东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
东方策略成长 混合型 开放式证券
投资基金招募说明书（更新） 摘要
（2015 年 第 2 号）
基 金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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重 要提 示
东方策 略成 长混 合型 开放 式证券 投资 基金 （ 以下 简 称 “ 本基 金” ） 根据2008 年3月21 日中
国证券 监督 管理 委员 会 《关于 核准 东方 策略 成长 股票 型开放 式证 券投 资基 金募 集的批 复》 （ 证
监许可 【2008 】407 号）和《 关于 同意 东方 策略 成长 股票型 开放 式证 券投 资基 金募集 时间 安
排的函 》 （ 基金 部函 【2008 】121 号） 的核准 募集 。 本 基金基 金合 同于2008 年6 月3 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 审核
同意 ， 但 中国 证监 会对 本 基金作 出的 任何 决定 ， 均 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金份 额净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 。 投 资有 风
险， 投资 者 在 投资 本基 金 之前 ， 请 仔细 阅读 本基 金 的招募 说明 书和 基金 合同 ， 全 面认 识本 基
金的风 险收 益特 征和 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 ， 并对 认购 （ 或申购 ） 本基 金
的意愿 、 时机 、 数 量等 投 资行为 作出 独立 决策 。 基 金管理 人提 醒 投 资者 基金 投资要 承担 相应
风险 ， 包 括市 场风 险 、 管 理风险 、 流动 性风 险和 本 基金所 投资 的股 票 、 债 券 、 衍 生品 等各 种
投资工 具的 相关 风险 等 。 在 投资 者 作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 导致 的投
资风险 ，由 投资 者 自 行负 担。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。基 金管 理人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 新
基金业 绩表 现的 保证 。
基金 管理人依 照恪尽职守、诚 实信用、 谨慎勤勉的原则 管理和运 用基金资产，但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
基金管 理人 于2015 年8月7 日在基 金管 理人 网站 发布 《 关于东 方策 略成 长股 票型 开放式 证
券投资 基金 变更 基金 名称 并修改 基金 合同 的公 告》， 决定不 变更 本基 金的 股票 投资比 例， 将
本基金 的类 别变 更为 混合 型， 基金 名称 变更 为 “东 方 策略成 长混 合型 开放 式证 券投资 基金 ” ，
基金简 称变 更为 “东 方策 略成长 混合 ” ， 基金 代码 不 变。 基 金管 理人 于2015 年8 月7日在 基金
管理人 网站 对更 名后 的基 金合同 、 托管 协议 进行 了 披露 。 上 述文 件可 通过 本 基金管 理人 网站
查阅 。
基金管 理人 于2015 年8月10 日在 基 金管 理人 网站 发布 《关于 变更 东方 策略 成长 混合型 开
放式证 券投 资基 金业 绩比 较基准 并修 改基 金合 同的 公告》， 决定 变更 本基 金的 业绩比 较基 准 ，
由“ 中 信标 普300 指 数收 益 率×70%+ 中 信标 普全 债指 数收益 率×30% ”变 更为 “ 中信标 普300东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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指数收 益率 ×70%+ 中 证综 合债指 数收 益率 ×30%”， 并且修 改基 金合 同相 应条 款。 基金 管理 人
于2015 年8 月10 日在 基金 管 理人网 站 对 修订 后的 基金 合同进 行了 披露 。上 述文 件可通 过 本 基
金管理 人网 站查阅 。
基金管 理人 于2015 年11月4 日在 基 金管 理人 网站 发布 《东方 基金 管理 有限 责任 公司关 于
旗下部 分基 金业 绩比 较基 准名称 变更 并修 改基 金合 同的公 告 》 ，决 定将 本基 金 的业绩 比较 基
准进行 更名 ， 由 “ 中信 标 普300 指数 收益 率×70%+ 中 证综合 债指 数收 益率 ×30% ” 更 名为 “ 标
普中国A股300 指 数收 益率 ×70%+ 中证 综合 债指 数收 益率×30%”， 基 金管 理人 于2015 年11 月4
日在 基 金管 理人 网站 对修 订后的 基金 合同 进行 了披 露。 上 述文 件可 通过 本基 金 管理人 网站 查
阅 。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2015 年 9 月 30 日（财 务数 据未 经审 计） ， 本招募 说
明书其 他所 载内 容截 止日 为 2015 年12 月 3 日。
本摘要 根据 本基 金合 同和 本基金 《招 募说 明书 》 编 写,并 经中 国证 监会 核准 。 基金合 同
是约定基 金当事人 之间权 利、义务 的法律文 件。基 金投资人 自依基金 合同取 得基金份 额, 即
成为基金 份额持有 人和本 基金合同 的当事人,其持有 基金份额 的行为本 身即表 明其对基 金 合
同的承认 和接受, 并按照 《 中华人民 共和国 证券投 资 基金法》 （ 以下简 称《基 金 法》 ） 、 《公开
募集证券 投资基 金运作管 理办法 》 （ 以下简 称《运 作 办法》 ） 、基 金合同 及其他 有关规定 享有
权利 、 承 担义 务 。 基 金投 资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务, 应详 细查 阅 本基金 合同 。
一、 基 金合同 生效 日期
2008 年6 月3 日
二 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
成立日 期：2004 年6 月 11 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字 【2004 】80 号 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
企业法 人营 业执 照注 册号 ：1100001704226
联系人 ： 李 景岩
电话：010-66295888
股权结 构：
股东名 称 出资金 额 （ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托股 份有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
注： 公 司股 东渤 海国 际信 托有限 公司 于 2015 年 7 月16 日完 成股 改， 企 业名 称变更 为 渤
海国际 信托 股份 有限 公司 。
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会, 董事 会下 设合 规与 风险 控制委 员
会、 薪酬 与考 核委 员会 ； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制 ， 下设投 资决 策委
员会 、 产品 委员 会、IT 治 理委员 会、 风险 控制 委员 会、 和 权益 投资 部、 固定 收益部 、量 化
投资部 、 电子 商务 部、 专 户投资 部 、 产 品开 发部 、 销售部 、 公募 业务 部、 专 户业务 部 、 运 营
部、 信息 技术 部、 财务 部 、 人 力资 源部 、 综 合管 理 部、 董事 会办 公室 、 风 险 管理部 、 监察 稽
核部十 七个 职能 部门 及北 京分公 司 、 上 海分 公司 、 广州分 公司 ； 公司 设督 察 长， 分管 风险 管
理部、 监察 稽核 部， 负责 组织指 导公 司的 风险 管理 和 监察 稽核 工作 。
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况
1、董 事会 成员
崔伟先 生 ， 董 事长 ， 经济 学博士 。 历任 中国 人民 银 行副主 任科 员 、 主 任科 员 、 副 处级 秘
书， 中国 证监 会党 组秘 书 、 秘 书处 副处 长 、 处 长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长 、 党 委
委员 ， 中 国人 民银 行汕 头 中心支 行行 长 、 党 委书 记 兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员 、 局 长兼 党 委书记 ， 中国 证监 会协 调 部副主 任兼 中国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ； 现任 东方 基金 管 理有限 责任 公司 董事 长 ， 兼任东 北证 券股
份有限 公司 副董 事长 、 吉 林大学 商学 院教 师 、 中 国 证券投 资基 金业 协会 理事 、 东 方汇 智资 产
管理有 限公 司董 事长 。 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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张兴志 先生 ， 董事 ， 硕士 ， 研 究员 。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长 ， 吉 林
省体改 委产 业与 市场 处处 长， 吉林 亚泰 （ 集团 ） 股 份有限 公司 总裁 助理 、 副 总裁 ， 东 北证 券
有限责 任公 司副 总裁 、 东 证融达 投资 有限 公司 董事 、 副 总经 理 ； 现 任东 北证 券股份 有限 公司
副总裁 、纪 委书 记， 兼任 吉林省 证券 业协 会监 事长 。
何俊岩先 生，董事 ，硕士 ，高级会 计师、中 国注册 会计师、 中国注 册资产评 估师,吉林
省五一 劳动 奖章 获得 者。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长， 东 北证 券有
限责任 公司 计划 财务 部总 经理、 客户 资产管 理总 部 总经理 ， 福 建凤竹 纺织 科 技股份 有限 公司
财务总 监 ， 东 北证 券有 限 责任公 司财 务部 负责 人 、 财务总 监 ， 东 北证 券股 份 有限公 司副 总裁
兼财务 总监 ， 东证 融达 投 资有限 公司 董事 ， 东证 融 通投资 管理 有限 公司 董事 ， 东 方基 金管 理
有限责 任公 司监 事会 主席 ； 现任 东北 证券股 份有 限 公司总 裁， 兼任吉 林省 总 会计师 协会 副会
长、 吉 林省 证券 业协 会副 会长、 渤海 期货 股份 有限 公司董事 。
郭兴哲 先生 ， 董事 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 。 历 任唐 山 钢铁公 司技 术员 、 调度 ， 河北省 委科
教部干 部 ， 河 北省 经济 体 制改革 委员 会干 部 ， 河 北 省体改 委证 管办 副主 任 ， 河北省 证券 委员
会国内 业务 处处 长 、 综 合 处处长 ， 中国 证监 会石 家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员 ， 河 北证 券
有限责 任公 司总 裁 、 顾 问 ； 现 任河 北省 国有 资产 控 股运营 有限 公司 副总 裁 、 党委常 委 ， 兼 任
河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总 经 理 。
彭铭巧 女士 ， 董事 ， 经 济学 硕士 。 历 任黑 龙江 证券 有 限公司 深圳 营业 部交 易员 、 研 究员，
特区时 空杂 志社 编 辑 ， 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员 ， 海 航集 团有 限 公司证 券业 务部
研究室 经理 ， 海航 集团 财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ； 现任 渤海 国际 信 托股份 有限 公司
投资部 总经 理 ， 兼任 国都 证券有 限责 任公 司监 事 。
田瑞璋 先生 ， 独立 董事 ， 大学本 科 。 历 任中 国北 方 工业 （集 团） 总公 司副 总 经理 ， 中 国
兵器工业 总公司总 经济师 、副总经 理、党组 成员（ 副部级） ， 中国工 商银行党 委副书记 、 副
行长、中 央金融工 委委员 （副部级） ，工商 东亚金融 控股有限 公司全国 政协委 员、工商 东 亚
董事长 、 渤海银行 独立董 事 ；现任 中国扶贫 开发协 会常务副 会长（中 组部任 命、副部 级） 、
中国金 融学 会常 务理 事 、 中国城 市金 融学 会副 会长 、 中 国宏 观经 济学 会常 务 理事 、 晋 商银 行
独立董 事。
金硕先 生 ， 独 立董 事， 教 授。 历任 吉林 大学 总务 办 公室副 主任 、 副教 授、 教 授， 长春 税
务学院 党委 书记 、 院长 ， 长春市 政协 委员 ， 吉林 省 政协委 员 、 文 教卫 生委 员 会副主 任 、 吉林
财经大 学党 委书 记。
关雪凌 女士 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 。 历任 中国 俄 罗斯东 欧中 亚学 会常 务理 事、 山东 博东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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汇纸业 股份 有限 公司 独立 董事 、 中 国人 民大 学东 欧 中亚研 究所 副所 长 、 所 长 ； 现 任中 国人 民
大学俄 罗斯 研究 中心 主任 、 国 务院 发展 研究 中心 欧 亚社会 发展 研究 所特 约高 级研究 员 ， 兼 任
中国世 界经 济学 会副 秘书 长、石 嘴山 银行 股份 有限 公司独 立董 事 。
孙晔伟 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 。 历任 吉林 省社 会 科学院 助理 研究 员 ， 东 北 证券股 份有
限公司 投资 银行 部经 理， 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长， 新华基 金管 理 有限公 司总 经理
助理 ， 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ；
现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理 ， 兼任 东方 汇智资 产管 理有 限公 司董 事 。
2、监 事会 成员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、
副总经 理 ， 河 北省 商贸 集 团经营 二公 司副 总经 理 ， 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展处
副处长 ， 河北 省国 有资 产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、 资产 运营 部 部长 ； 现 任河 北
省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 、河 北省 国控 矿业开 发投 资有 限公 司董 事。
杨晓燕女士 ，监事 ，硕士 研究生，高 级经济 师。曾 任职北京银 行等金 融机构 ，20 余 年
金融、 证券 从业 经历 ；现 任本公司 风 险管 理 部 总经 理。
肖向辉 先生 ， 监事 ， 本科 。 曾 任职 北京 市化 学工 业 研究院 、 中国 工商 银行 总 行； 现任 本
公司运 营部 副总 经理 。
3、高 级管 理人 员
崔伟先 生， 董事 长， 简历 请参见 董事 介绍 。
孙晔伟 先生 ，总 经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
刘鸿鹏 先生 ， 副 总经 理， 吉 林大学 行政 管理 硕士 。 历任吉林物 贸股 份有 限公 司投 资顾问 ，
君安证 券有 限责 任公 司长 春办事 处融 资融 券专 员 ， 吉林省 信托 营业 部筹 建负 责人 ， 新 华证 券
股份有 限公 司长 春同 志街 营业部 副经 理 、 经 理， 东 北证券 股份 有限 公司 杭州 营业部 经理 、 营
销管理 总部 副经 理、 经理 。2011 年 5 月 加盟 本公 司 ， 历任 总经 理助 理兼 市场 总监 及 市场 部
经理 。
陈振宇 先生 ， 副总 经理 ， 华中理 工大 学经 济学 硕士 。 历 任 大 鹏证 券有 限责 任 公司证 券投
资一部 经理 、 深圳 深南 中 路营业 部总 经理 、 资产 管 理部总 经理 等职 ， 招商 证 券股份 有限 责任
公司深 圳福 民路 营业 部总 经理 ， 安 信证 券股 份有 限 公司资 产管 理部 负责 人 、 证券投 资部 负责
人， 安信 基金 管理 有限 责 任公司 总经 理助 理兼 基金 投资部 总经 理 。2014 年2 月 加盟 本公 司，
曾任 特 别助 理。
秦熠群 先生 ， 副 总经 理， 中 央财经 大学 经济 学 博 士。 历 任 中央 财经 大学 经济 学院 副院长 、东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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学校分部 副主任等 职务 。2011 年 加 盟本公 司，历 任 董办主任 、董秘、 总经理 助理等职 务，
期间曾 兼任 人力 资源 部、 综合管 理部 、风 险管 理部 等部门 总经 理职 务。
李景岩 先生 ， 督察 长， 硕 士研究 生 ， 中 国注 册会 计 师。 历任 东北 证券 股份 有 限公司 延吉
证券营 业部 财务 经理 、北 京管理 总部 财务 经理 。2004 年 6 月加 盟本 公司 ，历任 财务 主管 ，
财务部 经理 ，财 务负 责人 ，综合 管理 部经 理兼 人力 资源部 经理 、总 经理 助理 。
4、本 基金 基金 经理
姓名 任职时 间 简历
张洪建 （先 生）
2014 年12月15日至
今
清华大 学物 理学 博士，6年 证券从 业经 历， 曾 任银
联商务 创新 业务 部专 员， 平安证 券综 合研 究所TMT
行业研 究员 。2012 年5月 加 盟东方 基金 管理 有限 责
任公司 ， 曾 任权 益投 资部 电子、 传媒、 家用 电器 、
电 气 设 备 行 业 研 究 员 ， 东 方 核 心 动 力 股 票 型 开放
式证券 投资 基金 （于2015 年7月31 日 更名 为东 方核
心 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ） 基 金 经 理 助 理 。 现
任 东 方 策 略 成 长 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 （于
2015 年8 月7 日 更 名 为 东 方 策 略 成 长 混 合 型 开 放 式
证 券 投 资 基 金 ） 基 金 经 理 、 东 方 龙 混 合 型 开 放 式
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 新 思 路 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 创 新 科 技 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
王然（ 女士 ） 2015 年5月4 日至 今
北 京 交 通 大 学 产 业 经 济 学 硕 士 ，7 年 证 券 从 业 经
历 ， 曾 任 益 民 基 金 交 通 运 输 、 纺 织 服 装 、 轻 工 制
造行业 研究 员。2010 年4 月 加盟东 方基 金管 理有 限
责任公 司， 曾 任权 益投 资 部交通 运输、 纺织 服装 、
商 业 零 售 行 业 研 究 员 ， 东 方 策 略 成 长 股 票 型 开 放
式 证 券 投 资 基 金 （于2015 年8 月7 日 更 名 为 东 方 策
略 成 长 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ） 基 金 经 理 助
理 ， 现 任 东 方 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 东 方 策 略 成 长 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 基东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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金 （于2015 年8 月7 日 更 名 为 东 方 策 略 成 长 混 合 型
开 放 式 证 券 投 资 基 金 ） 基 金 经 理 、 东 方 新 兴 成 长
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 新 思 路 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 赢 家 保
本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
于鑫（ 先生 ） 2008 年6月3 日至2015 年1 月1日任 本基 金基 金经 理
付勇（ 先生 ） 2008 年6月3 日至2010 年2 月12日任 本基 金基 金经 理
5、投 资决 策委 员会 成员
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 投 资决策 委员 会主 任委 员。 简 历请参 见 其 他高 级管 理人 员 介绍 。
李仆先 生， 固定 收益 部总 经理， 东方 永润 18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 基金 经
理,投资决 策委员 会委员 ， 东方双债 添利债券 型证券 基金基金 经理 ，东 方稳健 回报债券 型 基
金基金基 金经理, 东方赢家 保本混合 型证券投 资基金 基金经理 、东方稳 定增利 债券型证 券 投
资基金基 金经理 。15 年 证 券从业经 历， 历任 宝钢集 团财务有 限责任公 司投资 经理、宝 钢集
团有限 公司 投资 经理 、 宝 岛 （ 香港 ） 贸 易有 限公 司 投资部 总经 理 、 华 宝信 托 有限责 任公 司资
管部投 资副 总监 、信 诚基 金管理 有限 公司 基金 经理 。2014 年 2 月 加盟 东方 基 金管理 有限 责
任公司 ，曾 任特 别顾 问 。
王丹丹 女士 ， 固 定收 益部 副总经 理， 东方 安心 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ，
投资决策 委员会委 员。中 国人民银 行研究生 部金融 学硕士，9 年证券 从业经 历。2006 年 6
月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司 ， 历任 债 券研 究 员、 债券 交易 员、 东方 金 账簿货 币市 场证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 东 方金 账簿 货币 市场 证 券投资 基金 基金 经理 、 东 方强化 收益 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 稳健 回报 债券 型基 金基金 经理 。
刘志刚 先生 ， 量 化投 资部 总经理 ， 东 方央 视财 经 50 指数增 强型 证券 投资 基金 （于 2015
年 12 月 3 日起 转型 为东 方 启明量 化先 锋混 合型 证券 投资基 金） 基金 经理 ，投 资决策 委员 会
委员。 吉林 大学 数量 经济 学博士 ，7 年基 金从 业经 历 。 历任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司产 品
开发部产品开发经理、 安信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司市 场 部 副 总 经 理 兼 产 品 开发 总 监 。2013
年5 月 加盟 东方 基金 管理 有限责 任公 司 ， 曾 任指 数与 量化投 资部 总经 理 、 专 户业 务部总 经理 、
产品开 发部 总经 理、 投资 经理。
朱晓栋 先生, 对 外经 济贸 易大学 经济 学硕 士，6 年 证券从 业经 历。2009 年 12 月 加盟 东
方基金 管理 有限 责任 公司 ， 曾 任研 究部 金融 行业 、 固定收 益研 究 、 食 品饮 料 行业 、 建 筑建 材东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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行业研 究员 ， 东方 龙混 合 型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 助理 、 东方 精选 混 合型开 放式 证券
投资 基 金基 金经 理 。 现 任 权益投 资部 总经 理助 理 、 投资决 策委 员会 委员 、 东 方利群 混合 型发
起式证 券投 资基 金基 金经 理、 东方 安心 收益 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 东方 多策 略
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 东 方龙 混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理 、 东 方
鼎新灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 东 方 核心动 力股 票型 开放 式证 券投资 基金 （ 于
2015 年7 月 31 日更 名为 东方核 心动 力混 合型 证券 投资基 金 ） 基 金经 理 、 东 方新策 略灵 活 配
置混合 型 证 券投 资基 金基 金经理 、东 方精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 基金 经理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1.基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话： （010 ） 6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
2015 年 6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81% ； 客 户贷 款和垫 款
总额 101,571 亿 元， 增长 7.20% ；客 户存 款总 额 136,970 亿 元， 增长 6.19% 。 净利润 1,322
亿元， 同比 增 长 0.97% ； 营业收 入 3,110 亿 元， 同 比增 长 8.34% ，其 中， 利 息 净收 入同 比增
长 6.31% ，手 续费 及佣 金 净收入 同比 增 长 5.76% 。 成本收 入 比 23.23% ，同 比 下降 0.94 个百
分点。 资本 充足 率14.70% ，处于 同业 领先 地位 。 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道 与运 营 管理部 ， 全面 推进 渠道 整 合； 营业 网
点“三 综合 ”建 设取 得新 进展， 综合 性网 点达 到1.44 万 个， 综合 营销 团队 达 到 19,934 个、
综合柜 员占 比达 到84% ， 客户可 在转 型网 点享 受便 捷舒适 的 “ 一站 式” 服 务 。 加快 打造 电子
银行的 主渠 道建 设 ， 有 力 支持物 理渠 道的 综合 化转 型， 电子 银行 和自 助渠 道 账务性 交易 量占
比达94.32% ， 较 上年 末提 高 6.29 个 百分 点； 个 人网 上银行 客户 、 企 业网 上银 行客户 、 手 机
银行客 户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ； 善融 商 务推出 精品 移动 平台 ， 个 人商城 手机 客
户端“ 建行 善融 商城 ”正 式上线 。
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年 6 月 末， 累计承 销 非金融 企业 债务 融资 工 具 2,374.76
亿元 ， 承 销金 额继 续保 持 同业第 一 ； 证 券投 资基 金 托管只 数和 新发 基金 托管 只数均 列市 场第
一， 成为 首批 香港 基金 内 地销售 代理 人中 唯一 一家 银行代 理人 ； 多模 式现 金 池、 票据 池、 银
联单位 结算 卡等 战略 性产 品市场 份额 不断 扩大 ， 现 金管理 品牌 “ 禹道 ” 的 市 场影响 力持 续 提
升； 代理 中央 财政 授权 支 付业务 、 代理 中央 非税 收 入收缴 业务 客户 数保 持同 业第一 ， 在同 业
中首家按 照财政部 要求实 现中央非 税收入收 缴电子 化上线试 点。 “鑫 存管”证 券客户保 证 金
第三方 存管 客户 数3,076 万户， 管理 资金 总 额7,417.41 亿元 ，均 为行 业第 一 。
2015 年 上半年， 本集团 各 方面良好表 现，得 到市场 与业界广泛 认可， 先后荣 获国内外
知名机 构授 予 的40 多项 重 要奖项 。 在英 国 《 银行 家》 杂志 2015 年 “ 世界 银行1000 强 排名”
中，以 一级 资本 总额 继续 位列全 球 第 2 ；在 美国 《 福布斯 》杂 志 2015 年 全球 上市公 司 2000
强排名 中继 续位 列 第 2 ； 在美国 《财 富》 杂 志2015 年世 界500 强排 名 第29 位 ， 较上 年上 升
9 位； 荣获 美国 《 环球 金融 》 杂 志颁 发的 “2015 年 中 国最佳 银行 ” 奖项 ； 荣 获 中国银 行业 协
会授予 的 “年 度最 具社 会 责任金 融机 构奖 ” 和 “ 年 度社会 责任 最佳 民生 金融 奖” 两个 综合 大
奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金 托管 处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 210 余 人。 自 2007 年起 ， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并 已经 成为 常 规化的 内控 工
作手段 。
2、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截至 2015 年 9 月末 ，中 国建 设银 行已托 管 537
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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3、内 部控 制制 度及 措施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “托管业 务综合 系统 —— 基金监督 子系统” ，严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 ， 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2、监 督流 程
（1）每工 作日按时 通过基 金监督子 系统，对 各基金 投资运作 比例控制 指标进 行例行 监
控， 发现 投资 比例 超标 等 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 发出书 面通 知 ， 与 基金 管 理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
（2）收到 基金管理 人的划 款指令后 ，对涉及 各基金 的投资范 围、投资 对象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根据 基金投资 运作监 督情况， 定期编写 基金投 资运作监 督 报告， 对各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
四 、相 关服务 机构
（一） 直销 机构 ：
1、柜 台交 易：
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号3 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ： 孙 桂东
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电 子交 易：
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、 赎回 等业 务 ， 具 体业 务 办理情 况
及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。
本公司 网址 ：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 。
（二） 代销 机构 ：
1、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
住所： 中国 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨菲
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服 务电 话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
3、中 国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 中国 银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ： 田 国立 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
4、招 商银 行股 份有 限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ： 邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
5、中 国民 生银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：刘健
电话：010-57092637
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
6、中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ： 李 国华
联系人 ：王硕
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
7、北 京银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223588
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
8、中 信银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
9、交 通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客户服 务电 话：95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.95559.com.cn
10、中 国农 业银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
11、吉 林银 行股 份有 限公 司
住所： 吉林 省长 春市 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
联系人 ：孟 明 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服 务电 话： 400-88-96666 （ 全国 ）、96666 （ 吉 林省 ）
网址：www.jlbank.com.cn
12、东 北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
13、中 国银 河证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：宋 明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
14、中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳 市 福田 区中心 三 路8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话：95548
网址：www.ecitic.com 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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15、申 万宏 源证 券有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅
联系人 ：钱 达琛
电话：021-33388253
传真：021-33388224 客 户 服务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
16、海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ： 李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
17、中 信建 投 证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
18、山 西证 券股份 有 限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号 山 西国 际贸 易中心东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际 贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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联系人 ：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
19、光 大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ： 李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
20、东 海证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
21、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ： 芮 敏祺/朱 雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
22、中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈强
联系人 ：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
23、国 元证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号
法定代 表人 ：蔡咏
联系人 ：李蔡
电话：0551-68167423
传真：0551-68167431
客户服 务电 话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn
24、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ： 吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
25、东 方证 券股 份有 限公 司 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
26、广 发证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省广 州市 天河 北路 183 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场 5 、18 、19 、36、38、41、42、43 、44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
27、华 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
电话：025-83389999
传真：025-83387337
客户服 务电 话：95577 或4008895597
网址：www.htsc.com.cn
28、兴 业证 券股 份有 限公 司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 东路 166 号 中保 大厦
法定代 表人 ：兰 荣 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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联系人 ：谢 高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
29、安 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
30、国 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
31、长 江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
32、招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
33、中 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 济南 市经 七 路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
34、江 海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
35、宏 源证 券股 份有 限公 司 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
23
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
36、华 福证 券有 限责 任公 司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326（福建 省外 请先 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
37、五 矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ： 赵 立功
联系人 ： 马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
38、恒 泰长 财证 券有 限责 任公司
住所： 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城2 层A-33 段
办公地 址： 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街 280 号科技 城2 层A-33 段
法定代 表人 ：赵 培武 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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联系人 ：曲 志诚
电话：0431-82945299
传真：0431-82946531
客户服 务电 话：0431-82951765
网址：www.cczq.net
39、东 莞证 券 股 份有 限公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙旭
电话：0769-22119348
客户服 务电 话：961130 （ 省内直 拨， 省外 请加 拨区 号0769 ）
网址：www.dgzq.com.cn
40、华 安证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服 务电 话：96518 （ 安徽 ）、4008096518 （ 全国 ）
网址：www.hazq.com
41、方 正证 券股 份有 限公 司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服 务电 话：95571 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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网址：www.foundersc.com
42、恒 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特新 城区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ： 罗 俊峰
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259
网 址：www.cnht.com.cn
43、联 讯证 券股 份有 限公 司
住所： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服 务电 话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
44、中 山证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
45、华 鑫证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
46、上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888-6220
传真：021-63608830
客户服 务电 话：4008918918/021-962518
网址：www.shzq.com
47、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服 务 电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
48、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ： 韩 爱彬
传真：0571-26698533 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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客户服 务 电 话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
49、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
50、上 海好 买基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服 务 电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
51、上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 彭 远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务 电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
52、北 京展 恒基 金销 售有 限公司 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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住所： 北京 市朝 阳区 华严 北里 2 号民 建大 厦6 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
53、中 国国 际期 货有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：孟夏
电话：010-59539861
传真：010-59539806
客服电 话：95162 或400 888 8160
网址：www.cifco.net
54、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ： 车 倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电 话：400 678 5095
公司网 址：www.niuji.net
55、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室
法定代 表人 ：杨懿 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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联系人 ：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电 话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
56、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ： 汪 林林
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
57、 北京 增财 基金 销售 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：史 丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
58、上 海利 得基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：赵 沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：400 067 6266
网址：www.leadfund.com.cn 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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59、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所: 北京 市北 京经 济技 术 开发区 宏达 北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
联系电 话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网站：www.chtfund.com
60．上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网站：www.lufunds.com
61、北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：张 婷婷
联系电 话：18510450202
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
62、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com/
63、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/
64、中 信期 货有 限公 司
住 所： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层1301-1305 室、14
层
办 公地 址 ： 深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法 定代 表人 ：张 皓
联 系人 ：洪 诚
电 话：0755-23953913
传 真：0755-83217421
客 户服 务电 话：400-990-8826
网 址：www.citicsf.com
65、嘉 实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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联系人 ：余 永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（三） 份额 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ： 王 骁骁
电话：010-66295873
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上 海市 银城 中路68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：吕 红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律 师： 吕红 黎明
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦 4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
33
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ： 朱 锦梅 、 赵立 卿
五 、基 金名称 和基 金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 策略成 混合 型开 放式 证券 投资基 金
（二） 本基 金类 型： 混合 型
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
六 、基 金的投 资目 标和投 资方 向
（一） 投资 目标
本基金 重点 投资 受益 于国 家发展 战略 并具 有成 长潜 力的上 市公 司， 分享 国民 经 济快速 发
展带来 的成 长性 收益 ，追 求管理 资产 的长 期稳 定增 值。
（二） 投资 范围
本基金 投资 于 具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括国 内依法 公开 发行 上市 的股 票、 国 债 、
金融债 、 企业 债、 回购 、 央行票 据 、 可 转换 债券 、 权证 、 资 产支 持证 券以 及 经中国 证监 会批
准允许 基金 投资 的其 它金 融工具 。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围 。
本基金 投资 于股 票资产 的 比例为 基金 资产 的60% －95% （其中 投资 于权证 的 比例 为基金 净
资产的0%－3%） ， 投资 于 债 券资产 的比 例为 基金 资产 的5%－40% （ 其中 投资 于现 金或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例大 于等 于 基 金净 资产 的5%）。
（三） 投资 理念
本基金 通过 分析 宏观 经济 发展战 略 ， 确 定基 金重 点 投资的 行业 ， 在风 险控 制 的框架 之下
进行积 极主 动的 投资 管理 ， 自上 而下 配置 资产 ，自 下而上 精选 证券 。
七 、基 金的投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 为 “自 上而 下配 置 资产 ， 自 下而 上精 选证 券 ” 的 混合 型 基 金。 本基 金 在全面 评估
证券市 场现 阶段 的系 统性 风险和 预测 证券 市场 中长 期预期 收益 率的 基础 上， 制 订本基 金资 产
在股票 、债 券和 现金 等大 类资产 的配 置比 例、 调整 原则和 调整 范围 。
本基金 在做 类别 资产 的主 动性配 置时 所考 虑的 因素 主要有 ： 整体 市场 估值 水 平、 宏观 经
济运行 状况 、利 率水 平、 国家政 策以 及本 基金 独有 的对系 统性 风险 的个 性化 判断。
在整体 市场 估值 水平 方面 ， 本基金 主要 关注 市场 整体 估值水 平的 高低 以及 市场 整体盈 利
增长速 度的 高低 ； 在 宏观 经济方 面， 本基 金主 要关 注 GDP 、 工 业增 加值 以及 社 会商品 零售 总东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
34
额的增 长速 度 ； 在 利率 水平 方面 ， 主 要关 注由 于市 场收 益率水 平变 化引 起的 资本 成本的 变化 ；
在政策 方面 主要 关注 政府 货币政 策、 财政 政策 以及 其他产 业政 策的 变动 。
本基金 还根 据基 金管 理人 的经验 与国 内证 券市 场的 现状， 利用 自 创 的市 场成 长 风险值 对
市场的系统性风险进 行判 断。市场成长风险值 是根 据本基金管理人开发 的数 量化模型得到
的， 该指 标度 量了 市场 成 长性风 险 ， 值 越高 ， 市 场 成长风 险越 大 ， 相 反， 值 越小 ， 市 场成 长
风险越 小 。 本 基金 根据 市 场成长 风险 值来 判断 风险 区域 ， 最 后通 过市 场成 长 风险值 的大 小将
市场划 分为 高风 险区 域、 中风险 区域 和低 风险 区域 。 如市 场成 长风 险值 低于1 ， 则判 断市 场
为低风 险区 ， 如 市场 成长 风险值 高 于 1.5 ， 则 判断 市 场进入 高风 险区 ； 在 高风 险区域 适度 减
仓，在 低风 险区 域适 度加 仓，在 中风 险区 域中 调整 资产配 置结 构。
2、股 票资 产投 资策 略
（1） 行业 配置
本基金 将依 据宏 观经 济发 展方向 、国 家重 点投 资支 持领域 来分 析各 个行 业受 益的程 度 ，
通过三 重评 价 ， 即 产业 政 策支持 力度 、 受益 大小 、 进入壁 垒 ， 来 判断 各个 行 业的受 益大 小与
持续性 ，由 专家 打分 的形 式确定 行业 的配 置。
本基金 将定 期或 不定 期全 面审查 重点 投资 的行 业， 并 且根据 宏观 经济 变化 以及 执行情 况
适时调 整。
未来几 年内 将主 要配 置于 以下相 关行 业 ： 现 代服 务 业与消 费升 级 、 先 进制 造 业、 节能 与
新能源 、 环保 与循 环经 济 、 教 育 、 农 业、 具有 自主 创新能 力的 生物 医药 、 电 子等行 业内 的上
市公司 。
（2） 股票 选择
本基金的择股范围将主要 集中在受益于 国 家 经 济 产业 政 策 和 重 点 投 资 支 持 的相 关 行 业
内的上 市公 司， 尤其 是此 类行业 中具 有代 表性 、竞 争力强 的优 势企 业。
本基金 认为 受益 于国 家宏 观经济 发展 战略 的行 业中 最有可 能产 生成 长性 公司 。 本基金 通
过在 受 益于 国家 产业 政策 支持的 行业 中寻 找成 长性 上市公 司， 进而 分享 国民 经 济高速 增长 带
来的成 长性 收益 。本 基金 还利用 自创 的成 长风 险值 指标来 指导 投资 、规 避成 长风险 。
上市公司股票 的成长风 险 值是根据 GARP （Growth at Rational Price ） 理念 ，考虑了
股票的 价格 、 每股 收益 增 长、 每股 现金 流量 、 主营 业务收 入增 长率 、 主营 业 务利润 增 长 、 净
资产收 益率 、 市净 率等 因 素， 通过 模型 优化 得到 的 指标 。 该 指标 度量 了股 票 成长性 风险 ， 值
越高， 股票 的成 长风 险越 大，相 反， 值越 小股 票的 成长风 险越 小。
成长风 险值 指标 计算 公式 如下所 示： 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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12
3 1 4 2 5 3 6 4
()
CPE C PB
CG C G CG C G
GRV
?
? ? ?
?
其中
1 2 3 4 5 6
, , , , , C C C C C C 为常数 ，
1 2 3 4
, , , G G G G 分别 为主 营 业务收 入 、 主 营业 务利 润、
每股收 益、 净资 产收 益率 的平均 增长 率，PE 为市 盈 率，PB 为 市净 率。
为了增 强本 基金 的个 股精 选及时 机把 握能 力， 将对 由 行业筛 选出 的股 票 以 成长 风险值 为
依据进 行更 深层 次挑 选 ， 重 点锁 定 150 只个 股 ， 并 在此 基础上 构建 东方 策略 成长 优选股 票库 ，
为管理 人制 定投 资方 案提 供有效 的决 策依 据。
本基金通 过成长风 险值控 制成长风 险， 以合 理 的价 格投资于 优秀公司 和/或相 对价值 低
估的其 他公 司； 通过 组合 投资有 效分 散风 险， 谋求 基金资 产长 期稳 定的 增长 。
在对股 票进 行评 价时 ，除 上述因 素外 ，本 基金 还考 虑以下 相关 因素 ：
①行业 代表 性 ： 上 市公 司 的总资 产在 整个 行业 占的 比重 ， 企 业的 业绩 的变 化 能够反 应这
个行业 的业 绩变 化；
②区域 经济 实力 ：如 企业 所属地 域的 人 均GDP ；
③公司 背景 及管 理 ： 包 括 公司的 历史 沿革 、 公司 治 理结构 、 体制 与效 率、 决 策层的 素质
和能力 、激 励机 制、 凝聚 力、部 门合 作与 协调 、团 队年龄 结构 、知 识结 构等 ；
④行业 中的 竞争 地位 ： 包 括行业 特性 ， 行业 近年 来 发展动 态 ， 行 业的 发展 前 景 （ 替代 产
品的发展 、国家特 殊的行 业政策、 国际市场 的变化 情况等） ， 公司在 行业中的 地位和竞 争 优
势（如 市场 占有 率变 化等 ） ，公司 有关 经济 效益 指标 与行业 平均 水平 或相 关公 司的比 较；
⑤业务 分析 ： 包括 主要 影 响因素 分析 （ 原材 料供 应 及市场 情况 、 销售 情况 、 产品技 术含
量和科研 开发、主 要竞争 对手、产 品价格） ；成本及 利润分析 （主要产 品或项 目的成本 、 生
产能力、 实际产销 量、利 润及毛利 率、增长 速度等 等） ；投资 项目分 析（在建 及计划投 资 项
目的产 品市 场、 收益 预测 及主要 影响 因素 、未 来3 年内新 项目 的利 润贡 献预 测等） 。
（3） 股票 组合 构建
在构建 股票 组合 时， 基金 经理将 考虑 以下 因素 ：
①个股 的相 关性 矩阵
基金经 理通 过个 股间 的相 关性矩 阵分 析 ， 尽 量使 组 合内个 股之 间的 相关 性最 小， 达到 分
散投资 从而 分散 风险 的目 标；
②行业 的集 中度
基金经 理将 根据 对相 关行 业的把 握， 适当 分散 投资 ，避免 选择 的股 票行 业集 中度 过 高 。
3、债 券资 产投 资策 略和 其 他资产 投资 策略 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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（1） 债 券 投资 策略
本基金 债券 投资 管理 的目 标是分 散股 票投 资的 市场 风险， 保持 投资 组合 稳定 收 益和充 分
流动性 。
在选择国债品种中, 本 基 金将 重 点 分 析 国 债 品 种 所 蕴含 的 利 率 风 险 和 流 动 性 风险, 根据
利率预测 模型构造 最佳期 限结构的 国债组合 ；在选 择金融债 、企业债 品种时, 本基金将 重 点
分析债 券的 市场 风险 以及 发行人 的资 信品 质。 资信 品 质主要 考察 发行 机构 及担 保机构 的财 务
结构安全 性、历史 违约/ 担 保纪录等 。本基金 还将关 注可转债 价格与其 所对应 股票价格 的 相
对变化 ， 综合 考虑 可转 债 的市场 流动 性等 因素 ， 决 定投资 可转 债的 品种 和比 例， 捕捉 其套 利
机会。
（2） 权 证 投资 策略
本基金 的权 证投 资策 略主 要包括 以下 几个 方面 ：
①本基 金主 要采 用市 场公 认的多 种期 权定 价模 型对 权证进 行定 价， 作为 权证 投 资的价 值
基准；
②本基 金将 深入 研究 行权 价格 、 标 的价 格和 权证 价 格之间 的内 在关 系 ， 以 利 用非完 全有
效市场 中的 无风 险套 利机 会； 根据 权证 对应 公司 基 本面的 研究 估值 ， 结合 权 证理论 价值 进行
权证的 趋势 投资 ；
③利用 权证 衍生 工具 的特 性， 本基 金通 过权 证与 证 券的组 合投 资 ， 来 达到 改 善组合 风险
收益特 征的 目的 ； 包括 但 不限于 杠杆 交易 策略 、 看 跌保护 组合 策略 、 保护 组 合成本 策略 、 获
利保护 策略 等。
（3） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线变 动分 析 、 收 益 率利差 分析
和公司 基本 面分 析 、 把 握 市场交 易机 会等 积极 策略 ， 在 严格 控制 风险 的情 况 下， 通过 信用 研
究和流 动性 管理 ，选 择风 险调整 后的 收益 高的 品种 进行投 资， 以期 获得 长期 稳定收 益。
八 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的股 票业 绩比 较基 准是 标 普中 国A 股 300 指数 ； 债 券业 绩比 较基 准是 中 证综合 债
指数 。
本基金 的 业 绩比 较基 准为：
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 标普中 国 A 股 300 指 数收 益率×70%+ 中证 综合 债指 数收益 率
×30% 。
标普中 国A 股300 指 数采 用国际 上广 泛使 用的 全球 行业分 类标 准(GICS), 选 择 中国 A 股东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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市场中 市值 规模 大、 流动 性强和 基本 因素 良好 的 300 家上 市公 司作 为样 本股, 并根据 自由 流
通市值 加权 计算 。 该指 数 编制方 法清 晰透 明 ， 具 有 独立性 ， 符合 国际 标准 ， 具有较 强的 公正
性与权 威性 ，能 够反 映 A 股市场 总体 发展 趋势 并具 有良好 的投 资价 值。
中证综 合债 指数 是综 合反 映银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企业 债 、 央 票 及短融 整
体走势 的跨 市场 债券 指数 ， 能够体 现中 国债 券市 场整 体走势 ， 反应 本基 金对 债券 配置的 业 绩 。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适 用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准， 基 金
管理人 有权 根据 市场 发展 状况及 本基 金的 投资 范围 和投资 策略 ，调 整本 基金 的业绩 比较 基
准。 业绩 比较 基准 的变 更 须经基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致 ， 由 基金 管 理人报 中国 证监
会备案 并及 时公 告。
法律法 规另 有规 定的 ，从 其规定 。
九 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等风险 水平 的投 资品 种。
十 、基 金的投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，已 复核 了本 报告 中的净 值表 现和 投资 组合 报告等 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月 30 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资
产的比 例 （%）
1 权益投 资 402,909,019.19 81.07
其中： 股票 402,909,019.19 81.07
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 93,152,177.79 18.74
8 其他资 产
954,112.38 0.19 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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9 合计
497,015,309.36
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 257,055,624.17 52.15
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 14,906,946.25 3.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 364,500.00 0.07
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 15,295,075.85 3.10
J 金融业 15,481,000.00 3.14
K 房地产 业 9,588,000.00 1.95
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 30,492,921.50 6.19
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,718,000.00 0.96
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
11,606,671.72 2.35
R 文化、 体育 和娱 乐业
38,805,359.76 7.87
S 综合 4,594,919.94 0.93
合计 402,909,019.19 81.74
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例 （%）
1 000681 视觉中 国 1,353,537 35,841,659.76 7.27
2 300232 洲明科 技 1,549,832 31,771,556.00 6.45
3 300012 华测检 测 1,698,770 30,492,921.50 6.19
4 300306 远方光 电 2,080,508 29,751,264.40 6.04
5 000538 云南白 药 300,000 19,200,000.00 3.90
6 000050 深天马 Ａ 1,100,000 15,279,000.00 3.10
7 002654 万润科 技 700,000 12,656,000.00 2.57
8 300015 爱尔眼 科 419,923 11,606,671.72 2.35
9 300005 探路者 599,972 10,379,515.60 2.11
10 600048 保利地 产 1,200,000 9,588,000.00 1.95
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未发 现存 在被 监管 部门 立案调 查 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
（2 ） 本报 告期 内本 基金 投 资的前 十名 股票 中， 没有 投资 于 超出 基金 合同 规定 备选股 票
库之外 的股 票。
（3 ） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 772,488.75
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,899.24
5 应收申 购款 164,724.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 954,112.38
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002654 万润科 技 12,656,000.00
2.57
重大资 产重 组
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十 一、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
（二） 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2008/6/3-2008/12/31 -14.61% 2.05% -35.06% 2.12% 20.45% -0.07%
2009/1/1-2009/12/31 67.65% 1.21% 61.47% 1.43% 6.18% -0.22%
2010/1/1-2010/12/31 -1.66% 1.14% -6.77% 1.10% 5.11% 0.04%
2011/1/1-2011/12/31 -10.95% 1.02% -17.47% 0.91% 6.52% 0.11%
2012/1/1-2012/12/31 10.07% 0.93% 6.71% 0.88% 3.36% 0.05%
2013/1/1-2013/12/31 -1.96% 1.03% -2.90% 0.96% 0.94% 0.07%
2014/1/1-2014/12/31 46.39% 0.88% 36.26% 0.84% 10.13% 0.04%
2015/1/1-2015/6/30 83.11%
2.31%
19.81%
1.58%
63.30%
0.73%
2015/7/1-2015/9/30 -39.96%
4.17%
-19.30%
2.28%
-20.66%
1.89%
东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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注： ①根 据 《 东方 策略 成 长 混合 型 开 放式 证券 投资 基金基 金合 同 》 的 规定 ， 本基金 投资
于股票资产的比例为基金 资产的 60% －95% （ 其 中投资 于 权 证 的 比 例 为 基 金 净资 产 的 0% －
3% ） ，投资 于债券 资产的比 例为基金 资产的 5%－40% （其中投 资于现金 或者到 期日在一 年以
内的政 府债 券的 比例 大于 等于基 金净 资产 的 5% ） 。 本 报告期 内， 本基 金严 格执 行了 《 东方 策
略成长 混合 型 开 放式 证券 投资基 金基 金合 同》 的相 关规定 。
②本基 金建 仓期 为 6 个月 ， 建 仓期 结束 时各 项资 产 配置比 例符 合合 同约 定 。 本基金 合同
生效日 为2008 年 6 月 3 日， 截至 2015 年9 月30 日， 本基 金成 立不 满 八 年。
③所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水
平要低 于所 列数 字。
十 二、 费用概 览
（一 ） 基 金费 用的 种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用； 东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 后与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
7.基金 的证 券交 易费 用；
8.在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下 ， 本 基金 可以 从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 。
9.按照 国家 有关 规定 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二 ） 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内按 照公 允的 市场 价格 确定 ， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延 。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延 。
3.上述 （ 一） 中3 到9项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相应 协议 的规 定， 按费 用
支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
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的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付 。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费
率。 降低 基金 管理 费率 和 基金托 管费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人必 须最
迟于新 的费 率实 施日2日 前 在指定 媒体 上刊 登公 告 。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书 依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理方 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 进行 了更 新 ， 主 要内容 如 下 ：
（一） 在 “重 要提 示 ” 中， 更新了 “变更 东 方策 略成 长 股票 型 开 放式 证券 投资 基金 名称
并修改进 合同的相 关提示 信息 ”、 “变更 东方策略 成长混合 型开放式 证券投 资 基金业绩比
较基准并 修改进合 同的相 关提示信 息 ”、“ 东方基金 管理有限 责任公司 关于旗 下部分基 金 业
绩比较 基准 名称 变更 并修 改基金 合同 的相 关提 示信 息” 、 “ 招募 说明 书有 关财 务 数据 和 净值 表
现 的截 止日 期” 及“ 其他 内容的 截止 日期 ” 。
（二） 在“ 一、 绪言 ” 、 “ 二、释 义” 部分 ，对 基金 名称相 关内 容进 行了 更新 。
（三） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分 ， 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。
（四） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（五） 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 直销 机构和 代销 机构 的信 息。
（六） 在“ 六、 基金 的募 集与基 金合 同的 生效 ”部 分，更 新了 基金 类别 信息 。
（七） 在 “七、 基金份 额的 申购与 赎回” 部分， 更新 了 “ 申购和 赎回 的数 额限 定 ” 和 “基
金的申 购费 和赎 回费 ”信 息。
（八） 在 “八、 基金 的投 资” 部 分， 更新了“ 业绩 比较基 准 ” 、 “ 风 险收 益特 征 ” 、 “ 投资
管理流 程” 、 “ 基 金投 资组 合报告 ”的 内容 ， 投 资组 合报告 所载 数据 截止 日期 更新为 2015 年
9 月30 日 ，该 部分 内容 均 按有关 规定 编制 ，并 经本 基金托 管人 复核 ，但 未经 审计。
（九） 在 “ 九、 基 金的 业 绩” 部 分， 更新 了 “基 金 净值表 现” 和 “ 本基 金累 计净值 增长
率与业绩 比较基准 收益率 的历史走 势对比图 ” ，该部 分内容均 按照有关 规定编 制，并经 本 基
金托管 人复 核， 但相 关财 务数据 未经 审计 。
（十） 在 “ 二十 一、 其他 应 披露事 项” 部分 ， 更 新了 从 本基金 上次 《 招 募说 明书 （ 更新）》东方策略成长 混合型开放式证券投资 基金
招募说明书（更新）摘要（2015 年第 2 号）
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截止 日2015 年6 月3 日 至 本次 《招 募说 明书 （更 新） 》 截 止日2015 年 12 月3 日 之间 的信 息
披露事 项。
东 方基 金管 理有 限责 任 公司
2016 年 1 月
