易 方达 并 购重组 指数分 级证券 投资基 金
更 新的 招 募说明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一 六年 一月
易方达并购重组指 数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
I
重要提 示
本基金根据2015 年4 月 21 日中国证券监督管理委 员会 《关于准予易 方达并 购重组指
数分级证券投资基金 募集 注册的批复》 （证监 许可 ［2015 ］674 号） 和 2015 年5 月 7 日 《关
于易方达并购重组指 数分 级证券投资基金募集 时间 安排的确认函》 （基金部函 ［2015 ］1252
号）进行募集。 本基 金的 基金合同于 2015 年 6 月 3 日正式生效。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。 基金合 同是约定
基金当事人之间权利 、 义 务的法律文件。 基金投资 人自依基金合同取得 基金 份额， 即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人， 其持有 基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的 承 认 和接 受 ，并 按照 《基 金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 基金 合 同 及其 他 有关 规定 享有 权 利 、承
担义务。基金投资人 欲了 解基金份额持有人的 权利 和义务，应详细查阅 基金 合同。
基金管理人保证 《招募 说 明书》 的内容真实、 准确 、 完整。 本 《招募说明书 》 经中国
证监会注册， 但 中国证监 会对本基金募集的注 册， 并不表明其对本基金 的投 资价值、 市场
前景和收益作出实质 性判 断或保证，也不表明 投资 于本基金没有风险。
本基金为分级基金， 包 括 易方达并购重组份额 （ “ 基 础份额” ） 、 易方达并购 重 组 A（“ A
类份额” ） 、易方达并 购重 组 B（“ B 类份额” ）三类 基金份额。其中，投 资者 可通过场内、
场外两种方式认购/申购 或 赎回基础份额； A 类份额与B 类份额的基金份额配比 在其存续期
内始终保持 1:1 不变，此 两类份额可上市交易 ，不 可单独申 购或赎回。 本基 金 A 类份额、
B 类份额上市交易 及基础 份额与A 类份 额、 B 类份额 之间的配对转换遵照 深圳 证券交易所、
登记结算机构的相关 业务 规则，提请投资者关 注。
本基金为股票基金， 主要 采用完全复制策略跟 踪标 的指数的表现， 其风险收 益特征与
标的指数相似。 长 期而言 ， 其风险收益水平 高于混 合基金、 债券基金 和货币 市场基金。 从
投资者具体持有的基 金份 额来看，由于基金收 益分 级的安排，A 类份额的 预 期收益和预期
风险低于基础份额；B 类 份额的预期收益和预 期风 险高于基础份额。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素而产生波 动。 投 资有风
险 ， 投 资者 在 投资 本 基金前 ， 敬 请认 真 阅读 本 《招募 说 明 书》 ， 全面 认 识本 基金 的 风 险 收
益特征和产品特性， 充分 考虑自身的风险承受 能力 、 理性判断市场， 对认购 （或申购） 基
金的意愿、 时机 、 数量等 投资行为作出独立决 策， 获得基金投资收益 ， 亦承 担基金投资中
出现的各类风险。
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II
投资本基金可能遇到 的风 险主要包括： 与本基金指 数化投资方式、 分级运作 方式及特
殊的投资品种相关的 特有 风险； 市场风险 ； 与基金 运营的实际操作相关 的运 作风险； 因基
金份额持有人大量赎 回或 市场暴跌导致的流动 性风 险； 以及其他意外因素 导 致的不可抗力
风险等。其中，本基 金特 有 风险包括：
（1 ） 与 本基 金 指 数化 投 资方 式 相 关 的特 定 风险 ， 如标 的 指 数 回报 与 股票 市 场平 均 回
报偏离的风险 ； 本基金为 保持与业绩比较基准 一致 的风险收益特征而存 在系 统性风险； 本
基金对于无法获取足 额数 量的股票寻找投资替 代品 而潜在的投资替代风 险； 因业绩比较基
准变更或投资组合调 整导 致的标的指数变更风 险； 以及因基金业绩表现 与业 绩比较基准产
生差异而导致的跟踪 偏差 风险等；
（2） 与本基金运作方式相 关的特定风险。 如与基金 份额上市交易相关的 流动 性风险、
折溢价风险； 与 B 类份额 基金份额参考净值计 算规 则相关的杠杆风险、 与 A 类份额约定收
益支付 方式相关的风 险、A 类份额与 B 类份额的 本 金风险及因基金份额 折算 导致基金份额
风险收益特征变化风 险； 因基金份额折算业务 过程 中折算方式、 折算业务处 理规则等导致
的份额折算风险；以 及份 额配对转换业务相关 的风 险等；
（3 ） 与 本基 金 投 资于 股 指期 货 等 金 融衍 生 品相 关 的特 有 风 险 。如 因 股指 期 货合 约 与
标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展
期风险； 因股 指期货交易 采取保证金制度且盯 市结 算可能导致的盯市结 算风 险； 因所选择
的期货经纪商破产清 算或 违规经营导致的第三 方风 险等。
本基金认购、申购及 赎回 的要求如 下：
（1 ） 募 集期 内 ， 除《 基 金份 额 发 售 公告 》 另有 约 定， 投 资 者 通过 场 外非 直 销销 售 机
构或本公司网上交易 系统 首次认购本基金的单 笔最 低限额为人民币 100 元 ， 追加认购单笔
最低金额为人民币100 元 ； 投资者通过本 公司直销 中心首次认购本基金 的单 笔最低限额为
人民币50,000 元， 追加认购单笔最低限额 为人 民币1,000 元。 场内认购采用 “ 份额认购”
方式，单笔最低认购 数量 为 50,000 份；在最低认 购份额数量的基础上 ，累 加认购申报数
量须为1,000 份的 整数倍 ，单笔申报最高不得 超过 人民币 99,999,000 份。
（2 ） 开 放申 购 、 赎回 业 务后 ， 投 资 者办 理 本基 金 场外 申 购 时 ，通 过 场外 非 直销 销 售
机构或本公司网上交 易系 统首次申购的单笔最 低金 额为 10 元人民币，追加 申购单笔最低
金额为 10 元人民币 ； 通过本公司直销中心首 次申 购的单笔最低金额为 50,000 元人民币，
追加申购单笔最低金 额为1,000 元人民币。 各 销售 机 构对最低申购限额及 交易 级差有其他
规定的 ， 需同 时 遵循 该 销售 机 构 的 相关 规 定 。 场 内申 购 时 ， 每笔 申 购金 额 最低 为 50,000
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元人民币， 超过50,000 元的应为1 元的整数倍 （以 上金额均含申购费） ； 基金 份额持有人
办理场外赎回时，每 笔赎 回申请的最低 份额为 10 份基金份额；基金份 额持 有人办理场内
赎回时，每笔赎回申 请的 最低份额为 10 份基金份额 ，同时赎回份额必须 是整 数份额。
投资人在投资本基金 之前 ， 请仔细阅读本基金的 《 招募说明书》 和 《基金合 同》 等信
息披露文件， 确保已经理 解上述文件的全部内 容， 全面认识本基金的风 险收 益特征和产品
特性， 自主判断基 金的投 资价值， 并充分考 虑自身 的风险承受能力， 理性判 断市场， 自主
并谨慎做出投资决策 ，自 行承担投资风险。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。
基金管理人依照恪尽 职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金 财产 ， 但不保
证基金一定 盈利，也 不保 证最低收益。
本招募说明书已经本 基金 托管人复核。 除非另有说 明， 本招募说明书所载内 容截止日
为2015 年12 月 3 日， 有关财务数据截止日为 2015 年 9 月 30 日， 净值表现截 止日为 2015
年9 月 30 日。 （本报告中 财务数据未经审计 ）
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三、基金管理人
（ 一） 基金管 理人 基本情 况
1. 基本情况
公司名 称： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市珠 江东 路 30 号广 州银 行大 厦 40-43F
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 ，证 监基 金字[2001]4 号
法定代 表人 ： 刘 晓艳
设立日 期：2001 年4 月 17 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：12,000 万元 人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系电 话：020-38797888
联系人 ：贺 晋
2. 股权结构
股东名称 出资比例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董事、监事及高级管理 人员
叶俊英 先生 ， 经济 学博 士 ， 董 事长 。 曾 任中 国南 海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副
科长 、 科 长 ， 广 东省 烟草 专 卖局专 卖办 公室 干部 ， 广发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、
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公司董 事 、 副 总裁 ， 易方 达基金 管理 有限 公司 总裁 、 董 事 、 副 董事 长。 现任 易方达 基金 管 理
有限公 司董 事长 ，易 方达 国际控 股有 限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 ， 经济 学博 士 ， 副 董事 长、 总裁 。 曾 任广 发证券 有限 责任 公司 投资 理财部 副
经理 、 基 金经 理， 基金 投 资理财 部副 总经 理 、 基 金 资产管 理部 总经 理 ， 易 方 达基金 管理 有限
公司督察 员、监察 部总经 理、市场 部总经理 、总裁 助理、公 司副总裁 、常务 副总裁、 董事 。
现任易方 达基金管 理有限 公司副董 事长、总 裁，易 方达资产 管理（香 港）有 限公司董 事长 ，
易方达 国际 控股 有限 公司 董事。
秦力先 生 ， 经 济学 博士 ， 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理。现 任 广发证 券股份 有限公司 董事、常 务副总 经理，广 发控股（ 香港） 有限公司 董事 ，
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。
杨力先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事 。 曾 任美 的集 团空 调 事业部 技术
主管、企 划经理， 佛山顺 德百年科 技有限公 司行政 总监，美 的空调深 圳营销 中心区域 经理 ，
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副总 经理 ， 长 虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监， 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监 、 董 事、 副总 裁。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 ， 开 源
证券有 限责 任公 司副 董事 长，盈 峰资 本管 理有 限公 司总经 理。
刘东辉 先生 ， 管理 学博 士 ， 董 事。 曾任 广州 市东 建 实业总 公司 发展 部投 资计 划员 ， 广 州
商贸中 心 （马 来西 亚） 有 限公司 副总 经理 、 董事 总 经理 ， 广 州东 建南 洋经 贸 发展有 限公 司董
事总经 理 ， 广 东粤 财信 托 有限公 司综 合管 理部 副总 经理 、 信 托管 理三 部副 总 经理 。 现 任广 东
粤财信 托有 限公 司总 经理 助理、 信托 管理 三部 总经 理。
刘韧先 生 ， 经 济学 硕士 ， 董事 。 曾 任湖 南证 券发 行 部经理 助理 ， 湘财 证券 投 资银行 总部
总经理 助理 ， 财富 证券 投资 银行总 部副 总经 理 ， 五 矿二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员 。
现任广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司总 经理 助理 、 资 本运营 部部 长 ， 兼 任佛 山 市国星 光电 股份
有限公 司董 事， 深圳 市中 金岭南 有色 金属 股份 有限 公司监 事， 新晟 期货 有限 公司董 事。
王化成先 生，经济 学博士 ，独立董 事。曾任 中国人 民大学商 学院助教 、讲师 、副教授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何小锋 先生 ， 经济 学硕 士 ， 独 立董 事。 曾任 广东 省 韶关市 教育 局干 部 ， 中 共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 ， 北京 大 学经济 学院 讲师 、 副教 授 、 金 融系 主任 。 现 任北 京 大学经 济学 院教
授、博 士生 导师 。
朱征夫先 生，法学 博士， 独立董事 。曾任广 东经济 贸易律师 事务所金 融房地 产部主任 ，
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人， 广东 省国 土厅 广东 地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现任 广东东
方昆仑 律师 事务 所主 任。
陈国祥 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事会 主席 。 曾 任交 通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ， 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基金 部总 经 理， 易方 达基 金管 理有 限 公司市 场拓 展部
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总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事。 曾任 华南 师范 大 学外语 系党 总支 书记 ， 中 国证监 会广
州证管 办处 长 、 广 州市 广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 、 广州 股权 交易 中 心有限 公司 董事
长、 立根 融资 租赁 有限 公 司董事 长 、 广 州立 根小 额 再贷款 股份 有限 公司 董事 长。 现任 广州 金
融控股 集团 有限 公司 副董 事 长 、 总 经理 ， 万联 证券 有 限责任 公司 董事 长 ， 广 州银 行副董 事长 ，
广州汽 车集 团股 份有 限公 司独立 董事 ， 广州 金控 资本 管理有 限公 司董 事长 ， 广州 中盈 （三 明 ）
基金管 理有 限公 司董 事长 ，广永 期货 有限 公司 董事 。
廖智先 生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ， 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人力 资源 部副 总 经理 、 市 场部 总经 理。 现 任易方 达基 金管
理有限 公司 互联 网金 融部 总经理 ，兼 任广 东粤 财互 联网金 融股 份有 限公 司董 事。
张优造先生 ，工商 管理硕 士(MBA) ，常务副 总裁。 曾 任南方证券 交易中 心业务 发展部经
理， 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 、 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ， 易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 、 副总 裁 。 现 任易 方达 基金 管理 有 限公司 常务 副总 裁 ， 易 方 达资产 管理 （ 香
港）有 限公 司董 事。
肖坚先 生 ， 经 济学 硕士 ， 副总裁 。 曾任 广东 粤财 信 托投资 公司 职员 ， 香港 安 财投资 有限
公司财 务部 经理 ， 粤信(香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经理 ， 广 东粤 财信 托投 资 公司基 金部 经
理， 易方 达基 金管 理有 限公 司投资 管理 部常 务副 总经 理、 研究 部总 经理 、 基金 投 资部总 经理 、
总裁助 理 、 专 户投 资 总 监 、 专 户首 席投 资官 ； 基 金 科翔基 金经 理 、 易 方达 策 略成长 证券 投资
基金基金 经理、易 方达策 略成长二 号混合型 证券投 资基金基 金经理、 投资经 理, ACE GP 董
事，ACE MANCO 董事，ACE Investment Fund LP 投 资决策委员会 委员。现 任 易方达基金 管
理有限 公司 副总 裁， 易方 达资产 管理 有限 公司 董事 长。
陈彤先 生 ， 经 济学 博士 ， 副总裁 。 曾任 中国 经济 开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理 、 交 易部 经理 、 研 发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ， 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大 区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京
分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副总裁 。 曾任 君安 证券 有 限公司 营业
部职员 ， 深圳 众大 投资 有 限公司 投资 部副 总经 理 ， 广发证 券有 限责 任公 司研 究员 ， 易 方达 基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理 、 现 金管 理部 总 经理 、 总 裁助 理、 固定 收 益投资 总监 、 固
定收益 首席 投资 官； 基金 科讯基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 深
证100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理。 现任 易方 达 基金 管 理有 限公 司副 总裁 兼固定 收益 总
部总经理 ，易方达 资产管 理（香港 ）有限公 司董事 、人民币 合格境外 投资者 （RQFII ）业 务
负责人 、 证券 交易 负责 人 员 （RO ） 、 就证 券提 供意 见负责 人员 （RO ） 、 提供 资产管 理负 责人
员（RO ）， 中债 资信 评估 有限责 任公 司独 立董 事。
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张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ， 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监察 部 总经理 。 现任 易方 达基 金 管理有 限公 司督
察长。
范 岳 先生 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ， 首席 产 品执 行官 。曾 任 中国 工 商银 行深 圳分行 国 际
业务部 科员 ，深 圳证 券登 记 结算 公司 办公 室经 理、 国际部 经理 ，深 圳证 券交 易所北 京中 心
助理主 任、 上市 部副 总监 、基金 债券 部副 总监 、基 金管理 部总 监。 现任 易方 达基金 管理 有
限公司 首席 产品 执行 官， 易方达 资产 管理 （香 港） 有限公 司董 事。
2 、基金经理
王建军 先生 ，经 济学 博士 。曾任 汇添 富基 金管 理有 限公司 数量 分析 师、 易方 达基金 管
理有限 公司 量化 研究 员、 基金经 理助 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 易方 达深证100 交
易型开 放式 指数 基金 基金 经理 （ 自 2010 年9 月27 日起任职 ） 、 易方 达深 证100 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金基 金经 理 （ 自2010 年9 月 27 日起 任职 ） 、 易 方达 创业板 交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金 基金 经理 （自2011 年 9 月 20 日起 任职） 、 易 方达 创业板 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理 （ 自2011 年 9 月 20 日 起任 职） 、 易 方达中 小 板
指数分 级证 券投 资基 金 基 金经理 （自2012 年 9 月 20 日起 任职 ） 、 易 方达 并购 重组指 数分 级
证券投 资基 金 基 金经 理（ 自 2015 年6 月 3 日起 任职 ） 、 易 方达 生物 科技 指数 分 级证券 投资
基金 基 金经 理（ 自2015 年6 月3 日 起任 职） 、 易方 达银行 指数 分级 证券 投资 基金 基 金经 理
（自2015 年 6 月 3 日起 任 职） 。
成曦先 生， 经济 学硕 士。 曾任华 泰联 合证 券资 产管 理部研 究员 ，易 方达 基金 管理有 限
公司集 中交 易室 交易 员、 指数与 量化 投资 部指 数基 金运作 专员 。现 任易 方达 基金管 理有 限
公司易 方达 深证100 交易 型开放 式指 数基 金基 金经 理助理 、易 方达 深证100 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 助理 、易 方达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
基金经 理助 理、 易方 达创 业板交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理助 理、 易
方达中 小板 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 易方达 并购 重组 指数 分级 证券投 资基 金
基金经 理助 理、 易方 达生 物科技 指数 分级 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 易方 达银行 指数 分
级证券 投资 基金 基金 经理 助理。
3. 指数与量化投资决策 委员 会成员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 罗山 先生 、张 胜记 先生。
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林飞先 生， 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ，易方 达
基金管 理有 限公 司基 金经 理助理 、指 数与 量化 投资 部总经 理助 理、 指数 与量 化投资 部副 总
经理、 易方 达沪 深300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达深 证100 交 易型 开放式 指数 基
金基金 经理 、易 方达 50 指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达深 证 100 交 易型 开放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金基 金 经理 、易 方达 沪深300 交易型 开放 式指 数发 起式 证券投 资基 金
基金经 理 。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 指数 与量 化投资 部总 经理 、易 方达 沪深 300 医药
卫生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方达沪 深 300 非 银行 金融 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金基 金经 理，兼 任易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司基 金经 理、就 证券 提
供意见 负责 人员 （RO ） 、 提 供资产 管理 负责 人员 （RO ） 、证券 交易 负责 人员 （RO）。
罗山先 生， 天体 物理 学博 士。曾 任巴 克莱 银行 纽约 分行衍 生品 交易 部董 事、 新加坡 分
行信用 产品 交易 部董 事， 苏格兰 皇家 银行 香港 分行 权益及 信用 产品 部总 经理 ，加拿 大皇 家
银行香 港分 行结 构化 产品 部总经 理， 诚信 资本 合伙 人，五 矿证 券公 司副 总裁 ，安信 证券 资
产管理 部副 总经 理， 易方 达基金 管理 有限 公司 指数 及量化 投资 部资 深投 资经 理。现 任易 方
达基金 管理 有限 公司 指数 及量化 投资 部副 总经 理、 易方达 沪深300 量化 增强 证券投 资基 金
基金经 理, 兼任 易方 达资 产 管理（ 香港 ）有 限公 司基 金经理 。
张胜记 先生 ，管 理学 硕士 。曾任 易方 达基 金管 理有 限公司 投资 经理 助理 、基 金经理 助
理、行 业研 究员 、易 方达 沪深 300 交 易型 开放 式指 数发起 式证 券投 资基 金联 接基金 （原 易
方达沪 深300 指 数证 券投 资基金 ）基 金经 理。 现任 易方达 基 金 管理 有限 公司 指数与 量化 投
资部总 经理 助理 、 易 方达 上证中 盘交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达上 证
中盘交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理、 易方 达恒 生中 国企 业交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达恒 生中 国企 业交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 标普 全球 高端 消费品 指数 增
强型证 券投 资基 金基 金经 理 ，兼 任易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司基 金经 理 。
4. 上述人员之间均不存 在近 亲属关系。
二 、基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
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法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1.场外 销售 机构
（1） 直销 机构 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话： （020 ）85102506
传真：4008818099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构的 网点 信息 ：
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座1703 室
易方达并购重组指 数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘 蕾
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（4） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
（2） 场外 非直 销销 售机 构
1) 中 国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
2) 中 国工 商银 行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3) 中 国邮 政储 蓄银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
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8
客户服 务电 话：95580
传真： 010-68858117
网址：www.psbc.com
4) 交 通银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5) 招 商银 行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6) 东 莞农 村商 业银 行
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
7) 东 莞银 行
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
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9
联系人 ：陈 幸
联系电 话：0769-22119061
客户服 务电 话：96228 （ 广 东省内 ） ；40011-96228 （ 全国）
网址：www.dongguanbank.cn
8) 杭 州银 行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
9) 河 北银 行
注册地 址： 石 家庄 市平 安 北大 街 28 号
办公地 址： 石 家庄 市平 安 北大 街 28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
联系人 ： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服 务电 话：400-612-9999
公司网 站：www.hebbank.com
10) 华 夏银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：王 者凡
开放式 基金 咨询 电话 ：95577
开放式 基金 业务 传真 ：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
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11) 江 南农 村商 业银 行
注册地 址： 常州 市和 平 路413 号
办公地 址： 常州 市和 平 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客户服 务电 话：96005
公司网 站：http://www.jnbank.cc
12) 江 苏银 行
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址: 南京 市中 华路26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧 、张 洪玮
联系电 话：025-58587018 、025-58587036
客户服 务电 话：96098 、40086-96098
传真：025-58587038
网址：www.jsbchina.cn
13) 民 生银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：王 继伟
联系电 话：010-58560666
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
14) 平 安银 行
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
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法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
开放式 基金 业务 传真 ：021-50979507
网址： bank.pingan.com
15) 浦 发银 行
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 姚磊
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
16) 泉 州银 行
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：董 培姗
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客户服 务电 话：4008896312
公司网 站： www.qzccbank.com
17) 上 海农 村商 业银 行
注册地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
法定代 表人 ：侯 福宁
联系人 ：施 传荣
联系电 话：021-38576666
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客服电 话：021-962999 、 4006962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-38523664
网址：www.srcb.com
18) 上 海银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
开放式 基金 咨询 电话 ：95594
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
19) 兴 业银 行
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：曾 鸣
联系电 话：021-52629999
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
20) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
21) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
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深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
22) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451958
网址：www.bhzq.com
23) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
24) 长 江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
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联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
25) 大 通证 券
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦
38 、39 层
办公地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展路129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大
厦38 、39 层
法定代 表人 ： 李红 光
联系人 ：谢 立军
联系电 话：0411-39991807
客户服 务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
26) 第 一创 业证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 毛 诗莉
联系电 话: 0755-23838750
客户服 务电 话: 4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
27) 东 北证 券
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
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客户服 务电 话：4006-000-686
网址：www.nesc.cn
28) 东 海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
29) 东 吴证 券
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
30) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
31) 国 都证 券
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注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183333
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
32) 国 金证 券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：刘 婧漪
联系电 话：028-86690057
客户服 务电 话：4006600109
传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
33) 国 盛证 券
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
办公地 址： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
法定代 表人 ： 曾小 普
联系人 ：俞 驰
联系电 话：0791-86283080
客户服 务电 话：4008222111
传真：0791-86288690
网址：www.gsstock.com
34) 国 泰君 安证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
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联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521 或400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
35) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
36) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
37) 华 安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：96518 （ 省 内） 、400-80-96518 （全 国 ）
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
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网址：www.hazq.com
38) 华 宝证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-68778790
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-68777992
网址：www.cnhbstock.com
39) 华 福证 券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175
客户服 务电 话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
40) 华 龙证 券
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：400-689-8888 、0931-96668
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
41) 华 融证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
客户服 务电 话：400-898-9999
传真：010-85556153
网址：www.hrsec.com.cn
42) 华 泰证 券
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
43) 华 西证 券
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
44) 华 信证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
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联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-38784818
网址：shhxzq.com
45) 江 海证 券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
联系电 话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
46) 金 元证 券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
47) 联 讯证 券
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119113
客户服 务电 话：95564
公司网 站：http://www.lxsec.com
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48) 平 安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
联系电 话：021-38631117
客户服 务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
49) 山 西证 券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
50) 上 海证 券
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
51) 申 万宏 源西 部证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
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办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
52) 申 万宏 源证 券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
53) 天 风证 券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：杨 晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客户服 务电 话： 4008005000
公司网 站：http://www.tfzq.com/
54) 西 部证 券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
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23
联系人 ：梁 承华
联系电 话：029-87406168
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com.cn
55) 西 南证 券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
56) 湘 财证 券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：赵 小明
联系电 话：021-68634510-8620
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
57) 新 时代 证券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
联系电 话: 010-83561146
客户服 务电 话: 4006989898
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24
网址：www.xsdzq.cn
58) 信 达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
59) 银 河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
60) 中 金公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
客户服 务电 话：400-881-8088
网址：www.cicc.com.cn
61) 中 山证 券
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：4001022011
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25
网址：www.zszq.com.cn
62) 中 泰证 券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：马 晓男
联系电 话：021-20315255
客户服 务电 话：95538
传真：021-20315137
网址：www.qlzq.com.cn
63) 中 天证 券
注册地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 ：王 力华
电话：024-23280810
传真：024-23280834
客户服 务电 话：4006180315
公司网 站：http://www.stockren.com/
64) 中 投证 券
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：95532
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
65) 中 信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
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26
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：95587
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
66) 中 原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
范 春艳
联系电 话：0371-69099882
联系传 真：0371-65585899
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
67) 长 量基 金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
68) 创 金启 富
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
电话：010-66154828
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27
传真：010-88067526
客户服 务电 话：400-6262-818
公司网 站：www.5irich.com
69) 泛 华普 益
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场A 座1502 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：邓 鹏
联系电 话：028-86745400
客户服 务电 话：4008-588-588
传真：028-82000996-805
公司网 址：www.pyfund.cn
70) 海 银基 金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：刘 艳妮
电话：021-80133827
传真：021-80133413
客户服 务电 话：400-808-1016
公司网 站：www.fundhaiyin.com
71) 好 买基 金
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613600
客户服 务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
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28
72) 和 讯信 息
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 站：http://licaike.hexun.com/
73) 恒 天明 泽
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756074
传真：010-57756199
客户服 务电 话：4008-980-618
公司网 站： www.chtfund.com
74) 汇 付金 融
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ： 冯修 敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 站：fund.bundtrade.com
75) 久 富财 富
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
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法定代 表人 ： 赵惠 蓉
联系人 ： 徐金 华
电话：021-68685825
传真：021-68682297
客户服 务电 话：400-021-9898
公司网 站： www.jfcta.com
76) 凯 石财 富
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服 务电 话：4000 178 000
公司网 站：www.lingxianfund.com
77) 联 泰资 产
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788
公司网 站： www.66zichan.com
78) 陆 金所 资管
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
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30
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
79) 诺 亚正 行
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
电话：021-38509680
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
80) 深 圳新 兰德
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站： http://8.jrj.com.cn
81) 数 米基 金
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-81137494
客户服 务电 话：4000-766-123
传真：0571-26697013
网址：http://www.fund123.cn/
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82) 天 天基 金
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
83) 同 花顺
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
84) 万 银财 富
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：王 斐
联系人 ：付 少帅
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
公司网 站： http://www.wy-fund.com
85) 一 路财 富
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号新 世界 广场 A 座2208
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32
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
86) 宜 投基 金销 售
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号 前海 深港 合作 区管 理局综 合
办公 楼A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心 2405
法定代 表人 ：华 建强
联系人 ：刘 娜
电话：0755-23919658
传真：0755-88603185
客户服 务电 话：4008-955-811
公司网 站：www.yitfund.com
87) 盈 米财 富
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
88) 展 恒基 金
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 琳
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33
联系电 话：010-62020088
客户服 务电 话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址： www.myfund.com
89) 中 信建 投期 货
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名 义层11-A， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
电话：023-86769637
传真：023-86769629
客户服 务电 话：400-8877-780
公司网 站：www.cfc108.com
90) 众 禄金 融
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 站： www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
2.场内 销售 机构
本基金 办理 场内 认购 业务 的销售 机构 为深 圳证 券交 易所内 具有 基金 销售 业务 资格的 会
员单位 ， 详见 《 基金 份额 发 售公告 》 。 本 基金 认购 期结 束前获 得基 金销 售业 务资 格的深 圳证
券交易 所会 员单 位也 可代 理本基 金 的 场内 发售 。
3.基金 管理 人可 根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ，并 予以公 告。
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34
（ 二） 基金登 记结 算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
电话：(010) 50938888
传真：(010) 50938907
联系人 ：周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
律师事 务所 ：上 海市 通力 律师事 务所
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安 冬
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
1.本基 金的 法定 验资 机构
会计师 事务 所： 安永 华明 会计 师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 熊姝英
联系人 ：许 建辉
2.本基 金的 年度 财务 报表 及其他 规定 事项 的审 计机 构
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
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35
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 沈兆杰
联系人 ：沈 兆杰
四 、 基金的名称
易方达 并购 重组 指数 分级 证券投 资基 金
五 、 基金的类型
契约 型开 放式 股票 型基 金 、指数 型基 金、 分级 基金
六 、 基 金 的 投 资目 标
紧密跟 踪业 绩比 较基 准， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差最小 化。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 权 证等 权益 类品 种 ， 国债 、 央 行
票据、 金融 债、 企业 债、 公司债 、中 期票 据、 短期 融资券 、可 转换 债券 （含 分离型 可转 换
债券） 、 资 产支 持证 券、 债 券回购 、 银 行存 款等 固定 收益类 品种 ， 股 指期 货以 及法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 本基 金可 将 其 纳入 投资 范围，其
投资原 则及 投资 比例 按法 律法规 或监 管机 构的 相关 规定执 行 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资比 例不 低于 基金 资产的 90% ，其 中投 资于 标的指 数
成份股 和备 选成 份股 的资 产不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的
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36
交易保 证金 后， 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 的 5%。
若法律 法规 的相 关规 定发 生变更 或监 管机 构允 许， 基金管 理人 可对 上述 资产 配置比 例进 行
调整。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1.资产 配置 策略
本基金 的投 资比 例范 围为 ， 股票 投资 比例 不低 于基 金资产 的 90% 。 其中 投资 于标的 指
数成份 股和 备选 成份 股的 资产不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ； 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳
的交易 保证 金后 ， 现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产 的5% 。 基 金管 理
人将综 合考 虑市 场情 况、 基金资 产的 流动 性要 求及 投资比 例限 制等 因素 ，确 定股票 、债 券
等资产 的具 体配 置比 例。 本基金 力争 将年 化跟 踪误 差控制 在 4% 以 内， 日 跟踪 偏离度 绝对 值
的平均 值控 制 在0.35% 以 内。
2.权益 类品 种投 资策 略
（1） 股票 投资 策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法，即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股
票投资 组合 ，并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 在因 特殊情 形导 致
基金无 法完 全投 资于 标的 指数成 份股 时， 基金 管理 人可采 取其 他指 数投 资技 术适当 调整 基
金投资 组合 ，以 达到 紧密 跟踪标 的指 数的 目的 。特 殊情形 包括 但不 限于 ：
① 法律法 规的 限制 ；
② 标的指 数成 份股 流动 性严 重不足 ；
③ 标的指 数的 成份 股票 长期 停牌；
④ 标的指 数成 份股 进行 配股 或增发 ；
⑤ 标的指 数成 份股 派发 现金 股息；
⑥ 其他可 能严 重限 制本 基金 跟踪标 的指 数的 合理 原因 等。
（2） 股票 组合 的动 态调 整
在基金 运作 过程 中， 当发 生以下 情况 时， 基金 管理 人可对 投资 组合 进行 调整 ：
① 指数编 制方 法发 生变 更。 基金管 理人 将评 估指 数编 制方法 变更 对指 数成 份股 及权
重的影 响， 适时 进行 投资 组合调 整；
② 指数成 份股 定期 或临 时调 整。基 金管 理人 将根 据指 数成份 股调 整方 案， 判断 指数
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37
成份股 调整 对投 资组 合的 影响， 在此 基础 上确 定组 合调整 策略 ；
③ 标的指 数成 份股 出现 股本 变化、 增发 、配 股、 派发 现金股 息等 情形 。基 金管 理人
将密切 关注 这些 情形 对指 数的影 响， 并据 此确 定相 应的投 资组 合调 整策 略；
④ 基金发 生申 购赎 回等 影响 跟踪效 果的 情形 。基 金管 理人将 分析 这些 情形 对跟 踪效
果的影 响， 据此 对投 资组 合进行 相应 调整 。
⑤ 法律法 规限 制、 股票 流动 性不足 、股 票停 牌等 因素 导致基 金无 法根 据指 数建 立组
合。 基 金管 理人可 根据 市场 情况， 以跟 踪误差 最小 化为 原则对 投资 组合 进行 调整。
3.金融 衍生 品的 投资 策略
(1) 权证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 权证 的投 资原 则为 有利于 基金 资产 增值 、控 制风险 、
实现保 值和 锁定 收益 。
(2) 股指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的股 指期 货合 约进行 交
易，以 降低 股票 仓位 调整 的交易 成本 ，提 高投 资效 率，从 而更 好地 跟踪 标的 指数， 实现 投
资目标 。
4.其他
未来， 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 ，基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的
前提下 ，遵 循法 律法 规的 规定， 相应 调整 或更 新投 资策略 ，并 在招 募说 明书 更新中 公 告 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
中证万 得并 购重 组指 数收 益率×95%+ 活期 存款 利率 （税后 ）×5%。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 为股 票基 金， 主要 采用完 全复 制策 略跟 踪标 的指数 的表 现， 其风 险收 益特征 与
标的指 数相 似。 长期 而言 ，其风 险收 益水 平高 于混 合基金 、债 券基 金和 货币 市场基 金。
此外 ， 从 投资 者具 体持 有 的基金 份额 来看 ， 由于 基 金收益 分级 的安 排 ， A 类 份额的 预
期收益 和预 期风 险低 于基 础份额 ；B 类份 额的 预期 收益和 预期 风险 高于 基础 份额。
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38
十一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告 （ 未经 审 计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ， 并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ，复 核了 本报告 的
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2015 年 7 月 1 日至 2015 年9 月30 日。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 2,184,662,421.08 83.43
其中： 股票 2,184,662,421.08 83.43
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 392,509,702.80 14.99
7 其他资 产 41,413,562.52 1.58
8 合计 2,618,585,686.40 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
6,795,538.75 0.26
B 采矿业 53,884,563.76 2.08
C 制造业 1,096,901,116.50 42.35
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 104,981,041.20 4.05
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E 建筑业 18,692,781.48 0.72
F 批发和 零售 业 88,224,632.85 3.41
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 28,423,502.03 1.10
H 住宿和 餐饮 业 25,148,520.00 0.97
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 330,921,862.22 12.78
J 金融业 144,782,955.72 5.59
K 房地产 业 156,273,545.25 6.03
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,055,560.30 0.35
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 43,902,420.00 1.70
S 综合 76,674,381.02 2.96
合计 2,184,662,421.08 84.35
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600705 中航资 本 9,518,932 144,782,955.72 5.59
2 300059 东方财 富 3,579,711 128,798,001.78 4.97
3 600649 城投控 股 6,348,800 81,201,152.00 3.14
4 600525 长园集 团 3,993,241 59,898,615.00 2.31
5 300315 掌趣科 技 5,239,352 57,528,084.96 2.22
6 600879 航天电 子 3,534,700 56,272,424.00 2.17
7 600777 新潮实 业 5,452,774 54,745,850.96 2.11
8 600547 山东黄 金 3,111,118 53,884,563.76 2.08
9 002739 万达院 线 538,680 43,902,420.00 1.70
10 300182 捷成股 份 962,535 41,879,897.85 1.62
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告 期 末按 公 允 价值 占基 金 资 产 净 值比 例 大 小排序 的 前 十 名 资产 支 持 证券投 资 明
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细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11. 投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,521,761.15
2 应收证 券清 算款 36,589,399.55
3 应收股 利 -
4 应收利 息 77,563.42
5 应收申 购款 1,195,524.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 29,313.44
8 其他 -
9 合计 41,413,562.52
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
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序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 600525 长园集 团 59,898,615.00 2.31 重大事 项停 牌
2 600777 新潮实 业 54,745,850.96 2.11 重大事 项停 牌
3 600547 山东黄 金 53,884,563.76 2.08 重大事 项停 牌
4 002739 万达院 线 43,902,420.00 1.70 重大事 项停 牌
十二、 基 金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风险 ，
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年 6 月3 日 ，基 金合 同生 效以来 （截 至2015 年 9 月30 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
基金合 同
生效日 至
2015 年9
月30 日
-47.90% 3.88% -47.84% 3.97% -0.06% -0.09%
十三 、 费用概览
1.基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 上市 初费 和年 费 ；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费;
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
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（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 标的 指数 许可 使用 费 ；
（10） 证券 账户 开户 费用 、账户 维护 费用 ；
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以 在基 金财 产中 列支 的 其 他费 用 。
2.基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.0% 年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H＝E×1.0%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据，自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ，基 金管 理人无 需再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。费 用自 动扣 划后， 基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.22%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.22 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据，自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ，基 金管 理人无 需再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。费 用自 动扣 划后， 基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
《基金 合同 》生 效后 的标 的指数 许可 使用 费按 照基 金管理 人与 中证 指数 有限 公司签 署
的指数 使用 许可 协议 及补 充协议 的约 定， 从基 金财 产中向 相关 机构 支付 。标 的指数 许可 使
用费按 前一 日基 金资 产净 值 0.02% 的 年费 率计 提。 具体计 算方 法如 下：
H=E ×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费
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43
E 为本 基金 前一 日基 金资 产净值
指数许可 使 用费 每日 计提 ，逐日 累计 。标 的指 数许 可使用 费的 收取 下限 为每 季度人 民
币伍万 元（50,000 ） ，计 费 期间不 足一 季度 的， 根据 实际天 数按 比例 计算 。
如果指 数 许 可使 用费 的计 算方法 或费 率发 生调 整， 本基金 将 采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数 许 可使 用费 。基 金管理 人应 及时 按照 《信 息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒介 进
行公告 ，此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。
（4 ） 除 管理 费 、 托 管费 和 标的指 数许 可使 用费 之外 的基金 费用 ， 根据 有关 法 规及相 应
协议规 定， 按费 用实 际支 出金额 列入 当期 费用 。
3.不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4.费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和
《基金 合同 》约 定调 整基 金管理 费率 、基 金托 管费 率等相 关费 率 。
5.与基 金销 售有 关的 费用
（1） 申购 费
1）申 购费 率
本基金 对通 过基 金管 理人 直销中 心申 购的 特定 投资 群体与 除此 之外 的其 他投 资者实 施
差别的 申购 费率 ，对 通过 直销中 心申 购的 特定 投资 群体实 施特 定申 购费 率。 特定投 资群 体
指全国 社会 保障 基金 、依 法设立 的基 本养 老保 险基 金、依 法制 定的 企业 年金 计划筹 集的 资
金及其 投资 运营 收益 形成 的企业 补充 养老 保险 基金 （ 包括企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 ） ，
以及可 以投 资基 金的 其他 社会保 险基 金。 如将 来出 现可以 投资 基金 的住 房公 积金、 享受 税
收优惠 的个 人养 老账 户、 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ，基 金管理 人可 将
其纳入 特定 投资 群体 范围 。
A 场外 基础 份额 的申 购费 率
特定申 购费 率仅 适用 于通 过基金 管理 人直 销中 心、 以场外 方式 申购 的特 定投 资群 体 。
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申购金额（元） 特定申购费率（特定 投资 群体） 申购费率（其他投资 者）
M＜100 万 0.10% 1.0%
100 万 ≤M ＜200 万 0.06% 0.6%
200 万 ≤M ＜500 万 0.03% 0.3%
M≥50 0 万 按笔固 定收 取 1,000 元/ 笔
B 场内 基础 份额 的申 购费 率比照 场外 其他 投资 者 （ 非 特定投 资群 体） 的申 购费 率 执行。
2）申 购费 的收 取方 式和 用 途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购，申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对
应的费 率。
申购费 用 由 基金 申购 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产 ，主要 用于 本基 金的 市场 推广、 销
售、登 记结算 等 各项 费用 。
3）申 购份 额的 计算
当申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值
当申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额=申 购金 额－ 申 购费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值
申购费 用以 四舍 五入 方式 保留到 小数 点后 两位 。通 过场外 方式 进行 申购 的， 申购份 额
计算结 果按 四舍 五入 方法 ，保留 到小 数点 后两 位， 由此误 差产 生的 收益 或损 失由基 金财 产
承担； 通过 场内 方式 进行 申购的 ，申 购份 额计 算结 果采用 截尾 法保 留至 整数 位，不 足 1 份
部分对 应的 申购 资金 将返 还给投 资者 。
（2） 赎回 费
1）赎 回费 率
A 场外 基础 份额 的赎 回费 率如下 ：
持有期限（天） 赎回费率
0-364 0.50%
易方达并购重组指 数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
45
365-729 0.25%
730 及 以上 0.00%
B 场内 基础 份额 的赎 回费 率为固 定赎 回费 率0.5% 。
2）赎 回费 的收 取方 式和 用 途
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 赎回 费总 额 的25% 归基金 财产 ，其 余用 于支 付登记 结算 费等 其他 相关 手续费 。
3）赎 回金 额的 计算
投资者 在赎 回基 金份 额时 需缴纳 一定 的赎 回费 用。 计算公 式如 下：
赎回费 ＝赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 －赎 回费
赎回金 额单 位为 元， 计算 结果按 四舍 五入 方法 ，保 留到小 数点 后两 位， 由此 产生的 收
益或损 失由 基金 财产 享有 或承担 。
6.转换 费率
本基金 与基 金管 理人 所管 理的其 他基 金之 间的 转换 费率由 基金 管理 人根 据有 关法律 法
规的规 定和 《基 金合 同》 的约定 另行 制定 并公 告。
7.基金 管理 人可 以根 据《 基金合 同》 的相 关约 定调 整上述 费率 或收 费方 式。 上述费 率
如发生 变更 ，基 金管 理人 应按照 《信 息披 露办 法》 或其他 相关 规定 于新 的费 率或收 费方 式
实施前 在指 定媒 介公 告。
十四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理
办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易方达 并购 重组 指数 分级 券投资 基金 基金 合同 》 ， 结 合本基 金管
理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动， 对2015 年 5 月 13 日刊 登的 本基 金的 招 募说明 书进 行
了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了部 分内 容。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 最新 资料 进行 了更新 。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 销售机 构、 会计 师事 务所 的信息 。
4、在 “七 、基 金的 募集 “ 部分， 更新 了部 分内 容， 并概述 了基 金的 募集 情况 。
5、更 新了 “八 、基 金合 同 的生效 ”部 分的 内容 ，概 述了基 金合 同生 效的 情况 。
易方达并购重组指 数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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6、在 “九 、基 金份 额的 上 市交易 “的 部分 ，更 新了 部分内 容。
7、在 “十 、基 金份 额的 申 购、赎 回” 的部 分， 更新 了部分 内容 。
8、在 “十 二、 基金 份额 的 配对转 换” 的部 分， 更新 了部分 内容 。
9、在 “十 四、 基金 的投 资 ”部分 ，补 充了 本基 金 2015 年第 3 季 度投 资组 合报 告的内
容。
10、增 加了 “十 五、 基金 的业绩 ”部 分， 补充 了基 金合同 生效 以来 的投 资业 绩数据 ，
并相应 调整 其他 部分 的序 号。
11、在 “十 九、 基 金的 费 用与税 收” 部分 ，更 新了 部分内 容。
12、在 “二 十三 、风 险揭 示”部 分， 更新 了部 分内 容。
13、在 “二 十六 、基 金托 管协议 的内 容摘 要” 部分 ，更新 了部 分内 容。
14、在 “二 十八 、其 他应 披露事 项” 部分 ，根 据相 关公告 的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2016 年1 月16 日
