华安 生 态优先 混合型 证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
（2016 年第 1 号）
基 金管 理人 ： 华安 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ： 中国 建设 银行 股份有 限公 司
二○一 六年 一月 重要提 示
华安 生态优先股票型 证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 由华安基金管理
有限公司 （以下简称 “基金管理人”） 依照有关法律法规及约定发起， 并经中国
证券监 督管理 委员会2013 年7 月30日 证监许 可[2013]1017号文 核准 。 本基金 的基
金合同 自2013年11月28日正式生效。2015年8 月6日， 基金管理人发布 《华安基金
管理有限 公司关 于旗下 部分开放 式基金 更名的 公告》 ， 本基金 名称变 更为“华安
生态优先混合型证券投资基金” ，基金类别变更为混合型。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集 的注册 ， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为 混合型 基金， 属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 基金在投
资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自身的管理风险、
技术风险和合规风险等。
投资有风险， 投资者 申购基金时应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》
等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、
投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资者 的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒 投资者 基金投资
的 “买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致投
资风险，由 投资者自行负担。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
除特别说明外， 本招募说明书所载内容截止日为2015年11月28日， 有关财务数据
截止日为2015年9月30日，净值表现截止日为2015年6月30日。
华安生态优 先 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
目
录
一、基 金管理 人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托管 人 ............................................................................................................................... 6
三、相 关服务 机构 ........................................................................................................................... 8
四、基 金的名 称 ............................................................................................................................. 21
五、基 金的类 型 ............................................................................................................................. 21
六、基 金的投 资目 标 ..................................................................................................................... 21
七、基 金的投 资方 向 ..................................................................................................................... 21
八、基 金的投 资策 略 ..................................................................................................................... 22
九、基 金的业 绩比 较基准 ............................................................................................................. 28
十、基 金的风 险收 益特征 ............................................................................................................. 29
十一、 基金投 资组 合报告 ............................................................................................................. 29
十二、 基金的 业绩 ......................................................................................................................... 33
十三、 费用概 览 ............................................................................................................................. 34
十四、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 ......................................................................................... 37
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一、基 金管理人
（一）基 金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 二期 31
－32 层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8 、经营范围：从事基 金管理业务、发起设立 基金以及从事中国证监 会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注 册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主 要人员情况
1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级 管理人员的姓名、从业 简历、
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学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人，党总支书记。
童威先生， 博士研究生学历，14 年证券、 基金从业经验。 曾任上海证券有限
责任公司研究发展中心部门总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经
理（主持 工作） ，上投 摩根基金 管理有 限责任 公司副总 经理， 上海国 际集团有限
公司战略发展总部总经理，自 2015 年7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，
上海市工业投资公司副总经理、 总经理， 上海 工业投资 （集团） 有限 公司副总裁、
党委副书 记。现 任上海 工业投资 （集团 ）有限 公司执行 董事（ 法定代 表人） 、总
裁、党委书记。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、 长江养老保险股份有
限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上 海市审计局固定资产投资科员、
副处长、 处长， 上海市审计局财政审计处处长， 现任上海电气 （集团） 总公司财
务总监。
王松先生， 研究生学历 ， 高级经济师。 历任建 设银行总行投资 部职员， 国泰
证券有限公司北京办事处副主任、 发行二部副总经理、 债券部总经理， 国泰君安
证券股份有限公司债券业务一部总经理、 固定收益证券总部总经理、 固定收益证
券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生， 研究生学历， 教授。 历任全国政协委员， 政协经济委员会委员，
北京大学经济学院教授， 博士生导师， 北京市 、 云南省、 吉林省、 成 都市、 武汉
市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长， 《经济界》杂志社社长、主编。
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吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历 任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中 国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海
监管局机构监管一处 处长、 上市公司监管一处处长， 长城证券有限责任公司副总
经理、 党委委员、 纪委书记、 合规总监， 现任国泰君安证券总裁助理、 投行业务
委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。
陈涵女士， 研究生学历， 经济师。 历任上海国 际信托投资公司金融一部项目
经理、 资产信托总部实业投资部副经理、 资产管理总部副科长、 科长， 现任上海
国际信托有限公司投资管理总部高级经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、
外经处会计主管， 英国 SONOFEC 公司 （长驻伦敦） 业务经理， 上海有色金属总公
司房产公司财务部经理、 办 公室主任， 上海工业投资 （集团） 有限公司财务部业
务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士， 大专学历， 会计师。 历任上海新亚 （集团） 股份有限公司财务
部副经理、 上海新亚 （ 集团） 有限公司财务部 副经理， 锦江国际 （集 团） 有限公
司计划财务部副经理及上市公司部副经理， 上海锦江国际投资管理有限公司财务
总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生， 大学学历 ， 经济师。 历任建行上 海市分行团委书记、 直 属党委
书记， 建行宝山宝钢支行副行长， 建行上海市分行办公室副主任， 国泰证券公司
综合管理部总经理， 公司专职党委副书 记兼行政管理部总经理， 公司专职党委副
书记兼上海营业总部总经理， 国泰君安证券专职董事、 党委办公室主任、 机关党
委书记， 公司党委委员、 工会主席， 国泰君安投资管理股份有限公司董事长、 党
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委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生， 研究生学历。 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任
华安基金管理有限公司综合管理部总经理、 电子商务部总经理、 上海营销总部总
经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理 有限公司集中交易部总监。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人、党总支书记。
童威先生， 博士研究生学历，14 年证券、 基金从业经验。 曾任上海证券有限
责任公司研究发展中心部门总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经
理（主持 工作） ，上投 摩根基金 管理有 限责任 公司副总 经理， 上海国 际集团有限
公司战略发展总部总经理，自 2015 年7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生， 博 士研究生学历，27 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大
学副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限
公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有 限公司财务部副部长 （主持工作） 、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基
金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总经理。
薛珍女士，研究生学历，15 年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局信息调研处
处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处长， 现任华安 基金管理有限公司督察
长。
2、本基金基金经理
翁启森先 生， 工业工 程 学硕士，19 年 证券、 基金行业 从业 经历， 具 有中国
大陆基金从业资格。曾在台湾 JP 证券任金融 产业分析师及投资经理，台湾摩根
富林明投信投资管理部任基金经理， 台湾中信证券投资总监助理， 台湾保德信投
信任基金经理。2008 年 4 月加入华安基金管理有限公司，任全球投资部总监。
2010 年 9 月起担任华 安香港精选股票型证券投资基金的基金经理。2011 年 5 月
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起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。2013 年 6 月起担
任基金投资部兼全球投资部总监。2014 年 3 月起同时担任华安宏利股票型证券
投资基金的基金经理。2014 年 4 月起同时担任华安大国新经济股票型证券投资
基金的基金经理。2014 年 6 月起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。2015
年 2 月起同时担任华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2015 年 3
月起担任公司总经理助理。2015 年 3 月起同时担任华安物联网主题股票型证券
投资基金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任华安宝利配置证券投资基金、本
基金的基金经理。
刘伟亭， 硕士 研究生 ，10 年证券 、基 金从业 经验，曾 任长 江巴黎 百 富勤证
券有限公司助理经理、国海富兰克 林基金基金经理。2015 年 6 月加入华安基金
管理有限公司，2015 年 9 月起担任本基金及华安宝利配置证券投资基金的基金
经理。
历任基金经理：
李冠宇先生， 自 2013 年11 月28 日至2014 年12 月30 日担任华安生态优先
股票型证券投资基金的基金经理。
施卫平 先生， 自 2014 年4 月30 日至2015 年6 月26 日担任华安生态优先股
票型证券投资基金的基金经理。
3、本公 司采取 集体投 资决策制 度， 股票 投资 决策委员 会成员 的姓名 和职务
如下：
朱学华先生，董事长、党总支书记
翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数投资部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监、基金经理
上述人员之间不存在 近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2015 年9 月30 日， 公司目前共有员工 313 人 （含香港公司 7 人） ， 其
中54.6% 具有硕士及以上学位，81%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
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管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。
二、基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂
牌上市( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939) 。
2015 年6 月末， 本集团资产总额 182,192 亿元， 较上年末增长8.81%； 客户
贷款和垫款总额101,571 亿元， 增长 7.20%； 客户存款总额 136,970 亿元， 增长
6.19%。净利润 1,322 亿元，同比增长 0.97% ；营业收入 3,110 亿元，同比增长
8.34% ， 其中， 利息净收 入同比增长 6.31%， 手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。
成本收入比23.23%， 同比下降 0.94 个百分点。 资本充足率 14.70%， 处于同业领
先地位。
物理与电子渠道协同发展。 总行成立了渠道与运营管理部， 全面推进渠道整
合； 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网点达到1.44万个， 综合营销
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团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的
“一站式” 服务。 加快打造电子银行的主渠道建设， 有力支持物理渠道的综合化
转型， 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%， 较上年末提高6.29个百
分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、
10.78% 和11.47%； 善融商务推出精品移动平台， 个人商城手机客户 端 “建行善融
商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工具
2,374.76 亿元， 承销金额继续保持同业第一； 证券投资基金托管只数和新发基金
托管只数均列市场第一， 成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理
人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，
现金管理品牌 “禹道” 的市场影响力持续提升； 代理中央财政授权支付业务、 代
理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一， 在同业中首家按照财政部要求实
现中央非税收入收缴电子化上线试点。 “鑫存管”证券客户保 证金第三方存管客
户数3,076 万户，管理资金总额7,417.41亿元，均为行业第一。
2015年上半年， 本集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣
获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志2015 年 “世界
银行1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》杂
志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2；在美国《财富》杂志2015年
世界500 强排名第29 位， 较上年上升9位； 荣获美国 《环球金融》 杂志颁发的 “2015
年中国最佳银行” 奖项； 荣获中国银行业协会授 予的 “年度最具社会责任金融机
构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算
处、监督 稽核处 等9 个 职能处室 ，在上 海设有 投资托管 服务上 海备份 中心，共有
员工210 余 人。自2007 年起，托 管部连 续聘请 外部会计 师事务 所对托 管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总 行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
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总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在 总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展 ， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末，中 国建设银行已托管 537 只证券投资
基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为
“中国最佳托管银行” 。
三、相 关服务机构
（一）基 金 销售 机构
1、 直销机构
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（1）华安基金管理有限公司 上海业务部
地址：上海市浦东新区 世纪大道8 号上海国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人： 姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 朱江
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
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联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真电话： （021 ）33626962
联系人： 谢伯恩
2、 代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
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网址： www.boc.cn
(4) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
传真：010-66107571
客户服务电话：95588
网址： www.icbc.com.cn
(5) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
网址： www.abchina.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(7) 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：孙建一
电话： （0755）82080387
传真： （0755）82080386
客户服务电话：95511
网址： bank.pingan.com
（8 ）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
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电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
（9 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（10 ）杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
（11 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.e-rich.com.cn
（12 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 王开国
客户服务电话：95553 4008888001
网址：www.htsec.com
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13
（13 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人： 王常青
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
（14 ）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（15 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（16 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：95525
网址： www.ebscn.com
（17 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
客户服务电话：4008918918
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14
网址： www.shzq.com
（18 ）新时代证券 股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 刘汝军
客户 服务电话：4006989898
网址： www.xsdzq.cn
（19 ）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人： 李工
客户服务电话：96518
网址： www.hazq.com
（20 ）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人： 李玮
客户服务电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（21 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
（22 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市 罗湖 区梨园 路物 资控 股置 地大 厦8 楼
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址： www.jjmmw.com www.zlfund.cn
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15
（23 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子 商务产业园2 楼
法定代表人：易峥
客户服务电话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（24 ）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦15 层
法定代表人：王兵
客服电话： 95162
公司网站： www.cifco.net
（25 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
（26 ）天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话： （027）87618889
传真： （027）87618863
客户服务电话： （028）86712334
网址：www.tfzq.com
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16
（27 ）浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省 杭州 市杭大 路 1 号
办公地址： 浙江省 杭州 市杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 区 6/7 楼
法定代表人： 吴承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服务电话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
（28 ）中国国际金融 股份有限公司
注册地址： 北京市 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 6 层、26 层、27 层及28 层
法定代表人： 丁学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服务电话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（29 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客户服务电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（30 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人： 张皛
联系电话： 021-33323998
传真号码：
021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
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网址: fund.bundtrade.com
（31 ）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
（32 ）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：021-96250500
网址: www.swhysc.com
（33 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（34 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（35 ）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人： 刘惠
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联系电话： 021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（36 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（37 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653（38）北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（39 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn （40）上海联泰资产管理有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（41 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（42 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（43 ）华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（44 ）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川 信大厦10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
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法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（45 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 沈继伟
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
（二）注 册登记机构
名称： 华安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号， 上海国金中心二期31、32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三） 出 具法律意见书的 律师事 务所
名称： 上海市源泰律师事务所
住所： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
负责人： 廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：刘佳
经办律师： 刘佳、张兰
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（四）会 计师事务所和经办注册 会计师
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：吴港平
电话：（021）22288888
传真：（021）22280000
联系人： 边卓群
经办会计师： 边卓群，蒋燕华
四、基 金的名称
本基金名称：华安生态优先 混合型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基 金的投资目标
本基金重点投资于生态保护与生态友好相关的行业或企业， 在严格控制风险
的前提下，力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
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A 股股票等权益类证券 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票、权证 等） 、 债券、 货币市场 工具、 股指期 货、 资产 支持证 券以及 法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的股票投资比例为基金资产的 60 ％-95% ，其中，投资于生态保护与
生态友好相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80% 。 持有现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
八、基 金的投资策略
（一 ）投资策略
1、 资产配置策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略， 一般情况下将保持股票配置比例的相
对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中，
本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、 国家政策、 资金面和市
场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测， 结合使用公司自主研发
的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型， 分
析和比较股票、 债券等市场和不同金融工具的风险收益特征， 确定合适的资产配
置比例，动态优化投资组合。
2、 股票投资策 略
本基金通过对生态保护相关行业和生态友好型行业的精选以及对行业内相
关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值。
（1 ）生态优先主题的界定
本基金所指的生态优先主题是指那些生产和经营过程中对环境的影响较小
或者以改善环境生态作为主业的相关行业。
据此界定， 本基金借鉴上海申银万国证券研究所的行业分类方法， 将机械设
备、纺织服装、信息服务、信息设备、交运设备、电子、医药生物、农林牧渔、
华安生态优 先 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
23
食品饮料、 餐饮旅游、 化工新材料、 环保工程与服务等申万一级和二级行业界定
为生态优先主题相关行业。 未来， 本基金管理人可根据整体经济、 行业的发展变
化以及申万行业分类的调整， 动态调整对于生态优先相关行业的定义， 以适应经
济社会发展的需要。
（2 ）行业配置
生态优先相关的各个行业由于所处的商业周期不同， 面临的上下游市场环境
也各不相同， 因此， 其相关行业表现也并非完全同步， 在不同行业之间进 行资产
配置有助于提高基金投资组合的总体收益，配置过程中需要考虑的具体因素如
下：
1） 经济发展转型因素
在中国经济发展转型的过程中， 与本主题相关的各行业所面临的战略机会及
出现时点各不相同， 本基金将密切跟踪中国经济发展及结构调整的步伐， 前瞻性
地在各个行业间进行布局， 以充分分享中国经济发展与结构转型为生态保护和生
态友好型行业带来的发展机遇。
2） 技术发展因素
技术的发展与变革可能对生态保护和生态友好型行业造成深远的影响， 新技
术和工艺的出现会很大程度上影响行业和企业的生产方法和资源消耗程度 ， 从而
影响相关 子行业的发展 前景。 鉴于此， 本基金 管理人将密切关注相关科学技术领
域的最新进展，并重点配置于那些受益于新技术新工艺发展的 子行业。
3） 政策因素
生态保护和生态友好型行业的发展会受到政府产业政策、 环境政策等政策的
影响， 不同子行业会因为相关政策的出台而面临或正面或负面的影响， 本基金管
理人将密切跟踪政府政策的变化， 重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策
变化预期的子行业。
4） 经济社会因素
随着人均收入水平的提高、 人口分布和结构的变化， 不同子行业面临的发展
机遇各不相同， 也会不断的涌现出新的适宜于生态优先主题的新兴行业。 本基金
管 理人将动态地跟踪这些变化，积极配置于符合经济社会发展趋势的相关子行
业。
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5） 市场短期因素
中短期内， 各个子行业所面临的市场需求弹性也各不相同， 基金管理人将在
分析短期宏观经济形势， 及子行业产品价格变化的基础上， 积极配置于各个阶段
预期收益率较高的子行业。
（3 ）个股选择
在个股选择方面， 本基金所界定的符合生态优先要求的上市公司分为以下两
个层次： 第一个层次是目前已经满足相关条件， 被界定为生态优先相关子行业成
分股的上市公司； 另一个层次是当前仍未被界定为生态优先相关子行业， 但是未
来生态保护和生态友好型的相关业务可能成 为其主要利润来源的上市公司。 基金
管理人将对两类公司分别进行系统地分析， 最终确定投资标的股票， 构建投资组
合。
1） 第一层次的上市公司
对于目前已被界定为生态优先相关子行业成分股的上市公司， 本基金将采用
定量与定性相结合的研究方法选择个股。
首先， 本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值， 选择财务和资产状
况良好且盈利能力较强的公司。 具体的考察指标包括成长性指标 （主营业务收入
增长率、 息税折旧前利润增长率、 现金流） 、 盈利指标 （毛利率、 净资产收益率、
投资回报率、 企业净利润率） 等指标。 结合相关财务模型的分析， 形成对标的股
票的初步判断。
其次， 公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入
剖析影响公司未来投资价值的驱动因素，重点从以下几个方面进行研究：
①市场竞争格局： 企业在市场格局中处于有利位置， 有能力进行创新投入和
技术改造；
②盈利效率： 企业盈利效率较高， 财务结构合理， 各项财务指标在业内处于
领先水平；
③技术升级： 企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发
展的内在需求且存在技术壁垒；
④公司治理： 企业的公司治理结构稳定高效， 同时企业家致力于打造企业的
核心竞争力，规划公司长远发展 ；
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25
⑤短期事件： 企业是否有诸如整体上市、 集团公司优质资产注入、 并购重组、
股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。
2） 第二层次的上市公司
对于当前仍未被界定为生态优先相关子行业， 但是未来生态优先相关业务可
能成为其主要利润来源的上市公 司， 除了采用 1） 中提到的定量和定性分析方法
外， 还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标， 分析公司主营业务与
生态优先相关业务的比例； 生态优先相关业务产生的利润占比； 以及该公司生态
优先相关业务未来的成长性等。
3、 债券投资策略
本基金可投资于国债、 金融债、 企业债和可转换债券等债券品种， 基金经理
通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因素的综合评估， 合理分配固定
收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，
构造债券组合。
在选择利率债品种时, 本产品将重点分析利率 债品种所蕴含的利率风 险和流
动性风险, 根 据 利 率 预 测 模 型 构 造 最 佳 期 限 结 构 的 利 率 债 券 组 合 ； 在 选 择 信 用 债
品种时, 本 基 金 将 重 点 分 析 债 券 的 市 场 风 险 以 及 发 行 人 的 信 用 资 质 ， 信 用 资 质 主
要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担保纪录等。 本基金
还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化， 综合考虑可转债的市场流
动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
4、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总 体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ， 并根据 风险资 产投资（ 或拟投 资）的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货
的投资比例； 其次， 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
5、 权证投资策略
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本基金在实现权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证
定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
6、 资产支持证券的投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 股票投资比例为基金资产的 60％-95% ， 其中， 投资于生态保护与生态
友好相关的股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ） 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ；
（3 ） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8 ）基 金财产 参与股 票发行申 购，本 基金所 申报的金 额不超 过本基 金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（9 ）本 基金持 有的所 有流通受 限证券 ，其公 允价值不 得超过 本基金 资产净
值的 20% ； 本基金持有 的同一流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 8% ；
（10 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；
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（11 ） 本基金在任何交 易日日终， 持有的买入股指期货合约价值不得超过基
金资产净值的 10% ， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金
资产净值的 95% ， 其中 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债
券） 、权 证、资 产支持 证券、买 入返售 金融资 产（不含 质押式 回购） 等；本基金
在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20% ； 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 本基 金持有的股票市值和买入、 卖出股
指期货合约价值的轧差合计不得超过基金资产的 90% ； 本基金每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的
现金或者到期日在一年以内的政府债券 ；
（12 ） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10％；
（13 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％；
（14 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（15 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（16 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（17 ）相关法律法规以及监管部门规定的 其它投资限制。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
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28
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律
法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法 律 、行 政 法规 、中国证 监会及 《基金 合同》规 定禁止 从事的 其他行
为。
如法律法规或监管部门 取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制 。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股
股东、 实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。
（三）基金的融资融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资 、融券。
九、基 金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：80% 中证 800 指数收益率＋20% 中国债券总指数收益
率
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29
十、基 金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年10
月 22 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年9 月30 日。
1 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 92,582,825.48 87.37
其中：股票 92,582,825.48 87.37
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 10,723,336.51 10.12
7 其他资产 2,662,207.31 2.51
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30
8 合计 105,968,369.30 100.00
2 报告期末 按行业分类的股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 2,180,515.00 2.11
B 采矿业 - -
C 制造业 48,669,567.11 47.06
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 5,011,626.00 4.85
F 批发和零售业 5,923,893.58 5.73
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 7,585,420.00 7.33
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
13,207,213.29 12.77
J 金融业 - -
K 房地产业 2,999,674.00 2.90
L 租赁和商务服务业 3,208,690.50 3.10
M 科学研究和技术服务业 1,066,200.00 1.03
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,730,026.00 2.64
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 92,582,825.48 89.52
3 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
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（％）
1 000796 易食股份 195,600 4,694,400.00 4.54
2 000018 中冠A 182,300 4,557,500.00 4.41
3 300274 阳光电源 186,363 4,372,075.98 4.23
4 300075 数字政通 179,300 4,204,585.00 4.07
5 600576 万好万家 341,354 4,188,413.58 4.05
6 002657 中科金财 65,000 3,959,150.00 3.83
7 600562 国睿科技 91,905 3,842,548.05 3.72
8 600172 黄河旋风 256,900 3,730,188.00 3.61
9 002690 美亚光电 131,100 3,576,408.00 3.46
10 603308 应流股份 173,734 3,238,401.76 3.13
4 报告期末 按债券品种分类的债 券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的 前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末 本基金投资的股指期 货交易情况说明
9.1 报告期末 本基金投资的股指 期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
9.2 本基金投 资股指期货的投资 政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、
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32
交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风
险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保
值） ， 并根据 风险资产投资 （或拟投资） 的总体规模和风险系数决定股指期货的
投资比例； 其次， 本基 金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期
货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲风
险资产组合的系统性风险和流动性风险。
10 报告期末 本基金投资的国债 期货交易情况说明
10.1 本基金投 资国债期货的投 资政策
无。
10.2 报告期末 本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投 资国债期货的投 资评价
无。
11 投资组合 报告附注
11.1 本 报 告 期 内 ， 本基 金 投 资 的 前 十 名 证 券的 发 行 主 体 不 存 在 被 监管 部 门 立 案
调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本 基 金 投 资 前 十名 股 票 中 ， 不 存 在 投 资于 超 出 基 金 合 同 规 定 备选 股 票 库 之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 105,601.42
2 应收证券清算款 2,189,862.38
3 应收股利 -
4 应收利息 1,748.24
5 应收申购款 364,995.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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33
9 合计 2,662,207.31
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转债。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2015 年6 月30 日）
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① －③ ②－④
自基金合同生
效（2013 年11
月28 日）起至
2013 年12 月31
日
0.00% 0.07% -2.47% 0.87% 2.47% -0.80%
2014 年1 月1
日至2014 年12
月31 日
24.00% 0.93% 40.12% 0.92% -16.12% 0.01%
华安生态优 先 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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2015 年1 月1
日至2015 年6
月30 日
51.05% 2.47% 29.54% 1.76% 21.51% 0.71%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、 费用概览
（一）与 基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付， 由 基金托管人根据与 基金管理人 核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无
法按时支付的， 顺延 至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付， 由 基金托管人根据与 基金管理人 核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无
法按时支付的， 顺延 至最近可支付日。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－8 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
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35
定， 按费用实际支出金额列入 或摊入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
（二 ）与 基金销售有关的费用
1、 申购费用
本基金在投资人 申购时收取申购费。 本基金申购费率随申购金额的增加而递
减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费
率为每笔500 元。
申购费率如下表所示：
单笔申购金额（M ） 申购费率
M<100万 1.5%
100 万≤M<300万 1.2%
300 万≤M<500万 0.8%
M ≥500万 每笔1000元
本基金的申购费用由本基金的投资者承担， 不列入基金财产， 主 要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、 赎回费用
本基金的赎回费率按持有期递减。 赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人
承担， 基 金管理 人将不 低于其总 额的25% 计入 基金财产 ， 其余 用于支 付登记结算
费和其他必要的手续费 。具体费率如下：
赎回费率（持有期限Y ）
Y ＜1年 0.5%
1年≤Y ＜2年 0.25%
Y ≥2年 0
注：一年指365 天，两年为730 天，依此类推。
3、转换费用
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
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36
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额= 转出份额 ? 转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
基 金 转 换 申 购 补 差 费 ＝ max[ （ 转 入 基 金 的 申 购 费 － 转 出 基 金 的 申 购 费 ） ，
0 ] ，即转入基金申购费 减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[ 转 出 金额- 转 出 金额 ÷ （1 ＋转入基金的申购费率）]
或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[ 转 出 金额- 转 出 金额 ÷ （1 ＋转出基金的申购费率）]
或转出基金固定收费金额
注1 ：转 入份额 的计算 结果四舍 五入， 保留到 小数点后 两位， 由此产 生的误
差计入基金资产。
注2 ：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三）其 他费用
1、基金的开户费用、账户维护费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金的证券交易费用；
6、基金的银行汇划费用；
7、 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
华安生态优 先 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
37
（四 ）不 列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五 ）基 金管理费、基金托管费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上刊登公告。
（六 ）基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露
管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新 内容
重要提示 更新了重要提示的相关内容。
一、绪言 更新了绪言相关信息。
二、释义 更新了释义相关信息。
华安生态优 先 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、 相关服务机构 更新了部分代销机构的信息 ；
七、 基金合同的生
效
更新了基金名称为 “ 华安生态优先混合型证券投资基金 ” ， 基
金类型变更为混合型。
八、 基金份额的申
购、赎回与转换
调整了 单笔最 低申 购金 额、最 低赎回 份额 和最 低保留 余额限
制。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 新增本章节，更新本基金投资业绩至最新。
二十一、 对基金投
资者的服务
电子直销交易服务平台交易功能更新，详见 招募说明书 。
二十二、 其他应披
露事项
披露了自2015 年5 月28 日至2015 年11 月28 日 期间本基金
的公告信息。
华安基金管理有限公司
二○一六年 一月十二日
