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博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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博 时 新趋 势 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资基
金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
2 0 1 6 年 第 1 号
博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监 会 2 0 1 5 年
5 月 1 9 日 证 监 许 可 [ 2 0 1 5 ] 9 2 9 号 文 准 予 注 册 募 集 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 1 5 年 0 5 月 2 9 日 正 式
生 效 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 。
重要 提示
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 管 理 人 ” 或 “ 管 理 人 ” ） 保 证 招 募 说 明 书 的
内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 ，
但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 作 出 的 任 何 决 定 ， 均 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤
勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 申 购 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得
基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表
明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定
享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同 。
本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 1 月 2 9 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截
止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 光 华
成 立 时 间 ： 1 9 9 8 年 7 月 1 3 日
注 册 资 本 ： 2 . 5 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 人 ： 韩 强
联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 6 9 9 9 9
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 6 号 文 批 准
设 立 。 目 前 公 司 股 东 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 4 9 % ； 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 ， 持
有 股 份 2 5 % ； 天 津 港 （ 集 团 ） 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 6 ％ ； 上 海 汇 华 实 业 有 限 公 司 ， 持 有 股 份
1 2 ％ ； 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 6 ％ ； 广 厦 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 ， 持 有
股 份 2 % 。 注 册 资 本 为 2 . 5 亿 元 人 民 币 。
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 、 确 定 基 本 的 投
资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 。
公 司 下 设 两 大 总 部 和 二 十 七 个 直 属 部 门 ， 分 别 是 ： 权 益 投 资 总 部 、 固 定 收 益 总 部 以 及 宏
观 策 略 部 、 交 易 部 、 指 数 投 资 部 、 特 定 资 产 管 理 部 、 年 金 投 资 部 、 产 品 规 划 部 、 营 销 服 务 部 、
客 户 服 务 中 心 、 国 际 业 务 部 、 销 售 管 理 部 、 养 老 金 业 务 部 、 战 略 客 户 部 、 机 构 - 上 海 、 机 构 -
南 方 、 券 商 业 务 部 、 零 售 - 北 京 、 零 售 - 上 海 、 零 售 - 南 方 、 互 联 网 金 融 部 、 董 事 会 办 公 室 、
总 裁 办 公 室 、 人 力 资 源 部 、 财 务 部 、 信 息 技 术 部 、 基 金 运 作 部 、 风 险 管 理 部 和 监 察 法 律 部 。
权 益 投 资 总 部 负 责 公 司 所 管 理 资 产 的 权 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 权 益 投 资 总 部 下 设 股 票
投 资 部 （ 含 各 投 资 风 格 小 组 ） 、 研 究 部 。 股 票 投 资 部 负 责 进 行 股 票 选 择 和 组 合 管 理 。 研 究 部
负 责 完 成 对 宏 观 经 济 、 投 资 策 略 、 行 业 上 市 公 司 及 市 场 的 研 究 。 固 定 收 益 总 部 负 责 公 司 所 管
理 资 产 的 固 定 收 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 固 定 收 益 总 部 下 设 现 金 管 理 组 、 公 募 基 金 组 、 专 户
组 、 国 际 组 和 研 究 组 ， 分 别 负 责 各 类 固 定 收 益 资 产 的 研 究 和 投 资 工 作 。
销 售 管 理 部 负 责 进 行 市 场 和 销 售 战 略 管 理 、 市 场 分 析 与 策 略 管 理 、 协 调 组 织 、 目 标 和 费博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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用 管 理 、 市 场 销 售 体 系 专 业 培 训 。 战 略 客 户 部 负 责 北 方 地 区 由 国 资 委 和 财 政 部 直 接 管 辖 企 业
以 及 该 区 域 机 构 客 户 的 销 售 与 服 务 工 作 。 机 构 - 上 海 和 机 构 - 南 方 分 别 主 要 负 责 华 东 地 区 、 华
南 地 区 以 及 其 他 指 定 区 域 的 机 构 客 户 销 售 与 服 务 工 作 。 养 老 金 业 务 部 负 责 养 老 金 业 务 的 研
究 、 拓 展 和 服 务 等 工 作 。 券 商 业 务 部 负 责 券 商 渠 道 的 开 拓 和 销 售 服 务 。 零 售 - 北 京 、 零 售 -
上 海 、 零 售 - 南 方 负 责 公 司 全 国 范 围 内 零 售 客 户 的 渠 道 销 售 和 服 务 。 营 销 服 务 部 负 责 营 销 策
划 、 总 行 渠 道 维 护 和 销 售 支 持 等 工 作 。
宏 观 策 略 部 负 责 为 投 委 会 审 定 资 产 配 置 计 划 提 供 宏 观 研 究 和 策 略 研 究 支 持 。 交 易 部 负 责
执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 并 进 行 交 易 分 析 和 交 易 监 督 。 指 数 投 资 部 负 责 公 司 各 类 指 数 投 资 产
品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 。 特 定 资 产 管 理 部 负 责 公 司 权 益 类 特 定 资 产 专 户 和 权 益 类 社 保 投 资
组 合 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 年 金 投 资 部 负 责 公 司 所 管 理 企 业 年 金 等 养 老 金 资 产 的 投 资 管 理
及 相 关 工 作 。 产 品 规 划 部 负 责 新 产 品 设 计 、 新 产 品 报 批 、 主 管 部 门 沟 通 维 护 、 产 品 维 护 以 及
年 金 方 案 设 计 等 工 作 。 互 联 网 金 融 部 负 责 公 司 互 联 网 金 融 战 略 规 划 的 设 计 和 实 施 ， 公 司 互 联
网 金 融 的 平 台 建 设 、 业 务 拓 展 和 客 户 运 营 ， 推 动 公 司 相 关 业 务 在 互 联 网 平 台 的 整 合 与 创 新 。
国 际 业 务 部 负 责 公 司 国 际 业 务 的 规 划 管 理 、 资 源 协 调 和 国 际 业 务 的 产 品 线 研 发 ， 会 同 博 时 国
际 等 相 关 部 门 拟 定 公 司 国 际 业 务 的 市 场 策 略 并 协 调 组 织 实 施 。 客 户 服 务 中 心 负 责 零 售 客 户 的
服 务 和 咨 询 工 作 。
董 事 会 办 公 室 专 门 负 责 股 东 会 、 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 会 各 专 业 委 员 会 各 项 会 务 工 作 ；
股 东 关 系 管 理 与 董 、 监 事 的 联 络 、 沟 通 及 服 务 ； 基 金 行 业 政 策 、 公 司 治 理 、 战 略 发 展 研 究 ；
与 公 司 治 理 及 发 展 战 略 等 相 关 的 重 大 信 息 披 露 管 理 ； 政 府 公 共 关 系 管 理 ； 党 务 工 作 ； 博 时 慈
善 基 金 会 的 管 理 及 运 营 等 。 总 裁 办 公 室 负 责 公 司 的 战 略 规 划 研 究 、 行 政 后 勤 支 持 、 会 议 及 文
件 管 理 、 公 司 文 化 建 设 、 品 牌 传 播 、 对 外 媒 体 宣 传 、 外 事 活 动 管 理 、 档 案 管 理 及 工 会 工 作 等 。
人 力 资 源 部 负 责 公 司 的 人 员 招 聘 、 培 训 发 展 、 薪 酬 福 利 、 绩 效 评 估 、 员 工 沟 通 、 人 力 资 源 信
息 管 理 工 作 。 财 务 部 负 责 公 司 预 算 管 理 、 财 务 核 算 、 成 本 控 制 、 财 务 分 析 等 工 作 。 信 息 技 术
部 负 责 信 息 系 统 开 发 、 网 络 运 行 及 维 护 、 I T 系 统 安 全 及 数 据 备 份 等 工 作 。 基 金 运 作 部 负 责
基 金 会 计 和 基 金 注 册 登 记 等 业 务 。 风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流
程 ， 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理 与 绩 效 分 析 工 作 ， 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得 到 良 好 监 督 与 控
制 。 监 察 法 律 部 负 责 对 公 司 投 资 决 策 、 基 金 运 作 、 内 部 管 理 、 制 度 执 行 等 方 面 进 行 监 察 ， 并
向 公 司 管 理 层 和 有 关 机 构 提 供 独 立 、 客 观 、 公 正 的 意 见 和 建 议 。
另 设 北 京 分 公 司 、 上 海 分 公 司 、 沈 阳 分 公 司 、 郑 州 分 公 司 和 成 都 分 公 司 ， 分 别 负 责 对 驻
京 、 沪 、 沈 阳 、 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 、 沪 、 沈 阳 和 郑 州 处 理 公 务 人 员 给 予博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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协 助 。 此 外 ， 还 设 有 全 资 子 公 司 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 ， 以 及 境 外 子 公 司 博 时 基 金 （ 国 际 ）
有 限 公 司 。
截 止 到 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 公 司 总 人 数 为 4 1 6 人 ， 其 中 研 究 员 和 基 金 经 理 超 过 9 4 % 拥 有
硕 士 及 以 上 学 位 。
公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 内 部 监 察 制 度 、 财 务 管 理 制 度 、 人 事
管 理 制 度 、 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 。
（ 二 ） 主 要 成 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
张 光 华 先 生 ， 博 士 ， 董 事 长 。 历 任 国 家 外 汇 管 理 局 政 研 室 副 主 任 ， 计 划 处 处 长 ，
中 国 人 民 银 行 海 南 省 分 行 副 行 长 、 党 委 委 员 ， 中 国 人 民 银 行 广 州 分 行 副 行 长 、 党 委 副
书 记 ， 广 东 发 展 银 行 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 招 商 银 行 副 行 长 、 执 行 董 事 、 副 董 事 长 、 党
委 副 书 记 ， 在 招 商 银 行 任 职 期 间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董
事 长 、 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 金 融
租 赁 有 限 公 司 董 事 长 。 2 0 1 5 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 。
桑 自 国 先 生 ， 博 士 后 ， 副 董 事 长 。 1 9 9 3 年 起 历 任 山 东 证 券 投 资 银 行 部 副 总 经 理 、
副 总 经 理 、 泰 安 营 业 部 副 总 经 理 ， 中 经 信 投 资 公 司 总 经 理 助 理 、 中 经 证 券 有 限 公 司 筹
备 组 组 长 ， 永 汇 信 用 担 保 有 限 公 司 董 事 长 、 总 经 理 ， 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 事 业
部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 投 资 投 行 事 业 部 副 总 经 理 、 总 经 理 。
2 0 1 1 年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 董 事 。 2 0 1 3 年 8 月 起 ， 任 博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 副 董 事 长 。 2 0 1 4 年 1 1 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限
公 司 第 六 届 董 事 会 副 董 事 长 。
熊 剑 涛 先 生 ， 硕 士 ， 工 程 师 ， 董 事 。 1 9 9 2 年 5 月 至 1 9 9 3 年 4 月 任 职 于 深 圳 山 星
电 子 有 限 公 司 。 1 9 9 3 年 起 ， 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 ， 招 商 证 券 股 份
有 限 公 司 电 脑 部 副 经 理 、 经 理 、 电 脑 中 心 总 经 理 、 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 中 心 总 经 理 ；
2 0 0 4 年 1 月 至 2 0 0 4 年 1 0 月 ， 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ；
2 0 0 5 年 1 2 月 起 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 现 分 管 经 纪 业 务 、 资 产 管 理 业 务 、
信 息 技 术 中 心 ， 兼 任 招 商 期 货 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会
副 主 任 委 员 。 2 0 1 4 年 1 1 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 。
江 向 阳 先 生 ， 博 士 ， 总 经 理 。 1 9 9 0 年 起 先 后 在 中 国 农 业 工 程 研 究 设 计 院 、 中 国 证
监 会 工 作 。 2 0 1 5 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 公 司 总 经 理 、 党 委 副 书 记 。 2 0 1 5博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 。
王 金 宝 先 生 ， 硕 士 ， 董 事 。 1 9 8 8 年 7 月 至 1 9 9 5 年 4 月 在 上 海 同 济 大 学 数 学 系 工
作 ， 任 教 师 。 1 9 9 5 年 4 月 进 入 招 商 证 券 ， 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区
总 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） 、 投 资 部 总 经 理 、 投 资 部 总 经 理 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 、 股
票 销 售 交 易 部 总 经 理 （ 现 更 名 为 机 构 业 务 总 部 ） 、 机 构 业 务 董 事 总 经 理 。 2 0 0 2 年 1 0
月 至 2 0 0 8 年 7 月 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 、 第 三 届 监 事 会 监 事 。 2 0 0 8 年 7
月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 至 第 六 届 董 事 会 董 事 。
杨 林 峰 先 生 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 ， 董 事 。 1 9 8 8 年 8 月 就 职 于 国 家 纺 织 工 业 部 ， 1 9 9 2
年 7 月 至 2 0 0 6 年 6 月 任 职 于 中 国 华 源 集 团 有 限 公 司 ， 先 后 任 华 源 发 展 股 份 有 限 公 司
（ 上 海 证 交 所 上 市 公 司 ） 董 秘 、 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 等 职 。 2 0 0 6 年 7 月 就 职 于 上
海 市 国 资 委 直 属 上 海 大 盛 资 产 有 限 公 司 ， 任 战 略 投 资 部 副 总 经 理 。 2 0 0 7 年 1 0 月 至 今 ，
出 任 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 。 2 0 1 1 年 7 月 至 2 0 1 3 年 8 月 ，
任 博 时 基 金 管 理 有 公 司 第 五 届 监 事 会 监 事 。 2 0 1 3 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 董 事 。
何 迪 先 生 ， 硕 士 ， 独 立 董 事 。 1 9 7 1 年 起 ， 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 、 北 京
东 城 区 电 子 仪 器 一 厂 、 中 共 北 京 市 委 党 校 、 社 科 院 美 国 研 究 所 、 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 、
布 鲁 津 斯 学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。 1 9 9 7 年 9 月 至 今 任 瑞 银 投 资 银 行 副 主 席 。
2 0 0 8 年 1 月 ， 何 迪 先 生 建 立 了 资 助 、 支 持 中 国 经 济 、 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题
研 究 的 非 营 利 公 益 组 织 “ 博 源 基 金 会 ” ， 并 担 任 该 基 金 会 总 干 事 。 2 0 1 2 年 7 月 起 ， 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
李 南 峰 先 生 ， 学 士 ， 独 立 董 事 。 1 9 6 9 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 、
四 川 大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司
工 作 ， 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 、 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任 ， 深 圳 国
际 信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总
经 理 、 副 董 事 长 。 1 9 9 4 年 至 2 0 0 8 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。 2 0 1 0
年 退 休 。 2 0 1 3 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
顾 立 基 先 生 ， 硕 士 ， 独 立 董 事 。 1 9 6 8 年 至 1 9 7 8 年 就 职 于 上 海 印 染 机 械 修 配 厂 ，
任 共 青 团 总 支 书 记 ； 1 9 8 3 年 起 ， 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主
任 ； 招 商 局 蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公
司 董 事 副 总 经 理 、 总 经 理 ； 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 、 国 际 招 商 局 贸 易 投博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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资 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 ； 蛇 口 招 商 港 务 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 招 商 局 蛇 口 工 业
区 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 香 港 海 通 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 董
事 总 经 理 、 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 0 8 年 退 休 。 2 0 0 8 年 2 月 至 今 ，
任 清 华 大 学 深 圳 研 究 生 院 兼 职 教 授 ； 2 0 0 8 年 1 1 月 至 2 0 1 0 年 1 0 月 ， 兼 任 招 商 局 科 技
集 团 有 限 公 司 执 行 董 事 ； 2 0 0 9 年 6 月 至 今 ， 兼 任 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司
外 部 监 事 、 监 事 会 主 席 ； 2 0 1 1 年 3 月 至 今 ， 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ； 2 0 1 3
年 5 月 至 2 0 1 4 年 8 月 ， 兼 任 德 华 安 顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 （ E C N L ） 董 事 ； 2 0 1 3 年 6 月
至 今 ， 兼 任 深 圳 市 昌 红 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ； 2 0 1 4 年 1 2 月 至 今 ， 兼 任 深 圳 市
创 鑫 激 光 股 份 有 限 公 司 董 事 。 2 0 1 4 年 1 1 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事
会 独 立 董 事 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
车 晓 昕 女 士 ， 硕 士 ， 监 事 。 1 9 8 3 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠
海 证 券 有 限 公 司 经 理 、 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 。 现 任 招 商 证 券 股
份 有 限 公 司 财 务 管 理 董 事 总 经 理 。 2 0 0 8 年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六
届 监 事 会 监 事 。
余 和 研 先 生 ， 监 事 。 1 9 7 4 年 1 2 月 入 伍 服 役 。 自 1 9 7 9 年 4 月 进 入 中 国 农 业 银 行 总
行 工 作 ， 先 后 在 办 公 室 、 农 村 金 融 研 究 所 、 发 展 研 究 部 、 国 际 业 务 部 等 部 门 担 任 科 员 、
副 处 长 、 处 长 等 职 务 ； 1 9 9 3 年 8 月 起 先 后 在 英 国 和 美 国 担 任 中 国 农 业 银 行 伦 敦 代 表 处
首 席 代 表 、 纽 约 代 表 处 首 席 代 表 ； 1 9 9 8 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行 ， 在 零 售 业 务 部
担 任 副 总 经 理 。 1 9 9 9 年 1 0 月 起 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 工 作 ， 先 后 在 总 部 国 际 业 务
部 、 人 力 资 源 部 担 任 总 经 理 ； 2 0 0 8 年 8 月 起 先 后 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 天 津 办 事 处 、
北 京 办 事 处 担 任 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 3 月 至 今 担 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 的 长 城 国 富
置 业 有 限 公 司 监 事 、 监 事 会 主 席 ， 长 城 环 亚 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 ； 2 0 1 5 年 7 月 起 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 。
赵 兴 利 先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。 1 9 8 7 年 至 1 9 9 5 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。 1 9 9 5 年
至 2 0 1 2 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏
人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 、 天 津 港 财 务 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 。 2 0 1 2 年 5
月 筹 备 天 津 港 （ 集 团 ） 有 限 公 司 金 融 事 业 部 ， 2 0 1 1 年 1 1 月 至 今 任 天 津 港 （ 集 团 ） 有
限 公 司 金 融 事 业 部 副 部 长 。 2 0 1 3 年 3 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事
会 监 事 。博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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郑 波 先 生 ， 博 士 ， 监 事 。 2 0 0 1 年 起 先 后 在 中 国 平 安 保 险 公 司 总 公 司 、 博 时 基 金 管
理 有 限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 。 2 0 0 8 年 7 月 起 ， 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。
林 琦 先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。 1 9 9 8 年 起 历 任 南 天 信 息 系 统 集 成 公 司 任 软 件 工 程 师 、 北
京 万 豪 力 霸 电 子 科 技 公 司 任 技 术 经 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 M I S 系 统 分 析 员 、 东 方
基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 副 总 经 理 。 现 任 博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 。 2 0 1 0 年 4 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第
四 至 六 届 监 事 会 监 事 。
严 斌 先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。 1 9 9 7 年 7 月 起 先 后 在 华 侨 城 集 团 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有
限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。 2 0 1 5 年 5 月 起 ， 任 博 时 基
金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 。
3 、 高 级 管 理 人 员
张 光 华 先 生 ， 简 历 同 上 。
江 向 阳 先 生 ， 简 历 同 上 。
王 德 英 先 生 ， 硕 士 ， 副 总 经 理 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经
理 、 清 华 紫 光 股 份 公 司 C A D 与 信 息 事 业 部 任 总 工 程 师 。 2 0 0 0 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 历 任 行 政 管 理 部 副 经 理 ， 电 脑 部 副 经 理 、 信 息 技 术 部 总 经 理 、 公 司 副 总 经 理 及
代 总 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理
有 限 公 司 董 事 。
董 良 泓 先 生 ， C F A ， M B A ， 副 总 经 理 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 、 中
技 上 海 投 资 公 司 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。
2 0 0 5 年 2 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 社 保 股 票 基 金 经 理 ， 特 定 资 产 高 级 投 资
经 理 ， 研 究 部 总 经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部
总 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 ， 兼 任 博 时 基 金 （ 国
际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
邵 凯 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 副 总 经 理 。 1 9 9 7 年 至 1 9 9 9 年 在 河 北 省 经 济 开 发 投 资 公
司 从 事 投 资 管 理 工 作 。 2 0 0 0 年 8 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 债 券 组 合 经 理 助
理 、 债 券 组 合 经 理 、 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基
金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 。 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资
经 理 、 兼 任 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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徐 卫 先 生 ， 硕 士 ， 副 总 经 理 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 、 中 国 证 监 会 、
摩 根 斯 坦 利 华 鑫 基 金 工 作 。 2 0 1 5 年 6 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 公 司 副 总 经 理 。
孙 麒 清 女 士 ， 商 法 学 硕 士 ， 督 察 长 。 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。 2 0 0 2 年 加 入
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 法 律 部 法 律 顾 问 、 监 察 法 律 部 总 经 理 。 现 任 公 司 督
察 长 ， 兼 任 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
王 曦 女 士 ， 学 士 。 2 0 0 8 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 。 历 任 研 究 助 理 、 投 资 分 析 员 、
研 究 员 、 投 资 助 理 。 现 任 博 时 混 合 基 金 （ 2 0 1 5 年 9 月 7 日 至 今 ） 、 博 时 新 趋 势 混 合 基 金 （ 2 0 1 5
年 9 月 7 日 至 今 ） 、 博 时 新 起 点 混 合 基 金 （ 2 0 1 5 年 9 月 7 日 至 今 ） 、 博 时 新 策 略 混 合 基 金 （ 2 0 1 5
年 1 1 月 2 3 日 至 今 ） 的 基 金 经 理 。
历 任 基 金 经 理 ： 刘 建 伟 先 生 （ 2 0 1 5 年 5 月 2 9 日 至 2 0 1 5 年 9 月 2 8 日 ）
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
委 员 ： 江 向 阳 、 邵 凯 、 黄 健 斌 、 李 权 胜 、 欧 阳 凡 、 魏 凤 春 、 王 俊 。
江 向 阳 先 生 ， 简 历 同 上 。
邵 凯 先 生 ， 简 历 同 上 。
黄 健 斌 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理
有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 、 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作 。 2 0 0 5 年 加 入
博 时 基 金 管 理 公 司 ， 历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、
固 定 收 益 部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 。 现 任 固 定 收 益 总 部 董
事 总 经 理 兼 年 金 投 资 部 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 高 级 投 资 经 理 、 兼 任 博 时 资 本 管
理 有 限 公 司 董 事 。
李 权 胜 先 生 ， 硕 士 。 2 0 0 1 年 起 先 后 在 招 商 证 券 、 银 华 基 金 工 作 。 2 0 0 6 年 加 入 博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 研 究 员 、 研 究 员 兼 基 金 经 理 助 理 、 特 定 资 产 投 资 经 理 、 特
定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 博 时 医 疗 保 健 行 业 股 票 基 金 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 副 总 经 理 、
股 票 投 资 部 成 长 组 投 资 总 监 。 现 任 股 票 投 资 部 总 经 理 兼 价 值 组 投 资 总 监 、 博 时 精 选 股
票 基 金 基 金 经 理 。
欧 阳 凡 先 生 ， 硕 士 。 2 0 0 3 年 起 先 后 在 衡 阳 市 金 杯 电 缆 厂 、 南 方 基 金 工 作 。 2 0 1 1
年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 。 现 任 特 定 资 产 管 理 部
总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 助 理 。
魏 凤 春 先 生 ， 经 济 学 博 士 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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江 南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。 2 0 1 1 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 。 现 任 宏 观 策
略 部 总 经 理 兼 抗 通 胀 基 金 基 金 经 理 。
王 俊 先 生 ， 硕 士 ， C F A 。 2 0 0 8 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 。 历 任 研 究 员 、 金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、 研 究 部 副 总 经 理 。 现 任 研
究 部 总 经 理 兼 博 时 主 题 行 业 股 票 ( L O F ) 基 金 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、 博 时 丝 路 主 题
股 票 基 金 的 基 金 经 理 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 概 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 招 商 银 行 ” ）
设 立 日 期 ： 1 9 8 7 年 4 月 8 日
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
注 册 资 本 ： 2 5 2 . 2 0 亿 元
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
行 长 ： 田 惠 宇
资 产 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 8 3 号
电 话 ： 0 7 5 5 — 8 3 1 9 9 0 8 4
传 真 ： 0 7 5 5 — 8 3 1 9 5 2 0 1
资 产 托 管 部 信 息 披 露 负 责 人 ： 张 燕
2 、 发 展 概 况
招 商 银 行 成 立 于 1 9 8 7 年 4 月 8 日 ， 是 我 国 第 一 家 完 全 由 企 业 法 人 持 股 的 股 份 制 商 业 银
行 ， 总 行 设 在 深 圳 。 自 成 立 以 来 ， 招 商 银 行 先 后 进 行 了 三 次 增 资 扩 股 ， 并 于 2 0 0 2 年 3 月 成
功 地 发 行 了 1 5 亿 A 股 ， 4 月 9 日 在 上 交 所 挂 牌 （ 股 票 代 码 ： 6 0 0 0 3 6 ） ， 是 国 内 第 一 家 采 用
国 际 会 计 标 准 上 市 的 公 司 。 2 0 0 6 年 9 月 又 成 功 发 行 了 2 2 亿 H 股 ， 9 月 2 2 日 在 香 港 联 交 所 挂
牌 交 易 （ 股 票 代 码 ： 3 9 6 8 ） ， 1 0 月 5 日 行 使 H 股 超 额 配 售 ， 共 发 行 了 2 4 . 2 亿 H 股 。 截 止 , 2 0 1 5
年 9 月 3 0 日 ， 本 集 团 总 资 产 5 . 2 2 2 3 万 亿 元 人 民 币 ， 高 级 法 下 资 本 充 足 率 1 2 . 7 9 % ， 权 重 法
下 资 本 充 足 率 1 2 . 1 4 % 。博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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2 0 0 2 年 8 月 ， 招 商 银 行 成 立 基 金 托 管 部 ； 2 0 0 5 年 8 月 ， 经 报 中 国 证 监 会 同 意 ， 更 名 为
资 产 托 管 部 ， 下 设 业 务 管 理 室 、 产 品 管 理 室 、 业 务 营 运 室 、 稽 核 监 察 室 、 基 金 外 包 业 务 室 5
个 职 能 处 室 ， 现 有 员 工 6 0 人 。 2 0 0 2 年 1 1 月 ， 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 证 监 会 批 准 获 得 证 券
投 资 基 金 托 管 业 务 资 格 ， 成 为 国 内 第 一 家 获 得 该 项 业 务 资 格 上 市 银 行 ； 2 0 0 3 年 4 月 ， 正 式
办 理 基 金 托 管 业 务 。 招 商 银 行 作 为 托 管 业 务 资 质 最 全 的 商 业 银 行 ， 拥 有 证 券 投 资 基 金 托 管 、
受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 （ Q F I I ） 、 全 国 社 会 保 障 基 金 托 管 、 保 险 资 金
托 管 、 企 业 年 金 基 金 托 管 等 业 务 资 格 。
招 商 银 行 确 立 “ 因 势 而 变 、 先 您 所 想 ” 的 托 管 理 念 和 “ 财 富 所 托 、 信 守 承 诺 ” 的 托 管 核
心 价 值 ， 独 创 “ 6 S 托 管 银 行 ” 品 牌 体 系 ， 以 “ 保 护 您 的 业 务 、 保 护 您 的 财 富 ” 为 历 史 使 命 ，
不 断 创 新 托 管 系 统 、 服 务 和 产 品 ： 在 业 内 率 先 推 出 “ 网 上 托 管 银 行 系 统 ” 、 托 管 业 务 综 合 系
统 和 “ 6 心 ” 托 管 服 务 标 准 ， 首 家 发 布 私 募 基 金 绩 效 分 析 报 告 ， 开 办 国 内 首 个 托 管 银 行 网 站 ，
成 功 托 管 国 内 第 一 只 券 商 集 合 资 产 管 理 计 划 、 第 一 只 F O F 、 第 一 只 信 托 资 金 计 划 、 第 一 只 股
权 私 募 基 金 、 第 一 家 实 现 货 币 市 场 基 金 赎 回 资 金 T + 1 到 账 、 第 一 只 境 外 银 行 Q D I I 基 金 、 第
一 只 红 利 E T F 基 金 、 第 一 只 “ 1 + N ” 基 金 专 户 理 财 、 第 一 家 大 小 非 解 禁 资 产 、 第 一 单 T O T 保
管 ， 实 现 从 单 一 托 管 服 务 商 向 全 面 投 资 者 服 务 机 构 的 转 变 ， 得 到 了 同 业 认 可 。
经 过 十 三 年 发 展 ， 招 商 银 行 资 产 托 管 规 模 快 速 壮 大 。 2 0 1 5 年 招 商 银 行 加 大 高 收 益 托 管
产 品 营 销 力 度 ， 截 止 1 1 月 末 新 增 托 管 公 募 开 放 式 基 金 5 2 只 ， 新 增 首 发 公 募 开 放 式 基 金 托 管
规 模 9 4 0 . 3 7 亿 元 。 克 服 国 内 证 券 市 场 震 荡 的 不 利 形 势 ， 托 管 费 收 入 、 托 管 资 产 均 创 出 历 史
新 高 ， 实 现 托 管 费 收 入 3 1 . 3 6 亿 元 ， 同 比 增 长 6 5 . 4 9 % ， 托 管 资 产 余 额 6 . 2 9 万 亿 元 ， 同 比 增
长 8 6 . 9 6 % 。 作 为 公 益 慈 善 基 金 的 首 个 独 立 第 三 方 托 管 人 ， 成 功 签 约 “ 壹 基 金 ” 公 益 资 金 托
管 ， 为 我 国 公 益 慈 善 资 金 监 管 、 信 息 披 露 进 行 有 益 探 索 ， 该 项 目 荣 获 2 0 1 2 中 国 金 融 品 牌 「 金
象 奖 」 “ 十 大 公 益 项 目 ” 奖 ； 四 度 蝉 联 获 《 财 资 》 “ 中 国 最 佳 托 管 专 业 银 行 ” 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
李 建 红 先 生 ， 本 行 董 事 长 、 非 执 行 董 事 ， 2 0 1 4 年 7 月 起 担 任 本 行 董 事 、 董 事 长 。 英 国
东 伦 敦 大 学 工 商 管 理 硕 士 、 吉 林 大 学 经 济 管 理 专 业 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 招 商 局 集 团 有 限 公 司
董 事 长 ， 兼 任 招 商 局 国 际 有 限 公 司 董 事 会 主 席 、 招 商 局 能 源 运 输 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国
国 际 海 运 集 装 箱 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 招 商 局 华 建 公 路 投 资 有 限 公 司 董 事 长 和 招 商
局 资 本 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。 曾 任 中 国 远 洋 运 输 （ 集 团 ） 总 公 司 总 裁 助 理 、 总 经 济 师 、
副 总 裁 ， 招 商 局 集 团 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 。
田 惠 宇 先 生 ， 本 行 行 长 、 执 行 董 事 ， 2 0 1 3 年 5 月 起 担 任 本 行 行 长 、 本 行 执 行 董 事 。 美博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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国 哥 伦 比 亚 大 学 公 共 管 理 硕 士 学 位 ， 高 级 经 济 师 。 曾 于 2 0 0 3 年 7 月 至 2 0 1 3 年 5 月 历 任 上
海 银 行 副 行 长 、 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 行 副 行 长 、 深 圳 市 分 行 行 长 、 中 国 建 设 银 行 零 售 业 务
总 监 兼 北 京 市 分 行 行 长 。
丁 伟 先 生 ， 本 行 副 行 长 。 大 学 本 科 毕 业 ， 副 研 究 员 。 1 9 9 6 年 1 2 月 加 入 本 行 ， 历 任 杭 州
分 行 办 公 室 主 任 兼 营 业 部 总 经 理 ， 杭 州 分 行 行 长 助 理 、 副 行 长 ， 南 昌 支 行 行 长 ， 南 昌 分 行 行
长 ， 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 ， 总 行 行 长 助 理 ， 2 0 0 8 年 4 月 起 任 本 行 副 行 长 。 兼 任 招 银 国 际
金 融 有 限 公 司 董 事 长 。
姜 然 女 士 ， 招 商 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 ， 大 学 本 科 毕 业 ， 具 有 基 金 托 管 人 高 级 管 理 人 员
任 职 资 格 。 先 后 供 职 于 中 国 农 业 银 行 黑 龙 江 省 分 行 ， 华 商 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 深 圳 市 分 行 ，
从 事 信 贷 管 理 、 托 管 工 作 。 2 0 0 2 年 9 月 加 盟 招 商 银 行 至 今 ， 历 任 招 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部
经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 等 职 。 是 国 内 首 家 推 出 的 网 上 托 管 银 行 的 主 要 设 计 、 开 发 者 之
一 ， 具 有 2 0 余 年 银 行 信 贷 及 托 管 专 业 从 业 经 验 。 在 托 管 产 品 创 新 、 服 务 流 程 优 化 、 市 场 营
销 及 客 户 关 系 管 理 等 领 域 具 有 深 入 的 研 究 和 丰 富 的 实 务 经 验 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 至 2 0 1 5 年 1 1 月 3 0 日 ， 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 累 计 托 管 1 4 2 只 开 放 式 基 金 及 其 它 托
管 资 产 ， 托 管 资 产 为 6 2 , 9 0 1 . 9 0 亿 元 人 民 币 。
( 四 ) 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 目 标
确 保 托 管 业 务 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 自 觉 形 成 守 法 经 营 、 规 范 运
作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 ； 形 成 科 学 合 理 的 决 策 机 制 、 执 行 机 制 和 监 督 机 制 ， 防 范 和 化 解 经
营 风 险 ， 确 保 托 管 业 务 的 稳 健 运 行 和 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 建 立 有 利 于 查 错 防 弊 、 堵 塞 漏 洞 、
消 除 隐 患 ， 保 证 业 务 稳 健 运 行 的 风 险 控 制 制 度 ， 确 保 托 管 业 务 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ；
确 保 内 控 机 制 、 体 制 的 不 断 改 进 和 各 项 业 务 制 度 、 流 程 的 不 断 完 善 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
招 商 银 行 资 产 托 管 业 务 建 立 三 级 内 控 风 险 防 范 体 系 ：
一 级 风 险 防 范 是 在 总 行 层 面 对 风 险 进 行 预 防 和 控 制 。
二 级 防 范 是 总 行 资 产 托 管 部 设 立 稽 核 监 察 室 ， 负 责 部 门 内 部 风 险 预 防 和 控 制 。 稽 核 监 察
室 在 总 经 理 室 直 接 领 导 下 ， 独 立 于 部 门 内 其 他 业 务 室 和 托 管 分 部 、 分 行 资 产 托 管 业 务 主 管 部
门 ， 对 各 岗 位 、 各 业 务 室 、 各 分 部 、 各 项 业 务 中 的 风 险 控 制 情 况 实 施 监 督 ， 及 时 发 现 内 部 控博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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制 缺 陷 ， 提 出 整 改 方 案 ， 跟 踪 整 改 情 况 。
三 级 风 险 防 范 是 总 行 资 产 托 管 部 在 专 业 岗 位 设 置 时 ， 必 须 遵 循 内 控 制 衡 原 则 ， 监 督 制 衡
的 形 式 和 方 式 视 业 务 的 风 险 程 度 决 定 。
3 、 内 部 控 制 原 则
（ 1 ） 全 面 性 原 则 。 内 部 控 制 应 覆 盖 各 项 业 务 过 程 和 操 作 环 节 、 覆 盖 所 有 室 和 岗 位 ， 并
由 全 部 人 员 参 与 。
（ 2 ） 审 慎 性 原 则 。 内 部 控 制 的 核 心 是 有 效 防 范 各 种 风 险 ， 托 管 组 织 体 系 的 构 成 、 内 部
管 理 制 度 的 建 立 都 要 以 防 范 风 险 、 审 慎 经 营 为 出 发 点 ， 应 当 体 现 “ 内 控 优 先 ” 的 要 求 。
（ 3 ） 独 立 性 原 则 。 各 室 、 各 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立 ， 不 同 托 管 资 产 之 间 、 托 管 资
产 和 自 有 资 产 之 间 应 当 分 离 。 内 部 控 制 的 检 查 、 评 价 部 门 应 当 独 立 于 内 部 控 制 的 建 立 和 执 行
部 门 ， 稽 核 监 察 室 应 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性 ， 负 责 对 部 门 内 部 控 制 工 作 进 行 评 价 和 检 查 。
（ 4 ） 有 效 性 原 则 。 内 部 控 制 应 当 具 有 高 度 的 权 威 性 ， 任 何 人 不 得 拥 有 不 受 内 部 控 制 约
束 的 权 利 ， 内 部 控 制 存 在 的 问 题 应 当 能 够 得 到 及 时 的 反 馈 和 纠 正 。
（ 5 ） 适 应 性 原 则 。 内 部 控 制 应 适 应 我 行 托 管 业 务 风 险 管 理 的 需 要 ， 并 能 随 着 托 管 业 务
经 营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 、 法 规 、 政 策 制 度 等 外 部 环 境
的 改 变 及 时 进 行 修 订 和 完 善 。 内 部 控 制 应 随 着 托 管 业 务 经 营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内
部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 、 法 规 、 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 及 时 进 行 相 应 的 修 订 和 完 善 。
（ 6 ） 防 火 墙 原 则 。 业 务 营 运 、 稽 核 监 察 等 相 关 室 ， 应 当 在 制 度 上 和 人 员 上 适 当 分 离 ，
办 公 网 和 业 务 网 分 离 ， 部 门 业 务 网 和 全 行 业 务 网 分 离 ， 以 达 到 风 险 防 范 的 目 的 。
（ 7 ） 重 要 性 原 则 。 内 部 控 制 应 当 在 全 面 控 制 的 基 础 上 ， 关 注 重 要 托 管 业 务 事 项 和 高 风
险 领 域 。
（ 8 ） 制 衡 性 原 则 。 内 部 控 制 应 当 在 托 管 组 织 体 系 、 机 构 设 置 及 权 责 分 配 、 业 务 流 程 等
方 面 形 成 相 互 制 约 、 相 互 监 督 ， 同 时 兼 顾 运 营 效 率 。
（ 9 ） 成 本 效 益 原 则 。 内 部 控 制 应 当 权 衡 托 管 业 务 的 实 施 成 本 与 预 期 效 益 ， 以 适 当 的 成
本 实 现 有 效 控 制 。
4 、 内 部 控 制 措 施
（ 1 ） 完 善 的 制 度 建 设 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 制 定 了 《 招 商 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务
管 理 办 法 》 、 《 招 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 控 管 理 办 法 》 、 《 招 商 银 行 基 金 托 管 业 务 操 作 规 程 》 和
等 一 系 列 规 章 制 度 ， 从 资 产 托 管 业 务 操 作 流 程 、 会 计 核 算 、 岗 位 管 理 、 档 案 管 理 、 保 密 管 理
和 信 息 管 理 等 方 面 ， 保 证 资 产 托 管 业 务 科 学 化 、 制 度 化 、 规 范 化 运 作 。 为 保 障 托 管 资 产 安 全博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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和 托 管 业 务 正 常 运 作 ， 切 实 维 护 托 管 业 务 各 当 事 人 的 利 益 ， 避 免 托 管 业 务 危 机 事 件 发 生 或 确
保 危 机 事 件 发 生 后 能 够 及 时 、 准 确 、 有 效 地 处 理 ， 招 商 银 行 还 制 定 了 《 招 商 银 行 托 管 业 务 危
机 事 件 应 急 处 理 办 法 》 ， 并 建 立 了 灾 难 备 份 中 心 ， 各 种 业 务 数 据 能 及 时 在 灾 难 备 份 中 心 进 行
备 份 ， 确 保 灾 难 发 生 时 ， 托 管 业 务 能 迅 速 恢 复 和 不 间 断 运 行 。
（ 2 ） 经 营 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 托 管 项 目 审 批 、 资 金 清 算 与 会 计 核 算 双 人 双
岗 、 大 额 资 金 专 人 跟 踪 、 凭 证 管 理 、 差 错 处 理 等 一 系 列 完 整 的 操 作 规 程 ， 有 效 地 控 制 业 务 运
作 过 程 中 的 风 险 。
（ 3 ） 业 务 信 息 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 采 用 加 密 方 式 传 输 数 据 。 数 据 执 行 异 地
同 步 灾 备 ， 同 时 ， 每 日 实 时 对 托 管 业 务 数 据 库 进 行 备 份 ， 托 管 业 务 数 据 每 日 进 行 备 份 ， 所 有
的 业 务 信 息 须 经 过 严 格 的 授 权 才 能 进 行 访 问 。
（ 4 ） 客 户 资 料 风 险 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 对 业 务 办 理 过 程 中 形 成 的 客 户 资 料 ， 视
同 会 计 资 料 保 管 。 客 户 资 料 不 得 泄 露 ， 有 关 人 员 如 需 调 用 ， 须 经 总 经 理 室 成 员 审 批 ， 并 做 好
调 用 登 记 。
（ 5 ） 信 息 技 术 系 统 风 险 控 制 。 招 商 银 行 对 信 息 技 术 系 统 管 理 实 行 双 人 双 岗 双 责 、 机 房
2 4 小 时 值 班 并 设 置 门 禁 管 理 、 电 脑 密 码 设 置 及 权 限 管 理 、 业 务 网 和 办 公 网 、 与 全 行 业 务 网
双 分 离 制 度 ， 与 外 部 业 务 机 构 实 行 防 火 墙 保 护 等 ， 保 证 信 息 技 术 系 统 的 安 全 。
（ 6 ） 人 力 资 源 控 制 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 通 过 建 立 良 好 的 企 业 文 化 和 员 工 培 训 、 激 励
机 制 、 加 强 人 力 资 源 管 理 及 建 立 人 才 梯 级 队 伍 及 人 才 储 备 机 制 ， 有 效 的 进 行 人 力 资 源 控 制 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 有
关 证 券 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、
基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 、 基 金 资 产
净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、
基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 上 述 监 督 内 容 的 约 定 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 应
及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期
限 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 并 改 正 。 在
规 定 时 间 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人
对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 和 有
关 法 律 法 规 规 定 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 限 期 改 正 ， 如 基 金 管 理 人 未 能 在 通 知
期 限 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 向 中 国 证 监 会 报 告 。
基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 基 金 合 同 和 托 管 协 议 对 基 金 业
务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正 ， 或 就
基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 要
求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制
度 等 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金 管
理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对 方 根
据 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或
经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 相 关 服 务 机 构
一 、 基 金 份 额 销 售 机 构
（ 一 ） 直 销 机 构
1 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 及 北 京 直 销 中 心
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 及 北 京 直 销 中 心
地 址 ： 北 京 市 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 1 座 2 3 层
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 7 0 5 5
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 7 0 3 2
联 系 人 ： 尚 继 源
博 时 一 线 通 ： 9 5 1 0 5 5 6 8 （ 免 长 途 话 费 ）
2 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 2 8 号 久 事 大 厦 2 5 层
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 0 2 4 9 0 9
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 0 5 1 8 0
联 系 人 ： 周 明 远
3 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 公 司
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 公 司博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 6 9 9 9 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 4 5 0
联 系 人 ： 程 姣 姣
（ 二 ） 代 销 机 构
( 1 ) 招商 银行股份 有限公 司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7 0 8 8 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7 0 8 8 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0 7 5 5 －8 3 1 9 8 8 8 8
传真： 0 7 5 5 －8 3 1 9 5 0 4 9
客户服务电话： 9 5 5 5 5
网址： h t t p : / / w w w . c m b c h i n a . c o m /
( 2 ) 上海 天天基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 1 9 0 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 1 9 5 号 3 C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
传真： 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
客户服务电话： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网址： h t t p : / / w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
( 3 ) 嘉实 财富管理 有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 4 6 层 4 6 0 9 - 1 0 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 9 1 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 0 1 0 - 8 5 0 9 7 5 7 0
传真： 0 1 0 - 6 5 2 1 5 4 3 3
客户服务电话： 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
网址： w w w . h a r v e s t w m . c n
( 4 ) 中信 证券股份 有限公 司博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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注册地址： 深圳市深南路 7 0 8 8 号招商银行大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 0 1 0 －8 4 5 8 8 8 8 8
传真： 0 1 0 －8 4 8 6 5 5 6 0
客户服务电话： 0 1 0 - 8 4 5 8 8 8 8 8
网址： h t t p : / / w w w . c s . e c i t i c . c o m /
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 ， 变 更 、 增 减 发 售 本 基 金 的 销 售 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
二 、 登 记 机 构
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 1 座 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 张 光 华
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 1 7 1 1 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 7 0 6 8
联 系 人 ： 许 鹏
三 、 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
电 话 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
负 责 人 ： 俞 卫 锋
联 系 人 ： 陆 奇
经 办 律 师 ： 安 冬 、 陆 奇
四 、 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
首 席 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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经 办 注 册 会 计 师 ： 薛 竞 、 沈 兆 杰
联 系 人 ： 沈 兆 杰博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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四 、 基 金 的 名 称
博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
契 约 型 开 放 式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 通 过 对 多 种 投 资 策 略 的 有 机 结 合 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 为 基 金 持 有 人
获 取 长 期 持 续 稳 定 的 投 资 回 报 。
七 、 投 资 方 向
本 基 金 的 投 资 对 象 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 括
中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 权 证 、 股 指 期 货 等 权 益 类 金 融 工 具 ，
以 及 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 （ 包 括 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债 、 公
司 债 、 永 续 债 、 可 交 换 公 司 债 券 、 可 转 换 公 司 债 券 （ 含 可 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 中 小 企 业 私 募
债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 级 短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 证 券 、 次 级 债 、 债 券 回 购 、 银 行
存 款 、 货 币 市 场 工 具 等 ） 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合
中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人
在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 0 % - 9 5 % ； 中 小 企 业 私 募 债 占 基 金 资 产
净 值 的 比 例 不 高 于 2 0 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 保 证 金 以 后 ， 本 基
金 保 留 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ； 权 证 投 资 占 基 金
资 产 净 值 的 0 - 3 % 。
如 果 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 。
八 、 投 资 策 略
（ 一 ） 资 产 配 置 策 略
本 基 金 通 过 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 、 定 性 分 析 和 定 量 分 析 互 相 补 充 的 方 法 ， 在 股 票 、
债 券 和 现 金 等 资 产 类 之 间 进 行 相 对 稳 定 的 适 度 配 置 ， 强 调 通 过 自 上 而 下 的 宏 观 分 析 与 自 下 而
上 的 市 场 趋 势 分 析 有 机 结 合 进 行 前 瞻 性 的 决 策 。
（ 二 ） 债 券 投 资 策 略博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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本 基 金 采 用 的 债 券 投 资 策 略 包 括 ： 期 限 结 构 策 略 、 信 用 策 略 、 互 换 策 略 、 息 差 策 略 、 可
转 债 策 略 等 。
1 、 期 限 结 构 策 略
通 过 预 测 收 益 率 曲 线 的 形 状 和 变 化 趋 势 ， 对 各 类 型 债 券 进 行 久 期 配 置 。 具 体 策 略 又 分 为
跟 踪 收 益 率 曲 线 的 骑 乘 策 略 和 基 于 收 益 率 曲 线 变 化 的 子 弹 策 略 、 杠 铃 策 略 及 梯 式 策 略 。
2 、 信 用 策 略
信 用 债 收 益 率 等 于 基 准 收 益 率 加 信 用 利 差 ， 信 用 利 差 收 益 主 要 受 两 个 方 面 的 影 响 ， 一 是
该 信 用 债 对 应 信 用 水 平 的 市 场 平 均 信 用 利 差 曲 线 走 势 ； 二 是 该 信 用 债 本 身 的 信 用 变 化 。 基 于
这 两 方 面 的 因 素 ， 本 基 金 管 理 人 分 别 采 用 （ 1 ） 基 于 信 用 利 差 曲 线 变 化 策 略 和 （ 2 ） 基 于 信 用
债 信 用 变 化 策 略 。
3 、 互 换 策 略
不 同 券 种 在 利 息 、 违 约 风 险 、 久 期 、 流 动 性 、 税 收 和 衍 生 条 款 等 方 面 存 在 差 别 ， 投 资 管
理 人 可 以 同 时 买 入 和 卖 出 具 有 相 近 特 性 的 两 个 或 两 个 以 上 券 种 ， 赚 取 收 益 级 差 。
4 、 息 差 策 略
通 过 正 回 购 ， 融 资 买 入 收 益 率 高 于 回 购 成 本 的 债 券 ， 从 而 获 得 杠 杆 放 大 收 益 。
5 、 可 转 债 投 资 策 略
本 基 金 利 用 宏 观 经 济 变 化 和 上 市 公 司 的 盈 利 变 化 ， 判 断 市 场 的 变 化 趋 势 ， 选 择 不 同 的 行
业 ， 再 根 据 可 转 换 债 券 的 特 性 选 择 各 行 业 不 同 的 转 债 券 种 。 本 基 金 利 用 可 转 换 债 券 的 债 券 底
价 和 到 期 收 益 率 来 判 断 转 债 的 债 性 ， 增 强 本 金 投 资 的 相 对 安 全 性 ； 利 用 可 转 换 债 券 溢 价 率 来
判 断 转 债 的 股 性 ， 在 市 场 出 现 投 资 机 会 时 ， 优 先 选 择 股 性 强 的 品 种 ， 获 取 超 额 收 益 。
6 、 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 策 略
针 对 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 本 基 金 以 持 有 到 期 ， 获 得 本 金 和 票 息 收 入 为 主 要 投 资 策 略 ， 同
时 ， 密 切 关 注 债 券 的 信 用 风 险 变 化 ， 力 争 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 获 得 较 高 收 益 。
（ 三 ） 股 票 投 资 策 略
本 基 金 的 股 票 投 资 以 定 性 和 定 量 分 析 为 基 础 ， 从 基 本 面 分 析 入 手 ， 主 要 遵 循 以 下 三 个 步
骤 ：
（ 1 ） 本 基 金 将 对 股 票 的 风 格 特 征 进 行 评 估 ， 从 股 票 池 中 选 择 成 长 与 价 值 特 性 突 出 的 股
票 。
根 据 一 系 列 指 标 对 市 场 上 所 有 股 票 的 风 格 特 征 进 行 评 估 。 成 长 股 的 重 要 评 估 指 标 是 考 察
公 司 的 成 长 性 。 价 值 投 资 的 核 心 思 想 是 寻 找 市 场 上 被 低 估 的 股 票 。 通 过 以 上 评 估 ， 初 步 筛 选
出 成 长 与 价 值 股 票 池 。
（ 2 ） 对 股 票 的 基 本 面 素 质 进 行 筛 选 ， 应 用 基 本 面 分 析 方 法 ， 确 定 优 质 成 长 股 与 优 质 价
值 股 的 评 价 标 准 ， 在 第 一 步 选 择 出 的 具 有 鲜 明 风 格 的 股 票 名 单 中 ， 进 一 步 分 析 ， 选 出 基 本 面
较 好 的 股 票 。博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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（ 3 ） 进 行 成 长 与 价 值 的 风 格 配 置 。 本 基 金 将 根 据 对 市 场 的 判 断 ， 动 态 地 调 整 成 长 股 与
价 值 股 的 投 资 比 重 ， 追 求 在 可 控 风 险 前 提 下 的 稳 健 回 报 。
在 以 上 形 成 的 价 值 股 、 成 长 股 股 票 池 中 ， 本 基 金 根 据 对 市 场 趋 势 的 判 断 、 宏 观 经 济 环 境
等 因 素 ， 对 成 长 与 价 值 股 的 投 资 比 例 进 行 配 置 。 总 体 而 言 ， 成 长 股 与 价 值 股 在 股 票 资 产 中 进
行 相 对 均 衡 的 配 置 ， 适 度 调 整 。 以 控 制 因 风 格 带 来 的 投 资 风 险 ， 降 低 组 合 波 动 的 风 险 ， 提 高
整 体 收 益 率 。
（ 四 ） 金 融 衍 生 品 投 资 策 略
1 、 权 证 投 资 策 略
权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具 ， 投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 增 值 、 控 制 下 跌 风 险 。 本 基
金 在 权 证 投 资 方 面 将 以 价 值 分 析 为 基 础 ， 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上 ， 立 足
于 无 风 险 套 利 ， 力 求 稳 健 的 投 资 收 益 。
2 、 股 指 期 货 投 资 策 略
本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 在 风 险 可 控 的 前 提 下 ， 本 着 谨 慎 原
则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 ， 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 。
（ 五 ） 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
本 基 金 将 通 过 对 资 产 支 持 证 券 基 础 资 产 及 结 构 设 计 的 研 究 ， 结 合 多 种 定 价 模 型 ， 根 据 基
金 资 产 组 合 情 况 适 度 进 行 资 产 支 持 证 券 的 投 资 。
未 来 随 着 证 券 市 场 投 资 工 具 的 发 展 和 丰 富 ， 在 符 合 有 关 法 律 法 规 规 定 的 前 提 下 ， 本 基 金
可 相 应 调 整 和 更 新 相 关 投 资 策 略 。
九 、 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） + 3 %
其 中 ， 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 是 指 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 一 年 期 人 民 币
存 款 基 准 利 率 。
本 基 金 通 过 对 多 种 投 资 策 略 的 有 机 结 合 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 为 基 金 持 有 人
获 取 长 期 持 续 稳 定 的 投 资 回 报 。 以 “ 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） + 3 % ” 作 为 业 绩 比 较
基 准 可 以 较 好 地 反 映 本 基 金 的 投 资 目 标 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推
出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 时 ， 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人
协 商 一 致 ， 在 履 行 适 当 程 序 后 变 更 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持
有 人 大 会 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金 ， 高 于 债 券 型 基 金 及博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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货 币 市 场 基 金 ， 属 于 中 高 收 益 / 风 险 特 征 的 基 金 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
博 时 基 金 管 理 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或
重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ，
保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 权 益 投 资 - -
其 中 ： 股 票 - -
2 固 定 收 益 投 资 5 0 , 3 6 5 , 0 0 0 . 0 0 6 . 8 4
其 中 ： 债 券 5 0 , 3 6 5 , 0 0 0 . 0 0 6 . 8 4
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 2 7 0 , 3 4 1 , 3 6 5 . 5 1 3 6 . 7 3
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 1 3 , 6 9 2 , 7 7 7 . 6 4 1 5 . 4 5
7 其 他 各 项 资 产 3 0 1 , 7 1 0 , 1 2 7 . 4 3 4 0 . 9 9
8 合 计 7 3 6 , 1 0 9 , 2 7 0 . 5 8 1 0 0 . 0 0
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( ％ )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 5 0 , 3 6 5 , 0 0 0 . 0 0 6 . 8 5
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 - -
8 同 业 存 单 - -博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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9 其 他 - -
1 0 合 计 5 0 , 3 6 5 , 0 0 0 . 0 0 6 . 8 5
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称
数 量
（ 张 ）
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 0 1 1 5 3 7 0 0 1
1 5 中 建 材
S C P 0 0 1
5 0 0 , 0 0 0 5 0 , 3 6 5 , 0 0 0 . 0 0 6 . 8 5
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
1 1 投 资 组 合 报 告 附 注
1 1 . 1 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ，
或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
1 1 . 2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
1 1 . 3 其 他 各 项 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 1 2 0 , 1 8 3 . 9 5
2 应 收 证 券 清 算 款 3 0 0 , 0 8 5 , 8 4 2 . 6 5
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 , 4 9 4 , 1 9 9 . 8 4
5 应 收 申 购 款 9 , 9 0 0 . 9 9
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 0 1 , 7 1 0 , 1 2 7 . 4 3
1 1 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 1 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
1 1 . 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 ：
1 、 博 时 新 趋 势 A
期 间
① 净 值
增 长 率
② 净 值
增 长 率
标 准 差
③ 业 绩 比
较 基 准 收
益 率
④ 业 绩
比 较 基
准 收 益
率 标 准
差
① - ③ ② - ④
2 0 1 5 . 5 . 2 9 - 2 0 1 5 . 9 . 3 0 2 . 6 0 % 0 . 2 8 % 1 . 7 1 % 0 . 0 1 % 0 . 8 9 % 0 . 2 7 %
2 、 博 时 新 趋 势 C
期 间
① 净 值
增 长 率
② 净 值
增 长 率
标 准 差
③ 业 绩 比
较 基 准 收
益 率
④ 业 绩
比 较 基
准 收 益
率 标 准
差
① - ③ ② - ④
2 0 1 5 . 5 . 2 9 - 2 0 1 5 . 9 . 3 0 0 . 1 0 % 0 . 0 4 % 1 . 7 1 % 0 . 0 1 % - 1 . 6 1 % 0 . 0 3 %
十 三 、 费 用 概 览
一 、 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ；
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
7 、 基 金 的 证 券 、 期 货 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 基 金 的 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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1 0 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 0 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理
人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在 月 初 三 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基
金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动
扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理
人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在 月 初 三 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基
金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动
扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。
3 、 销 售 服 务 费
本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ， C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0 . 1 % 。
本 基 金 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方
法 如 下 ：
H = E × 0 . 1 % ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值
销 售 服 务 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核
对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管 人 自 动 于 次 月 首 日 起 三 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 至 登 记 机
构 ， 由 登 记 机 构 代 付 给 销 售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
销 售 服 务 费 主 要 用 于 本 基 金 持 续 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 等 各 项 费 用 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 － 1 0 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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4 、 证 券 账 户 开 户 费 用 ： 证 券 账 户 开 户 费 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 无 误 后 ， 自 产
品 成 立 一 个 月 内 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 划 付 ， 如 基 金 财 产 余 额 不 足 支 付 该 开 户 费 用 ， 由
基 金 管 理 人 于 产 品 成 立 一 个 月 后 的 5 个 工 作 日 内 进 行 垫 付 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 垫 付 开 户 费 用
义 务 。
二 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
三 、 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法
律 法 规 的 要 求 , 对 本 基 金 管 理 人 于 2 0 1 5 年 0 5 月 2 5 日 刊 登 的 本 基 金 原 招 募 说 明 书 （ 《 博 时 新
趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ） 进 行 了 更 新 , 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金
实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新 , 主 要 补 充 和 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 ， 对 基 金 管 理 人 的 基 本 情 况 进 行 了 更 新 ；
2 、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 中 ， 对 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 进 行 了 更 新 ；
3 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 ， 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 内 容 ， 各 新 增 代 销 机 构 均 在 指
定 媒 体 上 公 告 列 示 ；
4 、 在 “ 六 、 基 金 的 募 集 与 基 金 合 同 的 生 效 ” 中 ， 新 增 了 基 金 募 集 的 数 据 内 容 ；
5 、 在 “ 七 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 中 ， 更 新 了 基 金 开 放 申 赎 时 间 内 容 及 基 金 转 换 、
定 期 定 额 投 资 计 划 有 关 信 息 ；
6 、 在 “ 八 、 基 金 的 投 资 ” 中 ， 新 增 了 “ 八 、 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 的 内 容 ， 数 据 内 容 截
止 时 间 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ；
7 、 新 增 “ 九 、 基 金 的 业 绩 ” 中 ， 新 增 了 “ 历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同
期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 ” 的 数 据 及 列 表 内 容 ， 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0
日 ；
8 、 在 “ 二 十 一 、 其 它 应 披 露 的 事 项 ” 中 根 据 最 新 情 况 对 相 关 应 披 露 事 项 进 行 了 更 新 ：博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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( 一 ) 、 2 0 1 5 年 1 1 月 1 2 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 暂 停 大 额 申 购 、 转 换 转 入 及 定 期 定 额 投 资 业 务
的 公 告 》 ；
( 二 ) 、 2 0 1 5 年 1 0 月 2 6 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 第 3 季 度 报 告 》 ；
( 三 ) 、 2 0 1 5 年 0 9 月 3 0 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 2 0 1 5 0 9 3 0 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经 理 变 更 的 公 告 》 ；
( 四 ) 、 2 0 1 5 年 0 9 月 0 9 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 变 更 的
公 告 ( 3 ) 》 ；
( 五 ) 、 2 0 1 5 年 0 6 月 1 0 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 2 0 1 5 0 6 1 0 关 于 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 新 增 代 销 机 构 的 公 告 》 ；
( 六 ) 、 2 0 1 5 年 0 6 月 0 2 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 关 于 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 参 加 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优 惠
活 动 的 公 告 》 ；
( 七 ) 、 2 0 1 5 年 0 6 月 0 1 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 关 于 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 通 直 销 网 上 交 易 定 期 投 资 业 务 和 对 直 销
网 上 投 资 者 交 易 费 率 优 惠 的 公 告 》 、 《 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申
购 、 赎 回 业 务 的 公 告 》 、 《 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 转 换 、 定 期 定 额
投 资 业 务 的 公 告 》 。
( 八 ) 、 2 0 1 5 年 0 5 月 3 0 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告
了 《 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 公 告 》 。
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 6 年 1 月 1 3 日