华夏兴和混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2015 年第 2 号
基金管理 人：华 夏 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 建设银行 股份有 限 公司
华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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重要提示
华夏兴和 混合 型证券 投资 基金由兴 和证 券投资 基金 转型而成 。依据2014 年5月14日中国
证监会 《关于 兴和证 券投 资基金 基金份 额持有 人大 会决议 备案的 回函》 （证券 基金机 构监管
部部函[2014]239号） ， 基金 份额持 有人 大会 决议 生效 ， 兴和 证券 投资 基金 由封 闭式基 金转 为
开放式 基金、 调整 存续 期 限、 终 止上市 、 调整 投资 目标、 范 围和 策略、 修订 基金合 同， 并 更
名为 “ 华夏 兴和 混合 型证 券投资 基金 ” 。自2014 年5 月30日 起， 由 《 兴和 证券 投资基 金基 金合
同》修 订而 成的 《华 夏兴 和混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会备
案， 但 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收 益 作出 实质 性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没
有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据 所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险， 某一 基金的 特定 风险 等。 华夏 兴和混 合型 证券
投资基 金是 混合 基金 ，风 险高于 货币 市场 基金 、债 券基金 ，低 于股 票 基 金， 属于较 高风 险 、
较高收 益的 品种 。 本 基金 可投资 中小 企业 私募 债券 ， 当基 金所 投资 的中 小企 业私募 债券 之债
务人出 现违 约， 或在 交易 过程中 发生 交收 违约 ， 或 由于中 小企 业私 募债 券信 用质量 降低 导致
价格下 降等 ， 可 能造 成基 金财产 损失 。 此 外， 受市 场规模 及交 易活 跃程 度的 影响， 中小 企业
私募债 券可 能无 法在 同一 价格水 平上 进行 较大 数量 的买入 或卖 出， 存在 一定 的流动 性风 险 ，
从而对 基金 收益 造成 影响 。 投 资有 风险 ， 投 资者 在 投资本 基金 之前 ， 请 仔细 阅读本 基金 的招
募说明 书和 基金 合同 ， 全 面认识 本基 金的 风险 收益 特征和 产品 特性 ， 并 充分 考虑自 身的 风险
承受能 力， 理 性 判断 市场 ，谨慎 做出 投资 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2015 年11 月30 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2015 年9 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ）
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：张静
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ： 董 事长、 党委 书记， 中信 证券 股份 有限 公司党 委委 员， 硕士， 高级 经济师 。
兼任华 夏资 本管 理有 限公 司董事 长。 曾任 中信 证券 公司董 事、 襄理 、 副 总经 理， 中 信控 股公
司董事 、 常 务副 总裁 ， 中 国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总 裁， 兼任
信诚基 金管 理有 限公 司董 事长等 。
杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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国的投 资活 动 ， 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公
司（世 界银 行组 织成 员） 驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理 。
徐刚先 生： 董事 ， 博 士。 现任中 信证 券执 行委 员会 委员、 董事 总经 理、 经纪 业务发 展与
管理委 员会 主任 、 战 略规 划部行 政负 责人 ， 亦 担任 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司 、 中 信期
货有限 公司 、前 海股 权交 易中心 （深 圳） 有限 公司 、青岛 蓝海 股权 交易 中心 有限责 任公 司 、
厦门两 岸股 权交 易中 心有 限公司 、证 通股 份有 限公 司等公 司董 事。
葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 现任 中信 证券 执行 委员 会委员 、 董 事总 经理 、 全 球首席 财务
官、 财 务负 责人 ， 亦 担任 金石投 资有 限公 司、 中信 证券投 资有 限公 司等 公司 董事， 中信 证券
上海自 贸试 验区 分公 司负 责人。 葛先 生 于 2007 年 荣 获全国 金融 五一 劳动 奖章 。
汤晓东 先生 ： 董 事、 总经 理 ， 硕 士。 兼任 华夏 资本 管理有 限公 司董 事 。 曾任 职于摩 根大
通、荷 兰银 行、 苏格 兰皇 家银行 、中 国证 监会 等。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、荣 信股 份、东 兴证券
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北 京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任同 方环境 股份 有限公 司、博 彦科技 股份 有限公 司（上 市公司 ） 、朗 新科技 股份有
限公司 独立 董事 ， 中 国会 计学会 第八 届理 事会 理事 ， 中国 会计 学会 财务 成本 分会第 八届 理事
会副会 长。
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾 任中 国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美 国联 邦储 备委 员会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工 作） ，华 夏基 金 管理有 限公 司监 事、 党办 主任、 养老 金业 务总 监等 。
阳琨先 生：副 总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济 贸易 信托 投资 有限公 司财 务部 部门 经理 ，宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金 管 理有 限公 司 投 资部部 门经 理 ， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士 ：副 总经 理， 硕士。 曾任 基金 营销 部总 经理、 营销 总监 、市 场总 监等。
孙毅先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏资 本管 理有 限公司 总经 理。 曾任 中国 南方证 券有
限责任 公司 投资 银行 部项 目经理 ， 国 信证 券股 份有 限公司 投资 银行 部高 级经 理， 中 信证 券股
份有限 公司 投资 银行 部副 总经理 ， 中 信证 券 （ 香港） 有限公 司企 业融 资业 务董 事总经 理， 中
信证券 股份 有限 公司 投资 银行业 务执 行总 经理 、 董 事总经 理 （担 任投行 委运 营部 、 资 本巿 场
部、交 通行 业组 行政 负责 人）等。
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾 任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
李红源 先生 ： 监 事 长 ， 硕 士， 研 究员 级高 级工 程师 。 现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公
司总经 理 。 曾 任中国 北方 光学电 子总 公司 信息 部职 员， 中国 兵器 工业总 公司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规 划处 副处 长、 计划处 处长 ， 中 国兵 器装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
吕翔先 生： 监事 ， 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
张伟先 生： 监事 ， 硕 士， 高级工 程师 。 现 任山 东高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记、 副总
经理， 兼任 山东 渤海 轮渡 股份有 限公 司董 事。 曾任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财
务科职 员， 济青 高速 公路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员， 山东 基建 股份 有限 公司计 划财 务部
经理， 山东 高速 股份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司董事 总经 理。 曾任 财政 部科研 所
助理研 究员 、 中 关村 证券 股份有 限公 司计 划资 金部 总经理 、 华 夏基 金管 理有 限公司 财务 总监
等。
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 法律监 察部 总监 。 曾 任中 信证券 股
份有限 公司 基金 管理 部项 目经理 、 中 信基 金管 理有 限责任 公司 监察 稽核 部高 级副总 裁、 华夏
基 金管 理有 限公 司法 律监 察部副 总经 理等 。 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监。 曾 任中
国证券 报社 记者 、编 辑、 办公室 主任 、副 总编 辑， 中国政 法大 学讲 师 。
2 、本 基金 基金 经理
林峰先 生 ， 复 旦大学 经济 学硕士 。 曾任 西部证 券投 资经理 ， 中国 人民保 险公 司投资 管 理
部、 中国 人保 资产 管理 股份 有限公 司 投 资经 理 ， 中 国人 寿资产 管理 有限 公司 投资 经理等 。 2013
年 7 月 加入 华夏 基金 管理 有限公 司 ， 曾任 投资 研究 部研究 员、 兴和 证券 投资 基金基 金经 理
（2014 年 3 月 17 日 至 2014 年 5 月 29 日 期间 ） 等， 现任股 票投 资部 总监 ， 华 夏 兴和 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理（2014 年 5 月 30 日起 任职） 、华夏 领先 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理（2015 年 5 月 15 日起 任职） 。
兴和证 券投 资基 金 历 任基 金经理 ： 2014 年 3 月 17 日至 2014 年 5 月 29 日期 间，林 峰
先生任 基金 经理 ； 2012 年 1 月 12 日 至 2014 年 5 月 29 日期 间， 彭一 博先 生任 基 金经理 ； 2012
年 6 月 4 日至 2014 年 2 月 21 日期 间， 刘 振华 先生 任基金 经理 ；2009 年 1 月 1 日至 2012 年
1 月 12 日 期间 ，阳琨 先 生 任基金 经理 ；2007 年 4 月 18 日至 2009 年 1 月 1 日 期间， 童汀 先
生任基 金经 理；2002 年 1 月 7 日至 2008 年 1 月 23 日期间 ， 郭 树强 先生 任基 金经理 ；1999
年 7 月 14 日至 2002 年 1 月 7 日 期间 ，邹 翔先 生、 江晖先 生相 继任 基金 经理 。
华夏兴 和混 合型 证券 投资 基金历 任基 金经 理 ： 2014 年 5 月 30 日至 2015 年 6 月 26 日期
间， 彭 一博 先生 担任 基金 经理 。
3 、本 公司 股票 投资 决策 委 员会
主任： 阳琨 先生 ， 华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司 董 事、 总经理 。
郑煜女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
郑晓辉 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
赵航先 生 ， 华夏 基金 管理 有限公 司股 票投 资部 执行 总经理 ，基 金经 理。
王怡欢 女士 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国建 设银行 ） 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年9 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：010-67595096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行于 2005 年 10 月在 香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代码 939) ，
于 2007 年 9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市( 股票 代码 601939) 。
2015 年 6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上 年末增 长 8.81% ； 客 户贷 款和垫 款
总额 101,571 亿 元， 增长 7.20% ； 客户 存款 总额 136,970 亿 元， 增长 6.19% 。 净 利润 1,322 亿
元，同 比增 长 0.97% ；营 业收 入 3,110 亿元 ，同 比 增长 8.34% ，其 中， 利息 净收入 同比 增长
6.31% ， 手续 费及 佣金 净收 入同比 增 长 5.76% 。 成 本收 入比 23.23% ， 同比 下 降 0.94 个百 分点 。
资本充 足 率 14.70% ， 处于 同业领 先地 位。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道与 运营 管理部 ， 全面 推进渠 道整 合； 营业 网
点“三 综合 ”建 设取 得新 进展， 综合 性网 点达 到 1.44 万个 ，综 合营 销团 队达到 19,934 个、
综合柜员占比达 到 84% ，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造 电
子银行 的主 渠道 建设 ， 有 力支持 物理 渠道 的综 合化 转型， 电子 银行 和自 助渠 道账务 性交 易量
占比 达 94.32% ， 较 上年 末 提高 6.29 个百 分点； 个人 网上银 行客 户、 企业 网上 银行客 户、 手
机银行 客户 分别 增 长 8.19% 、10.78% 和 11.47% ； 善 融商务 推出 精品 移动 平台 ，个人 商城 手
机客户 端“ 建行 善融 商城 ”正式 上线 。
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年 6 月 末， 累计 承销 非金融 企业 债务 融资 工具 2,374.76
亿元， 承销 金额 继续 保持 同业第 一； 证券 投资 基金 托管只 数和 新发 基金 托管 只数均 列市 场第
一， 成 为首 批香 港基 金内 地销售 代理 人中 唯一 一家 银行代 理人 ； 多 模式 现金 池、 票 据池 、 银
联单位 结算 卡等 战略 性产 品市场 份额 不断 扩大 ， 现 金管理 品牌 “ 禹道 ” 的 市 场影响 力持 续提
升； 代理 中央 财政授 权支 付业务 、 代理 中央非 税收 入收缴 业务 客户 数保 持同 业第一 ， 在同 业华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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中首家 按照财 政部要 求实 现中央 非税收 入收缴 电子 化上线 试点。 “ 鑫存 管”证 券客户 保证金
第三方 存管 客户 数 3,076 万户， 管理 资金 总 额 7,417.41 亿 元， 均为 行业 第一 。
2015 年 上半 年，本 集团各 方面良好 表现 ，得到 市场 与业界广 泛 认 可，先 后荣 获国内 外
知名机 构授 予 的 40 多项 重 要奖项 。 在 英国 《银 行家》 杂志 2015 年 “世 界银 行 1000 强 排名”
中，以 一级 资本 总额 继续 位列全 球第 2； 在美 国《 福布斯 》杂 志 2015 年 全球 上市公 司 2000
强排名 中继 续位 列 第 2 ； 在美国 《 财富 》 杂志 2015 年世 界 500 强排 名 第 29 位 ， 较 上年 上升
9 位； 荣 获美 国 《环 球金 融 》 杂志 颁发的 “2015 年 中 国最佳 银行” 奖项； 荣获 中国银 行业 协
会授予 的 “ 年度 最具 社会 责任金 融机 构奖 ” 和 “年 度社会 责任 最佳 民生 金融 奖” 两 个综 合大
奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券 保 险资 产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处、 清算处、核算 处、监督 稽 核处等9个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工210 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 537
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
2 、场 外代 销机 构：
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（4） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65556689
传真：010-65550827
联系人 ：方 爽
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（5） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路8 号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 ：胡 平西 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
10
电话：021-38523692
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
客户服 务电 话：021-962999
（6） 杭州 银行 股份 有限 公 司
住所： 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（7） 河北 银行 股份 有限 公 司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号
法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com
客户服 务电 话：400-612-9999
（8） 泉州 银行 股份 有限 公 司
住所： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路3 号
办公地 址： 泉州 市丰 泽区 云鹿路3号
法定代 表人 ：傅 子能
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
联系人 ：董 培姗 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
11
网址：www. qzccbank.com
客户服 务电 话：400-889-6312
（9） 天相 投资 顾问 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19 号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（10） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座9层
法定代 表人 ：陈 操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人 ：刘 宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-850-7771
（11 ）和 讯信 息科 技有 限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街22 号泛 利 大厦10层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街22 号 泛利 大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022、021-20835588
（12） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
12
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（13） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人 ：胡 锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（14） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街文一 西路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
联系人 ：张 裕
网址：www.fund123.cn
客户服 务电 话：400-076-6123
（15） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
13
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-88910240
联系人 ：胡 璇
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：400-877-3772
（16） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人 ：翟 飞飞
网址：www.myfund.com
客户服 务电 话：400-888-6661
（17） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：15801816961
传真：021-50583633
联系人 ：张 裕
网址：www.leadfund.com.cn
客户服 务电 话：400-067-6266
（18） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座18层1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人 ：程 刚 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
14
网址：www.yixinfund.com
客户服 务电 话：400-609-9200
（19） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中路27号院5 号楼3201 内3201单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9层04-08
法定代 表人 ：王 斐
电话：010-59497361
传真：010-64788105
联系人 ：付 少帅
网址：www.wy-fund.com
客户服 务电 话：400-081-6655
（20） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中心A 座23层
法定代 表人 ：梁 越
电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人 ：马 鹏程
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：400-898-0618
（21） 深圳 宜投 基金 销售 有限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合 作区前 湾一 路鲤 鱼门 街1 号 前海深 港合 作区 管理 局综 合办公 楼
A 栋201 室（ 入驻 深圳市 前 海商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心2405
法定代 表人 ：华 建强
电话：0755-23919681
传真：0755-88603185
联系人 ：马 文静
网址：www.yitfund.com
客户服 务电 话：400-895-5811 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（22） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人 ：魏 争
网址：www.niuji.net
客户服 务电 话：400-678-5095
（23） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
住所： 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层
法定代 表人 ：申 健
电话：021-20219536
传真：021-20219923
联系人 ：王 悦伟
网址：www.wg.com.cn
客户服 务电 话：021-20219931
（24） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所： 上海 市中 山南 路100 号金外 滩国 际广 场19 楼
办公地 址： 上海 市虹 梅路1801 号 凯科 国际 大厦7 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人 ：陈 云卉
网址：https://tty.chinapnr.com
客户服 务电 话：400-821-3999
（25） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1333 号14楼09单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
网址：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（26） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路8 号卓 越时 代广 场（ 二 期）北 座13 层1301-1305 、14层
办 公 地 址： 深圳 市 福田 区中 心 三 路8 号 卓越 时 代广 场（ 二 期 ）北 座13 层1301-1305 、14
层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人 ：洪 诚
网址：www.citicsf.com
客户服 务电 话：400-990-8826
（27） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（28） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（29） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦6 楼
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（30） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（31） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办 公 地址 ： 广州 天河 区 天河 北 路183-187 号 大都 会 广场5 、18、19、36 、38 、39 、41 、
42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（32） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（33） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（34） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001
（35） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（36） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（37） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（38） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（39） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（40） 湘财 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（41） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广 州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（42） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人 ：蔡 霆
网址：www.bhzq.com
客户服 务电 话：400-651-5988
（43） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（44） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址 ： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618
（45） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（46） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-888-8993
（47） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（48） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（49） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888、0755-33680000
（50） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（51） 广州 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广 州国 际金 融中 心 主塔19 层、20层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：020-961303 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（52） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：95360
（53） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：400-891-8918
（54） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大 厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：95570
（55） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路1 号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
25
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：95345
（56） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人 ：石 静武
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（57） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（58） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
26
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（59） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（60） 东莞 证券 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22115712 、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人 ：李 荣、 孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130
（61） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：95377
（62） 国都 证券 股份 有限 公司 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
27
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（63） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路23 号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（64） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦39层
法定代 表人 ：钱 卫
电话：021-50372474
传真：021-50372474
联系人 ：王 炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话：400-620-8888
（65） 恒泰 证券 股份 有限 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
28
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话：0471-4961259
（66） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际大 厦4层
法定代 表人 ：曾 小普
电话：0791-86283080
传真：0791-86281305
联系人 ：俞 驰
网址：www.gsstock.com
客户服 务电 话：0791-6285337
（67） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 陕西 街239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010-52723273
传真：028-86150040
联系人 ：李 慧灵
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（68） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
29
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（69） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳 市 罗湖 区笋岗 路12 号中 民时 代广 场B 座25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：400-888-1888
（70） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：400-888-8228
（71） 中航 证券 有限 公司
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道1619 号 南昌国 际金 融大 厦A 栋41层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋41层
法定代 表人 ：王 宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567
（72） 华林 证券 有限 责任 公司 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
30
住所： 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦5、6层
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 层
法定代 表人 ：薛 荣年
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
联系人 ：杨 玲
网址：www.chinalions.com
客户服 务电 话：400-188-3888
（73） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（74） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：0591-96326
（75） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
31
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（76） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（77） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-54967203
传真：021-54967293
联系人 ：王 逍
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（78） 瑞银 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328112
传真：010-58328748
联系人 ：牟 冲
网址：www.ubssecurities.com 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
32
客户服 务电 话：400-887-8827
（79） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008、95532
（80） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼7层、8层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：罗 艺琳
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：400-102-2011
（81） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-881-1177
（82） 江海 证券 有限 公司 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
33
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人 ：刘 爽
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（83） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95105111 （四川 地区 ） 、400-660-0109（全 国）
（84） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街5 号 新盛 大厦A 座6 层-9层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
（85） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 ：陈 林 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
34
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
（86） 长城 国瑞 证券 有限 公司
住所： 福建 省厦 门市 莲前 西路2 号莲 富大 厦十 七层
办公地 址： 福建 省厦 门市 莲前西 路2 号莲 富大 厦十 七 层
法定代 表人 ：王 勇
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（87） 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号陆 家嘴 商务 广场32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号陆 家嘴 商务广 场32 楼
法定代 表人 ：钱 华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：王 薇
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：400-196-2502
（88） 华融 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 北街26 号
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街8号A 座3层、5层
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人 ：黄 恒 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
35
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：010-58568118
（89） 天风 证券 股份 有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882
（90） 太平 洋证 券股 份有 限公司
住所： 云南 省昆 明市 青年 路389 号志 远大 厦18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街9 号华 远企 业号D 座3单元
法定代 表人 ：李 长伟
电话：010-88321717 、18500505235
传真：010-88321763
联系人 ：唐 昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服 务电 话：400-665-0999
3 、场 内代 销机 构：
本基金 场内 代销 机构 为具 有 “上 证基 金通 ” 业 务的 证券公 司， 可办 理 “ 上证 基金通 ” 业
务的证 券公 司的 具体 名单 可在上 海证 券交 易所 网站 查询 。 如 果上 海证 券交 易所 增加或 减少 具
有 “上 证基 金通 ”业 务资 格的证 券公 司， 请以 上海 证券交 易所 的具 体规 定为 准。
（二） 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系电 话：010-50938870 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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传真：010-50938907
联系人 ：陈 鸿鹄
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨科
经办律 师： 杨科 、李 晗
（四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼（ 东三 办公 楼）16 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ： 吴 港平
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ： 汤 骏、 濮晓达
四、基金的名称
本基金 名称 ： 华 夏兴 和混 合型证 券投 资基 金。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
六、基金的投资目标
通过深 入研 究， 发掘 经济 发展过 程中 受益 于内 需增 长的优 质公 司， 在严 格控 制风险 的前
提下， 谋求 基金 资产 的长 期增值 。 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
37
七、基金的投资 方向
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票 （包
括创业 板、 中 小板 股票 ） 、 债券 （ 含中小 企业 私募 债 券） 、 货 币市 场工 具、 权 证 、 资产支 持证
券、 股指 期货 、 国 债期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （ 但须 符
合中国 证监 会相 关规 定 ） 。
法律法 规或监管机构 允许基金投 资其他基金、 期权的，本 基金将按照届 时的相关规 定
设置投 资比 例限 制并 制定 相应投 资策 略， 在不 改变 基金投 资目 标、 不改 变基 金风险 收益 特征
的条件 下， 适度 参与 其他 基金、 期权 的投 资， 不需 召开持 有人 大会 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 40% ～95% 。
八、基金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 财 政及 货币 政策、 资金 供需情 况等 因素 的综 合分 析以及 对
市场趋 势的 判断 ， 结 合各 类资产 的风 险收 益水 平， 合理确 定基 金在 股票 、 债 券等各 类资 产 类
别上的 投资 比例 ，并 适时 进行动 态调 整。
（二） 股票 投资 策略
伴随着 国内的经济转 型，扩大内 需在国家经济 和社会生活 中重要性逐步 提升，内需 增
长已成 为经 济发 展的 重要 推动力 。 本基 金将 重点 关注 受益于 内需 增长 且具 有较 好成长 潜力 的
优质公 司， 把握 内需 驱动 所带来 的投 资机 会， 分享 经济增 长的 成果 。
1 、行 业配 置策 略
本基金 在行业配置上 将重点关注 受益于内需增 长的行业， 主要包括以下 两类：其一 是
受益于 国内 消费 需求 增长 的行业 ， 即 面向 消费 终端 以及向 消费 终端 行业 提供 原材料 、 中 间产
品和服 务的 行业 ， 例如 食 品饮料 、 房地 产 、 医 药、 家电 、 金 融 、 传 媒、 休闲 服务 、 化 工 、 交
通运输 、 通 信、 计算 机等 行业， 其二 是受 益于 国内 投资需 求增 长的 行业 ， 即 国内城 市化 建设
和国内 消费 增长 驱动 的投 资需求 的行 业， 例如 建筑 材料、 机械 设备 、采 掘等 行业。
为了更 好地契合投资 主题，本基 金将根据经济 发展状况、 产业结构升级 以及国家的 相
关政策 等因 素动 态调 整内 需增长 产业 的范 畴。
2 、个 股精 选策 略 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
38
基金在 行业 配置 的基 础上 ，采用 自下 而上 的分 析方 法精选 优质 个股 。
（1） 行业 地位 分析： 行业 地位是 公司 在行 业中 的影 响力和 竞争 优势 的体 现。 行业地 位
分析主 要包 括公 司在 行业 中的市 场占 有率 ， 公 司产 品定价 在行 业中 是否 具有 影响力 ， 公 司在
规模、 成本 、 资 源、 品 牌等 方面在 行业 中是 否具 有优 势， 公 司在 产品 和技 术方 面是否 引领 行
业标准 和发 展趋 势等 。
（2） 公司 能力 分析 ： 公 司 能力是 公司 配置 资源 、 发 挥其生 产和 竞争 作用 的能 力， 体现
为公司 各种 资源 有机 组合 的结果 。 本 基金 主要 从生 产能力 、 营 销能 力、 财务 能力、 组织 管理
能力等 方面 对公 司的 能力 进行综 合分 析 。 生 产能 力是 公司将 投入 转化 为产 品并 为使用 者创 造
效用的 能力 。 营 销能 力是 公司引 导消 费， 以在 产品 竞争、 销售 活动 、 市 场决 策等方 面获 取优
势的能 力。 财务 能力 是公 司筹集 资金 并将 其有 效运 用的能 力。 组织 管理 能力 是公司 合理 组织
和有效 协调 人力 资源 的能 力。
（3 ） 估 值分 析： 估值 分析 主要是 对公 司 的 投资 价值 进行评 估 ， 判 断股 票估 值 是否合 理。
估值分 析主 要分 为估 值方 法和估 值比 较两 个层 面。 估值方 法上 ， 本 基金 将针 对不同 行业 特点
采用相 应的 估值 方法 ，如 市盈率 、市 净率 等； 估值 比较上 ，基 金通 过对 市场 整体估 值水 平 、
行业估 值水 平 、 主要 竞争 对手估 值水 平的 比较 ， 并 参考国 际市 场估 值水 平， 筛选出 具有 合 理
估值的 公司 。
（三） 债券 投资 策略
结合对 未来市场利率 预期运用久 期调整策略、 收益率曲线 配置策略、债 券类属配置 策
略、 利 差轮 动策 略等 多种 积极管 理策 略， 通过 严谨 的研究 发现 价值 被低 估的 债券和 市场 投资
机会， 构建 收益 稳定 、流 动性良 好的 债券 组合 。
（四） 中小 企业 私募 债券 投资策 略
在严格 控制风险的前 提下，通过 严谨的研究， 综合考虑中 小企业私募债 券的安全性 、
收益性 和流 动性 等特 征， 并与其 他投 资品 种进 行对 比后， 选择 具有 相对 优势 的类属 和个 券进
行投资 。 同时 ， 通 过期 限 和品种 的分 散投 资降 低基 金投资 中小 企业 私募 债券 的信用 风险 、 利
率风险 和流 动性 风险 。
（五） 权证 投资 策略
本基金 将在严格控制 风险的前提 下，主动进行 权证投资。 基金权证投资 将以价值分 析
为基础 ， 在 采用 数量 化模 型 分析其 合理 定价 的基 础上 ， 把握市 场的 短期 波动 ， 进 行 积极操 作，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
（六） 股指 期货 投资 策略 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
39
本基金 将在风险可控 的前提下， 本着谨慎原则 ，适度参与 股指期货投资 。通过对现 货
市场和 期货 市场 运行 趋势 的研究 ，结 合基 金股 票组 合的实 际情 况及 对股 指期 货的估 值水 平 、
基差水 平 、 流 动性等 因素 的分析 ， 选择 合适的 期货 合约构 建相 应的 头寸 ， 以 调整投 资组 合 的
风险暴 露 ， 降 低系统 性风 险。 基金 还将 利用股 指期 货作为 组合 流动 性管 理工 具， 降低 现货 市
场流动 性不 足导 致的 冲击 成本过 高的 风险 ，提 高基 金的建 仓或 变现 效率 。
（七） 国债 期货 投资 策略
本基金 投资国债期货 ，将根据风 险管理的原则 ，充分考虑 国债期货的流 动性和风险 收
益特征 ，在 风险 可控 的前 提下， 适度 参与 国债 期货 投资。
未来， 根据市场情况 ，基金可相 应调整和更新 相关投资策 略，并在招募 说明书更新 中
公告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率× 70% ＋上 证国 债指 数收 益率× 30% 。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止沪 深 300 指 数或 上证国 债指 数的 编制 及发 布、 或沪 深
300 指 数或 上证 国债 指数 由其他 指数 替代 、 或由 于 指数编 制方 法发 生重 大变 更等原 因导 致沪
深 300 指数 或上 证国 债指 数不宜 继续 作 为 基准 指数 ， 或市 场有 其他 代表 性更 强、 更 适合 投资
的指数 推出 时， 基金 管理 人可以 在取 得基 金托 管人 同意后 ，变 更本 基金 的基 准指数 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 低于 股票 基金 ， 属 于
较高风 险、 较高 收益 的品 种。
十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2015 年第 3 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 783,063,115.18 82.78
其中： 股票 783,063,115.18 82.78
2 固定收 益投 资 50,140,000.00 5.30
其中： 债券 50,140,000.00 5.30 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 106,644,370.67 11.27
7 其他各 项资 产 6,149,783.37 0.65
8 合计 945,997,269.22 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 56,276,196.64 6.19
B 采矿业 - -
C 制造业 472,704,868.70 51.98
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 76,288,291.20 8.39
E 建筑业 28,899,426.25 3.18
F 批发和 零售 业 31,223,720.00 3.43
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 26,743,500.00 2.94
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 39,811,254.16 4.38
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 51,115,858.23 5.62
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 783,063,115.18 86.11
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002466 天齐锂 业 1,378,042 87,422,984.48 9.61 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
41
2 002665 首航节 能 3,349,849 81,736,315.60 8.99
3 000958 东方能 源 2,889,708 76,288,291.20 8.39
4 002180 艾派克 2,063,900 74,300,400.00 8.17
5 600391 成发科 技 1,563,041 56,441,410.51 6.21
6 600598 北大荒 3,929,902 56,276,196.64 6.19
7 300070 碧水源 1,169,967 51,115,858.23 5.62
8 002428 云南锗 业 4,340,149 47,654,836.02 5.24
9 002544 杰赛科 技 1,361,534 39,811,254.16 4.38
10 000666 经纬纺 机 2,399,874 38,757,965.10 4.26
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 40,108,000.00 4.41
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,032,000.00 1.10
其中： 政策 性金 融债 10,032,000.00 1.10
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 50,140,000.00 5.51
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 019428 14 国债 28 400,000 40,108,000.00 4.41
2 150411 15 农发 11 100,000 10,032,000.00 1.10
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
42
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 2015 年 6 月 23 日北 大荒收 到了 中国 证券 监督 管理委 员会 下发 的《 行政 处罚及 市场 禁
入事先 告知 书》 ，2014 年 10 月 28 日 北大 荒受 到上 海 证券交 易所 通报 批评 。 本 基金投 资该 股
票的投 资决 策程 序符 合相 关法律 法规 的要 求。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 期 末其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,730,329.86
2 应收证 券清 算款 3,127,934.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,260,445.49
5 应收申 购款 26,073.64
6 其他应 收款 5,000.00
7 待摊费 用 - 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
43
8 其他 -
9 合计 6,149,783.37
5.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
流通受 限情 况说 明
1 600391 成发科 技 56,441,410.51 6.21 筹划重 大事 项
2 300070 碧水源 51,115,858.23 5.62 筹划重 大资 产重 组事 项
3 002544 杰赛科 技 39,811,254.16 4.38 筹划重 大资 产重 组事 项
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶
段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2014 年 5 月 30 日至
2014 年 12 月 31 日
21.64% 1.04% 42.97% 0.88% -21.33% 0.16%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 9 月 30 日
11.31% 3.27% -4.17% 1.89% 15.48% 1.38%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
44
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（6） 基 金的 证券 交易 费用 （包括 但不限 于经 手费、 印花税、 证管 费、 过 户费 、 手续费 、
券商佣 金 、 权 证交易 的结 算费 、 融 资融 券费 、 证 券 账户相 关费 用及 其他 类似 性质的 费用 等 ） 。
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（8） 基金 上市 初费 及年 费 （如有 ） 。
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
在中国 证监 会规 定允 许的 前提下 ， 本 基金 可以 从基 金财产 中计 提销 售服 务费 ， 不需 召开
基金份 额持 有人 大会 ，具 体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人 无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 管 理人 应进 行核对 ， 如 发现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 管 理人 应进 行核对 ， 如 发现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
45
上述“1、 基 金费 用的 种类 中第 （3） － （8） 项费 用 ”， 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒介 上刊 登公 告。
（二） 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
（1）本 基金申 购费由 申购 人承担， 用于 市场推 广、 销售、登 记等 各项费 用。 投资者 在
申购本 基金 时需 交纳 前端 申购费 ，费 率按 申购 金额 递减， 具体 如下 ：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50 万 元以 下 1.5%
50 万 元以 上（ 含 50 万元 ）-200 万元 以下 1.2%
200 万 元以 上（ 含 200 万 元）-500 万 元以 下 0.8%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔1000 元
（2） 本基 金赎 回费 由赎 回 人承担 ，在 投资 者赎 回基 金份额 时收 取。 赎回 费率 如下：
持有期限* 赎回费率
7 天以 内 1.5%
7 天以 上（ 含 7 天）-30 天 以内 0.75%
30 天 以上 （含 30 天）-365 天以 内 0.5%
365 天 以上 （含 365 天） 0
注：* 对于原兴和证券 投资 基金的基 金份 额，持 有期 自《华夏 兴和 混合型 证券 投资基 金
基金合 同 》 生 效之日 起计 算 ； 对于 集中 申购期 申购 的基金 份额 和日 常申 购所 得基金 份额 ， 持
有期从 登记 机构 确认 登记 之日起 计算 。 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
46
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ，收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ；对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产； 对于 赎
回时份 额持 有满 90 天不 满 180 天 收取 的赎 回费， 将 不低于 赎回 费总 额的 50% 计入基 金财 产；
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 （含 180 天 ）收 取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 25%
计入基 金财 产。
（3）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
（4）基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 等） 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 按相 关监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
① 申购 费用 适用 比例 费率 时， 申 购份 额的 计算 方法 如下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
② 申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －申 购费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
对于办理 场内 申购的 投资 者，申购 份额 的计算 采用 截尾法保 留至 整数位 ，不 足1 份部 分
对应的 申购 资金 将返 回给 投资者 。 对 于办 理场 外申 购的投 资者 ， 申 购份 额的 计算以 四舍 五入
的方法 保留 小数 点后 两位 ，由此 误差 产生 的损 失或 收益归 入基 金资 产。
例 一：假定 投资者办 理场外 申购，申 购当日的 基金份 额净值为1.200 元， 若三笔 申购金
额分 别为1,000 元、100 万元、300 万元，则 各笔申购负担 的前端申 购费用和 获得的 基金份 额
计算如 下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 3,000,000.00 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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适用前 端申 购费 率（B ） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金额 （C=A/ （1+B）） 985.22
988,142.29
2,976,190.48
前端申 购费 （D=A-C ） 14.78
11,857.71
23,809.52
申购份 额（E=C/1.200 ） 821.02
823,451.91
2,480,158.73
若申购 金额 为1000 万 元， 则申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下：
申购4
申购金 额（ 元，A ） 10,000,000.00
前端申 购费 （B ） 1,000.00
净申购 金额 （C=A-B ） 9,999,000.00
申购份 额（D=C/1.200 ） 8,332,500.00
（2 ） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额× 赎回 当日基 金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额 －赎 回费用
例二： 假定 某投 资者 赎回10,000 份， 持 有期 限60 天， 该日基 金份 额净 值为1.250 元， 则 其
获得的 净赎 回金 额计 算如 下：
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
（3 ）T 日 的基 金份 额净 值 在当日 收市 后计 算， 并在T+1 日 公告 ， 计 算公 式为 计 算日基 金
资产净 值除以 计算日 发售 在外的 基金份 额总数 。基 金份额 净值的 计算保 留到 小数点 后3 位，
小数点 后第4 位 四舍 五入 。 遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏兴 和混 合型 证券 投资 基金 招 募说 明书 （更 新） 依据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售
办法》 、 《 信息披 露办 法》 、 基金合同 及其 他法律 法规 的要求， 对本 基金管 理人 于 2015 年 7
月 11 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新内 容如 下：
（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。 华夏兴和混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（ 四） 更新 了 “ 九 、 基金 份额的 申购 与赎 回 ” 中相 关内容 。
（ 五） 更新 了 “ 十 、 基金 的投资 ”中 相关 内容 。
（ 六） 更新 了“ 十 一 、 基 金的业 绩 ” 的相 关内 容， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制， 并经
托管人 复核 。
（ 七） 更新 了 “ 二十 二 、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相关 内容 。
（ 八 ） 更新 了 “二十 三 、 其他应 披露 事项 ”， 披露 了自 上 次招 募说 明书 更新 截止日 以来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 一月 十三 日
