 的损 失 由 基金管 理人 承担 。 (九 ) 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 , 应 及时 报告 中国证 监会 , 同 时通 知 基金管 理人 限期 纠正 , 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由, 拒 绝、 阻挠 对方根 据本 托管 协议 规定 行使监 督权 , 或采取 拖延 、 欺 诈等 手段 妨碍对 方进 行有效 监督 , 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正 的, 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。 三、 基金管理人对基金托 管人 的业务核查 (一) 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查, 核查 事项 包括 基金托 管人 安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核基 金管 理人 计算的 基金 资产 净值和 各类 基金 份额 的每 万份基 金已 实现 收益 和各 类基金 份额 的 7 日年 化收 益率 、 根 据基 金 124 管理人 指令 办理 清算 交收 、相关 信息 披露 和监 督基 金投资 运作 等行 为。 (二 ) 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未 执行或 无故延 迟执行 基金 管理人 资金划 拨指令 、泄 露基金 投资信 息等违 反《 基金法》 、基 金 合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 , 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人 收到通 知后 应及 时核 对并 以书面 形式 给基 金管 理人 发出回 函, 说明 违规 原因 及纠正 期限 , 并 保证在 规定 期限 内及 时改 正。 在上 述规 定期 限内 , 基 金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查, 督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为, 包括 但不限 于 : 提 交 相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 , 在规 定时 间内 答复 基金管 理人 并 改正。 (三 ) 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 , 应 及时 报告 中国证 监会 , 同 时通 知 基金托 管人 限期 纠正 , 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由, 拒 绝、 阻挠 对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 , 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 , 情节 严 重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的, 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 四、 基金财产保管 (一) 基金 财产 保管 的原 则 1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。 3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户,确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 5. 基金 托管 人按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 , 如有 特殊 情况 双方 可另行 协 商解决 。 基 金托 管人 未经 基金管 理人 的指 令, 不得 自行运 用、 处分 、 分 配本 基金的 任何 资产 (不包 含基 金托 管人 依据 中国结 算公 司结 算数 据完 成场内 交易 交收 、 托管 资产 开户银 行扣 收 结算费 和账 户维 护费 等费 用) 。 6. 对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 , 应由 基金 管理 人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期 并通知 基金 托管 人, 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 账 户的 , 基 金托 管人 应及 时通知 基金 管理 人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金财 产造 成损 失的 , 基金 管理 人应 负责 向有 关当事 人追 偿基 金财产 的损 失, 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。 7. 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外, 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 (二) 基金 银行 账户 的开 立和管 理


125 1. 基金 托管 人可 以基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户 , 并 根据 基金 管理人 合 法合规 的指 令办 理资 金收 付。本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金托 管人 保管 和使 用。 2. 基金 银行 账户 的开 立和 使用, 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金管 理人不 得假 借 本 基金 的名 义开立 任何 其他 银行 账户 ; 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金 业务以 外的 活动 。 3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 4. 在符 合法 律法 规规 定的 条件下 , 基金 托管 人可 以通 过基金 托管 人专 用账 户办 理基金 资 产的支 付。 (三) 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理 1. 基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司 、 深 圳分 公司 为基 金开立 基 金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。 2. 基金 证券 账户 的开 立和 使用, 仅限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基金 管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 , 亦不 得使 用基 金的任 何账 户 进行本 基金 业务 以外 的活 动。 3. 基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 , 账户 资产 的管 理和运 用 由基金 管理 人负 责。 4. 基金托管人以基金 托管 人的名义在中国证券 登记 结算有限责任公司开 立结 算备付金 账户, 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 , 基 金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资金 等的 收取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 5. 若中国证监会或其 他监 管机构在本托管协议 订立 日之后允许基金从事 其 他投 资 品 种 的投资 业务 , 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的, 若无 相关规 定, 则基 金托 管人 比照上 述关 于账 户开立 、使 用的 规定 执行 。 (四) 债券 托管 专户 的开 设和管 理 基金合 同生 效后 , 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市 场的交 易资 格 , 并代 表基 金进行 交易 ; 基金托 管人 根据中 国人 民银 行、 银行 间市场 登记 结 算 机构的 有关 规定 , 在 银行 间市场 登记 结算 机构 开立 债券托 管账 户, 持有 人账 户和资 金结 算账 户, 并 代表 基金 进行 银行 间市场 债券 的结 算。 基金 管理人 和基 金托 管人 共同 代表基 金签 订全 国银行 间债 券市 场债 券回 购主协 议。 (五) 其他 账户 的开 立和 管理 1. 在本 托管协 议订 立日之 后,本基 金被 允许从 事符 合法律法 规规 定和《 基金 合同》 约 126 定的其 他投 资品 种的 投资 业务时 , 如 果涉 及相 关账 户的开 设和 使用 , 由 基金 管理人 协助 托管 人根据 有关 法律 法规 的规 定和 《 基金 合同 》 的 约定, 开立有 关账 户。 该账 户按 有关规 则使 用 并管理 。 2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的, 从其 规定 办理 。 (六) 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行存 款开 户证 实书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基 金托管 人的 保管 库, 也可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司上 海分公 司/ 深 圳分公 司或票 据营业 中心的 代保 管库, 保管凭 证由基 金托 管人持 有。实 物证券 、 银 行定 期存 款证 实书等 有价 凭证 的购 买和 转让, 按基 金管 理人 和基 金托管 人双 方约 定办理 。基 金托 管人 对由 基金托 管人 以外 机构 实际 有效控 制的 资产 不承 担保 管责任 。 (七) 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 , 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、 与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定 外 , 基 金 管 理人 代 表 基 金签 署 的 与 基 金财 产 有 关 的重 大 合 同 包 括但 不 限 于 基金 年 度 审 计合 同、 基 金信 息披 露协 议及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 , 基 金管 理人 应保 证基金 管理 人和 基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 基 金管 理人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 方式 将 重大合 同传 真给 基金 托管 人, 并 在三 十个 工作 日内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重大 合同 的保 管期限 为基 金合 同终 止 后15 年。 五、 基金资产净值计算和 会计 核算 (一) 基金 资产 净值、 各类 基金份 额的 每万 份基 金已 实现收 益 和 各类 基金 份额 的7 日年 化收益 率 的 计算 、复 核与 完成的 时间 及程 序 1. 基金 资产 净值 、 各类 基金 的 各类 基金 份额 的每 万份 基金已 实现 收益 和各 类基 金份额 的 7 日年 化收 益率 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。 基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 、 各类 基金 份额的 每万 份基 金已 实现 收益 和 各 类基金 份额 的7 日年 化收 益率 , 经基 金托 管人 复核 ,按规 定公 告。 2. 复核 程序 基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后, 将基 金资产 净值 、 各 类基 金份 额的每 万份 基金已 实现 收益 和 各 类基 金份额 的7 日年 化收 益率 结果发 送基 金托 管人 , 经基 金托管 人复 核 无误后 ,由 基金 管理 人对 外公布 。


127 3. 根据 有关 法律 法规 , 基 金资产 净值 、 各 类基 金份 额的每 万份 基金 已实 现收 益 和各 类基 金份额 的7 日年 化收 益率 计算和 基金 会计 核算 的义 务由基 金管 理人 承担 。 本基 金的基 金会 计 责任方 由基 金管 理人 担任 , 因 此, 就与 本基 金有 关 的会计 问题 , 如经相 关各 方在平 等基 础上 充分讨 论后 , 仍无法 达成 一致意 见的 , 按照基 金管 理人对 基金 资产 净值 、 各 类基金 份额 的 每 万份基 金已 实现 收益 和各 类基金 份额 的7 日年 化收 益率 的 计算 结果 对外 予以 公布。 (二) 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 1. 估值 对象 基金所 拥有 的各 类有 价证 券以及 银行 存款 本息 、 备 付金、 保证 金和 其他 资产 及负债 。 2. 估值 方法 本基金 按以 下方 式进 行估 值:


(1)本 基金估 值采用 摊余 成本法, 即估 值对象 以买 入成本列 示, 按票面 利率 或协议 利 率并考 虑其 买入 时的 溢价 与折价 , 在 其剩 余存 续期 内按照 实际 利率 法进 行摊 销, 每 日计 提损 益。本 基金 不采 用市 场利 率和上 市交 易的 债券 和票 据的市 价计 算基 金资 产净 值。 (2)为 了避免 采用“ 摊余 成本法” 计算 的基金 资产 净值与按 市场 利率和 交易 市价计 算 的基金 资产 净值 发生 重大 偏离, 从而 对基 金份 额持 有人的 利益 产生 稀释 和不 公平的 结果 , 基 金管理 人于 每一 估值 日, 采用估 值技 术, 对基 金持 有的估 值对 象进 行重 新评 估, 即 “ 影 子定 价” 。投 资组合 的摊 余成本 与其他 可参考 公允价 值指 标产生 重大偏 离的, 应按 其他公 允指标 对组合 的账 面价 值进 行调 整。 当 “影 子定 价” 确 定 的基金 资产 净值 与 “ 摊余 成本法 ” 计 算的 基金资 产净 值的 偏离 度的 绝对值 达到 或超 过 0.25% 时, 基金 管理 人应 根据 风 险控制 的需 要调 整组合, 其中 ,对于 偏离 度的绝对 值达 到或超 过 0.5% 的情形 ,基 金管理 人应 编制并披 露临 时报告 。 (3)如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ,基 金管理 人 可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ,按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 (4)相 关法律 法规以 及监 管部 门有 强制 规定的 ,从 其规定。 如有 新增事 项, 按国家 最 新规定 估值 。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法 律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时, 应立 即通 知对 方, 共同查 明原 因 , 双方协 商解 决。





3. 特殊 情形 的处 理 基金管理 人、 基金托 管人 按估值方 法的 第(3) 项进 行估值时 ,所 造成的 误差 不作为 基 金资产 估值 错误 处理 。 (三) 估值 错误 的处 理方 式


128 (1)基 金估值 出现错 误时 ,基金管 理人 应当立 即予 以纠正, 通报 基金托 管人 ,并采 取 合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 ; 错 误偏 差达 到基 金资 产 净值 的0.25% 时, 基 金管理 人应 当 通报基金 托管 人并报 中国 证监会备 案 ; 错误偏 差达 到基金资 产净 值的 0.5% 时 ,基金管 理人 应当公 告 ; 当 发生净 值计 算错误 时 , 由 基金管 理人 负责处 理 , 由 此给基 金份 额持有 人和 基 金 造成损 失的 ,应 由基 金管 理人先 行赔 付, 基金 管理 人按差 错情 形, 有权 向其 他当事 人 追 偿 。 (2)当 基 金资 产净 值、 各 类基金 份额 的每 万份 基金 已实现 收益 和各 类基 金份 额的 7 日 年化收 益率 计算 差错 给基 金和基 金份 额持 有人 造成 损失需 要进 行赔 偿时 , 基金 管理人 和基 金 托管人 应根 据实 际情 况界 定双方 承担 的责 任, 经确 认后按 以下 条款 进行 赔偿 : 1 若基 金管 理人 计算 的基 金资产 净值 、 各类 基金 份 额的每 万份 基金 已实 现收 益 和各 类基 金份额 的7 日年 化收 益率 已由基 金托 管人 复核 确认 后公告 , 而且 基金 托管 人未 对计算 过程 提 出疑义 或要 求基 金管 理人 书面说 明, 基金 资产 净值、 各类基 金份 额的 每万 份基 金已实 现收 益 和 各类 基金 份额 的 7 日年 化收益 率 出 错且 造成 基金 份额持 有人 损失 的 , 应 根据 法律法 规的 规 定对投 资者 或基 金支 付赔 偿金, 就实 际向 投资 者或 基金支 付的 赔偿 金额 , 基 金管理 人与 基金 托管人 按照 管理 费和 托管 费的比 例各 自承 担相 应的 责任。 2 如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 资产 净值 、 各 类基金 份额 的每 万份 基金 已实 现 收益 和 各类 基金 份额 的 7 日年 化收益 率 的 计算 结果 , 虽 然多次 重新 计算 和核 对, 尚不能 达成 一致 时, 为 避免 不能 按时 公布 基金资 产净 值、 各类 基金 份额的 每万 份基 金已 实现 收益 和 各类 基金 份额 的7 日 年化 收益 率 的 情形, 以基 金管 理人 的计 算结果 对外 公布 , 由 此给 基金份 额持 有人 和基金 造成 的损 失, 由基 金管理 人负 责赔 付。 3 由于 基金 管理 人提 供的 信息错 误 ( 包括 但不 限于 基金申 购或 赎回 金额 等) , 进而 导致 基金资 产净 值 、 各 类基 金份 额的每 万份 基金 已实 现收 益 和各 类基 金份 额 的 7 日 年化收 益率 计 算错误 而引 起的 基金 份额 持有人 和基 金财 产的 损失 ,由基 金管 理人 负责 赔付 。 (3)由 于证券 交易所 及登 记结算公 司发 送的数 据错 误,有关 会计 制度变 化或 由于其 他 不可抗 力原 因, 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 , 但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金资 产净 值 、 各 类基 金份额 的每 万份 基金 已实 现收益 和各类 基金份 额 的7 日 年化 收益 率 计算 错误 , 基金管 理人 、 基 金托 管人 免除赔 偿责 任。 但基 金管 理 人、基 金托 管人 应积 极采 取必要 的措 施消 除由 此造 成的影 响。 (4)基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ,以基 金 管理人 计算 结果 为准 。 (5)前 述内容 如法律 法规 或者监管 部门 另有 规 定的 ,从其规 定。 如果行 业另 有通行 做 法,双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 (四) 暂停 估值 与公 告的 情形 (1) 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时;


129 (2)因 不可抗 力或其 他情 形致使基 金管 理人、 基金 托管人无 法准 确评估 基金 资产价 值 时; (3)占 基金相 当比例 的投 资品种的 估值 出现重 大转 变,而基 金管 理人为 保障 投资人 的 利益, 已决 定延 迟估 值; (4) 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。 (五) 基金 会计 制度 按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 (六) 基金 账册 的建 立 基 金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录 和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧, 应以 基金 管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 , 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净 值的计 算和 公告 的, 以基 金管理 人的 账册 为准 。 (七) 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 1. 财务 报表 的编 制 基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ,基 金托 管人 复核 。 2. 报表 复核 基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后,进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 , 应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ,进 行调 整, 直至双 方数 据完 全一 致。 3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排 (1) 报表 的编 制 基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制 ; 在 每个 季度 结束之 日 起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ; 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 完成 基 金半年 度报 告的编 制; 在每 年结 束之 日起 90 日内 完成 基金 年度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计 报告应 当经 过审 计。 基金 合同生 效不 足两 个月 的, 基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、 半 年度报 告或 者年 度报 告。 (2) 报表 的复 核 基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 , 将 有关 报表 提供 基金托 管人 复核 ; 基 金托 管 人在 复核 过程中 , 发 现双 方的 报表 存 在不符 时, 基金 管理 人和 基 金托管 人应 共同 查明 原因 , 进行调 整, 调整以 国家 有关 规定 为准 。 基金管 理人 应留 足充 分的 时间, 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。


130 (八) 基金 管理 人应 在编 制季度 报告 、 半 年度 报告 或者年 度报 告之 前及 时向 基金托 管人 提供基 金业 绩比 较基 准的 基础数 据和 编制 结果 。 六、基金份额持有人 名册 的保管 基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持 有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 , 基 金管 理人 和基金 托管 人 应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ,保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ,则 按相关 法规 承 担责任 。 在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ,基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 , 不得无 故拒 绝或 延误 提供 , 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 托管 人不得 将所 保管 的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ,并 应遵 守保 密义 务。 七、争议解决方式 因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 , 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决, 协商、 调解不 能 解决的 , 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 , 仲 裁地 点为北 京市 , 按 照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 , 对 当事 人均有 约束 力, 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 争议处 理期 间, 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 , 各 自继 续忠 实 、 勤勉、 尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ,维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 本协议 受中 国法 律管 辖。 八、托管协议的变更 和终 止 (一 )托 管协 议的 变更 程序 本协议 双方 当事 人经 协商 一致 , 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 , 其 内容不 得与 基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 应报中 国证 监会 备案 后生 效。 (二) 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 1. 基金 合同 终止 ; 2.基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产; 3. 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ; 4. 发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。 (三) 基金 财产 的清 算 一)本 基金 到点 终止 的变 现与清 算 基金资 产变 现 : 本基 金在 出现到 点终 止的 情况 后的 下一工 作日 起 , 基金 进入 变现期 , 变 131 现期不 超 过5 个 工作 日, 除暂时 无法 变现 的资 产外 , 基金 管理 人应 在变 现期 内将基 金资 产全 部变现 。 变 现期 ,本 基金 可暂停 基金 份额 的申 购和 赎回。 基金清 算流 程: 1 、 基 金财 产清算 小组 : 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由 之日 起 10 个 工作 日内 成 立清算 小 组,基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组进 行基 金清 算。 2 、基金 财产清 算小组 组成 :基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师组 成。 基 金财产 清算 小组 可以 聘用 必要的 工作 人 员。 3 、基金 财产清 算小组 职责 :基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序: (1)基 金合 同终 止后 ,发 布基金 财产 清算 公告 ; (2)本基 金变现 期结 束且基 金财产清 算小 组已成 立, 则本基金 由基 金财产 清算 小组统 一 接管基 金; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ; (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 5 、 基 金财 产清 算的 期限 为10 个 工作 日。 如本 基金 遇 二次清 算的 情况 , 详 见本 部分第 三 条第( 三) 款“ 本基 金到 点终止 涉及 二次 清算 的情 况” 。 二)本 基金 一般 终止 的清 算 1. 基金 财产 清算 小组 : 基 金合同 终止 时 , 成立 基金 财产清 算小 组 , 基金 财产 清算小 组 在 中国证 监会 的监 督下 进行 基金清 算。 2. 基金 财产清 算小 组组成 :基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3. 基金 财产清 算小 组职责 :基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4. 基金 财产 清算 程序 基金合 同终 止, 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财 132 产清算 程序 主要 包括: (1)基 金合 同终 止后 ,发 布 基金财 产清 算公 告; (2)基 金合 同终 止时 ,由 基 金财产 清算 小组 统一 接管 基金财 产; (3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认; (4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现; (5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ; (8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼; (9)公 布基 金财 产清 算结 果 ; (10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 三)本 基金 到点 终止 涉及 二次清 算的 情况 变现期 内基 金管 理人 和基 金托管 人可 根据 基金 合同 的约定 计提 管理 费和 托管 费。 若本 基 金 所 持 有 的 个别 债 券 资 产流 动 性 不 足 等原 因 导 致 基金 所 持 有 资 产在 变 现 期 内不 能 顺 利 变现 的, 则 基金 需要 进行 二次 清算。 二次 清算 原则 上需 待所涉 及二 次清 算的 资产 流动性 满足 要求 的 10 个 交易 日内 进行 变现 ,但基 金管 理人 、基 金托 管人协 商一 致采 用其 他方 法或基 金财 产 清算小 组认 为对 基金 持有 人更为 有利 的方 法或 法律 法规及 中国 证监 会另 有规 定的除 外。 (四) 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用, 清算 费 用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 ( 五)基 金财 产按 下列 顺序 清偿: 1 、本基 金发生 一 般终 止的 情形以及 发生 到点终 止的 ,本基金 变现 期结束 且资 产全部 变 现的情 况下 , 依 据基 金财 产清算 的分 配方 案, 将基 金财产 清算 后的 全部 剩余 资产扣 除基 金财 产清算 费用 、 交 纳所 欠税 款并清 偿基 金债 务后 , 按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 进行 分配。 2 、本基 金到点 终止涉 及二 次清算的 情况 下,将 基金 财产清算 后的 全部已 变现 的剩余 资 产扣除 基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债务 后, 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额比 例进 行分 配。 当二 次清算 资产 恢复 交易 或流 动性满 足要 求时 ,基 金管 理人应 在 10 个 交易日 内将 未变 现资 产全 部变现 ,并 按基 金份 额持 有人 持 有的 基金 份额 比例 进行分 配。 基金管 理人 、 基 金托 管人 应协商 一致 采用 其他 方法 , 或基 金财 产清 算小 组认 为对基 金持 有人更 为有 利的 方法 , 或 根据法 律法 规及 中国 证监 会的相 关规 定尽 快完 成全 部资产 变现 , 并 制作二 次清 算报 告 , 清 算报 告经会 计师 事务 所审 计并 由律师 事务 所出 具法 律意 见书后 报中 国 133 证监会 备案 并公 告后 ,按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 将剩 余资 产进 行分配 。 (六) 基金 财产 清算 的公 告 基金财 产清 算公 告 ( 包括 二次清 算报 告) 于基 金合 同终止 并报 中国 证监 会备 案后 5 个工 作日内 由基 金财 产清 算组 公告; 清算 过程 中的 有关 重大事 项须 及时 公告 ; 基 金财产 清算 结果 经会计 师事 务所 审计 , 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后, 由 基金 财产 清算 组报 中国证 监会 备案 并公告 。 (七) 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上


134 §19 基金份 额持有人服务 基金管理人承诺为基 金份 额持有人提供一系列 的服 务,以下是主要的服 务内 容,基金 管 理 人 根 据 基金 份 额 持 有人 的 需 要 和 市场 的 变 化 ,有 权 增 加 和 修改 相 关 服 务项 目 。 如 因系 统、第 三方 或不 可抗 力等 原因, 导致 下述 服务 无法 提供, 基金 管理 人不 承担 相关责 任。 一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 1 、交 易确 认单 每次交易 结束 后,投 资人 可在 T+2 个 工作日 后通过 销售机构 的网 点查询 或打 印交易 确 认单。 2 、纸 质对 账单 每季度 结束 后 15 个工 作日 内,基 金管 理人 向本 季度 有交易 且有 定制 的投 资人 寄送对 账 单,资料(含姓名及地址等)不详的除外。投资人可通过基金管理人网站 (www.nffund.com ) 、 客 服热线 (400-889-8899 转 人工 ) 、 客服 邮箱 (service@nffund.com 或service@southernfund.com ) 及在 线客 服等 途径 申请/ 取消 对账 单服 务。 3 、电 子对 账单 基 金 管 理 人 提 供 月 度 、 季 度 、 年 度 电 子 邮 件 对 账 单 及 月 度 、 季 度 手 机 短 信 对 账 单 服 务 , 基 金 管 理人 将 以 电 子邮 件 或 手 机 短信 形 式 向 定制 的 投 资 人 定期 发 送 。 投资 人 可 通 过基 金 管 理 人 网 站 (www.nffund.com ) 、 客 服 热 线 (400-889-8899 转 人 工 ) 、 客 服 邮 箱 (service@nffund.com 或service@southernfund.com ) 及 在线 客服 等途 径申 请/ 取消对 账单 服务。 二、网 上在 线服 务 (一) 通过 基金 管理 人网 站(www.nffund.com ), 投资人 可获 得如 下服 务: 1 、查 询服 务 投 资 人 通 过 基 金 账 户 号 、 身 份 证 号 等 开 户 证 件 号 码 和 查 询 密 码 登 录 基 金 管 理 人 网 站 “南 方e 站 通” ,可 享有 基金交 易查 询、 账户 查询 和基金 信息 查询 服务 。 2 、信 息资 讯服 务 投资人可以利用基金 管理 人网站获取本基金和 基金 管理人的各类信息, 包括 基金的法 律文件 、基 金公 告、 业绩 报告和 基金 管理 人最 新动 态等各 类最 新资 料。 3 、网 上交 易服 务 投资人 可通 过基 金管 理人 网站“ 南方 e 站通 ”办 理 本基金 的开 户、 认购/申 购 、定投 、 赎 回 及 信 息 查询 等 业 务 。有 关 基 金 管 理人 电 子 直 销具 体 业 务 规 则请 参 见 基 金管 理 人 网 站相 关公告 和业 务规 则。 4 、自 助答 疑服 务


135 投 资 人 可 通 过 基 金 管 理 人 网 站 “ 在 线 客 服 ” , 根 据 提 示 操 作 输 入 要 咨 询 问 题 的 关 键 词,便 可自 助进 行相 关问 题的搜 索及 解答 。 5 、网 上人 工服 务 投资人可 登录 基金管 理人 网站通过 “在 线客服 ”获 得投资顾 问、 服务定 制/取 消、账 户 查询等 专项 服务 。 6 、专 用客 户端 下载 投资人可 通过 基金管 理人 网站下载 专用 客户端 ,如 IOS 版 和安卓 版等, 通过 专用客 户 端 获 得 基 金 净值 查 询 、 账户 查 询 、 理 财资 讯 及 相 关客 户 服 务 。 基金 管 理 人 电子 直 销 投 资人 还可通 过专 用客 户端 进行 基金交 易。 ( 二 ) 投 资 人 通 过 关 注 基 金 管 理 人 微 信 公 众 号 ( 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或 “NF4008898899 ” ) , 可查 阅基金 净值 、基 金动 态及 活动、 服务 资讯 等。 如绑 定个人 账户 , 还可享 有基 金交 易 ( 仅限 基金管 理人 电子 直销 投资 人) 、 账户 查询 、基 金交 易查询 、持 有理 财基金 到期 日查 询等 服务 。 三、信 息定 制服 务 投 资 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 (www.nffund.com ) 、 客 户 服 务 中 心 提 交 信 息 定 制 申 请,基 金管 理人 通过 电子 邮件或 手机 短信 定期 发送 所定制 的信 息。 1 、电 子邮 件: 基金 份额 净 值、电 子邮 件对 账单 、各 类电邮 资讯 等。 2 、手 机短 信: 基金 份额 净 值、手 机短 信对 账单 、各 类短/ 彩信 资讯 等。 四、账 户资 料变 更服 务 为 便 于 投 资 人 及 时 得 到 基 金 管 理 人 提 供 的 各 项 服 务 , 请 投 资 人 及 时 更 新 服 务 联 系 信 息。投 资人 可通 过以 下 4 种方式 进行 服务 联系 信息 ( 包括联 系地 址、 手机 号码 、固定 电话 、 电子邮 箱等 ) 的变 更。 基金 管理人 电子 直销 投资 人交 易联系 信息 的变 更, 请遵 照基金 管理 人 电子直 销相 关规 定办 理: 1 、登 录基 金管 理人 网站 “ 南方 e 站通 ”自 助修 改联 系信息 。 2 、致 电基 金管 理人 客户 服 务中 心 400-889-8899 转 人 工修改 。 3 、 发 送 邮 件 至 基 金 管 理 人 客 服 邮 箱 service@nffund.com 或 service@southernfund.com 提交 修改 申请 。 4 、通 过基 金管 理人 网站 “ 在线客 服” 在线 提交 修改 申请。 五、客 户服 务中 心电 话服 务 投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 ( 国 内免长 途话 费) 可享 有如 下服务 : 1 、自 助语 音服 务: 提供 7 ×24 小 时基 金净 值信 息、 账户交 易情 况、 基金 产品 等自助 查 询服务 。


136 2 、人 工服 务: 提供 每周 七 天,每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务( 法定 节假 日除 外)。 投 资 人 可 以 通 过该 热 线 获 得投 资 顾 问 、 业务 咨 询 、 信息 查 询 、 服 务投 诉 及 建 议、 信 息 定 制、 资料修 改等 专项 服务 。 3 、电话 交易服 务:基 金管 理人电子 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理 开 放 式 基 金 的认 购 、 申 购、 交 易 撤 单 、交 易 密 码 修改 、 信 息 查 询和 投 资 人 该直 销 账 户 下开 放 式 基 金 的 赎回 、 转 换 及分 红 方 式 变 更等 业 务 。 有关 基 金 电 话 交易 的 具 体 业务 规 则 请 参见 基金管 理人 网站 相关 公告 和业务 规则 。 六、客 户投 诉及 建议 受理 服务 投资人可以通过基金 管理 人客户服务中心人工 热线 、在线客服、书信、 电子 邮件、短 信 、 传 真 及 各销 售 机 构 网点 柜 台 等 不 同的 渠 道 对 基金 管 理 人 和 销售 网 点 所 提供 的 服 务 进行 投诉或 提出 建议 。 如 本 招 募 说 明 书 存 在 任 何 您/ 贵 机 构 无 法 理 解 的 内 容 , 请 通 过 上 述 方 式 联 系 基 金 管 理 人。请 确保 投资 前, 您/ 贵 机构已 经全 面理 解了 本招 募说明 书。


137 §20 其他应 披露事项 标题 公告日 期 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 万和 证券 为 代销机 构的 公告 2015-12-15 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 大泰 金石 为 代销机 构及 开通 转换 业务 并参与 其费 率优 惠 活动的 公告 2015-12-11 南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-12-10 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 锦州 银行 为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告 2015-12-09 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 凯石 财富 为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费 率优惠 活动 的公 告 2015-12-08 关于京 东电 子交 易平 台实 施费率 优惠 的公 告 2015-12-04 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 唐鼎 耀华 为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告 2015-11-30 南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-11-26 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 富济 财富 为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费 率优惠 活动 的公 告 2015-11-24 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 长安 银行 为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费 率优惠 活动 公告 2015-11-23 关于电 子直 销业 务调 整通 联支付 申购 优惠 费 率的公 告 2015-11-23 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 泉州 银行 为 代销机 构及 开 通 定投 和转 换业务 并参 与其 费 率优惠 活动 的公 告 2015-11-04 南方收 益宝 货币 市场 基 金 2015 年第 3 季 度报 告 2015-10-27 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 新浪 仓石 为 代销机 构并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 2015-10-16 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 盈米 财富 为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费 率优惠 活动 的公 告 2015-10-16 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 陆金 所资 管 为代销 机构 的公 告 2015-10-15 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 桂林 银行 为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 公告 2015-10-15 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 积木 基金 为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费 2015-09-30


138 率优惠 活动 的公 告 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中信 期货 为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告 2015-09-23 南方收 益宝 货币 市场 基金 2015 年国 庆节 前暂 停申购 及转 换转 入业 务的 公告 2015-09-22 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中经 北证 为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告 2015-09-21 南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 旗下 开放 式 基金变 更代 销机 构的 公告 2015-09-12 南方收 益宝 货币 市场 基 金 2015 年 9 月 1 日、 2 日暂 停申 购及 转换 转入 业务的 公告 2015-08-25 南方收 益宝 货币 市场 基金 2015 年半 年度 报 告 2015-08-25 南方收 益宝 货币 市场 基金 2015 年半 年度 报告 (摘要 ) 2015-08-25 关于注 意防 范冒 用南 方基 金名义 进行 的非 法 证券活 动的 提示 2015-08-07 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中信 建投 期 货为代 销机 构及 通定 投和 转换业 务并 参与 其 费率优 惠活 动的 公告 2015-08-03 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 天风 证券 为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 公告 2015-07-31 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 江南 农村 商 业银行 、第 一创 业、 大连 银行、 青岛 银行 和 包商银 行为 代销 机构 及开 通定投 、转 换业 务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告 2015-07-30 南方收 益宝 货币 市场 基 金 B 类 基金 份额 开放 申购、 赎回 和转 换业 务的 公告 2015-07-29 关于南 方收 益宝 货币 市场 基金降 低基 金管 理 费率和 托管 费率 、实 施份 额分类 并修 改基 金 合同的 公告 2015-07-29 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 龙江 银行 为 代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 公告 2015-07-22 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 厦门 鑫鼎 盛 为代销 机构 及开 通定 投业 务并参 与其 费率 优 惠活动 的公 告 2015-07-20 南方收 益宝 货币 市场 基 金 2015 年第 2 季 度报 告 2015-07-20 关于京 东电 子交 易平 台实 施费率 优惠 的公 告 2015-07-09 南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-07-01 §21 招募说 明书存放及其 查阅方式


139 本招募说明书存放在 本基 金管理人、基金托管 人、 基金销售机构的办公 场所 ,投资者 可 在 办 公 时 间免 费 查 阅 ;也 可 按 工 本 费购 买 本 招 募说 明 书 复 制 件或 复 印 件 ,但 应 以 招 募说 明书正 本为 准。 基金管 理人 和基 金托 管 人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 §22 备查文 件 1 、中 国证 监会 准予 本基 金 变更注 册的 文件 ; 2 、《 南方 收益 宝货 币市 场 基金基 金合 同》 ; 3 、《 南方 收益 宝货 币市 场 基金托 管协 议》 ; 4 、法 律意 见书 ; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7 、《 南方 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金业 务规 则》 ; 8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 南方基 金管 理有 限公 司 2016 年 1 月 16 日