鹏 华 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基 金 管 理 人 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
二 O 一六年一月更新招募说明书摘要
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重 要 提 示
鹏 华 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 本 基 金 ） 经 2 0 1 0 年 4 月 1 9 日 中 国 证 券 监 督
管 理 委 员 会 《 关 于 核 准 鹏 华 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [ 2 0 1 0 ] 4 7 8
号 文 ） 核 准 ， 进 行 募 集 ， 并 经 中 国 证 监 会 基 金 部 2 0 1 0 年 5 月 3 1 日 基 金 部 函 [ 2 0 1 0 ] 7 2 号 文 件 《 关
于 鹏 华 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 备 案 确 认 的 函 》 确 认 合 法 备 案 。 根 据 相 关 法 律 法 规 ， 本
基 金 基 金 合 同 已 于 2 0 1 0 年 5 月 3 1 日 生 效 ， 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财 产 进 行 运 作
管 理 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同
是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即
成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合
同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、
承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资
本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ，
并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 但 不 限 于 ： 系 统 性 风 险 、 非 系 统 性 风 险 、 管 理 风 险 、
流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 定 风 险 及 其 他 风 险 ， 等 等 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本
基 金 表 现 的 保 证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ，
在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 承
担 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 表 现 的 保 证 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者
在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 ， 并 根 据 自 身 风 险 承 受 能 力 选 择
适 合 自 己 的 基 金 产 品 予 以 投 资 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 1 月
3 0 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 （ 本 报 告 中 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。更新招募说明书摘要
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一、 基金 管理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 ： 何 如
5 、 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 ： 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 ：
出 资 人 名 称 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公 司
副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银 行 行
长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济 学
院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ，
现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
孙 煜 扬 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主
任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券 交 易
所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、
中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 裁 、更新招募说明书摘要
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国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 顾 问 。
周 中 国 先 生 ， 董 事 ， 会 计 学 硕 士 研 究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司 定
价 中 心 经 理 助 理 ； 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外 派
财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副 总 经
理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部 总 经
理 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信 （ A r t h u r
A n d e r s e n M B A ） 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、 C A A M A I
S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 （ C A A M
S G R ） 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e I n v e s t m e n t s G r o u p ）
国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E p s i l o n S G R ） 首 席 执 行 官 ， 欧 利 盛 资 本
股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 首 席 执 行 官 、 欧 利 盛 A I 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n
A I S G R ） 首 席 执 行 官 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
市 场 及 业 务 发 展 总 监 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 董 事 、 V U B
资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 会 成 员 。
A l e s s a n d r o V a r a l d o 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 和 商 业 管 理 博 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 任 米 兰 德
意 志 银 行 集 团 F i n a n z a e F u t u r o F o n d i S p r i n d 股 份 公 司 投 资 管 理 部 债 券 基 金 和 现 金 头 寸 管 理 高
级 经 理 ， I M I F i d e u r a m 资 产 管 理 股 份 公 司 投 资 管 理 部 固 定 收 益 组 合 和 现 金 管 理 业 务 负 责 人 ，
圣 保 罗 银 行 投 资 公 司 （ B a n c a S a n p a o l o I n v e s t S . p . A . ） 财 务 及 营 销 策 划 部 负 责 人 ， C a p i t a l i a 股
份 公 司 （ C a p i t a l i a S . p . A . ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ， C a p i t a l i a 投 资 管 理 股 份 公 司 （ C a p i t a l i a
I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t S . A . ） 董 事 总 经 理 ， U n i c r e d i t H o l d i n g 财 务 风 险 管 理 部 意 大 利 企 业 法
人 风 险 管 理 业 务 负 责 人 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ） 首 席 市
场 官 、 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 董 事 ， 现 任 意 大 利 联 合 圣 保
罗 银 行 股 份 有 限 公 司 （ I n t e s a S a n p a o l o S . p . A . ） 储 蓄 、 投 资 和 养 老 金 产 品 部 负 责 人 。
史 际 春 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学 副
教 授 ， 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 兼 任 中 国 法 学 会
经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。更新招募说明书摘要
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张 元 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 ， 甘 肃
省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 ， 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 ， 中 国 银 监 会 政
策 法 规 部 （ 研 究 局 ） 主 任 （ 局 长 ） 等 职 务 ； 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记 结 算
有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 ， 独 立 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 ， 负 责
贷 款 管 理 和 运 营 ， 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ； 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾 问
有 限 公 司 ， 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
黄 俞 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 研 究 生 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司 工
作 ， 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 ， 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 ， 监 事 ， 法 学 学 士 ， 律 师 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师 事
务 所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ） 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有
限 公 司 （ C A A M S G R ） 法 务 部 、 产 品 开 发 部 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l
S G R S . p . A . ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 运 营 部 工 作 。
陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会 计 、
上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金 财 务 部
主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 ， 现 任 国 信 证 券 资
金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
于 丹 女 士 ， 职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律 师 ；
2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ， 现 任 监 察 稽 核 部 总 经
理 助 理 。
郝 文 高 先 生 ， 职 工 监 事 ， 大 专 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基 金
事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 ， 职 工 监 事 ， 管 理 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 毕 马 威 （ 中 国 ） 管 理 顾 问 公 司 咨
询 顾 问 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 现 任 北 京 分 公 司 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 简 历 同 前 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 总 裁 ， 简 历 同 前 。
高 阳 先 生 ， 副 总 裁 ， 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 国更新招募说明书摘要
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际 金 融 有 限 公 司 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经
理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 副 总 裁 ， 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办 科
员 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部 （ 实
业 投 资 部 ） 副 主 任 ， 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专 职 委
员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律 部
监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工 监 事 、
督 察 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
苏 波 先 生 ， 副 总 裁 ， 管 理 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副 所
长 、 投 资 部 经 理 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工 监 事 ，
现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 ， 中 国
证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处 长 、 处
长 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
刘 建 岩 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕 士 ， 9 年 证 券 从 业 经 验 。 历 任 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任
公 司 资 管 部 投 资 经 理 ； 2 0 0 9 年 1 2 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从 事 债 券 研 究 分 析 工 作 ，
担 任 固 定 收 益 部 债 券 研 究 员 ， 2 0 1 1 年 4 月 起 担 任 鹏 华 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 ， 2 0 1 3 年 2 月 至 2 0 1 4 年 3 月 担 任 鹏 华 产 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 3
月 起 兼 任 鹏 华 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 1 1 月 起 兼 任 鹏 华 丰 融 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 5 月 起 兼 任 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 ， 2 0 1 5 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 刘 建 岩 先 生 具 备 基 金
从 业 资 格 。
本 基 金 历 任 基 金 经 理 ：
2 0 1 0 年 5 月 3 1 日 本 基 金 合 同 生 效 起 至 2 0 1 1 年 6 月 彭 云 峰
本 基 金 基 金 经 理 管 理 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 3 年 2 月 至 2 0 1 4 年 3 月 担 任 鹏 华 产 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 3 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 3 年 1 1 月 起 兼 任 鹏 华 丰 融 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 4 年 5 月 起 兼 任 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；更新招募说明书摘要
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2 0 1 5 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
初 冬 女 士 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固 定 收 益 部 总 经 理 ，
社 保 基 金 组 合 投 资 经 理 及 鹏 华 丰 盛 稳 固 收 益 债 券 、 鹏 华 双 债 增 利 债 券 、 鹏 华 双 债 加 利 债 券 基
金 基 金 经 理 。
冀 洪 涛 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 权 益 投 资 总 监 、 权 益 投 资 一 部 总 经 理 ，
社 保 基 金 组 合 投 资 经 理 ， 专 户 投 资 经 理 。
王 宗 合 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 二 部 总 经 理 ， 鹏 华 消 费 优 选 混 合 、 鹏 华 金
刚 保 本 混 合 、 鹏 华 品 牌 传 承 混 合 、 鹏 华 养 老 产 业 股 票 基 金 基 金 经 理 。
王 咏 辉 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 及 衍 生 品 投 资 部 总 经 理 ， 鹏 华 中 证 5 0 0 指 数
（ L O F ） 、 鹏 华 地 产 分 级 、 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 （ L O F ） 、 鹏 华 创 业 板 分 级 、 鹏 华 互 联 网 分 级 基
金 基 金 经 理 。
梁 浩 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 ， 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 环 保 产 业 股
票 、 鹏 华 先 进 制 造 股 票 、 鹏 华 动 力 增 长 混 合 ( L O F ) 基 金 基 金 经 理 。
阳 先 伟 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 执 行 总 经 理 ， 鹏 华 丰 收 债 券 、 鹏 华 双 债
保 利 债 券 、 鹏 华 可 转 债 债 券 基 金 基 金 经 理 。
陈 鹏 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 二 部 副 总 经 理 ， 鹏 华 中 国 5 0 混 合 、 鹏 华 消
费 领 先 混 合 基 金 基 金 经 理 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二、基 金托 管人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 概 况
公 司 法 定 中 文 名 称 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 ： 交 通 银 行 ）
公 司 法 定 英 文 名 称 ： B A N K O F C O M M U N I C A T I O N S C O . , L T D
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
邮 政 编 码 ： 2 0 0 1 2 0
注 册 时 间 ： 1 9 8 7 年 3 月 3 0 日
注 册 资 本 ： 7 4 2 . 6 2 亿 元
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 5 号
联 系 人 ： 汤 嵩 彦更新招募说明书摘要
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电 话 ： 9 5 5 5 9
交 通 银 行 始 建 于 1 9 0 8 年 ， 是 中 国 历 史 最 悠 久 的 银 行 之 一 ， 也 是 近 代 中 国 发 钞 行 之 一 。 1 9 8 7
年 重 新 组 建 后 的 交 通 银 行 正 式 对 外 营 业 ， 成 为 中 国 第 一 家 全 国 性 的 国 有 股 份 制 商 业 银 行 ， 总
部 设 在 上 海 。 2 0 0 5 年 6 月 ， 交 通 银 行 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ， 2 0 0 7 年 5 月 在 上 海 证 券 交 易
所 挂 牌 上 市 。 根 据 2 0 1 4 年 《 银 行 家 》 杂 志 发 布 的 全 球 千 家 大 银 行 报 告 ， 交 通 银 行 一 级 资 本 位
列 第 1 9 位 ， 跻 身 全 球 银 行 2 0 强 ； 根 据 《 财 富 》 杂 志 发 布 的 “ 世 界 5 0 0 强 公 司 ” 排 行 榜 ， 交 通
银 行 位 列 第 2 1 7 位 。 2 0 1 4 年 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 评 选 的 “ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。
截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 交 通 银 行 资 产 总 额 达 到 人 民 币 7 . 2 1 万 亿 元 ， 实 现 净 利 润 人 民 币
5 2 0 . 4 0 亿 元 。
交 通 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 中 心 （ 下 文 简 称 “ 托 管 中 心 ” ） 。 现 有 员 工 具 有 多 年 基 金 、
证 券 和 银 行 的 从 业 经 验 ， 具 备 基 金 从 业 资 格 ， 以 及 经 济 师 、 会 计 师 、 工 程 师 和 律 师 等 中 高 级
专 业 技 术 职 称 ， 员 工 的 学 历 层 次 较 高 ， 专 业 分 布 合 理 ， 职 业 技 能 优 良 ， 职 业 道 德 素 质 过 硬 ，
是 一 支 诚 实 勤 勉 、 积 极 进 取 、 开 拓 创 新 、 奋 发 向 上 的 资 产 托 管 从 业 人 员 队 伍 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
牛 锡 明 先 生 ， 董 事 长 、 执 行 董 事 。
牛 先 生 2 0 1 3 年 1 0 月 至 今 任 本 行 董 事 长 、 执 行 董 事 ， 2 0 1 3 年 5 月 至 2 0 1 3 年 1 0 月 任 本 行 董
事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 ， 2 0 0 9 年 1 2 月 至 2 0 1 3 年 5 月 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。 牛 先
生 1 9 8 3 年 毕 业 于 中 央 财 经 大 学 金 融 系 ， 获 学 士 学 位 ， 1 9 9 7 年 毕 业 于 哈 尔 滨 工 业 大 学 管 理 学 院
技 术 经 济 专 业 ， 获 硕 士 学 位 ， 1 9 9 9 年 享 受 国 务 院 颁 发 的 政 府 特 殊 津 贴 。
彭 纯 先 生 ， 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。
彭 先 生 2 0 1 3 年 1 1 月 起 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 ， 2 0 1 3 年 1 0 月 起 任 本 行 行 长 ； 2 0 1 0 年
4 月 至 2 0 1 3 年 9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 、
总 经 理 ； 2 0 0 5 年 8 月 至 2 0 1 0 年 4 月 任 本 行 执 行 董 事 、 副 行 长 ； 2 0 0 4 年 9 月 至 2 0 0 5 年 8 月 任 本 行 副
行 长 ； 2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 4 年 9 月 任 本 行 董 事 、 行 长 助 理 ； 2 0 0 1 年 9 月 至 2 0 0 4 年 6 月 任 本 行 行 长 助
理 ； 1 9 9 4 年 至 2 0 0 1 年 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副 行 长 、 行 长 ， 南 宁 分 行 行 长 ， 广 州 分 行 行 长 。
彭 先 生 1 9 8 6 年 于 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 获 经 济 学 硕 士 学 位 。
袁 庆 伟 女 士 ， 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 。
袁 女 士 2 0 1 5 年 8 月 起 任 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 5 年 8 月 ， 历 任 本
行 资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 副 总 裁 ； 1 9 9 9 年 1 2 月 至 2 0 0 7
年 1 2 月 ， 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 财 务 会 计 部 副 科 长 、 科 长 、 处 长 助 理 、 副 处 长 ， 会 计 结 算 部
高 级 经 理 。 袁 女 士 1 9 9 2 年 毕 业 于 中 国 石 油 大 学 计 算 机 科 学 系 ， 获 得 学 士 学 位 ， 2 0 0 5 年 于 新 疆
财 经 学 院 获 硕 士 学 位 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况更新招募说明书摘要
8
截 止 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 交 通 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 1 3 9 只 。 此 外 ， 还 托 管 了 基 金 公
司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划 、 银 行 理 财 产 品 、 信 托 计 划 、 私 募 投
资 基 金 、 保 险 资 金 、 全 国 社 保 基 金 、 养 老 保 障 管 理 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 证 券 投 资 资
产 、 R Q F I I 证 券 投 资 资 产 、 Q D I I 证 券 投 资 资 产 和 Q D L P 资 金 等 产 品 。
三、相 关服 务机构
（ 一 ） 基 金 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ：
（ 1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
（ 2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 李 筠
( 3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 银 行 大 厦 8 0 1 B 室
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 ： 李 化 怡
（ 4 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
联 系 电 话 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祁 明 兵
（ 5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 0 1 0 7 8 9
联 系 人 ： 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构更新招募说明书摘要
9
（ 1 ） 银 行 销 售 机 构
1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8 （ 全 国 ）
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 3
联 系 人 ： 刘 秀 宇
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
2 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
联 系 人 ： 王 未 雨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
网 址 ： w w w . c c b . c o m
3 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
联 系 人 ： 邱 泽 滨
网 址 ： w w w . 9 5 5 9 9 . c n
4 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
统 一 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
联 系 人 ： 陈 洪 源
公 司 网 站 ： w w w . b o c . c n
5 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4更新招募说明书摘要
1 0
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 ： 张 宏 革
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
6 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0
联 系 人 ： 杨 涓
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 8 8 5 8 1 1 7
公 司 网 址 ： w w w . p s b c . c o m
7 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
8 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 肖 遂 宁
联 系 人 ： 张 莉
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
网 址 ： h t t p : / / b a n k . p i n g a n . c o m /
9 ） 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 佛 山 市 顺 德 区 大 良 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 海 恒
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 5 7 - 2 2 2 2 3 3 8 8
网 址 ： w w w . s d e b a n k . c o m
1 0 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司更新招募说明书摘要
1 1
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 金 煜
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 4
联 系 人 ： 汤 征 程
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
1 1 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
联 系 人 ： 董 云 巍
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
1 2 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 8
联 系 人 ： 唐 苑
公 司 网 站 ： w w w . s p d b . c o m . c n
1 3 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
联 系 人 ： 李 伟
电 话 ： 0 1 0 - 6 8 0 9 8 7 7 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 5 6 0 6 6 1
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 5 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
1 4 ) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 董 建 岳
联 系 人 ： 李 静 筠
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 3
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1 5 ） 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司更新招募说明书摘要
1 2
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
联 系 人 ： 孔 超
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6
网 站 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
1 6 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦
办 公 地 址 ： 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
联 系 人 ： 刘 玲
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1
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1 7 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
联 系 人 ： 王 媛
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 8
网 站 ： h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m
1 8 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 点 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7 ；
联 系 人 ： 董 金
网 站 ： w w w . h x b . c o m . c n
1 9 ） 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太 普
联 系 人 ： 严 峻
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 1 - 9 6 5 2 3 ， 4 0 0 8 8 8 8 5 0 8
网 址 ： w w w . h z b a n k . c o m . c n更新招募说明书摘要
1 3
2 0 ) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定 代 表 人 ： 刘 宝 凤
联 系 人 ： 王 宏
联 系 电 话 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 5 6 9
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1
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2 1 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 何 沛 良
联 系 人 ： 杨 亢
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 1 2 2
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2 2 ） 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号 天 安 国 际 大 厦 4 9 楼
办 公 地 址 ： 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号 天 安 国 际 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 占 维
联 系 人 ： 孙 洁
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 4 0 0 9 9
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2 3 ） 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 达 洋
联 系 人 ： 唐 燕
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 7
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 1 8 8
公 司 网 站 ： w w w . c z b a n k . c o m
2 4 ） 浙 江 民 泰 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 温 岭 市 三 星 大 道 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 江 建 法
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 6 5 2 1
联 系 人 ： 刘 兴 龙更新招募说明书摘要
1 4
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2 5 ） 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 合 肥 市 安 庆 路 7 9 号 天 徽 大 厦 A 座
法 定 代 表 人 ： 李 宏 鸣
联 系 人 ： 叶 卓 伟
联 系 电 话 ： 0 5 5 1 - 6 2 6 6 7 6 3 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 6 5 8 8
网 址 : w w w . h s b a n k . c o m . c n
2 6 ） 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 王 建 甫
联 系 人 ： 李 亚 洁
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 9 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
2 7 ） 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 镇 西
联 系 人 ： 刘 芳
联 系 电 话 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1
传 真 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
客 服 电 话 ： 内 蒙 古 地 区 0 4 7 2 - 9 6 0 1 6 ； 北 京 地 区 0 1 0 - 9 6 0 1 6 ； 宁 波 地 区 0 5 7 4 - 9 6 7 2 1 0 ；
深 圳 地 区 0 7 5 5 - 9 6 7 2 1 0 ； 成 都 地 区 0 2 8 - 6 5 5 5 8 5 5 5
公 司 网 站 ： w w w . b s b . c o m . c n
2 8 ） 珠 海 华 润 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 中 国 广 东 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1 3 4 6 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 伟
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 0 - 0 3 3 8 或 9 6 5 8 8 （ 广 东 省 外 请 加 拨 0 7 5 6 ）
联 系 人 ： 李 阳
网 址 ： w w w . c r b a n k . c o m . c n
2 9 ） 天 津 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 2 5 号
法 定 代 表 人 ： 王 金 龙
联 系 电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 0 5 3 3 0更新招募说明书摘要
1 5
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 0 5 6 3 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 9 6 0 2 9 6
公 司 网 站 ： w w w . b a n k - o f - t i a n j i n . c o m . c n
3 0 ） 吉 林 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 经 济 技 术 开 发 区 东 南 湖 大 路 1 8 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 唐 国 兴
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 6 6 6 6
联 系 人 ： 孟 明
网 址 ： w w w . j l b a n k . c o m . c n
3 1 ） 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 林 复
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 9 6 4 0 0
公 司 网 址 ： w w w . n j c b . c o m . c n
3 2 ） 江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 张 家 港 市 人 民 中 路 6 6 号
法 定 代 表 人 ： 王 自 忠
客 服 电 话 ： 0 5 1 2 - 9 6 0 6 5
联 系 人 ： 朱 芳
网 址 ： w w w . z r c b a n k . c o m
3 3 ） 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
法 定 代 表 人 ： 廖 玉 林
联 系 人 ： 陈 幸
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 2 2 8
网 址 ： w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
（ 2 ） 券 商 销 售 机 构
1 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 8 8
联 系 电 话 ： 0 1 0 － 6 6 5 6 8 4 3 0更新招募说明书摘要
1 6
联 系 人 ： 田 薇
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
2 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 张 于 爱
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
网 址 ： w w w . c i t i c s . c o m
3 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 2 3 2 1 9 2 7 5
联 系 人 ： 李 笑 鸣
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
4 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 万 建 华
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 6 6 6
联 系 人 ： 芮 敏 祺
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 1
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
5 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 ６ ６ 号 6 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 １ ８ ８ 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1更新招募说明书摘要
1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
公 司 网 站 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
6 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 － 2 6 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 － 2 6 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 － 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 ： 周 杨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
7 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 ： 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
联 系 人 ： 谢 高 得
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
8 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
深 圳 市 深 南 大 道 港 中 旅 大 厦 4 、 1 8 、 2 4 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
联 系 人 ： 庞 晓 芸
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
9 ) 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 2 9 号 澳 柯 玛 大 厦 1 5 层 （ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室 ）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
联 系 电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6更新招募说明书摘要
1 8
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7
网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
1 0 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
联 系 人 ： 林 生 迎
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 5
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
1 1 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号
法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系 人 ： 方 晓 丹
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 8 - 6 0 1 - 5 5 5
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
1 2 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 6 8 6 3 4 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联 系 人 ： 李 欣
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
1 3 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼更新招募说明书摘要
1 9
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 3 6 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 5
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
1 4 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
联 系 人 ： 曹 晔
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
电 话 委 托 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
1 5 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
联 系 人 ： 刘 阳
网 址 ： w w w . c c 1 6 8 . c o m . c n
1 6 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 1 6 室
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 7
联 系 人 ： 陈 曦
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
1 7 ) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心更新招募说明书摘要
2 0
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 夏 吉 慧
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 2 5 1 2 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 6 - 9 6 3 3 6 （ 上 海 地 区 ： 9 6 2 3 3 6 ）
网 址 ： w w w . c t s e c . c o m
1 8 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇
联 系 人 ： 张 巧 玲
联 系 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 6
公 司 网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
1 9 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 8 3 0 0
联 系 人 ： 张 瑾
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 - 9 1 8 - 9 1 8
公 司 网 站 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
2 0 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 1 7 2 7 1
联 系 人 ： 刘 晨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 站 ： w w w . e b s c n . c o m
2 1 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼更新招募说明书摘要
2 1
法 定 代 表 人 ： 杨 宇 翔
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 2 6 2 7 8 0 2
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 0 0 8 6 2
联 系 人 ： 郑 舒 丽
客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 — 8
网 站 ： w w w . p i n g a n . c o m
2 2 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
办 公 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
联 系 人 ： 刘 莹
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 6 4 9
传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 7 1 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m
2 3 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2 0 0 8 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
2 4 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
网 址 ： w w w . b h z q . c o m更新招募说明书摘要
2 2
2 5 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２ ６ 层
办 公 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２ ６ 层
法 定 代 表 人 ： 周 晖
联 系 电 话 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9
传 真 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 4 3 9
联 系 人 ： 郭 磊
客 户 服 务 热 线 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 4 3
网 址 ： w w w . c f z q . c o m
2 6 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第
0 4 层 0 1 、 0 2 、 0 3 、 0 5 、 1 1 、 1 2 、 1 3 、 1 5 、 1 6 、 1 8 、 1 9 、 2 0 、 2 1 、 2 2 、 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 0 4 、 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 高 涛
联 系 人 ： 刘 毅
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
2 7 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 1 8 号 电 信 广 场 3 6 、 3 7 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
联 系 人 ： 罗 创 斌
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 7 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
2 8 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 林 洁 茹
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 号 码 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4更新招募说明书摘要
2 3
客 服 热 线 ： 0 2 1 - 9 6 1 3 0 3
网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
2 9 ) 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 荣 年
联 系 人 ： 王 叶 平
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 7 0 5
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 0 - 2 8 8 8
公 司 网 站 : w w w . c h i n a l i o n s . c o m
3 0 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 2 0 0 号 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 郭 军 瑞
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 3 9 8 0 6 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
3 1 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 2 3 9 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 谢 国 梅
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 8 7 1 6 1 5 0
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 5 0 6 1 5
客 户 服 务 咨 询 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 1 8
网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
3 2 ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
办 公 地 址 ： 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 ： 况 雨 林
联 系 人 ： 刘 晓 明
电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 4 2更新招募说明书摘要
2 4
客 户 服 务 电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 3 0
网 址 ： w w w . h o n g t a z q . c o m
3 3 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
法 定 代 表 人 ： 张 建 华
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 2 2 2 9 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 2 8 7 0 3
联 系 人 ： 戴 莉 丽
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 4 0 6 7 8
网 址 ： w w w . a i z q . c o m
3 4 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 8 5
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
3 5 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 ： 徐 勇 力
联 系 人 ： 汤 漫 川
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
服 务 热 线 ： 4 0 0 8 8 8 8 9 9 3
公 司 网 站 ： w w w . d x z q . n e t
3 6 ) 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 ： 高 竹
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 5 5
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0更新招募说明书摘要
2 5
联 系 人 ： 赖 君 伟
网 址 ： w w w . w k z q . c o m . c n
3 7 ) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 ： 刘 汝 军
联 系 人 ： 马 俊 杰
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 3 2 9
传 真 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
邮 编 ： 1 0 0 0 8 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 9 8 9 8 9 8
公 司 网 址 ： w w w . x s d z q . c n
3 8 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 肇 嘉 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 陈 敏
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 5 4 6 6 8 8 0 2
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ； 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ； 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
3 9 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 5 5 号 惠 州 广 电 大 楼 三 、 四 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 红 旗 营 南 路 天 畅 园 6 号 楼 二 层
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 张 悦
电 话 ： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 2 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 3 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x z q . c o m . c n
4 0 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
办 公 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 6 楼更新招募说明书摘要
2 6
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
联 系 人 ： 刘 莹
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 6 4 9
传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 7 1 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m
4 1 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 6 7 9 2 0 3
联 系 人 ： 杨 涵 宇
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 1 0 - 1 1 6 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
4 2 ) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 崔 成
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 0 0 5 2
传 真 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
网 址 ： h t t p : / / w w w . t f z q . c o m
4 3 ） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳
联 系 人 ： 张 煜
联 系 电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n更新招募说明书摘要
2 7
（ 3 ） 期 货 公 司 销 售 机 构
1 ） 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B ， 名 义 层 1 1 - A ， 8 - B 4 ， 9 - B 、
C
办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 彭 文 德
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
联 系 电 话 ： 0 2 3 - 8 6 7 6 9 7 4 2
联 系 人 ： 谭 忻
网 址 ： w w w . c f c 1 0 8 . c o m
2 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
联 系 人 ： 洪 诚
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
公 司 网 站 ： w w w . c i t i c s f . c o m
（ 4 ） 第 三 方 销 售 机 构
1 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
联 系 人 ： 邓 爱 萍
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
2 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 8 0 1 室
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7更新招募说明书摘要
2 8
联 系 人 ： 何 菁 菁
网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
3 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 8 5 3 3
联 系 人 ： 周 嬿 旻
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
4 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 7
联 系 人 ： 林 爽
网 址 ： w w w . t x s e c . c o m
5 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 7 6 9 8
联 系 人 ： 刘 琼
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1
传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
公 司 网 站 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
6 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 3 2 5 9 8 9
联 系 人 ： 陶 怡更新招募说明书摘要
2 9
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
7 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 马 林
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
8 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3
法 定 代 表 人 ： 李 晓 涛
客 服 电 话 ： ( 0 5 7 1 ) 5 6 7 6 8 8 8 8
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
联 系 人 ： 蒋 泽 君
网 址 ： w w w . 1 0 j q k a . c o m . c n
9 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 高 莉 莉
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 9 9 5 2 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
1 0 ） 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 拱 墅 区 霞 湾 巷 2 3 9 号 8 号 楼 4 楼 4 0 3 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 教 工 路 1 8 号 E A C 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 层
法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬
联 系 人 ： 鲁 盛
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 5 6 0 2 8 6 1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 6 8 0 0 5 8
网 址 ： w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
1 1 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层更新招募说明书摘要
3 0
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 扬
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 8 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
1 2 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
法 定 代 表 人 ： 马 令 海
联 系 人 ： 邓 洁
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 1 3 8 8 - 1 1 0 5
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 2 7
网 址 ： j r j . x i n l a n d e . c o m . c n
1 3 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
法 定 代 表 人 ： 唐 宁
联 系 人 ： 王 巨 明
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 2 8 5 5 6 5 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 9 9 - 5 0 0
网 址 ： w w w . y i x i n f u n d . c o m
1 4 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
1 5 ) 中 期 时 代 基 金 销 售 （ 北 京 ） 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 6 号 1 幢 1 1 层更新招募说明书摘要
3 1
法 定 代 表 人 ： 路 瑶
联 系 人 ： 侯 英 建
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0
网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
1 6 ) 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 3 2 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 3 2 0 1
法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
联 系 人 ： 毛 怀 营
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 9 3 9 2 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 8 - 0 0 6 9
网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
1 7 ) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 1 0
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 1 0
法 定 代 表 人 ： 卓 紘 畾
联 系 人 ： 王 娓 萍
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 7 6 8 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 8 7 7 - 8 9 9
网 址 ： w w w . d o w i n f u n d . c o m
1 8 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
法 定 代 表 人 ： 王 昌 庆
联 系 人 ： 罗 细 安
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
1 9 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
法 定 代 表 人 ： 黄 永 伟更新招募说明书摘要
3 2
联 系 人 ： 侯 仁 凤
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 6 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 － 7 8 6 － 8 8 6 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
2 0 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 何 雪
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 2 0 1 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u . c o m
2 1 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 张 皛
联 系 人 ： 黄 敏 儿
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 8 7 8 8 8 9 2 - 8 2 3
客 服 电 话 ： 4 4 0 - 8 2 0 2 - 8 1 9
网 址 ： h t t p s : / / f u n d . b u n d t r a d e . c o m
2 2 ） 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 0 3
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 A 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 董 浩
联 系 人 ： 于 婷 婷
联 系 电 话 ： 1 3 8 1 1 2 1 7 6 7 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
网 址 ： w w w . j i m u f u n d . c o m
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本
基 金 或 变 更 上 述 代 销 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层更新招募说明书摘要
3 3
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 吴 群 莉
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 0 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 6 5
（ 三 ） 律 师 事 务 所
名 称 ： 北 京 市 竞 天 公 诚 律 师 事 务 所
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 外 大 街 2 0 号 联 合 大 厦 1 5 层
负 责 人 ： 张 绪 生
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 外 大 街 2 0 号 联 合 大 厦 1 5 层
联 系 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 8 8 2 2 0 0 ， （ 0 7 5 5 ） 2 3 9 8 2 2 0 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 8 8 2 2 1 1 ， （ 0 7 5 5 ） 2 3 9 8 2 2 1 1
联 系 人 ： 黄 亮
经 办 律 师 ： 孔 雨 泉 、 黄 亮
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 陈 熹
经 办 注 册 会 计 师 ： 单 峰 、 陈 熹
四、基 金 的名 称
本 基 金 名 称 ： 鹏 华 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
五、 基金 类型
本 基 金 类 型 ： 债 券 型
六、 基金 的投资 目标
在 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 基 础 上 ， 通 过 严 格 的 信 用 分 析 和 对 信 用 利 差 变 动 趋 势 的更新招募说明书摘要
3 4
判 断 ， 在 获 取 当 期 收 益 的 同 时 ， 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 。
七、 基金 的投资 方向
本 基 金 的 投 资 方 向 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 品 种 ， 包 括 国
债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 短 期 融 资 券 、 可 转 债 、 分 离 交 易 可 转 债 、 资 产 支
持 证 券 、 债 券 回 购 等 ， 同 时 投 资 于 股 票 、 权 证 等 权 益 类 品 种 以 及 法 律 、 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。
八、基 金的 投资 策略
（ 一 ） 投 资 理 念
超 额 收 益 来 自 于 适 度 承 担 信 用 风 险 ， 并 对 其 进 行 分 析 和 管 理 。
（ 二 ） 投 资 策 略
1 、 资 产 配 置 策 略
作 为 债 券 型 基 金 ， 本 基 金 重 点 关 注 未 来 宏 观 经 济 形 势 及 利 率 变 化 趋 势 。 因 此 ， 对 宏 观 经
济 形 势 及 中 央 银 行 货 币 政 策 尤 其 是 利 率 政 策 的 研 判 将 成 为 投 资 决 策 的 基 本 依 据 ， 为 资 产 配 置
提 供 前 瞻 性 指 导 。 本 基 金 将 在 对 未 来 宏 观 经 济 形 势 及 利 率 变 动 趋 势 进 行 深 入 研 究 的 基 础 上 ，
对 固 定 收 益 类 资 产 、 权 益 类 资 产 和 现 金 资 产 的 配 置 比 例 进 行 动 态 调 整 。
2 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 债 券 投 资 将 采 取 久 期 策 略 、 收 益 率 曲 线 策 略 、 债 券 选 择 策 略 、 信 用 策 略 等 积 极 投
资 策 略 , 在 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 基 础 上 ， 通 过 严 格 的 信 用 分 析 和 对 信 用 利 差 变 动 趋
势 的 判 断 ， 在 获 取 当 期 收 益 的 同 时 ， 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 。
（ 1 ） 久 期 策 略
根 据 对 宏 观 经 济 周 期 所 处 阶 段 及 其 它 相 关 因 素 的 研 判 调 整 组 合 久 期 。 如 果 预 期 利 率 下
降 ， 本 基 金 将 增 加 组 合 的 久 期 ， 以 较 多 地 获 得 债 券 收 益 率 下 降 带 来 的 收 益 ； 反 之 ， 如 果 预 期
利 率 将 上 升 ， 本 基 金 将 缩 短 组 合 的 久 期 ， 以 减 小 债 券 收 益 率 上 升 带 来 的 风 险 。
（ 2 ） 收 益 率 曲 线 策 略
收 益 率 曲 线 形 状 的 变 化 将 直 接 影 响 本 基 金 组 合 中 长 、 中 、 短 期 债 券 的 搭 配 。 本 基 金 将 结
合 收 益 率 曲 线 变 化 的 预 测 , 适 时 采 用 子 弹 式 、 杠 铃 或 梯 形 策 略 构 造 组 合 ， 并 进 行 动 态 调 整 。
（ 3 ） 债 券 选 择 策 略
根 据 单 个 债 券 到 期 收 益 率 相 对 于 市 场 收 益 率 曲 线 的 偏 离 程 度 , 结 合 信 用 等 级 、 流 动 性 、
选 择 权 条 款 、 税 赋 特 点 等 因 素 , 确 定 其 投 资 价 值 , 选 择 定 价 合 理 或 价 值 被 低 估 的 债 券 进 行 投
资 。更新招募说明书摘要
3 5
（ 4 ） 信 用 策 略
本 基 金 通 过 主 动 承 担 适 度 的 信 用 风 险 来 获 取 较 高 的 收 益 ， 所 以 在 个 券 的 选 择 当 中 特 别 重
视 信 用 风 险 的 评 估 和 防 范 。 本 基 金 采 用 内 部 评 估 体 系 对 债 券 发 行 人 以 及 债 券 的 信 用 风 险 进 行
评 估 。 债 券 研 究 员 根 据 国 民 经 济 运 行 周 期 阶 段 , 分 析 信 用 债 券 发 行 人 所 处 行 业 发 展 前 景 、 发
展 状 况 、 市 场 地 位 、 财 务 状 况 、 管 理 水 平 和 债 务 水 平 等 因 素 , 评 价 债 券 发 行 人 的 信 用 风 险 ,
并 根 据 特 定 债 券 的 发 行 契 约 , 评 价 债 券 的 信 用 级 别 , 确 定 信 用 债 券 的 信 用 风 险 利 差 。
信 用 债 的 收 益 率 主 要 受 信 用 利 差 曲 线 变 动 趋 势 和 其 自 身 信 用 变 化 两 方 面 影 响 ， 本 基 金 相
应 地 采 用 以 下 两 种 投 资 策 略 ：
1 ） 信 用 利 差 曲 线 变 化 策 略 ： 首 先 分 析 经 济 周 期 和 相 关 市 场 变 化 情 况 ， 其 次 分 析 信 用 债
市 场 容 量 、 结 构 、 流 动 性 等 变 化 趋 势 ， 最 后 综 合 分 析 信 用 利 差 曲 线 整 体 及 分 行 业 走 势 ， 确 定
本 基 金 信 用 债 券 分 行 业 投 资 比 例 。
2 ） 信 用 变 化 策 略 ： 信 用 债 信 用 等 级 发 生 变 化 后 ， 本 基 金 将 采 用 最 新 信 用 级 别 所 对 应 的
信 用 利 差 曲 线 对 信 用 债 券 进 行 重 新 定 价 。
本 基 金 将 根 据 内 部 信 用 评 级 结 果 ， 结 合 对 类 似 债 券 信 用 利 差 的 分 析 以 及 对 未 来 信 用 利 差
走 势 的 判 断 ， 选 择 信 用 利 差 被 高 估 、 未 来 信 用 利 差 可 能 下 降 的 信 用 债 券 进 行 投 资 。
3 、 股 票 投 资 策 略
本 基 金 股 票 投 资 以 精 选 个 股 为 主 。 在 严 格 控 制 风 险 并 判 断 未 来 股 票 市 场 趋 势 的 基 础 上 ，
考 察 上 市 公 司 所 属 行 业 发 展 前 景 、 行 业 地 位 、 竞 争 优 势 、 盈 利 能 力 、 成 长 性 、 估 值 水 平 等 多
种 因 素 , 精 选 流 动 性 好 ， 成 长 性 高 ， 估 值 水 平 低 的 股 票 进 行 投 资 。
（ 三 ） 投 资 决 策 依 据
1 、 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ；
2 、 国 家 宏 观 经 济 环 境 及 其 对 证 券 市 场 的 影 响 ；
3 、 货 币 政 策 的 变 化 和 利 率 走 势 。
( 四 ） 投 资 决 策 流 程
1 、 投 资 决 策 委 员 会 ： 确 定 本 基 金 总 体 资 产 分 配 和 投 资 策 略 。 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开
会 议 ， 由 公 司 总 经 理 或 指 定 人 员 召 集 。 如 需 做 出 及 时 重 大 决 策 或 基 金 经 理 小 组 提 议 ， 可 临 时
召 开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。
2 、 基 金 经 理 （ 或 管 理 小 组 ） ： 设 计 和 调 整 投 资 组 合 。 设 计 和 调 整 投 资 组 合 需 要 考 虑 的 基
本 因 素 包 括 ： 每 日 基 金 申 购 和 赎 回 净 现 金 流 量 ； 基 金 合 同 的 投 资 限 制 和 比 例 限 制 ； 研 究 员 的
投 资 建 议 ； 基 金 经 理 的 独 立 判 断 ； 绩 效 与 风 险 评 估 小 组 的 建 议 等 。
3 、 集 中 交 易 室 ： 基 金 经 理 向 集 中 交 易 室 下 达 投 资 指 令 ， 集 中 交 易 室 经 理 收 到 投 资 指 令
后 分 发 予 交 易 员 ， 交 易 员 收 到 基 金 投 资 指 令 后 准 确 执 行 。
4 、 绩 效 与 风 险 评 估 小 组 ： 对 开 放 式 基 金 投 资 组 合 进 行 评 估 ， 向 基 金 经 理 （ 或 管 理 小 组 ）更新招募说明书摘要
3 6
提 出 调 整 建 议 。
5 、 监 察 稽 核 部 ： 对 投 资 流 程 等 进 行 合 法 合 规 审 核 、 监 督 和 检 查 。
九、 基金 的业绩 比较 基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 中 债 总 指 数 收 益 率
中 债 总 指 数 是 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 （ 简 称 中 央 结 算 公 司 ） 编 制 的 、 反 映 我 国
债 券 市 场 整 体 价 格 和 投 资 回 报 情 况 的 指 数 。 该 指 数 具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性 ， 能 综 合 反 映 债 券
市 场 的 总 体 走 势 。
如 果 今 后 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金
时 , 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 , 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较
基 准 进 行 相 应 调 整 。 调 整 业 绩 比 较 基 准 应 经 基 金 托 管 人 同 意 , 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 基 金 管
理 人 应 在 调 整 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以 公 告 。
十、 基金 的风险 收益 特征
本 基 金 属 于 债 券 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 及 股
票 型 基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 。
十一 、 基金 的投 资组合 报告 （未经 审计）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 5 年 1 0 月 2 2 日 复 核 了
本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误
导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） 。
1 . 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 6 , 8 4 3 , 5 5 0 . 0 0 2 . 3 7
其 中 ： 股 票 6 , 8 4 3 , 5 5 0 . 0 0 2 . 3 7
2 固 定 收 益 投 资 2 5 6 , 8 7 0 , 5 3 1 . 0 0 8 8 . 8 7
其 中 ： 债 券 2 5 6 , 8 7 0 , 5 3 1 . 0 0 8 8 . 8 7
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -更新招募说明书摘要
3 7
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 8 , 6 2 3 , 6 4 7 . 6 7 6 . 4 4
7 其 他 资 产 6 , 7 1 4 , 8 9 6 . 7 4 2 . 3 2
8 合 计 2 8 9 , 0 5 2 , 6 2 5 . 4 1 1 0 0 . 0 0
2 . 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 2 , 8 8 7 , 0 0 0 . 0 0 1 . 4 3
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
- -
J 金 融 业 5 1 0 , 6 0 0 . 0 0 0 . 2 5
K 房 地 产 业 2 , 2 7 9 , 2 0 0 . 0 0 1 . 1 3
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 1 , 1 6 6 , 7 5 0 . 0 0 0 . 5 8
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 6 , 8 4 3 , 5 5 0 . 0 0 3 . 3 8
3 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净更新招募说明书摘要
3 8
值 比 例 （ ％ ）
1 0 0 0 0 2 4 招 商 地 产 8 0 , 0 0 0 2 , 2 7 9 , 2 0 0 . 0 0 1 . 1 3
2 3 0 0 0 1 2 华 测 检 测 6 5 , 0 0 0 1 , 1 6 6 , 7 5 0 . 0 0 0 . 5 8
3 0 0 0 9 5 7 中 通 客 车 5 0 , 0 0 0 1 , 0 2 3 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 1
4 0 0 0 9 2 5 众 合 科 技 5 0 , 0 0 0 7 1 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 3 5
5 0 0 0 8 5 2 石 化 机 械 5 0 , 0 0 0 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 3 5
6 6 0 1 6 2 8 中 国 人 寿 2 0 , 0 0 0 5 1 0 , 6 0 0 . 0 0 0 . 2 5
7 6 0 0 5 2 5 长 园 集 团 3 0 , 0 0 0 4 5 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 2
注 ： 以 上 为 本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 所 有 股 票 。
4 . 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 2 5 6 , 8 7 0 , 5 3 1 . 0 0 1 2 7 . 0 4
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 2 5 6 , 8 7 0 , 5 3 1 . 0 0 1 2 7 . 0 4
5 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 1 2 2 6 7 2 1 2 西 城 投 4 0 0 , 1 0 0 3 4 , 1 3 2 , 5 3 1 . 0 0 1 6 . 8 8
2 1 2 4 3 3 3 1 3 铜 城 建 3 0 0 , 0 0 0 3 1 , 3 2 0 , 0 0 0 . 0 0 1 5 . 4 9
3 1 2 2 6 5 4 1 2 昆 钢 控 3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 4 9 5 , 0 0 0 . 0 0 1 5 . 0 8
4 1 2 2 6 4 4 1 2 铁 岭 债 3 0 0 , 0 0 0 2 3 , 3 8 8 , 0 0 0 . 0 0 1 1 . 5 7
5 1 2 2 6 2 1 1 2 赣 城 债 3 0 0 , 0 0 0 2 3 , 2 5 9 , 0 0 0 . 0 0 1 1 . 5 0
6 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。更新招募说明书摘要
3 9
7 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 . 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 0 . 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编
制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
（ 2 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 7 9 , 5 8 1 . 2 5
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 5 , 7 7 6 , 0 3 3 . 6 8
5 应 收 申 购 款 8 5 9 , 2 8 1 . 8 1
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 6 , 7 1 4 , 8 9 6 . 7 4
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。更新招募说明书摘要
4 0
（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部
分 的 公 允 价
值 ( 元 )
占 基 金 资
产 净 值 比
例 （ % ）
流 通 受 限 情 况 说 明
1 6 0 0 5 2 5 长 园 集 团 4 5 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 2 重 大 事 项
（ 6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
九、 基金 的业绩 （未 经审计 ）
1 ． 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 其 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
A 类
净 值 增
长 率 1
净 值 增 长
率 标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 1 0 年 5 月 3 1 日
（ 基 金 合 同 生 效 日 ）
至 2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
0 . 4 0 % 0 . 1 5 % - 1 . 4 9 % 0 . 1 1 % 1 . 8 9 % 0 . 0 4 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
0 . 6 0 % 0 . 2 1 % 5 . 7 2 % 0 . 1 1 % - 5 . 1 2 % 0 . 1 0 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
9 . 2 1 % 0 . 1 0 % 2 . 5 1 % 0 . 0 7 % 6 . 7 0 % 0 . 0 3 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
- 1 . 2 0 % 0 . 1 0 % - 2 . 1 0 % 0 . 1 1 % 0 . 9 0 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 1 1 . 5 9 % 0 . 1 5 % 1 1 . 2 3 % 0 . 1 5 % 0 . 3 6 % 0 . 0 0 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 9 月 3 0 日
7 . 8 5 % 0 . 4 0 % 4 . 7 8 % 0 . 1 1 % 3 . 0 7 % 0 . 2 9 %
自 基 金 合 同 生 效 日 起
至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日
3 1 . 1 6 % 0 . 2 0 % 2 1 . 8 1 % 0 . 1 1 % 9 . 3 5 % 0 . 0 9 %
B 类
净 值 增
长 率 1
净 值 增 长
率 标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 1 0 年 5 月 3 1 日
（ 基 金 合 同 生 效 日 ）
至 2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
0 . 1 0 % 0 . 1 5 % - 1 . 4 9 % 0 . 1 1 % 1 . 5 9 % 0 . 0 4 %更新招募说明书摘要
4 1
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
0 . 2 0 % 0 . 2 0 % 5 . 7 2 % 0 . 1 1 % - 5 . 5 2 % 0 . 0 9 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
9 . 0 7 % 0 . 1 0 % 2 . 5 1 % 0 . 0 7 % 6 . 5 6 % 0 . 0 3 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
- 1 . 6 7 % 0 . 1 0 % - 2 . 1 0 % 0 . 1 1 % 0 . 4 3 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 1 1 . 4 6 % 0 . 1 5 % 1 1 . 2 3 % 0 . 1 5 % 0 . 2 3 % 0 . 0 0 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 9 月 3 0 日
8 . 1 4 % 0 . 4 0 % 4 . 7 8 % 0 . 1 1 % 3 . 3 6 % 0 . 2 9 %
自 基 金 合 同 生 效 日 起
至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日
2 9 . 6 6 % 0 . 2 0 % 2 1 . 8 1 % 0 . 1 1 % 7 . 8 5 % 0 . 0 9 %
2 、 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 ， 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 比 较 ：更新招募说明书摘要
4 2
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定
盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细
阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
注 1 ： 业 绩 比 较 基 准 （ B e n c h m a r k ） = 中 债 总 指 数 收 益 率 ；
注 2 ： 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 0 年 5 月 3 1 日 生 效 ；
注 3 ： 基 金 业 绩 截 止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 。
十三 、基 金的 费用与 税收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 ；
4 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
5 、 基 金 合 同 生 效 以 后 的 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；更新招募说明书摘要
4 3
7 、 基 金 合 同 生 效 以 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
8 、 基 金 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
上 述 费 用 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 率 为 年 费 率 0 . 6 % 。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次
性 支 付 给 基 金 管 理 人 。
2 、 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 率 为 年 费 率 0 . 2 % 。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次
性 支 付 给 基 金 托 管 人 。
3 、 B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费
本 基 金 B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 率 为 年 费 率 0 . 4 % 。
在 通 常 情 况 下 ， B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 B 类 基 金 份 额 资 产 净 值 的 年 费 率 计
提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 销 售 服 务 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 B 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 B 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。更新招募说明书摘要
4 4
B 类 基 金 份 额 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 基 金 份 额 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务 , 基
金 管 理 人 将 在 基 金 年 度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 。
4 、 本 条 第 （ 一 ） 款 第 4 至 第 9 项 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协 议 的 规 定 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 之 前 的 律
师 费 、 会 计 师 费 和 信 息 披 露 费 用 等 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 。
（ 四 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 。
2 、 本 基 金 申 购 费 率 如 下 ：
投 资 人 在 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 时 收 取 申 购 费 用 ， 申 购 本 基 金 B 类 基 金 份 额 时 不 收 取
申 购 费 用 。
本 基 金 A 类 基 金 份 额 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施
差 别 的 申 购 费 率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 单
一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管 理
人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会
备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 和 B 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户
特 定 申 购 费 率 如 下 表 ， 其 中 M 为 申 购 金 额 ( 元 ) ：
费 用 种 类 A 类 基 金 份 额 B 类 基 金 份 额
特 定 申 购 费 率 M < 5 0 万 0 . 3 2 ％
0
5 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 0 . 1 5 ％
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 0 6 ％
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 和 B 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 如 下 表 ， 其 中 M 为
申 购 金 额 ( 元 ) ：
费 用 种 类 A 类 基 金 份 额 B 类 基 金 份 额更新招募说明书摘要
4 5
申 购 费 率 M < 5 0 万 0 . 8 ％
0
5 0 万 ≤ M < 2 5 0 万 0 . 5 ％
2 5 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 3 ％
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 基 金 份 额 的 基 金 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 用 于 本 基 金 的
市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。
3 、 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 需 缴 纳 赎 回 费 用 ， 本 基 金 的 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 赎 回 总 额 （ 含
赎 回 费 用 ） 的 5 % 。 本 基 金 的 赎 回 费 率 按 持 有 时 间 的 增 加 而 递 减 ， 具 体 费 率 如 下 ， 其 中 Y 为
持 有 年 限 ：
费 用 种 类 A 类 基 金 份 额 B 类 基 金 份 额
赎 回 费 率 Y ＜ 1 年 0 . 1 ％ Y ＜ 3 0 天 0 . 7 5 %
1 年 ≤ Y ＜ 2 年 0 . 0 5 ％
Y ≥ 3 0 天 0
Y ≥ 2 年 0
本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 对 A 类 基 金 份 额 所 收 取 的 赎
回 费 总 额 的 2 5 % 计 入 基 金 财 产 ， 对 B 类 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ， 其 余 部
分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。
4 、 转 换 费 ： 具 体 转 换 费 率 、 计 算 公 式 及 转 换 业 务 规 则 详 见 基 金 管 理 人 发 布 的 相 关 公 告 。
5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 低 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 。 费
率 如 发 生 变 更 ， 基 金 管 理 人 应 在 调 整 实 施 2 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 和 基 金 管 理
人 网 站 上 刊 登 公 告 。
6 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后 基 金 管 理 人 可 以
对 促 销 活 动 范 围 内 的 基 金 投 资 人 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 。
7 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 对 以 特 定 交 易 方 式
（ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 采 用 低 于 柜 台 费 率 的 申 购 费 率 。
（ 五 ） 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
在 符 合 相 关 法 律 法 规 和 履 行 了 必 备 的 程 序 的 条 件 下 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌
情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新更新招募说明书摘要
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的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 公 告 。
（ 六 ） 其 他 费 用
按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 其 他 的 费 用 ， 并
按 照 相 关 的 法 律 法 规 的 规 定 进 行 公 告 或 备 案 。
（ 七 ） 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
十四 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
本 基 金 管 理 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、
《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规
的 规 定 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 管 理 人 原 公 告 的 本 基 金
招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截 止
日 期 。
2 、 对 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
3 、 对 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
4 、 对 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 内 容 进 行 了 更 新 。
5 、 对 “ 八 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
6 、 对 “ 九 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
7 、 对 “ 二 十 一 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 内 容 进 行 了 更 新 。
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 6 年 1 月
