永赢基金：关于旗下开放式基金开通基金转换业务的公告查看PDF公告
永 赢基 金关于 旗下 开 放式 基金 开通 基金 转换 业务 的公告 为满足广大 投资 者 的理财需 求， 永赢 基金管理 有限公 司 （以下简 称“本公 司” ）决定 于 2016 年 1 月 19 日起开通 本公司 旗 下 开放式 基 金的 基金 转换业 务 。 基 金 转 换 是 指 本 公 司 旗 下 的 开 放 式 基 金 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金的部分 或全部 份 额转换为 本公司 管 理的 其他 开放式 基 金的份额 。
一 、 适用 基金 范围 本次公告 开通 基 金 转换业务 的 适用 基 金名单如 下， 本 公司 今后 募 集管理 的 开放式 基 金将根据 具体情 况 确定是否 适用该 业 务： 基金代码 基金全称 000533 永赢货币 市场基 金 001565 永赢量化 混合型 发 起式证券 投资基 金 001754 永赢量化 灵活配 置 混合型发 起式证 券 投资基金 002169 永赢稳益 债券型 证 券投资基 金 本次公告 开通基 金 转换业务 的基金 之 间可以相 互转换 。 二、开 通时间 自 2016 年 1 月 19 日起，投 资者可 办 理上述基 金的转 换 业务。 三、适 用销售机 构 （一）直 销柜台 销售机构 ： 永赢 基 金直销柜 台 办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 210 号二十一世 纪中心 大厦 27 楼 法定代表 人：罗 维 开 联系人： 吴亦弓 客服电话 ：021-51690111 （二）网 上交易 投资者可 以通过 本 公司网上 交易系 统 办理基金 的 转换 业 务， 具体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 查 询 。 本公司网 址： www.maxwealthfund.com 。 （三）代 销机构 投资者可 以通过 以 下代销机 构的营 业 网点办理 基金 的 转 换业务： 永赢货币 市场基 金 的代销机 构为 ： 宁 波银行股 份有限 公 司 、 上海 好买基金 销售有 限 公司 、 天天 基金销 售有限公 司、 英大 证券有限 责任 公司、 信 达证券 股 份有限公 司、 上 海 陆金所资 产管理 有 限公司、 中信 建投证券 股份有 限 公司 。 永赢量化 混合型 发 起式证券 投资基 金 的代销机 构为： 宁波 银行股 份有限公 司、 中信 证券股份 有限公 司 、 中信证券 （山东） 有限责任 公 司、 信达 证券股 份 有限公司 、 天天 基 金 销售有 限公司 、 中信期货 有限 公司 、上 海陆金 所 资产管理 有限公 司 、中信建 投证券 股 份有限公 司、 招商证券 股份有 限 公司。 永赢量化 灵活配 置 混合型发 起式证 券 投资基金 的代销 机 构为： 华 泰证券股 份有限 公 司、 宁波银 行股份 有限公司、 天天基 金销售有 限公 司 、上海 陆金 所 资 产管理有 限公司 、 中信建投 证券股 份 有限公司 。 永赢稳益 债券型 证 券投资基 金的代 销 机构为 ： 宁波银 行股 份有限 公司。 本公司的 代销机构 可以根据 自身情 况， 决定是否 开通上 述 基金的 转换业务， 投资者 在 办理基 金转换 业 务时， 需遵 循相关 销售机构 的规 定 及业务 规则 。 注： 若适用 的销售 机构或平 台发生 变 化， 本公司 将另行 通知或公 告。 四、基 金转换业务规则 （一） 基金 转换只 能在同一 销售机 构 进行。 转换 的两只 基金必须 都是该销 售机构 代 理的同一 基金管 理 人管理的 、 在同 一注 册登记机 构 注册登记 的基金 。 （二） 基金 转换以 份额为单 位进行 申 请。 投资者 可以发 起多次基 金转换业 务，基 金 转换费用 按每笔 申 请单独计 算。 （三） 基金 转换采 取未知价 法， 即基 金的转换 价格以 转 换申请受 理当日各 转出、 转 入基金的 份额净 值 为基准进 行计算 。 （四） 投资 者办理 基金转换 业务时， 转出基金 必须处 于 可赎回状 态，转入 基金必 须 处于可申 购状态 。 （五） 转 换业务 遵 循" 先进 先出" 的 业 务规则， 即份额 注 册日期在前的先转 换出， 份 额注册日 期在后 的 后转换出 ，如果 转 换申请当 日， 同时有赎 回申请 的 情况下， 则遵循 先 赎回后转 换的处 理 原则。 （六） 单 笔转换 最低 申请基金 份额适 用 各基金 《 基金合同 》 或 《招 募说明书 》 中关于 最低赎回 份额的 规 定。 若某笔 转换导 致投资者 在销 售机构托 管的单 只 基金余额 低于该 基 金 《 基金合同》 或 《招募说明 书 》 规定的最 低持有 份 额时， 基 金管理 人有 权将投资 者在该 销 售机构托 管 的该基金 剩余份 额 强制赎回 。 （七） 正常情 况下 ， 基金注册 登记机 构 将在 T+1 日对投 资 者 T 日 的基金转 换业务 申 请进行有 效性确 认， 办理转出 基金的 权 益扣除以 及 转入基金 的权益 登 记。 在 T+2 日后 （ 包括该日） 投资者 可向销售 机构 查询基金 转换的 成 交情况。 （八） 单 个开放 日基 金净赎回 份额及 净 转换转出 申请份 额 之和超 过上 一开 放日基 金 总份额的 10 ％ 时， 为巨额赎 回。 发生 巨额赎回 时， 基金转出 与基金 赎 回具有相 同的优 先 级， 基金 管理人 可根 据基金资 产 组合情况， 决定全 额 转出或部 分转出， 并 且对于基 金转出 和 基金赎回 ， 将 采取相 同的比 例确 认（另 有公告 的除 外 ） ；在 转出申 请得 到部分 确 认的情况 下，未 确 认的转出 申请将 不 予以顺延 。 （九） 具体 份额以 注册登记 机构的 记 录为准， 转 入份额 的计算结 果保留位 数依照 各 基金《 招 募说明 书 》 的规定 。 五、基金 转换费用 及计算 公式 （一）基 金转换 费 用 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎 回费两部 分构成 ， 具 体收取情 况视每 次 转换时 两只 基金 的 申购费率 差 异情况 和 赎回费 率 而定。基 金转换 费 用由 基金 份额持 有 人 承担。 （二）基 金转换 费 用的计算 转出金额= 转出基金 份额× 转出 基金 T 日 基金份额 净值 转出基金 赎回费 用= 转出金额× 转出基金 赎回费率 转入金额= 转出金额- 转出基 金赎回 费用 补差费用= 转入基金 申购费- 转出基 金申 购费， 如计算 所得 补差费 用小于 0 ，则 补差费 用为 0 。 转入基金申购费= 转入金额/(1+ 转 入 基 金 申 购 费 率)× 转入基金申 购费率 如转入基金申购费适用固定费用时, 则转入基金申购费= 转入基 金固定申 购费 转出基金申购费= 转入金额/(1+ 转 出 基 金 申 购 费 率)× 转出基金申 购费率 如转出基金申购费适用固定费用时, 则转出基金申购费= 转出基 金固定申 购费 净转入金 额= 转入金 额- 补差 费用 转入份额= 净转入金 额/ 转入基金 T 日基 金份额净 值 转入份额 按照四 舍 五入方法 保留到 小 数点后两 位， 由 此产 生的收 益或损失 由基金 资 产承担。 六、暂 停基金转换的情形 及处理 出现下列情 况之一 时，基金 管理人 可 以暂停基 金转换 业 务：
（一）不 可抗力 的 原因导致 基金无 法 正常运作 。
（二） 证 券 交易 场所 在 交易 时 间非 正常 停 市， 导 致基 金管 理 人 无 法计算当 日基金 资 产净值。
（三） 因 市 场剧 烈波 动 或其 它 原因 而出 现 连续 巨 额赎 回， 导致基 金的现金 支付出 现 困难 。
（四） 基 金 管理 人认 为 会有 损 于现 有基 金 份额 持 有人 利益 的 某 笔 转入或某 笔转出 。 （五）法 律、法 规 规定 或中 国证监 会 认定的其 他 情形 。
基金暂停 转换或 暂 停后重新 开放转 换 时， 基金 管理人 应立 即向中 国证监会 备案并 在 至少一种 中国证 监 会指定的 信息披 露 媒体上公 告。 基 金 转 换 业 务的 解释 权 归 本 基 金管 理人 ， 本 公 司 可以 根据 市 场 情况在不 违背有 关 法律、 法 规和基 金合 同的规定 之前提 下 调整上述 转 换的收费 方式、 费 率水平、 业务规 则 及有关限 制， 但 应 在调整生 效前 在至少一 种中国 证 监会指定 的媒体 上 予以公告 。 七、风 险提示 本基金管 理人承 诺 以诚实信 用、 勤 勉尽 责的原则 管理和 运 用基金 资产， 购 买货币 市场 基金并不 等于将 资 金作为存 款存放 在 银行或者 存 款类金融 机构， 基 金 管理人不 保证基 金 一定盈利， 也不保 证 最低收益 。 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 。 投 资 有 风 险，敬请 投资者 在 投资基金 前认真 阅 读《基金 合同 》 、 《 招募说明 书》等基金法 律文件， 了解基金 的风险 收 益特征， 并 根据自 身的风险 承受 能力选择 适合自 己 的基金产 品。敬 请 投资者在 购买基 金 前认真考 虑、 谨慎决策 。 特此 公 告
永赢基金 管理有 限 公司 2016 年 1 月 16 日
