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中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 更 新 招 募 说 明 书 ( 摘 要 )
( 2016 年 第 1 号 )
基 金管 理人 ： 中 邮创 业基 金 管理 股份 有限 公 司
基 金托 管人 ： 中国 工商 银 行股 份有 限公 司
二 零一 六 年 一月2
重 要 提 示
本 基 金 根 据 2 0 1 5 年 4 月 7 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 准 予 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [ 2 0 1 5 ] 5 7 3 号 ） 进 行 募 集 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注
册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面 认 识 本 基 金
产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 认 购 基
金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资 人 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时 ， 亦 承
担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 。 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 中 小 企 业 私 募 债 是 根 据 相 关
法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 。 由 于 不 能 公 开 交 易 ， 一 般 情 况 下 ，
交 易 不 活 跃 ， 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 。 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时 ， 受 市 场 流 动 性 所 限 ， 本 基
金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债 ， 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大 的 负 面 影 响 和 损 失 。
本 基 金 的 特 定 风 险 详 见 招 募 说 明 书 “ 风 险 揭 示 ” 章 节 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买
者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ，
由 投 资 者 自 行 负 责 。
投 资 者 应 当 认 真 阅 读 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 等 基 金 法 律 文 件 ， 了 解 基 金 的 风 险 收
益 特 征 ， 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 自 身 的 风
险 承 受 能 力 相 适 应 ， 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 其 他 机
构 购 买 基 金 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 1 月 2 7 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数
据 截 止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 。 本 更 新 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 。3
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 邮 创 业 基 金 股 份 管 理 有 限 公 司
成 立 时 间 ： 2 0 0 6 年 5 月 8 日
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 吴 涛
注 册 资 本 ： 3 亿 元 人 民 币
股 权 结 构 ：
股 东 名 称 出 资 比 例
首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 4 7 %
中 国 邮 政 集 团 公 司 2 9 %
三 井 住 友 银 行 股 份 有 限 公 司 2 4 %
总 计 1 0 0 %
公 司 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 0 - 1 6 1 8
公 司 联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 5 1 6 0
联 系 人 ： 李 晓 蕾
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 . 董 事 会 成 员
吴 涛 先 生 ， 公 司 董 事 长 ， 大 学 本 科 ， 曾 任 国 家 外 汇 管 理 局 储 备 司 干 部 、 中 国 新 技 术 创 业
投 资 公 司 深 圳 证 券 营 业 部 总 经 理 、 首 创 证 券 有 限 公 司 总 经 理 ， 现 任 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 董
事 长 。
俞 昌 建 先 生 ， 董 事 ， 中 共 党 员 ， 高 级 会 计 师 。 曾 任 北 京 化 工 集 团 财 务 审 计 处 副 处 长 、 北
京 航 宇 经 济 发 展 公 司 副 总 经 理 ， 北 京 首 都 创 业 集 团 财 务 部 经 理 、 财 务 总 监 ， 首 创 证 券 有 限 责
任 公 司 董 事 长 ， 现 任 北 京 首 创 股 份 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
马 敏 先 生 ， 董 事 ， 中 共 党 员 ， 大 学 本 科 学 历 ， 会 计 师 。 曾 任 广 西 壮 族 自 治 区 财 政 厅 商 财
处 干 部 、 广 西 壮 族 自 治 区 财 政 厅 商 财 处 副 主 任 科 员 、 广 西 财 政 厅 商 财 处 主 任 科 员 、 财 政 部 商
贸 司 内 贸 二 处 主 任 科 员 、 财 政 部 经 贸 司 粮 食 处 主 任 科 员 、 财 政 部 经 建 司 粮 食 处 副 处 长 、 财 政4
部 经 建 司 粮 食 处 处 长 、 财 政 部 经 建 司 交 通 处 处 长 、 财 政 部 经 建 司 粮 食 处 处 长 、 财 政 部 经 建 司
粮 食 处 调 研 员 、 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 干 部 、 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 总 经 理 助 理 。 现 任
中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。
毕 劲 松 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 中 国 人 民 银 行 金 融 管 理 司 主 任 科 员 ； 国 泰 证 券 投
资 银 行 部 副 总 经 理 ； 北 京 城 市 合 作 银 行 阜 裕 支 行 行 长 ； 国 泰 证 券 北 京 分 公 司 总 经 理 ； 国 泰 君
安 证 券 北 京 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 ； 中 富 证 券 有 限 责 任 公 司 筹 备 工 作 组 长 ； 中 富 证 券 有 限
责 任 公 司 董 事 长 兼 总 裁 ； 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ； 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ；
现 任 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ， 兼 任 京 都 期 货 有 限 公 司 董 事 长 。
金 昌 雪 先 生 ， 董 事 ， 大 学 本 科 。 曾 任 职 于 北 京 煤 炭 管 理 干 部 学 院 （ 期 间 曾 赴 日 本 东 丽 大
学 任 教 、 赴 日 本 埼 玉 大 学 研 究 生 院 进 修 ） ； 日 本 住 友 银 行 北 京 代 表 处 职 员 、 代 表 ； 日 本 三 井
住 友 银 行 北 京 代 表 处 副 代 表 见 北 京 分 行 筹 备 组 副 组 长 ； 2 0 0 8 年 3 月 至 今 ， 任 三 井 住 友 银 行
（ 中 国 ） 有 限 公 司 北 京 分 行 副 行 长 、 总 行 行 长 助 理 。
周 克 先 生 ， 董 事 ， 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 中 信 实 业 银 行 北 京 分 行 制 度 科 科 长 ； 中
信 实 业 银 行 总 行 开 发 部 副 总 经 理 ； 中 信 实 业 银 行 总 行 阜 成 门 支 行 行 长 ； 首 创 证 券 有 限 公 司 副
总 经 理 ； 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 。
王 忠 林 先 生 ， 董 事 ， 曾 在 中 国 人 民 银 行 总 行 办 公 厅 任 职 ； 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 任
职 ， 历 任 法 律 部 稽 查 处 负 责 人 ； 稽 查 局 信 访 处 副 处 长 、 处 长 ； 办 公 厅 信 访 办 主 任 ； 2 0 0 9 年 3
月 ， 自 中 国 证 监 会 退 休 。
刘 桓 先 生 ， 董 事 ， 大 学 本 科 。 曾 就 职 于 北 京 市 朝 阳 区 服 务 公 司 ； 1 9 7 8 年 至 1 9 8 2 年 ， 就
读 于 中 央 财 经 金 融 学 院 ； 1 9 8 2 年 7 月 至 今 ， 就 职 于 中 央 财 经 大 学 ， 现 任 中 央 财 经 大 学 税 务
学 院 副 院 长 。 期 间 于 2 0 0 4 年 4 月 至 2 0 0 5 年 6 月 ， 在 北 京 市 地 方 税 务 局 挂 职 锻 炼 ， 任 职 局 长
助 理 。
戴 昌 久 先 生 ， 董 事 ， 法 学 硕 士 。 曾 在 财 政 部 条 法 司 工 作 （ 1 9 9 3 年 美 国 波 士 顿 大 学 访 问
学 者 ） ； 曾 任 职 于 中 洲 会 计 师 事 务 所 ； 1 9 9 6 年 2 月 至 今 ， 任 北 京 市 昌 久 律 师 事 务 所 （ 主 任 / 支
部 书 记 ） 。 期 间 任 北 京 市 律 师 协 会 五 届 、 六 届 理 事 会 理 事 ； 北 京 市 律 师 协 会 预 算 委 员 会 副 主
任 、 主 任 ； 北 京 市 律 师 协 会 税 务 专 业 委 员 会 副 主 任 ； 全 国 律 师 协 会 财 务 委 员 会 委 员 ； 曾 任 南
方 基 金 管 理 公 司 、 ( 香 港 ) 裕 田 中 国 发 展 有 限 公 司 独 立 董 事 ； 现 任 深 圳 天 源 迪 科 信 息 技 术 股
份 有 限 公 司 、 信 达 金 融 租 赁 有 限 公 司 独 立 董 事 。
2 . 监 事 会 成 员
赵 永 祥 先 生 ， 监 事 长 ， 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 经 济 师 。 曾 任 河 北 省 邮 电 管 理 局 计5
财 处 干 部 、 河 北 省 邮 电 管 理 局 经 营 财 务 处 干 部 、 石 家 庄 市 邮 政 局 副 局 长 、 借 调 国 家 邮 政 局 计
财 部 任 副 处 长 、 石 家 庄 市 邮 政 局 党 委 副 书 记 及 副 局 长 （ 主 持 工 作 ） 、 石 家 庄 市 邮 政 局 局 长 及
党 委 书 记 、 河 北 省 邮 政 局 助 理 巡 视 员 、 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 副 总 经 理 及 河 北 省 邮 政 公 司
助 理 巡 视 员 、 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。 现 任 中 国 邮 政 集 团 公 司 审 计 局 局 长 。
周 桂 岩 先 生 ， 监 事 ， 法 学 硕 士 。 曾 任 中 国 信 息 信 托 投 资 公 司 证 券 部 经 理 助 理 兼 北 京 营 业
部 总 经 理 ； 北 京 凯 源 律 师 事 务 所 律 师 ； 航 空 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 证 券 部 总 经 理 ； 首 创 证 券
有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 总 部 总 经 理 ； 现 任 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 合 规 总 监 兼 合 规 部 经 理 ， 京
都 期 货 有 限 公 司 监 事 ； 有 二 十 多 年 证 券 从 业 经 历 。
张 钧 涛 先 生 ， 监 事 ， 大 学 学 历 。 曾 任 西 南 证 券 北 京 营 业 部 客 户 经 理 ； 中 国 民 族 证 券 北 京
知 春 路 营 业 部 副 总 经 理 ； 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 、 营 销 部 副 总
经 理 、 营 销 部 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 营 销 总 监 。
刘 桓 先 生 ， 监 事 ， 大 学 学 历 。 曾 任 真 维 斯 国 际 香 港 有 限 公 司 北 京 分 公 司 行 政 人 事 部 主 任 ；
北 京 国 声 文 化 艺 术 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 北 京 时 代 泛 洋 广 告 有 限 公 司 总 经 理 ； 北 京 尚 世 先 锋 广
告 有 限 公 司 总 经 理 ； 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 部 部 门 总 经 理 助 理 ， 营 销 部 副
总 经 理 、 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 ， 现 任 公 司 基 金 运 营 副 总 监 。
潘 丽 女 士 ， 监 事 ， 大 学 学 历 。 先 后 就 职 于 英 国 3 移 动 通 讯 公 司 、 武 汉 城 投 房 产 集 团 有 限
公 司 、 雀 巢 （ 中 国 ） 有 限 公 司 、 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公
司 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 营 销 总 部 副 总 经 理 。
3 . 公 司 高 级 管 理 人 员
吴 涛 先 生 ， 公 司 董 事 长 ， 大 学 本 科 ， 曾 任 国 家 外 汇 管 理 局 储 备 司 干 部 、 中 国 新 技 术 创 业
投 资 公 司 深 圳 证 券 营 业 部 总 经 理 、 首 创 证 券 有 限 公 司 总 经 理 ， 现 任 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 董
事 长 。
周 克 先 生 ， 中 共 党 员 ， 2 0 年 金 融 、 证 券 从 业 经 历 。 曾 任 中 信 实 业 银 行 总 行 开 发 部 副 总
经 理 、 首 创 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 。
张 静 女 士 ， 金 融 学 硕 士 ， 中 共 党 员 。 曾 任 中 国 旅 行 社 总 社 集 团 证 券 部 、 人 力 资 源 部 职 员 ；
中 国 国 际 技 术 智 力 合 作 集 团 人 力 资 源 部 副 经 理 ； 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部
总 经 理 、 公 司 人 力 资 源 总 监 、 总 经 理 助 理 、 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。
李 小 丽 女 士 ， 大 学 本 科 ， 中 共 党 员 ， 曾 任 邮 电 部 邮 政 运 输 局 财 务 处 会 计 师 ； 国 家 邮 政 局
邮 政 储 汇 局 （ 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 前 身 ） 资 金 调 度 中 心 主 任 ； 中 国 邮 政 集 团 公 司 财 务 部 资 深 经6
理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。
郭 建 华 先 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 曾 任 长 城 证 券 有 限 公 司 研 发 中 心 总 经 理 助 理 、 长 城 证 券 有 限
公 司 海 口 营 业 部 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
许 进 财 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理 、 中 邮 创 业 基 金 管
理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任
中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
杨 欢 ， 曾 担 任 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 研 究 总 部 分 析 师 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份
有 限 公 司 投 资 研 究 部 行 业 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 ：
委 员 会 主 席 ：
周 克 先 生 ， 见 公 司 高 级 管 理 人 员 介 绍 。
委 员 ：
邓 立 新 先 生 ： 大 学 专 科 ， 曾 任 中 国 工 商 银 行 北 京 珠 市 口 办 事 处 交 换 员 、 中 国 工 商 银 行 北 京 信
托 投 资 公 司 白 塔 寺 证 券 营 业 部 副 经 理 兼 团 支 部 书 记 、 华 夏 证 券 有 限 公 司 北 京 三 里 河 营 业 部 交
易 部 经 理 、 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 部 职 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 交 易 部
总 经 理 、 投 资 研 究 部 投 资 部 负 责 人 、 投 资 部 总 经 理 、 投 资 副 总 监 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股
份 有 限 公 司 投 资 总 监 兼 邓 立 新 投 资 工 作 室 总 负 责 人 、 中 邮 核 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 创 新 优 势 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
张 萌 女 士 ： 商 学 、 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 国 际 业 务 部 主 管 、 日 本 瑞 穗 银 行 悉
尼 分 行 资 金 部 助 理 、 澳 大 利 亚 康 联 首 域 全 球 资 产 管 理 公 司 全 球 固 定 收 益 与 信 用 投 资 部 基 金 交
易 经 理 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 部 负 责 人 、 固 定 收 益 部 总 经 理 ， 现 任 中 邮
创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 副 总 监 兼 中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中
邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
刘 涛 先 生 ： 工 商 管 理 硕 士 ， 中 共 党 员 ， 曾 任 中 国 民 族 国 际 信 托 投 资 公 司 职 员 、 安 信 证 券 股 份
有 限 公 司 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 核 心 主 题 混 合 型 证 券 投7
资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 研 究 部 副 总 经 理 、 研 究 部 总 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公
司 投 资 部 总 经 理 兼 中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
任 泽 松 先 生 ： 理 学 硕 士 ， 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计 员 、 北 京 源 乐 晟 资 产 管 理 有 限 公
司 行 业 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 核 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 助 理 、 中 邮 战 略 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 投 资 部 总 经 理 助
理 、 投 资 部 副 总 经 理 、 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 任 泽 松 投 资 工
作 室 总 负 责 人 、 中 邮 战 略 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 核 心 竞 争 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 信 息 产 业 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
陈 梁 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 大 连 实 德 集 团 市 场 专 员 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、
中 信 产 业 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 部 副 总 经
理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 投 资 部 副 总 经 理 兼 中 邮 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 核 心 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
黄 礴 先 生 ： 理 学 硕 士 ， 曾 任 新 时 代 证 券 有 限 公 司 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行
业 研 究 员 、 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 部 新 兴 产 业
研 究 组 组 长 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 部 副 总 经 理 。
俞 科 进 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 安 徽 省 池 州 市 殷 汇 中 学 教 师 、 中 国 人 保 寿 险 有 限 公 司 职 员 、
长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 金 融 工 程 分 析 师 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 金 融 工 程 研 究 员 、
中 邮 核 心 竞 争 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 量 化 投 资 部 员 工 ， 现 任 中 邮 创
业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 量 化 投 资 部 副 总 经 理 兼 中 邮 上 证 3 8 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 。
许 进 财 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股
份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中 邮
创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 许 进 财 投 资 工 作 室 总 负 责 人 兼 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
聂 璐 女 士 ： 硕 士 研 究 生 ， 曾 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 员 、 首 誉 光 控 资 产 管 理 有8
限 公 司 投 资 经 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 。
刘 田 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 核 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 助 理 兼 行 业 研 究 员 。
张 腾 先 生 ： 工 学 硕 士 ， 曾 任 申 银 万 国 证 券 研 究 所 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行
业 研 究 员 、 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管
理 股 份 有 限 公 司 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
曹 思 女 士 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 中 小 盘 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 核 心 竞 争
力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 核 心 科 技 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 。
周 楠 先 生 ： 工 商 管 理 硕 士 ， 曾 任 大 唐 微 电 子 技 术 有 限 公 司 工 程 师 、 大 唐 电 信 科 技 股 份 有 限 公
司 产 品 工 程 师 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 战 略 新 兴 产 业 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 中 邮 核 心 竞 争 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
杨 欢 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理
股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中
邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金
经 理 。
吴 昊 先 生 ： 理 学 硕 士 ， 曾 任 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份
有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 员 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 中 邮 创 业 基
金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 基 金 基 金 经 理 兼 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
李 晓 博 先 生 ： 经 济 学 硕 士 ， 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 研 究 员 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。9
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 中 国 工 商 银 行 ” ）
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 （ 1 0 0 0 3 2 ）
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 （ 1 0 0 0 3 2 ）
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 国 务 院 《 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的 决 定 》
（ 国 发 【 1 9 8 3 】 1 4 6 号 ）
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 3 号
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司 （ 上 市 ）
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元 存 续 期 间 ： 持 续 经 营
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 洪 渊
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 5 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 0 5 人 ， 平 均 年 龄 3 0 岁 ， 9 5 % 以 上
员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以
来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范
的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大
投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场
形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、
信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资
产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信
贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产
品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化
的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 5 年 9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 4 9 6 只 。 自 2 0 0 3 年 以
来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环1 0
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 4 9 项 最 佳 托 管 银
行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可
和 广 泛 好 评 。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 的 职 责 基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 ：
（ 1 ） 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ；
（ 3 ） 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ；
（ 4 ） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
（ 5 ） 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
（ 6 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
（ 7 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ；
（ 8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
（ 9 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 0 ） 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 1 1 ） 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 它 职 责 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业
的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做
法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业
务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业
务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2 0 0 5 、 2 0 0 7 、 2 0 0 9 、 2 0 1 0 、 2 0 1 1 、 2 0 1 2 、 2 0 1 3
年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 S A S 7 0 （ 审 计 标 准 第 7 0 号 ）
审 阅 后 ， 2 0 1 4 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 I S A E 3 4 0 2 （ 原 S A S 7 0 ） 审 阅 获 得 无 保 留
意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健
全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托
管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ， I S A E 3 4 0 2 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作
手 段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规
范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ；1 1
防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管 业 务 安
全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 （ 内
控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。
总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。
资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在
总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处
室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
（ 1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿 于
托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
（ 2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ；
监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人 员 。
（ 3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内 控 优
先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
（ 4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和 其
他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
（ 5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
（ 6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必
须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
（ 1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位 职
责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取 了
良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独 立 、
网 络 独 立 。
（ 2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者
和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部
控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 。1 2
（ 3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、
“ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文 化 ， 增
强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职
业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
（ 4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 。
（ 5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制 定
并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
（ 6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路
的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
（ 7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、 应
用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近
实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。
从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
（ 1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直
接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳 定
地 发 展 。
（ 2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管
理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风
险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相
互 制 衡 的 组 织 结 构 。
（ 3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范
和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部 已
经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息
披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约
机 制 。
（ 4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托 管 业 务1 3
是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将 建 立 一
个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速
发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位
置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。 （ 六 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运
作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投
资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基 金
资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益
分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 ， 其 中
对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 和 核 查 自 基 金 合 同 生 效 之 后 六 个 月 开 始 。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理
人 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 或 有 关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书
面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 对 基 金
托 管 人 发 出 回 函 确 认 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理
人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告
中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通
知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1 . 直 销 机 构
（ 1 ） 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
联 系 人 ： 隋 奕
电 话 ： 0 1 0 － 8 2 2 9 0 8 4 0
传 真 ： 0 1 0 － 8 2 2 9 4 1 3 8
网 址 ： w w w . p o s t f u n d . c o m . c n
（ 2 ） 京 东 金 融 基 金 直 销 平 台 中 邮 基 金 旗 舰 店
公 司 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 辰 西 路 8 号 北 辰 世 纪 中 心 A 座
公 司 网 址 ： h t t p : / / j r . j d . c o m
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 9 8 - 8 5 1 11 4
（ 3 ） 中 邮 基 金 官 方 微 信 平 台 — — 中 邮 基 金 服 务 号 ： z y j j f w h
2 . 代 销 机 构
（ 1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
联 系 人 ： 杨 菲
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 6 6 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 2 ） 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华
联 系 人 ： 王 硕
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 8 8 5 8 1 1 7
客 服 电 话 ： 9 5 5 8 0
网 址 ： w w w . p s b c . c o m
（ 3 ） 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 1 号 丽 华 大 厦
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 1 号 丽 华 大 厦
法 定 代 表 人 ： 阎 俊 生
客 服 电 话 ： 9 5 1 0 5 5 8 8
网 址 ： w w w . j s h b a n k . c o m
（ 4 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
联 系 人 ： 柳 澍
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 11 5
网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n
（ 5 ） 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 1 1 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 1 1 5 号
法 定 代 表 人 ： 吴 涛
联 系 人 ： 刘 宇
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 2 0 0 6 2 0
网 址 ： w w w . s c z q . c o m . c n
（ 6 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
联 系 人 ： 李 洋
联 系 电 话 ： 6 6 5 6 8 0 4 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 7 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 顾 凌
电 话 ： 0 1 0 - 8 4 6 8 3 8 9 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . e c i t i c . c o m
（ 8 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 9 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司1 6
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 人 ： 钱 达 琛
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
（ 1 0 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
联 系 人 ： 芮 敏 祺
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 6 6 6 / 9 5 5 2 1
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
（ 1 1 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1 号 港 中 旅 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 人 ： 庞 晓 芸
联 系 电 话 : ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 7
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
（ 1 2 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
客 服 电 话 ： ( 0 2 0 ) 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n1 7
（ 1 3 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2 0 0 8 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 王 连 志
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 7
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（ 1 4 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 张 腾
联 系 电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
业 务 传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
客 服 电 话 ： 9 6 3 2 6 （ 福 建 省 外 加 拨 0 5 9 1 ） 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话
网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
（ 1 5 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 人 ： 林 生 迎
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 5 、 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 1 1
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 1 6 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
电 话 ： 0 2 1 － 2 3 2 1 9 0 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话1 8
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 1 7 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 标 力 大 厦
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 谢 高 得
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
（ 1 8 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 宋 扬
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： www.bankcomm.com
（ 1 9 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 吴 阳
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： http://www.zts.com.cn/
（ 2 0 ） 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 人 ： 刘 阳
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
客 服 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
网 址 ： w w w . c g w s . c o m
（ 2 1 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号1 9
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 刘 晨
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 5
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 2 2 ） 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 工
联 系 人 ： 甘 霖
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 1 8 （ 安 徽 ） 、 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . h a z q . c o m
（ 2 3 ） 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 ： 田 德 军
联 系 人 ： 孙 恺
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
网 址 ： w w w . x s d z q . c n
（ 2 4 ） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5
室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5
室
法 定 代 表 人 ： 许 建 平
联 系 人 ： 李 巍
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 8 5 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 0 0 0 - 5 6 2
网 址 ： w w w . h y s e c . c o m2 0
（ 2 5 ） 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 6 - 7 层
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
联 系 人 ： 吴 颖
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 0 2 0 8 0
客 服 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 9 6 7 7 7 7
网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m
（ 2 6 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号
办 公 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 雷 建 辉
联 系 人 ： 袁 丽 萍
客 服 电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 5 8 8 1 6 8 4 0 0 - 8 8 8 - 5 2 8 8
网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n
（ 2 7 ） 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
法 定 代 表 人 ： 姜 昧 军
联 系 人 ： 袁 媛
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 1 1
网 址 ： w w w . c s c o . c o m . c n
（ 2 8 ） 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 2 9 1 号
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航
联 系 人 ： 史 江 蕊
电 话 ： 0 1 0 - 6 4 8 1 8 3 0 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m2 1
( 2 9 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
联 系 人 ： 尹 伶
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 1 5 2
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
天 相 投 顾 网 址 ： h t t p : / / w w w . t x s e c . c o m
天 相 基 金 网 网 址 ： w w w . j j m . c o m . c n
（ 3 0 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 一 宏
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 7 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 6 0 0 1 0 9
网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
（ 3 1 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊
联 系 人 ： 李 良 、 奚 博 宇
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 8 8 8 9 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
（ 3 2 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 平 安 金 融 大 厦 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
联 系 人 ： 石 静 武
全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 82 2
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 2 1 - 5 8 9 9 1 8 9 6
全 国 统 一 总 机 ： 9 5 5 1 1
网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
（ 3 3 ） 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联 系 人 ： 周 俊
电 话 ： 0 4 5 1 - 8 5 8 6 3 7 2 6
传 真 ： 0 4 5 1 - 8 2 3 3 7 2 7 9
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n
（ 3 4 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 惠 州 市 江 北 东 江 三 路 5 5 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 张 悦
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x z q . c o m . c n
( 3 5 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 区 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 马 林
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 6 0 1 3 6 6 - 7 0 2 4
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
( 3 6 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 0 92 3
法 定 代 表 人 ： 沈 伟 桦
联 系 人 ： 程 刚
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 9 9 - 2 0 0
网 址 ： w w w . y i x i n f u n d . c o m
( 3 7 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼
法 定 代 表 人 ： 梁 蓉
联 系 人 ： 张 晶 晶
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 5
网 址 ： w w w . 5 i r i c h . c o m
（ 3 8 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 3 9 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
（ 4 0 ） 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 童 彩 平
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 02 4
传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
（ 4 1 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 张 茹
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 1 3 6 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 站 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 4 2 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 汪 林 林
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 - 8 6 5 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客 服 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 2 0 8 9 7 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
公 司 网 站 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
（ 4 3 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 潘 世 友
客 服 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 4 4 ） 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 3 2 0 12 5
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
联 系 人 ： 付 少 帅
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
传 真 ： 0 1 0 - 6 4 7 8 8 1 0 5
万 银 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
万 银 财 富 网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
（ 4 5 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 C 栋 2 楼
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 魏 可 妤
客 服 电 话 ： 4 0 0 － 8 2 1 － 5 3 9 9
网 站 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
（ 4 6 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
法 定 代 表 人 ： 罗 细 安
联 系 人 ： 孙 晋 峰
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
（ 4 7 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 敖 玲
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1
传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 92 6
公 司 网 站 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
( 4 8 ) 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路 4 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 晓
联 系 人 ： 贾 丽 媛
电 话 ： 0 2 4 - 2 2 9 5 5 4 4 9
网 址 ： w w w . c h s t o c k . c o m
（ 4 9 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 湖 北 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 3 2 号 国 资 大 厦 B 座
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 翟 璟
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 5 0 0 0
网 址 ： h t t p : / / w w w . t f z q . c o m
( 5 0 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
办 公 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇
联 系 人 ： 张 巧 玲
联 系 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 2 0 6 2
客 服 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 3 0
网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
( 5 1 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏
联 系 人 ： 王 一 彦
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 1 ； 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 82 7
网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
( 5 2 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 光 大 银 行 大 厦 3 F
法 人 ： 张 雅 锋
联 系 人 ： 牛 孟 宇
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 3
网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
( 5 3 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 1 6 8
传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 3 8 7
联 系 人 ： 梁 承 华
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 2
（ 5 4 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 、 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 、 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 魏 庆 华
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
联 系 人 ： 汤 漫 川
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 9 3
网 址 ： w w w . d x z q . n e t . c n
( 5 5 ) 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超2 8
客 服 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m
( 5 6 ) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚
联 系 人 ： 付 琦
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
网 址 ： w w w . k y s e c . c n
（ 5 7 ） 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
联 系 人 ： 李 慧 灵
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9
网 址 ： www.hrsec.com.cn
（ 5 8 ） 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 2 层
法 定 代 表 人 ： 朱 剑 林
联 系 人 ： 侯 英 建
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 6 0 9
网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
（ 5 9 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 2 8 号 富 卓 大 厦 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 杨 懿
联 系 人 ： 张 燕2 9
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 3 6 3 0 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
公 司 网 站 ： http://8.jrj.com.cn/
（ 6 0 ） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 厦 C 座 7 0 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 厦 C 座 7 0 2
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
联 系 人 ： 宋 志 强
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
公 司 网 站 ： w w w . y i l u c a i f u . c o m
（ 6 1 ） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联 系 人 ： 魏 争
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
公 司 网 站 ： www.qianjing.com
（ 6 2 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 梁 越
联 系 人 ： 陈 攀
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8 - 5
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
（ 6 3 ） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 郭 君 瑞
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 3 9 8 0 5 93 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： h t t p : / / w w w . f o u n d e r s c . c o m /
（ 6 4 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 - 2 1 层 及 第 0 4
层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 2 、 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
（ 6 5 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 人 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 周 杨
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 6 6 ） 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 人 ： 钟 康 莺
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
（ 6 7 ） 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
法 定 代 表 人 ： 徐 福 星
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 0 0 3 03 1
网 址 ： w w w . b z f u n d s . c o m
（ 6 8 ） 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 、 8 层 和 深 圳 市 华 侨 城 深 南
大 道 9 0 1 0 号
法 定 代 表 人 ： 黄 扬 录
联 系 人 ： 刘 军
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 3 4 6 5 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 5 8 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 - 0 2 2 - 0 1 1
网 址 ： w w w . z s z q . c o m
（ 6 9 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 1 2 2 2 2 2 2
联 系 人 ： 楼 斯 佳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
网址：www.cnhbstock.com
（ 7 0 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 人 ： 张 莉
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 5 8 7 9 7 5 6 、 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
客 服 热 线 ： 9 5 5 1 1 - 3
网 址 ： w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
（ 7 1 ） 东 亚 银 行 （ 中 国 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 2 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 李 国 宝3 2
联 系 人 ： 杨 俊
客 服 电 话 ： 8 0 0 8 3 0 3 8 1 1
网 址 ： w w w . h k b e a . c o m . c n
（ 7 2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
联 系 人 ： 刘 一 宁
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 1 0 9 2 1 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . a b c h i n a . c o m / c n /
（ 7 3 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 7 4 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 洪 诚
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 ： w w w . c i t i c s f .c om
（ 7 5 ） 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 1 5 层 办 公 楼 一 座 1 5 0 2 室3 3
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 一 座 2 2 层
法 定 代 表 人 ： 李 振
电 话 ： 6 5 1 8 1 0 2 8
传 真 ： 6 5 1 7 4 7 8 2
联 系 人 ： 周 汶
客 服 电 话 ： 400-057-8855
网 址 ： w w w . k i n g s t a r t i m e s . c o m
（ 7 6 ） 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 玉 明
联 系 人 ： 杨 磊
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 1 9 9 6 6 5
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 9 9 0 7 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 3 6 6 - 3 6 6
网 址 ： w w w . h x z q . c n
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 ，
并 及 时 履 行 公 告 义 务 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 吴 涛
联 系 人 ： 李 焱
电 话 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 5 1 6 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 2 9 2 4 2 2
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 北 京 市 瑞 天 律 师 事 务 所
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 莲 花 池 东 路 甲 5 号 院 1 号 楼 2 单 元 1 5 层 1 5 0 7 室
负 责 人 ： 李 飒
联 系 人 ： 李 飒3 4
电 话 ： 0 1 0 － 6 2 1 1 6 2 9 8
传 真 ： 0 1 0 － 6 2 2 1 6 2 9 8
经 办 律 师 ： 刘 敬 华 李 飒
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 致 同 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 2 2 号 赛 特 广 场 五 层
执 行 事 务 合 伙 人 ： 徐 华
联 系 人 ： 卫 俏 嫔
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 6 6 5 2 3 2
传 真 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 6 6 5 3 2 0
经 办 注 册 会 计 师 ： 卫 俏 嫔 李 惠 琦
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 ， 混 合 型
六 、 投 资 目 标
本 基 金 通 过 合 理 的 动 态 资 产 配 置 ， 在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 ， 把 握 投 资 市 场 的
变 化 趋 势 ， 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
七 、 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 含
中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 ( 含 中 小 企 业 私 募 债 券 ) 、 可 转
换 债 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期 货 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证
监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。3 5
八 、 投 资 策 略
本 基 金 将 采 用 “ 自 上 而 下 ” 的 大 类 资 产 配 置 策 略 和 “ 自 下 而 上 ” 的 股 票 投 资 策 略 相 结 合
的 方 法 进 行 投 资 。
（ 一 ） 大 类 资 产 配 置 策 略
本 基 金 根 据 各 项 重 要 的 经 济 指 标 ， 通 过 深 入 分 析 中 国 宏 观 经 济 发 展 变 动 趋 势 、 中 国 经 济
增 长 趋 势 和 资 本 市 场 的 发 展 趋 势 ， 判 断 当 前 所 处 的 经 济 周 期 ， 进 而 对 未 来 做 出 科 学 预 测 。 在
此 基 础 上 ， 结 合 对 流 动 性 及 资 金 流 向 的 分 析 ， 综 合 股 市 和 债 市 估 值 及 风 险 分 析 进 行 灵 活 的 大
类 资 产 配 置 。
此 外 ， 本 基 金 将 持 续 地 进 行 定 期 与 不 定 期 的 资 产 配 置 风 险 监 控 ， 适 时 地 做 出 相 应 的 调 整 。
（ 二 ） 行 业 配 置 策 略
本 基 金 通 过 对 国 家 宏 观 经 济 运 行 、 产 业 结 构 调 整 、 行 业 自 身 生 命 周 期 、 对 国 民 经 济 发 展
贡 献 程 度 以 及 行 业 技 术 创 新 等 影 响 行 业 中 长 期 发 展 的 根 本 性 因 素 进 行 分 析 ， 从 行 业 对 上 述 因
素 变 化 的 敏 感 程 度 和 受 益 程 度 入 手 ， 筛 选 处 于 稳 定 的 中 长 期 发 展 趋 势 和 预 期 进 入 稳 定 的 中 长
期 发 展 趋 势 的 行 业 作 为 重 点 行 业 资 产 进 行 配 置 。
对 于 国 家 宏 观 经 济 运 行 过 程 中 产 生 的 阶 段 性 焦 点 行 业 ， 本 基 金 通 过 对 经 济 运 行 周 期 、 行
业 竞 争 态 势 以 及 国 家 产 业 政 策 调 整 等 影 响 行 业 短 期 运 行 情 况 的 因 素 进 行 分 析 和 研 究 ， 筛 选 具
有 短 期 重 点 发 展 趋 势 的 行 业 资 产 进 行 配 置 ， 并 依 据 上 述 因 素 的 短 期 变 化 对 行 业 配 置 权 重 进 行
动 态 调 整 。
( 三 ) 股 票 配 置 策 略
本 基 金 通 过 评 估 社 会 发 展 趋 势 、 行 业 发 展 趋 势 、 公 司 成 长 趋 势 以 及 价 格 趋 势 ， 从 而 确 定
本 基 金 重 点 投 资 的 具 有 趋 势 型 的 成 长 企 业 ， 并 根 据 定 期 分 析 和 评 估 结 果 对 投 资 组 合 进 行 动 态
调 整 。
1 、 社 会 发 展 趋 势 。 中 国 在 国 际 分 工 中 的 地 位 在 悄 然 发 生 变 化 ， 中 国 城 镇 化 的 道 路 也 在
发 生 转 变 ， 中 国 人 口 结 构 刘 易 斯 拐 点 已 经 到 来 。 在 这 些 大 背 景 下 ， 本 基 金 将 分 析 中 国 社 会 的
发 展 趋 势 ， 积 极 把 握 中 国 社 会 发 展 趋 势 下 资 本 市 场 中 蕴 涵 的 投 资 机 会 。
（ 1 ） 中 国 在 国 际 分 工 中 地 位 变 化 。 国 际 分 工 是 一 国 社 会 分 工 不 断 发 展 和 深 化 进 而 向 国
际 领 域 扩 展 的 结 果 ， 随 着 中 国 的 产 业 升 级 和 经 济 发 展 ， 中 国 在 国 际 分 工 的 价 值 链 中 的 地 位 逐
渐 提 升 ， 本 基 金 将 选 择 受 益 于 国 际 分 工 变 化 、 产 业 结 构 升 级 的 优 势 行 业 进 行 配 置 。
（ 2 ） 城 镇 化 发 展 趋 势 。 城 镇 化 在 经 济 领 域 的 体 现 就 是 各 种 非 农 产 业 发 展 的 经 济 要 素 向3 6
城 市 集 聚 的 过 程 ， 城 镇 化 将 推 动 相 关 产 业 的 快 速 发 展 。 过 往 的 城 镇 化 ， 我 们 看 到 的 是 城 市 面
积 扩 张 ， 商 品 房 项 目 大 幅 增 加 ， 城 市 房 价 和 土 地 价 格 的 上 升 。 然 而 ， 新 一 届 政 府 要 求 ， 新 型
城 镇 化 是 以 “ 人 ” 为 核 心 的 城 镇 化 ， 表 现 为 产 业 发 展 、 人 口 集 聚 、 城 市 基 础 设 施 改 进 、 城 市
商 业 发 展 等 ， 本 基 金 将 关 注 受 益 于 新 型 城 镇 化 发 展 的 行 业 。
（ 3 ） 人 口 趋 势 转 变 。 改 革 开 放 以 来 ， 中 国 “ 人 口 红 利 ” 是 推 动 中 国 制 造 业 、 外 贸 等 产
业 发 展 的 根 本 基 础 ， 然 而 在 不 同 的 口 径 测 算 下 ， 2 0 1 0 - 2 0 1 7 年 ， 中 国 人 口 刘 易 斯 拐 点 已 经 悄
然 来 到 ， 我 们 已 经 感 受 到 劳 动 力 成 本 的 大 幅 上 升 ， 人 口 老 龄 化 也 在 迫 近 。 本 基 金 通 过 分 析 中
国 人 口 在 总 量 、 结 构 、 分 布 等 方 面 的 变 化 趋 势 ， 选 择 受 益 于 人 口 结 构 转 变 趋 势 的 优 势 行 业 进
行 配 置 。
2 、 行 业 发 展 趋 势 。 本 基 金 将 确 定 宏 观 经 济 及 产 业 政 策 等 因 素 对 不 同 行 业 的 潜 在 影 响 ，
通 过 行 业 生 命 周 期 分 析 和 行 业 景 气 度 分 析 ， 筛 选 出 处 于 成 长 期 和 处 于 景 气 度 上 升 趋 势 的 行 业 ，
进 行 重 点 配 置 和 动 态 调 整 。
本 基 金 将 从 全 球 视 野 的 角 度 出 发 ， 遵 循 从 国 际 到 国 内 、 从 宏 观 到 行 业 的 分 析 思 路 ， 密 切
跟 踪 受 益 于 国 际 经 济 一 体 化 、 国 际 产 业 变 迁 趋 势 的 产 业 和 行 业 ， 寻 找 和 挖 掘 符 合 国 际 产 业 演
变 趋 势 、 切 合 国 内 经 济 未 来 发 展 规 划 的 产 业 和 行 业 。 本 基 金 同 时 结 合 国 内 经 济 的 结 构 性 变 革
趋 势 和 产 业 政 策 导 向 ， 通 过 对 经 济 结 构 调 整 和 产 业 升 级 方 向 的 前 瞻 性 分 析 ， 把 握 新 兴 产 业 的
崛 起 以 及 传 统 产 业 的 升 级 换 代 所 带 来 的 中 长 期 投 资 机 会 。
3 、 公 司 成 长 趋 势 。 本 基 金 将 通 过 分 析 上 市 公 司 的 商 业 模 式 、 研 发 能 力 、 公 司 治 理 等 方
面 ， 判 定 公 司 所 处 的 发 展 阶 段 。 在 商 业 模 式 方 面 ， 选 择 主 营 业 务 鲜 明 、 行 业 地 位 突 出 、 产 品
与 服 务 符 合 行 业 发 展 趋 势 的 上 市 公 司 股 票 ； 研 发 能 力 方 面 ， 选 择 具 有 较 强 的 自 主 创 新 和 市 场
拓 展 能 力 的 上 市 公 司 股 票 ； 公 司 治 理 方 面 ， 选 择 公 司 治 理 结 构 规 范 ， 管 理 水 平 较 高 的 上 市 公
司 股 票 。
本 基 金 将 重 点 关 注 预 期 未 来 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 和 P E G 高 于 市 场 平 均
水 平 的 上 市 公 司 ， 选 择 成 长 趋 势 明 确 的 公 司 的 股 票 。 在 此 基 础 上 ， 本 基 金 将 主 要 考 察 各 上 市
公 司 的 现 金 流 量 指 标 和 其 他 财 务 指 标 （ 主 要 是 净 资 产 收 益 率 和 资 产 负 债 率 ） ， 从 各 行 业 中 选
择 现 金 流 量 状 况 好 、 盈 利 能 力 和 偿 债 能 力 强 的 上 市 公 司 ， 作 为 本 基 金 的 备 选 股 票 。
4 、 价 格 趋 势 。 公 司 的 经 营 业 绩 成 长 和 公 司 投 资 价 值 的 提 升 具 有 连 续 性 和 延 展 性 ， 这 决
定 了 公 司 股 票 价 格 的 长 期 趋 势 。 同 时 ， 在 股 票 市 场 上 ， 由 于 受 到 当 期 各 种 外 部 因 素 的 影 响 ，
股 票 价 格 还 具 有 中 、 短 期 趋 势 。 中 期 趋 势 表 现 为 股 价 相 对 长 期 趋 势 的 估 值 偏 离 和 估 值 修 复 过
程 ， 而 短 期 趋 势 则 表 现 为 外 部 因 素 影 响 短 期 股 价 偏 离 和 恢 复 的 过 程 。 由 于 市 场 反 应 不 足 或 反3 7
应 过 度 ， 股 票 价 格 的 涨 跌 往 往 表 现 出 一 定 的 惯 性 。 因 此 ， 本 基 金 将 通 过 基 本 面 分 析 、 行 为 金
融 分 析 和 事 件 分 析 ， 利 用 股 价 中 、 短 期 趋 势 的 动 态 特 征 ， 进 行 股 票 的 买 入 和 卖 出 操 作 ， 从 而
提 高 单 只 股 票 的 投 资 收 益 。
（ 四 ） 债 券 投 资 策 略
1 、 平 均 久 期 配 置
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 和 宏 观 经 济 政 策 进 行 分 析 ， 预 测 未 来 的 利 率 趋 势 ， 并 据 此 积
极 调 整 债 券 组 合 的 平 均 久 期 ， 在 控 制 债 券 组 合 风 险 的 基 础 上 提 高 组 合 收 益 。 当 预 期 市 场 利 率
上 升 时 ， 本 基 金 将 缩 短 债 券 投 资 组 合 久 期 ， 以 规 避 债 券 价 格 下 跌 的 风 险 。 当 预 期 市 场 利 率 下
降 时 ， 本 基 金 将 拉 长 债 券 投 资 组 合 久 期 ， 以 更 大 程 度 的 获 取 债 券 价 格 上 涨 带 来 的 价 差 收 益 。
2 、 期 限 结 构 配 置
结 合 对 宏 观 经 济 形 势 和 政 策 的 判 断 ， 运 用 统 计 和 数 量 分 析 技 术 ， 本 基 金 对 债 券 市 场 收 益
率 曲 线 的 期 限 结 构 进 行 分 析 ， 预 测 收 益 率 曲 线 的 变 化 趋 势 ， 制 定 组 合 的 期 限 结 构 配 置 策 略 。
在 预 期 收 益 率 曲 线 趋 向 平 坦 化 时 ， 本 基 金 将 采 取 哑 铃 型 策 略 ， 重 点 配 置 收 益 率 曲 线 的 两 端 。
当 预 期 收 益 率 曲 线 趋 向 陡 峭 化 时 ， 采 取 子 弹 型 策 略 ， 重 点 配 置 收 益 率 曲 线 的 中 部 。 当 预 期 收
益 率 曲 线 不 变 或 平 行 移 动 时 ， 则 采 取 梯 形 策 略 ， 债 券 投 资 资 产 在 各 期 限 间 平 均 配 置 。
3 、 类 属 配 置
本 基 金 对 不 同 类 型 债 券 的 信 用 风 险 、 流 动 性 、 税 赋 水 平 等 因 素 进 行 分 析 ， 研 究 同 期 限 的
国 债 、 金 融 债 、 央 票 、 企 业 债 、 公 司 债 、 短 期 融 资 券 之 间 的 利 差 和 变 化 趋 势 ， 制 定 债 券 类 属
配 置 策 略 ， 确 定 组 合 在 不 同 类 型 债 券 品 种 上 的 配 置 比 例 。 根 据 中 国 债 券 市 场 存 在 市 场 分 割 的
特 点 ， 本 基 金 将 考 察 相 同 债 券 在 交 易 所 市 场 和 银 行 间 市 场 的 利 差 情 况 ， 结 合 流 动 性 等 因 素 的
分 析 ， 选 择 具 有 更 高 投 资 价 值 的 市 场 进 行 配 置 。
4 、 回 购 套 利
本 基 金 将 在 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 限 定 的 比 例 内 ， 适 时 适 度 运 用 回 购 交 易 套 利 策 略
以 增 强 组 合 的 收 益 率 ， 比 如 运 用 回 购 与 现 券 之 间 的 套 利 、 不 同 回 购 期 限 之 间 的 套 利 进 行 低 风
险 的 套 利 操 作 。
（ 五 ） 权 证 投 资 策 略
本 基 金 将 按 照 相 关 法 律 法 规 通 过 利 用 权 证 及 其 他 金 融 工 具 进 行 套 利 、 避 险 交 易 ， 控 制 基
金 组 合 风 险 ， 获 取 超 额 收 益 。 本 基 金 进 行 权 证 投 资 时 ， 将 在 对 权 证 标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究
及 估 值 的 基 础 上 ， 结 合 股 价 波 动 率 等 参 数 ， 运 用 数 量 化 期 权 定 价 模 型 ， 确 定 其 合 理 内 在 价 值 ，
从 而 构 建 套 利 交 易 或 避 险 交 易 组 合 。 未 来 ， 随 着 证 券 市 场 的 发 展 、 金 融 工 具 的 丰 富 和 交 易 方3 8
式 的 创 新 等 ， 基 金 还 将 积 极 寻 求 其 他 投 资 机 会 ， 履 行 适 当 程 序 后 更 新 和 丰 富 组 合 投 资 策 略 。
（ 六 ） 股 指 期 货 投 资 策 略
本 基 金 将 在 注 重 风 险 管 理 的 前 提 下 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 遵 循 有 效 管 理 原 则 经 充 分 论 证
后 适 度 运 用 股 指 期 货 。 通 过 对 股 票 现 货 和 股 指 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 结 合 股 指 期 货 定 价
模 型 ， 采 用 估 值 合 理 、 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 ， 对 本 基 金 投 资 组 合 进 行 及 时 、 有 效
地 调 整 和 优 化 ， 提 高 投 资 组 合 的 运 作 效 率 。
九 、 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 构 成 为 ： 沪 深 3 0 0 指 数 × 6 0 % ＋ 上 证 国 债 指 数 × 4 0 %
十 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 股
票 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本 投 资 组 合 报 告 期 为 2 0 1 5 年 7 月 1 日 起 至 9 月 3 0 日 止 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 2 , 6 7 3 , 2 4 9 , 8 3 4 . 7 7 6 9 . 6 1
其 中 ： 股 票 2 , 6 7 3 , 2 4 9 , 8 3 4 . 7 7 6 9 . 6 1
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 , 1 6 3 , 7 3 3 , 9 7 3 . 7 6 3 0 . 3 0
8 其 他 资 产 3 , 5 4 2 , 9 0 4 . 8 6 0 . 0 9
9 合 计 3 , 8 4 0 , 5 2 6 , 7 1 3 . 3 9 1 0 0 . 0 0
注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 各 项 目 公 允 价 值 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之
和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。3 9
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 1 , 3 4 9 , 0 6 2 , 8 9 8 . 6 7 3 6 . 0 4
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 1 , 2 6 4 , 4 6 6 , 9 3 6 . 1 0 3 3 . 7 8
J 金 融 业 5 9 , 7 2 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 6 0
K
房 地 产 业
- -
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S 综 合 - -
合 计 2 , 6 7 3 , 2 4 9 , 8 3 4 . 7 7 7 1 . 4 1
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 3 0 0 4 5 1 创 业 软 件 2 , 1 9 9 , 7 7 5 2 3 5 , 1 7 7 , 9 4 5 . 2 5 6 . 2 8
2 0 0 0 9 3 8 紫 光 股 份 2 , 9 8 9 , 9 7 5 2 0 8 , 6 1 0 , 5 5 5 . 7 5 5 . 5 7
3 3 0 0 1 5 9 新 研 股 份 9 , 7 4 5 , 7 7 9 1 4 4 , 3 3 4 , 9 8 6 . 9 9 3 . 8 6
4 3 0 0 4 6 8 四 方 精 创 2 , 5 2 4 , 7 8 1 1 2 9 , 6 4 7 , 5 0 4 . 3 5 3 . 4 6
5 3 0 0 1 6 7 迪 威 视 讯 8 , 2 5 4 , 2 1 2 1 2 4 , 3 0 8 , 4 3 2 . 7 2 3 . 3 2
6 3 0 0 4 6 7 迅 游 科 技 3 , 0 1 3 , 2 2 8 1 1 1 , 2 1 8 , 2 4 5 . 4 8 2 . 9 7
7 0 0 0 5 0 3 海 虹 控 股 4 , 5 0 0 , 0 0 0 1 0 8 , 3 1 5 , 0 0 0 . 0 0 2 . 8 9
8 3 0 0 4 6 3 迈 克 生 物 1 , 3 2 9 , 1 3 6 1 0 8 , 1 2 5 , 2 1 3 . 6 0 2 . 8 9
9 3 0 0 2 5 7 开 山 股 份 6 , 8 1 8 , 9 6 0 1 0 7 , 7 3 9 , 5 6 8 . 0 0 2 . 8 8
1 0 3 0 0 4 5 6 耐 威 科 技 1 , 3 4 7 , 4 3 3 1 0 6 , 8 2 4 , 4 8 8 . 2 4 2 . 8 5
4 、 报 告 期 末 按 券 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 ： 无
5 、 报 告 期 末 按 市 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 明 细 ： 无4 0
6 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 报 告 期 内 未 出 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 者 在 报 告 编
制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 2 ） 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
（ 3 ） 基 金 的 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 2 , 3 4 2 , 7 1 8 . 6 5
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 1 1 , 1 8 2 . 5 6
5 应 收 申 购 款 9 8 9 , 0 0 3 . 6 5
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 , 5 4 2 , 9 0 4 . 8 6
（ 4 ） 报 告 期 末 无 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
（ 5 ） 本 报 告 期 内 未 获 得 因 股 权 分 置 改 革 被 动 持 有 的 权 证 ， 无 主 动 投 资 的 权 证 。
（ 6 ） 本 报 告 期 末 权 证 持 有 情 况 ： 无 。
（ 7 ） 本 报 告 期 内 及 本 报 告 期 末 没 有 持 有 资 产 支 持 证 券 。
（ 8 ） 本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 ： 无
（ 9 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（ % ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 0 0 0 9 3 8 紫 光 股 份 2 0 8 , 6 1 0 , 5 5 5 . 7 5 5 . 5 7 重 大 事 项
2 3 0 0 4 6 7 迅 游 科 技 1 1 1 , 2 1 8 , 2 4 5 . 4 8 2 . 9 7 重 大 事 项
3 3 0 0 4 5 6 耐 威 科 技 1 0 6 , 8 2 4 , 4 8 8 . 2 4 2 . 8 5 重 大 事 项
7 、 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 7 , 0 4 7 , 6 6 7 , 0 3 3 . 6 5
报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 4 6 3 , 9 8 7 , 0 7 2 . 7 5
减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 1 , 6 7 4 , 9 2 0 , 6 6 8 . 3 6
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 " - " 填 列 ） -
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 5 , 8 3 6 , 7 3 3 , 4 3 8 . 0 4
8 、 基 金 的 业 绩4 1
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资
有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 5 年 5 月 2 7 日 ， 基 金 合 同 生 效 以 来 的 （ 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0
日 ） 的 投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收
益 率 标 准 差 ④
① - ③ ② - ④
过 去 三 个
月
-27.98% 4.13% -16.99% 2.01% -10.99% 2.12%
自 基 金 合
同 生 效 起
至 今
-35.90% 3.66% 23.75% 2.02% -12.15% 1.64%
十 二 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 或 仲 裁 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 证 券 账 户 开 户 费 及 交 易 费 用 ；
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日4 2
内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 至 法
定 节 假 日 、 休 息 日 结 束 之 日 起 3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 3 个 工 作 日 内 支 付 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付
给 基 金 托 管 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 至 法 定 节 假 日 、 休 息 日 结 束 之 日
起 3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 3 个 工 作 日 内 支 付 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 － 7 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用
实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
（ 四 ） 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 规 模 等 因 素 协 商 一 致 ， 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基
金 托 管 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 提 高 上 述 费 率 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通
过 。 基 金 管 理 人 须 最 迟 于 新 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 介 刊 登 公 告 。
（ 五 ） 基 金 税 收
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人 按
照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按
国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。4 3
十 三 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 管 理 办 法 》 、 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及
其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 对 本 基 金 管 理 人 刊 登 的 本 基 金 招 募 说 明 书 《 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ） 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 一 、 基 金 管 理 人 ” ， 对 本 公 司 名 称 、 监 事 会 成 员 、 本 基 金 基 金 经 理 、 投 资 决 策 委 员 会
成 员 进 行 了 变 更 ；
2 、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” ， 对 基 金 托 管 人 情 况 进 行 了 更 新 ；
3 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” ， 对 代 销 机 构 进 行 了 更 新 ；
4 、 在 “ 九 ” 基 金 的 投 资 ” ， 增 加 了 投 资 组 合 报 告 内 容 ；
5 、 在 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 增 加 了 本 次 更 新 内 容 期 间 的 历 次 公 告 ；
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
2 0 1 6 年 1 月 1 2 日4 4
