易 方 达 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书
基 金管 理人 ： 易方 达基 金管 理 有限 公司
基 金托 管人 ： 中国 建设 银行 股 份有 限公 司
二 〇一 六年 一 月易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
重 要 提 示
本 基 金 根 据 2 0 1 1 年 9 月 2 3 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 核 准 易 方 达 双 债 增 强 债
券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 ( 证 监 许 可 [ 2 0 1 1 ] 1 5 3 9 号 ) 和 2 0 1 1 年 1 0 月 2 0 日 《 关 于 易
方 达 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 》 ( 基 金 部 函 [ 2 0 1 1 ] 8 0 6 号 ) 的 核
准 ， 进 行 募 集 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 1 1 年 1 2 月 1 日 正 式 生 效 。
基 金 管 理 人 保 证 《 招 募 说 明 书 》 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 《 招 募 说 明 书 》 经 中 国
证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出
实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 基 金 主 要 投 资 于 可 转 债 、 信 用 债 等 固 定 收 益 品 种 并 可 参 与 一 级 市 场 股 票 投 资 ， 投
资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 。
投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 ： 利 率 风 险 ， 本 基 金 持 有 的 信 用 品 种 违 约 带 来 的 信 用 风 险 ，
新 股 发 行 数 量 减 少 及 新 股 申 购 收 益 率 降 低 带 来 的 风 险 ， 股 票 市 场 的 系 统 性 风 险 及 个 别 证 券
特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 等 等 ； 基 金 运 作 风 险 ， 包 括 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生
的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 等 等 。 此 外 ， 本
基 金 以 1 元 初 始 面 值 进 行 募 集 ， 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下 ， 存 在 单 位 份 额 净 值 跌 破 1 元
初 始 面 值 的 风 险 。
基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 与 债 券 ， 基 金 投 资 者 有 可 能 获 得 较 高 的 收 益 ， 也 有 可 能 损 失 本 金 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 及 《 基 金 合
同 》 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 除 非 另 有 说 明 ， 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日
为 2 0 1 5 年 1 2 月 1 日 ， 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 5
年 6 月 3 0 日 。 （ 本 报 告 中 财 务 数 据 未 经 审 计 ）易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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目 录
一、绪 言 .................................................................................................................... 1
二、释 义 .................................................................................................................... 2
三、基金管理人 ............................................................................................................ 6
( 一 ) 基 金 管 理 人 基 本 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
( 二 ) 主 要 人 员 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
四、基金托管人 .......................................................................................................... 15
( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7
( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7
五、相关服务机构 ...................................................................................................... 19
( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9
( 二 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 2
( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 2
( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 2
六、基金的募集 .......................................................................................................... 63
七、基金合同的生效 .................................................................................................. 64
（ 一 ） 基 金 合 同 的 生 效 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 4
（ 二 ） 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 金 额 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 4
八、基金份额的申购、赎回 ...................................................................................... 65
( 一 ) 基 金 投 资 者 范 围 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 5
( 二 ) 申 购 与 赎 回 的 场 所 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 5
( 三 ) 申 购 与 赎 回 办 理 的 开 放 日 及 时 间 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 5
( 四 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 5
( 五 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 6
( 六 ) 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 6
( 七 ) 基 金 的 申 购 费 和 赎 回 费 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 7
( 八 ) 申 购 和 赎 回 的 数 额 和 价 格 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 8易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 九 ) 申 购 与 赎 回 的 注 册 登 记 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 0
( 十 ) 巨 额 赎 回 的 认 定 及 处 理 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 0
( 十 一 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 、 暂 停 赎 回 的 情 形 及 处 理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 1
九、基金转换 .............................................................................................................. 73
( 一 ) 基 金 转 换 开 始 日 及 时 间 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3
( 二 ) 基 金 转 换 的 原 则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3
( 三 ) 基 金 转 换 的 程 序 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3
( 四 ) 基 金 转 换 的 份 额 限 制 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 4
( 五 ) 基 金 转 换 费 率 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 4
( 六 ) 基 金 转 换 份 额 的 计 算 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 4
( 七 ) 基 金 转 换 的 注 册 登 记 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 6
( 八 ) 基 金 转 换 与 巨 额 赎 回 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 6
( 九 ) 暂 停 基 金 转 换 的 情 形 及 处 理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 7
十、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻 ...................................................... 78
( 一 ) 转 托 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 8
( 二 ) 基 金 的 非 交 易 过 户 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 8
( 三 ) 基 金 的 冻 结 与 解 冻 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 8
十一、基金的投资 ...................................................................................................... 79
( 一 ) 投 资 目 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 9
( 二 ) 投 资 理 念 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 9
( 三 ) 投 资 范 围 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 9
( 四 ) 投 资 策 略 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 9
( 五 ) 业 绩 比 较 基 准 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 3
( 六 ) 风 险 收 益 特 征 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 3
( 七 ) 投 资 决 策 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 3
( 八 ) 投 资 禁 止 行 为 与 限 制 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 4
( 九 ) 投 资 组 合 比 例 调 整 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 5
( 十 ) 基 金 的 融 资 、 融 券 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 5
( 十 一 ) 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 及 债 权 人 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法 . . . . . . . . . . . 8 5
( 十 二 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ） . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 6
十二、基金的业绩 ...................................................................................................... 89
十三、基金的财产 ...................................................................................................... 91易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 一 ) 基 金 资 产 总 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 1
( 二 ) 基 金 资 产 净 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 1
( 三 ) 基 金 财 产 的 账 户 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 1
( 四 ) 基 金 财 产 的 处 分 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 1
十四、基金资产的估值 .............................................................................................. 92
( 一 ) 估 值 目 的 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 2
( 二 ) 估 值 日 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 2
( 三 ) 估 值 方 法 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 2
( 四 ) 估 值 对 象 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 3
( 五 ) 估 值 程 序 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 3
( 六 ) 估 值 错 误 的 处 理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 3
( 七 ) 暂 停 估 值 的 情 形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 5
( 八 ) 基 金 净 值 的 确 认 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 5
( 九 ) 特 殊 情 况 的 处 理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 5
十五、基金的收益分配 .............................................................................................. 97
( 一 ) 基 金 利 润 的 构 成 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 7
( 二 ) 基 金 可 供 分 配 利 润 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 7
( 三 ) 收 益 分 配 原 则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 7
( 四 ) 收 益 分 配 方 案 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 7
( 五 ) 收 益 分 配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 7
( 六 ) 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 8
十六、 基金的费用与税收 ........................................................................................ 99
( 一 ) 与 基 金 运 作 相 关 的 费 用 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 9
( 二 ) 与 基 金 销 售 相 关 的 费 用 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 0
( 三 ) 税 收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 1
十七、基金的会计与审计 ........................................................................................ 102
( 一 ) 基 金 会 计 政 策 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 2
( 二 ) 基 金 审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 2
十八、基金的信息披露 ............................................................................................ 103
( 一 ) 信 息 披 露 的 形 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 3
( 二 ) 信 息 披 露 的 种 类 、 披 露 时 间 和 披 露 形 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 3
( 三 ) 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 6易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
I V
十九、风险揭示 ........................................................................................................ 107
( 一 ) 市 场 风 险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 7
( 二 ) 管 理 风 险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 7
( 三 ) 流 动 性 风 险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 8
( 四 ) 特 有 风 险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 8
( 五 ) 其 他 风 险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 8
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................ 109
( 一 ) 基 金 合 同 的 变 更 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 9
( 二 ) 基 金 合 同 的 终 止 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 9
( 三 ) 基 金 财 产 的 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 0
二十一、基金合同的内容摘要 ................................................................................ 112
( 一 ) 基 金 管 理 人 的 权 利 和 义 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 2
( 二 ) 基 金 托 管 人 的 权 利 和 义 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 4
( 三 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 5
( 四 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 6
( 五 ) 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 2
( 六 ) 争 议 的 处 理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 4
( 七 ) 基 金 合 同 的 效 力 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 4
二十二、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................ 125
( 一 ) 托 管 协 议 当 事 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 5
( 二 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 、 核 查 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 5
( 三 ) 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 0
( 四 ) 基 金 财 产 的 保 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 0
( 五 ) 基 金 资 产 净 值 计 算 与 复 核 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 2
( 六 ) 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 6
( 七 ) 适 用 法 律 与 争 议 解 决 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 6
( 八 ) 托 管 协 议 的 变 更 与 终 止 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 7
二十三、对基金份额持有人的服务 ........................................................................ 138
( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 投 资 交 易 确 认 服 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 8
( 二 ) 基 金 份 额 持 有 人 交 易 记 录 查 询 服 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 8
( 三 ) 基 金 管 理 人 的 对 账 单 服 务 形 式 ： . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 8
( 四 ) 定 期 定 额 投 资 计 划 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 8易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 五 ) 资 讯 服 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 8
二十四、其他应披露事项 ........................................................................................ 139
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................ 142
二十六、备查文件 .................................................................................................... 143易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
1
一、绪 言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ) 、 《 证 券
投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 《 运 作 办 法 》 ) 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 ( 以 下 简
称 《 销 售 办 法 》 ) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ) 、 《 证
券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 5 号 < 招 募 说 明 书 的 内 容 与 格 式 > 》 、 《 易 方 达 双 债 增 强
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 及 其 它 有 关 规 定 等 编 写 。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 并 对 其
真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集
的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 ， 或 对 本
招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认
和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲
了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
2
二、释 义
本 招 募 说 明 书 中 除 非 文 意 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 有 如 下 含 义 ：
基 金 或 本 基 金 ： 指 易 方 达 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ；
基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 ： 指 《 易 方 达 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 基
金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ；
招 募 说 明 书 ： 指 《 易 方 达 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及 其
定 期 更 新 ；
发 售 公 告 ： 指 《 易 方 达 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公
告 》
托 管 协 议 ： 指 《 易 方 达 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 其 任
何 有 效 修 订 和 补 充 ；
中 国 证 监 会 ： 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ；
中 国 银 监 会 ： 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 ；
《 基 金 法 》 ： 指 2 0 0 3 年 1 0 月 2 8 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员
会 第 五 次 会 议 通 过 的 自 2 0 0 4 年 6 月 1 日 起 实 施 的 《 中 华 人
民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 不 时 做 出 的 修 订 ；
《 销 售 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 1 0 年 1 0 月 2 5 日 修 订 ， 2 0 1 1 年 1 0 月 1 日
实 施 的 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 不 时 做 出 的 修 订 ；
《 运 作 办 法 》 ： 指 2 0 0 4 年 6 月 2 9 日 由 中 国 证 监 会 公 布 并 于 2 0 0 4 年 7 月 1
日 起 实 施 的 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 不 时 做 出 的 修
订 ；
《 信 息 披 露 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 8 日 颁 布 并 于 2 0 0 4 年 7 月 1 日 实
施 的 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 不 时 作 出 的 修 订 ；
《 业 务 规 则 》 ： 《 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》
元 ： 指 人 民 币 元 ；
基 金 管 理 人 ： 指 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 ；
基 金 托 管 人 ： 指 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ；
注 册 登 记 业 务 ： 指 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容 包 括
投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 基 金 销
售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基
金 份 额 持 有 人 名 册 、 办 理 非 交 易 过 户 业 务 等 ；
基 金 注 册 登 记 机 构 ： 指 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构 。 基 金 的 注 册 登 记 机 构 为 易 方 达
基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
3
为 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构 ；
投 资 者 ： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法
规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资
者 的 总 称 ；
个 人 投 资 者 ： 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 ；
机 构 投 资 者 ： 指 依 法 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和 国
境 内 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存
续 的 企 业 法 人 、 事 业 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 ；
合 格 境 外 机 构 投 资 者 ： 指 符 合 现 实 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中 国 境 内
证 券 市 场 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 ；
基 金 份 额 持 有 人 大 会 ： 指 按 照 本 基 金 合 同 第 九 部 分 之 规 定 召 集 、 召 开 并 由 基 金 份 额
持 有 人 或 其 合 法 的 代 理 人 进 行 表 决 的 会 议 ；
基 金 募 集 期 ： 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间 ， 最 长 不
得 超 过 3 个 月 ；
基 金 合 同 生 效 日 ： 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件 ， 基 金
管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕 ， 并 获 得 中 国 证
监 会 书 面 确 认 的 日 期 ；
存 续 期 ： 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 ；
日 / 天 ： 指 公 历 日
月 ： 指 公 历 月
工 作 日 、 交 易 日 ： 指 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ；
认 购 ： 指 在 基 金 募 集 期 内 ， 投 资 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定
申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 ；
发 售 ： 指 在 本 基 金 募 集 期 内 ， 销 售 机 构 向 投 资 者 销 售 本 基 金 份 额 的
行 为 ；
申 购 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规
定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 ；
赎 回 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明
书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 ；
巨 额 赎 回 ： 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加
上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数
及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日
基 金 总 份 额 的 1 0 % ；
基 金 转 换 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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公 告 规 定 的 条 件 ， 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 、 某 一 基
金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额
的 行 为 ；
A 类 份 额 指 在 投 资 者 认 购 / 申 购 基 金 时 收 取 认 购 / 申 购 费 用 ， 在 赎 回 时
根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用 ， 并 不 再 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计
提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 ；
C 类 份 额 指 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 、 不 收 取 认 购 / 申 购
费 用 ， 但 对 持 有 期 限 少 于 3 0 日 的 本 类 别 基 金 份 额 的 赎 回 收
取 赎 回 费 的 基 金 份 额 ；
定 期 定 额 投 资 计 划 ： 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 申 购 日 、 申
购 金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 该 销 售 机 构 于 每 期 约 定 申 购 日 在 投 资
人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一
种 投 资 方 式 ；
指 令 ： 指 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 财 产 进 行 投 资 时 ， 向 基 金 托 管 人 发
出 的 资 金 划 拨 及 实 物 券 调 拨 等 指 令 ；
基 金 非 直 销 销 售 机 构 ： 指 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 ， 取 得 基
金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议 ，
办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 ；
直 销 机 构 指 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
销 售 机 构 ： 指 直 销 机 构 和 非 直 销 销 售 机 构 ；
基 金 销 售 网 点 ： 指 直 销 机 构 的 直 销 网 点 及 非 直 销 销 售 机 构 的 销 售 网 点 ；
指 定 媒 体 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网 网 站
及 其 他 媒 体 ；
基 金 账 户 ： 指 注 册 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管 理
人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 ；
交 易 账 户 ： 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办
理 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务
而 引 起 的 本 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 ；
转 托 管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变
更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 ；
开 放 日 ： 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 ；
T 日 ： 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申
请 的 工 作 日 ；
T + n 日 ： 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) ；易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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基 金 利 润 ： 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入
扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ；
基 金 份 额 净 值 ： 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 ；
基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和
基 金 份 额 净 值 的 过 程 ；
法 律 法 规 ： 指 中 华 人 民 共 和 国 现 行 有 效 的 法 律 、 行 政 法 规 、 司 法 解 释 、
地 方 法 规 、 地 方 规 章 、 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件 以 及 对 于
该 等 法 律 法 规 的 不 时 修 改 和 补 充 ；
不 可 抗 力 ： 指 本 基 金 合 同 当 事 人 无 法 预 见 、 无 法 抗 拒 、 无 法 避 免 且 在 本
基 金 合 同 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的 ， 使
本 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 本 基 金 合 同 的 任 何
事 件 ；易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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三 、 基 金 管 理 人
( 一 ) 基 金 管 理 人 基 本 情 况
1 、 基 金 管 理 人 ： 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 4 0 0 4 - 8 室
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 3 0 号 广 州 银 行 大 厦 4 0 - 4 3 楼
设 立 日 期 ： 2 0 0 1 年 4 月 1 7 日
法 定 代 表 人 ： 刘 晓 艳
联 系 电 话 ： 4 0 0 8 8 1 8 0 8 8
联 系 人 ： 贺 晋
注 册 资 本 ： 1 2 , 0 0 0 万 元 人 民 币
2 、 股 权 结 构 ：
股 东 名 称 出 资 比 例
广 东 粤 财 信 托 有 限 公 司 1 / 4
广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 1 / 4
盈 峰 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 1 / 4
广 东 省 广 晟 资 产 经 营 有 限 公 司 1 / 6
广 州 市 广 永 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 1 / 1 2
总 计 1 0 0 %
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 人 员
叶 俊 英 先 生 ， 经 济 学 博 士 ， 董 事 长 。 曾 任 中 国 南 海 石 油 联 合 服 务 总 公 司 条 法 部 科 员 、 副
科 长 、 科 长 ， 广 东 省 烟 草 专 卖 局 专 卖 办 公 室 干 部 ， 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理 、
公 司 董 事 、 副 总 裁 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 董 事 、 副 董 事 长 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理
有 限 公 司 董 事 长 ， 易 方 达 国 际 控 股 有 限 公 司 董 事 长 。
刘 晓 艳 女 士 ， 经 济 学 博 士 ， 副 董 事 长 、 总 裁 。 曾 任 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 理 财 部 副
经 理 、 基 金 经 理 ， 基 金 投 资 理 财 部 副 总 经 理 、 基 金 资 产 管 理 部 总 经 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限
公 司 督 察 员 、 监 察 部 总 经 理 、 市 场 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 、 公 司 副 总 裁 、 常 务 副 总 裁 、 董 事 。
现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 、 总 裁 ， 易 方 达 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 长 ，
易 方 达 国 际 控 股 有 限 公 司 董 事 。
秦 力 先 生 ， 经 济 学 博 士 ， 董 事 。 曾 任 广 发 证 券 投 资 银 行 部 常 务 副 总 经 理 、 投 资 理 财 部 总
经 理 、 资 金 营 运 部 总 经 理 、 规 划 管 理 部 总 经 理 、 投 资 自 营 部 总 经 理 、 公 司 总 经 理 助 理 、 副 总
经 理 。 现 任 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 常 务 副 总 经 理 ， 广 发 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ，易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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广 东 金 融 高 新 区 股 权 交 易 中 心 有 限 公 司 董 事 长 。
杨 力 先 生 ， 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 （ E M B A ） ， 董 事 。 曾 任 美 的 集 团 空 调 事 业 部 技 术
主 管 、 企 划 经 理 ， 佛 山 顺 德 百 年 科 技 有 限 公 司 行 政 总 监 ， 美 的 空 调 深 圳 营 销 中 心 区 域 经 理 ，
佛 山 顺 德 创 佳 电 器 有 限 公 司 董 事 、 副 总 经 理 ， 长 虹 空 调 广 州 营 销 中 心 营 销 总 监 ， 广 东 盈 峰 投
资 控 股 集 团 有 限 公 司 战 略 总 监 、 董 事 、 副 总 裁 。 现 任 盈 峰 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 董 事 ， 盈 峰
资 本 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
刘 东 辉 先 生 ， 管 理 学 博 士 ， 董 事 。 曾 任 广 州 市 东 建 实 业 总 公 司 发 展 部 投 资 计 划 员 ， 广 州
商 贸 中 心 （ 马 来 西 亚 ） 有 限 公 司 副 总 经 理 、 董 事 总 经 理 ， 广 州 东 建 南 洋 经 贸 发 展 有 限 公 司 董
事 总 经 理 ， 广 东 粤 财 信 托 有 限 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 、 信 托 管 理 三 部 副 总 经 理 。 现 任 广 东
粤 财 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 信 托 管 理 三 部 总 经 理 。
刘 韧 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 董 事 。 曾 任 湖 南 证 券 发 行 部 经 理 助 理 ， 湘 财 证 券 投 资 银 行 总 部
总 经 理 助 理 ， 财 富 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 ， 五 矿 二 十 三 冶 建 设 集 团 副 总 经 理 、 党 委 委 员 。
现 任 广 东 省 广 晟 资 产 经 营 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 资 本 运 营 部 部 长 ， 兼 任 佛 山 市 国 星 光 电 股 份
有 限 公 司 董 事 ， 深 圳 市 中 金 岭 南 有 色 金 属 股 份 有 限 公 司 监 事 ， 新 晟 期 货 有 限 公 司 董 事 , 佛 山
电 器 照 明 股 份 有 限 公 司 董 事 。
王 化 成 先 生 ， 经 济 学 博 士 ， 独 立 董 事 。 曾 任 中 国 人 民 大 学 商 学 院 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 。
现 任 中 国 人 民 大 学 商 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 。
何 小 锋 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 独 立 董 事 。 曾 任 广 东 省 韶 关 市 教 育 局 干 部 ， 中 共 广 东 省 韶 关
市 委 宣 传 部 干 部 ， 北 京 大 学 经 济 学 院 讲 师 、 副 教 授 、 金 融 系 主 任 。 现 任 北 京 大 学 经 济 学 院 教
授 、 博 士 生 导 师 。
朱 征 夫 先 生 ， 法 学 博 士 ， 独 立 董 事 。 曾 任 广 东 经 济 贸 易 律 师 事 务 所 金 融 房 地 产 部 主 任 ，
广 东 大 陆 律 师 事 务 所 合 伙 人 ， 广 东 省 国 土 厅 广 东 地 产 法 律 咨 询 服 务 中 心 副 主 任 。 现 任 广 东 东
方 昆 仑 律 师 事 务 所 主 任 。
陈 国 祥 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 监 事 会 主 席 。 曾 任 交 通 银 行 广 州 分 行 江 南 西 营 业 部 经 理 ， 广
东 粤 财 信 托 投 资 公 司 证 券 部 副 总 经 理 、 基 金 部 总 经 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 拓 展 部
总 经 理 、 总 裁 助 理 、 市 场 总 监 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 。
李 舫 金 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 监 事 。 曾 任 华 南 师 范 大 学 外 语 系 党 总 支 书 记 ， 中 国 证 监 会 广
州 证 管 办 处 长 、 广 州 市 广 永 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 董 事 长 、 广 州 股 权 交 易 中 心 有 限 公 司 董 事
长 、 立 根 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 广 州 金 融 控 股 集 团 有 限 公 司 副 董 事 长 、 总 经 理 ， 万
联 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 广 州 银 行 副 董 事 长 ， 广 州 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 广
州 金 控 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ， 广 州 中 盈 （ 三 明 ） 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ， 广 永 期 货 有
限 公 司 董 事 ， 广 州 立 根 小 额 再 贷 款 股 份 有 限 公 司 董 事 长 。
廖 智 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 监 事 。 曾 任 广 东 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 部 主 管 ， 易 方 达 基 金 管
理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 、 人 力 资 源 部 副 总 经 理 、 市 场 部 总 经 理 。 现 任 易 方 达 基 金 管易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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理 有 限 公 司 互 联 网 金 融 部 总 经 理 ， 兼 任 广 东 粤 财 互 联 网 金 融 股 份 有 限 公 司 董 事 。
张 优 造 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 ( M B A ) ， 常 务 副 总 裁 。 曾 任 南 方 证 券 交 易 中 心 业 务 发 展 部 经
理 ， 广 东 证 券 公 司 发 行 上 市 部 经 理 、 深 圳 证 券 业 务 部 总 经 理 、 基 金 部 总 经 理 ， 易 方 达 基 金 管
理 有 限 公 司 董 事 、 副 总 裁 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 裁 ， 易 方 达 资 产 管 理 （ 香
港 ） 有 限 公 司 董 事 、 自 营 投 资 决 策 委 员 会 委 员 。
肖 坚 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 副 总 裁 。 曾 任 广 东 粤 财 信 托 投 资 公 司 职 员 ， 香 港 安 财 投 资 有 限
公 司 财 务 部 经 理 ， 粤 信 ( 香 港 ) 投 资 有 限 公 司 业 务 部 副 经 理 ， 广 东 粤 财 信 托 投 资 公 司 基 金 部 经
理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 常 务 副 总 经 理 、 研 究 部 总 经 理 、 基 金 投 资 部 总 经 理 、
总 裁 助 理 、 专 户 投 资 总 监 、 专 户 首 席 投 资 官 ； 基 金 科 翔 基 金 经 理 、 易 方 达 策 略 成 长 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 策 略 成 长 二 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 经 理 , A C E G P 董
事 ， A C E M A N C O 董 事 ， A C E I n v e s t m e n t F u n d L P 投 资 决 策 委 员 会 委 员 。 现 任 易 方 达 基 金 管
理 有 限 公 司 副 总 裁 ， 易 方 达 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 广 东 易 方 达 源 臻 投 资 管 理 有 限 公 司 监
事 。
陈 彤 先 生 ， 经 济 学 博 士 ， 副 总 裁 。 曾 任 中 国 经 济 开 发 信 托 投 资 公 司 成 都 营 业 部 研 发 部 副
经 理 、 交 易 部 经 理 、 研 发 部 经 理 、 证 券 总 部 研 究 部 行 业 研 究 员 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 市
场 拓 展 部 主 管 、 基 金 科 瑞 基 金 经 理 、 市 场 部 华 东 区 大 区 销 售 经 理 、 市 场 部 总 经 理 助 理 、 南 京
分 公 司 总 经 理 、 成 都 分 公 司 总 经 理 、 上 海 分 公 司 总 经 理 、 总 裁 助 理 、 市 场 总 监 。 现 任 易 方 达
基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
马 骏 先 生 ， 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 （ E M B A ） ， 副 总 裁 。 曾 任 君 安 证 券 有 限 公 司 营 业
部 职 员 ， 深 圳 众 大 投 资 有 限 公 司 投 资 部 副 总 经 理 ， 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 员 ， 易 方 达 基
金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理 、 现 金 管 理 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固
定 收 益 首 席 投 资 官 ； 基 金 科 讯 基 金 经 理 、 易 方 达 5 0 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 深
证 1 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 基 金 经 理 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 兼 固 定 收 益 总
部 总 经 理 ， 易 方 达 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 、 人 民 币 合 格 境 外 投 资 者 （ R Q F I I ） 业 务
负 责 人 、 证 券 交 易 负 责 人 员 （ R O ） 、 就 证 券 提 供 意 见 负 责 人 员 （ R O ） 、 提 供 资 产 管 理 负 责 人 员
（ R O ） 、 R Q F I I / Q F I I 产 品 投 资 决 策 委 员 会 委 员 、 自 营 投 资 决 策 委 员 会 委 员 ， 中 债 资 信 评 估 有
限 责 任 公 司 独 立 董 事 。
张 南 女 士 ， 经 济 学 博 士 ， 督 察 长 。 曾 任 广 东 省 经 济 贸 易 委 员 会 主 任 科 员 、 副 处 长 ， 易 方
达 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 拓 展 部 副 总 经 理 、 监 察 部 总 经 理 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 督
察 长 。
范 岳 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 ( M B A ) ， 首 席 产 品 执 行 官 。 曾 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 国 际 业
务 部 科 员 ， 深 圳 证 券 登 记 结 算 公 司 办 公 室 经 理 、 国 际 部 经 理 ， 深 圳 证 券 交 易 所 北 京 中 心 助 理
主 任 、 上 市 部 副 总 监 、 基 金 债 券 部 副 总 监 、 基 金 管 理 部 总 监 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
首 席 产 品 执 行 官 ， 易 方 达 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 、 另 类 投 资 决 策 委 员 会 委 员 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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2 、 基 金 经 理
张 磊 先 生 ， 理 学 硕 士 ， 曾 任 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 中 心 固 定 收 益 部 研 究 员 、
投 资 经 理 ， 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 部 高 级 投 资 经 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
固 定 收 益 部 投 资 经 理 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 易 方 达 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 （ 自 2 0 1 1 年 1 2 月 1 日 起 任 职 ） 、 易 方 达 高 等 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（ 自 2 0 1 3 年 8 月 2 3 日 起 任 职 ） 、 易 方 达 聚 盈 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自
2 0 1 3 年 1 1 月 1 4 日 起 任 职 ） 、 易 方 达 恒 久 添 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自
2 0 1 4 年 9 月 1 0 日 起 任 职 ） 、 易 方 达 岁 丰 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自 2 0 1 5 年 6 月
1 3 日 起 任 职 ） 。
3 、 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会 成 员
本 公 司 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 ： 马 骏 先 生 、 袁 方 女 士 、 王 晓 晨 女 士 、 胡 剑 先
生 、 张 清 华 先 生 。
马 骏 先 生 ， 同 上 。
袁 方 女 士 ， 工 学 硕 士 。 曾 任 中 慧 会 计 师 事 务 所 审 计 师 、 资 产 评 估 师 ， 湘 财 证 券 有 限 责 任
公 司 投 资 经 理 ， 泰 康 人 寿 保 险 公 司 投 资 经 理 ， 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 、 固 定 收 益 总
监 ， 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 年 金 投 资 部 高 级 投 资 经 理 、 执 行 总 监 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限
公 司 固 定 收 益 投 资 部 总 经 理 助 理 、 固 定 收 益 总 部 总 经 理 助 理 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
固 定 收 益 机 构 投 资 部 总 经 理 。
王 晓 晨 女 士 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 室 债 券 交 易 员 、 债 券
交 易 主 管 、 易 方 达 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 保 证 金 收 益 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 。 现 任
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 总 部 总 经 理 助 理 、 易 方 达 增 强 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 中 债 新 综 合 债 券 指 数 发
起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 兼 易 方 达 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 基 金 经 理 、 就 证 券 提 供 意
见 负 责 人 员 （ R O ） 、 提 供 资 产 管 理 负 责 人 员 （ R O ） 、 R Q F I I / Q F I I 产 品 投 资 决 策 委 员 会 委 员 、
自 营 投 资 决 策 委 员 会 委 员 。
胡 剑 先 生 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 债 券 研 究 员 、 基 金 经
理 助 理 兼 债 券 研 究 员 、 固 定 收 益 研 究 部 负 责 人 、 固 定 收 益 总 部 总 经 理 助 理 、 易 方 达 中 债 新 综
合 债 券 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 经 理 、 易 方 达 纯 债 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 永 旭 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 纯 债 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 部 总 经 理 、 易 方 达 稳
健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达
裕 惠 回 报 定 期 开 放 式 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
张 清 华 先 生 ， 物 理 学 硕 士 。 曾 任 晨 星 资 讯 （ 深 圳 ） 有 限 公 司 数 量 分 析 师 ， 中 信 证 券 股 份
有 限 公 司 研 究 员 、 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 经 理 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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益 基 金 投 资 部 总 经 理 、 易 方 达 安 心 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 裕 丰 回 报 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 裕 如 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 新 收
益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 安 心 回 馈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
易 方 达 瑞 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
4 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责
1 、 依 法 募 集 资 金 ， 办 理 基 金 份 额 的 发 售 和 登 记 事 宜 ；
2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 、 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
5 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
6 、 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ；
7 、 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
8 、 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
9 、 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 0 、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
1 1 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
1 2 、 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 。
( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺
1 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证
监 会 的 有 关 规 定 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、
法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 。
2 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 《 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 及 有 关 法 律 法 规 ， 建 立 健 全 内
部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 下 列 行 为 发 生 ：
（ 1 ） 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（ 2 ） 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ；
（ 4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
（ 5 ） 侵 占 、 挪 用 基 金 财 产 ；
（ 6 ） 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 、 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 、 暗 示 他 人 从 事 相
关 的 交 易 活 动 ；
（ 7 ） 玩 忽 职 守 ， 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ；
（ 8 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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3 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法
律 、 法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（ 1 ） 越 权 或 违 规 经 营 ；
（ 2 ） 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ；
（ 3 ） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ；
（ 4 ） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（ 5 ） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ；
（ 6 ） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ；
（ 7 ） 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 泄
漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资
计 划 等 信 息 ；
（ 8 ） 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市 场 秩
序 ；
（ 9 ） 贬 损 同 行 ， 以 抬 高 自 己 ；
（ 1 0 ） 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ；
（ 1 1 ） 有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ；
（ 1 2 ） 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ；
（ 1 3 ） 其 他 法 律 、 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 。
4 、 基 金 经 理 承 诺
( 1 ) 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最
大 利 益 ；
( 2 ) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ；
( 3 ) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 泄
漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资
计 划 等 信 息 ；
( 4 ) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 。
( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度
为 保 证 公 司 规 范 化 运 作 ， 有 效 地 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 促 进 公 司 诚 信 、 合 法 、 有 效 经 营 ，
保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益 ， 维 护 公 司 及 公 司 股 东 的 合 法 权 益 ， 本 基 金 管 理 人 建 立 了 科 学 、 严
密 、 高 效 的 内 部 控 制 体 系 。
1 、 公 司 内 部 控 制 的 总 体 目 标
（ 1 ） 保 证 公 司 经 营 管 理 活 动 的 合 法 合 规 性 ；
（ 2 ） 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 不 受 侵 犯 ；
（ 3 ） 实 现 公 司 稳 健 、 持 续 发 展 ， 维 护 股 东 权 益 ；易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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（ 4 ） 促 进 公 司 全 体 员 工 恪 守 职 业 操 守 ， 正 直 诚 信 ， 廉 洁 自 律 ， 勤 勉 尽 责 ；
（ 5 ） 保 护 公 司 最 重 要 的 资 本 ： 公 司 声 誉 。
2 、 公 司 内 部 控 制 遵 循 的 原 则
（ 1 ） 全 面 性 原 则 ： 内 部 控 制 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业
务 环 节 ， 并 普 遍 适 用 于 公 司 每 一 位 职 员 ；
（ 2 ） 审 慎 性 原 则 ： 内 部 控 制 的 核 心 是 有 效 防 范 各 种 风 险 ， 公 司 组 织 体 系 的 构 成 、 内 部
管 理 制 度 的 建 立 都 要 以 防 范 风 险 、 审 慎 经 营 为 出 发 点 ；
（ 3 ） 相 互 制 约 原 则 ： 公 司 设 置 的 各 部 门 、 各 岗 位 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 。
（ 4 ） 独 立 性 原 则 ： 公 司 根 据 业 务 的 需 要 设 立 相 对 独 立 的 机 构 、 部 门 和 岗 位 ； 公 司 内 部
部 门 和 岗 位 的 设 置 必 须 权 责 分 明 ；
（ 5 ） 有 效 性 原 则 ： 各 种 内 部 管 理 制 度 具 有 高 度 的 权 威 性 ， 应 是 所 有 员 工 严 格 遵 守 的 行
动 指 南 ； 执 行 内 部 管 理 制 度 不 能 有 任 何 例 外 ， 任 何 人 不 得 拥 有 超 越 制 度 或 违 反 规 章 的 权 力 ；
（ 6 ） 适 时 性 原 则 ： 内 部 控 制 应 具 有 前 瞻 性 ， 并 且 必 须 随 着 公 司 经 营 战 略 、 经 营 方 针 、
经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 、 法 规 、 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 及 时 进 行 相 应 的
修 改 和 完 善 ；
（ 7 ） 成 本 效 益 原 则 ： 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ，
力 争 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。
3 、 内 部 控 制 的 制 度 体 系
公 司 制 定 了 合 理 、 完 备 、 有 效 并 易 于 执 行 的 制 度 体 系 。 公 司 制 度 体 系 由 不 同 层 面 的 制 度
构 成 。 按 照 其 效 力 大 小 分 为 四 个 层 面 ： 第 一 个 层 面 是 公 司 章 程 ； 第 二 个 层 面 是 公 司 内 部 控 制
大 纲 ， 它 是 公 司 制 定 各 项 规 章 制 度 的 基 础 和 依 据 ； 第 三 个 层 面 是 公 司 基 本 管 理 制 度 ； 第 四 个
层 面 是 公 司 各 机 构 、 部 门 根 据 业 务 需 要 制 定 的 各 种 制 度 及 实 施 细 则 等 。 它 们 的 制 订 、 修 改 、
实 施 、 废 止 应 该 遵 循 相 应 的 程 序 ， 每 一 层 面 的 内 容 不 得 与 其 以 上 层 面 的 内 容 相 违 背 。 公 司 重
视 对 制 度 的 持 续 检 验 ， 结 合 业 务 的 发 展 、 法 规 及 监 管 环 境 的 变 化 以 及 公 司 风 险 控 制 的 要 求 ，
不 断 检 讨 和 增 强 公 司 制 度 的 完 备 性 、 有 效 性 。
4 、 关 于 授 权 、 研 究 、 投 资 、 交 易 等 方 面 的 控 制 点
（ 1 ） 授 权 制 度
公 司 的 授 权 制 度 贯 穿 于 整 个 公 司 活 动 。 股 东 会 、 董 事 会 、 监 事 会 和 管 理 层 必 须 充 分 履 行
各 自 的 职 权 ， 健 全 公 司 逐 级 授 权 制 度 ， 确 保 公 司 各 项 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行 ； 各 项 经 济 经 营 业
务 和 管 理 程 序 必 须 遵 从 管 理 层 制 定 的 操 作 规 程 ， 经 办 人 员 的 每 一 项 工 作 必 须 是 在 业 务 授 权 范
围 内 进 行 。 公 司 重 大 业 务 的 授 权 必 须 采 取 书 面 形 式 ， 授 权 书 应 当 明 确 授 权 内 容 和 时 效 。 公 司
授 权 要 适 当 ， 对 已 获 授 权 的 部 门 和 人 员 应 建 立 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制 ， 对 已 不 适 用 的 授 权 应
及 时 修 改 或 取 消 授 权 。
（ 2 ） 公 司 研 究 业 务易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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研 究 工 作 应 保 持 独 立 、 客 观 ， 不 受 任 何 部 门 及 个 人 的 不 正 当 影 响 ； 建 立 严 密 的 研 究 工 作
业 务 流 程 ， 形 成 科 学 、 有 效 的 研 究 方 法 ； 建 立 投 资 产 品 备 选 库 制 度 ， 研 究 部 门 根 据 投 资 产 品
的 特 征 ， 在 充 分 研 究 的 基 础 上 建 立 和 维 护 备 选 库 。 建 立 研 究 与 投 资 的 业 务 交 流 制 度 ， 保 持 畅
通 的 交 流 渠 道 ； 建 立 研 究 报 告 质 量 评 价 体 系 ， 不 断 提 高 研 究 水 平 。
（ 3 ） 基 金 投 资 业 务
基 金 投 资 应 确 立 科 学 的 投 资 理 念 ， 根 据 决 策 的 风 险 防 范 原 则 和 效 率 性 原 则 制 定 合 理 的 决
策 程 序 ； 在 进 行 投 资 时 应 有 明 确 的 投 资 授 权 制 度 ， 并 应 建 立 与 所 授 权 限 相 应 的 约 束 制 度 和 考
核 制 度 。 建 立 严 格 的 投 资 禁 止 和 投 资 限 制 制 度 ， 保 证 基 金 投 资 的 合 法 合 规 性 。 建 立 投 资 风 险
评 估 与 管 理 制 度 ， 将 重 点 投 资 限 制 在 规 定 的 风 险 权 限 额 度 内 ； 对 于 投 资 结 果 建 立 科 学 的 投 资
管 理 业 绩 评 价 体 系 。
（ 4 ） 交 易 业 务
建 立 集 中 交 易 室 和 集 中 交 易 制 度 ， 投 资 指 令 通 过 集 中 交 易 室 完 成 ； 应 建 立 交 易 监 测 系 统 、
预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统 ， 完 善 相 关 的 安 全 设 施 ； 集 中 交 易 室 应 对 交 易 指 令 进 行 审 核 ， 建 立
公 平 的 交 易 分 配 制 度 ， 确 保 各 基 金 利 益 的 公 平 ； 交 易 记 录 应 完 善 ， 并 及 时 进 行 反 馈 、 核 对 和
存 档 保 管 ； 同 时 应 建 立 科 学 的 投 资 交 易 绩 效 评 价 体 系 。
（ 5 ） 基 金 会 计 核 算
公 司 根 据 法 律 法 规 及 业 务 的 要 求 建 立 会 计 制 度 ， 并 根 据 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统 ，
对 于 不 同 基 金 、 不 同 客 户 独 立 建 账 ， 独 立 核 算 ； 公 司 通 过 复 核 制 度 、 凭 证 制 度 、 合 理 的 估 值
方 法 和 估 值 程 序 等 会 计 措 施 真 实 、 完 整 、 及 时 地 记 载 每 一 笔 业 务 并 正 确 进 行 会 计 核 算 和 业 务
核 算 。 同 时 还 建 立 会 计 档 案 保 管 制 度 ， 确 保 档 案 真 实 完 整 。
（ 6 ） 信 息 披 露
公 司 建 立 了 完 善 的 信 息 披 露 制 度 ， 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 。 公 司 设 立 了
信 息 披 露 负 责 人 ， 并 建 立 了 相 应 的 程 序 进 行 信 息 的 收 集 、 组 织 、 审 核 和 发 布 工 作 ， 以 此 加 强
对 信 息 的 审 查 核 对 ， 使 所 公 布 的 信 息 符 合 法 律 法 规 的 规 定 ， 同 时 加 强 对 信 息 披 露 的 检 查 和 评
价 ， 对 存 在 的 问 题 及 时 提 出 改 进 办 法 。
（ 6 ） 监 察 稽 核
公 司 设 立 督 察 长 ， 经 董 事 会 聘 任 ， 报 中 国 证 监 会 核 准 。 根 据 公 司 监 察 稽 核 工 作 的 需 要 和
董 事 会 授 权 ， 督 察 长 可 以 列 席 公 司 相 关 会 议 ， 调 阅 公 司 相 关 档 案 ， 就 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情
况 独 立 地 履 行 检 查 、 评 价 、 报 告 、 建 议 职 能 。 督 察 长 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控
制 执 行 情 况 ， 董 事 会 对 督 察 长 的 报 告 进 行 审 议 。
公 司 设 立 监 察 部 开 展 监 察 稽 核 工 作 ， 并 保 证 监 察 部 的 独 立 性 和 权 威 性 。 公 司 明 确 了 监 察
部 及 内 部 各 岗 位 的 具 体 职 责 ， 严 格 制 订 了 专 业 任 职 条 件 、 操 作 程 序 和 组 织 纪 律 。
监 察 部 强 化 内 部 检 查 制 度 ， 通 过 定 期 或 不 定 期 检 查 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 ， 促 使 公 司
各 项 经 营 管 理 活 动 的 规 范 运 行 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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公 司 董 事 会 和 管 理 层 充 分 重 视 和 支 持 监 察 稽 核 工 作 ， 对 违 反 法 律 、 法 规 和 公 司 内 部 控 制
制 度 的 ， 追 究 有 关 部 门 和 人 员 的 责 任 。
5 、 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 声 明 书
（ 1 ） 本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 、 准 确 ；
（ 2 ） 本 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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四 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 ： 田 青
联 系 电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商
业 银 行 ， 总 部 设 在 北 京 。 中 国 建 设 银 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股
票 代 码 9 3 9 ) ， 于 2 0 0 7 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。
2 0 1 5 年 6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 1 8 2 , 1 9 2 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长 8 . 8 1 % ； 客 户 贷 款
和 垫 款 总 额 1 0 1 , 5 7 1 亿 元 ， 增 长 7 . 2 0 % ； 客 户 存 款 总 额 1 3 6 , 9 7 0 亿 元 ， 增 长 6 . 1 9 % 。 净
利 润 1 , 3 2 2 亿 元 ， 同 比 增 长 0 . 9 7 % ； 营 业 收 入 3 , 1 1 0 亿 元 ， 同 比 增 长 8 . 3 4 % ， 其 中 ， 利
息 净 收 入 同 比 增 长 6 . 3 1 % ， 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5 . 7 6 % 。 成 本 收 入 比 2 3 . 2 3 % ，
同 比 下 降 0 . 9 4 个 百 分 点 。 资 本 充 足 率 1 4 . 7 0 % ， 处 于 同 业 领 先 地 位 。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部 ， 全 面 推 进 渠 道 整 合 ；
营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 达 到 1 . 4 4 万 个 ， 综 合 营 销 团 队 达 到
1 9 , 9 3 4 个 、 综 合 柜 员 占 比 达 到 8 4 % ， 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 “ 一 站 式 ” 服
务 。 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设 ， 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型 ， 电 子 银 行 和
自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 9 4 . 3 2 % ， 较 上 年 末 提 高 6 . 2 9 个 百 分 点 ； 个 人 网 上 银 行 客
户 、 企 业 网 上 银 行 客 户 、 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8 . 1 9 % 、 1 0 . 7 8 % 和 1 1 . 4 7 % ； 善 融 商 务
推 出 精 品 移 动 平 台 ， 个 人 商 城 手 机 客 户 端 “ 建 行 善 融 商 城 ” 正 式 上 线 。
转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 。 2 0 1 5 年 6 月 末 ， 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具
2 , 3 7 4 . 7 6 亿 元 ， 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ； 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管
只 数 均 列 市 场 第 一 ， 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ； 多 模
式 现 金 池 、 票 据 池 、 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大 ， 现 金 管 理 品 牌易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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“ 禹 道 ” 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ； 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 、 代 理 中 央 非 税 收 入 收
缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一 ， 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电
子 化 上 线 试 点 。 “ 鑫 存 管 ” 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3 , 0 7 6 万 户 ， 管 理 资 金 总
额 7 , 4 1 7 . 4 1 亿 元 ， 均 为 行 业 第 一 。
2 0 1 5 年 上 半 年 ， 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现 ， 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可 ， 先 后 荣 获 国
内 外 知 名 机 构 授 予 的 4 0 多 项 重 要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 5 年 “ 世 界 银 行 1 0 0 0
强 排 名 ” 中 ， 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 5 年 全 球
上 市 公 司 2 0 0 0 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2 ； 在 美 国 《 财 富 》 杂 志 2 0 1 5 年 世 界 5 0 0 强 排 名 第
2 9 位 ， 较 上 年 上 升 9 位 ； 荣 获 美 国 《 环 球 金 融 》 杂 志 颁 发 的 “ 2 0 1 5 年 中 国 最 佳 银 行 ”
奖 项 ； 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 “ 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 ” 和 “ 年 度 社 会 责
任 最 佳 民 生 金 融 奖 ” 两 个 综 合 大 奖 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产
市 场 处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 监 督
稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工 2 1 0 余 人 。
自 2 0 0 7 年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已
经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
2 、 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷
部 、 总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个
人 银 行 业 务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部
审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设
银 行 总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款
业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信
贷 二 部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中
国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具
有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从
事 托 管 业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以
客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职
责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成
包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产
品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 5
年 9 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 3 7 只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管
服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 今 连 续 五 年
被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 。
( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 目 标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监
管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运
行 ， 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ， 保 护 基 金
份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ，
对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处 ， 配
备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职
权 和 能 力 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、
岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备
从 业 资 格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务
印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区
专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ；
业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完 整 、 独 立 。
( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
1 、 监 督 方 法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。
利 用 自 行 开 发 的 “ 托 管 业 务 综 合 系 统 — — 基 金 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以
及 基 金 合 同 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进
行 监 督 ， 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运
作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人
对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 。
2 、 监 督 流 程易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 1 ) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例
行 监 控 ， 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 ， 与 基 金 管 理 人
进 行 情 况 核 实 ， 督 促 其 纠 正 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
( 2 ) 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后 ， 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 及 交 易
对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 。
( 3 ) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对 各 基 金 投
资 运 作 的 合 法 合 规 性 、 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价 ， 报 送 中 国 证 监 会 。
( 4 ) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人
进 行 解 释 或 举 证 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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五 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ： 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 4 0 0 4 - 8 室
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 3 0 号 广 州 银 行 大 厦 4 0 - 4 3 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 晓 艳
电 话 ： 0 2 0 - 8 5 1 0 2 5 0 6
传 真 ： 4 0 0 8 8 1 8 0 9 9
联 系 人 ： 温 海 萍
网 址 ： w w w . e f u n d s . c o m . c n
直 销 机 构 网 点 信 息 ：
（ 1 ） 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 3 0 号 广 州 银 行 大 厦 4 0 楼
电 话 ： 0 2 0 - 8 5 1 0 2 5 0 6
传 真 ： 4 0 0 8 8 1 8 0 9 9
联 系 人 ： 温 海 萍
（ 2 ） 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 1 7 0 3 室
电 话 ： 0 1 0 - 6 3 2 1 3 3 7 7
传 真 ： 4 0 0 8 8 1 8 0 9 9
联 系 人 ： 刘 蕾
（ 3 ） 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 上 海 市 世 纪 大 道 8 8 号 金 茂 大 厦 2 7 0 6 - 2 7 0 8 室
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 4 7 6 6 6 8
传 真 ： 4 0 0 8 8 1 8 0 9 9
联 系 人 ： 于 楠
（ 4 ） 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 系 统
网 址 ： w w w . e f u n d s . c o m . c n
2 、 非 直 销 销 售 机 构 （ 以 下 排 序 不 分 先 后 ）
( 1 ) 中 国 建 设 银 行
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
2 0
联 系 人 ： 王 未 雨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
网 址 ： w w w . c c b . c o m
( 2 ) 中 国 工 商 银 行
注 册 地 址 ： 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
联 系 人 ： 杨 菲
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
( 3 ) 中 国 银 行
住 所 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
联 系 人 ： 宋 亚 平
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 9 4 4 6 5
网 址 ： w w w . b o c . c n
( 4 ) 中 国 农 业 银 行
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
联 系 人 ： 唐 文 勇
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 1 0 9 2 1 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 1 0 - 8 5 1 0 9 2 1 9
网 址 ： w w w . a b c h i n a . c o m
( 5 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华
联 系 人 ： 王 硕
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 8 5 8 1 1 7易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
2 1
网 址 ： w w w . p s b c . c o m
( 6 ) 交 通 银 行
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 张 宏 革
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
( 7 ) 招 商 银 行
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
( 8 ) 包 商 银 行
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
办 公 地 址 ： 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 镇 西
联 系 人 ： 刘 芳
电 话 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1
传 真 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
客 户 服 务 电 话 ： 内 蒙 古 及 北 京 地 区 ： 9 6 0 1 6 ； 宁 波 、 深 圳 地 区 ： 9 6 7 2 1 0 ； 成 都 地 区 ：
0 2 8 - 6 5 5 5 8 5 5 5
公 司 网 站 ： w w w . b s b . c o m . c n
( 9 ) 北 京 银 行
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
联 系 人 ： 孔 超
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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网 址 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
( 1 0 ) 渤 海 银 行
注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
办 公 地 址 ： 天 津 市 河 东 区 海 河 东 路 2 1 8 号 渤 海 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 伏 安
联 系 人 ： 王 宏
电 话 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 5 6 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 1
公 司 网 站 ： w w w . c b h b . c o m . c n
( 1 1 ) 长 安 银 行
注 册 地 址 ： 西 安 市 高 新 技 术 产 业 开 发 区 高 新 四 路 1 3 号 1 幢 1 单 元 1 0 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 西 安 市 高 新 技 术 产 业 开 发 区 高 新 四 路 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 毛 亚 社
联 系 人 ： 闫 石
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 6 9 、 4 0 0 - 0 5 - 9 6 6 6 9
传 真 ： 0 2 9 - 8 8 6 0 9 5 6 6
网 址 ： h t t p : / / w w w . c c a b c h i n a . c o m /
( 1 2 ) 成 都 农 商 银 行
注 册 地 址 ： 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 8 8 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 高 新 区 交 子 大 道 1 7 7 号 B 座 6 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 萍
联 系 人 ： 杨 琪
联 系 电 话 ： 0 2 8 - 8 5 3 1 5 4 1 2
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 8 - 9 6 2 7 1 1
传 真 ： 0 2 8 - 8 5 3 9 0 9 6 1
网 址 ： h t t p : / / w w w . c d r c b . c o m
( 1 3 ) 德 州 银 行
注 册 地 址 ： 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1 2 6 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1 2 6 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 玉 芝
联 系 人 ： 王 方 震
电 话 ： 0 5 3 4 - 2 2 9 7 3 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 4 - 9 6 5 8 8易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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公 司 网 站 ： w w w . d z b c h i n a . c o m
( 1 4 ) 东 莞 农 村 商 业 银 行
注 册 地 址 ： 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
办 公 地 址 ： 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 东 莞 农 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 何 沛 良
联 系 人 ： 杨 亢
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 2 2
网 址 ： w w w . d r c b a n k . c o m
( 1 5 ) 东 莞 银 行
注 册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
办 公 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
法 定 代 表 人 ： 卢 国 锋
联 系 人 ： 陈 幸
联 系 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 0 6 1
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 2 2 8 （ 广 东 省 内 ） ； 4 0 0 1 1 - 9 6 2 2 8 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
( 1 6 ) 广 发 银 行
注 册 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 董 建 岳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 3
网 址 ： w w w . g d b . c o m . c n
( 1 7 ) 广 州 农 商 银 行
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号
法 定 代 表 人 ： 王 继 康
联 系 人 ： 黎 超 雄
电 话 ： 0 2 0 - 2 8 0 1 9 4 3 2
传 真 ： 0 2 0 - 2 2 3 8 9 0 3 1
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 0 - 9 6 1 1 1 1
公 司 网 站 ： w w w . g r c b a n k . c o m
( 1 8 ) 广 州 银 行
注 册 地 址 ： 广 州 市 广 州 大 道 北 1 9 5 号
办 公 地 址 ： 广 州 市 广 州 大 道 北 1 9 5 号易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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法 定 代 表 人 ： 姚 建 军
联 系 人 ： 唐 荟
客 户 服 务 电 话 ： 广 州 ： 9 6 6 9 9 ； 全 国 ： 4 0 0 8 9 9 6 6 9 9
网 址 ： w w w . g z c b . c o m . c n
( 1 9 ) 哈 尔 滨 银 行
注 册 地 址 ： 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
办 公 地 址 ： 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
法 定 代 表 人 ： 郭 志 文
联 系 人 ： 遇 玺
电 话 ： 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 0 1 8
传 真 ： 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 2 1 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 7
公 司 网 站 ： w w w . h r b b . c o m . c n
( 2 0 ) 杭 州 联 合 银 行
注 册 地 址 ： 杭 州 市 建 国 中 路 9 9 号
办 公 地 址 ： 杭 州 市 建 国 中 路 9 9 号
法 定 代 表 人 ： 张 晨
联 系 人 ： 胡 莹
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 2 3 3 2 4
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 2 3 2 1 4
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 9 2
公 司 网 站 ： w w w . u r c b . c o m
( 2 1 ) 杭 州 银 行
注 册 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太 普
联 系 人 ： 严 峻
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 5 1 0 8 1 9 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 0 8 、 0 5 7 1 - 9 6 5 2 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 5 1 0 6 5 7 6
网 址 ： w w w . h z b a n k . c o m . c n
( 2 2 ) 河 北 银 行
注 册 地 址 ： 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
办 公 地 址 ： 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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法 定 代 表 人 ： 乔 志 强
联 系 人 ： 王 娟
电 话 ： 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 5 8 7
传 真 ： 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 0 2 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 2 - 9 9 9 9
公 司 网 站 ： w w w . h e b b a n k . c o m
( 2 3 ) 华 夏 银 行
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
联 系 人 ： 王 者 凡
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 ： 9 5 5 7 7
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 8 0
网 址 ： w w w . h x b . c o m . c n
( 2 4 ) 吉 林 银 行
注 册 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 经 济 技 术 开 发 区 东 南 湖 大 路 1 8 1 7 号
办 公 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 经 济 技 术 开 发 区 东 南 湖 大 路 1 8 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 唐 国 兴
联 系 人 ： 孙 琦
电 话 ： 0 4 3 1 - 8 4 9 9 9 6 2 7
传 真 ： 0 4 3 1 - 8 4 9 9 2 6 4 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 - 9 6 6 6 6
公 司 网 站 ： w w w . j l b a n k . c o m
( 2 5 ) 江 南 农 村 商 业 银 行
注 册 地 址 ： 常 州 市 和 平 路 4 1 3 号
办 公 地 址 ： 常 州 市 和 平 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 陆 向 阳
联 系 人 ： 包 静
电 话 ： 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 0 6 6
传 真 ： 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 0 0 5
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . j n b a n k . c c
( 2 6 ) 金 华 银 行
注 册 地 址 ： 金 华 市 光 南 路 6 6 8 号易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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办 公 地 址 ： 金 华 市 光 南 路 6 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 徐 雅 清
联 系 人 ： 李 飒
电 话 ： 0 5 7 9 - 8 2 1 7 8 2 7 0
传 真 ： 0 5 7 9 - 8 2 1 7 8 3 2 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 1 1 - 6 6 6 8
公 司 网 站 ： w w w . j h c c b . c o m . c n
( 2 7 ) 晋 商 银 行
注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦
法 定 代 表 人 ： 上 官 永 清
联 系 人 ： 董 嘉 文
电 话 ： 0 3 5 1 - 6 8 1 9 5 7 9
传 真 ： 0 3 5 1 - 6 8 1 9 9 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 0 - 5 5 8 8
公 司 网 站 ： w w w . j s h b a n k . c o m
( 2 8 ) 乐 清 农 商 银 行
注 册 地 址 ： 浙 江 省 乐 清 市 城 南 街 道 伯 乐 西 路 9 9 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 乐 清 市 城 南 街 道 伯 乐 西 路 9 9 号
法 定 代 表 人 ： 高 剑 飞
联 系 人 ： 金 晓 娇
电 话 ： 0 5 7 7 - 6 1 5 6 6 0 2 8
传 真 ： 0 5 7 7 - 6 1 5 6 6 0 6 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 6 5 9 6
公 司 网 站 ： w w w . y q b a n k . c o m
( 2 9 ) 龙 湾 农 商 银 行
注 册 地 址 ： 浙 江 省 温 州 市 龙 湾 区 永 强 大 道 衙 前 段
办 公 地 址 ： 浙 江 省 温 州 市 龙 湾 区 永 强 大 道 衙 前 段 龙 湾 农 商 银 行 大 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 少 云
联 系 人 ： 胡 俊 杰
电 话 ： 0 5 7 7 - 8 6 9 2 3 2 2 3
传 真 ： 0 5 7 7 - 8 6 9 2 1 2 5 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 9 6 5 9 6
公 司 网 站 ： w w w . l w r c b . c o m易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 3 0 ) 鹿 城 农 商 银 行
注 册 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 5 4 7 号 信 合 大 厦 A 幢
办 公 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 5 4 7 号 信 合 大 厦 A 幢
法 定 代 表 人 ： 陈 宏 强
联 系 人 ： 潘 宜 南
电 话 ： 0 5 7 7 - 8 8 0 7 7 6 7 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 2 6
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . l c r c b a n k . c o m /
( 3 1 ) 洛 阳 银 行
注 册 地 址 ： 河 南 省 洛 阳 市 开 元 大 道 2 5 6 号
办 公 地 址 ： 河 南 省 洛 阳 市 开 元 大 道 2 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 王 建 甫
联 系 人 ： 张 雅 文
电 话 ： 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 9 7 7
传 真 ： 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 8 6 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 9 9
公 司 网 站 ： w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n /
( 3 2 ) 民 生 银 行
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 洪 崎
联 系 人 ： 王 继 伟
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 1
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
( 3 3 ) 南 昌 银 行
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 东 湖 区 中 山 路 1 5 9 号
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 东 湖 区 中 山 路 1 5 9 号
法 定 代 表 人 ： 陈 晓 明
联 系 人 ： 陈 云 波
电 话 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 9 6 0 2 9
传 真 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 7 1 1 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 2 6 6易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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公 司 网 站 ： w w w . n c c b a n k . c o m . c n
( 3 4 ) 南 充 市 商 业 银 行
注 册 地 址 ： 四 川 省 南 充 市 顺 庆 区 涪 江 路 1 号
办 公 地 址 ： 四 川 省 南 充 市 顺 庆 区 滨 江 中 路 一 段 9 7 号
法 定 代 表 人 ： 黄 光 伟
联 系 人 ： 李 俊 辉
电 话 ： 0 8 1 7 - 7 1 1 8 0 7 9
传 真 ： 0 8 1 7 - 7 1 1 8 3 2 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 - 9 6 8 6 9
公 司 网 站 ： w w w , c g n b . c n
( 3 5 ) 平 安 银 行
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 人 ： 张 莉
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 2 1 - 5 0 9 7 9 5 0 7
网 址 ： b a n k . p i n g a n . c o m
( 3 6 ) 浦 发 银 行
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉
联 系 人 ： 高 天 、 姚 磊
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 4 1 9 6
网 址 ： w w w . s p d b . c o m . c n
( 3 7 ) 齐 商 银 行
注 册 地 址 ： 淄 博 市 张 店 区 中 心 路 1 0 5 号
办 公 地 址 ： 淄 博 市 张 店 区 中 心 路 1 0 5 号
法 定 代 表 人 ： 杲 传 勇
联 系 人 ： 郭 媛 媛
电 话 ： 0 5 3 3 - 2 1 7 8 8 8 8 - 9 5 9 1易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
2 9
传 真 ： 0 5 3 3 - 2 1 8 0 3 0 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 - 9 6 5 8 8
公 司 网 站 ： w w w . q s b a n k . c c
( 3 8 ) 泉 州 银 行
注 册 地 址 ： 泉 州 市 云 鹿 路 3 号
办 公 地 址 ： 泉 州 市 云 鹿 路 3 号
法 定 代 表 人 ： 傅 子 能
联 系 人 ： 董 培 姗
电 话 ： 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1
传 真 ： 0 5 9 5 - 2 2 5 7 8 8 7 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 6 3 1 2
公 司 网 站 ： w w w . q z c c b a n k . c o m
( 3 9 ) 日 照 银 行
注 册 地 址 ： 山 东 省 日 照 市 烟 台 路 1 9 7 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 日 照 市 烟 台 路 1 9 7 号
法 定 代 表 人 ： 王 森
联 系 人 ： 刘 慧 贤
电 话 ： 0 6 3 3 - 8 0 8 1 2 9 0
传 真 ： 0 6 3 3 - 8 0 8 1 2 7 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 - 9 6 5 8 8 （ 全 国 ） 0 6 3 3 - 9 6 5 8 8 （ 日 照 ）
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . b a n k o f r i z h a o . c o m . c n /
( 4 0 ) 瑞 丰 银 行
注 册 地 址 ： 浙 江 省 绍 兴 市 柯 桥 区 笛 扬 路 1 3 6 3 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 绍 兴 市 柯 桥 区 笛 扬 路 1 3 6 3 号
法 定 代 表 人 ： 俞 俊 海
联 系 人 ： 孟 建 潮
电 话 ： 0 5 7 5 - 8 1 1 0 5 3 2 3
传 真 ： 0 5 7 5 - 8 4 7 8 8 1 3 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 6 5 9 6
公 司 网 站 ： w w w . b o r f . c n
( 4 1 ) 上 海 农 村 商 业 银 行
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 1 5 － 2 0 ， 2 2 - 2 7 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 1 5 － 2 0 ， 2 2 - 2 7 层
法 定 代 表 人 ： 侯 福 宁易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
3 0
联 系 人 ： 施 传 荣
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 7 6 6 6 6
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 9 9 9 、 4 0 0 6 9 6 2 9 9 9
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 2 3 6 6 4
网 址 ： w w w . s r c b . c o m
( 4 2 ) 上 海 银 行
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 范 一 飞
联 系 人 ： 汤 征 程
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 8 4 7 5 5 2 1
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 ： 9 5 5 9 4
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 2 1 - 6 8 4 7 6 1 1 1
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
( 4 3 ) 顺 德 农 村 商 业 银 行
注 册 地 址 ： 佛 山 市 顺 德 区 大 良 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号
办 公 地 址 ： 佛 山 市 顺 德 区 大 良 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 姚 真 勇
联 系 人 ： 杨 洁 莹
联 系 电 话 ： 0 7 5 7 - 2 2 3 8 6 4 8 9
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 5 7 - 2 2 2 2 3 3 8 8
传 真 ： 0 7 5 7 - 2 2 3 8 8 2 3 5
网 址 ： w w w . s d e b a n k . c o m
( 4 4 ) 苏 州 银 行
注 册 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 吴 中 区 东 吴 北 路 1 4 3 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 兰 凤
联 系 人 ： 熊 志 强
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 9 0
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 0 6 7
公 司 网 站 ： w w w . s u z h o u b a n k . c o m
( 4 5 ) 天 津 银 行
注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 1 5 号易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
3 1
办 公 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 1 5 号
法 定 代 表 人 ： 袁 福 华
联 系 人 ： 卢 梦 圆
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 0 5 3 3 0
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 0 5 6 3 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 9 6 0 2 9 6
公 司 网 站 ： w w w . b a n k - o f - t i a n j i n . c o m . c n
( 4 6 ) 威 海 市 商 业 银 行
注 册 地 址 ： 威 海 市 宝 泉 路 9 号
办 公 地 址 ： 威 海 市 宝 泉 路 9 号
法 定 代 表 人 ： 谭 先 国
联 系 人 ： 刘 文 静
电 话 ： 0 6 3 1 - 5 2 1 1 6 5 1
传 真 ： 0 6 3 1 - 5 2 1 5 7 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 山 东 省 内 9 6 6 3 6 ， 中 国 境 内 4 0 0 0 0 - 9 6 6 3 6
公 司 网 站 ： w w w . w h c c b . c o m ， w w w . w h c c b . c o m . c n
( 4 7 ) 潍 坊 银 行
注 册 地 址 ： 山 东 省 潍 坊 市 奎 文 区 胜 利 东 街 5 1 3 9 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 潍 坊 市 奎 文 区 胜 利 东 街 5 1 3 9 号
法 定 代 表 人 ： 史 跃 峰
联 系 人 ： 潘 学 正
电 话 ： 0 5 3 6 - 8 0 5 1 9 1 0
传 真 ： 0 5 3 6 - 8 0 5 1 9 1 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 - 9 6 5 8 8
公 司 网 站 ： w w w . w f c c b . c o m
( 4 8 ) 吴 江 农 村 商 业 银 行
注 册 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 吴 江 区 中 山 南 路 1 7 7 7 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 吴 江 区 中 山 南 路 1 7 7 7 号
法 定 代 表 人 ： 陆 玉 根
联 系 人 ： 傅 巍 群
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 3 9 6 9 9 6 0
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 3 9 6 9 0 7 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 6 9 6 0 6 8 0 5 1 2 - 9 6 0 6 8
( 4 9 ) 兴 业 银 行易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
3 2
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
联 系 人 ： 曾 鸣
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 2 6 2 9 9 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1
网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n
( 5 0 ) 浙 江 稠 州 商 业 银 行
注 册 地 址 ： 浙 江 省 义 乌 市 江 滨 路 义 乌 乐 园 东 侧
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 延 安 路 1 2 8 号 耀 江 广 厦
法 定 代 表 人 ： 金 子 军
联 系 人 ： 冯 捷
电 话 ： 0 5 7 1 — 8 7 1 1 7 6 0 4 / 1 8 0 7 2 7 2 2 0 9 8
传 真 ： 0 5 7 1 — 8 7 1 1 7 6 0 7
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 1 — 9 6 5 2 7
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . c z c b . c o m . c n /
( 5 1 ) 中 信 银 行
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 东 方 文 化 大 厦
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
联 系 人 ： 廉 赵 峰
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 2 3 0 0 4 9
网 址 ： b a n k . e c i t i c . c o m
( 5 2 ) 重 庆 农 村 商 业 银 行
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 洋 河 东 路 1 0 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 洋 河 东 路 1 0 号
法 定 代 表 人 ： 刘 建 忠
联 系 人 ： 范 亮
联 系 电 话 ： 0 2 3 - 6 7 6 3 7 9 6 2
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 3 - 9 6 6 8 6 6
传 真 ： 0 2 3 - 6 7 6 3 7 9 0 9
网 址 ： w w w . c q r c b . c o m
( 5 3 ) 珠 海 华 润 银 行
注 册 地 址 ： 广 东 省 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1 3 4 6 号易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
3 3
办 公 地 址 ： 广 东 省 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1 3 4 6 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 伟
联 系 人 ： 李 阳
联 系 电 话 ： 4 0 0 8 8 0 0 3 3 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 8 8 （ 广 东 省 外 请 加 拨 0 7 5 6 ） ， 4 0 0 8 8 0 0 3 3 8
网 址 ： w w w . c r b a n k . c o m . c n
( 5 4 ) 广 发 证 券
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 4 1 、 4 2 、 4 3 楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 5
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 3 0 5
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
( 5 5 ) 安 信 证 券
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2 0 0 8 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 人 ： 陈 剑 虹
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
( 5 6 ) 渤 海 证 券
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联 系 人 ： 蔡 霆
联 系 电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 9 9 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 9 5 8
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( 5 7 ) 财 达 证 券易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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注 册 地 址 ： 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 3 5 号 庄 家 金 融 大 厦
办 公 地 址 ： 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 3 5 号 庄 家 金 融 大 厦 2 3 - 2 6 层
法 定 代 表 人 ： 翟 建 强
联 系 人 ： 马 辉
联 系 电 话 ： 0 3 1 1 - 6 6 0 0 6 3 4 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 2 - 8 8 8 8
传 真 ： 0 3 1 1 - 6 6 0 0 6 4 1 4
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( 5 8 ) 财 富 证 券
注 册 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 楼
办 公 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 孙 智 勇
联 系 人 ： 郭 磊
联 系 电 话 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 6 0 、 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 3 5 3 1 6
传 真 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 4 3 9
网 址 ： w w w . c f z q . c o m
( 5 9 ) 财 通 证 券
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 夏 吉 慧
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 － 8 7 9 2 5 1 2 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 3 6 （ 浙 江 ） 、 4 0 0 8 6 - 9 6 3 3 6 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . c t s e c . c o m
( 6 0 ) 长 城 国 瑞 证 券
注 册 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 ： 王 勇
联 系 人 ： 赵 钦
联 系 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
传 真 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 1 4 0
网 址 ： w w w . x m z q . c n易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 6 1 ) 长 城 证 券
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 人 ： 刘 阳
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 6 7
网 址 ： w w w . c g w s . c o m
( 6 2 ) 长 江 证 券
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱
联 系 人 ： 奚 博 宇
联 系 电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
( 6 3 ) 大 通 证 券
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦
3 8 、 3 9 层
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦
3 8 、 3 9 层
法 定 代 表 人 ： 李 红 光
联 系 人 ： 谢 立 军
联 系 电 话 ： 0 4 1 1 - 3 9 9 9 1 8 0 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 1 6 9 - 1 6 9
传 真 ： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 1 4
网 址 ： w w w . d a t o n . c o m . c n
( 6 4 ) 大 同 证 券
注 册 地 址 ： 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 长 治 路 1 1 1 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F 1 2 、 F 1 3
法 定 代 表 人 ： 董 祥
联 系 人 ： 薛 津易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
3 6
联 系 电 话 ： 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 7 1 2 1 2 1 2
传 真 ： 0 3 5 1 - 4 1 9 2 8 0 3
网 址 ： w w w . d t s b c . c o m . c n
( 6 5 ) 德 邦 证 券
注 册 地 址 ： 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 5 0 0 号 城 建 国 际 中 心 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 姚 文 平
联 系 人 ： 朱 磊
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 2 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 7 8 8 0
网 址 ： w w w . t e b o n . c o m . c n
( 6 6 ) 第 一 创 业 证 券
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 : 毛 诗 莉
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 1 8 8 8
网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
( 6 7 ) 东 北 证 券
注 册 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 ： 杨 树 财
联 系 人 ： 安 岩 岩
联 系 电 话 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 0 0 0 - 6 8 6
网 址 ： w w w . n e s c . c n
( 6 8 ) 东 方 证 券
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 、 2 3 层 、 2 5 层 － 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军
联 系 人 ： 胡 月 茹易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
3 7
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 0 3
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 6 7 2 9
网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
( 6 9 ) 东 海 证 券
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏
联 系 人 ： 梁 旭
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 1 ； 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
( 7 0 ) 东 莞 证 券
注 册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
办 公 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇
联 系 人 ： 唐 俊
联 系 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 3 4 8
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 ： 9 5 3 2 8
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 5 7 1 2
网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
( 7 1 ) 东 吴 证 券
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 ： 范 力
联 系 人 ： 方 晓 丹
联 系 电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 6 0 1 5 5 5
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
( 7 2 ) 方 正 证 券
注 册 地 址 ： 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 ： 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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法 定 代 表 人 ： 何 其 聪
联 系 人 ： 徐 锦 福
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 8 5 4 6 7 6 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 5 4 6 7 9 2
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 1 . c n
( 7 3 ) 光 大 证 券
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 刘 晨 、 李 芳 芳
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 7 8 8 、 1 0 1 0 8 9 9 8
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
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( 7 4 ) 广 州 证 券
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 林 洁 茹
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
客 户 服 务 电 话 : 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
传 真 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
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( 7 5 ) 国 都 证 券
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 常 喆
联 系 人 ： 黄 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 3 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
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( 7 6 ) 国 海 证 券易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
3 9
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼
法 定 代 表 人 ： 何 春 梅
联 系 人 ： 牛 孟 宇
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
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( 7 7 ) 国 金 证 券
注 册 地 址 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪
联 系 电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 0 0 1 0 9
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
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( 7 8 ) 国 联 证 券
注 册 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 7 - 9 层
办 公 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 7 - 9 层
法 定 代 表 人 ： 姚 志 勇
联 系 人 ： 沈 刚
联 系 电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 0
传 真 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
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( 7 9 ) 国 盛 证 券
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 （ 江 信 国 际 金 融 大 厦 ）
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 （ 江 信 国 际 金 融 大 厦 ）
法 定 代 表 人 ： 曾 小 普
联 系 人 ： 俞 驰
联 系 电 话 ： 0 7 9 1 - 8 6 2 8 3 0 8 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 2 2 1 1 1
传 真 ： 0 7 9 1 - 8 6 2 8 8 6 9 0易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
4 0
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( 8 0 ) 国 泰 君 安 证 券
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
联 系 人 ： 芮 敏 祺
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 1 或 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 6 6 6
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( 8 1 ) 国 信 证 券
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 周 杨
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
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( 8 2 ) 国 元 证 券
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号 国 元 大 厦
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号 国 元 大 厦
法 定 代 表 人 ： 凤 良 志
联 系 人 ： 李 蔡
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 ： 9 5 5 7 8
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 5 5 1 - 2 2 7 2 1 0 0
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( 8 3 ) 海 通 证 券
注 册 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
传 真 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
4 1
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( 8 4 ) 华 安 证 券
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号 财 智 中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 ： 李 工
联 系 人 ： 范 超
联 系 电 话 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 8 2 1
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 1 8 （ 省 内 ） 、 4 0 0 - 8 0 - 9 6 5 1 8 （ 全 国 ）
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 7 2
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( 8 5 ) 华 宝 证 券
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 5 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 5 7 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 刘 闻 川
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 8 7 9 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 7 9 9 2
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( 8 6 ) 华 福 证 券
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 郭 相 兴
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 5 5 1 7 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 9 1 - 9 6 3 2 6
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 6 5 5 1 9 6
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( 8 7 ) 华 龙 证 券
注 册 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 中 心
办 公 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 中 心
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
联 系 人 ： 李 昕 田
联 系 电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 2 0 8易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
4 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 9 - 8 8 8 8 、 0 9 3 1 - 9 6 6 6 8
传 真 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 2 8
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( 8 8 ) 华 融 证 券
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
联 系 人 ： 李 慧 灵
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 5 3
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( 8 9 ) 华 泰 证 券
注 册 地 址 ： 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场 、 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1
号 港 中 旅 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 人 ： 庞 晓 芸
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2
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( 9 0 ) 华 鑫 证 券
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 杨 莉 娟
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 4 9 6 7 2 0 2
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ； 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ； 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 5 4 9 6 7 2 9 3
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( 9 1 ) 华 信 证 券
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 锐 敏
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
4 3
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 5 8 7 8
联 系 人 ： 倪 丹
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8
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( 9 2 ) 江 海 证 券
注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联 系 人 ： 周 俊
联 系 电 话 ： 0 4 5 1 - 8 5 8 6 3 7 2 6
传 真 ： 0 4 5 1 - 8 2 3 3 7 2 7 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
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( 9 3 ) 金 元 证 券
注 册 地 址 ： 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 陆 涛
联 系 人 ： 马 贤 清
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 0 2 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 2 2 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 2 5
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( 9 4 ) 九 州 证 券
注 册 地 址 ： 西 宁 市 城 中 区 西 大 街 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 曲 国 辉
联 系 人 ： 刘 中 华
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 8 8 9 3 2 6 - 8 0 4 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 5 4 3 2 1 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 8 8 9 3 2 6 - 8 0 4 3
网 址 ： w w w . j z s e c . c o m
( 9 5 ) 开 源 证 券
注 册 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
4 4
联 系 人 ： 付 琦
联 系 电 话 ： 0 2 9 - 8 1 8 8 7 0 6 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
传 真 ： 0 2 9 - 8 8 4 4 7 6 1 1
网 址 ： w w w . k y s e c . c n
( 9 6 ) 联 讯 证 券
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 彭 莲
电 话 ： 0 7 5 2 - 2 1 1 9 7 0 0
传 真 ： 0 7 5 2 - 2 1 1 9 1 1 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 4
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . l x s e c . c o m
( 9 7 ) 南 京 证 券
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 ： 步 国 旬
联 系 人 ： 孙 秀 玉
联 系 电 话 ： 0 2 5 - 8 3 3 6 7 8 8 8 - 4 1 0 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 8 - 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 5 - 8 3 3 2 0 0 6 6
网 址 ： w w w . n j z q . c o m . c n
( 9 8 ) 平 安 证 券
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
联 系 人 ： 石 静 武
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 1 1 1 7
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 9 9 1 8 9 6
网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
( 9 9 ) 日 信 证 券
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 锡 林 南 路 1 8 号
法 定 代 表 人 ： 孔 佑 杰易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
4 5
联 系 人 ： 陈 文 彬
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 3 9 9 1 7 1 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 0 - 9 8 3 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 4 1 2 5 3 7
网 址 ： w w w . r x z q . c o m . c n
( 1 0 0 ) 瑞 银 证 券
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 程 宜 荪
联 系 人 ： 冯 爽
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 8 3 7 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 8 1 7 0
网 址 ： w w w . U B S - S . c o m
( 1 0 1 ) 山 西 证 券
注 册 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
联 系 人 ： 郭 熠
联 系 电 话 ： 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 5 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 3 或 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
传 真 ： 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
网 址 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
( 1 0 2 ) 上 海 证 券
注 册 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 四 川 中 路 2 1 3 号 久 事 商 务 大 厦 7 楼
法 定 代 表 人 ： 龚 德 雄
联 系 人 ： 许 曼 华
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 3 6 8 6 8 8 8
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 5 3 6 8 6 1 0 0 ， 0 2 1 - 5 3 6 8 6 2 0 0
网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
( 1 0 3 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
4 6
室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5
室
法 定 代 表 人 ： 李 季
联 系 人 ： 李 巍
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 8 5 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 1 9 5
网 址 ： w w w . h y s e c . c o m
( 1 0 4 ) 申 万 宏 源 证 券
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 人 ： 曹 晔
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 、 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
( 1 0 5 ) 世 纪 证 券
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 / 4 2 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 / 4 2 层
法 定 代 表 人 ： 姜 昧 军
联 系 人 ： 雷 新 东
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 1 1
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 1 1
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 4 5
网 址 ： w w w . c s c o . c o m . c n
( 1 0 6 ) 天 风 证 券
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 杨 晨
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 1 0 7 5 3 5
传 真 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
4 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . t f z q . c o m /
( 1 0 7 ) 万 联 证 券
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
联 系 人 ： 甘 蕾
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 0 2 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
传 真 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
( 1 0 8 ) 西 部 证 券
注 册 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
联 系 人 ： 梁 承 华
联 系 电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 1 6 8
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 9 - 9 5 5 8 2
传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 7 1 0
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m . c n
( 1 0 9 ) 西 南 证 券
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳
联 系 人 ： 张 煜
联 系 电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 6 3 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
( 1 1 0 ) 湘 财 证 券
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 人 ： 赵 小 明易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
4 8
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 0 - 8 6 2 0
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
( 1 1 1 ) 新 时 代 证 券
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 ： 田 德 军
联 系 人 ： 田 芳 芳
联 系 电 话 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 9 8 9 8 9 8
网 址 ： w w w . x s d z q . c n
( 1 1 2 ) 信 达 证 券
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
( 1 1 3 ) 兴 业 证 券
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 柯 延 超
联 系 电 话 ： 0 5 9 1 - 3 8 5 0 7 9 5 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
( 1 1 4 ) 银 河 证 券
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
联 系 人 ： 邓 颜
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 2 9 2易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
4 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
( 1 1 5 ) 招 商 证 券
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 人 ： 黄 婵 君
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 5 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 1 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
( 1 1 6 ) 浙 商 证 券
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 / 7
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
联 系 人 ： 陆 云
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 1 8 6 7 7
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 1 9 6 7 7 7 7
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 3 7 5 9
网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
( 1 1 7 ) 中 航 证 券
注 册 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
办 公 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 王 宜 四
联 系 人 ： 史 江 蕊
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 4 8 1 8 3 0 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
传 真 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 7 0 1 7 8
网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
( 1 1 8 ) 中 金 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
联 系 人 ： 杨 涵 宇易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
5 0
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 1 - 8 0 8 8
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
( 1 1 9 ) 中 山 证 券
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 ： 吴 永 良
联 系 人 ： 罗 艺 琳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 0 2 2 0 1 1
网 址 ： w w w . z s z q . c o m . c n
( 1 2 0 ) 中 泰 证 券
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 马 晓 男
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 1 5 2 5 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 3 1 5 1 3 7
网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
( 1 2 1 ) 中 天 证 券
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 甲
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 甲
法 定 代 表 人 ： 马 功 勋
联 系 人 ： 王 力 华
电 话 ： 0 2 4 - 2 3 2 8 0 8 1 0
传 真 ： 0 2 4 - 2 3 2 8 0 8 3 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 1 8 0 3 1 5
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . s t o c k r e n . c o m /
( 1 2 2 ) 中 投 证 券
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第
0 4 层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 高 涛
联 系 人 ： 刘 毅
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 2易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
( 1 2 3 ) 中 信 建 投 证 券
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 ： 9 5 5 8 7
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
( 1 2 4 ) 中 信 证 券
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 顾 凌
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 8 8 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
( 1 2 5 ) 中 信 证 券 （ 山 东 ）
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
联 系 电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m
( 1 2 6 ) 中 银 国 际 证 券
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 - 4 0 层
法 定 代 表 人 ： 钱 卫
联 系 人 : 王 炜 哲
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 ： 4 0 0 - 6 2 0 - 8 8 8 8易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
5 2
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m
( 1 2 7 ) 中 原 证 券
注 册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
法 定 代 表 人 ： 菅 明 军
联 系 人 ： 程 月 艳 范 春 艳
联 系 电 话 ： 0 3 7 1 - 6 9 0 9 9 8 8 2
联 系 传 真 ： 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 8 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 7 7
网 址 ： w w w . c c n e w . c o m
( 1 2 8 ) 长 量 基 金
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 单 丙 烨
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 3 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
公 司 网 站 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
( 1 2 9 ) 创 金 启 富
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 人 ： 梁 蓉
联 系 人 ： 张 旭
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 2 6 2 - 8 1 8
公 司 网 站 ： w w w . 5 i r i c h . c o m
( 1 3 0 ) 泛 华 普 益
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 下 东 大 街 2 1 6 号 喜 年 广 场 A 座 1 5 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 于 海 锋
联 系 人 ： 邓 鹏易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
5 3
联 系 电 话 ： 0 2 8 - 8 6 7 4 5 4 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 5 8 8 - 5 8 8
传 真 ： 0 2 8 - 8 2 0 0 0 9 9 6 - 8 0 5
公 司 网 址 ： w w w . p y f u n d . c n
( 1 3 1 ) 海 银 基 金
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 1 6 楼 B 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 1 6 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 惠
联 系 人 ： 刘 艳 妮
电 话 ： 0 2 1 - 8 0 1 3 3 8 2 7
传 真 ： 0 2 1 - 8 0 1 3 3 4 1 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 8 - 1 0 1 6
公 司 网 站 ： w w w . f u n d h a i y i n . c o m
( 1 3 2 ) 好 买 基 金
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 张 茹
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 1 3 6 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
( 1 3 3 ) 和 讯 信 息
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 杨
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 7 9
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 8 7 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
公 司 网 站 ： h t t p : / / l i c a i k e . h e x u n . c o m /
( 1 3 4 ) 恒 天 明 泽
注 册 地 址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
5 4
法 定 代 表 人 ： 梁 越
联 系 人 ： 马 鹏 程
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 7 4
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 1 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 9 8 0 - 6 1 8
公 司 网 站 ： w w w . c h t f u n d . c o m
( 1 3 5 ) 汇 付 金 融
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 1 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 冯 修 敏
联 系 人 ： 陈 云 卉
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 8 3 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
公 司 网 站 ： f u n d . b u n d t r a d e . c o m
( 1 3 6 ) 积 木 基 金
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 0 3
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 董 浩
联 系 人 ： 于 婷 婷
电 话 ： 0 1 0 - 5 6 4 0 9 0 1 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
公 司 网 站 ： w w w . j i m u f u n d . c o m
( 1 3 7 ) 济 安 财 富
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 4 号 楼 4 0 层 4 6 0 1 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 财 富 中 心 A 座 4 6 层 济 安 财 富
法 定 代 表 人 ： 杨 健
联 系 人 ： 李 海 燕
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 3 0 9 5 1 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 3 3 0 6 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 7 5 - 6 6 6 3 （ 济 安 财 富 官 网 ） 4 0 0 - 0 7 1 - 6 7 6 6 （ 腾 讯 财 经 ）
公 司 网 站 ： w w w . j i a n f o r t u n e . c o m
( 1 3 8 ) 金 观 诚
注 册 地 址 ： 杭 州 拱 墅 区 登 云 路 4 3 号 金 诚 集 团 （ 锦 昌 大 厦 ） 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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办 公 地 址 ： 杭 州 拱 墅 区 登 云 路 5 5 号 金 诚 集 团 （ 锦 昌 大 厦 ）
法 定 代 表 人 ： 徐 黎 云
联 系 人 ： 来 舒 岚
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 8 8 8
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 6 6 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 6 8 0 0 5 8
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m /
( 1 3 9 ) 久 富 财 富
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 莱 阳 路 2 8 1 9 号 1 幢 1 0 9 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1 4 0 3 号 上 海 信 息 大 厦 1 2 1 5 室
法 定 代 表 人 ： 赵 惠 蓉
联 系 人 ： 徐 金 华
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 6 8 5 8 2 5
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 6 8 2 2 9 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 2 1 - 9 8 9 8
公 司 网 站 ： w w w . j f c t a . c o m
( 1 4 0 ) 凯 石 财 富
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 继 武
联 系 人 ： 李 晓 明
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 1 9
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 2 5 2 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 1 7 8 0 0 0
公 司 网 站 ： w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
( 1 4 1 ) 利 得 基 金
注 册 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号 楼 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 沈 继 伟
联 系 人 ： 徐 鹏
电 话 ： 8 6 - 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 ： 8 6 - 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 6 7 6 2 6 6
公 司 网 站 ： w w w . l e a d f u n d . c o m . c n易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 1 4 2 ) 联 泰 资 产
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 座 3 楼
法 定 代 表 人 ： 燕 斌
联 系 人 ： 凌 秋 艳
电 话 ： 0 2 1 - 5 2 8 2 2 0 6 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 4 6 - 6 7 8 8
公 司 网 站 ： w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
( 1 4 3 ) 陆 金 所 资 管
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 宁 博 宇
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
公 司 网 站 ： w w w . l u f u n d s . c o m
( 1 4 4 ) 诺 亚 正 行
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 C 栋 2 楼
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 张 裕
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 6 8 0
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
公 司 网 站 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
( 1 4 5 ) 钱 景 财 富
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 丹 棱 S O H O 大 厦 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 丹 棱 S O H O 大 厦 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联 系 人 ： 高 静
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 2 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
公 司 网 站 ： w w w . q i a n j i n g . c o m w w w . n i u j i . n e t
( 1 4 6 ) 深 圳 新 兰 德
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 2 8 号 富 卓 大 厦 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 杨 懿
联 系 人 ： 张 燕
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 3 6 3 0 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 8 3 3 6 3 0 1 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
公 司 网 站 ： h t t p : / / 8 . j r j . c o m . c n
( 1 4 7 ) 晟 视 天 下
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 6 号 万 通 中 心 D 座 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 蒋 煜
联 系 人 ： 徐 长 征 、 周 超
电 话 ： 0 1 0 5 8 1 7 0 9 4 3 、 0 1 0 - 5 8 1 7 0 9 5 3
传 真 ： 0 1 0 5 8 1 7 0 8 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 8 6 6
公 司 网 站 ： w w w . s h e n g s h i v i e w . c o m
( 1 4 8 ) 数 米 基 金
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 韩 爱 彬
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 1 1 3 7 4 9 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 7 0 1 3
网 址 ： h t t p : / / w w w . f u n d 1 2 3 . c n /
( 1 4 9 ) 天 天 基 金
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 7 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 潘 世 友易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
5 8
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
( 1 5 0 ) 同 花 顺
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 吴 强
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
( 1 5 1 ) 万 银 财 富
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 A 座 3 2 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 ： 王 斐
联 系 人 ： 付 少 帅
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
传 真 ： 0 1 0 - 6 4 7 8 8 0 1 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . w y - f u n d . c o m
( 1 5 2 ) 鑫 鼎 盛
注 册 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 1 5 0 1 - 1 5 0 4
办 公 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 1 5 0 1 - 1 5 0 4
法 定 代 表 人 ： 陈 洪 生
联 系 人 ： 梁 云 波
电 话 ： 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 5 7
传 真 ： 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 0 1
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 1 6
公 司 网 站 ： w w w . x d s . c o m . c n
基 金 销 售 网 站 ： w w w . d k h s . c o m . c n
( 1 5 3 ) 新 浪 仓 石
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 四 环 西 路 5 8 号 理 想 国 际 大 厦 9 0 6 室易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 四 环 西 路 5 8 号 理 想 国 际 大 厦 9 0 3 室
法 定 代 表 人 ： 张 琪
联 系 人 ： 付 文 红
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
邮 箱 ： f u n d @ s t a f f . s i n a . c o m . c n
网 址 ： h t t p : / / w w w . x i n c a i . c o m /
( 1 5 4 ) 一 路 财 富
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 7 0 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 新 世 界 广 场 A 座 2 2 0 8
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
联 系 人 ： 刘 栋 栋
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 3 1 2 8 7 7
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 3 1 2 0 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
公 司 网 站 ： w w w . y i l u c a i f u . c o m
( 1 5 5 ) 宜 投 基 金 销 售
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 1 号 前 海 深 港 合 作 区 管 理 局 综 合 办
公 楼 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 皇 岗 商 务 中 心 2 4 0 5
法 定 代 表 人 ： 华 建 强
联 系 人 ： 刘 娜
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 1 9 6 5 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 8 6 0 3 1 8 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 9 5 5 - 8 1 1
公 司 网 站 ： w w w . y i t f u n d . c o m
( 1 5 6 ) 宜 信 普 泽
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 0 9
法 定 代 表 人 ： 沈 伟 桦
联 系 人 ： 王 巨 明
电 话 ： 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 9 9 - 2 0 0
公 司 网 站 ： w w w . y i x i n f u n d . c o m易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 1 5 7 ) 盈 米 财 富
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 1 2 0 1 - 1 2 0 3 室
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
公 司 网 站 ： w w w . y i n g m i . c n
( 1 5 8 ) 增 财 基 金
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 - 1 2 0 9 室
法 定 代 表 人 ： 罗 细 安
联 系 人 ： 史 丽 丽
电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8 - 6 0 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
公 司 网 站 ： w w w . z c v c . c o m . c n
( 1 5 9 ) 展 恒 基 金
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 王 琳
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6 1
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
( 1 6 0 ) 中 国 国 际 期 货
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 层 、 2 层 、 9 层 、 1 1 层 、 1 2 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 层 、 2 层 、 9 层 、 1 1 层 、 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 王 兵
联 系 人 ： 孟 夏
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 6 1
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 0 6易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 6 2
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . c i f c o . n e t /
( 1 6 1 ) 中 期 资 产
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 2 层
法 定 代 表 人 ： 姜 新
联 系 人 ： 侯 英 建
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 5
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 4
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 6 2
公 司 网 站 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
( 1 6 2 ) 中 信 建 投 期 货
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B ， 名 义 层 1 1 - A ， 8 - B 4 ， 9 - B 、
C
办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 彭 文 德
联 系 人 ： 刘 芸
电 话 ： 0 2 3 - 8 6 7 6 9 6 3 7
传 真 ： 0 2 3 - 8 6 7 6 9 6 2 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
公 司 网 站 ： w w w . c f c 1 0 8 . c o m
( 1 6 3 ) 中 信 期 货
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 洪 诚
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . c i t i c s f . c o m /
( 1 6 4 ) 众 禄 金 融
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 童 彩 平
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
公 司 网 站 ： w w w . z l f u n d . c n w w w . j j m m w . c o m
( 二 ) 基 金 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 4 0 0 4 - 8 室
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 3 0 号 广 州 银 行 大 厦 4 0 - 4 3 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 晓 艳
电 话 ： 4 0 0 8 8 1 8 0 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 3 8 7 9 9 2 4 9
联 系 人 ： 余 贤 高
( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
律 师 事 务 所 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 ： 韩 炯
电 话 ： ( 0 2 1 ) 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： ( 0 2 1 ) 3 1 3 5 8 6 0 0
经 办 律 师 ： 吕 红 、 安 冬
联 系 人 ： 安 冬
( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
会 计 师 事 务 所 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
首 席 合 伙 人 ： 李 丹
电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
经 办 注 册 会 计 师 ： 陈 玲 、 沈 兆 杰
联 系 人 ： 沈 兆 杰易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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六 、 基 金 的 募 集
本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 基 金 合 同 的 相 关 规 定 、
并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 核 准 易 方 达 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》
（ 证 监 许 可 [ 2 0 1 1 ] 1 5 3 9 号 ） 核 准 募 集 。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 债 券 基 金 。 基 金 的 存 续 期 间 为 不 定 期 。
本 基 金 募 集 期 间 每 份 基 金 份 额 的 初 始 面 值 为 人 民 币 1 . 0 0 元 。
本 基 金 募 集 期 自 2 0 1 1 年 1 1 月 7 日 至 2 0 1 1 年 1 1 月 2 9 日 。 募 集 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规
定 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券
投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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七 、 基 金 合 同 的 生 效
（ 一 ） 基 金 合 同 的 生 效
本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 1 年 1 2 月 1 日 正 式 生 效 。 自 基 金 合 同 生 效 日 起 ， 本 基 金 管 理 人 正
式 开 始 管 理 本 基 金 。
（ 二 ） 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 金 额
基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内 ， 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于
5 0 0 0 万 元 ， 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ； 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 2 0 个 工 作 日 达
不 到 2 0 0 人 ， 或 连 续 2 0 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 5 0 0 0 万 元 ， 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监
会 说 明 出 现 上 述 情 况 的 原 因 并 提 出 解 决 方 案 。
法 律 法 规 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回
( 一 ) 基 金 投 资 者 范 围
符 合 法 律 法 规 规 定 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ， 以 及 法 律 法 规 或
中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 。
( 二 ) 申 购 与 赎 回 的 场 所
1 、 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 网 上 交 易 系 统 ；
2 、 各 非 直 销 销 售 机 构 开 办 开 放 式 基 金 业 务 的 营 业 网 点 。
基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 基 金 的 销 售 机 构 ， 并 按 规 定 予 以 公 告 。
投 资 者 还 可 通 过 基 金 管 理 人 或 者 指 定 的 基 金 销 售 机 构 以 电 话 或 互 联 网 等 其 他 电 子 交 易
方 式 进 行 申 购 、 赎 回 ， 具 体 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为 准 。
( 三 ) 申 购 与 赎 回 办 理 的 开 放 日 及 时 间
本 基 金 已 于 2 0 1 2 年 1 月 1 3 日 开 始 办 理 日 常 申 购 、 赎 回 业 务 。
投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 业 务 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深
圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或
本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。 投 资 者 应 当 在 开 放 日 办 理 申 购 和 赎 回 申 请 。
若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 可 视
情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ， 但 应 在 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有
关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 。 投 资
人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 申 请 且 基 金 管 理 人 或 注 册 登 记 机 构 确 认
接 收 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 价 格 。
( 四 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进
行 计 算 ；
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 以 份 额 申 请 ；
3 、 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 ， 除 指 定 赎 回 外 ， 基 金 管 理 人 按 先 进 先 出 的 原 则 ， 对 该 持 有
人 账 户 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 进 行 处 理 ， 即 先 确 认 的 份 额 先 赎 回 ， 后 确 认 的 份 额 后 赎
回 ， 以 确 定 所 适 用 的 赎 回 费 率 ；
4 、 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 。
基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 依 法 对 上 述 原 则 进 行 调 整 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新
原 则 开 始 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 五 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序
1 、 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式
投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回
的 申 请 。
投 资 人 在 提 交 申 购 申 请 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 ， 基 金 份 额 持 有 人 在 提
交 赎 回 申 请 时 须 持 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 ， 否 则 所 提 交 的 申 购 、 赎 回 申 请 无 效 。
2 、 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 ( T
日 ) ， 在 正 常 情 况 下 ， 本 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 ( 包 括 该 日 ) 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确
认 。 T 日 提 交 的 有 效 申 请 ， 投 资 人 可 在 T + 2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规
定 的 其 他 方 式 及 时 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。 基 金 销 售 机 构 对 申 购 、 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申
请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 、 赎 回 申 请 。 申 购 、 赎 回 申 请 的 确 认 以 注 册
登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 。
在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 注 册 登 记 机 构 可 根 据 《 业 务 规 则 》 ， 对 上 述 业 务 办 理 时 间 进
行 调 整 ， 本 基 金 管 理 人 将 于 开 始 实 施 前 按 照 有 关 规 定 予 以 公 告 。
3 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式 ， 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 。 若 申 购 不
成 功 或 无 效 ， 销 售 机 构 将 投 资 人 已 缴 付 的 申 购 款 项 本 金 退 还 给 投 资 人 。
投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 T ＋ 7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 。 在 发 生
巨 额 赎 回 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 。
( 六 ) 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制
1 、 申 购 金 额 的 限 制
投 资 者 通 过 本 公 司 直 销 中 心 首 次 申 购 的 单 笔 最 低 金 额 为 5 0 , 0 0 0 元 人 民 币 ， 追 加 申 购 单
笔 最 低 限 额 为 1 , 0 0 0 元 人 民 币 ； 通 过 非 直 销 销 售 机 构 或 本 公 司 网 上 交 易 系 统 首 次 申 购 的 单 笔
最 低 金 额 为 1 0 元 人 民 币 ， 追 加 申 购 单 笔 最 低 金 额 为 1 0 元 人 民 币 。 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 前
提 下 ， 各 销 售 机 构 对 申 购 金 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的 ， 需 同 时 遵 循 该 销 售 机 构 的 相 关 规 定 。
( 以 上 金 额 均 含 申 购 费 )
投 资 者 将 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 购 基 金 份 额 或 采 用 定 期 定 额 投 资 计 划 时 ， 不 受 最 低 申 购
金 额 的 限 制 。
投 资 者 可 多 次 申 购 ， 对 单 个 投 资 者 累 计 持 有 份 额 不 设 上 限 限 制 。 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会
另 有 规 定 的 除 外 。
2 、 赎 回 份 额 的 限 制
投 资 者 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 。 每 类 基 金 份 额 单 笔 赎 回 或 转 换 不 得 少 于 1 0 份易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 如 该 账 户 在 该 销 售 机 构 托 管 的 某 类 基 金 余 额 不 足 1 0 份 ， 则 必 须 一 次 性 赎 回 或 转 出 该 类 基 金
全 部 份 额 ) ； 若 某 笔 赎 回 将 导 致 投 资 者 在 销 售 机 构 托 管 的 该 类 基 金 余 额 不 足 1 0 份 时 ， 基 金 管
理 人 有 权 将 投 资 者 在 该 销 售 机 构 托 管 的 该 类 基 金 剩 余 份 额 一 次 性 全 部 赎 回 。 在 符 合 法 律 法 规
规 定 的 前 提 下 ， 各 销 售 机 构 对 赎 回 份 额 限 制 有 其 他 规 定 的 ， 需 同 时 遵 循 该 销 售 机 构 的 相 关 规
定 。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 ， 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额
和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 。 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定
媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
( 七 ) 基 金 的 申 购 费 和 赎 回 费
1 、 本 基 金 将 基 金 份 额 分 为 A 类 基 金 份 额 和 C 类 基 金 份 额 两 类 。 其 中 ：
A 类 基 金 份 额 收 取 认 购 / 申 购 、 赎 回 费 ； C 类 基 金 份 额 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务
费 、 不 收 取 认 购 / 申 购 费 用 ， C 类 基 金 份 额 对 持 有 期 限 少 于 3 0 日 的 本 类 别 基 金 份 额 的 赎 回 收
取 赎 回 费 ， 对 于 持 有 期 限 不 少 于 3 0 日 的 本 类 别 基 金 份 额 不 收 取 赎 回 费 ；
2 、 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 本 基 金 A 类 份 额 的 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用
于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。 赎 回 费 用 由 基 金 赎 回 人 承 担 。
3 、 申 购 费 率 ：
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 特 定 投 资 群 体 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购
费 率 。
特 定 投 资 群 体 指 全 国 社 会 保 障 基 金 、 依 法 设 立 的 基 本 养 老 保 险 基 金 、 依 法 制 定 的 企 业 年
金 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 企 业 补 充 养 老 保 险 基 金 （ 包 括 企 业 年 金 单 一 计 划
以 及 集 合 计 划 ） ， 以 及 可 以 投 资 基 金 的 其 他 社 会 保 险 基 金 。 如 将 来 出 现 可 以 投 资 基 金 的 住 房
公 积 金 、 享 受 税 收 优 惠 的 个 人 养 老 账 户 、 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基
金 管 理 人 可 将 其 纳 入 特 定 投 资 群 体 范 围 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 A 类 份 额 的 特 定 投 资 群 体 申 购 费 率 见 下 表 ：
申 购 金 额 M ( 元 ) ( 含 申 购 费 ) A 类 基 金 份 额 申 购 费 率
M ＜ 1 0 0 万 0 . 0 8 %
1 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 0 . 0 4 %
5 0 0 万 ≤ M ＜ 1 0 0 0 万 0 . 0 0 2 %
M ≥ 1 0 0 0 万 1 0 0 0 元 / 笔
其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 见 下 表 ：
申 购 金 额 M ( 元 ) ( 含 申 购 费 ) A 类 基 金 份 额 申 购 费 率
M ＜ 1 0 0 万 0 . 8 %易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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1 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 0 . 4 %
5 0 0 万 ≤ M ＜ 1 0 0 0 万 0 . 0 2 %
M ≥ 1 0 0 0 万 1 0 0 0 元 / 笔
在 申 购 费 按 金 额 分 档 的 情 况 下 ， 如 果 投 资 者 多 次 申 购 ， 申 购 费 适 用 单 笔 申 购 金 额 所 对 应
的 费 率 。
本 基 金 C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 用 。
4 、 赎 回 费 率
本 基 金 A 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 见 下 表 ：
持 有 时 间 ( 天 ) A 类 基 金 份 额 赎 回 费 率
0 - 2 9 0 . 7 5 %
3 0 - 3 6 4 0 . 1 %
3 6 5 - 7 2 9 0 . 0 5 %
7 3 0 及 以 上 0 %
本 基 金 C 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 见 下 表 ：
持 有 时 间 ( 天 ) C 类 基 金 份 额 赎 回 费 率
0 - 2 9 0 . 7 5 %
3 0 及 以 上 0 %
投 资 者 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 。 本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 者 赎 回 本 基 金
份 额 时 收 取 。 对 于 持 有 期 不 少 于 3 0 日 的 A 类 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 ， 在 扣 除 用 于 市 场 推 广 、
注 册 登 记 费 和 其 他 手 续 费 后 的 余 额 归 基 金 财 产 ， 赎 回 费 归 入 基 金 财 产 的 比 例 为 赎 回 费 总 额 的
2 5 % 。 对 于 持 有 期 限 少 于 3 0 日 的 A 类 / C 类 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 ， 全 额 计 入 基 金 财 产 。
5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 ， 调 整 后 的 申 购
费 率 和 赎 回 费 率 在 《 更 新 的 招 募 说 明 书 》 中 列 示 。 上 述 费 率 如 发 生 变 更 ， 基 金 管 理 人 最 迟 应
于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基
金 促 销 计 划 ， 针 对 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 基
金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 销 售 费 率 ， 或 针 对 特 定 渠 道 、 特 定 投 资 群 体 开 展 有 差 别 的 费 率 优
惠 活 动 。
( 八 ) 申 购 和 赎 回 的 数 额 和 价 格
1 、 申 购 和 赎 回 数 额 、 余 额 的 处 理 方 式
( 1 ) 申 购 的 有 效 份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额 在 扣 除 相 应 的 费 用 后 ， 以 申 购 当 日 基 金 份
额 净 值 为 基 准 计 算 。 申 购 涉 及 金 额 、 份 额 的 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以
后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 2 ) 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 ： 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 申 请 当 日 基 金 份
额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的 费 用 后 的 余 额 ， 赎 回 费 用 、 赎 回 金 额 的 单 位 为 人 民 币 元 ， 计 算 结
果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
2 、 申 购 份 额 的 计 算
( 1 ) 若 投 资 者 选 择 A 类 基 金 份 额 ， 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 如 下 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / ( 1 + 申 购 费 率 )
( 注 ： 对 于 1 0 0 0 万 ( 含 ) 以 上 适 用 固 定 金 额 申 购 费 的 申 购 ， 净 申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 － 固 定
申 购 费 金 额 )
申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
例 一 ： 某 投 资 人 ( 非 特 定 投 资 群 体 ) 投 资 4 万 元 申 购 本 基 金 A 类 份 额 ， 申 购 费 率 为 0 . 8 % ，
假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 4 0 元 ， 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 ：
净 申 购 金 额 = 4 0 , 0 0 0 / ( 1 + 0 . 8 % ) = 3 9 , 6 8 2 . 5 4 元
申 购 费 用 = 4 0 , 0 0 0 - 3 9 , 6 8 2 . 5 4 = 3 1 7 . 4 6 元
申 购 份 额 = 3 9 , 6 8 2 . 5 4 / 1 . 0 4 0 = 3 8 , 1 5 6 . 2 9 份
例 二 ： 某 投 资 人 ( 特 定 投 资 群 体 ) 通 过 本 管 理 人 的 直 销 中 心 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 A 类 份
额 ， 申 购 费 率 为 0 . 0 8 % ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 4 0 元 ， 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 ：
净 申 购 金 额 = 5 0 , 0 0 0 / ( 1 + 0 . 0 8 % ) = 4 9 , 9 6 0 . 0 3 元
申 购 费 用 = 5 0 , 0 0 0 - 4 9 , 9 6 0 . 0 3 = 3 9 . 9 7 元
申 购 份 额 = 4 9 , 9 6 0 . 0 3 / 1 . 0 4 0 = 4 8 , 0 3 8 . 4 9 份
( 2 ) 若 投 资 者 选 择 C 类 基 金 份 额 ， 则 申 购 份 额 的 计 算 公 式 如 下 ：
申 购 份 额 = 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
例 六 ： 某 投 资 人 投 资 4 万 元 申 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为
1 . 0 4 0 元 ， 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 ：
申 购 份 额 = 4 0 , 0 0 0 . 0 0 / 1 . 0 4 0 = 3 8 , 4 6 1 . 5 4 份
3 、 赎 回 金 额 的 计 算
赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 ：
赎 回 费 用 = 赎 回 份 额 × T 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 × T 日 基 金 份 额 净 值 - 赎 回 费 用
例 三 ： 某 投 资 人 赎 回 1 万 份 A 类 基 金 份 额 ， 假 设 该 笔 份 额 持 有 期 限 为 1 0 0 天 ， 则 对 应 的
赎 回 费 率 为 0 . 1 % ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 0 1 6 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 ：
赎 回 费 用 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 0 1 6 × 0 . 1 % ＝ 1 0 . 1 6 元
赎 回 金 额 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 0 1 6 - 1 0 . 1 6 ＝ 1 0 , 1 4 9 . 8 4 元
即 ： 投 资 人 赎 回 本 基 金 1 万 份 A 类 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 0 1 6 元 ，易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 1 0 , 1 4 9 . 8 4 元 。
例 四 ： 某 投 资 人 赎 回 1 万 份 C 类 基 金 份 额 ， 假 设 该 笔 份 额 持 有 期 限 为 1 0 天 ， 则 对 应 的
赎 回 费 率 为 0 . 7 5 % ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 0 1 6 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 ：
赎 回 费 用 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 0 1 6 × 0 . 7 5 % ＝ 7 6 . 2 0 元
赎 回 金 额 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 0 1 6 - 7 6 . 2 0 ＝ 1 0 , 0 8 3 . 8 0 元
即 ： 投 资 人 赎 回 本 基 金 1 万 份 C 类 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 0 1 6 元 ，
则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 1 0 , 0 8 3 . 8 0 元 。
4 、 基 金 份 额 净 值 的 计 算 公 式
计 算 日 该 类 基 金 份 额 净 值 = 计 算 日 该 类 基 金 资 产 净 值 / 计 算 日 该 类 基 金 总 份 额 。
本 基 金 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T ＋ 1 日 公 告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中
国 证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
( 九 ) 申 购 与 赎 回 的 注 册 登 记
1 、 投 资 人 T 日 申 购 基 金 成 功 后 ， 正 常 情 况 下 ， 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 增 加 权
益 并 办 理 注 册 登 记 手 续 ， 投 资 人 自 T + 2 日 起 ( 含 该 日 ) 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
2 、 投 资 人 T 日 赎 回 基 金 成 功 后 ， 正 常 情 况 下 ， 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 人 扣 除 权
益 并 办 理 相 应 的 注 册 登 记 手 续 。
3 、 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 注 册 登 记 机 构 可 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 ， 本
基 金 管 理 人 将 于 该 调 整 开 始 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
( 十 ) 巨 额 赎 回 的 认 定 及 处 理 方 式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一
开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 1 0 % ， 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 。
2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或
部 分 延 期 赎 回 。
( 1 ) 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时 ， 按 正 常 赎 回 程
序 执 行 。
( 2 ) 部 分 延 期 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资
人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日
接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 1 0 ％ 的 前 提 下 ， 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 。
对 于 当 日 的 赎 回 申 请 ， 应 当 按 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 每 笔 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 ，
确 定 该 笔 赎 回 申 请 当 日 部 分 确 认 的 赎 回 份 额 ； 对 于 未 能 赎 回 部 分 ， 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 。 选 择 延 期 赎 回 的 ， 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ， 直 到
全 部 赎 回 为 止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ， 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎 回 申 请
与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回
金 额 ， 以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 。 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 ， 投 资 人 未
能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 。
( 3 ) 暂 停 赎 回 ： 连 续 2 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回 ， 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 ， 可 暂
停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但 不 得 超 过 2 0 个 工
作 日 ， 并 应 当 在 指 定 媒 体 上 进 行 公 告 。
3 、 巨 额 赎 回 的 公 告
当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、 传 真 或 者 其 他 方 式 在 3
个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有 关 处 理 方 法 ， 同 时 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
( 十 一 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 、 暂 停 赎 回 的 情 形 及 处 理
1 、 发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 ：
( 1 ) 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。
( 2 ) 证 券 交 易 所 交 易 时 间 临 时 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。
( 3 ) 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 。
( 4 ) 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利
益 时 。
( 5 ) 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金 业
绩 产 生 负 面 影 响 ， 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。
( 6 ) 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 第 ( 1 ) 、 ( 2 ) 、 ( 3 ) 、 ( 5 ) 项 暂 停 申 购 情 形 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 时 ， 基 金 管
理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被
拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业
务 的 办 理 。
2 、 发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ：
( 1 ) 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 。
( 2 ) 证 券 交 易 所 交 易 时 间 临 时 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。
( 3 ) 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 ， 导 致 本 基 金 的 现 金 支 付 出 现 困 难 。
( 4 ) 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 。
( 5 ) 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 情 形 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案 ，
已 接 受 的 赎 回 申 请 ， 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个
账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 ， 并 以 后 续 开 放 日易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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的 基 金 份 额 净 值 为 依 据 计 算 赎 回 金 额 。 若 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 ， 延 期 支
付 最 长 不 得 超 过 2 0 个 工 作 日 ， 并 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 投 资 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当
日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务
的 办 理 并 予 以 公 告 。
3 、 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告
( 1 ) 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 在
规 定 期 限 内 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。
( 2 ) 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日 ， 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 ， 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重
新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 ， 并 公 布 最 近 1 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 。
( 3 ) 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 日 ， 暂 停 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人
应 提 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 ， 并 公 告 最 近 1 个 工 作 日 的 基 金 份 额
净 值 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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九、基金转换
( 一 ) 基 金 转 换 开 始 日 及 时 间
本 基 金 已 于 2 0 1 2 年 1 月 1 3 日 开 始 办 理 转 换 业 务 ， 具 体 实 施 办 法 参 见 相 关 公 告 。
本 基 金 转 换 业 务 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 同 时 开 放 交 易 的 工 作 日
（ 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 转 换 时 除 外 ） 。
具 体 业 务 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 若 出 现 新 的
证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 可 视 情 况 对 开 放 日 及
开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ， 但 应 在 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上
公 告 。
投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 转 换 申 请 且 基 金 管 理 人 或 注 册 登 记 机 构
确 认 接 收 的 ， 其 基 金 份 额 转 换 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 转 换 的 价 格 。
( 二 ) 基 金 转 换 的 原 则
1 、 基 金 转 换 以 份 额 为 单 位 进 行 申 请 。 投 资 者 可 以 发 起 多 次 基 金 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 费
用 按 每 笔 申 请 单 独 计 算 。 转 换 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ， 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 小
数 点 后 两 位 。
2 、 当 日 的 转 换 申 请 可 以 在 当 日 交 易 结 束 时 间 前 撤 销 ， 在 当 日 的 交 易 时 间 结 束 后 不 得 撤
销 。
3 、 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法 ， 即 基 金 的 转 换 价 格 以 转 换 申 请 受 理 当 日 各 转 出 、 转 入 基 金
的 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 。
4 、 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行 。 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同
一 基 金 管 理 人 管 理 的 、 在 同 一 注 册 登 记 机 构 注 册 登 记 的 基 金 。
5 、 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时 ， 转 出 方 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态 ， 转 入 方 的 基 金 必
须 处 于 可 申 购 状 态 。
6 、 转 换 业 务 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 的 业 务 规 则 ， 即 份 额 注 册 日 期 在 前 的 先 转 换 出 ， 份 额 注
册 日 期 在 后 的 后 转 换 出 ， 如 果 转 换 申 请 当 日 ， 同 时 有 赎 回 申 请 的 情 况 下 ， 则 遵 循 先 赎 回 后 转
换 的 处 理 原 则 。
6 . 基 金 转 换 后 ， 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自 转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计
算 。
基 金 管 理 人 可 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 调 整 上 述 原 则 ， 但 应 在 调 整 生 效 前
在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 予 以 公 告 。
( 三 ) 基 金 转 换 的 程 序
1 、 基 金 转 换 的 申 请 方 式易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
7 4
基 金 投 资 者 必 须 根 据 基 金 管 理 人 和 基 金 销 售 机 构 规 定 的 手 续 ， 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间
提 出 转 换 的 申 请 。
提 交 基 金 转 换 申 请 时 ， 账 户 中 必 须 有 足 够 可 用 的 转 出 基 金 份 额 余 额 。
2 、 基 金 转 换 申 请 的 确 认
正 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 以 在 规 定 的 基 金 业 务 办 理 时 间 段 内 收 到 基 金 转 换 申 请 的 当 天 作
为 基 金 转 换 的 申 请 日 （ T 日 ） ， 并 在 T + 1 工 作 日 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 。 投 资 者 可 在 T + 2
工 作 日 及 之 后 查 询 成 交 情 况 。
( 四 ) 基 金 转 换 的 份 额 限 制
基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 成 另 一 只 基 金 ， 本 基 金 每 类 基 金 份 额 单
笔 转 出 申 请 不 得 少 于 1 0 份 （ 如 该 账 户 在 该 销 售 机 构 托 管 的 某 类 基 金 余 额 不 足 1 0 份 ， 则 必 须
一 次 性 赎 回 或 转 出 该 类 基 金 全 部 份 额 ） ； 若 某 笔 转 换 导 致 投 资 者 在 销 售 机 构 托 管 的 该 类 基 金
余 额 不 足 1 0 份 时 ， 基 金 管 理 人 有 权 将 投 资 者 在 该 销 售 机 构 托 管 的 该 类 基 金 剩 余 份 额 一 次 性
全 部 赎 回 。
基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 制 定 或 调 整 上 述 基 金 转 换 的 程 序 及 有 关 限 制 ， 但 应 在 调 整 生
效 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 予 以 公 告 。
( 五 ) 基 金 转 换 费 率
基 金 转 换 费 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 由 转 出 基 金 赎 回 费 用 及 基 金 申 购 补 差 费 用 两 部 分 构
成 ， 其 中 赎 回 费 按 照 基 金 合 同 、 更 新 的 招 募 说 明 书 及 最 新 的 相 关 公 告 约 定 的 比 例 归 入 基 金 财
产 ， 其 余 部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 等 相 关 手 续 费 ， 具 体 实 施 办 法 和 基 金 转 换 费 率 详 见 相 关 公
告 。 转 换 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ， 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 小 数 点 后 两 位 。
基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 在 不 违 背 有 关 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 之 前 提 下 调
整 上 述 费 率 ， 但 应 在 调 整 生 效 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 予 以 公 告 。
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基
金 促 销 计 划 ， 针 对 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 基
金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 销 售 费 率 ， 或 针 对 特 定 渠 道 、 特 定 投 资 群 体 开 展 有 差 别 的 费 率 优
惠 活 动 。
( 六 ) 基 金 转 换 份 额 的 计 算 方 式
计 算 公 式 ：
A = ［ B × C × ( 1 - D ) / （ 1 + G ） + F ］ / E
H = B × C × D
J = [ B × C × ( 1 - D ) / ( 1 + G ) ] × G
其 中 ， A 为 转 入 的 基 金 份 额 ； B 为 转 出 的 基 金 份 额 ； C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金
份 额 净 值 ； D 为 转 出 基 金 的 对 应 赎 回 费 率 ； E 为 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ； F易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
7 5
为 货 币 市 场 基 金 全 部 转 出 时 账 户 当 前 累 计 未 付 收 益 （ 仅 限 转 出 基 金 为 易 方 达 货 币 市 场 基 金 、
易 方 达 天 天 理 财 货 币 市 场 基 金 、 易 方 达 财 富 快 线 货 币 市 场 基 金 、 易 方 达 天 天 增 利 货 币 市 场 基
金 、 易 方 达 龙 宝 货 币 市 场 基 金 、 易 方 达 增 金 宝 货 币 市 场 基 金 和 易 方 达 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 ）
或 者 短 期 理 财 基 金 转 出 时 对 应 的 累 计 未 付 收 益 （ 转 出 基 金 为 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 基 金 和
易 方 达 双 月 利 理 财 债 券 型 基 金 ） ； G 为 对 应 的 申 购 补 差 费 率 ； H 为 转 出 基 金 赎 回 费 ； J 为 申 购
补 差 费 。
说 明 ：
1 、 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 赎 回 费 用 及 基 金 申 购 补 差 费 用 两 部 分 构 成 。
2 、 转 入 基 金 时 ， 从 申 购 费 用 低 的 基 金 向 申 购 费 用 高 的 基 金 转 换 时 ， 每 次 收 取 申 购 补 差
费 用 ； 从 申 购 费 用 高 的 基 金 向 申 购 费 用 低 的 基 金 转 换 时 ， 不 收 取 申 购 补 差 费 用 。 申 购 补 差 费
用 按 照 转 换 金 额 对 应 的 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 额 进 行 补 差 ， 具 体 收 取 情 况 视 每 次
转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 的 差 异 情 况 而 定 并 见 相 关 公 告 。
3 、 转 出 基 金 时 ， 如 涉 及 的 转 出 基 金 有 赎 回 费 用 ， 收 取 该 基 金 的 赎 回 费 用 。 收 取 的 赎 回
费 按 照 基 金 合 同 、 更 新 的 招 募 说 明 书 及 最 新 的 相 关 公 告 约 定 的 比 例 归 入 基 金 财 产 ， 其 余 部 分
用 于 支 付 注 册 登 记 费 等 相 关 手 续 费 。
4 、 投 资 者 可 以 发 起 多 次 基 金 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 费 用 按 每 笔 申 请 单 独 计 算 。 转 换 费 用
以 人 民 币 元 为 单 位 ， 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 小 数 点 后 两 位 。
举 例 说 明 ：
假 设 某 持 有 人 持 有 本 基 金 C 类 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 份 ， 持 有 1 0 0 天 ， 现 欲 转 换 为 易 方 达 策
略 成 长 二 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ； 假 设 转 出 基 金 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 ， 转 入 基 金
易 方 达 策 略 成 长 二 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 2 0 元 ， 则 转 出 基 金 的
赎 回 费 率 为 0 ， 申 购 补 差 费 率 为 2 . 0 % 。 转 换 份 额 计 算 如 下 ：
转 换 金 额 = 转 出 基 金 申 请 份 额 × 转 出 基 金 份 额 净 值 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 1 0 0 = 1 1 , 0 0 0 . 0 0 元
转 出 基 金 赎 回 费 = 转 换 金 额 × 转 出 基 金 赎 回 费 率 = 1 1 , 0 0 0 . 0 0 × 0 . 0 0 = 0 . 0 0 元
申 购 补 差 费 = ( 转 换 金 额 - 转 出 基 金 赎 回 费 ) × 申 购 补 差 费 率 ÷ ( １ ＋ 申 购 补 差 费 率 ) =
（ 1 1 , 0 0 0 . 0 0 - 0 . 0 0 ) × 2 . 0 % ÷ ( 1 + 2 . 0 % ) = 2 1 5 . 6 9 元
转 换 费 = 转 出 基 金 赎 回 费 + 申 购 补 差 费 = 0 . 0 0 + 2 1 5 . 6 9 = 2 1 5 . 6 9 元
转 入 金 额 = 转 换 金 额 - 转 换 费 = 1 1 , 0 0 0 . 0 0 - 2 1 5 . 6 9 = 1 0 7 8 4 . 3 1 元
转 入 份 额 = 转 入 金 额 ÷ 转 入 基 金 份 额 净 值 = 1 0 7 8 4 . 3 1 ÷ 1 . 0 2 0 = 1 0 5 7 2 . 8 5 份
转 出 份 额 转 出 基 金
份 额 净 值
转 换 金 额 转 换 费 转 入 金 额 转 入 基 金 份
额 净 值
转 入 份 额
转 出 基 金 赎
回 费
申 购 补 差 费
1 0 , 0 0 0 份 1 . 1 0 0 元 1 1 , 0 0 0 . 0 0 元 0 . 0 0 元 2 1 5 . 6 9 元 1 0 , 7 8 4 . 3 1 元 1 . 0 2 0 元 1 0 , 5 7 2 . 8 5 份易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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注 ： 本 基 金 转 出 至 易 方 达 平 稳 增 长 基 金 、 易 方 达 策 略 成 长 基 金 、 易 方 达 5 0 指 数 基 金 、
易 方 达 积 极 成 长 基 金 、 易 方 达 货 币 市 场 基 金 、 易 方 达 稳 健 收 益 债 券 型 基 金 时 ， 转 入 份 额 的 计
算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 两 位 以 后 舍 去 ， 舍 去 部 分 所 代 表 的 资 产 归 基 金 财 产 所 有 ；
本 基 金 转 出 至 易 方 达 价 值 精 选 混 合 型 基 金 、 易 方 达 策 略 成 长 二 号 混 合 型 基 金 、 易 方 达 价 值 成
长 混 合 型 基 金 、 易 方 达 科 讯 混 合 型 基 金 、 易 方 达 增 强 回 报 债 券 型 基 金 、 易 方 达 中 小 盘 混 合 型
基 金 、 易 方 达 科 汇 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 、 易 方 达 科 翔 混 合 型 基 金 、 易 方 达 行 业 领 先 企 业 混 合
型 基 金 、 易 方 达 沪 深 3 0 0 E T F 联 接 基 金 、 易 方 达 深 证 1 0 0 E T F 联 接 基 金 、 易 方 达 上 证 中 盘 E T F
联 接 基 金 、 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 基 金 、 易 方 达 医 疗 保 健 行 业 混 合 型 基 金 、 易 方 达 安 心 回 报
债 券 型 基 金 、 易 方 达 资 源 行 业 混 合 型 基 金 、 易 方 达 创 业 板 E T F 联 接 基 金 、 易 方 达 纯 债 债 券 型
基 金 、 易 方 达 沪 深 3 0 0 量 化 增 强 基 金 、 易 方 达 天 天 理 财 货 币 市 场 基 金 、 易 方 达 信 用 债 债 券 型
基 金 、 易 方 达 裕 丰 回 报 债 券 型 基 金 、 易 方 达 高 等 级 信 用 债 债 券 型 基 金 、 易 方 达 投 资 级 信 用 债
债 券 型 基 金 、 易 方 达 新 兴 成 长 混 合 型 基 金 、 易 方 达 裕 惠 回 报 定 期 开 放 式 混 合 型 发 起 式 基 金 、
易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 基 金 、 易 方 达 双 月 利 理 财 债 券 型 基 金 、 易 方 达 财 富 快 线 货 币 市 场 基
金 、 易 方 达 天 天 增 利 货 币 市 场 基 金 、 易 方 达 纯 债 1 年 定 期 开 放 债 券 型 基 金 、 易 方 达 龙 宝 货 币
市 场 基 金 、 易 方 达 增 金 宝 货 币 市 场 基 金 、 易 方 达 沪 深 3 0 0 非 银 行 金 融 E T F 联 接 基 金 、 易 方 达
创 新 驱 动 混 合 型 基 金 、 易 方 达 新 经 济 混 合 型 基 金 、 易 方 达 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、 易 方 达 裕
如 混 合 型 基 金 、 易 方 达 新 收 益 混 合 型 基 金 、 易 方 达 改 革 红 利 混 合 型 基 金 、 易 方 达 新 常 态 混 合
型 基 金 、 易 方 达 新 利 混 合 型 基 金 、 易 方 达 新 鑫 混 合 型 基 金 、 易 方 达 新 丝 路 混 合 型 基 金 、 易 方
达 安 心 回 馈 混 合 型 基 金 、 易 方 达 新 享 混 合 型 基 金 、 易 方 达 新 益 混 合 型 基 金 、 易 方 达 国 防 军 工
混 合 型 基 金 、 易 方 达 瑞 享 混 合 型 基 金 、 易 方 达 瑞 景 混 合 型 基 金 、 易 方 达 恒 久 添 利 1 年 定 期 开
放 债 券 型 基 金 时 ， 转 入 份 额 的 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍
五 入 ， 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ， 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 。
( 七 ) 基 金 转 换 的 注 册 登 记
投 资 者 T 日 申 请 基 金 转 换 成 功 后 ， 注 册 登 记 机 构 将 在 T ＋ 1 工 作 日 为 投 资 者 办 理 减 少 转
出 基 金 份 额 、 增 加 转 入 基 金 份 额 的 权 益 登 记 手 续 ， 一 般 情 况 下 ， 投 资 者 自 T ＋ 2 工 作 日 起 有
权 赎 回 转 入 部 分 的 基 金 份 额 。
基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 ， 并 应 在 调
整 生 效 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 予 以 公 告 。
( 八 ) 基 金 转 换 与 巨 额 赎 回
发 生 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 级 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产
组 合 情 况 ， 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出 ， 并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回 ， 将 采 取 相 同 的 比 例 确
认 （ 除 另 有 公 告 外 ） ； 在 转 出 申 请 得 到 部 分 确 认 的 情 况 下 ， 未 确 认 的 转 出 申 请 将 不 予 以 顺 延 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
7 7
( 九 ) 暂 停 基 金 转 换 的 情 形 及 处 理
发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 转 换 申 请 ：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 无 法 受 理 投 资 者 的 转 换 申 请 。
2 、 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 临 时 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。
3 、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 。
4 、 基 金 财 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金 业
绩 产 生 负 面 影 响 ， 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 的 情 形 。
5 、 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 ， 导 致 本 基 金 的 现 金 支 付 出 现 困 难 。
6 、 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 暂 停 基 金 转 换 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 予 以 公 告 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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十、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻
( 一 ) 转 托 管
基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管 ， 基 金 销 售 机 构 可
以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 。 具 体 办 理 方 法 参 照 《 业 务 规 则 》 的 有 关 规 定 以 及 基 金 销 售
机 构 的 业 务 规 则 。
( 二 ) 基 金 的 非 交 易 过 户
基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 注 册 登 记 机 构 受 理 继 承 、 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 而 产 生 的 非 交
易 过 户 以 及 注 册 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下 ，
接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 。
继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ； 捐 赠 指 基 金
份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ； 司 法 强 制 执 行 是
指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法
人 或 其 他 组 织 。 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 注 册 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 ， 对 于 符 合
条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 注 册 登 记 机 构 的 规 定 办 理 ， 并 按 基 金 注 册 登 记 机 构 规 定 的 标 准
收 费 。
( 三 ) 基 金 的 冻 结 与 解 冻
基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 ， 以 及 注 册 登
记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 。 基 金 份 额 被 冻 结 的 ， 被 冻
结 部 分 产 生 的 权 益 一 并 冻 结 ， 被 冻 结 部 分 份 额 仍 然 参 与 收 益 分 配 与 支 付 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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十一、基金的投资
( 一 ) 投 资 目 标
本 基 金 主 要 投 资 于 信 用 债 、 可 转 债 等 固 定 收 益 品 种 ， 通 过 积 极 主 动 的 投 资 管 理 ， 力 争 为
投 资 者 提 供 持 续 稳 定 的 回 报 。
( 二 ) 投 资 理 念
本 基 金 为 债 券 基 金 ， 主 要 投 资 于 信 用 债 与 可 转 债 。 本 基 金 依 据 不 同 的 市 场 情 况 及 信 用 债
与 可 转 债 之 间 的 相 关 关 系 ， 进 行 两 类 资 产 的 比 例 配 置 。 本 基 金 既 可 以 投 资 于 信 用 债 ， 在 控 制
信 用 风 险 的 前 提 下 ， 增 强 债 券 组 合 的 持 有 期 收 益 ； 也 可 以 利 用 可 转 债 兼 具 股 性 和 债 性 的 特 征 ，
在 承 担 较 小 下 跌 风 险 的 前 提 下 ， 分 享 股 市 上 涨 带 来 的 收 益 。 另 外 ， 本 基 金 还 可 采 用 新 股 申 购
等 策 略 ， 增 强 组 合 的 收 益 。
( 三 ) 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债 、
金 融 债 、 企 业 债 、 短 期 融 资 券 、 公 司 债 、 可 转 债 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券
回 购 、 银 行 存 款 等 固 定 收 益 类 资 产 、 股 票 ( 包 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 批 准 上
市 的 股 票 ) 、 权 证 等 权 益 类 资 产 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ，
但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 。
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 ， 但 可 以 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购
( 含 增 发 ) ， 并 可 持 有 因 可 转 债 转 股 所 形 成 的 股 票 、 因 所 持 股 票 所 派 发 的 权 证 以 及 因 投 资 分 离
交 易 可 转 债 而 产 生 的 权 证 等 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 提 前 公 告 后 ， 可 以 将 其
纳 入 投 资 范 围 ， 其 投 资 比 例 遵 循 届 时 有 效 法 律 法 规 或 相 关 规 定 。
本 基 金 各 类 资 产 的 投 资 比 例 范 围 为 ： 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 其
中 ， 信 用 债 和 可 转 债 合 计 投 资 比 例 不 低 于 债 券 资 产 的 8 0 % ； 权 益 类 资 产 的 比 例 不 高 于 基 金 资
产 的 2 0 % ； 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
本 基 金 所 指 的 信 用 债 为 除 国 债 、 央 行 票 据 和 政 策 性 金 融 债 之 外 的 、 非 由 国 家 信 用 担 保 的
固 定 收 益 证 券 品 种 ， 包 括 企 业 债 、 公 司 债 、 短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 证 券 和 非 政 策 性 金 融 债
等 。
( 四 ) 投 资 策 略
1 、 建 仓 期 策 略
建 仓 期 内 ， 本 基 金 将 采 用 相 对 保 守 的 投 资 策 略 ， 主 要 投 资 于 波 动 性 风 险 较 小 、 安 全 边 际
较 高 的 品 种 。 在 该 期 间 ， 本 基 金 对 固 定 收 益 类 资 产 的 建 仓 将 优 先 考 虑 通 过 一 级 市 场 新 债 ( 包
括 新 可 转 债 ) 申 购 来 完 成 。 在 对 本 基 金 主 要 的 两 类 投 资 品 种 — — 可 转 债 与 信 用 债 进 行 建 仓 时 ，易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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本 基 金 将 严 格 遵 循 防 范 风 险 的 原 则 ， 着 重 选 择 纯 债 溢 价 率 较 低 的 可 转 债 品 种 ， 以 及 久 期 相 对
较 短 ( 如 短 期 融 资 券 ) 或 息 票 率 较 高 的 信 用 债 品 种 进 行 投 资 。 此 外 ， 本 基 金 根 据 组 合 收 益 情 况
与 资 产 结 构 ， 综 合 考 虑 宏 观 基 本 面 数 据 、 各 类 资 产 市 场 走 势 、 市 场 供 求 关 系 、 流 动 性 等 因 素 ，
控 制 建 仓 进 度 。
2 、 资 产 配 置 策 略
本 基 金 的 资 产 配 置 策 略 包 括 大 类 资 产 配 置 策 略 与 固 定 收 益 类 资 产 配 置 策 略 。
( 1 ) 大 类 资 产 配 置 策 略
本 基 金 根 据 对 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 、 宏 观 经 济 政 策 、 市 场 利 率 走 势 、 证 券 市 场 走 势 、 投
资 新 股 收 益 率 等 因 素 进 行 分 析 和 判 断 ， 对 大 类 资 产 的 风 险 收 益 特 征 及 相 关 关 系 进 行 研 究 ， 确
定 权 益 类 资 产 、 固 定 收 益 类 资 产 以 及 货 币 市 场 工 具 的 配 置 比 例 。
( 2 ) 固 定 收 益 类 资 产 配 置 策 略
在 大 类 资 产 配 置 的 基 础 上 ， 本 基 金 采 取 以 下 策 略 ， 将 固 定 收 益 类 资 产 在 信 用 债 、 可 转 债
和 其 他 资 产 间 进 行 配 置 。
首 先 ， 本 基 金 分 别 对 影 响 信 用 债 市 场 的 信 贷 水 平 、 信 用 利 差 水 平 、 信 用 债 市 场 供 求 关 系
等 因 素 进 行 分 析 ； 然 后 ， 对 影 响 可 转 债 市 场 的 转 股 溢 价 率 、 隐 含 波 动 率 、 对 应 正 股 的 市 场 走
势 、 可 转 债 市 场 供 求 关 系 等 因 素 进 行 分 析 研 究 ； 最 后 ， 本 基 金 根 据 上 述 分 析 结 论 ， 预 测 和 比
较 两 类 资 产 未 来 的 收 益 率 与 风 险 ， 并 结 合 二 者 的 相 关 关 系 ， 确 定 并 调 整 两 类 资 产 的 配 置 比 例 ，
在 收 益 与 风 险 间 寻 求 最 佳 平 衡 。 除 信 用 债 与 可 转 债 外 ， 本 基 金 还 将 在 综 合 考 虑 组 合 收 益 、 利
率 风 险 以 及 流 动 性 的 前 提 下 ， 投 资 于 国 债 、 央 行 票 据 等 利 率 品 种 。
3 、 信 用 债 投 资 策 略 与 信 用 风 险 管 理
对 不 同 市 场 以 及 不 同 种 类 的 信 用 债 ， 本 基 金 将 结 合 自 上 而 下 的 配 置 策 略 和 自 下 而 上 的 个
券 选 择 策 略 进 行 投 资 。
( 1 ) 配 置 策 略
a . 市 场 间 配 置
本 基 金 根 据 交 易 所 市 场 和 银 行 间 市 场 信 用 债 到 期 收 益 率 的 变 化 、 流 动 性 的 变 化 和 市 场 规
模 等 情 况 ， 分 析 不 同 市 场 信 用 债 的 信 用 利 差 水 平 及 差 异 变 动 ， 动 态 调 整 两 个 市 场 信 用 债 的 投
资 比 例 。
b . 类 属 资 产 配 置
本 基 金 运 用 数 量 化 方 法 对 不 同 种 类 信 用 债 ( 包 括 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 短 期 融 资 券
等 ) 的 信 用 风 险 溢 价 、 流 动 性 风 险 溢 价 、 税 收 溢 价 等 因 素 进 行 分 析 ， 综 合 考 虑 其 流 动 性 、 收
益 率 以 及 各 类 信 用 债 市 场 供 求 状 况 ， 优 化 配 置 各 类 信 用 债 的 投 资 比 例 。
c . 平 均 久 期 配 置
本 基 金 通 过 对 货 币 信 贷 、 固 定 资 产 投 资 、 通 胀 率 等 宏 观 经 济 变 量 和 货 币 政 策 、 财 政 政 策
等 宏 观 经 济 政 策 ， 进 行 定 性 和 定 量 的 分 析 ， 预 测 未 来 的 利 率 变 化 趋 势 ， 判 断 信 用 债 市 场 对 上易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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述 变 量 和 政 策 的 反 应 ， 并 据 此 积 极 调 整 信 用 债 组 合 的 平 均 久 期 ， 提 高 投 资 收 益 。
d . 期 限 结 构 配 置
本 基 金 对 信 用 债 市 场 收 益 率 期 限 结 构 进 行 分 析 ， 运 用 统 计 和 数 量 分 析 技 术 ， 预 测 收 益 率
期 限 结 构 的 变 化 方 式 ， 选 择 合 适 的 期 限 结 构 配 置 策 略 ， 配 置 各 期 限 信 用 债 的 比 例 ， 以 达 到 预
期 投 资 收 益 最 大 化 的 目 的 。
( 2 ) 个 债 选 择 策 略
本 基 金 运 用 行 业 研 究 方 法 和 公 司 财 务 分 析 方 法 对 债 券 发 行 人 信 用 风 险 进 行 分 析 和 度 量 ，
选 择 风 险 与 收 益 相 匹 配 的 更 优 品 种 进 行 投 资 。 具 体 而 言 ：
a . 根 据 宏 观 经 济 环 境 及 各 行 业 的 发 展 状 况 ， 确 定 各 行 业 的 优 先 配 置 顺 序 ；
b . 研 究 债 券 发 行 人 的 产 业 发 展 趋 势 、 行 业 政 策 、 公 司 背 景 、 盈 利 状 况 、 竞 争 地 位 、 治 理
结 构 、 特 殊 事 件 风 险 等 基 本 面 信 息 ， 分 析 企 业 的 长 期 运 作 风 险 ；
c . 运 用 财 务 评 价 体 系 对 债 券 发 行 人 的 资 产 流 动 性 、 盈 利 能 力 、 偿 债 能 力 、 现 金 流 水 平 等
方 面 进 行 综 合 评 价 ， 度 量 发 行 人 财 务 风 险 ；
d . 利 用 历 史 数 据 、 市 场 价 格 以 及 资 产 质 量 等 信 息 ， 估 算 债 券 发 行 人 的 违 约 率 及 违 约 损 失
率 ；
e . 综 合 发 行 人 各 方 面 分 析 结 果 ， 确 定 信 用 利 差 的 合 理 水 平 ， 利 用 市 场 的 相 对 失 衡 ， 选 择
溢 价 偏 高 的 品 种 进 行 投 资 。
( 3 ) 信 用 风 险 管 理
本 基 金 从 以 下 四 个 方 面 来 进 行 信 用 风 险 管 理 ：
a . 运 用 信 用 产 品 的 相 关 数 据 资 料 ， 分 析 发 行 人 的 公 司 背 景 、 行 业 特 性 、 流 动 性 、 盈 利
能 力 、 偿 债 能 力 和 表 外 事 项 等 因 素 ， 对 信 用 债 进 行 信 用 风 险 评 估 ， 并 确 定 信 用 债 的 风 险 等 级 ；
b . 严 格 遵 守 信 用 类 债 券 的 备 选 库 制 度 ， 根 据 不 同 的 信 用 风 险 等 级 ， 设 置 不 同 的 投 资 管 理
流 程 和 权 限 管 理 制 度 ；
c . 对 信 用 产 品 备 选 库 内 的 债 券 进 行 跟 踪 信 用 评 估 ；
d . 采 取 分 散 化 投 资 策 略 和 集 中 度 限 制 ， 严 格 控 制 组 合 整 体 的 违 约 风 险 水 平 。
4 、 可 转 债 投 资 策 略
( 1 ) 普 通 可 转 债 投 资 策 略
普 通 可 转 债 是 一 种 被 赋 予 了 股 票 转 换 权 的 债 券 ， 投 资 者 可 以 在 约 定 期 限 内 按 照 事 先 确 定
的 价 格 和 比 例 将 该 债 券 转 为 对 应 的 普 通 股 。 可 转 债 的 价 值 取 决 于 普 通 债 券 价 值 加 上 内 含 的 转
股 权 等 期 权 价 值 。 可 转 债 同 时 具 有 股 性 和 债 性 这 两 种 性 质 ， 当 正 股 下 跌 时 ， 可 转 债 中 的 普 通
债 券 价 值 可 以 作 为 其 价 格 支 撑 ， 以 此 抵 御 下 跌 风 险 ； 当 正 股 上 涨 时 ， 可 转 债 中 的 转 股 期 权 能
够 使 其 分 享 股 票 价 格 上 涨 带 来 的 收 益 。
a . 个 券 投 资 策 略
本 基 金 对 可 转 债 发 行 公 司 的 基 本 面 进 行 分 析 ， 包 括 所 处 行 业 的 景 气 度 、 公 司 成 长 性 、 市易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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场 竞 争 力 等 ， 并 参 考 同 类 公 司 的 估 值 水 平 ， 判 断 可 转 换 债 券 的 股 权 投 资 价 值 ； 基 于 对 利 率 水
平 、 票 息 率 、 派 息 频 率 及 信 用 风 险 等 因 素 的 分 析 ， 判 断 其 债 券 投 资 价 值 ； 采 用 期 权 定 价 模 型 ，
估 算 可 转 换 债 券 的 转 换 期 权 价 值 。 综 合 以 上 因 素 ， 对 可 转 换 债 券 进 行 定 价 分 析 ， 决 定 可 转 债
个 券 的 投 资 策 略 。
b . 可 转 债 条 款 博 弈 策 略
可 转 债 通 常 含 有 修 正 转 股 价 、 提 前 赎 回 、 提 前 回 售 等 条 款 ， 这 些 条 款 对 可 转 债 的 价 值 有
着 重 要 的 影 响 。 其 中 ， 修 正 转 股 价 条 款 允 许 公 司 向 下 修 正 转 股 价 ， 从 而 提 高 转 债 的 转 股 价 值 ，
对 投 资 者 是 一 种 保 护 。 赎 回 条 款 则 允 许 发 行 人 向 投 资 人 赎 回 可 转 债 ， 若 发 行 人 放 弃 赎 回 权 ，
则 也 能 提 高 转 债 的 价 值 。 回 售 条 款 为 投 资 人 的 权 利 ， 它 允 许 投 资 人 将 可 转 债 出 售 给 发 行 人 ，
回 售 价 格 往 往 是 判 断 可 转 债 安 全 边 际 的 重 要 指 标 。 本 基 金 将 在 个 券 投 资 策 略 的 基 础 上 综 合 分
析 可 转 债 各 项 可 能 触 发 条 款 的 风 险 和 收 益 ， 并 据 此 制 定 相 应 的 投 资 策 略 ， 充 分 把 握 由 各 类 条
款 触 发 带 来 的 投 资 机 会 。
c . 可 转 债 转 股 的 投 资 策 略
在 转 股 期 内 ， 投 资 者 可 在 满 足 转 换 条 件 的 前 提 下 ， 将 可 转 债 转 换 为 对 应 正 股 。 本 基 金 将
根 据 不 同 情 况 制 订 可 转 债 转 股 策 略 。 当 可 转 债 的 转 股 溢 价 率 为 负 时 ， 即 可 转 债 转 成 正 股 后 的
价 值 大 于 可 转 债 价 格 时 ， 本 基 金 可 执 行 转 股 获 取 超 额 收 益 。
当 可 转 债 因 正 股 股 价 上 涨 而 达 到 触 发 提 前 赎 回 条 款 时 ， 本 基 金 在 对 正 股 未 来 的 走 势 进 行
分 析 的 基 础 上 ， 决 定 是 否 进 行 转 股 以 及 转 股 后 的 持 有 策 略 。 此 外 ， 本 基 金 还 将 根 据 实 际 情 况 ，
决 定 是 否 将 可 转 债 转 股 ， 来 保 持 组 合 的 流 动 性 。
( 2 ) 分 离 交 易 可 转 债 投 资 策 略
分 离 交 易 可 转 债 是 指 认 股 权 和 债 券 分 离 交 易 的 可 转 债 ， 它 与 普 通 可 转 债 的 区 别 在 于 上 市
后 可 分 离 为 纯 债 和 认 股 权 证 两 部 分 ， 且 两 部 分 各 自 单 独 交 易 。 分 离 交 易 可 转 债 与 普 通 可 转 债
的 本 质 区 别 在 于 债 券 与 认 股 权 证 可 分 离 交 易 。 当 分 离 交 易 可 转 债 上 市 后 ， 对 分 离 出 的 纯 债 部
分 ， 其 投 资 策 略 与 本 基 金 普 通 公 司 债 的 投 资 策 略 相 同 ； 而 对 分 离 出 的 权 证 ， 其 投 资 原 则 为 有
利 于 本 基 金 资 产 增 值 、 控 制 下 跌 风 险 、 实 现 保 值 和 锁 定 收 益 。
5 、 利 率 品 种 投 资 策 略
国 债 、 央 行 票 据 等 作 为 无 信 用 风 险 的 利 率 品 种 ， 受 货 币 政 策 、 经 济 周 期 、 通 胀 周 期 等 宏
观 因 素 的 影 响 比 较 大 。 在 对 利 率 品 种 进 行 投 资 时 ， 本 基 金 主 要 在 对 上 述 宏 观 因 素 进 行 分 析 的
基 础 上 ， 结 合 数 量 方 法 对 利 率 走 势 和 利 率 期 限 结 构 变 化 趋 势 进 行 预 测 ， 深 入 分 析 利 率 品 种 的
收 益 和 风 险 ， 确 定 组 合 平 均 久 期 ， 并 选 择 合 适 的 期 限 结 构 配 置 策 略 ， 在 合 理 控 制 利 率 风 险 和
保 持 组 合 流 动 性 的 前 提 下 ， 决 定 投 资 品 种 。
6 、 权 益 类 投 资 策 略
( 1 ) 股 票 投 资 策 略
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 ， 但 可 以 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 或 增 发 新 股 ， 并 可 持易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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有 因 可 转 债 转 股 所 形 成 的 股 票 。 本 基 金 通 过 对 新 股 的 分 析 ， 参 考 同 类 公 司 的 估 值 水 平 ， 判 断
一 、 二 级 市 场 价 差 的 大 小 ， 并 根 据 过 往 新 股 的 中 签 率 及 上 市 后 股 价 涨 幅 的 统 计 ， 对 新 股 投 资
的 收 益 率 进 行 预 测 ， 同 时 综 合 考 虑 锁 定 期 间 的 投 资 风 险 以 及 资 金 成 本 ， 制 定 新 股 申 购 策 略 。
在 新 发 股 票 获 准 上 市 或 可 转 债 转 股 形 成 的 股 票 可 上 市 交 易 后 ， 本 基 金 管 理 人 将 根 据 对 股
票 内 在 投 资 价 值 的 判 断 ， 结 合 市 场 环 境 的 分 析 ， 选 择 适 当 的 时 机 卖 出 。
( 2 ) 权 证 的 投 资 策 略
本 基 金 可 持 有 因 所 持 股 票 所 派 发 的 权 证 以 及 因 投 资 分 离 交 易 可 转 债 而 产 生 的 权 证 。 权 证
为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具 ， 投 资 原 则 为 有 利 于 本 基 金 资 产 增 值 、 控 制 下 跌 风 险 、 实 现 保 值 和
锁 定 收 益 。
( 五 ) 业 绩 比 较 基 准
中 债 企 业 债 总 全 价 指 数 收 益 率 * 4 0 % + 天 相 可 转 债 指 数 收 益 率 * 4 0 % + 中 债 国 债 总 全 价 指 数
收 益 率 * 2 0 %
本 基 金 为 债 券 基 金 ， 且 以 信 用 债 、 可 转 债 为 主 要 投 资 方 向 。 为 使 业 绩 比 较 基 准 能 够 与 本
基 金 的 投 资 风 格 与 投 资 方 法 一 致 ， 本 基 金 选 择 具 有 较 高 权 威 性 和 公 允 性 的 中 债 企 业 债 总 全 价
指 数 、 天 相 可 转 债 指 数 以 及 中 债 国 债 总 全 价 指 数 作 为 基 础 构 建 业 绩 比 较 基 准 。 其 中 , 中 债 企
业 债 总 全 价 指 数 与 中 债 国 债 总 全 价 指 数 是 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 编 制 并 发 布 的
分 别 反 映 国 内 企 业 债 市 场 与 国 债 市 场 总 体 走 势 的 指 数 ， 而 天 相 可 转 债 指 数 是 由 天 相 投 资 顾 问
有 限 公 司 编 制 并 发 布 的 反 映 沪 深 两 市 可 转 债 总 体 走 势 的 指 数 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推
出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基
金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略 ， 确 定 变 更 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 需 经 基 金 管
理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 。 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 业 绩 比 较 基 准 实 施 前 2 日 在 至 少 一 种
指 定 媒 体 上 进 行 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
( 六 ) 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 混 合 型 基 金 、 股 票 型 基 金 ， 高
于 货 币 市 场 基 金 。
( 七 ) 投 资 决 策
1 、 决 策 依 据
( 1 ) 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。
( 2 ) 宏 观 经 济 发 展 态 势 、 微 观 经 济 运 行 环 境 和 证 券 市 场 走 势 。
2 、 决 策 程 序
( 1 ) 研 究 员 提 交 宏 观 经 济 、 债 券 市 场 、 行 业 分 析 、 新 股 申 购 、 公 司 研 究 及 信 用 分 析 报 告 ；
( 2 ) 基 金 经 理 根 据 研 究 报 告 以 及 对 宏 观 经 济 、 债 券 市 场 投 资 机 会 、 新 股 申 购 收 益 率 、 股易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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票 市 场 预 期 收 益 水 平 的 判 断 ， 制 定 资 产 配 置 计 划 ， 按 制 度 提 交 审 议 并 实 施 ；
( 3 ) 基 金 经 理 制 定 具 体 的 固 定 收 益 品 种 、 权 益 类 品 种 的 投 资 方 案 ， 构 造 投 资 组 合 ；
( 4 ) 集 中 交 易 室 依 据 基 金 经 理 的 指 令 ， 执 行 交 易 ；
( 5 ) 监 察 部 对 基 金 的 日 常 投 资 和 交 易 是 否 遵 守 法 律 法 规 、 基 金 合 同 进 行 独 立 监 督 检 查 ；
( 6 ) 投 资 风 险 管 理 部 定 期 出 具 基 金 绩 效 评 估 和 风 险 管 理 报 告 ， 供 基 金 经 理 调 整 投 资 组 合
时 参 考 ；
( 7 ) 基 金 经 理 定 期 检 讨 投 资 组 合 的 运 作 成 效 ， 并 进 行 相 应 的 组 合 调 整 。
( 八 ) 投 资 禁 止 行 为 与 限 制
1 、 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
( 1 ) 承 销 证 券 ；
( 2 ) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
( 3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
( 4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
( 5 ) 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票
或 者 债 券 ；
( 6 ) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ；
( 7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
( 8 ) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定 ， 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 ；
( 9 ) 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制 。
2 、 投 资 组 合 限 制
本 基 金 在 投 资 策 略 上 兼 顾 投 资 原 则 以 及 开 放 式 基 金 的 固 有 特 点 ， 通 过 分 散 投 资 降 低 基 金
财 产 的 非 系 统 性 风 险 ， 保 持 基 金 组 合 良 好 的 流 动 性 。 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 ：
( 1 ) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ；
( 2 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
( 3 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的 1 0 ％ ；
( 4 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 1 0 ％ ；
( 5 ) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
4 0 ％ ；
( 6 ) 本 基 金 投 资 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 其 中 ， 信 用 债 、 可 转 债
合 计 投 资 比 例 不 低 于 债 券 资 产 的 8 0 % ； 本 基 金 投 资 权 益 类 资 产 的 比 例 不 高 于 基 金 资 产 的 2 0 % ；
( 7 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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的 1 0 ％ ；
( 8 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
( 9 ) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证
券 规 模 的 1 0 ％ ；
( 1 0 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得 超
过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
( 1 1 ) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产
支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ；
( 1 2 ) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金
所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
( 1 3 ) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
( 1 4 ) 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 基 金 管 理 人 应 事 先 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ， 与 基 金
托 管 人 在 本 基 金 托 管 协 议 中 明 确 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 比 例 ， 根 据 比 例 进 行 投 资 。 基 金 管
理 人 应 制 订 严 格 的 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 制 度 ， 防 范 流 动 性 风 险 、 法 律 风 险 和 操 作 风 险 等
各 种 风 险 。
如 果 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 约 定 的 投 资 组 合 比 例 规 定 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定
为 准 。 有 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关
限 制 。
( 九 ) 投 资 组 合 比 例 调 整
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。 因 证 券
市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因
素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调
整 。
( 十 ) 基 金 的 融 资 、 融 券
本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 规 定 进 行 融 资 、 融 券 。
( 十 一 ) 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 及 债 权 人 权 利 的 处 理 原 则
及 方 法
1 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 及 债 权 人 权 利 ， 保 护 基 金
份 额 持 有 人 的 利 益 ；
2 、 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 ， 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ；
3 、 有 利 于 基 金 财 产 的 安 全 与 增 值 ；易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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4 、 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 、 雇 员 、 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三 人 牟 取 任 何
不 当 利 益 。
( 十 二 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本 基 金 的 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 的 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 的 内
容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 有 关 数 据 的 期 间 为 2 0 1 5 年 7 月 1 日 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产
的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 - -
其 中 ： 股 票 - -
2 固 定 收 益 投 资 5 , 5 6 4 , 7 4 0 , 0 4 0 . 9 0 9 6 . 9 8
其 中 ： 债 券 5 , 5 6 4 , 7 4 0 , 0 4 0 . 9 0 9 6 . 9 8
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 3 4 , 0 8 2 , 5 2 9 . 6 7 0 . 5 9
7 其 他 资 产 1 3 9 , 3 5 8 , 8 1 3 . 3 4 2 . 4 3
8 合 计 5 , 7 3 8 , 1 8 1 , 3 8 3 . 9 1 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( ％ )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 3 5 5 , 0 1 2 , 0 0 0 . 0 0 6 . 7 5易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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其 中 ： 政 策 性 金 融 债 3 5 5 , 0 1 2 , 0 0 0 . 0 0 6 . 7 5
4 企 业 债 券 1 , 1 2 8 , 7 6 5 , 0 0 8 . 9 0 2 1 . 4 8
5 企 业 短 期 融 资 券 3 2 3 , 2 3 0 , 0 0 0 . 0 0 6 . 1 5
6 中 期 票 据 3 , 7 5 5 , 7 3 9 , 5 0 0 . 0 0 7 1 . 4 6
7 可 转 债 1 , 9 9 3 , 5 3 2 . 0 0 0 . 0 4
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 5 , 5 6 4 , 7 4 0 , 0 4 0 . 9 0 1 0 5 . 8 7
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（ ％ ）
1 1 0 1 4 5 3 0 2 1 1 4 粤 城 建 M T N 0 0 1 2 , 5 0 0 , 0 0 0 2 6 4 , 3 7 5 , 0 0 0 . 0 0 5 . 0 3
2 1 4 8 0 5 8 0 1 4 大 连 融 达 债 1 , 8 0 0 , 0 0 0 1 8 7 , 8 8 4 , 0 0 0 . 0 0 3 . 5 7
3 1 0 1 4 5 5 0 3 5 1 4 中 建 材 M T N 0 0 2 1 , 8 0 0 , 0 0 0 1 8 5 , 6 8 8 , 0 0 0 . 0 0 3 . 5 3
4 1 5 0 2 1 5 1 5 国 开 1 5 1 , 8 0 0 , 0 0 0 1 7 9 , 9 6 4 , 0 0 0 . 0 0 3 . 4 2
5 1 0 1 5 5 4 0 0 1 1 5 中 金 集 M T N 0 0 1 1 , 5 0 0 , 0 0 0 1 5 4 , 3 3 5 , 0 0 0 . 0 0 2 . 9 4
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报
告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
（ 2 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
8 8
1 存 出 保 证 金 6 , 8 7 5 . 1 5
2 应 收 证 券 清 算 款 1 4 , 9 1 8 , 6 0 1 . 2 2
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 2 4 , 2 4 4 , 3 4 6 . 5 5
5 应 收 申 购 款 1 8 8 , 9 9 0 . 4 2
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 3 9 , 3 5 8 , 8 1 3 . 3 4
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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十二、基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 1 年 1 2 月 1 日 ， 基 金 合 同 生 效 以 来 （ 截 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 ）
的 投 资 业 绩 及 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
1 、 易 方 达 双 债 增 强 债 券 A 类 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表
阶 段
净 值 增 长
率 （ 1 ）
净 值 增 长
率 标 准 差
（ 2 ）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 （ 3 ）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 （ 4 ）
( 1 ) - ( 3 ) ( 2 ) - ( 4 )
基 金 合 同 生 效
至 2 0 1 1 年 1 2
月 3 1 日
0 . 3 0 % 0 . 0 3 % 0 . 6 0 % 0 . 2 2 % - 0 . 3 0 % - 0 . 1 9 %
2 0 1 2 年 1 月 1
日 至 2 0 1 2 年 1 2
月 3 1 日
7 . 2 8 % 0 . 1 4 % 2 . 4 2 % 0 . 1 5 % 4 . 8 6 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 3 年 1 月 1
日 至 2 0 1 3 年 1 2
月 3 1 日
3 . 5 8 % 0 . 2 6 % - 2 . 6 6 % 0 . 2 7 % 6 . 2 4 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 4 年 1 月 1
日 至 2 0 1 4 年 1 2
月 3 1 日
1 4 . 3 7 % 0 . 2 2 % 2 6 . 2 1 % 0 . 4 3 % - 1 1 . 8 4 % - 0 . 2 1 %
2 0 1 5 年 1 月 1
日 至 2 0 1 5 年 6
月 3 0 日
4 . 2 1 % 0 . 1 0 % - 3 . 3 5 % 1 . 2 1 % 7 . 5 6 % - 1 . 1 1 %
自 基 金 合 同 生
效 日 至 2 0 1 5 年
6 月 3 0 日
3 2 . 8 3 % 0 . 2 0 % 2 1 . 5 9 % 0 . 5 3 % 1 1 . 2 4 % - 0 . 3 3 %
2 、 易 方 达 双 债 增 强 债 券 C 类 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表
阶 段
净 值 增 长
率 （ 1 ）
净 值 增 长
率 标 准 差
（ 2 ）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 （ 3 ）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 （ 4 ）
( 1 ) - ( 3 ) ( 2 ) - ( 4 )易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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基 金 合 同 生 效
至 2 0 1 1 年 1 2
月 3 1 日
0 . 2 0 % 0 . 0 3 % 0 . 6 0 % 0 . 2 2 % - 0 . 4 0 % - 0 . 1 9 %
2 0 1 2 年 1 月 1
日 至 2 0 1 2 年 1 2
月 3 1 日
6 . 6 9 % 0 . 1 5 % 2 . 4 2 % 0 . 1 5 % 4 . 2 7 % 0 . 0 0 %
2 0 1 3 年 1 月 1
日 至 2 0 1 3 年 1 2
月 3 1 日
3 . 4 1 % 0 . 2 6 % - 2 . 6 6 % 0 . 2 7 % 6 . 0 7 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 4 年 1 月 1
日 至 2 0 1 4 年 1 2
月 3 1 日
1 3 . 3 1 % 0 . 2 2 % 2 6 . 2 1 % 0 . 4 3 % - 1 2 . 9 0 % - 0 . 2 1 %
2 0 1 5 年 1 月 1
日 至 2 0 1 5 年 6
月 3 0 日
4 . 3 8 % 0 . 1 0 % - 3 . 3 5 % 1 . 2 1 % 7 . 7 3 % - 1 . 1 1 %
自 基 金 合 同 生
效 日 至 2 0 1 5 年
6 月 3 0 日
3 0 . 7 5 % 0 . 2 0 % 2 1 . 5 9 % 0 . 5 3 % 9 . 1 6 % - 0 . 3 3 %易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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十三、基金的财产
( 一 ) 基 金 资 产 总 值
基 金 资 产 总 值 是 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收 申 购 款 以 及 其 他
资 产 的 价 值 总 和 。
( 二 ) 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。
( 三 ) 基 金 财 产 的 账 户
本 基 金 财 产 以 基 金 名 义 开 立 银 行 存 款 账 户 ， 以 基 金 托 管 人 的 名 义 开 立 证 券 交 易 清 算 资 金
的 结 算 备 付 金 账 户 ， 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 开 立 基 金 证 券 账 户 ， 以 本 基 金 的 名 义
开 立 银 行 间 债 券 托 管 账 户 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构
和 注 册 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 。
( 四 ) 基 金 财 产 的 处 分
基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 的 固 有 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人 保 管 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 归 入 基
金 财 产 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可 以 按 基 金 合 同 的 约 定 收 取 管 理 费 、 托 管 费 以 及 其 他 基 金
合 同 约 定 的 费 用 。 基 金 财 产 的 债 权 、 不 得 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 固 有 财 产 的 债 务 相 抵 销 ，
不 同 基 金 财 产 的 债 权 债 务 ， 不 得 相 互 抵 销 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 以 其 自 有 资 产 承 担 法 律
责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 和 其 他 权 利 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算
的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。
除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 处 分 外 ， 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。 非 因 基 金
财 产 本 身 承 担 的 债 务 ， 不 得 对 基 金 财 产 强 制 执 行 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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十四、基金资产的估值
( 一 ) 估 值 目 的
基 金 资 产 估 值 的 目 的 是 客 观 、 准 确 地 反 映 基 金 资 产 是 否 保 值 、 增 值 ， 依 据 经 基 金 资 产 估
值 后 确 定 的 基 金 资 产 净 值 而 计 算 出 的 基 金 份 额 净 值 ， 是 计 算 基 金 申 购 与 赎 回 价 格 的 基 础 。
( 二 ) 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需
要 对 外 披 露 基 金 净 值 的 非 营 业 日 。
( 三 ) 估 值 方 法
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
( 1 ) 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 ( 包 括 股 票 、 权 证 等 ) ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价
( 收 盘 价 ) 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最 近 交 易 日
的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的
现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
( 2 ) 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境
发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ，
确 定 公 允 价 格 。
( 3 ) 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应
收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ，
按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。 如 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ，
调 整 最 近 交 易 日 所 采 用 的 净 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
( 4 ) 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上 市
的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ，
按 成 本 估 值 。
2 、 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
( 1 ) 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的
市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ；
( 2 ) 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技
术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
( 3 ) 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同
一 股 票 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关
规 定 确 定 公 允 价 值 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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3 、 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 以 及 停 止 交 易 、 但 未 行 权 的 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定
公 允 价 值 。
4 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术 确
定 公 允 价 值 。
5 、 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
6 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可
根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
7 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新
规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法
律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ，
双 方 协 商 解 决 。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本 基
金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方
在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算
结 果 对 外 予 以 公 布 。
( 四 ) 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 和 负 债 。
( 五 ) 估 值 程 序
1 、 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数
量 计 算 ， 精 确 到 0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。
2 、 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值
后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 对 外 公
布 。 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
( 六 ) 估 值 错 误 的 处 理
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确 性 、
及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位 以 内 ( 含 第 3 位 ) 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值 错 误 。
本 基 金 合 同 的 当 事 人 应 按 照 以 下 约 定 处 理 ：
1 、 差 错 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 注 册 登 记 机 构 、 或 销 售 机 构 、
或 投 资 人 自 身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 差
错 遭 受 损 失 当 事 人 ( “ 受 损 方 ” ) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 差 错 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、 系
统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同 行 业 现 有 技 术 水 平 不 能
预 见 、 不 能 避 免 、 不 能 克 服 ， 则 属 不 可 抗 力 ， 按 照 下 述 规 定 执 行 。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 人 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可 抗
力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 但 因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当 事 人
仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。
2 、 差 错 处 理 原 则
( 1 ) 差 错 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时 进 行
更 正 ， 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生 的 差 错 ，
给 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 由 差 错 责 任 方 对 直 接 损 失 承 担 赔 偿 责 任 ； 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ，
并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 ， 则 该 当 事 人 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责
任 。 差 错 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ， 确 保 差 错 已 得 到 更 正 。
( 2 ) 差 错 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并 且 仅 对 差 错 的
有 关 直 接 当 事 人 负 责 ， 不 对 第 三 方 负 责 。
( 3 ) 因 差 错 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 差 错 责 任 方 仍 应
对 差 错 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当 事 人
的 利 益 损 失 ( “ 受 损 方 ” ) ， 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的 范
围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已
经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不
当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 差 错 责 任 方 。
( 4 ) 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 。
( 5 ) 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 如 果 因 基 金 管 理 人 过 错 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 托
管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ， 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金
管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外 的 第 三 方 造 成 基 金 财 产
的 损 失 ， 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 向 差 错 方 追 偿 ； 追 偿 过 程 中 产 生 的 有 关 费 用 ，
应 列 入 基 金 费 用 ， 从 基 金 资 产 中 支 付 。
( 6 ) 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进 行 赔 偿 ， 并 且 依 据 法 律 法 规 、 基 金 合 同
或 其 他 规 定 ， 基 金 管 理 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方 承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基 金
管 理 人 有 权 向 出 现 过 错 的 当 事 人 进 行 追 索 ， 并 有 权 要 求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此 发 生 的 费 用 和 遭 受
的 直 接 损 失 。
( 7 ) 按 法 律 法 规 规 定 的 其 他 原 则 处 理 差 错 。
3 、 差 错 处 理 程 序
差 错 被 发 现 后 ， 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ：
( 1 ) 查 明 差 错 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定 差 错 的 责 任易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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方 ；
( 2 ) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ；
( 3 ) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ；
( 4 ) 根 据 差 错 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 注 册 登 记 机 构 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 注 册 登 记 机
构 进 行 更 正 ， 并 就 差 错 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 。
4 、 基 金 份 额 净 值 差 错 处 理 的 原 则 和 方 法 如 下 ：
( 1 ) 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ，
并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 。
( 2 ) 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中 国
证 监 会 备 案 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 。
( 3 ) 因 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 ， 给 基 金 或 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 的 ， 应 由 基 金 管 理 人
先 行 赔 付 ， 基 金 管 理 人 按 差 错 情 形 ， 有 权 向 其 他 当 事 人 追 偿 。
( 4 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差 ， 以 基 金 管
理 人 计 算 结 果 为 准 。
( 5 ) 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 处 理 。 如 果 行 业 有 通 行 做 法 ，
双 方 当 事 人 应 本 着 平 等 和 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则 进 行 协 商 。
( 七 ) 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 交 易 时 ；
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 它 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；
3 、 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 而 基 金 管 理 人 为 保 障 投 资 人 的 利
益 ， 决 定 延 迟 估 值 ；
4 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 它 情 形 。
( 八 ) 基 金 净 值 的 确 认
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人
负 责 进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 并 发 送 给 基
金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 对 基 金
净 值 予 以 公 布 。
( 九 ) 特 殊 情 况 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第 6 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基
金 资 产 估 值 错 误 处 理 。
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 交 易 所 或 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 国 家 会
计 政 策 变 更 、 市 场 规 则 变 更 等 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的
措 施 进 行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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十五、基金的收益分配
( 一 ) 基 金 利 润 的 构 成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的
余 额 ； 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
( 二 ) 基 金 可 供 分 配 利 润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的 孰 低 数 。
( 三 ) 收 益 分 配 原 则
本 基 金 收 益 分 配 应 遵 循 下 列 原 则 ：
1 、 由 于 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ， 而 C 类 基 金 份 额 收 取 销 售 服 务 费 ， 各
基 金 份 额 类 别 对 应 的 可 供 分 配 利 润 将 有 所 不 同 。 本 基 金 同 一 类 别 的 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分
配 权 ；
2 、 本 基 金 收 益 每 年 最 多 分 配 1 2 次 ， 每 份 基 金 份 额 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 低 于 收 益 分
配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 可 供 分 配 利 润 的 6 0 % ；
3 、 若 基 金 合 同 生 效 不 满 3 个 月 则 可 不 进 行 收 益 分 配 ；
4 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 为 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 人 可 选 择 现 金 红 利 或
将 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 人 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是
现 金 分 红 ；
5 、 基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 的 时 间 不 得 超 过 1 5 个 工 作 日 ；
6 、 基 金 收 益 分 配 后 每 一 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ， 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份
额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ；
7 、 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
在 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 与 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 在 法 律 法
规 允 许 的 前 提 下 酌 情 调 整 以 上 基 金 收 益 分 配 原 则 ， 此 项 调 整 不 需 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ，
但 应 于 变 更 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 证 监 会 备 案 。
( 四 ) 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 收 益 分 配 基 准 日 以 及 该 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 支 付 方 式 等 内 容 。
( 五 ) 收 益 分 配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
1 、 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 订 ， 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》
的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ；
2 、 在 收 益 分 配 方 案 公 布 后 ， 基 金 管 理 人 依 据 具 体 方 案 的 规 定 就 支 付 的 现 金 红 利 向 基 金易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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托 管 人 发 送 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 按 照 基 金 管 理 人 的 指 令 及 时 进 行 分 红 资 金 的 划 付 。
3 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
( 六 ) 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现
金 红 利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 可 将 基 金
份 额 持 有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法 ， 依 照 《 业 务 规 则 》 执 行 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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十六、 基金的费用与税收
( 一 ) 与 基 金 运 作 相 关 的 费 用
1 、 基 金 费 用 的 种 类
( 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
( 2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
( 3 ) 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 财 产 中 计 提 的 销 售 服 务 费 ；
( 4 ) 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
( 5 ) 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ；
( 6 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
( 7 ) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
( 8 ) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
( 9 ) 证 券 账 户 开 户 费 用 、 银 行 账 户 维 护 费 用
( 1 0 ) 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律 法 规
另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 7 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管
人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休
息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管
人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休
息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3 ） 销 售 服 务 费易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ， C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0 . 4 % 。
本 基 金 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 资 产 净 值 的 0 . 4 % 年 费 率 计 提 。
销 售 服 务 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 销 售 服 务 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ， 由 基 金
托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 划 出 ， 由 注 册 登 记 机 构 代 收 ， 注 册 登
记 机 构 收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售 机 构 等 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日
期 顺 延 。
销 售 服 务 费 主 要 用 于 支 付 销 售 机 构 佣 金 、 以 及 基 金 管 理 人 的 基 金 行 销 广 告 费 、 促 销 活 动
费 、 基 金 份 额 持 有 人 服 务 费 等 。
销 售 服 务 费 使 用 范 围 不 包 括 基 金 募 集 期 间 的 上 述 费 用 。
（ 4 ） 除 管 理 费 、 托 管 费 以 及 销 售 服 务 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关
法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生
的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。
4 、 费 用 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 和 销 售
服 务 费 率 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 规 定 在 指 定 媒
体 上 刊 登 公 告 。
( 二 ) 与 基 金 销 售 相 关 的 费 用
1 、 本 基 金 的 申 购 费 、 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 详 见 本 招 募
说 明 书 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 ” 中 的 “ （ 七 ） 基 金 的 申 购 费 和 赎 回 费 ” 和 “ （ 八 ） 申 购
和 赎 回 的 数 额 和 价 格 ” 的 相 关 规 定 。
2 、 转 换 费 率
目 前 ， 基 金 管 理 人 已 开 通 了 本 基 金 与 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 之 间 的 转 换 业 务 ， 具 体 实 施 办
法 和 转 换 费 率 详 见 相 关 公 告 。 基 金 转 换 费 用 由 投 资 者 承 担 ， 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 赎 回 费
用 及 基 金 申 购 补 差 费 用 两 部 分 构 成 ， 其 中 转 出 基 金 赎 回 费 按 照 基 金 合 同 、 更 新 的 招 募 说 明 书
及 最 新 的 相 关 公 告 约 定 的 比 例 归 入 基 金 财 产 ， 其 余 部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 等 相 关 手 续 费 。
转 换 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ， 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 小 数 点 后 两 位 。
3 、 投 资 者 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 （ w w w . e f u n d s . c o m . c n ） 进 行 申 购 、 赎 回 和 转 换 的易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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交 易 费 率 ， 请 具 体 参 照 本 公 司 网 站 上 的 相 关 说 明 。
4 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 上 述 费 率 ， 上 述 费 率 如 发 生 变 更 ， 基
金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒
体 上 公 告 。
5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 针 对 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ，
基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 销 售 费 率 ， 或 针 对 特 定 渠 道 、 特 定 投 资 群 体 开 展 有 差 别 的 费 率
优 惠 活 动 。
( 三 ) 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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十七、基金的会计与审计
( 一 ) 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 会 计 责 任 方 ；
2 、 本 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 每 年 的 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ；
3 、 本 基 金 的 会 计 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ；
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 的 会 计 制 度 ；
5 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ；
6 、 基 金 管 理 人 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ， 按 照 有 关 规 定 编 制
基 金 会 计 报 表 ；
7 、 基 金 托 管 人 定 期 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 书 面 确 认 。
( 二 ) 基 金 审 计
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基
金 年 度 财 务 报 表 及 其 他 规 定 事 项 进 行 审 计 。 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 与 基 金 管 理 人 、 基
金 托 管 人 相 互 独 立 。
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 时 ， 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 同 意 。
3 、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 经 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会
备 案 后 可 以 更 换 。 就 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 基 金 管 理 人 应 当 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定
在 指 定 媒 体 上 公 告 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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十八、基金的信息披露
( 一 ) 信 息 披 露 的 形 式
基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有
关 规 定 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 其 他 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 依 法 披 露 基 金 信 息 ， 并 保
证 所 披 露 信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金
份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管 人 和 其 他 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 按 规 定 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 披 露 事 项 在 规 定 时 间 内 通
过 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 ( 以 下 简 称 “ 指 定 报 刊 ” ) 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联
网 网 站 ( 以 下 简 称 “ 网 站 ” ) 等 媒 介 披 露 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ：
1 、 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ；
2 、 对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 ；
3 、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
4 、 诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 者 基 金 销 售 机 构 ；
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ；
6 、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息 披 露 义 务 人
应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 ， 以 中 文 文 本 为 准 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ； 除 特 别 说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。
( 二 ) 信 息 披 露 的 种 类 、 披 露 时 间 和 披 露 形 式
1 、 招 募 说 明 书
招 募 说 明 书 是 基 金 向 社 会 公 开 发 售 时 对 基 金 情 况 进 行 说 明 的 法 律 文 件 。
基 金 管 理 人 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 编 制 并 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日
前 ， 将 基 金 招 募 说 明 书 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 6
个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 更 新 招 募 说 明 书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载
在 指 定 报 刊 上 。 基 金 管 理 人 将 在 公 告 的 1 5 日 前 向 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监
会 派 出 机 构 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。
2 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议
基 金 管 理 人 应 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 基 金 合 同 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 ； 基
金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 将 基 金 合 同 、 托 管 协 议 登 载 在 各 自 网 站 上 。
3 、 基 金 份 额 发 售 公 告
基 金 管 理 人 将 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 ， 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体 事易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明 书 的 当 日 登 载 于 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
4 、 基 金 合 同 生 效 公 告
基 金 管 理 人 将 在 基 金 合 同 生 效 的 次 日 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 登 载 基 金 合 同 生 效 公 告 。 基 金
合 同 生 效 公 告 中 将 说 明 基 金 募 集 情 况 。
5 、 基 金 资 产 净 值 公 告 、 基 金 份 额 净 值 公 告 、 基 金 份 额 累 计 净 值 公 告
( 1 ) 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人 将 至
少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 ；
( 2 ) 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网
站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 ；
( 3 ) 基 金 管 理 人 将 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 ( 或 自 然 日 ) 基 金 资 产 净 值 和 基
金 份 额 净 值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 上 述 市 场 交 易 日 ( 或 自 然 日 ) 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金
份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
6 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 公 告
基 金 管 理 人 应 当 在 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金 份 额 申 购 、
赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 人 能 够 在 基 金 份 额 发 售 网 点 查 阅 或
者 复 制 前 述 信 息 资 料 。
7 、 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 、 基 金 季 度 报 告
( 1 ) 基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度 报 告
正 文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 年 度 报 告 需 经 具 有 从 事 证 券 相
关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 审 计 后 ， 方 可 披 露 ；
( 2 ) 基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将 半 年
度 报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 ；
( 3 ) 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ， 并
将 季 度 报 告 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 ；
( 4 ) 基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告
或 者 年 度 报 告 。
( 5 ) 基 金 定 期 报 告 应 当 按 有 关 规 定 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地
中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。
8 、 临 时 报 告 与 公 告
在 基 金 运 作 过 程 中 发 生 如 下 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大
影 响 的 事 件 时 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公 告 ， 并 在 公 开 披
露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 ：
( 1 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 及 决 议 ；
( 2 ) 终 止 基 金 合 同 ；易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 3 ) 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
( 4 ) 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
( 5 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
( 6 ) 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ；
( 7 ) 基 金 募 集 期 延 长 ；
( 8 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金 托
管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ；
( 9 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 5 0 % ；
( 1 0 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 3 0 % ；
( 1 1 ) 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 ；
( 1 2 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ；
( 1 3 ) 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ，
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
( 1 4 ) 重 大 关 联 交 易 事 项 ；
( 1 5 ) 基 金 收 益 分 配 事 项 ；
( 1 6 ) 管 理 费 、 托 管 费 、 销 售 服 务 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
( 1 7 ) 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 0 . 5 % ；
( 1 8 ) 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ；
( 1 9 ) 基 金 变 更 、 增 加 或 减 少 销 售 机 构 ；
( 2 0 ) 基 金 更 换 注 册 登 记 机 构 ；
( 2 1 ) 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ；
( 2 2 ) 本 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ；
( 2 3 ) 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ；
( 2 4 ) 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ；
( 2 5 ) 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；
( 2 6 ) 中 国 证 监 会 或 本 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事 项 。
9 、 澄 清 公 告
在 本 基 金 合 同 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基 金
份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消
息 进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
1 0 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 ， 并 予 以 公 告 。
召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 召 集 人 应 当 至 少 提 前 3 0 日 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 时
间 、 会 议 形 式 、 审 议 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 等 事 项 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 对 基 金 份
额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 不 依 法 履 行 信 息 披 露 义 务 的 ， 召 集 人 应 当 履 行 相 关 信 息 披 露 义 务 。
1 1 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息
( 三 ) 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 招 募 说 明 书 或 更 新 后 的 招 募 说 明 书 、 年 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 季
度 报 告 和 基 金 份 额 净 值 公 告 等 文 本 文 件 在 编 制 完 成 后 ， 将 存 放 于 基 金 管 理 人 所 在 地 、 基 金 托
管 人 所 在 地 ， 供 公 众 查 阅 。 投 资 人 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 制 件 或
复 印 件 。
投 资 人 也 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 网 站 上 进 行 查 阅 。 本 基 金 的 信 息 披 露 事 项 将 在 指 定 媒 体
上 公 告 。
本 基 金 的 信 息 披 露 将 严 格 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 进 行 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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十九、风险揭示
( 一 ) 市 场 风 险
本 基 金 主 要 投 资 于 证 券 市 场 ， 而 证 券 市 场 价 格 因 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 者 心 理
和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 而 产 生 波 动 ， 从 而 导 致 基 金 收 益 水 平 发 生 变 化 ， 产 生 风 险 。 主
要 的 风 险 因 素 包 括 ：
1 、 政 策 风 险
因 国 家 宏 观 政 策 ( 如 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 行 业 政 策 、 地 区 发 展 政 策 等 ) 发 生 变 化 ， 导 致
市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 。
2 、 利 率 风 险
利 率 风 险 主 要 是 指 因 金 融 市 场 利 率 的 波 动 而 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 变 动 的 风 险 。 利
率 直 接 影 响 着 债 券 的 价 格 和 收 益 率 ， 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 。 本 基 金 主 要 投 资 方 向 包
括 债 券 、 票 据 和 银 行 存 款 ， 其 收 益 水 平 直 接 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。
3 、 再 投 资 风 险
债 券 、 票 据 偿 付 本 息 后 以 及 回 购 到 期 后 可 能 由 于 市 场 利 率 的 下 降 面 临 资 金 再 投 资 的 收 益
率 低 于 原 来 利 率 ， 由 此 本 基 金 面 临 再 投 资 风 险 。
4 、 信 用 风 险
债 券 发 行 人 不 能 按 期 还 本 付 息 或 回 购 交 易 中 交 易 对 手 在 回 购 到 期 履 行 交 割 责 任 时 ， 不 能
偿 还 全 部 或 部 分 证 券 或 价 款 ， 都 可 能 使 本 基 金 面 临 信 用 风 险 。
5 、 股 票 市 场 风 险
如 果 股 票 市 场 下 跌 ， 本 基 金 持 有 股 票 部 分 将 面 临 下 跌 风 险 。 另 外 ， 如 果 新 股 发 行 数 量 减
少 或 新 股 申 购 收 益 率 降 低 ， 或 政 策 发 生 变 化 导 致 本 基 金 无 法 参 与 新 股 申 购 ， 本 基 金 将 面 临 收
益 率 降 低 的 风 险 。 尤 其 当 新 股 上 市 价 格 跌 破 发 行 价 格 时 ， 新 股 申 购 将 可 能 出 现 亏 损 。
6 、 经 营 风 险
公 司 的 经 营 活 动 受 多 种 因 素 影 响 。 如 管 理 能 力 、 行 业 竞 争 、 市 场 前 景 、 技 术 更 新 、 新 产
品 研 究 开 发 等 都 会 导 致 公 司 盈 利 发 生 变 化 。 如 果 基 金 所 投 资 的 上 市 公 司 经 营 不 善 ， 其 债 券 价
格 可 能 下 跌 ； 同 时 ， 其 偿 债 能 力 也 会 受 到 影 响 ， 基 金 投 资 收 益 将 受 到 不 良 影 响 。 虽 然 基 金 可
以 通 过 投 资 多 样 化 来 分 散 这 种 非 系 统 风 险 ， 但 不 能 完 全 避 免 。
( 二 ) 管 理 风 险
1 、 在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 ， 会 影 响
其 对 信 息 的 占 有 以 及 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 因 素 的 变 化 也 会 影 响 基 金 收 益 水
平 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 三 ) 流 动 性 风 险
流 动 性 风 险 指 因 市 场 交 易 量 不 足 ， 导 致 证 券 不 能 迅 速 、 低 成 本 地 转 变 为 现 金 的 风 险 。 大
部 分 债 券 品 种 的 流 动 性 较 好 ， 也 存 在 部 分 可 转 债 、 企 业 债 、 资 产 证 券 化 等 品 种 流 动 性 相 对 较
差 的 情 况 。 在 特 殊 市 场 情 况 下 ( 加 息 或 是 市 场 资 金 紧 张 的 情 况 下 ) ， 会 普 遍 存 在 债 券 品 种 交 投
不 活 跃 、 成 交 量 不 足 的 情 形 ， 此 时 如 果 基 金 赎 回 量 较 大 ， 可 能 导 致 基 金 收 益 出 现 较 大 波 动 。
基 金 管 理 人 为 提 高 新 股 中 签 率 ， 可 能 采 取 回 购 的 方 法 ， 会 降 低 基 金 资 产 的 流 动 性 。 新 股
申 购 到 股 票 上 市 存 在 一 定 时 间 间 隔 ， 如 果 遭 遇 大 量 赎 回 ， 可 能 导 致 基 金 现 金 支 付 出 现 困 难 。
( 四 ) 特 有 风 险
本 基 金 对 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 其 中 ， 信 用 债 和 可 转 债 合
计 投 资 比 例 不 低 于 债 券 资 产 的 8 0 % 。 因 此 ， 本 基 金 需 要 承 担 如 果 债 券 市 场 出 现 整 体 下 跌 ， 本
基 金 将 无 法 完 全 避 免 债 券 市 场 系 统 性 风 险 。 另 外 ， 本 基 金 需 要 承 担 如 企 业 债 、 公 司 债 等 信 用
品 种 的 发 债 主 体 信 用 恶 化 造 成 的 信 用 风 险 ； 可 转 债 市 场 的 流 动 性 风 险 、 由 可 转 债 对 应 正 股 股
票 价 格 波 动 带 来 的 可 转 债 价 格 波 动 的 风 险 以 及 在 转 股 期 内 由 于 可 转 债 正 股 价 格 低 于 转 股 价
而 导 致 不 能 获 得 转 股 收 益 的 风 险 。
同 时 , 本 基 金 还 可 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 ( 含 增 发 ) 、 持 有 可 转 债 转 股 所 得 的 股 票 等 权 益
类 品 种 ， 但 上 述 权 益 类 品 种 的 投 资 比 例 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % 。 因 此 ， 本 基 金 也 将 面 临
股 票 市 场 下 跌 、 新 股 发 行 数 量 减 少 或 新 股 申 购 收 益 率 降 低 甚 至 出 现 亏 损 的 风 险 ， 或 政 策 发 生
变 化 导 致 本 基 金 无 法 参 与 新 股 认 购 ， 将 使 本 基 金 面 临 收 益 率 降 低 的 风 险 。
( 五 ) 其 他 风 险
1 、 因 技 术 因 素 而 产 生 的 风 险 ， 如 电 脑 系 统 不 可 靠 产 生 的 风 险 ；
2 、 因 战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 导 致 的 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 服 务 机 构 等 机
构 无 法 正 常 工 作 ， 从 而 影 响 基 金 运 作 的 风 险 ；
3 、 因 金 融 市 场 危 机 、 代 理 商 违 约 、 基 金 托 管 人 违 约 等 超 出 基 金 管 理 人 自 身 控 制 能 力 的
因 素 出 现 ， 可 能 导 致 基 金 或 者 基 金 份 额 持 有 人 利 益 受 损 的 风 险 ；
4 、 本 基 金 力 争 战 胜 通 货 膨 胀 和 银 行 定 期 存 款 利 率 ， 但 本 基 金 的 收 益 水 平 有 可 能 不 能 达
到 或 超 过 同 期 的 目 标 收 益 率 水 平 ， 投 资 者 面 临 获 得 低 于 目 标 收 益 率 甚 至 亏 损 的 风 险 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
( 一 ) 基 金 合 同 的 变 更
1 、 基 金 合 同 变 更 内 容 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 的 ， 应 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ， 基 金 合 同 变 更 的 内 容 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 同 意 。
( 1 ) 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
( 2 ) 变 更 基 金 类 别 ；
( 3 ) 变 更 基 金 投 资 目 标 、 投 资 范 围 或 投 资 策 略 ( 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ) ；
( 4 ) 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
( 5 ) 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
( 6 ) 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 。 但 根 据 适 用 的 相 关 规 定 提 高 该 等 报 酬 标
准 的 除 外 ；
( 7 ) 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ；
( 8 ) 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
( 9 ) 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 形 。
但 出 现 下 列 情 况 时 ， 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意
变 更 后 公 布 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ：
( 1 ) 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担 的 费 用 ；
( 2 ) 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 变 更 基 金 的 申 购 费 率 、 降 低 赎 回 费 率 或 变 更
收 费 方 式 ；
( 3 ) 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 必 须 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ；
( 4 ) 对 基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重 大 变 化 ；
( 5 ) 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 ；
( 6 ) 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情 形 。
2 、 关 于 变 更 基 金 合 同 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 ， 并 于 中
国 证 监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意 见 后 生 效 执 行 ， 并 自 生 效 之 日 起 2 日 内 在 指 定 媒 体 公 告 。
( 二 ) 基 金 合 同 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 本 基 金 合 同 经 中 国 证 监 会 核 准 后 将 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
2 、 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 基 金 管 理 人 的 职 务 ， 而 在 6
个 月 内 无 其 他 适 当 的 基 金 管 理 公 司 承 接 其 原 有 权 利 义 务 ；
3 、 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 基 金 托 管 人 的 职 务 ， 而 在 6
个 月 内 无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 接 其 原 有 权 利 义 务 ；
4 、 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 三 ) 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 组
( 1 ) 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 基 金 财 产 清 算 组 ， 基 金 管 理 人
组 织 基 金 财 产 清 算 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 财 产 清 算 。
( 2 ) 基 金 财 产 清 算 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注
册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
( 3 ) 基 金 财 产 清 算 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 组
可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
2 、 基 金 财 产 清 算 程 序
基 金 合 同 终 止 ， 应 当 按 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 对 基 金 财 产 进 行 清 算 。 基 金 财
产 清 算 程 序 主 要 包 括 ：
( 1 ) 基 金 合 同 终 止 后 ， 发 布 基 金 财 产 清 算 公 告 ；
( 2 ) 基 金 合 同 终 止 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ；
( 3 ) 对 基 金 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ；
( 4 ) 对 基 金 财 产 进 行 估 价 和 变 现 ；
( 5 ) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 审 计 ；
( 6 ) 聘 请 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 ；
( 7 ) 将 基 金 财 产 清 算 结 果 报 告 中 国 证 监 会 ；
( 8 ) 参 加 与 基 金 财 产 有 关 的 民 事 诉 讼 ；
( 9 ) 公 布 基 金 财 产 清 算 结 果 ；
( 1 0 ) 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
3 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费
用 由 基 金 财 产 清 算 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
4 、 基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
( 1 ) 支 付 清 算 费 用 ；
( 2 ) 交 纳 所 欠 税 款 ；
( 3 ) 清 偿 基 金 债 务 ；
( 4 ) 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 ( 1 ) － ( 3 ) 项 规 定 清 偿 前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 财 产 清 算 公 告 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 组 公 告 ； 清 算 过
程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果 经 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 律 师 事 务 所 出 具
法 律 意 见 书 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 组 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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6 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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二十一、基金合同的内容摘要
( 一 ) 基 金 管 理 人 的 权 利 和 义 务
1 、 基 金 管 理 人 的 权 利
根 据 《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 管 理 人 的 权 利 为 ：
( 1 ) 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 依 照 有 关 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 规 定 独 立 运 用 基 金 财
产 ；
( 2 ) 依 照 基 金 合 同 获 得 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 收 入 ；
( 3 ) 发 售 基 金 份 额 ；
( 4 ) 依 照 有 关 规 定 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
( 5 ) 在 符 合 有 关 法 律 法 规 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非
交 易 过 户 、 转 托 管 等 业 务 的 规 则 ， 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 决 定 和 调 整 基 金 的
除 调 高 托 管 费 率 和 管 理 费 率 之 外 的 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ；
( 6 ) 根 据 本 基 金 合 同 及 有 关 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 对 于 基 金 托 管 人 违 反 了 本 基 金 合 同 或
有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 及 时 呈
报 中 国 证 监 会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 及 相 关 当 事 人 的 利 益 ；
( 7 ) 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 ；
( 8 ) 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 、 融 券 ；
( 9 ) 自 行 担 任 或 选 择 、 更 换 注 册 登 记 机 构 ， 获 取 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 并 对 注 册 登 记 机
构 的 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ；
( 1 0 ) 选 择 、 更 换 代 销 机 构 ， 并 依 据 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议 和 有 关 法 律 法 规 ， 对 其 行 为
进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ；
( 1 1 ) 选 择 、 更 换 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外
部 机 构 ；
( 1 2 ) 在 基 金 托 管 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ；
( 1 3 ) 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
( 1 4 ) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 管 理 人 的 义 务
根 据 《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 管 理 人 的 义 务 为 ：
( 1 ) 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的
发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
( 2 ) 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
( 3 ) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
( 4 ) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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理 和 运 作 基 金 财 产 ；
( 5 ) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理 的
基 金 财 产 和 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投
资 ；
( 6 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利
益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
( 7 ) 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
( 8 ) 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
( 9 ) 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金
合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ；
( 1 0 ) 按 规 定 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
( 1 1 ) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
( 1 2 ) 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ；
( 1 3 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
( 1 4 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 得 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 ， 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合
同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
( 1 5 ) 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
( 1 6 ) 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托
管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
( 1 7 ) 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
( 1 8 ) 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行
为 ；
( 1 9 ) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
( 2 0 ) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 ， 应 当 承 担
赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
( 2 1 ) 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金
托 管 人 追 偿 ；
( 2 2 ) 按 规 定 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ；
( 2 3 ) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金
托 管 人 ；
( 2 4 ) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ；
( 2 5 ) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ；
( 2 6 ) 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基
金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ， 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管 理 ；易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 2 7 ) 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
( 二 ) 基 金 托 管 人 的 权 利 和 义 务
1 、 基 金 托 管 人 的 权 利
根 据 《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 托 管 人 的 权 利 为 ：
( 1 ) 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 收 入 ；
( 2 ) 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ；
( 3 ) 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 依 法 保 管 基 金 资 产 ；
( 4 ) 在 基 金 管 理 人 更 换 时 ， 提 名 新 任 基 金 管 理 人 ；
( 5 ) 根 据 本 基 金 合 同 及 有 关 规 定 监 督 基 金 管 理 人 ， 对 于 基 金 管 理 人 违 反 本 基 金 合 同 或 有
关 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 对 基 金 资 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 及 时 呈 报
中 国 证 监 会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 及 相 关 当 事 人 的 利 益 ；
( 6 ) 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
( 7 ) 按 规 定 取 得 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ；
( 8 ) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 托 管 人 的 义 务
根 据 《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 托 管 人 的 义 务 为 ：
( 1 ) 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
( 2 ) 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基
金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；
( 3 ) 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ；
( 4 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利
益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
( 5 ) 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
( 6 ) 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ；
( 7 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金
信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
( 8 ) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方
面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为 ，
还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
( 9 ) 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
( 1 0 ) 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
( 1 1 ) 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
( 1 2 ) 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
( 1 3 ) 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 1 4 ) 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
( 1 5 ) 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
( 1 6 ) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 管 理 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集
基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
( 1 7 ) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而
免 除 ；
( 1 8 ) 基 金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 向 基 金 管 理 人 追 偿 ；
( 1 9 ) 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
( 2 0 ) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监
督 管 理 机 构 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
( 2 1 ) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ；
( 2 2 ) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ；
( 2 3 ) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
( 2 4 ) 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
( 三 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务
1 、 基 金 份 额 持 有 人 权 利
根 据 《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 为 ：
( 1 ) 分 享 基 金 财 产 收 益 ；
( 2 ) 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ；
( 3 ) 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ；
( 4 ) 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
( 5 ) 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行 使
表 决 权 ；
( 6 ) 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ；
( 7 ) 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
( 8 ) 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼 ；
( 9 ) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
本 基 金 同 一 类 别 的 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 的 合 法 权 益 。
2 、 基 金 份 额 持 有 人 义 务
根 据 《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 为 ：
( 1 ) 遵 守 法 律 法 规 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ；
( 2 ) 交 纳 基 金 认 购 、 申 购 款 项 及 法 律 法 规 和 基 金 合 同 所 规 定 的 费 用 ；
( 3 ) 在 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 有 限 责 任 ；
( 4 ) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 活 动 ；易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 5 ) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ；
( 6 ) 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 ， 自 基 金 管 理 人 及 基 金 管 理 人 的 代 理 人 、 基 金 托
管 人 、 代 销 机 构 、 其 他 基 金 份 额 持 有 人 处 获 得 的 不 当 得 利 ；
( 7 ) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
( 四 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权
代 表 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 。 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 具 有 同 等 的 投 票
权 。
2 、 召 开 事 由
( 1 ) 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 经 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 持 有 基 金 份 额 1 0 %
以 上 ( 含 1 0 % ， 下 同 ) 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 ， 下 同 )
提 议 时 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
a . 终 止 基 金 合 同 ；
b . 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
c . 变 更 基 金 类 别 ；
d . 变 更 基 金 投 资 目 标 、 投 资 范 围 或 投 资 策 略 （ 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
e . 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
f . 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
g . 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ， 但 法 律 法 规 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准 的 除 外 ；
h . 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ；
i . 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
j . 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 形 .
( 2 ) 出 现 以 下 情 形 之 一 的 ， 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 基 金 合 同 ， 不 需 召
开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
a . 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担 的 费 用 ；
b . 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 变 更 基 金 的 申 购 费 率 、 降 低 赎 回 费 率 或 变 更 收
费 方 式 ；
c . 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 必 须 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ；
d . 对 基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重 大 变 化 ；
e . 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 ；
f . 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情 形 。
3 、 召 集 人 及 召 集 方 式
( 1 ) 除 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 。 基
金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 者 不 能 召 集 时 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 2 ) 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提
议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ，
基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 自 行 召 集 。
( 3 ) 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ，
应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否
召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ，
应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上
的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当
自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表
和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 。
( 4 ) 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会 ， 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权
自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 但 应 当 至 少 提 前 3 0 日 向 中 国 证 监 会 备 案 。
( 5 ) 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应
当 配 合 ， 不 得 阻 碍 、 干 扰 。
4 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方 式
( 1 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 ( 以 下 简 称 “ 召 集 人 ” ) 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、
方 式 和 权 益 登 记 日 。 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 必 须 于 会 议 召 开 日 前 3 0 日 在 指 定 媒
体 公 告 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 须 至 少 载 明 以 下 内 容 ：
a . 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 和 出 席 方 式 ；
b . 会 议 拟 审 议 的 主 要 事 项 ；
c . 会 议 形 式 ；
d . 议 事 程 序 ；
e . 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 权 益 登 记 日 ；
f . 代 理 投 票 的 授 权 委 托 书 的 内 容 要 求 ( 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 、 代 理 权 限 和 代 理 有 效
期 限 等 ) 、 送 达 时 间 和 地 点 ;
g . 表 决 方 式 ；
h . 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 、 电 话 ；
i . 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ；
j . 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 。
( 2 ) 采 用 通 讯 方 式 开 会 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面 表 决 方 式 ，
并 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其
联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 3 ) 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见
的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 书 面
表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表
对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的 ， 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 。
5 、 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式
( 1 ) . 会 议 方 式
a . 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 方 式 包 括 现 场 开 会 、 通 讯 方 式 开 会 或 法 律 法 规 和 监 管 机 关
允 许 的 其 他 方 式 。
b . 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 托 书 委 派 其 代 理 人 出 席 ， 现 场 开 会
时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 出 席 ， 如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 出
席 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 。
c . 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 本 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以 通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表 决 。
d . 会 议 的 召 开 方 式 由 召 集 人 确 定 。
( 2 ) 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 条 件
a . 现 场 开 会 方 式
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 现 场 会 议 方 可 举 行 ：
1 ) 对 到 会 者 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 统 计 显 示 ， 全 部 有 效 凭 证 所 对 应 的 基 金 份 额 应
占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % 以 上 ( 含 5 0 % ， 下 同 ) ；
2 ) 到 会 的 基 金 份 额 持 有 人 身 份 证 明 及 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 代 理 人 身 份 证 明 、 委 托 人 持
有 基 金 份 额 的 凭 证 及 授 权 委 托 代 理 手 续 完 备 ， 到 会 者 出 具 的 相 关 文 件 符 合 有 关 法 律 法 规 和 基
金 合 同 及 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 注 册 登 记 资 料 相 符 。
未 能 满 足 上 述 条 件 的 情 况 下 ， 则 召 集 人 可 另 行 确 定 并 公 告 重 新 开 会 的 时 间 ( 至 少 应 在 2 5
个 工 作 日 后 ) 和 地 点 ， 但 确 定 有 权 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 资 格 的 权 益 登 记 日 不 变 。
b . 通 讯 开 会 方 式
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 会 议 方 可 举 行 ：
1 ) 召 集 人 按 本 基 金 合 同 规 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公 告 ；
2 ) 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 通 知 基 金 托 管 人 或 / 和 基 金 管 理 人 ( 分 别 或 共 同 称 为 “ 监 督 人 ” )
到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ；
3 ) 召 集 人 在 监 督 人 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 和 统 计 基 金 份 额
持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ， 监 督 人 经 通 知 拒 不 到 场 监 督 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 ；
4 ) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 和 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基
金 份 额 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % 以 上 ；
5 ) 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 提 交 的易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 授 权 委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 与
注 册 登 记 机 构 记 录 相 符 。
如 果 开 会 条 件 达 不 到 上 述 的 条 件 ， 则 召 集 人 可 另 行 确 定 并 公 告 重 新 表 决 的 时 间 ( 至 少 应
在 2 5 个 工 作 日 后 ) ， 且 确 定 有 权 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 资 格 的 权 益 登 记 日 不 变 。
6 ） 在 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 的 情 况 下 ， 经 会 议 通 知 载 明 ， 基 金 份 额 持 有 人 也 可 以 采
用 网 络 、 电 话 或 其 他 方 式 进 行 表 决 ， 或 者 采 用 网 络 、 电 话 或 其 他 方 式 授 权 他 人 代 为 出 席 会 议
并 表 决 。
6 、 议 事 内 容 与 程 序
( 1 ) 议 事 内 容 及 提 案 权
a . 议 事 内 容 为 本 基 金 合 同 规 定 的 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 事 由 所 涉 及 的 内 容 以 及 会 议
召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 。
b . 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 本 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金
份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 就 召 开 事 由 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额
持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ； 也 可 以 在 会 议 通 知 发 出 后 向 大 会 召 集 人 提 交 临 时 提 案 ， 临 时 提
案 应 当 在 大 会 召 开 日 前 3 5 日 提 交 召 集 人 。 召 集 人 对 于 临 时 提 案 应 当 在 大 会 召 开 日 前 3 0 日 公
告 。 否 则 ， 会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺 延 并 保 证 至 少 与 临 时 提 案 公 告 日 期 有 3 0 日 的 间 隔 期 。
c . 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 提 案 ， 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 :
关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超 出
法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 ， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对 于 不 符 合
上 述 要 求 的 ， 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提 案 提
交 大 会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 。
程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 基 金 份 额 持 有 人 的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出 决 定 。 如 将 其
提 案 进 行 分 拆 或 合 并 表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ； 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的 ， 大 会 主 持 人 可 以
就 程 序 性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出 决 定 ， 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程 序 进
行 审 议 。
d . 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 ％ 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基 金 份 额
持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的
提 案 ， 未 获 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同 一 提 案 再 次 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ，
其 时 间 间 隔 不 少 于 6 个 月 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 除 外
e . 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 开 会 议 的 通 知 后 ， 如 果 需 要 对 原 有 提 案 进 行 修
改 ， 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 前 3 0 日 及 时 公 告 。 否 则 ， 会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺 延 并
保 证 至 少 与 公 告 日 期 有 3 0 日 的 间 隔 期 。
( 2 ) 议 事 程 序
a . 现 场 开 会易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 规 定 程 序 宣 布 会 议 议 事 程 序 及 注 意 事 项 ，
确 定 和 公 布 监 票 人 ， 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 经 合 法 执 业 的 律 师 见
证 后 形 成 大 会 决 议 。
大 会 由 召 集 人 授 权 代 表 主 持 。 基 金 管 理 人 为 召 集 人 的 ， 其 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况
下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 ，
则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 以 所 代 表 的 基 金 份 额 5 0 % 以 上 多 数 选 举 产 生 一 名
代 表 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 不 出 席 或 主 持 基 金 份
额 持 有 人 大 会 ， 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出 的 决 议 的 效 力 。
召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 、
身 份 证 号 码 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 数 量 、 委 托 人 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 等 事 项 。
b . 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 表 决 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 召 集 人 提 前 3 0 日 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日
期 后 第 2 个 工 作 日 在 公 证 机 关 及 监 督 人 的 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 并 形 成 决 议 。 如
监 督 人 经 通 知 但 拒 绝 到 场 监 督 ， 则 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 的 决 议 有 效 。
( 3 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
7 、 决 议 形 成 的 条 件 、 表 决 方 式 、 程 序
( 1 ) 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 一 基 金 份 额 享 有 平 等 的 表 决 权 。
( 2 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ：
a ． 一 般 决 议
一 般 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 或 其 代 理 人 ) 所 持 表 决 权 的 5 0 % （ 含 本 数 ） 以
上 通 过 方 为 有 效 ， 除 下 列 ( 2 ) 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以 一 般 决 议
的 方 式 通 过 。
b ． 特 别 决 议
特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 或 其 代 理 人 ) 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 ( 含
三 分 之 二 ) 通 过 方 为 有 效 ； 涉 及 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 转 换 基 金 运 作 方 式 、 终
止 基 金 合 同 必 须 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。
( 3 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 ， 并 予 以 公
告 。
( 4 ) 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 表 面 符 合 法
律 法 规 和 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的
视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
( 5 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
( 6 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐
项 表 决 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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8 、 计 票
( 1 ) 现 场 开 会
a . 如 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主
持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持
有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召
集 或 大 会 虽 然 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的 ，
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理
人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监
票 人 ； 但 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 未 出 席 ， 则 大 会 主 持 人 可 自 行 选 举 三 名 基
金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。
b . 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 ， 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结 果 。
c . 如 大 会 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 异 议 ， 可 以 对 投 票 数 进 行 重 新 清 点 ； 如 大 会 主 持
人 未 进 行 重 新 清 点 ， 而 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 大 会 主 持 人 宣 布 的 表 决 结 果 有
异 议 ， 其 有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 ， 大 会 主 持 人 应 当 立 即 重 新 清 点 并 公 布 重
新 清 点 结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。
( 2 ) 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 方 式 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 票 员 在 监 督 人 派 出
的 授 权 代 表 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 ； 如 监 督 人 经 通 知 但 拒
绝 到 场 监 督 ， 则 大 会 召 集 人 可 自 行 授 权 3 名 监 票 员 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予
以 公 证 。
9 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 的 公 告 时 间 、 方 式
( 1 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 过 的 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内
报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出
具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。 关 于 本 章 第 ( 二 ) 条 所 规 定 的 第 ( 1 ) - ( 8 ) 项 召 开 事 由 的 基 金 份 额 持
有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 生 效 后 方 可 执 行 ， 关 于 本 章 第 ( 二 ) 条 所 规 定 的 第 ( 9 ) 、 ( 1 0 )
项 召 开 事 由 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意 见 后 方 可 执 行 。
( 2 ) 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
均 有 约 束 力 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大
会 决 议 。
( 3 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 自 生 效 之 日 起 2 日 内 在 指 定 媒 体 公 告 。 如 果 采 用 通 讯 方
式 进 行 表 决 ， 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公 证 书 全 文 、 公 证 机 构 、 公 证 员 姓
名 等 一 同 公 告 。
1 0 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 五 ) 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
1 、 《 基 金 合 同 》 的 变 更
( 1 ) 基 金 合 同 变 更 内 容 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 的 ， 应 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ， 基 金 合 同 变 更 的 内 容 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 同 意 ：
a . 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
b . 更 换 基 金 托 管 人 ；
c . 变 更 基 金 投 资 目 标 、 投 资 范 围 或 投 资 策 略 （ 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ） ；
d . 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
e . 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
f . 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 。 但 根 据 适 用 的 相 关 规 定 提 高 该 等 报 酬 标 准
的 除 外 ；
g . 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ；
h . 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
i . 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 形 ；
但 出 现 下 列 情 况 时 ， 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意
变 更 后 公 布 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ：
a 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担 的 费 用 ；
b 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 变 更 基 金 的 申 购 费 率 、 降 低 赎 回 费 率 或 变 更 收
费 方 式 ；
c 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 必 须 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ；
d 对 基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重 大 变 化 ；
e 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 ；
f 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情 形 。
( 2 ) 关 于 变 更 基 金 合 同 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 ， 并 于 中
国 证 监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意 见 后 生 效 执 行 ， 并 自 生 效 之 日 起 2 日 内 在 指 定 媒 体 公 告 。
2 、 本 基 金 合 同 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 本 基 金 合 同 经 中 国 证 监 会 核 准 后 将 终 止 ：
( 1 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
( 2 ) 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 基 金 管 理 人 的 职 务 ， 而 在 6
个 月 内 无 其 他 适 当 的 基 金 管 理 公 司 承 接 其 原 有 权 利 义 务 ；
( 3 ) 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 基 金 托 管 人 的 职 务 ， 而 在 6
个 月 内 无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 接 其 原 有 权 利 义 务 ；
( 4 ) 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
3 、 基 金 财 产 的 清 算易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 1 ) 基 金 财 产 清 算 组
a ． 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 基 金 财 产 清 算 组 ， 基 金 管 理 人 组
织 基 金 财 产 清 算 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 财 产 清 算 。
b ． 基 金 财 产 清 算 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注
册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
c ． 基 金 财 产 清 算 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 组
可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
( 2 ) 基 金 财 产 清 算 程 序
基 金 合 同 终 止 ， 应 当 按 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 对 基 金 财 产 进 行 清 算 。 基 金 财
产 清 算 程 序 主 要 包 括 ：
a . 基 金 合 同 终 止 后 ， 发 布 基 金 财 产 清 算 公 告 ；
b . 基 金 合 同 终 止 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ；
c . 对 基 金 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ；
d . 对 基 金 财 产 进 行 估 价 和 变 现 ；
e . 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 审 计 ；
f . 聘 请 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 ；
g . 将 基 金 财 产 清 算 结 果 报 告 中 国 证 监 会 ；
h . 参 加 与 基 金 财 产 有 关 的 民 事 诉 讼 ；
i . 公 布 基 金 财 产 清 算 结 果 ；
j . 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
( 3 ) 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费
用 由 基 金 财 产 清 算 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
( 4 ) 基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
a . 支 付 清 算 费 用 ；
b . 交 纳 所 欠 税 款 ；
c . 清 偿 基 金 债 务 ；
d . 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 ( 1 ) － ( 3 ) 项 规 定 清 偿 前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。
( 5 ) 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 财 产 清 算 公 告 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 组 公 告 ； 清 算 过
程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果 经 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 律 师 事 务 所 出 具
法 律 意 见 书 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 组 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
( 6 ) 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
( 六 ) 争 议 的 处 理
对 于 因 本 基 金 合 同 产 生 或 与 本 基 金 合 同 有 关 的 争 议 ， 基 金 合 同 当 事 人 应 尽 量 通 过 协 商 、
调 解 途 径 解 决 。 不 愿 或 者 不 能 通 过 协 商 、 调 解 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际
经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲
裁 地 点 为 北 京 市 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 各 方 当 事 人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金
合 同 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 基 金 合 同 受 中 国 法 律 管 辖 。
( 七 ) 基 金 合 同 的 效 力
基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 法 律 文 件 。
1 、 本 基 金 合 同 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 加 盖 公 章 以 及 双 方 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签
章 ， 在 基 金 募 集 结 束 ， 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕 ， 并 获 中 国 证 监 会 书 面 确 认 后 生 效 。 基 金 合 同
的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 该 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 之 日 止 。
2 、 本 基 金 合 同 自 生 效 之 日 起 对 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 在 内 的
基 金 合 同 各 方 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律 约 束 力 。
3 、 本 基 金 合 同 正 本 一 式 八 份 ， 除 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监 督 管 理 机 构 各 持 两 份 外 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 持 有 两 份 。 每 份 均 具 有 同 等 的 法 律 效 力 。
4 、 本 基 金 合 同 可 印 制 成 册 ， 供 投 资 人 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 代 销 机 构 和 注 册 登
记 机 构 办 公 场 所 查 阅 ， 但 其 效 力 应 以 基 金 合 同 正 本 为 准 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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二十二、基金托管协议的内容摘要
( 一 ) 托 管 协 议 当 事 人
1 、 基 金 管 理 人 ( 或 简 称 “ 管 理 人 ” )
名 称 ： 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 4 0 0 4 - 8 室
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 3 0 号 广 州 银 行 大 厦 4 0 - 4 3 楼
邮 政 编 码 ： 5 1 0 6 2 0
法 定 代 表 人 ： 刘 晓 艳
成 立 日 期 ： 2 0 0 1 年 4 月 1 7 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 ， 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 1 ] 4 号
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 壹 亿 贰 千 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 ； 资 产 管 理 ； 经 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务
2 、 基 金 托 管 人 ( 或 简 称 “ 托 管 人 ” )
名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
邮 政 编 码 ： 1 0 0 0 3 3
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 日 期 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 、 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承
兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ；
从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买 卖 外 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付
款 项 及 代 理 保 险 业 务 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 经 中 国 银 行 业 监 督 管 理 机 构 等 监 管 部 门 批 准 的 其 他
业 务 。
( 二 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 、 核 查
1 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 范 围 、 投 资 对
象 进 行 监 督 。 基 金 合 同 明 确 约 定 基 金 投 资 风 格 或 证 券 选 择 标 准 的 ， 基 金 管 理 人 应 按 照 基 金 托易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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管 人 要 求 的 格 式 提 供 投 资 品 种 池 ， 以 便 基 金 托 管 人 运 用 相 关 技 术 系 统 ， 对 基 金 实 际 投 资 是 否
符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行 监 督 ， 对 存 在 疑 义 的 事 项 进 行 核 查 。
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债 、
金 融 债 、 企 业 债 、 短 期 融 资 券 、 公 司 债 、 可 转 债 （ 含 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 资 产 支 持 证 券 、 债
券 回 购 、 银 行 存 款 等 固 定 收 益 类 资 产 、 股 票 （ 包 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 批 准
上 市 的 股 票 ） 、 权 证 等 权 益 类 资 产 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ，
但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 。
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 ， 但 可 以 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购
（ 含 增 发 ） ， 并 可 持 有 因 可 转 债 转 股 所 形 成 的 股 票 、 因 所 持 股 票 所 派 发 的 权 证 以 及 因 投 资 分
离 交 易 可 转 债 而 产 生 的 权 证 等 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 提 前 公 告 后 ， 可 以 将 其
纳 入 投 资 范 围 ， 其 投 资 比 例 遵 循 届 时 有 效 法 律 法 规 或 相 关 规 定 。
本 基 金 各 类 资 产 的 投 资 比 例 范 围 为 ： 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 其
中 ， 信 用 债 、 可 转 债 合 计 投 资 比 例 不 低 于 债 券 资 产 的 8 0 % ； 权 益 类 资 产 的 比 例 不 高 于 基 金 资
产 的 2 0 % ； 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
本 基 金 所 指 的 信 用 债 为 除 国 债 、 央 行 票 据 和 政 策 性 金 融 债 之 外 的 、 非 由 国 家 信 用 担 保 的
固 定 收 益 证 券 品 种 ， 包 括 企 业 债 、 公 司 债 、 短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 证 券 和 非 政 策 性 金 融 债
等 。
2 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 、 融 资 比 例 进
行 监 督 。 基 金 托 管 人 按 下 述 比 例 和 调 整 期 限 进 行 监 督 ：
( 1 ) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ；
( 2 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
( 3 ) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
4 0 ％ ；
( 4 ) 本 基 金 投 资 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 其 中 ， 信 用 债 、 可 转 债
合 计 投 资 比 例 不 低 于 债 券 资 产 的 8 0 % ； 本 基 金 投 资 权 益 类 资 产 的 比 例 不 高 于 基 金 资 产 的 2 0 % ；
( 5 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 ％ ；
( 6 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
( 7 ) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证
券 规 模 的 1 0 ％ ；
( 8 ) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产
支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月
内 予 以 全 部 卖 出 ；易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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( 9 ) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金
所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
( 1 0 ) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
( 1 1 ) 本 基 金 持 有 的 所 有 流 通 受 限 证 券 ， 其 公 允 价 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ； 本
基 金 持 有 的 同 一 流 通 受 限 证 券 ， 其 公 允 价 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 3 % ； 因 流 通 受 限 证
券 价 格 波 动 、 基 金 规 模 变 动 、 新 股 申 购 等 基 金 管 理 人 无 法 控 制 的 因 素 导 致 上 述 比 例 被 动 超 标
的 ， 基 金 管 理 人 应 当 停 止 主 动 买 入 流 通 受 限 证 券 并 在 流 通 受 限 期 结 束 后 卖 出 流 通 受 限 证 券 ;
如 果 法 律 法 规 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为 准 。 法 律 法 规 或
监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理
人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易
日 内 进 行 调 整 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
3 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 本 托 管 协 议 第 十 五 条 第
九 款 基 金 投 资 禁 止 行 为 进 行 监 督 。 基 金 托 管 人 通 过 事 后 监 督 方 式 对 基 金 管 理 人 基 金 投 资 禁 止
行 为 和 关 联 交 易 进 行 监 督 。 根 据 法 律 法 规 有 关 基 金 禁 止 从 事 关 联 交 易 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 应 事 先 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 、 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公
司 名 单 及 有 关 关 联 方 发 行 的 证 券 名 单 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 责 任 确 保 关 联 交 易 名 单 的
真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 ， 并 负 责 及 时 将 更 新 后 的 名 单 发 送 给 对 方 。
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 关 联 交 易 名 单 中 列 示 的 关 联 方 进 行 法 律 法 规 禁 止 基 金
从 事 的 关 联 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该 关 联 交 易 的 发 生 ，
如 基 金 托 管 人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 关 联 交 易 发 生 时 ， 基 金 托 管 人 有 权 向 中 国 证 监 会 报
告 。 对 于 基 金 管 理 人 已 成 交 的 关 联 交 易 ， 基 金 托 管 人 事 前 无 法 阻 止 该 关 联 交 易 的 发 生 ， 只 能
进 行 事 后 结 算 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 损 失 ， 并 向 中 国 证 监 会 报 告 。
4 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间
债 券 市 场 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 应 在 基 金 投 资 运 作 之 前 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行
业 标 准 的 、 经 慎 重 选 择 的 、 本 基 金 适 用 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 。 基 金 管 理 人 应 严 格
按 照 交 易 对 手 名 单 的 范 围 在 银 行 间 债 券 市 场 选 择 交 易 对 手 。 基 金 托 管 人 监 督 基 金 管 理 人 是 否
按 事 前 提 供 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 进 行 交 易 。 基 金 管 理 人 可 以 每 半 年 对 银 行 间 债 券
市 场 交 易 对 手 名 单 及 结 算 方 式 进 行 更 新 。 如 基 金 管 理 人 根 据 市 场 情 况 需 要 临 时 调 整 银 行 间 债
券 市 场 交 易 对 手 名 单 及 结 算 方 式 的 ， 应 向 基 金 托 管 人 说 明 理 由 ， 并 在 与 交 易 对 手 发 生 交 易 前
3 工 作 日 内 与 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 完 成 确 认 后 ， 被 确 认 调 整 的 名
单 开 始 生 效 ， 新 名 单 生 效 前 已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍 应 按 照 协易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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议 进 行 结 算 。
基 金 管 理 人 负 责 对 交 易 对 手 的 资 信 控 制 ， 按 银 行 间 债 券 市 场 的 交 易 规 则 进 行 交 易 ， 并 负
责 解 决 因 交 易 对 手 不 履 行 合 同 而 造 成 的 纠 纷 及 损 失 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 任 何 法 律
责 任 及 损 失 。 若 未 履 约 的 交 易 对 手 在 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 确 定 的 时 间 前 仍 未 承 担 违 约 责
任 及 其 他 相 关 法 律 责 任 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 对 相 应 损 失 先 行 予 以 承 担 ， 然 后 再 向 相 关 交 易 对
手 追 偿 。 基 金 托 管 人 则 根 据 银 行 间 债 券 市 场 成 交 单 对 合 同 履 行 情 况 进 行 监 督 。 如 基 金 托 管 人
事 后 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交 易 对 手 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金
管 理 人 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 任 何 损 失 和 责 任 。
5 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 投 资 流 通 受
限 证 券 进 行 监 督 。
基 金 管 理 人 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 事 先 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ， 明 确 基 金 投 资 流 通 受
限 证 券 的 比 例 ， 制 订 严 格 的 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 制 度 ， 防 范 流 动 性 风 险 、 法 律 风 险 和 操
作 风 险 等 各 种 风 险 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 是 否 遵 守 相 关 制 度 、 流 动 性 风 险 处 置 预 案 以 及
相 关 投 资 额 度 和 比 例 等 的 情 况 进 行 监 督 。
( 1 ) 本 基 金 投 资 的 受 限 证 券 须 为 经 中 国 证 监 会 批 准 的 非 公 开 发 行 股 票 、 公 开 发 行 股 票 网
下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券 ， 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他
原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受 限 证 券 。 本 基 金
不 投 资 有 锁 定 期 但 锁 定 期 不 明 确 的 证 券 。
本 基 金 投 资 的 受 限 证 券 限 于 可 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 央 国 债 登 记 结 算
有 限 责 任 公 司 负 责 登 记 和 存 管 ， 并 可 在 证 券 交 易 所 或 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 证 券 。
本 基 金 投 资 的 受 限 证 券 应 保 证 登 记 存 管 在 本 基 金 名 下 ， 基 金 管 理 人 负 责 相 关 工 作 的 落 实
和 协 调 ， 并 确 保 基 金 托 管 人 能 够 正 常 查 询 。 因 基 金 管 理 人 原 因 产 生 的 受 限 证 券 登 记 存 管 问 题 ，
造 成 基 金 托 管 人 无 法 安 全 保 管 本 基 金 资 产 的 责 任 与 损 失 ， 及 因 受 限 证 券 存 管 直 接 影 响 本 基 金
安 全 的 责 任 及 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 。
本 基 金 投 资 受 限 证 券 ， 不 得 预 付 任 何 形 式 的 保 证 金 。
( 2 ) 基 金 管 理 人 投 资 非 公 开 发 行 股 票 ， 应 制 订 流 动 性 风 险 处 置 预 案 并 经 其 董 事 会 批 准 。
风 险 处 置 预 案 应 包 括 但 不 限 于 因 投 资 受 限 证 券 需 要 解 决 的 基 金 投 资 比 例 限 制 失 调 、 基 金 流 动
性 困 难 以 及 相 关 损 失 的 应 对 解 决 措 施 ， 以 及 有 关 异 常 情 况 的 处 置 。 基 金 管 理 人 应 在 首 次 投 资
流 通 受 限 证 券 前 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 相 关 流 动 性 风 险 处 置 预 案 。
基 金 管 理 人 对 本 基 金 投 资 受 限 证 券 的 流 动 性 风 险 负 责 ， 确 保 对 相 关 风 险 采 取 积 极 有 效 的
措 施 ， 在 合 理 的 时 间 内 有 效 解 决 基 金 运 作 的 流 动 性 问 题 。 如 因 基 金 巨 额 赎 回 或 市 场 发 生 剧 烈
变 动 等 原 因 而 导 致 基 金 现 金 周 转 困 难 时 ， 基 金 管 理 人 应 保 证 提 供 足 额 现 金 确 保 基 金 的 支 付 结
算 ， 并 承 担 所 有 损 失 。 对 本 基 金 因 投 资 受 限 证 券 导 致 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何
责 任 。 如 因 基 金 管 理 人 原 因 导 致 本 基 金 出 现 损 失 致 使 基 金 托 管 人 承 担 连 带 赔 偿 责 任 的 ， 基 金易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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管 理 人 应 赔 偿 基 金 托 管 人 由 此 遭 受 的 损 失 。
( 3 ) 本 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 ， 基 金 管 理 人 应 至 少 于 投 资 前 三 个 工 作 日 向 基 金 托 管 人
提 交 有 关 书 面 资 料 ， 并 保 证 向 基 金 托 管 人 提 供 的 有 关 资 料 真 实 、 准 确 、 完 整 。 有 关 资 料 如 有
调 整 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 提 供 调 整 后 的 资 料 。 上 述 书 面 资 料 包 括 但 不 限 于 ：
a . 中 国 证 监 会 批 准 发 行 非 公 开 发 行 股 票 的 批 准 文 件 。
b . 非 公 开 发 行 股 票 有 关 发 行 数 量 、 发 行 价 格 、 锁 定 期 等 发 行 资 料 。
c . 非 公 开 发 行 股 票 发 行 人 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限
责 任 公 司 签 订 的 证 券 登 记 及 服 务 协 议 。
d . 基 金 拟 认 购 的 数 量 、 价 格 、 总 成 本 、 账 面 价 值 。
( 4 ) 基 金 管 理 人 应 在 本 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 后 两 个 交 易 日 内 ， 在 中 国 证 监 会 指 定 媒
体 披 露 所 投 资 非 公 开 发 行 股 票 的 名 称 、 数 量 、 总 成 本 、 账 面 价 值 ， 以 及 总 成 本 和 账 面 价 值 占
基 金 资 产 净 值 的 比 例 、 锁 定 期 等 信 息 。
本 基 金 有 关 投 资 受 限 证 券 比 例 如 违 反 有 关 限 制 规 定 ， 在 合 理 期 限 内 未 能 进 行 及 时 调 整 ，
基 金 管 理 人 应 在 两 个 工 作 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公 告 。
( 5 ) 基 金 托 管 人 根 据 有 关 规 定 有 权 对 基 金 管 理 人 进 行 以 下 事 项 监 督 ：
a . 本 基 金 投 资 受 限 证 券 时 的 法 律 法 规 遵 守 情 况 。
b . 在 基 金 投 资 受 限 证 券 管 理 工 作 方 面 有 关 制 度 、 流 动 性 风 险 处 置 预 案 的 建 立 与 完 善 情 况 。
c . 有 关 比 例 限 制 的 执 行 情 况 。
d . 信 息 披 露 情 况 。
( 6 ) 相 关 法 律 法 规 对 基 金 投 资 受 限 证 券 有 新 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
6 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基
金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、
基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
7 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 上 述 事 项 及 投 资 指 令 或 实 际 投 资 运 作 违 反 法 律 法 规 、
基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 的 规 定 ， 应 及 时 以 电 话 提 醒 或 书 面 提 示 等 方 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠
正 。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 收 到 书 面 通 知 后 应
在 下 一 工 作 日 前 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解
释 或 举 证 ， 说 明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内 ，
基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人
通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
8 、 基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 对
基 金 业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正 ，
或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 本 托 管 协
议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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料 和 制 度 等 。
9 、 若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和
其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 由 此 造 成 的 损 失 由 基
金 管 理 人 承 担 。
1 0 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基
金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对
方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节
严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
( 三 ) 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
1 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 基 金 托 管 人 安
全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净
值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投 资 运 作
等 行 为 。
2 、 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 未 执
行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合
同 、 本 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。 基 金 托 管 人 收
到 通 知 后 应 在 下 一 个 工 作 日 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 管 理 人 发 出 回 函 ， 说 明 违 规 原 因 及
纠 正 期 限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期 限 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知
事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括
但 不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答
复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
3 、 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基
金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对
方 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重
或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
( 四 ) 基 金 财 产 的 保 管
1 、 基 金 财 产 保 管 的 原 则
( 1 ) 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
( 2 ) 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。
( 3 ) 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
( 4 ) 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
( 5 ) 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 按 照 基 金 合 同 和 本 协 议 的 约 定 保 管 基 金 财 产 ，
如 有 特 殊 情 况 双 方 可 另 行 协 商 解 决 。 基 金 托 管 人 未 经 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 不 得 自 行 运 用 、 处易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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分 、 分 配 本 基 金 的 任 何 资 产 （ 不 包 含 基 金 托 管 人 依 据 中 国 结 算 公 司 结 算 数 据 完 成 场 内 交 易 交
收 、 托 管 资 产 开 户 银 行 扣 收 结 算 费 和 账 户 维 护 费 等 费 用 ） 。
( 6 ) 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 如 基 金 托 管 人 无 法 从 公 开 信 息 或 基 金 管 理 人 提
供 的 书 面 资 料 中 获 取 到 账 日 期 信 息 的 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 通
知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 账 户 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采
取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 财 产 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金 财
产 的 损 失 ， 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 任 何 责 任 。
( 7 ) 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 。
2 、 基 金 募 集 期 间 及 募 集 资 金 的 验 资
( 1 ) 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人 的 营 业 机 构 开 立 的 “ 基 金
募 集 专 户 ” 。 该 账 户 由 基 金 管 理 人 开 立 并 管 理 。
( 2 ) 基 金 募 集 期 满 或 基 金 停 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额
持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 后 ， 基 金 管 理 人 应 将 募 集 到 的 基 金 财 产
的 全 部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 基 金 托 管 资 金 账 户 ， 同 时 在 规 定 时 间 内 ， 聘 请 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 。 出 具 的 验 资 报 告 由 参 加 验
资 的 2 名 或 2 名 以 上 中 国 注 册 会 计 师 签 字 方 为 有 效 。
( 3 ) 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 ， 由 基 金 管 理 人 按 规 定 办 理 退
款 等 事 宜 。
3 、 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理
( 1 ) 基 金 托 管 人 可 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 银 行 账 户 ， 并 根 据 基 金 管 理
人 合 法 合 规 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 本 基 金 的 银 行 预 留 印 鉴 由 基 金 托 管 人 保 管 和 使 用 。
( 2 ) 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金
管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基
金 业 务 以 外 的 活 动 。
( 3 ) 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理 应 符 合 银 行 业 监 督 管 理 机 构 的 有 关 规 定 。
( 4 ) 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 托 管 人 可 以 通 过 基 金 托 管 人 专 用 账 户 办 理 基 金
资 产 的 支 付 。
4 、 基 金 证 券 账 户 和 结 算 备 付 金 账 户 的 开 立 和 管 理
( 1 ) 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分 公 司 为 基 金 开 立
基 金 托 管 人 与 基 金 联 名 的 证 券 账 户 。
( 2 ) 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 仅 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基
金 管 理 人 不 得 出 借 或 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ， 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账
户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
( 3 ) 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 证 券 账 户 卡 的 保 管 由 基 金 托 管 人 负 责 ， 账 户 资 产 的 管 理 和 运易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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用 由 基 金 管 理 人 负 责 。
( 4 ) 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金
账 户 ， 并 代 表 所 托 管 的 基 金 完 成 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 一 级 法 人 清 算 工 作 ， 基
金 管 理 人 应 予 以 积 极 协 助 。 结 算 备 付 金 、 结 算 互 保 基 金 、 交 收 价 差 资 金 等 的 收 取 按 照 中 国 证
券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 规 定 执 行 。
( 5 ) 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品 种
的 投 资 业 务 ， 涉 及 相 关 账 户 的 开 立 、 使 用 的 ， 若 无 相 关 规 定 ， 则 基 金 托 管 人 比 照 上 述 关 于 账
户 开 立 、 使 用 的 规 定 执 行 。
5 、 债 券 托 管 专 户 的 开 设 和 管 理
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 托 管 人 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 有
关 规 定 ， 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 债 券 托 管 账 户 ， 并 代 表 基 金 进
行 银 行 间 市 场 债 券 的 结 算 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 共 同 代 表 基 金 签 订 全 国 银 行 间 债 券 市 场
债 券 回 购 主 协 议 。
6 、 其 他 账 户 的 开 立 和 管 理
( 1 ) 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其 他 账 户 ， 可 以 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 由 基 金
托 管 人 负 责 开 立 。 新 账 户 按 有 关 规 定 使 用 并 管 理 。
( 2 ) 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 办 理 。
7 、 基 金 财 产 投 资 的 有 关 有 价 凭 证 等 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管 库 ， 也
可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳
分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 ， 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持 有 。 实 物 证 券 等 有 价 凭 证 的 购
买 和 转 让 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 共 同 办 理 。 基 金 托 管 人 对 由 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实 际
有 效 控 制 的 证 券 不 承 担 保 管 责 任 。
8 、 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 。 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 、
与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定
外 ， 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 包 括 但 不 限 于 基 金 年 度 审 计 合 同 、
基 金 信 息 披 露 协 议 及 基 金 投 资 业 务 中 产 生 的 重 大 合 同 ， 基 金 管 理 人 应 保 证 基 金 管 理 人 和 基 金
托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原 件 。 基 金 管 理 人 应 在 重 大 合 同 签 署 后 及 时 以 加 密 方 式 将 重 大
合 同 传 真 给 基 金 托 管 人 ， 并 在 三 十 个 工 作 日 内 将 正 本 送 达 基 金 托 管 人 处 。 重 大 合 同 的 保 管 期
限 为 基 金 合 同 终 止 后 1 5 年 。
( 五 ) 基 金 资 产 净 值 计 算 与 复 核
1 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 复 核 与 完 成 的 时 间 及 程 序
( 1 ) 基 金 资 产 净 值易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 ， 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 ， 按 规 定
公 告 。
( 2 ) 复 核 程 序
基 金 管 理 人 每 工 作 日 对 基 金 资 产 进 行 估 值 后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人 ， 经
基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。
( 3 ) 根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。
本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关
各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 意 见 的 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的
计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
2 、 基 金 资 产 估 值 方 法 和 特 殊 情 形 的 处 理
( 1 ) 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 和 负 债 。
( 2 ) 估 值 方 法
a . 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价
（ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最 近 交 易
日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品
种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境
发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ，
确 定 公 允 价 格 。
3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应
收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ，
按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。 如 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ，
调 整 最 近 交 易 日 所 采 用 的 净 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上 市
的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ，
按 成 本 估 值 。
b . 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的
市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技
术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同
一 股 票 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有
关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
c . 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 以 及 停 止 交 易 、 但 未 行 权 的 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公
允 价 值 。
d . 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术 确 定
公 允 价 值 。
e . 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
f . 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根
据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
g . 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新 规
定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法
律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ，
双 方 协 商 解 决 。
( 3 ) 特 殊 情 形 的 处 理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第 f 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 份
额 净 值 错 误 处 理 。
3 、 基 金 份 额 净 值 错 误 的 处 理 方 式
（ 1 ） 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位 以 内 ( 含 第 3 位 ) 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值 错
误 ； 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ， 并 采 取 合
理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通
报 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应
当 公 告 、 通 告 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ； 当 发 生 净 值 计 算 错 误 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责
处 理 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 损 失 的 ， 应 由 基 金 管 理 人 先 行 赔 付 ， 基 金 管 理 人 按
差 错 情 形 ， 有 权 向 其 他 当 事 人 追 偿 。
（ 2 ） 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行 赔 偿 时 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔 偿 ：
a . 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 双 方 在
平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 按 基 金 管 理 人 的 建 议 执 行 ， 由 此 给 基 金 份 额 持易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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有 人 和 基 金 财 产 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
b . 若 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 ， 而 且 基 金 托 管 人
未 对 计 算 过 程 提 出 书 面 或 电 话 疑 义 或 要 求 基 金 管 理 人 出 具 书 面 说 明 ， 基 金 份 额 净 值 出 错 且 造
成 基 金 份 额 持 有 人 损 失 的 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 人 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 投
资 人 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理 费 和 托 管 费 的 比 例 各 自 承 担
相 应 的 责 任 。
c . 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核 对 ，
尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 为 避 免 不 能 按 时 公 布 基 金 份 额 净 值 的 情 形 ， 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 对
外 公 布 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
d . 由 于 基 金 管 理 人 提 供 的 信 息 错 误 （ 包 括 但 不 限 于 基 金 申 购 或 赎 回 金 额 等 ） ， 进 而 导 致
基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 而 引 起 的 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 财 产 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
（ 3 ） 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 交 易 所 或 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 国 家
会 计 政 策 变 更 、 市 场 规 则 变 更 等 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理
的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 而 造 成 的 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 ， 基 金 管 理 人 、 基 金
托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影
响 。
（ 4 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差 ， 以 基 金
管 理 人 计 算 结 果 为 准 。
（ 5 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 者 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 果 行 业 另 有 通 行 做
法 ， 双 方 当 事 人 应 本 着 平 等 和 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则 进 行 协 商 。
4 、 暂 停 估 值 与 公 告 基 金 份 额 净 值 的 情 形
（ 1 ） 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 交 易 时 ；
（ 2 ） 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值
时 ；
（ 3 ） 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 而 基 金 管 理 人 为 保 障 投 资 人 的
利 益 ， 决 定 延 迟 估 值 ；
（ 4 ） 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。
5 、 基 金 会 计 制 度
按 国 家 有 关 部 门 规 定 的 会 计 制 度 执 行 。
6 、 基 金 账 册 的 建 立
基 金 管 理 人 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 。 基 金 管 理 人 独 立 地 设 置 、 记 录
和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 。 若 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应 以 基 金
管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账 的 原 因 而 影 响 到 基 金 资 产 净
值 的 计 算 和 公 告 的 ， 以 基 金 管 理 人 的 账 册 为 准 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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7 、 基 金 财 务 报 表 与 报 告 的 编 制 和 复 核
( 1 ) 财 务 报 表 的 编 制
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 编 制 ， 基 金 托 管 人 复 核 。
( 2 ) 报 表 复 核
基 金 托 管 人 在 收 到 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 财 务 报 表 后 ， 进 行 独 立 的 复 核 。 核 对 不 符 时 ，
应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 共 同 查 出 原 因 ， 进 行 调 整 ， 直 至 双 方 数 据 完 全 一 致 。
( 3 ) 财 务 报 表 的 编 制 与 复 核 时 间 安 排
a . 报 表 的 编 制
基 金 管 理 人 应 当 在 每 月 结 束 后 5 个 工 作 日 内 完 成 月 度 报 表 的 编 制 ； 在 每 个 季 度 结 束 之 日
起 1 5 个 工 作 日 内 完 成 基 金 季 度 报 告 的 编 制 ； 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 完 成 基 金 半 年 度 报
告 的 编 制 ； 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 完 成 基 金 年 度 报 告 的 编 制 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计
报 告 应 当 经 过 审 计 。 基 金 合 同 生 效 不 足 两 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半
年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 。
b . 报 表 的 复 核
基 金 管 理 人 应 及 时 完 成 报 表 编 制 ， 将 有 关 报 表 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ； 基 金 托 管 人 在 复 核
过 程 中 ， 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ，
调 整 以 国 家 有 关 规 定 为 准 。
基 金 管 理 人 应 留 足 充 分 的 时 间 ， 便 于 基 金 托 管 人 复 核 相 关 报 表 及 报 告 。
8 、 基 金 管 理 人 应 在 编 制 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 之 前 及 时 向 基 金 托 管 人 提
供 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 基 础 数 据 和 编 制 结 果 。
( 六 ) 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
基 金 份 额 持 有 人 名 册 至 少 应 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。 基 金 份 额 持
有 人 名 册 由 基 金 注 册 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编 制 和 保 管 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
应 分 别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 保 存 期 不 少 于 1 5 年 。 如 不 能 妥 善 保 管 ， 则 按 相 关 法 规 承
担 责 任 。
在 基 金 托 管 人 要 求 或 编 制 半 年 报 和 年 报 前 ， 基 金 管 理 人 应 将 有 关 资 料 送 交 基 金 托 管 人 ，
不 得 无 故 拒 绝 或 延 误 提 供 ， 并 保 证 其 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。 基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管
的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他 用 途 ， 并 应 遵 守 保 密 义 务 。
( 七 ) 适 用 法 律 与 争 议 解 决 方 式
因 本 协 议 产 生 或 与 之 相 关 的 争 议 ， 双 方 当 事 人 应 通 过 协 商 、 调 解 解 决 ， 协 商 、 调 解 不 能
解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 仲 裁 地 点 为 北 京 市 ， 按
照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 当 事
人 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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争 议 处 理 期 间 ， 双 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 各 自 继 续 忠 实 、 勤 勉 、
尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。
( 八 ) 托 管 协 议 的 变 更 与 终 止
1 、 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进 行 修 改 。 修 改 后 的 新 协 议 ， 其 内 容 不 得 与
基 金 合 同 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 生 效 。
2 、 基 金 托 管 协 议 终 止 出 现 的 情 形
( 1 ) 基 金 合 同 终 止 ；
( 2 ) 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ；
( 3 ) 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ；
( 4 ) 发 生 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 项 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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二十三、对基金份额持有人的服务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 以 下 是 主 要 的 服 务 内 容 ， 基 金 管
理 人 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 ， 有 权 增 加 、 修 改 这 些 服 务 项 目 ：
( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人 投 资 交 易 确 认 服 务
基 金 注 册 登 记 机 构 保 留 基 金 份 额 持 有 人 名 册 上 列 明 的 所 有 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 交 易
记 录 。
基 金 管 理 人 直 销 网 点 应 根 据 在 基 金 管 理 人 直 销 网 点 进 行 交 易 的 投 资 者 的 要 求 提 供 成 交
确 认 单 。 基 金 非 直 销 销 售 机 构 应 根 据 在 销 售 网 点 进 行 交 易 的 投 资 者 的 要 求 提 供 成 交 确 认 单 。
( 二 ) 基 金 份 额 持 有 人 交 易 记 录 查 询 服 务
本 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 中 心 查 询 历 史 交 易 记 录 。
( 三 ) 基 金 管 理 人 的 对 账 单 服 务 形 式 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 可 登 录 本 公 司 网 站 ( h t t p : / / w w w . e f u n d s . c o m . c n ) 查 阅 对 账 单 。
2 、 基 金 份 额 持 有 人 也 可 向 本 公 司 定 制 纸 质 、 电 子 或 短 信 形 式 的 定 期 或 不 定 期 对 账 单 。
具 体 查 阅 和 定 制 账 单 的 方 法 可 参 见 本 公 司 网 站 或 拨 打 客 服 热 线 咨 询 。
( 四 ) 定 期 定 额 投 资 计 划
基 金 管 理 人 可 利 用 非 直 销 销 售 机 构 网 点 和 本 公 司 网 上 交 易 系 统 为 投 资 者 提 供 定 期 定 额
投 资 的 服 务 （ 本 公 司 网 上 交 易 系 统 的 定 期 定 额 投 资 服 务 目 前 仅 对 个 人 投 资 者 开 通 ） 。 通 过 定
期 定 额 投 资 计 划 ， 投 资 者 可 以 通 过 固 定 的 渠 道 ， 定 期 定 额 申 购 基 金 份 额 ， 具 体 实 施 方 法 见 有
关 公 告 。
( 五 ) 资 讯 服 务
1 、 客 户 服 务 电 话
投 资 者 如 果 想 了 解 申 购 与 赎 回 的 交 易 情 况 、 基 金 账 户 余 额 、 基 金 产 品 与 服 务 等 信 息 ， 或
反 馈 投 资 过 程 中 需 要 投 诉 与 建 议 的 情 况 ， 可 拨 打 如 下 电 话 ： 4 0 0 8 8 1 8 0 8 8 （ 免 长 途 话 费 ） 。
投 资 者 如 果 认 为 自 己 不 能 准 确 理 解 本 基 金 《 招 募 说 明 书 》 、 《 基 金 合 同 》 的 具 体 内 容 ， 也 可
拨 打 上 述 电 话 详 询 。
2 、 互 联 网 站 及 电 子 信 箱
网 址 ： h t t p : / / w w w . e f u n d s . c o m . c n
电 子 信 箱 ： s e r v i c e @ e f u n d s . c o m . c n易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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二十四、其他应披露事项
公 告 事 项 披 露 日 期
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 对 市 场 上 出 现 假 冒 公 司 客 服 电 话 进 行 诈
骗 活 动 的 特 别 提 示
2 0 1 5 - 0 6 - 1 1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 交 通 银 行
网 上 银 行 、 手 机 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 6 - 2 5
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 吴 江 农 村
商 业 银 行 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 7 - 0 1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 第 一 创 业
证 券 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 7 - 0 6
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 、 高 管 及 基 金 经 理 投 资 旗 下 基 金
相 关 事 宜 的 公 告
2 0 1 5 - 0 7 - 0 7
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 汇 付 金 融
为 销 售 机 构 、 参 加 汇 付 金 融 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
2 0 1 5 - 0 7 - 2 2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 河 北 银 行
为 销 售 机 构 、 参 加 河 北 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
2 0 1 5 - 0 7 - 2 7
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 浦 发 银 行
网 上 银 行 、 手 机 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 8 - 0 3
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 鑫 鼎 盛 为
销 售 机 构 、 参 加 鑫 鼎 盛 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 8 - 0 5
关 于 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 子 公 司 变 更 的 公 告 2 0 1 5 - 0 8 - 0 5
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 平 安 银 行
橙 子 银 行 渠 道 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 8 - 1 0
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 平 安 证 券
申 购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 8 - 1 2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 中 信 期 货
为 销 售 机 构 的 公 告
2 0 1 5 - 0 8 - 1 2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 中 金 公 司
申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 8 - 2 4易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
1 4 0
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 天 天 基 金 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 2 0 1 5 - 0 8 - 2 7
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 国 都 证 券
申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 8 - 3 1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 河 北 银 行
电 子 渠 道 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 8 - 3 1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 陆 金 所 资
管 为 销 售 机 构 、 参 加 陆 金 所 资 管 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 9 - 0 1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 济 安 财 富
为 销 售 机 构 的 公 告
2 0 1 5 - 0 9 - 2 1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 新 浪 仓 石
为 销 售 机 构 、 参 加 新 浪 仓 石 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 0 9 - 2 2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 降 低 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 申 购 、 赎
回 、 转 换 转 出 及 最 低 持 有 份 额 的 数 额 限 制 的 公 告
2 0 1 5 - 0 9 - 2 4
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 盈 米 财 富
为 销 售 机 构 、 参 加 盈 米 财 富 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
2 0 1 5 - 1 0 - 1 2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 积 木 基 金
为 销 售 机 构 、 参 加 积 木 基 金 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
2 0 1 5 - 1 0 - 1 5
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 降 低 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 在 直 销 中
心 赎 回 、 转 换 转 出 及 最 低 持 有 份 额 的 数 额 限 制 的 公 告
2 0 1 5 - 1 0 - 1 6
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 在 中 国 工 商 银
行 开 通 定 期 定 额 投 资 业 务 并 参 加 中 国 工 商 银 行 基 金 定 期 定 额 投 资
费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 0 - 2 8
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 西 南 证 券
申 购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 1 - 0 2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 联 泰 资 产
为 销 售 机 构 、 参 加 联 泰 资 产 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
2 0 1 5 - 1 1 - 0 2
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 乐 清 农 商
银 行 为 销 售 机 构 、 参 加 乐 清 农 商 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠
活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 1 - 0 2易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
1 4 1
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 设 立 大 连 分 公 司 的 公 告 2 0 1 5 - 1 1 - 0 4
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 鹿 城 农 商
银 行 为 销 售 机 构 、 参 加 鹿 城 农 商 银 行 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠
活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 1 - 0 6
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 长 量 基 金
费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 0 1 5 - 1 1 - 1 0
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 德 州 银 行
为 销 售 机 构 的 公 告
2 0 1 5 - 1 1 - 1 9
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 凯 石 财 富
为 销 售 机 构 、 参 加 凯 石 财 富 申 购 与 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
2 0 1 5 - 1 1 - 2 0
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 积 木 基 金
费 率 优 惠 活 动 的 公 告
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易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 德 州 银 行
申 购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
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注 ： 以 上 公 告 披 露 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 及 基 金 管 理 人 网 站 上 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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二十五、招募说明书的存放及查阅方式
本 招 募 说 明 书 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 基 金 销 售 机 构 处 ， 投 资 者 可 在 营 业 时 间
免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 文 本 的 内 容 与 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。易方达双债增强债券型证券投资基金更新的招募说明书
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二十六、备查文件
1 、 中 国 证 监 会 核 准 易 方 达 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 ；
2 、 《 易 方 达 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ；
3 、 《 易 方 达 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 ；
4 、 《 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》 ；
5 、 法 律 意 见 书 ；
6 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 ；
7 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 。
存 放 地 点 ： 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 处
查 阅 方 式 ： 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。
易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 6 年 1 月 1 6 日
