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中欧永裕A(001306)

中欧永裕:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 
 
 
中欧 基金管 理 有限公 司 
 
 
中欧永裕 混合 型 证 券 投资 基 金 
更新 招 募 说明 书 摘要


(2016 年第 1 号 ) 基 金 管理 人 : 中 欧 基金 管 理有 限 公司 基 金 托管 人 : 中国建设 银 行股 份 有限 公 司 二 零一 六年 一月 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 2 本基金经 2015 年4 月30 日中国证券监督管理委员会 (以下简称 “ 中国证监 会 ” ) 下 发 的 《 关 于 准予中欧永裕混 合 型 证 券 投 资 基 金 注册 的 批 复 》 ( 证 监 许 可 [2015]798 号文) 准予募集注册。 本基金基金合同于 2015 年6 月4 日正式生效。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会 注册,但 中国证监会对本基金募集的 注册 , 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险, 投资人在认购 (或申购) 本基金前应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一 证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具, 投资人 购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于 较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资人 购 买本基 金并不 等于将资 金作为 存款存 放在银行 或存款 类金融 机构。 投资人 应当认真阅读 基金合同、 招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风 险收 益特征, 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否 和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 销售 业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时, 亦承担 基金投资 中出现 的各类 风险,可 能包括 :证券 市场整体 环境引 发的系 统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人 在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资产,中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 3 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来 表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基 金管理人提醒 投资人 注意基金投资的“买者自负 ”原则, 在作出投资决策后, 基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由 投资人自行负担。 本更新招募说明书所载内容截止日为2015 年12 月3 日 (特别事项注明 除外) , 有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年9 月30 日(财务数据未经审计) 。 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 4 目





录 第一部 分


基金 管理 人 ................................................................................................................... 1 第二部 分


基金 托管 人 ................................................................................................................... 5 第三部 分


相关 服务 机构 ............................................................................................................. 10 第四部 分


基金 的名 称 ................................................................................................................. 16 第五部 分


基金 的类 型 ................................................................................................................. 16 第六部 分


基金 的投 资目 标 ......................................................................................................... 16 第七部 分


基金 的投 资方 向 ......................................................................................................... 16 第八部 分


基金 的投 资策 略 ......................................................................................................... 16 第九部 分


基金 的业 绩比 较基 准 ................................................................................................. 18 第十部 分


基金 的风 险收 益特征 ................................................................................................. 19 第十一 部分


基 金的 投资 组合报 告 ............................................................................................. 19 第十二 部分


基 金的 业绩 ............................................................................................................. 23 第十三 部分


基 金费 用与 税收 ..................................................................................................... 26 第十四 部分


对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明 ............................................................................. 28 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 1 第 一部分


基金 管 理人 一、基金管理人概况 1、 名称:中欧基金管理有限公司 2、 住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦8 层 3、 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 5 层、上海 市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 4、 法定代表人: 窦玉明 5、 组织形式:有限责任公司 6、 设立日期:2006 年7 月19 日 7、 批准设立机关:中国证监会 8、 批准设立文号:证监基金字[2006]102 号 9、 存续期间:持续经营 10、 电话:021-68609600 11、 传真:021-33830351 12、 联系人:袁维 13、 客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费) 14、 注册资本:1.88 亿元人民币 15、 股权结构: 意大利意联银行股份合作公司 (简称 UBI ) 出 资 6,580 万元人民币, 占公司 注册资本的35%; 国都证券股份有限公司出资 3760 万元人民币,占公司注册资本的 20%; 北京百骏投资有限公司出资 3760 万元人民币,占公司注册资本的 20%; 上海睦亿投资管理合伙企业 (有限合伙) 出资 3,760 万元人民币, 占公司注 册资本的20%; 万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币,占公司注册资本的 5%。 上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。 二、 主要人员情况 1、 基金管理人董事会成员 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 2 窦 玉明 先生, 清华大学 经济管理学院本科、 硕士, 美国杜兰大学 MBA, 中国 籍。 中欧基金管理有限公司董事长 , 民航投资管理有限公司董事 。 曾任职于君安 证券有限 公司、 大成基 金管理有 限公司 。历任 嘉实基金 管理有 限公司 投资总监、 总经理助理、副总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。 Marco D ’Este 先生 , 意大利籍。 现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历 任布雷西亚农业信贷银行 (CAB) 国际部总监, 联合信贷银行 (Unicredit ) 米兰 总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人, 联合信贷银行东 京分行资金部经理 , 意大利意联银行股份合作公司 (UBI) 机构银行业 务部总监 , 并曾在 Credito Italiano (意 大利信 贷银 行 )圣雷 莫分行 、伦 敦分 行、纽 约分 行及米兰总部工作。 朱 鹏举 先生, 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都证券 股份有限 公司 投资银行总部业务董事、 投资银行业务内核小组副组长, 兼任国都景瑞投资 有限公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司、 大 连柏荣工程技术有限公司, 国都证券有限责任公司计划财务部高级经理、 副总经 理。 刘 建平 先生, 北京大学 法学硕士, 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司 董事、 总经理。 历任北京大学助教、 副科长, 中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长,上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson 先生, 英国籍。 现任 IFM (亚洲) 有限公司创办者及合伙人, 英国公认 会计师 特许公 会-资深 会员及 香港会 计师公会 会员 , 中欧基 金管理有限 公司独立董事 。 历任安永 (中国香港特别行政区及英国伯明翰, 伦敦) 审计经理、 副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭 雳 先 生, 北京大学法 学博士(国 际经济 法) ,美国哈佛 大学法 学硕 士(国 际金融法 ) ,美 国南美 以美大学 法学硕 士(国 际法/比 较法) ,中国籍 。现任北京 大学法学院教授、 院长助理 , 中欧基金管理有限公司独立董事 。 历任北京大学法 学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授。 2、 基金管理人监事会成员 唐 步 先 生, 中欧基金管 理有限公司 监事会 主席 ,中欧盛世 资产管 理( 上海) 有限公司 董事长 ,中国 籍。21 年 以上证 券从 业经验。 历任中 欧基金 管理有限公中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 3 司董事长 ,上海 证券中 央登记结 算公司 副总经 理,上海 证券交 易所会 员部总监、 监察部总监, 大通证券股份有限公司副总经理, 国都证券有限责任公司副总经理、 总经理。 廖 海先 生, 中欧基金管 理有限公司监事, 上海源泰律师事务所合伙人, 中国 籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问, 广东钧天律师事务所合伙人, 美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆 正芳 女士, 中欧基金 管理有限公司交易总监, 中国籍, 上海财经大 学证券 期货系学士, 13 年以上证券及基金从业经验。 历任申银万国证券股份有限公司 中华路营业部经纪人 。 李 琛女 士, 中欧基金管 理有限公司客户服务总监, 中国籍, 同济大学 计算机 应用专业学士, 17 年以上证券及基金从业经验。 历任大连证券上海番禺路营业 部系统管理员,大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3、 高级管理人员 窦 玉明 先生, 中欧基金 管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。 刘 建平 先生, 中欧基金 管理有限公司总经理,中国籍。 简历同上 。 卢 纯青 女士 , 中欧基金 管理有限公司 分管投资副总经理, 兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、 事业部负责人, 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士,10 年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计, 中信基金管理有 限责任公 司研究 员,银 华基金管 理有限 公司研 究员、行 业主管 、研究 总监助理、 研究副总监。 许 欣先 生, 中欧基金管 理有限公司分管市场副总经理, 中国籍。 中国 人民大 学金融学 硕士,14 年 以上基金 从业经 验。历 任华安基 金管理 有限公 司北京分公 司销售经理, 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监, 富国基金管理有限公司总 经理助理。 黄 桦 先 生, 中欧基金管 理有限公司 督察长 ,中 国籍。复旦 大学经 济学 硕士, 25 年以上 证券及 基金 从业经验 。历任 上海爱 建信托公 司场内 交易员 ,上海万国 证券公司部门经理助理、 部门经理, 申银万国 证券股份有限公司研究发展中心部 门经理, 光大证券有限责任公司助理总经理, 光大保德信基金管理有限公司信息中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 4 技术部总监, 信诚基金管理有限公司运营部、 信息技术部总监, 中欧基金管理有 限公司分管 运营副 总经 理。 (经 公 司 第四 届 董事 会会 议审 议 通过 , 同意 黄桦 先生 辞任 公司 督察长。 公司已 按相关 法律 法规要求 报送中 国证券 投资 基金业协 会备案 ,自 2015 年 12 月31 日 正式离任 , 上述 事项已 于 2016 年 1 月 5 日进行了信息披 露。) 4、 本基金基金经理 魏 博先 生 , 中欧永裕混 合型证券投资基金基金经理 , 中国籍。 复旦大 学区域 经济学专业硕士,8 年以上证券从业经验, 具有基金从业资格。 历任中原证券股 份有限公司研究员、 东方证券股份有限公司研究员。2009 年11 月加入中欧基金 管理有限 公司, 曾任中 欧新动力 股票型 证券投 资基金(LOF )基 金经 理助理兼研 究员、 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF )基金经理(自 2012 年 8 月 15 日 起至2014 年1 月10 日) 、 中欧行业成长混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理 (2014 年1 月10 日起至2015 年1 月16 日) , 现任中欧盛世成长 混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理(自 2013 年 3 月 29 日起至今) 、中 欧永裕混合型证券投资基金 基金经 理(自2015 年6 月 4 日起至今) 。 庄 波先 生 , 中欧永裕混 合型证券投资基金基金经理 , 中国籍。 瑞士洛桑大学 金融专业硕士 ,4 年以上证券从业经验 , 具有基金从业资格。 历任 北京瑞和信业 投资有限公司研究员 。 2011 年4 月加入中欧基金管理有限公司, 曾任研究助理 、 研究员 , 现 任 中 欧 成 长 优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自2015 年3 月20 日起至今) 、 中欧永裕混合型证券投资基金基金经理 (自2015 年6 月 4 日起至今) 。 5、 基金管理人 投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构, 由总经理刘 建平、 分管投资副总经理卢纯青、 事业部负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 曹剑飞、 刘明月、 周玉雄、 曲径、 赵国英, 风控部总监卞玺云组成。 其中总经理刘建平任 投资决策委员会主席。 6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。


中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 5 第 二部分


基 金托 管人 一、基金托管人 的情况 1、 基金托管人的基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂 牌上市( 股票代码 939) ,于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939) 。 2015 年6 月末, 本集团资产总额 182,192 亿元, 较上年末增长8.81% ; 客户 贷款和垫款总额101,571 亿元, 增长 7.20%; 客户存款总额 136,970 亿元, 增长 6.19% 。净利润 1,322 亿元,同比增长 0.97% ;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34% , 其中, 利息净收 入同比增长 6.31%, 手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。 成本收入比23.23%, 同比下降 0.94 个百分点。 资本充足率 14.70%, 处于同业领 先地位。 物理与电子渠道协同发展。 总行成立了渠道与运营管理部, 全面推进渠道整 合;营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万 个,综合营 销团队达到 19,934 个、综合柜员占比达到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 6 适的 “一站式” 服务。 加快打造电子银行的主渠道建设, 有力支持物理渠道的综 合化转型, 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32%, 较上年末提 高6.29 个百分点; 个人网上银行客户、 企业网上银行客户、 手机银行客户分别增长 8.19%、 10.78% 和 11.47% ;善 融商务 推出精 品移动 平 台,个 人商城 手机客 户 端“建 行善 融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工 具 2,374.76 亿元,承 销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发 基金托管只数均列市场第一, 成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行 代理人; 多模式现金池、 票据池、 银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩 大, 现金管理品牌 “禹道” 的市场影响力持续 提升; 代理中央财政授权支付业务、 代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一, 在同业中首家按照财政部要求 实现中央 非税收 入收缴 电子化上 线试点 。 “鑫 存管”证 券客户 保证金 第三方存管 客户数3,076 万户,管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一。 2015 年上半 年, 本集 团各方面 良好 表现, 得 到市场与 业界 广泛认 可 ,先后 荣获国内外知名机构授予的 40 多项重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志 2015 年 “世 界银行1000 强排名” 中, 以一级资本总额继续位列全球第 2; 在美国 《福布斯》 杂志2015 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列 第2; 在美国 《财 富》 杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位,较上年上升 9 位 ;荣获美国《环球金融》杂志颁发 的“2015 年 中国最 佳 银行”奖 项;荣 获中国 银行业协 会授予 的“年 度最具社会 责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核 算处、 监督稽核处等 9 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共 有员工 210 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所 对托管业务 进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、 主要人员情况 赵观甫, 投资托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 7 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户 为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中 国建设银行已托管 537 只证券投资 基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “中国最佳托管银行” 。 二、 基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行 业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务 的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 8 作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽 核处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制 度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务 人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集 中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格 保管, 制约机制严格 有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披 露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运 作。利用 自行开 发的“ 托管业务 综合系 统 —— 基金监督 子系统 ” ,严 格按照现行 法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投 资组合等 情况进 行监督 ,并定期 编写基 金投资 运作监督 报告, 报送中 国证监 会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1 )每 工作日 按时通 过基金监 督子系 统,对 各基金投 资运作 比例控 制指标 进行例行监控, 发现投资比例超标等异常情况, 向基金管理人发出书面通知, 与 基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2 )收 到基金 管理人 的划款指 令后, 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3 )根 据基金 投资运 作监督情 况,定 期编写 基金投资 运作监 督报 告 ,对各 基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价, 报送中 国证监会。 (4 )通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易, 电话或 书面要 求基金中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 9 管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 10 第 三部分


相 关服 务机构 一、基金份额发售机构 (一) 直销机构: 1、 中欧基金管理有限公司上海直销中心 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 联系人: 袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700,400-700-9700 (免长途话费) 网址:www.zofund.com 2、 中欧基金管理有限公司网上交易系统 网址:www. zofund.com (二) 其他销售 机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 ? 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 ? 联系人:刘秀宇 电话:010-6610860 传真: 010-66107571 ? 客服热线:95588 ? 网址:www.icbc.com.cn (2) 招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 11 传真:0755-83195109 客服热线:95555 公司网站:www.cmbchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街 25 号


办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 联系人:张静 电话:010-66215533 传真:010-66218888 客服热线:95533


网址:www.ccb.com (4) 中国邮政储蓄银行股份有限公司


住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:杨娟 电话:010-68858076 传真:010-68858057 客服热线: 95580 网址:www.psbc.com (5) 国都证券股份有限公司


住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层


法定代表人:常喆


联系人:黄静 电话:010-84183389 传真:010-64482090


客服热线:400-818-8118


中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 12 网址:www.guodu.com (6) 中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 中信证券大厦;北京市朝阳区 亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010-60836030 ;0755-23835383 传真:010-60836031 ;0755-23835525 客服热线:95558 网址:www.citics.com (7) 中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022313 传真:0532-85022301 客服热线:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (8) 中信期货有限公司 住所: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址 :深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 (二 期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪城 电话:0755-23953913 客户热线:400-990-8826 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 13 网址:www.citicsf.com (9) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼 801 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 法定代表人:汪静波 联系人:张姚杰 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服热线:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (10) 上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼 法定代表人:其实 联系人:李广宇 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 客服热线:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (11) 上海陆金所资产管理有限公司


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户热线: 400-821-9031 网址:www.lufunds.com (12) 上海汇付金融服务有限公司


中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 14 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客户热线: 400-821-3999 网址:https://tty.chinapnr.com 基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少 销售机构, 并另行公告。 销售 机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点, 并另行公告。 各销售 机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。 二、 登记机构 名称: 中欧基金管理有限公司 住所: 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 办公地址: 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 法定代表人 :窦玉明 总经理:刘建平 成立日期:2006 年7 月19 日 电话:021-68609600 传真:021-68609601 联系人: 管志斌 三、 出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 俞卫锋 经办律师: 黎明、 陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 15 联系人: 陆奇 四、 审计基金财产的 会计师事务所 名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址: 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人: 李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人: 俞伟敏 经办会计师:单峰 、俞伟敏 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 16 第 四部分


基 金的 名称 中欧永裕混合型证券投资基金 第 五部分


基 金的 类型 契约型、开放式 第 六部分


基 金的 投资目 标 在有效控制投资组合风险的前提下, 通过积极主动的资产配置, 力争获得超 越业绩比较基准的收益。 第 七部分


基 金的 投资方 向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板、创 业板以及 其他经 中国证 监会批准 发行上 市的股 票) 、固定 收益类资产 (国债、 地 方政府债、 金融债、 企 业债、 公司债、 次级债 、 可转换债 券、 可交换债券、 分离 交易可转债、 央行票据 、 中期票据、 短期融资 券 (含超短 期融资券) 、 资产支持证券、 质押及买断式债券回购、 银行存款及现金等) 、 衍生 工具 (权证、 股指期货等) 以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具 (但需符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 第 八部分


基 金的 投资策 略 1、大类资产配置策略 本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行大类资产配置, 强调通过中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 17 自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。 综 合考虑本基金的投资目标、 市场发展趋势、 风险控制要求等因素, 制定本基金资 产的大类资产配置比例。 2、股票投资策略 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念, 在以整个宏观策略为前 提下, 把握结构性调整机会, 将行业分析与个股精选相结合, 寻找出表现优异的 子行业和优质个股。 (1 )行业分析 在综合考虑行业的周期、 竞争格局、 技术进步 、 政府政策、 社会习惯 的改变 等因素后,精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。 (2 )个股选择 本基金在选择个股时关注如下几个方面: 1)基本面 ? 主营业务竞争力强,包括技术、品牌、政策或者规模等方面 ? 盈利能力强, 不仅有短期的业绩与盈利支撑, 盈利的稳定性、 持续性好, 具有长期的投资空间 ? 良好的治理结构 ? 管理层能力强 ? 商业模式优越 2)估值水平 本基金除了关注个股的基本面之外, 还要考查个股业绩的增长性和估值的匹 配程度, 如果估值比较合理或者低估就会选择买入并坚持持有, 相反如 果估值已 透支了未来几年的增长, 即业绩增长的速度与股价和市盈率不相匹配, 那么就会 相应减持这种股票 。 3、债券投资策略 本基金将采取久期偏离、 期限结构配置、 类属 配置、 个券选择等积极的投资 策略,构建债券投资组合。 (1 )久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、 货币政策和财政 政策、 市场结构变化等 方面的中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 18 定性分析和定量分析, 预测利率的变化趋势, 从而采取久期偏离策略, 根据对利 率水平的预期调整组合久期。 (2 )期限结构配置 本基金将根据对利率走势、 收益率曲线的变化 情况的判断, 适时采用 哑铃型 或梯型或子弹型投资策略, 在长期、 中期和 短期债券间进行配置, 以便最大限度 的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。 (3 )类属配置 类属配 置指 债券 组合 中 各债券 种类 间的 配置 , 包括债 券在 国债 、央 行 票据、 金融债、 企业债、 可转换债券等债券品种间的分布, 债券在浮动利率债券和固定 利率债券间的分布。 (4 )个券选择 个券选 择是 指通 过比 较 个券的 流动 性、 到期 收 益率、 信用 等级 、税 收 因素, 确定一定期限下的债券品种的过程。 4、股指期货 投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好、 交易活跃 的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票 仓位频繁调整 的交易成本。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对 资产支持证券 资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证 券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响, 谨慎投 资资产支持证券。 6、权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。 在个券层面上, 本基 金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判, 估算权证合理价值, 同时 还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。 第 九部分


基 金的 业绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益 率×80%+ 中债综合指 数收益中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 19 率×20% 。 沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权, 由中证指数有限 公司开发的中国 A 股市场指数,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动 性高、流通市值大的主流股票,能够反映 A 股市场总体价格走势。中债综合指 数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。 根据本基 金的投资范围和投资比例, 选用上述业绩比较基准能够客观、 合理地反映本基金 的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化, 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法 权益的原则, 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基 准应经 基金托管人同意 , 并报中国证监会备案, 而无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。 第 十部分


基 金的 风险收 益特 征 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 第 十一 部分


基金 的 投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人 根据基金合同规定, 复核了本投资组合报告, 保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据取自本基金 2015 年第 3 季度报告,所载数 据截至 2015 年 9 月30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 20 1 权益投资 2,055,301,763.27 45.59 其中:股票 2,055,301,763.27 45.59 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,390,727,806.89 53.03 8 其他资产 62,464,736.62 1.39 9 合计 4,508,494,306.78 100.00 2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 64,228,471.48 1.43 B 采矿业 - - C 制造业 931,143,566.83 20.75 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 66,953,034.36 1.49 E 建筑业 47,291,025.96 1.05 F 批发和零售业 66,726,946.26 1.49 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 32,392,533.80 0.72 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 286,903,893.18 6.39 J 金融业 - - K 房地产业 438,908,414.50 9.78 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 21 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 21,037,500.00 0.47 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 99,716,376.90 2.22 S 综合 - - 合计 2,055,301,763.27 45.81 3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 300186 大华农 4,826,670 167,002,782.00 3.72 2 600238 海南椰岛 11,552,181 116,908,071.72 2.61 3 601929 吉视传媒 9,301,672 100,923,141.20 2.25 4 000911 南宁糖业 7,843,302 100,707,997.68 2.24 5 600633 浙报传媒 6,896,015 99,716,376.90 2.22 6 002539 新都化工 9,719,155 98,940,997.90 2.21 7 600641 万业企业 15,319,206 92,987,580.42 2.07 8 600416 湘电股份 5,909,801 78,186,667.23 1.74 9 002042 华孚色纺 9,670,763 76,399,027.70 1.70 10 000722 湖南发展 4,848,156 66,953,034.36 1.49 4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 6 、 报 告期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投 资 明细 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 22 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 (1) 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 本基金未投资股指期货。 (2) 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好、 交易活跃的股 指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整的交 易成本。本基金本报告期内未投资股指期货。 10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 (1) 本期国 债期 货投资 政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 (2) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 (3) 本期国 债期 货投资 评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 11 、 投资组 合报 告附注 (1) 本基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本报 告期 内没有 被监 管部门 立案 调查, 或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 (2 ) 本基 金投 资的前十 名股 票中 , 没 有投资于 超出 基金合 同规 定备选 库之 外的 股 票。 (3) 其他资 产构 成 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 23 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,154,554.65 2 应收证券清算款 60,513,323.45 3 应收股利 - 4 应收利息 488,351.76 5 应收申购款 308,506.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 62,464,736.62 (4) 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单位:人民币元 序号 股票代 码 股票名称 流通受限部分的公 允价值 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况 说明 1 600238 海南椰岛 116,908,071.72 2.61 停牌 2 600633 浙报传媒 99,716,376.90 2.22 停牌 3 600641 万业企业 92,987,580.42 2.07 停牌 (6) 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 本报告中因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与合计可能存在尾差。 第十 二 部分


基金 的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日 2015 年 6 月4 日,基金业绩截止日 2015 年9 月30 日。 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 24 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧永裕 混合A


阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.6.4-2015.6.30 -9.00% 1.58% -10.43% 2.82% 1.43% -1.24% 2015.6.4-2015.9.30 -21.10% 1.92% -30.87% 2.69% 9.77% -0.77% 数据来源:中欧基金


Wind 中欧永裕 混合 C


阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.6.4-2015.6.30 -9.10% 1.58% -10.43% 2.82% 1.33% -1.24% 2015.6.4-2015.9.30 -21.40% 1.91% -30.87% 2.69% 9.47% -0.78% 数据来源:中欧基金


Wind 2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 中欧永裕 混合A 累计份额 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图 (2015 年6 月4 日-2015 年 9 月30 日) 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 25 数据来源: 中欧基金


Wind 中欧永裕 混合C


累计份额 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图 (2015 年6 月4 日-2015 年 9 月30 日) 数据来源: 中欧基金


Wind


中欧永裕混合A 业绩比较基准 2015-06-04 2015-06-19 2015-07-08 2015-07-23 2015-08-10 2015-08-25 2015-09-14 2015-09-30 0% -5% -10% -15% -20% -25% -30% 中欧永裕混合C 业绩比较基准 2015-06-04 2015-06-19 2015-07-08 2015-07-23 2015-08-10 2015-08-25 2015-09-14 2015-09-30 0% -5% -10% -15% -20% -25% -30%中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 26 第十 三 部分


基金 费用与 税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金 的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/ 期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户的开户及维护费用; 10、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E× 1.50%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人 向基 金托管人 发送基金管理费划款指令 , 基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休 假等, 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 27 E 为前一日的基金资产净值 基金 托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人 向基 金托管人 发送基金托管费 划款指令, 基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公 休日等,支付日期顺延。 3、基金 的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.80% , 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80% 年费率 计提。计算方法如下: H =E× 0.80%÷ 当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计 算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金管理人 向 基金托管人 发送销售服务费 划款指令, 基金托管人 复核后于次月前 3 个工作日 内从基金财产中一次性 划付给销售机构。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支付日期 顺延。 上述 “ 一、 基金费用的种类中 第 4-10 项费用 ” , 根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 28 第 十四 部分


对招 募说明 书更 新部分 的说 明 本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金 信息披露管 理办法》 及其他有关规定, 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实 施的投资经营活动,对本基金管理人于 2015 年 7 月刊登的《中欧永 裕混合型 证 券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下: 一、 “重要提示”部分 增加 了 “本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年12 月3 日 (特别事项 注明除外) ,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日( 财务数据未 经审计) 。 ”的描述。 二、 “释义”部分 更新了《基金法》的释义。 三、“三、基金管理人”部分 更新了基金管理人办公地址信息、 股权结构、 董事会成员、 监事会成员、 公 司高级管理人员、本基金基金经理和公司投资决策委员会成员的信息。 四、 “四、基金托管人”部分





更新了托管人的相关信息。 五、 “五、相关服务机构”部分 1、更新了直销机构的网站信息和代销机构的基本信息; 2、更新了会计师事务所的基本信息。 六、“ 基金的募集 ”部分 1、增加了基金的募集信息。 2、删除了涉及募集期的描述。 七、“七、基金合同的生效”部分





1、增加了基金合同的生效日期 ; 2、删除了涉及基金合同生效和募集失败的描述。 八、“八、基金份额的申购与赎回”部分 1、增加了本基金开始办理申购、赎回业务的时间; 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 29 2、更新了申购和赎回的数量限制部分的内容。 九、 “九、基金的投资”部分 增加了“九、基金投资组合报告” 的内容,数据截至 2015 年9 月30 日。 十、“十、基金的业绩”部分 增加了整章的信息, 包括 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走 势对比图”,数据截至 2015 年 9 月30 日。 十一、“二十、基金托管协议的内容摘要” 更新了基金管理人的办公地址。 十二、“二十一、对基金份额持有人的服务” 更新了基金管理人的网站信息。 十三、 “二十二、其它应披露事项”部分 增加了整章的信息,包括 2015 年 6 月 4 日至2015 年 12 月 3 日刊登 于《中 国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告 。 以下为本基金管理人自 2015 年 6 月 4 日至 2015 年 12 月 3 日刊登于《中国 证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。 序 号 公告事项 披露日期 1 中欧永裕 混合型 证券投 资 基金基金 合同生 效公告 2015/6/5 2 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金单 笔 最低申购 金额的 公告 2015/6/10 3 中欧基金 管理有 限公司 高 级管理人 员变更 公告 2015/6/20 4 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下基 金 2015 年 6 月 30 日基金 资产净 值、基金 份额净 值和基 金 份额累计 净值公 告 2015/7/1 5 中欧基金 管理有 限公司 关 于中欧永 裕混合 型证券 投 资基金参 与部分 代销机构 开展的 基金定 期 定额投资 申购费 率优惠 活 动的公告 2015/7/3 6 中欧永裕 混合型 证券投 资 基金开放 日常申 购、赎 回 、转换、 定期定 额投资业 务公告 2015/7/3 7 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金持 有 “天威视 讯”股 2015/7/3 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 30 票估值方 法的公 告 8 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金持 有 “万业企 业”股 票估值方 法的公 告 2015/7/4 9 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金所 持 停牌股票 估值方 法的公告 2015/7/9 10 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金所 持 停牌股票 估值方 法的公告 2015/7/11 11 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金所 持 停牌股票 估值方 法的公告 2015/7/14 12 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金持 有 “吉视传 媒”股 票估值方 法的公 告 2015/7/21 13 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金持 有 “大华农 ”股票 估值方法 的公告 2015/7/28 14 中欧基金 管理有 限公司 关 于网上直 销系统 开通通 联 支付渠道 并实施 费率优惠 的公告 2015/7/28 15 中欧基金 管理有 限公司 关 于官方淘 宝店上 线基金 费 率优惠活 动调整 的公告 2015/7/30 16 中欧基金 管理有 限公司 关 于网上直 销系统 通联支 付 渠道实施 费率优 惠调整的 公告 2015/7/31 17 中欧基金 管理有 限公司 关 于网上直 销系统 通联支 付 渠道延长 费率优 惠活动的 公 2015/8/14 18 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金持 有 “浙报传 媒”股 票估值方 法的公 告 2015/8/22 19 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金所 持 停牌股票 估值方 法的公 2015/8/26 20 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 参与国 都 证券股份 有限公 司费率优 惠活动 的公告 2015/8/27 21 中欧基金 管理有 限公司 关 于新增上 海陆金 所资产 管 理有限公 司为旗 下基金代 销机构 的公告 2015/8/28 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 31 22 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金持 有 “海南椰 岛”股 票估值方 法的公 告 2015/8/29 23 中欧基金 管理有 限公司 办 公地址变 更公告 2015/9/25 24 中欧基金 管理有 限公司 关 于新增中 信期货 有限公 司 为旗下基 金代销 机构并开 通转换 和定投 的 公告 2015/10/14 25 中欧永裕 混合型 证券投 资 基金 2015 年第 3 季度报 告 2015/10/24 26 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金持 有 “大华农 ”股票 估值方法 的公告 2015/10/24 27 中欧基金 管理有 限公司 关 于通过旗 下理财 交易及 客 户服务平 台申购 旗下基金 费率优 惠的公 告 2015/10/30 28 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下理 财交易 及客户 服 务平台上 线的公 告 2015/10/30 29 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 新增邮 储 银行为代 销机构 并开通转 换、定 期定额 投 资和费率 优惠的 公告 2015/11/23 30 中欧基金 管理有 限公司 关 于调整旗 下部分 基金持 有 “超图软 件”股 票估值方 法的公 告 2015/11/26 31 中欧基金 管理有 限公司 关 于旗下部 分基金 新增汇 付 金融为代 销机构 并开通定 期定额 投资和 费 率优惠的 公告 2015/11/27 32 中欧基金 管理有 限公司 关 于对通过 旗下理 财交易 及 客户服务 平台申 购旗下部 分基金 开展费 率 优惠活动 的补充 公告 2015/12/1 33 中欧基金 管理有 限公司 关 于网上直 销通联 支付通 道 新增支持 银行卡 并实施费 率优惠 的公告 2015/12/2 上述内容仅为摘要, 须与本基金更新招募说明书 (正文) 所载之详细资料一 并阅读。 中欧基金管理有限公司 2016 年 1 月16 日