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国寿500(510560)

国寿500:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 
第 1 页 共 19 页 
 
国 寿 安保 中证 500 交 易 型开 放式 指 数证 券 投资 基金 
更 新 招募 说 明书 摘 要 
(2016 年第 1 号) 
 
国寿安保中证500 交易型开放式指数证券投资基金 (以下简称“本基金”)
根据2015 年3 月30 日中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证 监会” ) 《 关
于准予 国寿 安保中 证 500 交易 型开 放式指 数 证券投 资基 金及联 接基 金注册 的批
复 》 (证监许可[2015]485 号) 注册和2015 年 4 月27 日 《关于国寿安保中证 500
交易型开放式指数证券投资基金募集时间安排的确认函 》 (证券基金 机构监管部
部函 [2015]1130 号) 进行募集 。 本基金的基金合同于 2015 年5 月29 日正式生
效。本基金为契约型 开放式基金。 
重 要提 示 
国寿安保基金管理有限公司 保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招
募说明书经中国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金 的基 金合 同于2015 年5 月29 日生 效。 本 摘要根 据基 金合同 和基 金招募
说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务
的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和
本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受, 并按照 《基 金法 》 、 《 运作办 法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享 有权利 、承
担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 
本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股。 其中投资于标的指数
成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%。 
本基金为股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的证券投资基金品
种, 其预期风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 本基
金为指数型基金, 采用完全复制策略, 跟踪标的指数市场表现, 是股票型基金中
处于中等风险水平的基金产品。 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 
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投资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风
险承受能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 因政治、
经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有
的非系统性风险、 由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、 基金管
理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 
投资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书和基金
合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受
能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买
者自负” 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险,由投资人自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。 
基金招募说明书自基金合同生效日起, 每6个月更新一次, 并于每6个月结束
之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。 
本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月 29 日,有关财务 数据和
净值表现截止日为2015 年9 月30 日(财务数据未 经审计)。 
一、 基 金管 理人 
( 一) 基 金管 理人概 况 
名称:国寿安保基金管理有限公司 
住所:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 
办公地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11 、12 层 
法定代表人:刘慧敏 
设立日期:2013 年 10 月 29 日 
注册资本:5.88 亿元人民币 
存续期间:持续经营 
客户服务电话:4009-258-258 
联系人:耿馨雅 
国寿安保基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可
[2013]1308 号 文 核 准 设 立 。 公 司 股 东 为 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 , 持 有 股 份国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 
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85.03% ;AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED (安保资本投资有限公司) , 持
有股份 14.97% 。 
( 二) 主要 人 员 情况 
1、基金管理人董事会成员 
刘慧敏先生, 董事长, 博士。 曾任中国证监会办公室副主任, 上海证券交易
所副总经理, 国泰君安证券公司总裁兼副董事长, 中国人寿资产管理有限 公司副
总裁、 总裁; 现任中国 人寿保险 (集团) 公司 副总裁、 中国人寿资产管理有限公
司总裁 、中国人寿富兰克林资产管理有限公司 董事长。 
尹矣先生, 董事, 博士 。 曾任农业银行总行信贷部乡镇企业处、 综合处、 信
贷二部制度检查处处长, 办公室副主任、 主任, 农业银行广东省分行副行长、 行
长,农 业银行 总行 资产 处置部 负责人 (正 局级 ) ,特 殊资产 经营 部总 经理( 正省
行级)等。现任中国人寿资产管理有限公司党委委员、副总裁。 
左季庆先生, 董事, 硕士。 曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助
理, 中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、 总经理, 中国人寿资产
管理有限公司固定收益部总经理, 并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任
委员;现任国寿安保基金管理有限公司总经理 、国寿财富管理有限公司董事 。 
叶蕾女士, 董事, 硕士。 曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长; 现
任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表 、国寿财富管理有限公司董事 。 
彭雪峰先生,独立董事,博士。曾任北京市燕山区律师事务所副主任律师,
北京市第四律师事务所律师;现任北京大成 律师事务所主任、律师。 
杨金观先生,独立董事,硕士。曾任中央财经大学教授、会计学院副主任、
副院长、 学校党总支书记兼副院长; 现任中央财经大学教务处处长、 会计学教授。 
周黎安先生, 独立董事, 博士。 曾任北京大学光华管理学院副教授; 现任北
京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。 
2、基金管理人监事会成员 
杨建海先生,监事长,本科。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长,
中国人寿保险 (集团) 公司办公室总务处处长, 中国人寿资产管理有限公司办公
室副主 任、监 审部 副总 经理( 主持工 作) ,中 国人寿 资产管 理有 限公 司纪委 副书
记、 股东 代表监事、 监审部总经理。 现任中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 
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股东代表监事、办公室(党委办公室)主任。 
张彬女士,监事,硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、
经理、 高级经理及部门负责人; 现任国寿安保基金管理有限公司监察稽核部总经
理。 
马胜强先生, 监事, 硕士。 曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、
业务主办;现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。 
3、高级管理人员 
刘慧敏先生,董事长,博士。简历同上。 
左季庆先生,总经理,硕士。简历同上。 
申梦玉先生, 督察长, 硕士。 曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资
部副总监, 中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理, 中国人寿资产管理
有限公 司风险 管理 及合 规部副 总经理 (主 持工 作) ; 现任国 寿安 保基 金管理 有限
公司督察长 。 
4、本基金基金经理 
李康,博士,5 年证券基金从业经验。2009 年 10 月至 2012 年 12 月,中国
国际金融有限公司量化投资研究员。2012 年 12 月至 2013 年 11 月, 长盛基金管
理有限公司金融工程研究员。2013 年 11 月至今, 国寿安保基金管理有限公司投
资管理部指数基金经理, 现任国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金 、 国寿安保
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金 基金经理。 
5、投资决策委员会成员 
左季庆先生:国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。 
董瑞倩女士:国寿安保基金管理有限公司投资管理部总经理。 
段辰菊女士:国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 
张琦先生:国寿安保基金管理有限公司股票投资部总监。 
黄力先生:国寿安保基金管理有限公司基金经理。 
吴坚先生:国寿安保基金管理有限公司基金经理。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 。 
二 、基 金托管 人 
( 一) 基金托 管人 情况


国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 5 页 共 19 页 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号 凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 ( 二) 主要人 员情 况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中高级会计师、 高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称,精通国内 外证券市场的运作。 三 、相 关服务 机构 ( 一) 基金份 额 销 售机构 1、申购赎回代理券商(简称“一级交易商” ) (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 客户服务电话:95521 网址:http://www.gtja.com/ 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 6 页 共 19 页 (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:4008888108 网址:http://www.csc108.com/ (3)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn/ (4)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 客户服务电话:4008888111;95565 网址:http://www.newone.com.cn/ (5)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 7 页 共 19 页 办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 客户服务电话:010-84588888 网址:http://www.cs.ecitic.com/ (6)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客户服务电话:4008888888 网址:http://www.chinastock.com.cn/ (7)海通证券股份有限公司


注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:4008888001 传真:021-63602722 客户服务电话:95553 网址:http://www.htsec.com/ (8)申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:储晓明 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 8 页 共 19 页 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或4008895523 网址:http://www.sywg.com/ (9)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼21 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客户服务电话:4008888123 网址:http://www.xyzq.com.cn/ (10)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579;4008-888-999 网址:http://www.95579.com/ (11)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 9 页 共 19 页 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:http:// www.citicssd.com (12)中泰证券有限公司


注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn (13)东吴证券股份有限公司


注册地址:江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址:江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客户服务电话:4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn (14)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63080985 传真:010-63080978 客户服务电话:4008008899 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 10 页 共 19 页 网址:http://www.cindasc.com (15)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人:何春梅 联系人:武斌 电话:0755-83707413 传真:0755-83700205 客户服务电话:4008888100(全国) ,96100 (广西) 网址:http://www.ghzq.com.cn 2、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。 3、基 金管 理人可 根据 有关法 律法 规,选 择其 他符合 要求 的机构 代理 发售本 基金,并及时公告。 ( 二) 登记机 构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:陈文祥 电话:021-68419095 传真:021-68870311 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、孙睿 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 11 页 共 19 页 ( 四 ) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法人代表:Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:黄悦栋 经办注册会计师:黄悦栋、郭燕 四 、基 金的名 称 国寿安保中证500 交易型开放式指数证券投资 基金 五 、基 金的类 型 股票型 六 、基 金的投 资目 标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七 、投 资 范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标, 本基金可少量投资于非成份股 (包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准发 行的股票) 、衍生工具(权证等) 、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 超 级短期 融资券 、中 小企 业私募 债、证 券公 司短 期公司 债券等 ) 、 资产 支持证 券、 债券回购、 银行存款、 现金资产、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的 其他金 融工具 (但 须符 合中国 证监会 的相 关规 定) 。 在建仓 完成 后, 本基金 投资国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 12 页 共 19 页 于标的指数成份股、 备选成 份股的资产比例不低于基金资产净值的90% , 权证及 其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 八 、投 资策略 本基金为完全被动式指数基金, 采用完全复制法, 即按照成份股在标的指数 中的基准权重来构建指数化投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变化进 行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时, 或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时, 或因某 些特殊情况导致流动 性 不 足 时 , 或 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时, 基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整, 从而使得投资组合紧 密地跟踪标的指数。 本基金可投资其他经中国证监会允许的衍生金融产品, 如权证以及其他与标 的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具,包括融资融券等。 九 、基 金的业 绩比 较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证500 指数 。 如果指数编制单位变更或停止中证 500 指数 的编制、发布或授权,或中证 500 指数由其他指数替 代、 或由于指数编制方 法的重大变更等事项导致本基金管 理人认为中证 500 指数 不宜继续作为标的指数, 或证券市场有其他代 表性更强、 更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则, 在按监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金 名称。 若变更标的指数、 业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响 (包括 但不限 于指 数编 制单位 变更、 指数 更名 等事项 ) ,则 无需 召开 基金份 额持 有人大会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后, 报中国证监会备案并及时公 告。 若变更业绩比较基准、 标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变 更,则基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会,国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 13 页 共 19 页 并报中国证监会备案。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金为股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的证券投资基金品 种, 其预期风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 本基 金为指数型基金, 采用完全复制策略, 跟踪标的指数市场表现, 是股票型基金中 处于中等风险水平的基金产品 。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 国寿安保基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定, 复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年9 月30 日 ,报告期间为2015 年7 月1 日 至9 月30日,本财务数 据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 387,831,884.14 93.58 其中: 股票 387,831,884.14 93.58 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 14 页 共 19 页 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金 融资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,322,621.30 6.35 8 其他各 项资 产 265,777.58 0.06 9 合计 414,420,283.02 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 5,510,887.70 1.33 B 采矿业 10,576,522.07 2.56 C 制造业 234,765,721.12 56.78 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 13,311,099.00 3.22 E 建筑业 8,383,851.35 2.03 F 批发和 零售 业 24,851,188.43 6.01 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 13,220,057.21 3.20 H 住宿和 餐饮 业 651,526.53 0.16 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 19,550,756.47 4.73 J 金融业 4,106,824.00 0.99 K 房地产 业 26,817,807.39 6.49 L 租赁和 商务 服务 业 7,694,902.10 1.86 M 科学研 究和 技术 服务 业 608,440.00 0.15 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,778,461.00 0.67 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 15 页 共 19 页 Q 卫生和 社会 工作 1,365,013.00 0.33 R 文化、 体育 和娱 乐业 7,166,673.74 1.73 S 综合 6,472,153.03 1.57 合计 387,831,884.14 93.81 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600978 宜华木 业 144,000 3,215,520.00 0.78 2 000748 长城信 息 73,700 2,570,656.00 0.62 3 002018 华信国 际 58,200 2,565,456.00 0.62 4 000566 海南海 药 49,300 2,463,521.00 0.60 5 002030 达安基 因 55,400 2,432,060.00 0.59 6 600654 中安消 78,000 2,410,980.00 0.58 7 600525 长园集 团 109,900 2,312,296.00 0.56 8 601718 际华集 团 191,700 2,309,985.00 0.56 9 600499 科达洁 能 72,110 2,137,340.40 0.52 10 600110 中科英 华 149,300 2,049,889.00 0.50 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 16 页 共 19 页 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 、投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 11.3 其他资产构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 230,138.13 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 5,309.75 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 30,329.70 8 其他 - 9 合计 265,777.58 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单 位: 人民 币元 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 17 页 共 19 页 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值 占基金 资产 净值比 例(% ) 流通受 限情 况 说明 1 600978 宜华木 业 3,215,520.00 0.78 公告重 大事 项 2 000748 长城信 息 2,570,656.00 0.62 公告重 大事 项 3 002018 华信国 际 2,565,456.00 0.62 公告重 大事 项 4 000566 海南海 药 2,463,521.00 0.60 公告重 大事 项 5 002030 达安基 因 2,432,060.00 0.59 公告重 大事 项 6 600654 中安消 2,410,980.00 0.58 公告重 大事 项 7 600525 长园集 团 2,312,296.00 0.56 公告重 大事 项 8 600499 科达洁 能 2,137,340.40 0.52 公告重 大事 项 9 600110 中科英 华 2,049,889.00 0.50 公告重 大事 项 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 二、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较 : 期间 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015/7/1-2015/9/30 -29.95% 3.95% -31.24% 4.03% 1.29% -0.08% 2015/5/29-2015/9/30 -42.05% 3.78% -37.95% 3.93% -4.10% -0.15% 国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 18 页 共 19 页 十 三、 费用概 览 ( 一) 与 基金 运作有 关的 费用 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基 金管 理人与 标的 指数供 应商 签订的 相应 指数许 可协 议约定 的指 数使用 费 ; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金上市费及年费; 10、基金的开户费用、账户维护费用 ; 11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用 。 ( 二) 不 列入 基金费 用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项 目。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法 》及其 它有 关法 律法规 的要求, 对 本基 金管理 人于2015 年5 月29 日刊 登的国寿安保中证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 第 19 页 共 19 页 本基金原招募说明书 ( 《国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资 基金招募说 明书 》 ) 进行了更新, 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内 容补充和更新,主要更新的内容如下: 1、在“第二部分、释义”中,对《基金法》的释义进行了更新; 2、 在“ 第三部分 、 基 金管理人” 中, 对基金 管理人 国寿安保基金管理 有限 公司的基本情况进行了更新 ;


3、 在 “第四部分 、 基金托管人” 中, 对基金托管人 中国农业银行股份有限 公司 的基本情况及相关业务经营情况进行了更新; 4、在“ 第五部分 、 相关服务机构” 中, 更新了代销机构与相关服务机构的 内容 ; 5、在“ 第六部分、 基 金的募集” 中, 删除了 相关募集方案, 增加了基金的 募集情况说明; 6、在“ 第七部分、 基金合同的生效” 中, 删除了基金的备案条件和募集失 败内容,增加了基金合同生效日期; 7、 在 “第八部分、 基 金份额折算和变更登记” 中对基金份额的折算情况进 行了说明; 8、 在 “第九部分、 基金份额的上市交易” 中更新了本基金上市交易的时间; 9、 在 “第十部分、 基 金份额的申购与赎回” 中更新了本基金开放申赎业务 时间,提高最小申赎单位至 200 万份。 10、在“ 第十一 部分、 基金的投资” 中, 增加了 “九、 基金投资组合报告” , 数据内容截止时间为 2015 年9 月30 日,财务数据未经审计; 11、 增加了 “ 第十二部分 、 基金的业绩” , 相 关数据内容截止时间为 2015 年9 月30 日; 12、在 “第 十四 部分、 基金资 产估 值” 中,对 证券交 易所 上市 有 价证 券的 估值方法进行了更新。 13、在 “第 二十 二部分 、 基金 托管 协议 的内容 摘要 ” 中对 管理人 公司 地址 进行了更新 14、在 “第 二十 三部分 、对基 金份 额持 有人的 服务” 中对 联系方 式与 服务 内容进行了更新 15、 增加了 “第二十四 部分 、 其它应披露 的事项” , 披露了报告期内我公司 在指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告 。 国 寿安 保 基金 管理 有限 公司 2016 年 1 月 13 日