易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
易 方 达 生 物 科 技 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一六年一月
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
I
重要提示
本基金根据 2015 年 4 月21 日中国证券 监督管理委员会《关于准予易方达生物科技指
数分级证券投资基金募集注册的批复》 （证监许 可 ［2015 ］675 号） 和2015 年5 月7 日 《关
于易方达生物科技指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函 ［2015 ］1251
号）进行募集。本基金的基金合同于 2015 年6 月 3 日正式 生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受， 并按照 《 基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场
前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为分级基金， 包括易方达生物科技份额 （ “基础份额” ） 、 易方达 生物科技 A（“ A
类份额” ） 、 易方达生物科技 B（“ B 类份额” ） 三 类基金份额。 其中， 投资 者可通过场内、 场
外两种方式认购/ 申购或 赎回基础份额；A 类份额 与 B 类份额 的基金份额配比在其存续期内
始终保持 1:1 不变，此 两类份额可上市交易，不可单独申购或赎回。本基金 A 类 份额、B
类份额上市交易及基础份额与 A 类 份额、B 类份 额之间的配对转换遵照深圳证券交易所、
登记结算机构的相关业务规则，提请投资者关注。
本基金为股票基金，主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现，其风险收益特征与
标的指数相似。长期而言，其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货 币市场基金。从
投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分级的安排，A 类份 额的预期收益和预期
风险低于基础份额；B 类 份额的预期收益和预期风险高于基础份额。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素而产生波动。投资有风
险， 投资者在投资本基金前， 敬请认真阅读本 《招募说明书》 ， 全面认识本基金的风险收益
特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力、理性判断市场，对认购（或申购）基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出
现的各类风险。
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II
投资本基金可能遇到的风险主要包括 ：与本基金指数化投资方式、分级运作方式及特
殊的投资品种相关的特有风险；市场风险；与基金运营的实际操作相关的运作风险；因基
金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险；以及其他意外因素导致的不可抗力
风险等。其中，本基金特有风险包括：
（1 ） 与本基 金指数化投资方式相关的特定风险， 如标的指数回报与股票市场平均回报
偏离的风险；本基金为保持与业绩比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险；本基
金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基准
变更或投资组合调整导致的标的指数变更风险；以及 因基金业绩表现与业绩比较基准产生
差异而导致的跟踪偏差风险等；
（2 ）与本基金运作方式相关的特定风险。如与基金份额上市交易相关的流动性风险、
折溢价风险；与 B 类份 额基金份额参考净值计算规则相关的杠杆风险、与 A 类份 额约定收
益支付方式相关的风险、A 类份额 与 B 类份额 的本金风险及因基金份额折算导致基金份额
风险收益特征变化风险；因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致
的份额折算风险；以及份额配对转换业务相关的风险等；
（3 ） 与本基 金投资于股指期货等金融衍生品相关的特有风险。 如因股指期货合约与标
的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风
险；因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险；因所选择的期
货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。
本基金认购、申购及赎回的要求如下：
（1 ） 募集期 内， 除 《基金 份额发售公告》 另有约定， 投资者通过场外非直销销售机构
或本公司网上交易系统首次认购本基金的单笔最低限额为人民币 100 元，追加认购单笔最
低金额为人民币100 元 ；投资者通过本公司直销中 心首次认购本基金的单笔最低限额为人
民币 50,000 元， 追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元 。 场内认购采用 “份额认购” 方
式， 单笔最低认购数量为 50,000 份； 在 最低认购份额数量的基础上， 累加认购申报数量须
为 1,000 份 的整数倍，单笔申报最高不得超过人民币 99,999,000 份。
（2 ） 开放申购、 赎回业务后， 投资者办理本基金场外申购时， 通过场外非直销销售机
构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为 10 元 人民币， 追加申购单笔最低金额
为10 元人民 币；通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000 元人民币， 追加
申购单笔最低金额为 1,000 元人民币 。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定
的， 需同时遵循该销售机构的相关规定。 场内申购时， 每笔申购金额最低为 50,000 元人民
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III
币，超过 50,000 元的应 为 1 元的整 数倍（以上金额均含申购费） ；基金 份额持有人办理 场
外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 10 份基 金份额；基金份额持有人办理场内赎回时，
每笔赎回申请的最低份额为 10 份基 金份额，同时赎回份额必须是整数份额。
投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》等信
息披露文件，确保已经理解上述文件的全部内容，全面认识本基金的风险收益特征和产品
特性，自主判断基金的投资价值，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主
并谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为 2015 年 12 月3 日， 有 关财务数据截止日为 2015 年9 月30 日， 净值表现截止日为 2015
年 9 月30 日 。 （本报告中 财务数据未经审计）
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一 、 基金 管 理人
（ 一 ） 基 金管 理 人 基 本情 况
1. 基本情况
公司名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市珠江东路 30 号广 州银行大厦 40-43F
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号
法定代表人：刘晓艳
设立日期：2001 年4 月17 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：12,000 万元人 民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-38797888
联系人：贺晋
2. 股权结构
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1.
董事 、 监事 及 高 级管理 人 员
叶俊英先生， 经济学博士， 董事长。 曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、 副
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科长、 科长， 广东省烟草专卖局专卖办公室干部， 广发证券有限责任公司投资银行部总经理、
公司董事、 副总裁， 易方达基金管理有限公司总裁、 董事、 副董事长。 现任易方达基金管理
有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士， 经济学博士， 副董事长、 总裁。 曾 任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、 基金经理， 基金投资理财部副总经理、 基金资产管理部总经理， 易方达基金管理有限
公司督察 员 、监察部 总 经理、市 场 部总经理 、 总裁助理 、 公司副总 裁 、常务副 总 裁、董事。
现任易方 达 基金管理 有 限公司副 董 事长、总 裁 ，易方达 资 产管理（ 香 港）有 限 公 司董事长，
易方达国际控股有限公司董事。
秦力先生， 经济学博士， 董事。 曾任 广发证券投资银行部常务副总经理、 投资理财部总
经理、 资金营运部总经理、 规划管理部总经理、 投资自营部总经理、 公司总经理助理、 副 总
经理。现 任 广发证券 股 份有限公 司 董事、常 务 副总经理 ， 广发控股 （ 香港）有 限 公司董事，
广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。
杨力先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） ， 董事。 曾任 美的集团空调事业部技术
主管、企 划 经理，佛 山 顺德百年 科 技有限公 司 行政总监 ， 美的空调 深 圳营销中 心 区域经理，
佛山顺德创佳电器有限公司董事、 副总经理， 长虹空调广州营销中心营销总监， 广东盈峰投
资控股集团有限公司战略总监、 董事、 副总裁。 现任盈峰投资控股集团有限公司董事， 开源
证券有限责任公司副董事长，盈峰资本管理有限公司总经理。
刘东辉先生， 管理学博士， 董事。 曾 任广州市东建实业总公司发展部投资计划员， 广州
商贸中心 （马来西亚） 有限公司副总经理、 董事总经理， 广州东建南 洋经贸发展有限公司董
事总经理， 广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、 信托管理三部副总经理。 现任广东
粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部总经理。
刘韧先生， 经济学硕士， 董事。 曾任 湖南证券发行部经理助理， 湘财证券投资银行总部
总经理助理， 财富证券投资银行总部副总经理， 五矿二十三冶建设集团副总经理、 党委委员。
现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、 资本运营部部长， 兼任佛山市国星光电股份
有限公司董事，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事，新晟期货有限公司董事。
王化成 先生 ，经济 学博 士，独 立董 事。曾 任中 国人民 大学 商学院 助教 、讲师 、副 教授。
现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生， 经济学硕士， 独立董事。 曾任广东省韶关市教育局干部， 中共广东省韶关
市委宣传部干部， 北京大学经济学院讲师、 副教授、 金融系主任。 现任北京大学经济学院教
授、博士生导师。
朱征夫 先生 ，法学 博士 ，独立 董事 。曾任 广东 经济贸 易律 师事务 所金 融房地 产部 主任，
广东大陆律师事务所合伙人， 广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。 现任广东东
方昆仑律师事务所主任。
陈国祥先生， 经济学硕士， 监事会主席。 曾任交通银行广州分行江南西营业部经理， 广
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东粤财信托投资公司证券部副总经理、 基金部总经理， 易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生， 经济学硕士， 监事。 曾 任华南师范大学外语系党总支书记， 中国证监会广
州证管办处长、 广州市广永国有资产经营有限公司董事长、 广州股权交易中心有限公司董事
长、 立根融资租赁有限公司董事长、 广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。 现任广州金
融控股集团有限公司副董事长、 总经理， 万联证券有限责任公司董事长， 广州银行副董事长，
广州汽车集团股份有限公司独立董事， 广州金控资本管理有限公 司董事长， 广州中盈 （三明）
基金管理有限公司董事长，广永期货有限公司董事。
廖智先生， 经济学硕士， 监事。 曾任 广东证券股份有限公司基金部主管， 易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、 人力资源部副总经理、 市场部总经理。 现任易方达基金管
理有限公司互联网金融部总经理，兼任广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造 先生 ，工商 管理 硕士(MBA) ， 常务副 总裁 。曾任 南方 证券交 易中 心业务 发展 部经
理， 广东证券公司发行上市部经理、 深圳证券业务部总经理、 基金部总经理， 易方达基金管
理有限公司董事、 副总裁。 现任易方达基金管理有限公司 常务副总裁， 易方达资产管理 （香
港）有限公司董事。
肖坚先生， 经济学硕士， 副总裁。 曾 任广东粤财信托投资公司职员， 香港安财投资有限
公司财务部经理， 粤信( 香港) 投资有 限公司业务部副经理， 广东粤财信托投资公司基金部经
理， 易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、 研究部总经理、 基金投资部总经理、
总裁助理、 专户投资总监、 专户首席投资官； 基金科翔基金经理、 易方达策略成长证券投资
基金基 金经 理、易 方达 策略成 长二 号混合 型证 券投资 基金 基金经 理、 投资经 理, ACE GP 董
事，ACE MANCO 董事 ，ACE Investment Fund LP 投 资决 策委员 会委 员。现 任易 方达基 金 管
理有限公司副总裁，易方达资产管理有限公司董事长。
陈彤先生， 经济学博士， 副总裁。 曾 任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、 交易部经理、 研发部经理、 证券总部研究部行业研究员， 易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、 基金科瑞基金经理、 市场部华东区大区销售经理、 市场部总经理助理、 南京
分公司总经理、 成都分公司总经理、 上海分公司总经理、 总裁助理、 市场总监。 现任易方 达
基金管理有限公司副总裁。
马骏先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） ， 副总裁。 曾 任君安 证券有限公司营业
部职员， 深圳众大投资有限公司投资部副总经理， 广发证券有限责任公司研究员， 易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、 现金管理部总经理、 总裁助理、 固定收益投资总监、 固
定收益首席投资官；基金科讯基金经理、易方达 50 指数证 券投资基金基金经理、易方达深
证 100 交易 型开放式指数基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总
部总经 理， 易方达 资产 管理（ 香港 ）有限 公司 董事、 人民 币合格 境外 投资者 （RQFII ）业务
负责人、 证 券交易负责人员 （RO ） 、 就证券提供意见负责人员 （RO ） 、 提 供资产管理负责人
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员（RO ）， 中债资信评估有限责任公司独立董事。
张南女士， 经济学博士， 督察长。 曾 任广东省经济贸易委员会主任科员、 副处长， 易 方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、 监察部总经理。 现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生， 工商管理硕士(MBA) ， 首席产 品执行官。 曾任中国工商银行深圳分行国际业
务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助
理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限
公司首席产品执行官，易方达资产管理（香港）有限公司董事。
2.
基金 经理
王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师、易方达基金管
理有限公司量化研究员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交
易型开放式指数基金基金经理 （自 2010 年9 月27 日起任职） 、 易方达深证 100 交易 型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自 2010 年9 月27 日起任职）、 易方达创业板交易
型开放式指数证券投资基金基金经理 （自 2011 年 9 月20 日 起任职） 、 易 方达创业板交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自 2011 年9 月 20 日起任 职） 、 易方达 中小板
指数分级证券投资基金基金经理 （自 2012 年9 月 20 日起任 职） 、 易方达 并购重组指数分级
证券投资基金基金经理（自 2015 年6 月 3 日起任 职） 、 易方达 生物科技指数分级证券投资
基金基金经理（自 2015 年 6 月 3 日 起任职） 、 易 方达银行指数分级证券投资基金 基金经理
（自 2015 年6 月3 日起任 职） 。
成曦先生，经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限
公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员。现任易方达基金管理有限
公司易方达深证 100 交 易型开放式指数基金基金经理助理、易方达深证 100 交易 型开放式
指数证券投资基金联接基金基金经理助理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金经理助理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理、易
方达中小板指数分级证券投资基金基金经理助理、易方达并购重组指数分级证券投资基金
基金经理助理、易方达生物科技指数分级证券投资 基金基金经理助理、易方达银行指数分
级证券投资基金基金经理助理。
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3. 指 数 与 量化 投 资 决 策委员 会 成 员
本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、罗山先生、张胜记先生。
林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达
基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总
经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基
金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开 放式指数发起式证券投资基金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理 、易方达沪深 300 医药
卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 易方达沪深300 非银 行金融交易型开放式
指数证券投资基金基金经理，兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提
供意见负责人员（RO ） 、 提供资产管理负责人员（RO ） 、证券 交易负责人员（RO）。
罗山先生，天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分
行信用产品交易部董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总 经理，加拿大皇家
银行香港分行结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资
产管理部副总经理，易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深投资经理。现任易方
达基金管理有限公司指数及量化投资部副总经理、易方达沪深 300 量 化增强证券投资基金
基金经理, 兼 任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理 。
张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助
理、行业研究员、易方达沪深300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易
方达沪深 300 指数证券投资基金）基金经理。现任易方 达基金管理有限公司 指数与量化投
资部总经理助理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证
中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放
式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理、 易方达 50 指数证券投 资基金基金经理、 易方达标普全球高端消费品指数增
强型证券投资基金基金经理，兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理 。
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4. 上 述 人 员之间 均 不 存在近 亲 属 关系。
二 、 基金 托管 人
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
三 、 相关 服 务机 构
（ 一 ） 基 金份 额 发 售 机构
1.场外销售 机构
（1 ）直销机 构 ：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼
法定代表人：刘晓艳
电话： （020 ）85102506
传真：4008818099
联系人：温海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构的网点信息：
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（1 ）易方达 基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
（2 ）易方达 基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘蕾
（3 ）易方达 基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市世纪大道 88 号金 茂大厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于楠
（4 ）易方达 基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
（2 ）场外非 直销销售机构
1) 中国建设 银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
2) 中国邮政 储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
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客户服务电话：95580
传真： 010-68858117
网址：www.psbc.com
3) 东莞农村 商业银行
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
4) 东莞银行
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
联系电话：0769-22119061
客户服务电话：96228 （ 广东省内） ；40011-96228 （全国）
网址：www.dongguanbank.cn
5) 杭州银行
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客户服务电话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
6) 河北银行
注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号
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法定代表人： 乔志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服务电话：400-612-9999
公司网站：www.hebbank.com
7) 华夏银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：王者凡
开放式基金咨询电话：95577
开放式基金业务传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
8) 江南农村 商业银行
注册地址：常州市和平路 413 号
办公地址：常州市和平路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
9) 民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
联系电话：010-58560666
客户服务电话：95568
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10
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
10) 平安银 行
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：021-50979507
网址： bank.pingan.com
11) 浦发银 行
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、姚磊
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
12) 泉州银 行
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客户服务电话：4008896312
公司网站： www.qzccbank.com
13) 上海农 村商业银行
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
11
注册地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
办公地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
法定代表人：侯福宁
联系人：施传荣
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999、 4006962999
开放式基金业务传真：021-38523664
网址：www.srcb.com
14) 上海银 行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
开放式基金咨询电话：95594
开放式基金业务传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
15) 中国光 大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光 大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号金融 街 F3 大厦（ 中国光大中心）
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
联系电话：010-63636153
客户服务电话：95595
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
16) 广发证 券
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 楼
法定代表人：孙树明
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
12
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
17) 安信证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
18) 渤海证 券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
客户服务电话: 400-651-5988
传真：022-28451958
网址：www.bhzq.com
19) 长城证 券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
13
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
20) 长江证 券
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
21) 大通证 券
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦
38、39 层
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货大
厦38、39 层
法定代表人： 李红光
联系人：谢立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
22) 第一创 业证券
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人: 毛 诗莉
联系电话: 0755-23838750
客户服务电话: 4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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23) 东北证 券
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话：4006-000-686
网址：www.nesc.cn
24) 东海证 券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
25) 东吴证 券
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
26) 光大证 券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
15
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
27) 国都证 券
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话：010-84183333
客户服务电话：400-818-8118
开放式基金业务传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
28) 国金证 券
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址： 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
联系人：刘婧漪
联系电话：028-86690057
客户服务电话：4006600109
传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
29) 国盛证 券
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国 际金融大厦）
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号（江信国 际金融大厦）
法定代表人： 曾小普
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
16
客户服务电话：4008222111
传真：0791-86288690
网址：www.gsstock.com
30) 国泰君 安证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银 城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521 或 400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
31) 国信证 券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 6 楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
32) 海通证 券
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
33) 华安证 券
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：96518 （ 省内） 、400-80-96518 （ 全国）
开放式基金业务传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
34) 华宝证 券
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-68778790
客户服务电话：400-820-9898
传真：021-68777992
网址：www.cnhbstock.com
35) 华福证 券
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
客户服务电话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
36) 华龙证 券
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中 心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中 心
法定代表人：李晓安
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
18
联系人：李昕田
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：400-689-8888 、0931-96668
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
37) 华融证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
客户服务电话：400-898-9999
传真：010-85556153
网址：www.hrsec.com.cn
38) 华泰证 券
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场、 深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
39) 华西证 券
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
联系电话：010-52723273
传真：028-86150040
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
19
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
40) 华信证 券
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-38784818
网址：shhxzq.com
41) 江海证 券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
联系电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
42) 金元证 券
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话:0755-83025022
客户服务电话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
43) 联讯证 券
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
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办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119113
客户服务电话：95564
公司网站：http://www.lxsec.com
44) 平安证 券
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
联系电话：021-38631117
客户服务电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
45) 山西证 券
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
46) 上海证 券
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.962518.com
47) 申万宏 源西部证券
注册地址： 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新 市区） 北京南 路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005
室
办公地址： 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新 市区） 北京南 路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005
室
法定代表人：李季
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
48) 申万宏 源证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
联系电话：021-33389888
客户服务电话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
49) 天风证 券
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87107535
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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传真：027-87618863
客户服务电话： 4008005000
公司网站：http://www.tfzq.com/
50) 西部证 券
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
联系电话：029-87406168
客户服务电话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com.cn
51) 西南证 券
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
52) 湘财证 券
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
联系电话：021-68634510-8620
开放式基金咨询电话：400-888-1551
开放式基金业务传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
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53) 新时代 证券
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
联系电话: 010-83561146
客户服务电话: 4006989898
网址：www.xsdzq.cn
54) 信达证 券
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
客户服务电话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
55) 银河证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客户服务电话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
56) 中金公 司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸写字楼 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
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客户服务电话：400-881-8088
网址：www.cicc.com.cn
57) 中山证 券
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：吴永良
联系人：罗艺琳
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
58) 中泰证 券
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：马晓男
联系电话：021-20315255
客户服务电话：95538
传真：021-20315137
网址：www.qlzq.com.cn
59) 中天证 券
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
联系人：王力华
电话：024-23280810
传真：024-23280834
客户服务电话：4006180315
公司网站：http://www.stockren.com/
60) 中投证 券
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表人：高涛
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联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
客户服务电话：95532
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
61) 中信建 投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：95587
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
62) 中原证 券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
范春 艳
联系电话：0371-69099882
联系传真：0371-65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
63) 长量基 金
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
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公司网站：www.erichfund.com
64) 创金启 富
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客户服务电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
65) 泛华普 益
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室
办公地址： 四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座1502 室
法定代表人：于海锋
联系人：邓鹏
联系电话：028-86745400
客户服务电话：4008-588-588
传真：028-82000996-805
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66) 海银基 金
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
电话：021-80133827
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
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67) 好买基 金
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
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27
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-20613600
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
68) 和讯信 息
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：021-20835779
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网站：http://licaike.hexun.com/
69) 恒天明 泽
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756074
传真：010-57756199
客户服务电话：4008-980-618
公司网站： www.chtfund.com
70) 汇付金 融
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 层
法定代表人： 冯修敏
联系人：陈云卉
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28
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户服务电话：400-820-2819
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71) 久富财 富
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢109 室
办公地址： 上海市浦东新区民生路 1403 号上海信 息大厦 1215 室
法定代表人： 赵惠蓉
联系人： 徐 金华
电话：021-68685825
传真：021-68682297
客户服务电话：400-021-9898
公司网站： www.jfcta.com
72) 凯石财 富
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服务电话：4000 178 000
公司网站：www.lingxianfund.com
73) 联泰资 产
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-046-6788
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29
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74) 陆金所 资管
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
75) 诺亚正 行
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509680
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
76) 深圳新 兰德
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客户服务电话：400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
77) 数米基 金
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋202 室
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30
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座6 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-81137494
客户服务电话：4000-766-123
传真：0571-26697013
网址：http://www.fund123.cn/
78) 天天基 金
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
客户服务电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
79) 同花顺
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
80) 万银财 富
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座3201
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：王斐
联系人：付少帅
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31
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
公司网站： http://www.wy-fund.com
81) 一路财 富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号新 世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
82) 宜投基 金销售
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合
办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务 中心 2405
法定代表人：华建强
联系人：刘娜
电话：0755-23919658
传真：0755-88603185
客户服务电话：4008-955-811
公司网站：www.yitfund.com
83) 盈米财 富
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
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32
客户服务电话：020-89629066
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84) 展恒基 金
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：王琳
联系电话：010-62020088
客户服务电话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址： www.myfund.com
85) 中信建 投期货
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B ， 名 义层 11-A ， 8-B4， 9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
电话：023-86769637
传真：023-86769629
客户服务电话：400-8877-780
公司网站：www.cfc108.com
86) 众禄金 融
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
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33
2.场内销售 机构
本基金办理场内认购业务的销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会
员单位， 详见 《基金份额发售公告》 。 本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的深圳证
券交易所会员单位也可代理本基金 的 场内发售。
3.基金管理 人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（ 二 ） 基 金登 记 结 算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：(010) 50938888
传真：(010) 50938907
联系人：周莉
（ 三 ） 出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律师：吕红、安冬
联系人：安冬
（ 四 ） 审 计基 金 财 产 的会 计 师 事 务所
1.本基金的 法定验资机构
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东 方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
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34
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：昌华、熊姝英
联系人：许建辉
2.本基金的 年度财务报表及其他规定事项的审计机构
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会计师：陈玲、沈兆杰
联系人：沈兆杰
四 、 基金 的 名称
易方达生物科技指数分级证券投资基金
五 、 基金 的 类型
契约型开放 式 股票型基金、指数型基金、 分级基金
六 、 基金 的 投资 目 标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。
七 、 基金 的 投资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 国内依法发行上市的股票（包
括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证等权益类品种， 国债 、 央行
票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离型可转换
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
35
债券） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益类品种 ， 股指期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金可将其纳入投资范围 ，其
投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行 。
基金的投资组合比例为：股票投资比例不低于基金资 产的 90%，其中投 资于标的指数
成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ；在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的 5% 。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，基金管理人可对上述资产配置比例
进行调整。
八 、 基金 的 投资 策 略
1.资产配置 策略
本基金的投资比例范围为，股票投资比例不低于基金资产的 90% 。 其 中投资于标的指
数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ；在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的 5% 。 基金管理
人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制等因素，确定股票、债券
等资产的具体配置比例。 本基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内 ， 日跟踪偏离度绝对值
的平均值控制在 0.35% 以 内。
2.权益类品 种投资策略
（1 ）股票投 资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致
基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取其他指数投 资技术适当调整基
金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：
① 法律法规的限制；
② 标的指数成份股流动性严重不足；
③ 标的指数的成份股票长期停牌；
④ 标的指数成份股进行配股或增发；
⑤ 标的指数成份股派发现金股息；
易方达生物科技指数分级证券投资基金更新的招募说明书 摘要
36
⑥ 其他可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。
（2 ）股票组 合的动态调整
在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金管理人可对投资组合进行调整：
① 指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权
重的影响，适时进行投资组合调整；
② 指数成份股定期或临时调整。基金管理人将根据指数成份股调整方案，判断指数
成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略；
③ 标的指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人
将密切关注这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略；
④ 基金发生申购赎回等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这些情形对跟踪效
果的影响，据此对投资组合进行相应调整。
⑤ 法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组
合。 基金管理人可根据市场情况， 以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行 调整。
3.金融衍生 品的投资策略
(1) 权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风险、
实现保值和锁定收益。
(2) 股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交
易，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投
资目标。
4.其他
未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的
前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。
九 、 基金 的 业绩 比 较基 准
中证万得生物科技指数收益率×95%+活期存款利 率（税后）×5% 。
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37
十 、 基金 的 风险 收 益特 征
本基金为股票基金，主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现，其风险收益特征与
标的指数相似。长期而言，其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。
此外， 从投资者具体持有的基金份额来看， 由于基金收益分级的安排， A 类份额 的预
期收益和预期风险低于基础份额；B 类份额的预期收益和预期风险高于基础份额。
十一、基 金 的投 资 组合 报 告（ 未 经审 计 ）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同的规定，复核了本报告的
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2015 年7 月1 日至 2015 年9 月30 日。
1.报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 195,419,260.44 82.05
其中：股票 195,419,260.44 82.05
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 42,352,761.12 17.78
7 其他资产 408,546.38 0.17
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8 合计 238,180,567.94 100.00
2. 报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 195,419,260.44 82.36
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 195,419,260.44 82.36
3. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002030 达安基因 697,347 23,723,744.94 10.00
2 002252 上海莱士 522,444 21,681,426.00 9.14
3 600867 通化东宝 751,800 16,847,838.00 7.10
4 300142 沃森生物 600,700 16,627,376.00 7.01
5 002038 双鹭药业 389,669 10,006,699.92 4.22
6 002007 华兰生物 275,463 9,671,505.93 4.08
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7 000661 长春高新 99,571 9,668,344.10 4.07
8 002022 科华生物 388,626 8,405,980.38 3.54
9 300199 翰宇药业 421,752 7,663,233.84 3.23
10 300009 安科生物 301,162 6,568,343.22 2.77
4. 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10. 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11. 投资组 合报告附注
(1) 本基金投 资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金投 资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他各项 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 258,245.49
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,961.05
5 应收申购款 113,026.40
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40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 29,313.44
8 其他 -
9 合计 408,546.38
(4) 报告期末 持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况
说明
1 002030 达安基因 23,723,744.94 10.00 重大事项停牌
2 300142 沃森生物 16,627,376.00 7.01 重大事项停牌
十二、基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2015 年6 月 3 日 ，基金合同生效以来（截至 2015 年9 月 30 日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ②－④
基金合同
生效日至
2015 年 9
月 30 日
-39.68% 3.59% -32.64% 3.01% -7.04% 0.58%
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十三、费 用 概览
（ 一 ） 与 基金 运 作 相 关的 费 用
1 、 基金费用的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）基金上 市初费和年费；
（4 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费;
（6 ）基金份 额持有人大会费用；
（7 ）基金的 证券交易费用；
（8 ）基金的 银行汇划费用；
（9 ）标的指 数许可使用费
（10）证券 账户开户费用、账户维护费用 ；
（11）按照 国家有关规定和《基金合同》约定，可以 在基金财产中列支的 其他费用。
2 、 基金费用计提方法 、计提标准 和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算 方 法 如 下 ：
H ＝E×1.0 %÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付 。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管
理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决 。
（2 ）基金托 管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年费率计提。托管费的计算方法如
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下：
H ＝E×0.22%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付 。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管
理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决 。
（3 ）标的指 数 许可使用费
《基金合同》生效后的标的指数 许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署
的指数使用许可协议及补充协议的约定， 从基金财产中向相关机构支付 。标的指数许可使
用费按前一日基金资产净值 0.02% 的 年费率计提。具体计算方法如下：
H=E ×0.02% ÷当年天数
H 为每日应付 的指数 许可使用费
E 为本基金前 一日基金资产净值
指数许可使用费每日计提，逐日累计。标的指数 许可使用费的收取下限为每季度人民
币伍万元（50,000） ，计 费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
如果指数许可使用费的计算方法或费率发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率
计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进
行公告，此项调整无须召开基金份额持有人大会审议。
（4 ） 除管理费、 托管费和标的指数 许可使用费之外的基金费用， 根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用 。
3 、 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2 ）基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金 合同》生效前的相关费用；
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（4 ）其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4 、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规 规定和
《基金合同》约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率 。
（ 二 ） 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、申购费
（1 ）申购费 率
本基金对通过基金管理人直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施
差别的申购费率，对通过直销中心申购的特定投资群体实施特定申购费率。特定投资群体
指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资
金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括企业年金单一计划以及集合计划） ，
以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税
收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将
其纳入特定投资群体范围。
1 ）场外基础 份额的申购费率
特定申购费率仅适用于通过基金管理人直销中心、以场外方式申购的特定投资群体。
申 购 金 额（元 ） 特 定 申 购费率 （ 特 定投资 群 体 ） 申 购 费 率（其 他 投 资者）
M ＜100 万 0.10% 1.0%
100 万≤M ＜200 万 0.06% 0.6%
200 万≤M ＜500 万 0.03% 0.3%
M≥500 万 按笔固定收取 1,000 元/ 笔
2 ） 场内基础 份额的申购费率比照场外其他投资者 （非特定投资群体） 的申购费率执行。
（2 ）申购费 的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。
申购费用由基金申购投资人承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销
售、登记结算等各项费用。
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（3 ）申购份 额的计算
当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/ （1 ＋申购费 率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基础份额 基金份额净值
当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
申购费用＝固定金额
净申购金额= 申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/T 日基础份额 基金份额净值
申购费用以四舍五入方式保留到小数点后两位。通过场外方式进行申购的，申购份额
计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产
承担；通过场内方式进行申购的，申购份额计算结果采用截尾法保留至整数位，不足 1 份
部分对应的申购资金将返还给投资者。
2 、赎回费
（1 ）赎回费 率
1 ）场外基础 份额的赎回费率如下：
持 有 期 限（天 ） 赎回费率
0-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及以上 0.00%
2 ）场内基础 份额的赎回费率为固定赎回费率 0.5%。
（2 ）赎回费 的收取方式和用途
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。赎回费总额的 25% 归基金财产，其余用于支付登记结算费等其他相关手续费。
（3 ）赎回金 额的计算
投资者在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下：
赎回费＝赎回份额×T 日 基金份额净值 ×赎回费率
赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值－赎回费
赎回金额单位为元，计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收
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益或损失由基金财产享有或承担。
3 、. 转换费 率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法
规的规定和《基金合同》的约定另行制定并公告。
4.基金管理 人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率
如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式
实施前在指定媒介公告。
十四、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金信息披露管理
办法》 等有关法律法规及 《 易方达 生物科技指数分级券投资基金基金合同》 ， 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动，对 2015 年5 月 13 日刊 登的本基金的招募说明书进行
了更新，主要更新的内容如下：
1 、在“三、 基金管理人”部分，更新了部分内容。
2 、在“四、 基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
3 、在“五、 相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构、会计师事务所的信息 。
4 、在“七、 基金的募集“部分，更新了部分内容，并概述了基金的募集情况。
5 、更新了“ 八、基金合同的生效”部分的内容，概述了基金合同生效的情况。
6 、在“九、 基金份额的上市交易“的部分，更新了部分内容。
7 、在“十、 基金份额的申购、赎回”的部分，更新了部分内容。
8 、在“十二 、基金份额的配对转换”的部分，更新了部分内容。
9 、在“十四 、基金的投资”部分，补充了本基金 2015 年第3 季度投资组 合报告的内
容。
10、增加了 “十五、基金的业绩”部分，补充了基金合同生效以来的投资业绩数据，
并相应调整其他部分的序号。
11 、在“十 九、 基金的 费用与税收”部分，更新了部分内容。
12、在“二 十三、风险揭示”部分，更新了部分内容。
13、在“二 十六、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了部分内容。
14、在“二 十八、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了补充。
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易方达基金管理有限公司
2016 年 1 月16 日
