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大 成 蓝 筹 稳健 证 券 投 资基 金
更新 招 募 说明 书 摘 要
2015 年 第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二 ○一 五 年十二 月 2
重要提 示
大 成 蓝 筹稳 健 证券 投资 基金 （ 以 下简 称 “ 本基 金 ” ）经 中 国 证监 会 证监 基金 字【2004】
36 号文 核准 募集 ，基 金合 同于2004 年06月03日 正式 生效。
本 基金 管理人 保证招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
审 核同意 ，但中 国证监 会对 本基金 做出的 任何决 定， 并不表 明其对 本基金 的价 值和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
本 摘要 根据基 金合同 和基金 的招 募说明 书编写 ，并经 中国证 监会 核准。 基金合 同是 约
定 基金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基金 投资 者 自依 基金合 同取得 基金 份额， 即成
为 基金份 额持有 人和基 金合 同的当 事人， 其持有 基金 份额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 公 开 募集 证 券投 资基 金运 作办 法》 、 基金 合同
及 其他有 关规定 享有权 利、 承担义 务。基 金 投资 者 欲 了解基 金份额 持有人 的权 利和义 务，
应详细 查阅 基金 合同 。
基 金管 理人承 诺以恪 尽职守 、诚 实信用 、勤勉 尽责的 原则管 理和 运用基 金财产 ，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为2015年12月3 日 （其中 人员 变动 信息 以 公告日 为
准） ， 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现截 止日 为2015 年9 月30日 ，所 列财 务数 据未 经审计 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有3
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 、 广东 证券 股份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会。公 司组 织架 构下 设二 十三个 部
门，分 别为 股票 投资 部、 研究部 、社 保基 金及 机构 投资部 、固 定收 益总 部（ 下设公 募投 资
部、 非公 募投 资部 、 固收 研究部 、 运营 交易 室） 、 数 量与指 数投 资部 、 专户 投 资部 、 市 场部 、
战略客 户部、 互联 网金 融 总部 （下 设电 子商 务部、 平台创 新部、 研发 部与 技 术支持 部） 、 产
品研发 与金 融工 程部 、品 牌管理 与营 销策 划部 、信 息技术 部、 交易 管理 部、 基金运 营部 、
客户服 务部 、国 际业 务部 、监察 稽核 部、 风险 管理 部、总 经理 办公 室、 董事 会办公 室、 人
力资源 部、 计划 财务部 以 及行政 部。 公司 在北京 、 上海、 西安、 成都、 武汉 、 福州、 沈阳、
广州、 南京 和青 岛等 地设 立了十 家分 公司 ，拥 有两 家子公 司， 分别 为大 成国 际资产 管理 有
限公司 及大 成创 新资 本管 理有限 公司 。此 外， 公司 还设立 了投 资决 策委 员会 、投资 风险 控
制委员 会和 战略 规划 委员 会等专 业委 员会 。
公 司以 “责任 、回报 、专业 、进 取 ”为 经营理 念，坚 持 “诚 实信 用、勤 勉尽责 ”的企
业 精神， 致力于 开拓基 金及 证券市 场业务 ，以稳 健灵 活的投 资策略 和注重 绩优 、高成 长的
投资组 合， 力求 为投 资者 获得更 大投 资回 报。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 12 月 3 日， 本基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 ： 大成 中
证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 大
成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中 证 500 深 市交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金、 中 证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、大 成深 证成 份交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 。2 只 QDII 基金：大 成标 普 500 等 权重 指数 证券 投资 基 金、 大成 纳斯
达克 100 指数 证券 投资 基 金及 55 只开 放式 证券 投 资基金 ：大 成景 丰债 券型 证券投 资基 金
（LOF ） 、大成价 值增 长证 券投资 基金 、大 成债 券投 资基金 、大 成蓝 筹稳 健证 券投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证券投 资基 金、 大成 沪 深 300 指数 证券4
投资基 金 、 大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金、 大成 积极 成长 混合 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF) 、 大成景 阳 领先混 合型 证券 投资 基金 、 大成 强化 收
益 定期开 放债券 型证券 投资 基金、 大成策 略回报 混合 型证券 投资基 金、大 成行 业轮动 混合
型证券 投资 基金 、 大成 中 证红利 指数 证券 投资 基金 、 大 成核 心双 动力 混合 型 证券投 资基 金、
大 成竞争 优势混 合型证 券投 资基金 、 大成 景恒保 本混 合型证 券投资 基金、 大成 内需增 长混
合 型证券 投资基 金、大 成可 转债增 强债券 型证券 投资 基金、 大成消 费主题 混合 型证券 投资
基金、 大成 新锐 产业 混合 型证券 投资 基金 、 大 成优 选混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 大成月
添 利理财 债券型 证券投 资基 金、大 成现金 增利货 币市 场证券 投资基 金、大 成月 月盈短 期理
财 债券型 证券投 资基金 、大 成现金 宝场内 实时申 赎货 币市场 基金、 大成景 安短 融债券 型证
券 投资基 金、大 成景兴 信用 债债券 型证券 投资基 金、 大成景 旭纯债 债券型 证券 投资基 金、
大 成景祥 分级债 券型证 券投 资基金 、大成 信用增 利一 年定期 开放债 券型证 券投 资基 金 、大
成健康 产业 混合 型证 券投 资基金 、 大 成中 小盘 混合 型证券 投资 基金 （LOF ） 、大成灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、 大 成丰财 宝货 币市 场基 金 、 大成景 益平 稳收 益混 合型 证券投 资基 金、
大 成添利 宝货币 市场基 金、 大成景 利混合 型证券 投资 基金、 大成产 业升级 股票 型证券 投资
基金 （LOF ） 、 大成高 新技 术产业 股票 型证 券投 资基 金、 大 成景 秀灵 活配 置混 合型证 券投 资
基 金、大 成互联 网思维 混合 型证券 投资基 金、大 成景 明灵活 配置混 合型证 券投 资基金 、大
成 景穗灵 活配置 混合型 证券 投资基 金、大 成景鹏 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 、大成 景源
灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、 大 成睿景 灵活配 置混 合型证 券投资 基金、 大成 景裕灵 活配
置 混合型 证券投 资基金 、大 成中证 互联网 金融指 数分 级证券 投资基 金、大 成正 向回报 灵活
配 置混合 型证券 投资基 金、 大成恒 丰宝货 币市场 基金 、大成 绝对收 益策略 混合 型发起 式证
券 投资基 金 、大 成景沛 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 和大成 景辉灵 活配置 混合 型证券 投资
基金 。
（三） 主要 人员 情况
董事会 ：
刘 卓先 生，董 事长， 工学学 士。 曾任职 于共青 团哈尔 滨市委 、哈 尔滨银 行股份 有限 公
司、 中泰 信托 有限 责任 公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔 滨银行 股份 有限 公司 执行 董事 ；2008 年
8 月 ，任 哈尔 滨银 行股份 有限公 司董 事会 秘书 ；2012 年 4 月 ，任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司
副董事 长；2012 年 11 月 至今， 任中 泰信 托有 限责 任公司 监事 会主 席。2014 年 12 月 15 日
起任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河5
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任职 于深 圳市 蛇口 律 师事务 所 ； 1994 年 7 月至 1997 年 4 月 ， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ； 1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员 ，南方 总部机 构管理 部副 总经理 ，光大 证券股 份有 限公司 债券业 务部总 经理 助理， 资产
管理总 部投 资部 副总 经理 （主持 工作） ， 法 律合 规部 副总经 理， 零售 交易 业务 总部副 总经 理 。
罗 登攀先 生，董 事、总 经理 ，耶鲁 大学经 济学博 士。 具注册 金融分 析师(CFA) 、 金融
风 险管 理师（FRM ） 资格。 曾任 毕马威 （KPMG ）法 律诉 讼部资 深咨 询师、金 融部 资深咨
询师 ， 以 及 SLCG 证券 诉 讼和咨 询公 司合 伙人 ； 2009 年至 2012 年 ， 任 中国 证 券监督 管理 委
员会规 划委 专家 顾问 委员 ，机构 部创 新处 负责 人， 兼任国 家“ 千人 计划 ”专 家；2013 年 2
月至 2014 年 10 月 ， 任 中 信并购 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 ， 执委 会委 员 。2014 年 11 月
26 日 起任 大成 基金 管理 有 限公司 总经 理。 2015 年 3 月起兼 任大 成国 际资 产管 理有限 公司 董
事长。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月 ， 任 厦门 大 学财经 系教 师 ；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任华 夏证 券有 限公 司 厦门分 公司 经理 ； 1996 年 8 月至 1999 年 2 月 ， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中 泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙 学林 先生， 董事， 博士研 究生 在读。 具注册 会计师 、注册 资产 评估师 资格。 现任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 投资二 部董 事总 经理 、投 资决策 委员 会委 员。2012 年 6 月 起， 兼
任镇江 银河 创业 投资 有限 公司总 经理 、投 资决 策委 员会委 员。
黄 隽女 士，独 立董事 ，经济 学博 士。现 任中国 人民大 学经济 学院 教授、 博士生 导师 ，
中国人 民大 学经 济学 院院 长助理 ，中 国人 民大 学艺 术品金 融研 究所 副所 长。
叶林先 生 ， 独 立董 事， 法 学博士 。 现任 中国 人民 大 学法学 院教 授 、 民 商法 教 研室主 任，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉 敏女 士，独 立董事 ，金融 学博 士，现 任东北 财经大 学讲师 ，教 研室主 任，东 北财 经
大 学金融 学国家 级教学 团队 成员， 东北财 经大学 开发 金融研 究中心 助理研 究员 ，主要 从事
金 融业产 业组织 结构、 银行 业竞争 方面的 研究。 参与 两项国 家自然 科学基 金、 三项国 家社
科 基金、 三项教 育部人 文社 会科学 一般项 目、多 项省 级创新 团队项 目，并 负责 撰写项 目总
结报告 ，在 国内 财经 类期 刊发表 多篇 学术 论文 。
金李先 生 ， 独 立董 事， 博 士。 现任 英国 牛津 大学 商 学院终 身教 职正 教授 （ 博 士生导 师）6
和北京 大学 光华 管 理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师） ， 金融系 联合 系主 任 ， 院 长 助理 ， 北 京大
学 国家金 融研究 中心主 任。 曾在美 国哈佛 大学商 学院 任教十 多年， 并兼任 哈佛 大学费 正清
东亚研 究中 心执 行理 事。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生，高 级经 济师 。2006 年 被亚洲 风
险与危 机管 理协 会授 予“ 企业风 险管 理师 ”资 格。2007 年起 任中 国银 河投 资 管理有 限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、党 委委 员；2010 年 7 月 起， 兼任 吉林 省国家 生物 产
业 创业投 资有限 责任公 司董 事长兼 总经理 、吉林 省国 家汽车 电子产 业创业 投资 有限责 任公
司董事 ，2012 年 6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 董事 长 ；2012 年 7 月起至 今 ， 任
中国银 河投 资管 理有 限公 司总裁 。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融 工程部 高级工 程师、 监察 稽核部 总监助 理、信 息技 术部副 总监、 风险管 理部 副总监 ，现
任风险 管理 部总 监。
吴萍女 士 ， 职 工监 事 ， 文 学学士 。 1991 年至 1992 年任 中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理，现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表 、 上 海业 务部 负责 人 ；1994 年－1998 年 ， 历任 广东省 南方 金
融 服务总 公司投 资基金 管理 部证券 投资部 副经理 、广 东华 侨 信托投 资公司 证券 总部资 产管
理部经 理 ；1998 年 9 月 参 与大成 基金 管理 有限 公司 的筹建 ；1999 年 3 月起 ， 任大成 基金 管
理有限 公司 督察 长。2009 年 3 月 —2015 年 7 月兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。
钟鸣远先生，副总经理， 金融学硕士。曾任国家开 发银行深圳分行资金计划 部职员，
联 合证券 有限责 任公司 固定 收益部 投资经 理，泰 康人 寿保险 股份有 限公司 固定 收益部 研究
员 ，新华 资产管 理股份 有限 公司固 定收益 部高级 投资 经理， 易方达 基金管 理有 限公司 固定7
收益总 部总 经理 兼固 定收 益投资 部总 经理 。2014 年 3 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公
司 助理 总经 理。2014 年 11 月起 兼任 大成 国际 资产 管理有 限公 司董 事。2015 年 1 月 起任 大
成基金 管理 有限 公司 副总 经理。
肖剑先 生， 副总 经理 ，公 共管理 硕士 。曾 任深 圳市 南山区 委（ 政府 ）办 公室 副主任 ，
深圳市 广聚 能源 股份 有限 公司副 总经 理兼 广聚 投资 控股公 司执 行董 事、 总经 理，深 圳市 人
民政府 国有 资产 监督 管理 委员会 副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 法学 博士 。2000 至2002 年就 职于Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所 ，2002 至2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ，2006 至2009 年任 香
港三山 投资 公司 董事 总经 理， 2009 至2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司， 出任 首席 战略 官，2015 年 8 月起 任
公司副 总经 理。
周立新 先生 ，副 总经 理， 大学本 科学 历。 曾任 新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、新疆 精
河县团 委副 书记 、新 疆精 河县人 民政 府体 改委 副主 任、新 疆精 河县 八家 户农 场党委 书记 、
新疆博 尔塔 拉蒙 古自 治州 团委副 书记 及少 工委 主任 、江苏 省铁 路发 展股 份 有 限公司 办公 室
主任、 江苏 省铁 路发 展股 份有限 公司 控股 企业 及江 苏省铁 路实 业集 团有 限公 司控股 企业 负
责人、 中国 华闻 投资 控股 有限公 司燃 气战 略管 理部 项目经 理。2005 年1 月 加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任客 户服 务中心 总监 助理 、市 场部 副总经 理、 上海 分公 司副 总经经 理、 客
户服务 部总 监兼 上海 分公 司总经 理、 公司 助理 总经 理，2015 年 8 月起 任公 司 副总经 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
支兆 华先 生 ， 经 济学 硕士 ， 14 年 证券 从业 年限 。2001 年至2005 年, 在华 夏基 金管理 有
限公司 从事 产品 开发 工作 。 2006 年加 入大 成基 金管 理有限 公 司 ， 历任 规划发 展 部总监 助理 、
副总监 、总 经理 办公 室主 任兼公 司战 略发 展委 员会 秘书、 数量 投资 部总 监及 研究部 总监 。
2013 年11 月 25 日至 2015 年 12 月8 日 任大 成蓝 筹 稳健证 券投 资基 金基 金经 理。2015 年 5
月23 日至2015 年7 月 2 日任大 成行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。2015 年7 月3
日至2015 年12 月13 日任 大成行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 具有 基 金从业 资格 。
国籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 8
王加英 2004 年 06 月 03 日 —2006 年 01 月 20 日
施永辉 2006 年 1 月 21 日－2013 年 11 月 24 日
3 ．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 ，名 单如 下：
周德昕 ， 股 票投 资部 成长 组投资 总监 ， 大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资 基金基 金
经 理及大 成新锐 产业混 合型 证券投 资基金 基金经 理， 股票投 资决策 委员会 委员 ；李本 刚，
股 票投资 部总监 ，大成 内需 增长混 合型证 券投资 基金 基金经 理，大 成睿景 灵活 配置混 合型
证 券投资 基金基 金经理 ，股 票投资 决策委 员会委 员； 王文祥 ，研究 部总监 兼任 社保基 金及
机 构 投资 部 总监 ， 大成 产业 升 级股 票 型证 券 投资 基金 （LOF ） 基 金 经 理， 股票 投 资决 策 委
员会委 员； 于 雷， 交 易管 理部总 监， 股 票投 资决 策 委员会 委员； 蒋卫 强 ， 风 险管理 部总 监，
股 票投资 决策委 员会委 员； 孙蓓琳 ，股票 投资部 混合 组投资 总监， 大成积 极成 长混合 型证
券 投资基 金基金 经理， 股票 投资决 策委员 会委员 ；徐 彦，大 成策略 回报混 合型 证券投 资基
金 基金经 理，大 成竞争 优势 混合型 证券投 资基金 基金 经理， 大成高 新技术 产业 股票型 证券
投 资基金 基金经 理，景 阳领 先混合 型证券 投资基 金基 金经理 ，股票 投资决 策委 员会委 员；
石 国武， 股票投 资部价 值组 投资总 监，大 成价值 增长 证券投 资基金 基金经 理， 大成核 心双
动 力 混合 型 证券 投 资基 金基 金 经理 ， 大成 优 选混 合型 证 券投 资 基金 （LOF ） 基 金 经理 ， 股
票投资 决策 委员 会委 员； 苏秉毅 ，数 量与 指数 投资 部副总 监， 中 证 500 沪市 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金基 金经 理，大 成中 证 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理， 大
成 深证成 份交易 型开放 式指 数证券 投资基 金基金 经理 ，大成 中证互 联网金 融指 数分级 证券
投资基 金基 金经 理。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 9
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证 券、基 金、信 托从业 经验 ，且具 有海外 工作、 学习 或培训 经历，60％以 上的 员工具 有硕
士 以上学 位或高 级职称 。为 给客户 提供专 业化的 托管 服务， 中国银 行已在 境内 、外分 行开
展托管 业务 。
作 为国 内首批 开展证 券投资 基金 托管业 务的商 业银行 ，中国 银行 拥有证 券投资 基金 、
基 金（ 一对多 、一 对一 ） 、社 保基 金、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构 、券
商 资产管 理计划 、信托 计划 、企业 年金、 银行理 财产 品、股 权基金 、私募 基金 、资金 托管
等 门类齐 全 、产 品丰富 的托 管 业务 体系。 在国 内 ，中 国银行 首家 开 展绩效 评估 、风险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2015 年9 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管401 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 375 只，
QDII 基金 26 只 ， 覆 盖了 股 票型、 债券 型、 混 合型 、 货币型 、 指 数型 等多 种类 型的基 金， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中 国银 行托管 业务部 风险管 理与 控制工 作是中 国银行 全面风 险控 制工作 的组成 部分 ，
秉 承中国 银行风 险控制 理念 ，坚持 “规范 运作、 稳健 经营” 的原则 。中国 银行 托管业 务部
风 险控制 工作贯 穿业务 各环 节，通 过风险 识别与 评估 、风险 控制措 施设定 及制 度建设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业 务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等 国际 主 流内控 审阅 准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2014 年 ， 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16 ”
双 准则的 内部控 制审计 报告 。中国 银行托 管业务 内控 制度完 善，内 控措施 严密 ，能够 有效
保证托 管资 产的 安全 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根 据《中 华人民 共和 国证券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证券投 资基金 运作 管理办 法》 的
相 关规定 ，基金 托管人 发现 基金管 理人的 投资指 令违 反法律 、行政 法规和 其他 有关规 定，10
或 者违反 基金合 同约定 的， 应当拒 绝执行 ，及时 通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监
督 管理机 构报告 。基金 托管 人如发 现基金 管理人 依据 交易程 序已经 生效的 投资 指令违 反法
律、 行政 法规 和其 他有 关 规定 ， 或 者违 反基 金合 同 约定的,应 当及 时通 知基 金 管理人 ， 并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 、直 销机 构：
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558（免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号海 通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲 11
电话：021-62185377/63513925
传真：021-63513928/62185233
2 、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清 12
联系人 ：陶 仲伟
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 13
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
联系电 话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系 人： 董汇
电话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客服电 话：95508
电话：0571-96000888 、020-38322222 、
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司 14
地址： 杭州 市凤 起路432 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108309
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省内0571-96523
全国客 户服 务热 线4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730 15
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
联系电 话：021-61618888
客服热 线：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699、 浙 江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（18） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号（ 办公 地址 同注 册地 址）
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（19） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号 16
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（20） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（21） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22） 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大厦25层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：刘 玲 17
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（23） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（24） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中路66号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（25） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇
电话：0755 －25188269
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（26） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：郭 少泉 18
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（27） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州）/962528 （ 北京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（28） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路4号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ： ： 王继 伟
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
(29) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
电话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
(30) 郑州 银行 股份 有限 公 司 19
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路22 号
法定代 表人 ：王 天宇
客户服 务电 话：0371-967585
网址：www.zzbank.cn
（31） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（32） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（33） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
（34） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 20
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（35） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（36） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路318 号新源 广场2号楼22-29楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（37） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com 21
（38） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（39） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（40） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨
电话:021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（41） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表 人 ：杨 宝林
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超 22
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（42） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（43） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（44） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（45） 平安 证券 有限 责任 公司 23
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转8
联系人 ：吴 琼
电话:0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（46） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（47） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（48） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965 24
网址：www.gyzq.com.cn
（49） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（50） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（51） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（52） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：马 晓立
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏 25
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（53） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张智
电话：021-64716089
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（54） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（55） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（56） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130 26
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（57） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：程 宜荪
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
电话：010-58328373
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（58） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：李 剑阁
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（59） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（60） 国都 证券 有限 责任 公司 27
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（61） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
法定代 表人 ：宋 志江
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（62中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许 刚
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（63） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：覃 清芳 28
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（64） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
网址：www.jhzq.com.cn
（65） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（66） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法人代 表： 庞介 民
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（67） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109 29
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（68） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（69） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路758 号23楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（70） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（71） 华西 证券 有限 责任 公司 30
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（72） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话:0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（73） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：联 系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（74） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com 31
（75） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话 ：021-68778790
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（76） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42、43 、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（77） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（78） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册 地址： 深 圳市福田 区益田 路与福中 路交界处 荣超商 务中心A栋第18层-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益 田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
32
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（79） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（80） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（81） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-83991716
联系人 ：陈 文彬
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（82） 华龙 证券 有限 责任 公司 33
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（83） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：郭 磊
电话：0731 －84403333
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（84） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（85） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民路24号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦38-39 层
法定代 表人 ： 李 红光
联系人 ： 谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
34
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（86） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 范 春艳
电话：0371 —69099882
传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（87） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
电话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
(88) 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（89） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦 六楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815 35
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（90） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（91） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（92） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（93） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平 36
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
(94) 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（95） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(96) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(97) 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
37
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（98） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-58315221
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（99） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：张 紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（100 ）上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（101 ）杭 州数 米基 金销 售 有限公 司 38
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西路1218 号1 栋202室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（102 ）中 国民 族证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼40层-43层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（103 ）联 讯证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
电话：0752-2119391
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（104 ）北 京钱 景财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 （丹棱soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（二） 注册 登记 机构
名 称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 39
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 3 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
四、基金的名称
大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金
五、基金类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式 40
七、基金的投资目标
通 过精 选符合 本基金 投资理 念、 流动性 良好的 证券， 在控制 非系 统风险 的前提 下获 取
投 资收益 ，同时 辅助运 用一 系列数 量分析 方法， 有效 控制系 统性风 险，实 现基 金财产 的中
长期稳 定增 值。
八、基金的投资方向
本 基金 的股票 投资 主要投资 于上 证180指 数成分 股、深 证100 指 数成 分股以 及未来 可能
入选成 分股 的股 票 ， 并 适 度投资 于新 股申 购 、 股 票 增发申 购等 。 债券 投资 以 国债投 资为 主，
并 适度投 资于国 内依法 公开 发行、 上市的 金融债 、企 业（公 司）债 （包括 可转 债）等 债券
及中国 证监 会允 许投 资的 其他金 融工 具。
本 基 金 投 资 股 票 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的30% ～95% ， 投 资 债 券 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的
0% ～65% ， 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的5% 。 法律法 规另 有
规定时 从其 规定 。
九、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金利 用修正的恒定比例投资组 合保险策略（CPPI ）来动态调基金中股 票、债券 和
现金的 配置 比例 。 其 中， 股 票投资 部分 的80% 投 资于 上证180 指 数成 分股 和深 证100指 数成 分
股。
利用CPPI 来动态调整基 金资产配置 ，需要动态确定一些相关 的参数：无风险利率、 初
始 股票仓 位、风 险乘数 、修 正调整 幅度等 。一般 来说 ，无风 险率采 用平均 隔夜 资金拆 借成
本 。初始 股票仓 位取决 于建 仓初期 宏观经 济环境 、市 场状况 和资金 供求情 况以 及未来 的市
场 预期。 因此， 我们将 深入 分析、 研究宏 观经济 环境 、市场 特征、 资金供 求状 况以及 对市
场 未来做 合理预 期，在 此基 础上谨 慎做出 投资期 初的 资产配 置决策 ，构建 投资 期初的 股票
仓 位。而 风险乘 数则是 通过 对市场 的收益 、风险 特征 所做的 数量化 分析以 及对 投资者 的风
险容忍 程度 的深 入调 查后 确定的 ，一 般介 于2 －5之 间。
2 、行 业配 置策 略
本 基金 的行业 配置采 取较为 积极 的策略 ，以投 资基准 的行业 权重 为基础 ，以行 业研 究
及 比较分 析为核 心，通 过适 时增大 或降低 相应行 业的 投资权 重，使 整体投 资表 现 跟上 或超41
越投资 基准 。 基金 管理 人 将根据 国家 产业 政策 、 行 业周期 和景 气状 况 、 行 业 发展前 景预 期、
市 场行业 轮换情 况等因 素， 综合判 断行业 投资价 值， 适当加 大对处 于产业 复苏 周期、 被市
场 低估、 行业景 气指数 上升 、发展 前景良 好的行 业的 投资。 具体根 据基金 管理 人研究 部的
行业投 资价 值评 估系 统进 行。
3 、个 股选 择策 略
个 股 选择 策 略采 用 蓝筹 成分 股 优选 策 略， 运 用 “价值 — 势头 ” 选 股 方法 ，优 选 出被 市 场
低估并 有良 好市 场表 现 ， 处于价 值回 归阶 段的 天相280 指数 成分 股投 资 ， 并 采 用积极 的资 产
管理方 式， 以期 获得 资本 的稳健 增值 。
选股程 序：
（1） 确定 现有 成 分 股和 可 能进入 的股 票
以上证180 指数 和深 证100 指数成 分股 作为 基础 备选 股票库； 再根 据上 证180 指 数和深 证
100 指 数编 制原 则， 选 出未 来可能 进入 上证180 指数 或 深证100 指 数成 分股 并符 合 本基金 投资
理念的 股票 ，加 入基 础备 选股票 库；
（2） 价值 选股 ：
? 蓝筹公 司主 要挑 选标 准：
? 公司治 理结 构良 好， 行为 规范， 信息 透明 ，注 重公 众股东 利益 和 投 资者 关系
? 主营业 务鲜 明并 具有 一定 的竞争 力
? 经营管 理能 力和 市场 竞争 能力在 行业 中具 有明 显优 势
? 具 备长 期持 续稳 定成 长性， 预期 至少 未来 两年 的主营 业务 收入 和利 润增 长率
高于 GDP 增长 率
? 财务状 况良 好， 具备 较好 的抗风 险能 力
? 由 基金 管理 人内 设的 研究部 公司 分析 人员 根据 上述蓝 筹公 司挑 选标 准， 采用
自下而 上方 式逐 个筛 选， 形成基 本面 合规 备选 股票 库。
? 将基本 面合 规备 选股 票库 按 P/B 从小 到大 排序 （ 删 除业绩 为负 的股 票） ， 选 取
前 70% 的股 票作 备选 ，产 生投资 备选 股票 库。
（3） 势头 选股 ：
将 备选 股票按 如下公 式计算 势头 ，按势 头从大 到小排 序，并 参考 排序结 果形成 最终 股
票组合 。
Momentum=
? ?
Tr
R R
i s
i s
?
?
?
?
42
其中：
s
R
为股 票最 近三 个月 的收益 率，
i
R
为股票 所在 行业 最近 三个 月的收 益率 ，
i s ?
?
为股票 收益 率与 其对 应行 业收益 率之 差的 月标 准差 ，
Tr
为 股 票交 易活 跃度 ，表 示为 股 票最 近5个 交易 日平 均换 手 率除 以最 近30 个交 易日 平
均换手 率。
4 、债 券投 资策 略
本 基金 的债券 投资采 用完全 积极 的投资 策略， 采用利 率预测 、久 期管理 、收益 率曲 线
移 动策略 、相对 价值评 估、 收益率 利差策 略、套 利交 易策略 以及利 用正逆 回购 进行杠 杆操
作等积 极的 投资 策略 ，力 求获得 超过 债券 市场 的收 益。
十、基金的业绩比较 基准
为增强 本基 金业 绩与 业绩 比较基 准的 可比 性以 及增 强基金 业绩 评价 的透 明性 ，本公 司
决定自2015 年9 月14 日起 将 本基金 业绩 比较 基准 由 “70% ×天 相280 指数 ＋30% × 中信标 普国
债指数 ”变 更为 “70% × 天相280 指 数＋30% × 中债 综合指 数” 。
十一、基金的风险收 益特 征
本 基金 属于较 低风险 证券投 资 基 金，适 于能承 受一定 风险， 追求 当期收 益和长 期资 本
增 值的基 金 投资 者 投资 。本 基金采 用大成 风险管 理系 统和基 金绩效 评估系 统， 该系统 可以
完成市 场风 险管 理、 压力 测试、 多因 子风 险分 析、 流动性 风险 控制 等多 项风 险管理 功能 。
十二、基金投资组合 报告
基 金管 理人的 董事会 及董事 保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基 金托 管人中 国银 行股份有 限公 司根据 本基 金合同规 定， 于2015 年12 月23 日复 核了 本
基 金投资 组合报 告中的 财务 指标、 净值表 现和投 资组 合报告 等内容 ，保证 复核 内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015 年9月30 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况 43
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,865,972,853.56 78.98
其中： 股票
2,865,972,853.56 78.98
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
690,815,404.55 19.04
8 其他资 产
71,840,907.18 1.98
9 合计
3,628,629,165.29
100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 150,776,724.10 4.16
C 制造业 1,611,096,315.36 44.50
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 291,378,574.87 8.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 358,293,191.05 9.90
J 金融业 302,819,266.62 8.36
K 房地产 业
130,302,634.80 3.60
L 租赁和 商务 服务 业
- 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作
- 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
21,306,146.76 0.59
S 综合 - 0.00
合计 2,865,972,853.56 79.17
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 明细 44
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002292 奥飞动 漫 11,919,719 348,770,977.94 9.63
2 600271 航天信 息 6,203,377 333,059,311.13 9.20
3 600705 中航资 本 19,909,222 302,819,266.62 8.36
4 600998 九州通 18,245,371 291,378,574.87 8.05
5 000768 中航飞 机 12,778,712 286,626,510.16 7.92
6 600703 三安光 电 12,707,683 250,722,585.59 6.93
7 300124 汇川技 术 6,432,200 229,693,862.00 6.34
8 300017 网宿科 技 3,360,749 177,145,079.79 4.89
9 600741 华域汽 车 11,487,821 157,842,660.54 4.36
10 600759 洲际油 气 19,207,226 150,776,724.10 4.16
（四） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
（ 六） 报告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大小 排序的 前十 名资产 支持证 券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
（ 八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期 货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 45
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（ 十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、 本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期无 被监 管部门 立案 调查 ， 或在 报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 ：
2 、 本 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 的备 选股 票库 之外的 股
票。
3 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,863,462.52
2 应收证 券清 算款 65,585,962.08
3 应收股 利 -
4 应收利 息 119,758.38
5 应收申 购款 271,724.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 71,840,907.18
4 、报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 600759 洲际油 气 150,776,724.10 4.16 重大事 项停 牌
6 、由 于四 舍五 入原 因， 分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
十三、基金业绩
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，46
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 自基金合同生效日(2004 年6月3日) 至2015年9月30 日以来完整会计年度的基 金
份额净 值增 长率 以及 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① －③ ②－④
2004.06.03-2004.12.31 -1.65% 0.71% -11.78% 0.96% 10.13% -0.25%
2005.01.01-2005.12.31 -2.34% 0.93% -1.68% 0.94% -0.66% -0.01%
2006.01.01-2006.12.31 129.02% 1.43% 65.34% 1.00% 63.67% 0.42%
2007.01.01-2007.12.31 127.40% 1.95% 105.10% 1.63% 22.3% 0.32%
2008.01.01-2008.12.31 -58.55% 2.20% -49.54% 2.13% -9.01% 0.07%
2009.01.01-2009.12.31 71.23% 1.81% 61.81% 1.40% 9.42% 0.41%
2010.01.01-2010.12.31 5.78% 1.41% -8.75% 1.11% 14.53% 0.30%
2011.01.01-2011.12.31 -29.67% 1.21% -17.07% 0.92% -12.60% 0.29%
2012.01.01-2012.12.31 6.65% 1.27% 7.65% 0.90% -1.00% 0.37%
2013.01.01-2013.12.31 -5.01% 1.31% -4.94% 0.99% -0.07% 0.32%
2014.01.01-2014.12.31 19.43% 1.19% 36.52% 0.86% -17.09% 0.33%
2015.01.01-2015.09.30 -5.18% 3.27% -5.76% 1.89% 0.58% 1.38%
2004.06.03-2015.09.30 203.00% 1.67% 131.72% 1.29% 71.28% 0.38%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况，并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的比
较：
大成蓝筹稳健基金累 计份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
注：本 基金 合同 规定 ，基 金管理 人应 当自 基金 合同 生效日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比47
例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。 依
据本基 金2005 年8 月 31 日《关 于调 整大 成蓝 筹稳 健证券 投资 基金 资产 配置 比例的 公告 》 ，
本基金 投资 股票 比例 为基 金资产 净值 的30% ～95% ， 投资债 券比 例为 基金 资产 净值 的 0% ～
65% ， 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 法律 法 规另有 规定 时
从其规 定。
十四、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基 金管 理费每 日计提 ，按月 支付 。由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 两日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年 费率 计提。 计算 方 法如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 48
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基 金托 管费每 日计提 ，按月 支付 。由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 托管费 划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。
（3 ） 上述第1款第 （3 ）项至 第 （7）项 费用由 基金托管 人根据 有关法 规及相 应协 议的
规定， 按费 用实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基 金管 理人和 基金托 管人因 未履 行或未 完全履 行义务 导致的 费用 支出或 基金财 产的 损
失 ，以及 处理与 基金运 作无 关的事 项发生 的费用 等不 列入基 金费用 。基金 合同 生效之 前的
律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用不 得从 基金 财产 中列支 。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基 金管 理人和 基金托 管人可 协商 酌情调 低基金 管理费 、基金 托管 费，无 须召开 基金 份
额持有 人大 会。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
申 购费 用是基 金销售 和服务 过程 中发生 费用， 由基金 份额持 有人 承担， 按交易 金额 的
一定比 例收 取， 不列 入基 金财产 。
（1） 投资 者 既 可以 选择 申 购时交 纳申 购费 用 ， 也 可 以选择 赎回 时交 纳申 购费 用。 投资
者 若选 择申 购时 交纳 称为 前端申 购费 ， 投 资者 若选 择在赎 回时 交纳 则称 为后 端申购 费。
（2） 投资 者 选 择交 纳前 端 申购费 时， 按照 申购 金额 采用比 例费 率， 具体 如下 表所示 ：
申购金额 M 费率
M ＜50 万 1.5%
50 万 ≤M ＜200 万 1.0%
200 万 ≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
计算公 式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申 购份 额＝ 净申 购金 额/ 申购 当日 基金 单位 净值
（3） 投资 者 选 择后 端申 购 费时， 基金 申购 份额 的计 算公式 为：
申购份 数＝ 申购 金额/ 申购 日基金 份额 净值 49
交 纳的 后端申 购费按 照持有 时间 采用比 例费率 ，并随 持有时 间递 减，具 体计算 公式 如
下：
后端申购费用＝赎回 份额× 申购申请日的基金份额 净值× 该部分份额对应的后端申购 费
率
后端申 购费 率具 体如 下表 所示：
持有年 限
费率
T<1 年 2.0%
1 ≤T<2 年 1.5%
2 ≤T<3 年 1.0%
3 ≤T<5 年 0.5%
T ≥5 0
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 持有 期递减 ，最 高不 超过 赎回 总金额 的0.50％；
赎 回费 用于支 付相关 手续费 后余 额归入 基金财 产，赎 回费归 入基 金财产 的比例 不得 低
于赎回 费总 额的25％ ；具 体费率 如下 ：
持有期 赎回费率
T<365 0.5%
T ≥365 0.25%
基金的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用和 其他 相关费 用后 的余 额， 计 算 公式如 下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 申请 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额 －赎 回费用 －后 端申 购费 用
3 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 在 不违 背有 关法 律 、 法 规和 基金 合同 规定 的 情况下 调
整 本基金 的申购 和赎回 费率 ，调整 结果将 于前两 日内 在至少 一种中 国证监 会指 定的媒 体上
公告。
4 、基 金管 理人 可在 不违 背 法律法 规规 定的 情形 下， 根据市 场情 况制 定基 金促 销计划，
定 期或不 定期地 开展基 金促 销活动 。在基 金促销 活动 期间， 基金管 理人可 以对 促销活 动范
围 内的 投资 者 调 低基 金的 费率。
5 、基 金转 换费 用
（1） 每笔 基金 转换 视为 转 出基金 的一 笔基 金赎 回和 转入基 金的 一笔 基金 申购 。 基 金转
换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。
（2） 转入 基金 时 ， 从 申购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 ， 每次 收 取申购 补50
差 费用； 从申购 费用高 的基 金向申 购费用 低的基 金转 换时， 不收取 申购补 差费 用。转 入基
金的申 购补 差费 用按 照转 换金额 对应 的转 出基 金与 转入基 金的 申购 费率 差额 进行补 差。
（3） 转出 基金 时， 如涉 及 的转出 基金 有赎 回费 用 ， 收取该 基金 的赎 回费 用 。 收取的 赎
回费用25% 归入 基金 资产 ， 其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。
（4） 投资 者 可 以发 起多 次 基金转 换业 务， 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
（5） 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况在 不违 背有 关法 律、 法规 和基 金合 同的 规 定之前 提
下， 调整 上述 收费 方式 和 费率水 平 ， 但 最迟 应于 新 收费办 法开 始实 施日 前2 日 内在至 少一 种
中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按 照国 家现行 税收法 律、法 规规 定，个 人 投资 者 投资 本基金 所获 增值部 分免税 ，机 构
投资者 投资 本基 金所 获增 值部分 应按 相关 规定 缴纳 企业所 得税 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本 更新的 招募说 明书 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》 、 《 公 开募集 证券 投资 基
金 运作管理 办法 》 、 《 证券投 资基金销 售管理 办法》 、 《 证券投资 基金信 息披露管 理办法》 及
其他有 关法 律法 规的 要求 ， 对2015 年7月17日 公布 的 《大 成蓝 筹稳 健证 券投 资 基金更 新的 招
募 说明书 （2015 第1 期 ） 》进 行了更 新，并 根据本 基金 管理人 对本基 金实施 的投 资经营 活动
进行了 内容 补充 和更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 一月 十八 日
