国寿安保核心产业混合：基金份额发售公告查看PDF公告
国寿安保 核心 产 业 灵 活配 置 混 合 型
证 券 投 资 基金 基 金 份 额发 售 公 告
国 寿 安 保 基 金 管理 有 限 公 司
目
录
一、本次发售基本情况 ..................................................................................... 4
二、个人投资者的开户与认购程序 ................................................................... 7
三、机构投资者的开户与认购程序 ................................................................... 9
四、清算与交割 ............................................................................................... 11
五、基金的验资与基金合同的生效 ................................................................. 12
六、发售费用.................................................................................................. 13
七、本次发售当事人或中介机构 ..................................................................... 14 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
基金份额发售公告
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重要提示
1 、国寿安 保 核心 产业灵活配 置混合 型 证券投资 基金 （ 以下简称“ 本基金” ）的募 集已获
中国证券监督管理委员会 证监许可[2016]66 号文准 予募集注册。中国证监会 对本基金的注
册并不 代表 中国 证监 会对 本基金 的风 险和 收益 作出 实质性 判断 、推 荐或 保证 。
2 、本 基金 是契 约型 开放 式 、 股票 型 基 金。
3 、本基金管理人为国寿安 保基金管理有限公司（以 下简称“ 本公司” 或“ 基金管理人”）；
基 金托管 人为中国 银 行股份 有限公 司（以 下简 称“ 中国 银行” ） ；登 记机构 为国寿 安保基 金管
理有限 公司 。
4 、 本基 金 于 2016 年 1 月 18 日 至 2016 年 2 月 1 日 ， 通 过基 金管 理人 指定 的 销售机 构
（包括 直销 中心 、网 上直 销系统 ，以 及中国 银 行等 销售机 构的 销售 网点 ）公 开发售 。
5 、募 集规 模上 限： 本基 金 不设首 次募 集规 模上 限 。
6 、本 基金 募集 对象 为符 合 法律法 规规 定的 可投 资于 证券投 资基 金的 个人 投资 者、 机构
投资者 及合 格境 外机 构投 资者 ， 以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投
资者。
7 、在 基金 发售 期间 基金 账 户开户 和基 金认 购申 请手 续可以 同时 办理 ， 一次 完 成， 但若
开户无 效， 认购 申请 也同 时无效 。
8 、 在募 集期 内， 投资 者通 过 其他 销售 机构 和直 销网 上交易 系统 首次 认购/ 追加 认购基 金
份额的 最低 限额 均 为 1000 元； 投 资者通 过直 销中 心 柜台首 次最 低 认 购金 额为 人民 币 50,000
元 （含 认购 费） ， 单笔 追加 认 购金 额不 得低 于 1000 元 （含 认购 费） 。 各销 售机 构对最 低认 购
限额有 其他 规定 的， 以各 销售机 构的 业务 规定 为准 。 本基 金 在 募集 期间 对单 个基金 份额 持有
人不设 置最 高认 购金 额限 制 ，也 不对 每个 账户 的累计 认购 金额 进行 限制 。
9 、有 效认 购款 项在 募集 期 间产生 的利 息将 折算 为基 金份额 归基 金份 额持 有人 所有 ，其
中利息 转份 额的 具体 数额 以登记 机构 的记 录为 准。
10 、 投资 者通 过销 售 机构购 买 本基 金时 ， 需开 立本公 司 基金 账户 ， 除法 律法规 另 有规
定外 ， 每 个投 资者仅 允许 开立一 个基 金账 户。 若投 资者已 经开 立基 金账 户， 则无须 再另 行 开
立基金 账户 ， 直 接以 此基 金账户 办 理 认购 申请 即可 。 未开 立基 金账 户的 投资 者可以 到本 公司
指定销 售网点 和本公 司直 销中心 办理开 立基金 账户 的手续 。本公 司同时 开通 网上开 户功能 ，
详细情 况请 登录 公司 网上 直销系 统（https ：//e.gsfunds.com.cn ）查询 。
11 、 销 售机 构 （ 指本 公司 直销中 心和 销售 机构 的销 售网点 ） 对认 购申 请的 受 理并不 代表
该申请 一定 成功 ， 而 仅代 表销售 机构 确实 接收 到认 购申请 。 认 购的 确认 以登 记机构 的确 认结
果为准 。 对于 认购申 请及 认购份 额的 确认 情况 ， 投 资人应 及时 查询 并妥 善行 使合法 权利 。 当
日（T 日 ）在 规定 时间 内 提交的 申请 ，投 资者 通常 应在 T+2 日到 基金 销售 网 点查询 受理 情国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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况，在 基金 合同 生效 后可 以到 基 金销 售 网 点打 印交 易确认 书。
12 、 本公 告仅 对本 基 金发售 的 有关 事项 和 规定 予以说 明 。投 资者 欲 了解 本基金 的 详细
情况， 请详 细阅 读刊 登在 2016 年 1 月 15 日 《 中国 证 券报》 、 《上 海证 券报》 和 《 证券时 报》
上的《 国寿 安保 核心 产业 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 招 募说 明书 》 。
13 、 本 基金 的招 募说 明书 及本公 告将 同时 发布 在本 公司网 站 （www.gsfunds. com.cn）。
投资者 亦可 通过 本公 司网 站下载 基金 业务 申请 表格 和了解 本基 金发 售的 相关 事宜。
14 、 销售 网点 和本 公 司的直 销 中心 同时 进 行本 基金的 销 售； 销售 机 构销 售本基 金 的城
市名称 、 网点 名称 、 联系 方 式以及 开户 和认 购等 具体 事项请 详见 各销 售机 构的 相关业 务公 告 。
15 、 对 于 未 开 设 销 售 网 点 地 区 的 投 资 者 ， 请 拨 打 本 公 司 的 全 国 统 一 客 户 服 务 号 码
（4009-258-258 ） 咨询 购 买事宜 。
16 、 基金 管理 人可 综合 各 种情况 对发 售安 排做 适当 调整， 并予 以公 告。
17 、 风险 提示
证券投 资基 金 （以 下简 称“ 基金” ） 是 一种 长期 投资 工 具， 其主 要功 能是 分散 投 资， 降低
投资单 一证 券所 带来 的个 别风险 。 基金 不同 于银 行储 蓄和债 券等 能够 提供 固定 收益预 期的 金
融工具 ， 投资 者购买 基金 ， 既 可能 按其 持有份 额分 享基金 投资 所产 生的 收益 ， 也 可能 承担 基
金投资 所带 来的 损失 。
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包 括基 金自 身的管 理风
险、 技术 风险 和合规 风险 等。 巨额 赎回 风险 是 开放 式基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个交 易
日基金 的净 赎回 申请 超过 上一开 放日 基金 总份 额的 百分之 十时 ， 投资 者将 可能 无法及 时赎 回
持有的 全部 基金 份额 。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 者投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 者承 担的 风险 也越大 。
本基金 为混合 型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金 、 债券 型基 金 ， 低于 股
票型基金 ， 属于 证券 投资 基金中 的 中 高风 险/ 收 益品 种。
投资者在 投资 本基金 前， 应当认真 阅读 《基金 合同》 、 《招募 说明书 》等基 金法 律文件，
全面了 解本 基金 的产 品特 性， 根 据自 身的 投资 目的 、 投资 期限 、 投 资经 验、 资 产状况 等判 断
充分考 虑自身 的风险 承受 能力， 理性判 断市场 ，并 承担基 金投资 中出现 的各 类风险 ，包括 ：
因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险、 个别证 券特 有的
非系统 性风 险、 由于 投资 者连续 大量 赎回 基金 份额 产生的 流动 性风 险、 基金 管理人 在基 金管
理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险等 等 。 基 金管 理人 提示基 金投 资者 充分 了解 基金投 资的 风
险和收 益特 征， 根据 自身 的风险 承受 能 力 ，选 择适 合自己 的基 金产 品。
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《基 金合 同》 和 其他有 关法 律法 规规 定募 集， 并 经
中国证 监会 注册 。 中 国证 监会对 本基 金募 集的 注册 ， 并不 表明 其对 本基 金的 价值和 收益 做出国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
建议基金投资者在选 择本 基金之前，通过正规 的途 径，如：基金管理人 客户 服务热线
（4009-258-258 ） ， 基 金 管 理 人 网 站 （www.gsfunds.com.cn ）或者通过销售机构，对本 基
金进行 充分 、详 细的 了解 。
本基金 的 《 基金 合同》 、 《 招募说 明书 》 通 过 《中 国 证券报 》 、 《 上海 证券 报》 和 《证 券时
报》以 及基 金管 理人 的互 联网网 站进 行公 开披 露。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证本基 金一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 及其 净值高 低并 不预 示其 未来 业绩表 现。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的“ 买 者自 负” 原 则， 在做出 投资 决策 后， 基金 运营状 况
与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ，由 投资 者自 行负 担。
投资者 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金销 售业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 ， 基 金
销售机 构名 单详 见本 基金 《招募 说明 书》 以及 相关 公告。
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一、 本 次发 售基本 情况
（一） 基金 名称
国寿安保 核心 产业灵 活配 置混合 型 证券 投资基 金 （ 基金简称 ： 国 寿安保 核心 产业混合 ，
基金代 码：002376）。
（二） 基金 的类 别
混合型 基金
（三） 基金 的运 作方 式
契约型 开放 式
（四） 基金 存续 期限
不定期 。
（五） 基金 份额 初始 发售 面值
本基金 基金 份额 初始 发售 面值为 人民 币 1.00 元。
（六） 投资 目标
本基金 在深 入研 究的 基础 上， 自 下而 上精 选具 备核 心产业 优势 的上 市公 司， 在严格 控制
投资风 险的 前提 下， 力求 获得长 期稳 定的 投资 回报 。
（七） 募集 对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。
（八） 销售 机构 和销 售地 点
1 、国 寿安 保基 金管 理有 限 公司直 销中 心
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 28 号 院盈 泰商 务中 心 2 号楼 11 、12 层
联系电 话：010-50850725
传真：010-50850777
联系人 ：孙瑶
2 、国 寿安 保基 金管 理有 限 公司网 上直 销系 统（https ：//e.gsfunds.com.cn ）
（九） 发售 时间 安排
本基金 募集 期为 2016 年 1 月 18 日至 2016 年 2 月 1 日； 基金 管理 人可 综合 各种情 况
对募集 期限 做适 当的 调整 ，但整 个募 集期 限自 基金 份额发 售之 日起 不超 过三 个月。
（十） 基金 认购 方式 与费 率
1 、缴 款方 式： 本基 金认 购 采取全 额缴 款认 购的 方式 。投 资人 认购 时， 需按 销 售机构 规
定的方 式全 额缴 款。 投资 者的认 购申 请一 经受 理不 得撤销 。
2 、认 购原 则和 认购 限额
1 ）本 基金 认购 采取 全额 缴 款认购 的方 式 。投 资人 认 购时 ，需 按销 售机 构规 定 的方式 全国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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额缴款 。若 认购 无效 或失 败，基 金管 理人 将认 购 无 效或失 败的 款项 退回 。
基金投 资者 在募 集期 内可 多次认 购 基 金份 额， 但认 购申请 一经 受理 不得 撤销 。
销售机 构对 认购 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而仅 代表 销售 机构 确实 接收到 认
购申请 。认 购的 确认 以登 记机构 的确 认结 果为 准。
2 ） 在 募 集 期 内 ， 投 资 者 通 过 其他销 售 机 构 和 基 金 管 理 人 直 销 网 上 交 易 系 统 首 次 认 购/
追 加认购基 金份额 的最低限 额均为1000 元；通 过基金 管理人直 销中心 柜台进行 认购的， 首
次最低 认购 金额 为人 民币 50,000 元 （含 认购 费） ， 单 笔追加 认购 金额 不得 低于1000 元 （含
认 购费 ） 。 各销 售机 构对 最 低认购 限额 有其 他规 定的 ，以各 销售 机构 的业 务规 定为准 。
3 ）本 基金 募集 期间 对单 个 基金份 额持 有人 不设 置最 高认购 金额 限制 。 基金 管 理人不 对
每个账 户的 累计 认购 金额 进行限 制。
3 、认 购费
基金认 购费 用不 列入 基金 财产 ， 主 要用 于基金 的市 场推广 、 销售 、 登 记等 募 集期间 发生
的各项 费用 。
表：本 基金 的认 购费 率
金额（M ） 认购费 率（% ）
M <100 万元 1.20%
100 万元 ≤ M <300 万元 0.80%
300 万元 ≤ M <500 万元 0.50%
M ≥ 500 万元 收取固 定费 用 1000 元/ 笔
机构投 资者 通过 本公 司直 销中心 开户 并 认 购本 基金 ，享受 认 购费 率1 折 优惠 ， 认购费 率
为固定 金额 的， 按原 费率 执行， 不再 享有 费率 折扣 。 具体 详见2015 年11 月4 日刊登 的 《 国寿
安保基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 开展 直销 费率 优惠活 动的 公告 》 。
4 、认 购份 额的 计算
1 ）认 购费 用适 用比 例费 率 的情形 下：
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1+ 认购 费率 ）
认购费 用＝ 认购 金额- 净认 购金额
认购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购期 间利 息）/ 基金 份额 初始面 值
2 ）认 购费 用适 用固 定金 额 的情形 下：
认购费 用＝ 固定 金额
净认购 金额 ＝认 购金 额- 认 购费用
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 期间 利息 ）/ 基 金份 额初始 面值
例 ：某投 资人投资30万元认 购本基 金，假设 其认购资 金的利 息为30元 ，其对应 的认购
费率为1.20% ，则 其可 得 到的认 购份 额为 ：
净认购 金额 ＝300,000/ （1+1.20%）＝296,442.69 元 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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认购费用 ＝300,000-296,442.69 ＝3,557.31 元
认购份 额＝ （296,442.69+30 ）/1.00 ＝296,472.69 份
即：投 资人 投资30 万元 认 购本基 金， 可得 到296,472.69 份基 金份 额。
2 ） 认购 份额 的计 算保 留到 小数点 后 2 位 ， 小 数 点 2 位以后 的部 分四 舍五 入 ， 由此误 差
产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担。
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二、 个 人投 资者的 开户 与认购 程序
个人投 资者 可以 在销 售机 构的销 售网 点及 本公 司直 销中心 办理 基金 账户 开户 、 认购 申 请 。
（一） 国寿 安保 基金 管理 有限公 司直 销中 心
1 、本 公司 直销 中心 受理 个 人投资 者的 开户 与认 购申 请。
2 、受 理开 户和 认购 的时 间 ：
基金份 额发 售日 的9 ：30—17：00 （ 周六 、周 日 及 法 定节假 日 不 营业 ） 。
3 、个 人投 资者 办理 基金 交 易账户 和基 金账 户开 户申 请时须 提交 的材 料：
（1 ） 本 人有 效身 份证 件原 件 （包 括居 民身 份证、 军官 证、 警 官证、 文职 证、 士 兵 证等）
及经其 签字 的复 印件 ； 如 委托他 人代 办 ， 还需 提供 代办人 有效 身份 证件 原件 、 经 其签 字的 身
份证 复 印件 以及 经投 资者 签字或 经公 证的 授权 代办 人办理 基金 业务 的 授 权委 托书 ；
（2 ） 本人 指定 的银 行账 户 信息 （ 开户 银行 、 账 户名 、 账号 ） 及 银行 卡/ 存折 复 印件并签
字 ；
（3 ） 填妥 的《 开放 式基 金 账户业 务 申 请表 （个 人） 》 并签字 确认 ；
（4 ） 详细 阅读 并签 字的 《 风险提 示函 》 、 《 风险 自负 承诺函 》 ；
（5 ） 填妥 并签 字的 《个 人 投资者 风险 承受 能力 调查 问卷》 ；
（6 ） 直销 中心 以谨 慎的 原 则认为 需要 提供 的其 他文 件及/ 或 证件 。
注： 其 中指 定银 行账 户是 指投资 者开 户时 预留 的作 为赎回 、 分 红、 退款 的结 算账户 ， 银
行账户 名称 必须 同投 资者 基金账 户的 户名 一致 。
4 、个 人投 资者 办理 认购 申 请时须 提交 填妥 的 《开 放 式基金 交易 业务 申请 书 》 和投资 者
本人的 有效 证件 原件 及经 其签字 的复 印件 。
5 、认 购资 金的 划拨
（1 ） 个人 投资 者办 理认 购 前应将 足额 认购 资金 汇入 本公司 指定 的直 销专 户：
1 ）中国 工商 银 行直 销专 户 ：
账户名 称： 国寿 安保 基金 管理有 限公 司
银行全 称： 中国 工商 银行 北京 市 分行 营业 部
银行账 号：0200000319239146828
人行支 付系 统 行 号：102100000030
2 ）中国 建设 银 行直 销专 户 ：
账户名 称： 国寿 安保 基金 管理有 限公 司
银行全 称： 中国 建设 银行 股份有 限公 司北京 复兴 支行
银行账 号：11001046500059188888
人行支 付系 统 行 号：105100008038
（2 ） 认 购申 请当 日下 午17 ：00 之 前， 若 投资 者的 认 购资金 未全 额到 本公 司指 定直销 专国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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户，则 认购 申请 无效 。
6 、注 意事 项：
（1 ） 基金 份额 发售 期结 束 ，以下 将被 认定 为无 效认 购：
1 ）投 资者 划来 资金 ，但 逾 期未办 理开 户手 续或 开户 不成功 的；
2 ）投 资者 划来 资金 ，但 逾 期未办 理认 购手 续或 认购 申请未 被确 认的 ；
3 ）投 资者 未足 额划 来认 购 资金；
4 ）本 公司 确认 的其 它无 效 资金或 认购 失败 资金 。
（2 ） 投 资者T 日 提交 开户 申请后 ， 可 于T+2 日 后 （ 包括T+2 日， 如 遇非 工作 日网点 不
办公则 顺延 ）到 办理 开户 网点查 询确 认结 果， 或通 过本公 司客 户服 务中 心查 询。
（3 ） 投 资者T 日 提交 认购 申请后 ， 可 于T+2 日 后 （ 包括T+2 日， 如 遇非 工作 日网点 不
办公则 顺延 ）到 办理 认购 网点查 询认 购接 受情 况， 或通过 本公 司客 户服 务中 心查询 。
（4 ） 办理 汇款 时， 投资 者 应注意 以下 事项 ：
1 ） 投 资者 必须 使用 其预 留 账户 （投 资者在 本公 司直 销开立 交易 账户 时登 记的 银行账 户）
办理汇 款 ， 如 使用非 预留 账户 、 现 金或 其他无 法及 时识别 投资 者身 份的 方式 汇款 ， 则 汇款 资
金无效 ；
2 ）投 资者 应在 汇款 附言/ 用途/摘要/ 备注 栏 注 明用 途 ；
3 ） 投 资者 应足 额汇 款， 认 购申请 当日 下午17 ：00 之 前， 若 投资 者的 认购 资金 未全额 到
本公司 指定 直销 专户 ，则 认购 申 请无 效。
4 ）投 资者 采用 汇款 交易 方 式发生 的银 行转 账手 续费 由投资 者自 行承 担 。
（二） 通过 销售 机构 办理 开户和 认购 的程 序
个人投 资者 在销 售机 构的 开户与 认购 程序 以各 销售 机构的 规定 为准 。
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三 、机 构投资 者的 开户与 认购 程序
（一） 本公 司北 京直 销中 心受理 机构 投资 者的 开户 与认购 申请 。
1 、开 户和 认购 的时 间：
基金份 额发 售日 的9 ：30—17：00 （ 周六 、周 日 及 法 定节假 日 不 营业 ） 。
2 、机 构投 资者 办理 基金 交 易账户 和基 金账 户开 户申 请时须 提交 的材 料：
（1 ） 填妥 的《 开放 式基 金 账户业 务 申 请表 （机 构） 》 ，并加 盖公 章 ；
（2 ） 加 盖单 位公 章的 企业 营业执 照 、 组 织机 构代 码证 及税务 登记 证 复 印件 ； 事业 法人、
社会团 体或 其他 组织 提供 民政部 门或 主管 部门 颁发 的注册 登记 证书 复印 件（ 加盖公 章 ） ；
（3 ） 指定 银行 账户 的银 行 《开 户许 可证 》 或 《开 立 银行账 户申 请表 》复 印件 （加 盖公
章） ；
（4 ） 详细 阅读 并签 字盖 章 的《风 险提 示函 》 、 《 风险 自负承 诺函 》 ；
（5 ） 经法 定代 表人 签字 并 盖章的 《基 金业 务授 权委 托书》 （加 盖公 章） ；
（6 ） 加盖 公章 的预 留 印 鉴 卡；
（7 ） 企业 法定 代表 人有 效 身份证 件复 印件 （加 盖公 章） ；
（8 ） 经办 人有 效身 份证 件 复印件 （加 盖公 章） ；
（9 ） 如需 采用 传真 办理 业 务，还 需签 订《 传真 交易 协议书 》 ， 一式 两份 ；
（10 ）填 妥并 签字 盖章 的 《机构 投资 者风 险承 受能 力调查 问卷 》 。
（11 ） 直销 中心 以谨 慎的 原则认 为需 要提 供的 其他 文件及/ 或证 件。
3 、 机 构 投资 者 办理 认 购申 请 时 须提 交 填妥 的 《开放 式 基 金交 易 业务 申 请 书 》 ， 并 加 盖
预留交 易印 鉴， 同时 提供 经办人 有效 身份 证件 原件 及经其 签字 复印 件。
（1 ） 认购 资金 的划 拨
通过开 户预 留账 户 将 足额 认购资 金汇 入本 公司 指定 的直销 专户 ：
1 ）中国 工商 银 行直 销专 户 ：
账户名 称： 国寿 安保 基金 管理有 限公 司
银行全 称： 中国 工商 银行 北京 市 分行 营业 部
银行账 号：0200000319239146828
人行支 付系 统 行 号：102100000030
2 ）中国 建设 银 行直 销专 户 ：
账户名 称： 国寿 安保 基金 管理有 限公 司
银行全 称： 中国 建设 银行 股份有 限公 司北京 复兴 支行
银行账 号：11001046500059188888
人行支 付 系 统行 号：105100008038
（2 ） 认 购申 请当 日下 午17 ：00 之 前， 若 投资 者的 认 购资金 未全 额到 本公 司指 定直销 专国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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户，则 当日 申请 无效 。
4 、注 意事 项：
（1 ） 基金 份额 发售 期结 束 ，以下 情况 将被 认定 为无 效认购 ：
1 ）投 资者 划来 资金 ，但 逾 期未办 理开 户手 续或 开户 不成功 的；
2 ）投 资者 划来 资金 ，但 逾 期未办 理认 购手 续或 认购 申请未 被确 认的 ；
3 ）投 资者 未足 额划 来认 购 资金；
4 ）本 公司 确认 的其 它无 效 资金或 认购 失败 资金 。
（2 ） 投 资者T 日提交 开户 申请后 ， 可 于T+2 日到 本公 司直销 中心 查询 确认 结果 ， 或通 过
本公司 客户 服务 中心 查询 。
（3 ） 投 资者T 日提交 认购 申请后 ， 可 于T+2 日到 本公 司直销 中心 查询 认购 接受 结果， 或
通过本 公司 客户 服务 中心 查询。
（4 ） 办理 汇款 时， 投资 者 必须注 意以 下事 项：
1 ）投 资者 应在 汇款 附言/ 用途/摘要/ 备注 栏 注 明用 途 ；
2 ） 投 资者 应足 额汇 款， 认 购申请 当日 下午17 ：00 之 前， 若 投资 者的 认购 资金 未全额 到
本公司 指定 直销 专户 ，则 认购 申 请无 效。
（二） 机构 投资 者 通 过销 售机构 办理 开户 和认 购的 程序
机构投 资者 在销 售机 构的 开户与 认购 程序 以各 销售 机构的 规定 为准 。
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四 、清 算与交 割
（一 ） 基 金合 同生效 前 ， 全部认 购资 金将 被存 放在 本基金 募集 专户 中， 认购 资金产 生的
银行存 款利 息在 募集 期结 束后折 算成 基金 份额 ， 归 投资者 所有 。 投 资者 认购 资金的 利息 结转
份额 以 登记 机构 的计 算为 准。
（二） 本基 金权 益登 记由 基金登 记机 构在 发售 结束 后完成 。
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五、 基 金的 验资与 基金 合同的 生效
1 、本 基金 募集 期限 届满 ， 由基金 管理 人按 规定 聘请 法定验 资机 构 对 认购 资金 进行验 资
并出具 验资 报告 ，基 金登 记机构 出具 认购 户数 证明 。
2 、基 金管 理人 应当 按照 规 定办理 基金 备案 手续 ； 自 中国证 监会 书面 确认 之日 起， 基金
备案 手 续办 理完 毕， 基金 合同生 效。
3 、基 金管 理人 应当 在收 到 中国证 监会 确认 文件 的次 日予以 公告 。
4 、募 集期 限届 满， 若本 基 金 不能 满足 基金 备案 的条 件， 基金 管理 人 将 以其 固 有财产 承
担因募 集行 为而 产生 的债 务和费 用 ； 在 基金 募集 期限 届满后 三十 日内 返还 投资 者已缴 纳的 认
购 款项 ， 并加 计银 行同 期活期 存款 利息 ； 基金 管理 人、 基金托 管人 及销 售机 构不 得请求 报酬 ，
基金管 理人 、基 金托 管人 和销售 机构 为基 金募 集支 付的一 切费 用应 由各 方各 自承担 。
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六 、发 售费用
基金募 集期 间的 信息 披露 费、 会计 师费 、 律 师费 以及 其他费 用 ， 不 得从 基金 财产 中列 支 。
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七 、本 次发售 当事 人或中 介机 构
（一） 基金 管理 人
基金管 理人 ： 国 寿安 保基 金管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇路806 号3 幢306 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街28 号 院盈 泰商 务 中心2 号楼11 、12 层
法定代 表人 ：刘 慧敏
电话：010-50850725
传真：010-50850777
联系人 ：孙瑶
客户服 务中 心电 话：4009-258-258
公司网 址：www.gsfunds.com.cn
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称“ 中国 银行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（三） 销售 机构
1 、直 销机 构： 国寿 安保 基 金管理 有限 公司 直销 中心
同 基金 管理 人
2 、其 他销 售机 构
（1 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
联系人 ：陈 洪源 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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电话：010-66592194
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
（2 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：（ 0755 ）83198888
传真：（ 0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
（3 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（4 ） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 福州 市湖 东路 268 号
办公地 址 ： 浦东 新区 民生 路 1199 弄证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服 务电 话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（5 ） 海通 证券 股份 有限 公 司 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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注册地 址 ： 上海 淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021- 23219100
客户服 务电 话 ：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（6 ） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼
办公地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话 ：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（7 ） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 （ 二期 北座 ）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务电 话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（8 ） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第 20 层
办公地 址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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传真：0532-85022605
客户服 务电 话 ：95548
网址：www.citicssd.com
（9 ） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼
办公地 址 ： 北京 市朝 阳门 内大街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话 ：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（10 ）国 海证 券股 份有 限 公司
注册地 址 ： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址 ： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路 46 号 国 海大厦
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：陈 炽华
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
客户服 务电 话 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（11 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址 ： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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（12 ）长 江证 券股 份有 限 公司
注册地 址 ： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址 ： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话 ：95579
网址：www.95579.com
（13 ）中 山证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：4001022011
公司网 站：http ：//www.zszq.com
（14 ）国 泰君 安证 券股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话： （021 ）38676666 转 6161
传真： （021 ）38670161
客户服 务电 话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
（15 ）申 万宏 源证 券有 限 公司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层（ 邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：钱 达琛 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址： www.hysec.com
（16 ）申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼
2005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（17 ）中 国银 河证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邵 海霞
电话：010-66568124
传真：010-66568990
客户服 务电 话：95551
网址：www.chinastock.com.cn
（18 ）中 国国 际金 融股 份 有限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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客户服 务电 话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（19 ）东 吴证 券股 份有 限 公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园路 181 号商旅 大厦 18-21 层
办公地 址 ： 苏州 工业 园区 星阳街 5 号
法定代 表人 ：范力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客户服 务电 话 ：0512-33396288
公司网 址 ：www.dwzq.com.cn
（20 ）北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
注册地 址 ： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马林
电话：010-59601366-7024
传真：62020088-8802
客服电 话 ：4008-886-661
网址：www.myfund.com
（21 ）深 圳腾 元基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪 中心 1 号楼 1806 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪 中心 1 号楼 1806 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：鄢 萌莎
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服 务电 话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
（22 ）上 海天 天基 金销 售 有限公 司 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：丁 珊珊
电话：010-65980408-8009
传真：010-65980408-8000
客服电 话：400-1818-188
网址：http ：//www.1234567.com.cn
（23 ）杭 州数 米基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：http ：//www.fund123.cn/
（24 ）上 海陆 金所 资产 管 理有限 公司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话： （021 ）20665952
传真： （021 ）22066653
联系人 ：宁 博宇
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（25 ）浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
基金份额发售公告
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电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（26 ）和 讯信 息科 技有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：岳 倩倩
电话：010-85650578
传真：021-20835879
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
（27 ）一 路财 富（ 北京 ） 信息 科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号万 通新 世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312885
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（28 ）北 京中 天嘉 华基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 园区 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号曙 光大 厦 C 座 一层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ： 张立 新
电话：010-58276999
传真：010-58276998
客服电 话：400-650-9972 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
基金份额发售公告
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网址：www.5ilicai.cn
（29 ）上 海好 买基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（30 ）深 圳众 禄基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银 行 25 层 IJ 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号 发展 银 行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（31 ）诺 亚正 行（ 上海 ） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 海市 杨浦 区昆 明路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
（32 ）上 海汇 付金 融服 务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
基金份额发售公告
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办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电 话：400-820-2819
公司网 站： https ：//tty.chinapnr.com
（33 ）深 圳富 济财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：刘 昊
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
公司网 站： www.jinqianwo.cn
（34 ）上 海联 泰资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话： 4000-466-788
公司网 站：www.66zichan.com
（35 ）深 圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国 际企 业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电 话：400-166-1188
公司网 站：8.jrj.com.cn
（36 ）泰 诚财 富基 金销 售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：薛 长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-6411-999
公司网 站：www.taichengcaifu.com
（37 ）北 京乐 融多 源投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：张 婷婷
电话：010-56580666
客服电 话：010-56409010
公司网 站： www.jimufund.com
（四） 登记 机构
登记机 构： 国寿 安保 基金 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 丰镇 路806 号3 幢306 号
办公地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大街28 号 院盈 泰商 务 中心2 号楼11 、12 层
法定代 表人 ： 刘 慧敏
电话：010-50850950
传真：010-50850966
联系人 ： 干 晓树
（五） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
律师事 务所 ： 上 海市 通力 律师事 务所 国寿安保 核心产业灵活配置混合型 证券投资基金
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住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市 银 城中 路68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 安冬 、陆奇
（六） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
会计事 务所 ： 安 永华 明会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 安永 大楼17 层01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 安永 大楼17 层01-12 室
首席合 伙人 ：吴 港平
经办注 册会 计师 ：辜虹 、 郭燕
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：辜虹
国寿安 保基 金管 理有 限公 司
2016 年 1 月 15 日
