国 联 安 上证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
基 金 管 理 人 ： 国联安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
【重要 提示】
国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
（以下简称 “本基金” ） 经中国证券监督管理委员会2010年10月12日证监许
可[2010]1394 号文核准募集。本基金基金合同于2010年12月1日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金份额净值 可升可跌，基金份额持 有人赎回基金份额时， 所得
或会高于或低于 能 全 数取 回 其 原 本 投 资 。 本 基金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基金 净
值会因为证券市场波动 等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需 全面
认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承 受能
力，理性判断市场，对 投资本基金的意愿、时 机、数量等投资行为作 出独
立决策。投资者根据所 持有份额享受基金的收 益，但同时也需承担相 应的
投资风险。
投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券
价格波动产生影响而引 发的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风 险，
基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金 管理风险， 由 于 基 金 投资 人
连续大量赎回基金产生 的流动性风险， 本 基 金投 资 债 券 引 发 的 信 用 风险 ，
以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为目标 ETF 的联接 基金，
通过投资目标 ETF 紧 密跟踪上证大宗商品股票指数的表现， 与目标 ETF 在
投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别 。
本基金具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高
于混合基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同。 基金的过往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来表 现 。基金管理人管理 的其
他基金的业绩并不构成 本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽 职守、
诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
也不保证最低收益 ； 因基 金 份 额 净 值 及 交 易 价格 可 升 可 跌 ， 基 金 份 额持 有
人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于其原本投资 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依
基金合同取得 基 金 份 额， 即 成 为 基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金 合 同 的 当 事人 ，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义 务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新） 摘要所载内容截止日为 2015 年 12 月 1 日 ，有
关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日（所载财务数据未经审
计）。
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
一、 基 金合 同生 效日 期：2010 年 12 月 1 日
二 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人： 茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
（二 ） 主要人员情况
1、董事会成员
（1） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 泰君
安证券股份有限公司执 行董事、党委委员；国 联安基金管理有限公司 董事
长。
（2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。
历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、 投资经理、 董事 （地区业务） 、
JF资产管理有限公司董事、 行政总裁。 现任安联环球投资亚太区行政总裁、
安联全球执行委员会成员、安联环球投资亚太有限公司董事。
（3）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（4）叶锦华先生（IP Kam Wah） ，董事，学士学位，澳洲注册会计师。
历任瑞士银行香港分行 会计经理、财务总监； 瑞士银行集团财务董事 、亚
太区财务变更计划负责 人及项目总监；瑞银环 球资产管理有限公司亚 太区
首席财务总监及常务董 事；瑞银证券投资信托 股份有限公司财务总监 及公
司监事；瑞银环球资产 管理（日本）有限公司 法定核数师；国投瑞银 基金
管理有限公司监事、监 事长。现任安联环球投 资亚太区首席财务总监 ，安
联环球投资亚太有限公 司董事，德盛安联资产 管理公司（日本、新加 坡、
台湾）董事。
（5） 汪卫杰先生， 董 事， 经济学硕士， 会计 师职称。1994 年起进入金
融行业，历任君安证券 有限责任公司财务部主 管、稽核部副总经理、 资金
计划部副总经理、长沙 营业部总经理、财务总 部总经理、深圳分公司 总经
理助理、计划财务总部 总经理、国泰君安证券 股份有限公司计划财务 总部
总经理、资产负债管理 委员会专职主任委员、 子公司管理小组主任。 现任
国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
（6） 程静萍女士， 独 立董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副
科长、副处长、处长、 局长助理，上海市财政 局、税务局副局长，上 海市
计划委员会、上海市发 展计划委员会副主任兼 上海市物价局局长、上 海市
发展和改革委员会副主 任、第十届全国人大代 表、上海市决策咨询委 员会
专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（7） 王鸿嫔女士， 独 立董事， 法学士。 历任 台湾摩根资产管理旗下的
怡富证券投资信托有限 公司副总经理、怡富证 券投资顾问公司总经理 ，中
国摩根资产管理董事总 经理、上投摩根基金管 理有限公司总经理。现 主要
从事教育工作和公益活动。
（8 ）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ，美国伊利诺伊大
学(UIUC) 工商管理硕士（MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银
行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，
Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 ， 担 任 梅
隆资产管理中国区负责人。2010年7月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公
司担任首席执行官 （总经理） 。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有
限合伙）担任总经理。
2、监事会成员
（1） 元湉伟女士， 监事会主席， 北京大学光华管理学院工商管理硕士。
历任中国工商银行大连 分行出纳、会计、信息 技术等工作，1992 年 担任 工
商银行信托公司证券部 副主任；1994 年 加 入 君安 证 券 任 大 连 营 业 部 总经 理
助理，期 间 兼 任 君 安 物业 有 限 责 任 公 司 总 经 理；1999 年 担 任 国 泰 君 安证 券
大连西安路营业部副总经理；2004 年起任大连营业部总经理；2005 年起任
辽宁营销总部副总经理；2007 年起任辽宁营销总部总经理；2009 年起担任
辽宁分公司总经理；2012 年起任财富管理部总 经理；现任国联安基金 管理
有限公司监事会主席。
（2） 庄小慧女士， 监事 ， 法律硕士。 历任Bell, Temple 见习律师、 McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师 及事务律师助理、金杜律师事
务所事务律师助理、瑞 士再保险 公 司 法 律 顾 问。 现 任 安 联 环 球 投 资 亚太 区
法律顾问。
（3） 朱慧女士， 职工 监事， 经济学学士， 历 任国泰证券有限公司、 国
泰君安证券股份有限公 司财务部副经理，现任 国联安基金管理有限公 司财
务部总监。
（4） 刘涓女士， 职工 监事， 经济学学士， 现 任国联安基金管理有限公
司基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（1） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安 证 券 股 份 有限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国泰 君
安证券股份有限公司执 行董事、党委委员；国 联安基金管理有限公司 董事
长。
（2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理 。现任国联安基金管理 有限公司总经理职务。2015
年8月18日， 根据公司第四届董事会第十七次会议， 同意周浩先生不再担任
公司督察长职务，由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。
（3） 李柯女士， 副总 经理， 经济 学学士。 历 任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4） 魏东先生， 副总 经理， 经济学硕士。 曾 任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投资部总经理职务。2009 年6 月加入国联安基 金管理有限公司, 先 后担 任 总
经理助理、 投资总监的 职务。2009年9月起， 担任国联安德盛精选混合证券
投资基金的基金经理。2009年12月至2011 年8月， 兼任国联安主题驱动股票
型证券投资基金的基金经理。2014年3月起， 兼任国联安新精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联安 基金管理有限公司副总经理。
（5） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有
限公司， 担 任 市 场 总 监。 自2012 年11 月 起 ， 担任 国 联 安 基 金 管 理 有 限公 司
副总经理。4、基金经理 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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黄欣先生，伦敦经济学院会计金融专业硕士， 于2002 年11 月加入兴业
证券投资部任投资分析 员 。2003 年10 月 加 入 国联 安 基 金 管 理 有 限 公 司， 历
任产品开发部经理助理、 总经理特别助理、 投资组合管理部债券投资助理、
国联安德盛精选股票证 券投资基金及国联安德 盛安心混合型证券投资 基金
基金经理助理。2010 年4 月起担任国联安双禧 中证100 指 数 分 级 证 券投 资 基
金基金经理，2010 年5月 至2012 年9 月 兼任 国联 安 德 盛 安 心 混 合 型 证券 投 资
基金基金经理，2010 年11 月起兼任上证大宗商 品股票交易型开放式指 数证
券投资基金基金经理，2010 年12 月 起 兼 任 国 联安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交易 型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要) 组成。 投资
决策委员会成员为：
谭晓雨女士（总经理） 投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
扬子江（研究部总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有员工 110 余人， 大部分员工
具有丰富的银行、证券 、基金、信托从业经验 ，且具有海外工作、学 习或
培训经历，60 ％ 以 上 的员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位或 高 级 职 称 。 为 给 客 户提 供
专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有
证券投资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保 基金、 保险资金、 QFII 、 RQFII、
QDII 、境外三类机 构 、券 商 资 产 管 理 计 划 、 信托 计 划 、 企 业 年 金 、 银行 理
财产品、股权基金、私 募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托 管业
务体系。在国内，中国 银行首家开展绩效评估 、风险分析等增值服务 ，为
各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2015 年 9 月 30 日 ，中国银行已托管 401 只证券投资基金，其中
境内基金375 只，QDII 基金 26 只， 覆盖了股 票型、 债券型、 混合型 、 货币
型、指数型等多种类型 的基金，满足了不同客 户多元化的投资理财需 求，
基金托管规模位居同业前列。
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工
作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念， 坚持 “规范运作、 稳健 经营”
的原则。中国银行托管 业务部风险控制工作贯 穿业务各环节，通过风 险识
别与评估、风险控制措 施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施 强化
托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内
部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06” “ISAE3402”和国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意 见的审阅报告。2014 年，
中国银行同时获得了基 于“ISAE3402 ”和“SSAE16 ”双准则的内部控 制审
计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内 控措施严密，能够有效 保证
托管资产的安全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运
作管理办法》的相关规 定，基金托管人发现基 金管理人的投资指令违 反法
律、 行政法规和其他有 关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，
及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金 托管
人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的 投资指令违反法律、行 政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，
并及时向国务院证券监督管理机构报告。
四、相 关服务机构
（一） 基金份额 销售 机构
1、 直销 机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区 陆家嘴环路1318号星展银行大楼9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大楼9楼
法定代表人： 庹启斌
成立时间：2003年4月3日
联系人： 茅斐
客户服务电话 ：021-38784766 或400-7000-365 （免长途话费）
网址：www.vip-funds.com 或www.gtja-allianz.com
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购
及赎回等业务 ，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
2、 代销 机构 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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1) 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人： 田国立
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
2) 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话： （0755 ）83077278
联系人： 邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
3) 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66105662
联系人：查樱
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 25 号 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
法定代表人： 王洪章
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238428
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路 12 号
办公地址：上海中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： 021-61616206
联系人：虞谷云 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
8) 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话： 95521
网址: www.gtja.com
9) 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130577
联系人：魏明
客户服务电话: 400-8888-108
网址：www.csc108.com
10) 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943079
联系人：吴少彬
客户服务电话：95565 或400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
11) 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568047
联系人：田巍
客户服务电话：400-8888-888
网址: www.chinastock.com.cn
12) 国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人： 李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13) 广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41 、42 楼
法定代表人： 孙树明
电话：0755-82558305
联系人： 黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦； 上海市浦东新区民生路 1199国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
弄证大五道口广场 1 号楼法定代表人：兰荣
电话：0591-38281515
联系人：黄颖
客户服务电话: 95562
网址：www.xyzq.com.cn
15) 华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市 福田 区中 心 区中心 广场 香港 中旅 大厦 第五层 （01A 、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市 福田 区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 （01A 、02 、03 、
04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代表人： 吴晓东
电话：0755-82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话: 95597
网址：www.lhzq.com
16) 新时代证券有限责任公司
住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层 1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561149
联系人： 孙恺
客户服务电话: 400-6989-898
网址: www.xsdzq.cn
17) 中信证券 股份有限公司
住所：广东省 深圳 市福 田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
法定代表人：王东明
电话：010-85130579
联系人： 张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
18) 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
19) 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话: 400-8001-001
网址: www.essence.com.cn
20) 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
21) 宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话：96528 或962528（上海）
网址：www.nbcb.com.cn
22) 山西证券股份有限公司
住所：太原市西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
23) 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
电话：010-89936689
联系人：方爽
客户服务电话：95558 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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网址：bank.ecitic.com
24) 中泰证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
25) 平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：马明哲
电话：0755-22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
26) 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
27) 信达证券股份有限公司 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-88656100
联系人：唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
28) 渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
联系人：王宏
客户服务电话：400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
29) 东海证券 有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
30) 华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
31) 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址： 深圳市福田区金田路4036 号荣超大厦16-20 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
联系人： 郑舒丽
客户服务电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
32) 东北证券股份有限公司
住所：长春市 自由大路1138 号
办公地址：长春市 自由大路1138 号
法定代表人：杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-6000-686
网址：www.nesc.cn
33) 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
联系人：李良
客户服务电话： 95579 或400-8888-999 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
网址：www.95579.com
34) 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区 金融大街8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
电话：（010）58568118
联系人： 林长华
客户服务电话：400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
35) 国元证券股份有限公司
住所：合肥市 寿春路179 号国元大厦
办公地址：合肥市 寿春路179 号国元大厦
法定代表 人：蔡咏
电话：0551-2257034
联系人： 李伟卫
客户服务 电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
36) 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023 ）63786464
联系人：陈诚
客户服务电话：400-8096-096
网址：www.swsc.com.cn
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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37) 红塔证券股份有限公司
住所：云南 昆明市北京路155 号附 1 号红塔大厦9 楼
办公地址： 云南昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577942
联系人：刘晓明
客户服务电话：400-871-8880
网址:www.hongtastock.com
38) 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼2001
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼21 层
法定代表人： 杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务 电话：95548
网址: www.zxwt.com.cn
39) 东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
办公地址： 东莞市莞城区体育路21 号东莞银行大厦
法定代表人：廖玉林
电话：0769-2211811
联系人： 张技辉
客户服务 电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
40) 天风证券 股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话 ：400-8005-000
网址：www.tfzq.com
41) 江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863696联系人：刘爽
客户服务电话 ：400-6662-288
网址: www.jhzq.com.cn
42) 银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
法定代表人：黄冰
电话：0755-83704098
联系人：曾敬宁
客户服务电话：4008-505-505
网址：www.ytzq.net
43) 华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人： 刘闻川
客户服务电话：400-8209-898 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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网址：www.cnhbstock.com
44) 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20
层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
联系人：周妍
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
45) 名称：中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、
12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话：010-59539864
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
46）名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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网址：www.zszq.com
47）名称：中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
48）名称： 第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
客户服务电话：400-8881-888
网址：www.fcsc.com
49）天相投资顾问有限公司
住所：北京市 西城区金融街19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
联系人： 尹伶
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
50) 杭州数米基金销售有限公司 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
法定代表人： 陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
51) 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人： 练兰兰
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
52) 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903—906 室
办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903 —906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人： 王玉山
客户服务电话：400-7009-665
网址：www.ehowbuy.com
53）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址： 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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电话：010-62020088
联系人： 宋丽冉
客户服务电话：400-8886-661
网址：www.myfund.com
54）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人： 王静波
电话：021-38602377
联系人： 方成
客户服务电话：400-8215-399
网址：www.noah-fund.com
55）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人： 童彩平
客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn
56）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场E 座18 楼
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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网址：licaike.hexun.com
57）万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内
法定代表人： 王斐
电话：010-59393923
联系人： 付少帅
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
58）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691835
联系人： 单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
59）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址 ：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
60) 名称： 上海利得基金销售有限公司 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
联系人： 赵沛然
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
61) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2
楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人： 吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
62) 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
电话：400-898-0618
联系人：马鹏程
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
63) 名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
64) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：陈峥
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
65)海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B
单元
办公地址： 上海市浦东 新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B
单元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
66) 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层 A 区
法定代表人：杨懿 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
67) 名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
68) 名称： 上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人： 燕斌
电话：021-52822063
联系人： 凌秋艳
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
（二） 注册登记机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址：上海市 浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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联系人： 茅斐
电话：021-38992888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人： 韩炯
联系人： 黎明
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 吕红、黎明
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所：上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50楼
办公地址 ：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
负责人： 蔡廷基
联系人： 黎俊文
联系电话：021-53594666
传真：021-62881889
经办注册会计师： 王国蓓、陈彦君
五 、基 金的 名称
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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六、 基 金的 类型
股票型基金
七 、基 金的 投资 目标
紧密跟踪 标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
八 、基 金的 投资 方向
本基金以上证 大宗商品股票 ETF 、上证 大宗 商品股票 指数成份股、备
选成份股为主要投资对象，其中投资于上证 大宗商品股票 ETF 的资 产比例
不低于基金资产净值的 90% ；现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5% 。 本基金可少量投资于新股 （首次发行或增发等， 包
括创业板新股） 、 债券、 股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九 、基 金的 投资 策略
（一）基金的投资策略
本基金为上证 大宗商品股票 ETF 的联接基金 ，主要通过投资于上证 大
宗商品股票 ETF 以求 达到投资目标。当本基金申购赎回和 在二级市场 买卖
上证大宗商品股票 ETF 或本基金自身的申购 赎回对本基金跟踪标的指数的
效果可能带来影响时， 或预期成份股发生调整 和成份股发生配股、增 发、
分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于
业 绩 比 较基 准 的日 均 跟踪 偏 离 度的 绝 对值 不 超过 0.35% ， 年 跟踪 误 差不 超国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
过 4% 。
1、资产配置策略
本基金主要投资于上证 大宗商品股票 ETF 、 上证 大宗商品股票 指数成
份股和备选成份股 。本基金投资于上证 大宗商品股票 ETF 的比例不 低于基
金资产净值的 90% ； 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5% ； 中国证 监会允许的其他金融工具的投资比例不高于基金资产
净值的 5% 。
2、目标 ETF 投资策略
（1） 基金组合的构建原则
本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF ， 现时目标 ETF 仅指上 证
大宗商品股票 ETF 。
（2） 基金组合的构建方法
本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证 大宗商品股
票 ETF 基金份额； 本基 金可在二级市场上买卖上证 大宗商品股票 ETF 基金
份额，本基金在二级市场上买卖上证 大宗商品股票 ETF 基金份额是 出于追
求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
本基金作为上证 大宗商品股票 ETF 的联接基 金，主要通过成份股实物
形式从一级市场申购 ETF 份额来构建 ETF 投 资组合。 不足一级市场最小申
购赎回单位资产净值的部分可以从二级市场买入 ETF 份额或者投资 于上证
大宗商品股票 指数的成份股和备选成份股等。 每个交易日进行 ETF 份额二
级市场现金买卖的交易金额原则上不超过当日目标 ETF 一个最小申 购赎回
单位的净值。
本基金通过租用的特定交易单元申购、赎回目标 ETF 份额。 当上证 大
宗商品股票 ETF 申购 、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作
相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
（3） 基金组合的调整
本基金为 ETF 联接基 金， 基金所构建的 ETF 投资组合将根据目标 ETF
的变动而发生相应变化 。本基金将根据法律法 规中的投资比例限制、 申购
和赎回情况、现金头寸 ，对基金投资组合进行 调整，从而有效跟踪标 的指
数。
3、股票投资策略 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申
购上证大宗商品股票 ETF 。因此对可投资于成 份股、备选成份股的资金头
寸，主要采取完全复制 法，即完全按照标的指 数的成份股组成 及 其 权重 构
建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股 及其权重的变动而进行 相应
调整。但在因特殊情况 （如流动性不足等）导 致无法获得足够数量的 股票
时，本基金可以选择其他证券或证券组合 加以替换。
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股
认购。
4、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于国债、央票、金融债等期
限在一年期以下的债券 ，债券投资的目的是保 证基金资产流动性和提 高基
金资产的投资收益。
5、股指期货及其他金融衍生品的投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险 管理
的原则，以套期保值为 目的，主要采用流动性 好、交易活跃的期货合 约，
通过对现货和期货市场 运行趋势的研究，结合 股指期货定价模型寻求 其合
理估值水平，与现货资 产进行匹配，通过多头 或空头套期保值等策略 进行
套期保值操作。
本 基 金 管 理 人 对 股 指 期 货 及 其 他 金 融 衍 生 品 的 运 用 将 进 行 充 分 的 论
证，充分了解股指期货 及其他金融衍生品的特 点和各种风险，以审慎 的态
度参与股指期货及其他金融衍生品。
（二）投资 决策流程
1、投资依据
(1) 有关法律、法规、 基金合同等的相关规定；
(2) 经济运行态势和证 券市场走势。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决
策委员会负责制定基金 投资方面的整体投资计 划与投资原则；决定有 关标
的指数重大调整的应对 决策、其他重大组合调 整决策以及重大的单项 投资
决策；基金经理根据投 资决策委员会的决策, 负责投资组合的构建、 调整和
日常管理等工作。 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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3、投资程序
(1) 首 先 运 用 数 量 化 模 型 以 及 各 种 风 险 监 控 指 标, 结 合 公 司 内 外 的 研 究
报告, 对 市 场 预 期 风 险 和 指 数 化 投 资 组 合 风 险 进 行 风 险 测 算 与 归 因 分 析, 提
出研究分析报告。
(2) 投 资 决 策 委 员 会 依 据 相 关 研 究 分 析 报 告, 定 期 召 开 或 遇 重 大 事 项 时
召 开 投 资 决 策会议, 决 策 相 关 事 项 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议,
进行基金投资管理的日常决策。
(3) 基 金经理 根据 标的 指数,结 合研 究分析 报 告,原则 上依 据指数 成 份股
的权重构建资产组合。 在追求跟踪误差最小化 的前提下,基金经理将 采取适
当的技术和方法,降低交易成本,控制投资风险。
(4) 交 易 部 根 据 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 制 定 交 易 策 略, 完 成 具 体 证 券
品种的交易。
(5) 根 据 市 场 变 化, 定 期 和 不 定 期 评 估 基 金 投 资 绩 效 。 风 险 管 理 部 对 基
金投资计划的执行进行日常监督和风险控制。
(6) 基金经理密切跟踪 标的指数的变动,结合成份股情况、 流 动性状况、
基金申购和赎回的现金 流量情况、绩效评估报 告等,对投资组合进行 监控和
调整,以实现对跟踪误差的有效控制。
(7) 本 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下, 有 权 根 据 市 场
环境变化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。
十、 投 资业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：95% ×上证 大 宗 商 品 股 票 指数收益率+5%
×银行活期存款利率（税后） 。
随 着 市 场 环 境 的 变 化 ， 如 果 标 的 指 数 不 适 用 于 本 基 金 或 投 资 的 目 标
ETF 变更标的指数时 ，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益的原则，履行适当的 程序变更本基金的标的 指数，同时变更本基金 的基
金名称与业绩比较基准 。其中，若标的指数变 更涉及本基金投资范围 或投
资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更 标的指数召开基金份额 持有国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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人大会，并报中国证监 会备案且在指定的媒体 上刊登公告 ； 若 标 的 指数 变
更对基金投资无实质性影响 （包括但不限于编制机构变更、指数更名等 ） ，
则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人 应在取得基金托管人同意后，
报中国证监会备案 并及时公告。
十 一、 基金 的风 险收 益特 征
本基金为上证 大宗商品股票 ETF 的联接基金 ，风险与预期收益水平高
于混合基金、债券基金 与货币市场基金。同时 ， 本基金为指数型基金 ，具
有与标的指数、以及标 的指数所代表的股票市 场相似的风险收益特征 ， 属
于证券投资基金中 较高风险、较高预期收益的 品种。
十 二、 基金 投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复
核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组 合报告等内容，保证复 核内
容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏 。本投资组合报告所载 数据
截至2015 年9 月30 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告 期末基 金资 产组合 情况
序
号
项目 金额(元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 2,567,931.71 2.03
其中：股票 2,567,931.71 2.03
2 基金投资 115,968,997.80 91.79
3 固定收益投资 - - 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 7,619,108.66 6.03
8
其他各项资产 184,256.21 0.15
9
合计 126,340,294.38 100.00
2 期末 投资目 标基 金明细
序
号
基金名称
基
金
类
型
运作方式 管理人 公允价值
占基
金资
产净
值比
例（%）
1
上证大宗商
品股票交易
型开放式指
数证券投资
基金
股
票
型
契约型开
放式 （ETF）
国联安
基金管
理有限
公司
115,968,997.80 92.01
3 报告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
62,727.00 0.05
B 采矿业
1,503,488.00
1.19
C 制造业 946,424.71 0.75
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供 - - 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 53,428.00 0.04
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务
业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 1,864.00 0.00
合计 2,567,931.71 2.04
4 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号
股票代
码
股票名称
数量
(股)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 601857 中国石油 20,800 171,184.00 0.14
2 600028 中国石化 33,800 160,212.00 0.13
3 601088 中国神华 11,000 159,170.00 0.13
4 601899 紫金矿业 41,600 140,608.00 0.11
5 600111 北方稀土 10,900 137,885.00 0.11
6 601600 中国铝业 24,300 113,481.00 0.09
7 600256 广汇能源 17,400 111,360.00 0.09
8 600737 中粮屯河 5,800 78,764.00 0.06
9 600688 上海石化 12,200 77,836.00 0.06
10 600157 永泰能源 17,800 73,514.00 0.06 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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5 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本报告期末本基金未持有债券。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
本报告期末本基金未持有债券。
7 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.9 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
10.1 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.2 本 基金投 资股 指期 货的 投资政 策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
11 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
11.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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11.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
12 投 资组合 报告 附注
12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部
门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
12.3其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 116,553.57
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,602.08
5 应收申购款 66,100.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 184,256.21
12.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
12.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
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十 三、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低 收益。基金的过往业绩 不代
表未来表现。投资有风 险，投资人在做出投资 决策前应仔细阅读本基 金的
招募说明书。
基金份
额净值
增长率
①
同期业
绩比较
基准收
益率③
①- ③
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
②- ④
2010-12-1 至
2010-12-31
-0.40% 5.17% -5.57% 0.79% 1.70% -0.91%
2011-1-1 至
2011-12-31
-33.13% -32.93% -0.20% 1.49% 1.52% -0.03%
2012-1-1 至
2012-12-31
4.50% 4.45% 0.05% 1.59% 1.61% -0.02%
2013-1-1 至
2013-12-31
-33.33% -33.91% 0.58% 1.39% 1.41% -0.02%
2014-1-1 至
2014-12-31
26.29% 26.05% 0.24% 1.24% 1.24% 0.00%
2015-1-1 至
2015-6-30
37.20% 37.18% 0.02% 2.32% 2.36% -0.04%
2015-1-1 至
2015-9-30
-9.73% -10.34% 0.61% 3.02% 3.02% 0.00%
2010-12-1 至
2015-9-30
-47.10% -44.96% -2.14% 1.77% 1.79% -0.02%
十 四、 基金 的费 用与 税收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用； 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
本基金终止清算时所发生费用， 按实际支出额 从基金财产总值中扣除。
（二） 基金费用的费率、 计提方法、计提标 准和支付方式
1、与基金 运作有关的费用：
（1）基金 管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况
下，按前一日 基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.6%年费率计提基金管理费。计算方
法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净
值后的剩余部分 ；若为负数，则E 取0 。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令， 基金 托 管 人 复核后于次月 首日
起2 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节 假日、
公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。 在通常情况
下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1% 年费率计提基金托管费。计算方
法如下：
H＝E×0.1% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净
值后的剩余部分 ；若为负数，则E 取0 。 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付 ， 由 基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令， 基金 托 管 人 复核后于次月 首日
起2 个工作日内从基金财产中一次性支取 。 若遇法定节假日、 公休日 等,支
付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费
率，此项调整不需要召 开基金份额持有人大会 ，但基金管理人必须最 迟于
新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并
报中国证监会备案。 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
（3） 前款第 3 至第 8 项费用， 根据有关法规及相应协议规定 ， 按费用
实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
2、与基金销售 有关的费用
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见 招募说明
书“八、基金份额的申购与赎回” 部分 的内容。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见 招募说明
书“八、基金份额的申购与赎回” 部分 的内容。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基金合同 》 生 效 前的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不限 于 验 资 费 、 会 计 师 和
律师费、信息披露费用等费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（四） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《 中华 人 民 共 和 国 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基
金运作管理办法》 、 《 证券 投 资 基 金 销 售 管 理 办法》 、 《 证 券 投 资 基金 信息 披
露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2015 年 7 月
17 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。
4、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。
5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。
6、更新了 “十二、基金资产的估值 ”部分的内容。
7、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一六年 一月十四日
