国寿安保成长优选股票：开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务公告查看PDF公告
国寿安保 成长优 选 股票型证券投资 基 金
开放日常申购 、 赎回 、 转换和定期 定 额投资 业务公告
公告送 出日期 ：2016 年1 月15 日
1 、公告基本 信息
基金名 称 国寿安 保 成 长优 选 股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 国寿安 保 成 长优 选股票
基金主 代码 001521
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年12 月11 日
基金管 理人 名称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国工 商银行 股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
公告依 据
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投
资基金 运作 管理 办法》 等 相关法 律法 规以 及 《国 寿 安保 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金 基金 合同 》 、 《 国寿 安保 成长
优选股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 》
申购起 始日 2016 年1 月18 日
赎回起 始日 2016 年1 月18 日
转换转 入起 始日 2016 年1 月18 日
转换转 出起 始日 2016 年1 月18 日
定期定 额投 资起 始日 2016 年1 月18 日
2 、 日常申购 、赎 回业务 的 办理时 间
投资人在开 放日办理基金份额 的申购 和赎回，具体办理时间为 上海证券交易所、深圳证 券交易
所的正常交易日 的交易时间，但基金管理人 根据法律法规、中国证监 会的要求或基金合同的规 定公
告暂停 申购 、赎 回时 除外 。
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 ，基 金
管理人 将视 情况 对前 述开 放日及 开放 时间 进行 相应 的调整 ，但 应在 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》
的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎回或 者转 换。 投
资人在 基金 合同 约定 之外 的日期 和时 间提 出申 购、 赎回或 转换 申请 且登 记 机 构确认 接受 的， 其基 金
份额申 购、 赎回 价格 为下 一开放 日基 金份 额申 购、 赎回的 价格 。
3 、 日常申购 业务
3.1 申购金额 限制
投资者 通过 其他 销售 机构 和 基金 管理 人网上 直 销交 易系统 首次 申购 和追 加申 购的最 低金 额均 为
1000 元； 投资 者通 过直 销 中心首 次申 购的， 首 次最 低申购 金额 为人 民币50,000 元（ 含申 购费 ） ， 单
笔追加 申购 金额 不得 低于1000 元（ 含申 购费） 。基 金 销售机 构另 有规 定的 ，以 基金销 售机 构的 规定
为准。
3.2 申购费率
1 、 本基 金的 申购 费用 由投 资人承 担 ， 不 列入 基金 资 产， 申购 费主 要用 于本 基 金的市 场推 广和 销
售、 登 记等 各 项 费用 。 投 资人在 开放 期 内 可以 多次 申购基 金份 额， 但已 受理 的 申购 申请 不允 许撤 销，
申购 费 率按 当天 合并 后金 额 计算 。
表：本 基金申 购费 率
申购金 额（M ）
申购费 率（% ）
（非养 老金 客户 ）
特定申购 费率 （% ）
（养老 金客 户通 过直 销中心）
M < 100 万元 1.50%
0.45%
100 万元 ≤ M <300 万元 1.00%
0.30%
300 万元 ≤ M <500 万元 0.60%
0.18%
M ≥ 500 万元 收取固 定费 用 1000 元/ 笔 收取固 定费 用 1000 元/ 笔
注：M 为申 购金 额
基金管理人 对通过直销中心申购本基 金的养老金客户实施特定 申购费率。 养老金客户是 指基本
养老基金与依法 成立的养老计划筹集的资金 及其投资运营收益形成的 补充养老基金，包括全国 社会
保障基金、可以 投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一计划以 及集合计划、企业年金理 事会
委托的特定客户 资产管理计划 及企业年金养 老金产品 。如将来出现经 养老基金监管部门认可的 新的
养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书 更新时或发布临时公告将 其纳入养老金客户范围， 并按
规定向 中国 证监 会备 案。 非养老 金客 户是 指除 养 老 金客户 以外 的其 他投 资者 。
2 、 机构投资者通过本 公司 直销中心开户并 申购 本基 金 ，享受申购费率1 折 优惠 ， 申购费率为固
定 金额 的， 按原 费率 执行， 不再 享有 费率 折扣 。 具体 详见2015 年11 月4 日刊登 的 《 国寿 安保 基金 管
理有限 公司 关于 旗下 基金 开展直 销费 率优 惠活 动的 公告》 。
3.3 其他与申 购相关 的事 项
1 、 基金 管理 人可 在法 律法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述规定 申购 金额 的数 量限 制。 基金 管理 人必
须在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告并 报中 国证监 会备 案。
2 、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整申购 费率 或收 费方 式， 并最 迟应于 新的 费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。
4 、 日常赎回 业务
4.1 赎回份额 限制
基金份 额持 有人 在销 售机 构赎回 基金 份额 时， 每次 赎回申 请不 得低 于100 份 基 金份额 。 基 金份 额
持有人 赎回 时或 赎回 后在 某一 销 售机 构 （ 网点） 的某 一交易 账户 内保 留的 基金 份额余额 不足100 份 的，
在赎回 时需 一次 全部 赎回 。 基金 销售 机构 另有 规定 的，以 基金 销售 机构 的规 定为准 。
4.2 赎回费率
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 。对 持续 持有期 少 于7 日 的投 资人 收 取不低 于1.5% 的
赎回费 ，对 持续 持有 期少 于30 日的 投资 人收 取不 低 于0.75% 的赎 回费 ，并 将 上述赎 回费 全额 计入 基
金财产 ； 对 持续 持有 期少 于3 个 月的 投资 人收 取不 低 于0.5% 的赎 回费， 并将 不 低于赎 回费 总额 的75%
计入基 金财 产 ； 对 持续 持 有期长 于3 个月 但少 于6 个 月的投 资人 收取 不低 于0.5% 的赎 回费 ， 并将 不低
于赎回 费总 额的50% 计入 基金财 产； 对持 续持 有期 长于6 个月 的投 资人 ， 将 不 低于赎 回费 总额 的25%
计入基 金财 产。
表：本 基金的 赎回 费率
持有基 金份 额期 限（Y ） 赎回费 率
Y < 7 日 1.5%
7 日 ≤ Y < 30 日 0.75%
30 日 ≤ Y < 1 年 0.5%
1 年 ≤ Y < 2 年 0.25%
Y ≥ 2 年
0
注：1 年指365 日， 两年 指730 日
4.3 其他与赎 回相关 的事 项
1 、 基金 管理 人可 在法 律法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述规定 赎回 份额 的数 量限 制。 基金 管理 人必
须在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告并 报中 国证监 会备 案。
2 、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整赎回 费率 或收 费方 式， 并最 迟应于 新的 费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。
5 、日常转换 业务
5.1 转换费率
（1 ） 本 基金 在本 公司 直销 机构 （包 括直 销中 心和 网 上直销 交易 系统） 开通 本 基金与 国寿 安保 货
币市场 基金 （基 金代 码：A 类000505 ；B 类000506 ） 、 国寿 安保 沪深300 指数 型 证券投 资基 金 （ 基金
代码 ：000613 ） 、 国寿 安 保尊享 债券 型证 券投 资基 金 （ 基金 代码 ：A 类000668 ；C 类000669 ） 、 国
寿安保 薪金 宝货 币市 场基 金（基 金代 码：000895 ） 、国寿 安保 聚宝 盆货 币市 场基金 （基 金代 码：
001096 ） 、 国寿 安保 中证500 交易 型开 放式指 数证 券 投资基 金联 接基 金 （基 金 代码 ：001241 ） 、 国
寿安保 智慧 生活 股票 型证 券投资 基金 （ 基金 代码 ：001672 ） 、 国 寿安 保稳 定 回报混 合型 证券 投资 基
金（基 金代 码：A 类001845 ，C 类002309 ）、 国寿 安 保稳健 回报 混合 型证 券投 资基金 （基 金代 码：
A 类001846 ，C 类002312）、 国寿 安保鑫 钱包 货币 市场基 金 （基 金代 码：001931 ） ， 国寿 安保 增金
宝货币 市场 基金 （ 基金 代 码：001826 ） 之间 的转 换 ， 具 体办 理时 间为 上海 证 券交易 所 、 深 圳证 券交
易所的 正常 交易 日的 交易 时间， 但基 金管 理人 根据 法律法 规、 中国 证监 会的 要求或 基金 合同 的规 定
公告暂 停申 购、 赎回 时除 外 。 本 公司 今 后 发行 的其 他开放 式基 金将 视具 体情 况决定 是否 开展 基金 转
换业务 ，本 基金 管理 人将 另行公 告。
（2 ） 投资 者办 理本 基金 转 换业务 时， 基金 转换 费用 的计算 将按 照本 公司 于2014 年8 月5 日刊 登
的《国 寿安 保基 金管 理有 限公司 关于 直销 机构 开通 旗下部 分基 金转 换业 务的 公告》 及2015 年11 月4
日刊登 的《 国寿 安保 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金开展 直销 费率 优惠 活动 的公告 》 执 行。
5.2 其他与转 换相关 的事 项
（1 ） 本 基金 转换 业务 转换 的两只 基金 必须 都是 由同 一销售 机构 销售 、 同一 基 金管理 人管 理 、 并
在同一 注册 登记 机构 处注 册登记 的基 金。
（2 ） 投 资者 提出 的基 金转 换申请 ， 在当 日交 易时 间 结束之 前可 以撤 销 ， 交 易 时间结 束后 不得 撤
销。
（3 ） 投 资者 可在 基金 开放 日申请 办理 基金 转换 业务 ， 具 体办 理时 间与 基金 申 购、 赎回 业务 办理
时间相 同。 本公 司公 告暂 停申购 、赎 回或 转换 时除 外。
（4 ） 交易 限额 参见 相关 基 金招募 说明 书和 本公 司最 新 公告 中对 申购 和赎 回限 额的规 定 。
（5 ） 其 他未 尽规 则详 见 《 国寿安 保基 金管 理有 限公 司开放 式证 券投 资基 金业 务规则 》 及相 关公
告。
（6 ） 本公 司管 理基 金的 转 换业务 的解 释权 归本 公司 。
6 、 定期定额 投资 业务
6.1 适用投资 者范围
符合法律法 规规定的可投资于证券 投 资基金的个人投资者、机 构投资者和合格境外机构 投资者
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 购买 证券 投资 基金 的其他 投资 人。
定期定额投资 业务是基金申购业务的 一种方式，指投资者通过 有关销售机构提出申请， 约定每
期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机 构于每期约定的扣款日在 投资者指定银行账户内自 动完
成扣款 及基 金申 购申 请的 一种投 资方 式。
6.2 申购费率
本基金 定期 定额 投资 的申 购费率 与普 通申 购业 务的 费率相 同。
6.3 重要提示
（1 ） 本基 金的 定期 定额 投 资业务 仅限 于开 通网 上交 易的个 人投 资者 。
（2 ） 投资 者办 理定 期定 额 申购业 务前 ， 请 登 录 本公 司网上 直销 交易 系统 ， 仔 细阅读 《国 寿安 保
基金管理有限公司开放式 证券投资基金业务规则》 、《国寿安保基金管理有 限公司开放式基金网上
交易业务规则》、《国寿 安保基金管理有限公司网 上交易定期定额申购业务 协议》等文件。本公告
未尽事 宜均 以上 述业 务规 则和协 议为 准。
7 、 基金销售 机构
（1 ） 直销机 构
投资者 可以 通过 本公 司直 销中心 和网 上直 销交 易系 统办理 本基 金的 日常 申购 、 赎回 和 转换 业务 ；
投资者 可以 通过 网上 直销 交易系 统办理 定 期定 额投 资业务 。
1 ） 国 寿安 保基 金管 理有 限 公司直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街28 号 盈泰 商务 中 心2号楼11 层
直销中心 电 话：010-50850723
直销中心 传 真：010-50850777
客户服 务 电 话：4009-258-258
网址：www.gsfunds.com.cn
2 ） 国 寿安 保基 金管 理有 限 公司 网 上直 销 交 易系 统
网上交 易网 址：https://e.gsfunds.com.cn ， 具体 交易 细则请 参阅 本公 司官网 网 站。
（2 ） 其他销 售机 构
1 ）开 通日 常申 购、 赎回 业 务的销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 、中 国建 设银 行股 份有 限公司 、中 国银 行股 份有 限公司 、招 商银 行
股份有 限公 司、 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司 、 招商银 行股 份有 限公 司、 兴业证 券股 份有 限公 司 、
海通证 券股 份有 限公 司 、 信达证 券股 份有 限公 司 、 中信证 券股 份有 限公 司 、 中信证 券（ 山东 ）有 限
责任公 司 、 中信 建投 证券 股份有 限公 司 、 国海 证券 股份有 限公 司 、 中泰 证券 股份有 限公 司 、 长江 证
券股份 有限 公司 、中 山证 券有限 责任 公司 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、申 万宏源 证券 有限 公司 、
申万宏 源西 部证 券有 限公 司 、中 国银 河证 券股 份有 限公司 、中 国国 际金 融股 份有限 公司 、东 吴证 券
股份有 限公 司 、 北京 展恒 基金销 售有 限公 司 、 深圳 腾元基 金销 售有 限公 司 、 上海天 天基 金销 售有 限
公司 、 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 、 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司 、和 讯信 息科技 有限 公司 概况 、
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司 、北 京中 天嘉 华基金 销售 有限 公司 、上 海好买 基金 销售 有限 公
司、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 、诺 亚正 行（ 上海 ）基金 销售 投资 顾问 有限 公司 、 上海 汇付 金融 服
务有限 公司 、 深 圳富 济财 富管理 有限 公司 、上 海联 泰资产 管理 有限 公司 、深 圳市新 兰德 证券 投资 咨
询有限 公司 、 泰 诚财 富基 金销售 （大 连） 有限 公司 、北京 乐融 多源 投资 咨询 有限公 司 。
2 ）开 通日 常转 换业 务的 销 售机构
上海天 天基 金销 售有 限公 司 、杭 州数 米基 金销 售有 限公司 、浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司 、 和
讯信息 科技 有 限 公司 概况 、 一 路财 富 （ 北京 ） 信 息 科技有 限公 司 、 北 京中 天 嘉华基 金销 售有 限公 司 、
上海好 买基 金销 售有 限公 司 、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 、诺 亚正 行（ 上海 ）基金 销售 投资 顾问 有
限公司 、上 海汇 付金 融服 务有限 公司 、深 圳富 济财 富管理 有限 公司 、上 海联 泰资产 管理 有限 公司 、
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 、泰 诚财 富基 金销售 （大 连） 有限 公司 、北京 乐融 多源 投资 咨
询有限 公司 。
3 ）开 通定 期定 额投 资业 务 的销售 机构
上海天 天基 金销 售有 限公 司 、杭 州数 米基 金销 售有 限公司 、浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司 、 和
讯信息 科技 有限 公司 概况 、 一 路财 富 （ 北京 ） 信 息 科 技有 限公 司 、 北 京中 天 嘉华基 金销 售有 限公 司 、
上海好 买基 金销 售有 限公 司 、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 、诺 亚正 行（ 上海 ）基金 销售 投资 顾问 有
限公司 、上 海汇 付金 融服 务有限 公司 、深 圳富 济财 富管理 有限 公司 、上 海联 泰资产 管理 有限 公司 、
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 、泰 诚财 富基 金销售 （大 连） 有限 公司 、北京 乐融 多源 投资 咨
询有限 公司 。
8 、 基金份额 净值 公告/ 基金收益 公告的 披露 安排
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 在每个 开放 日的 次日 ，通 过网站 、基 金份 额
发 售网 点以 及其 他媒 介， 披露开 放日 的基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净 值。敬 请投 资者 留意 。
9 、 其他需要 提示 的事项
（1 ） 本公 告仅 对本 基金 开 放日常 申购 、赎 回、 转换 及定期 定额 投资 业务 的有 关事项 予以 说明 。
投资者 欲了 解本 基金 的详 细情况 ， 请详 细阅 读刊 登 在2015 年11 月6 日 《中 国 证券报 》 、 《 上海 证券 报》
和《证 券时 报》 上的 《国 寿安保 成长 优选 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 ，亦可 登陆 本公 司网 站
（www.gsfunds.com.cn ） 进行查 询。
（2 ） 投资 者如 有任 何问 题 ，可拨 打本 公司 客户 服务 电话（4009-258-258）。
（3 ） 风险 提示 ： 本 公司 承 诺以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但 不保 证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 敬请 投资 者认 真阅 读基金 合同 、招 募说 明书 等法律 文件 ，并 根据 自
身的风 险承 受能 力选 择适 合自己 的基 金产 品投 资， 注意基 金投 资风 险。
特此公 告。
国寿安 保基 金管 理有 限公 司
2016 年1 月15 日
